（区域经济学专业论文）对外贸易与区域经济增长的实证研究——以宁波为例.pdf

摘要 亚洲金融危机的产生对东亚经济体的发展模式提出了质疑，新的国际国内 形势都迫切要求我国改革完善现有的外贸体制，因而我们有必要在新时期的背景 下考察对外贸易与区域经济增长之间的相互关系，从而政策的制定提供依据。 本文在现有文献的基础上，综合地论述了对外贸与与区域经济增长之间的关 系，并以宁波为视角，系统地分析了宁波对外贸易与经济增长的关系，提出了理 论结果：宁波市并非是一个纯粹的出口导向经济体，其进口对经济增长的贡献具 有与出口相同的作用，通过进口来增强产能，升级产业结构是在新的国际国内形 势下保持经济稳定增长的重要因素。 文章进一步对所提出的理论结果进行了全面的实证分析，分析结果支持了前 文的理论假设。最后在结论的基础上提出了相应的政策建议，为宁波及其他区域 的外贸政策的改革提供参考。 关键词：宁波对外贸易经济增长实证分析 中图分类号；f 7 4 a b s t r a c t t h ee m e r g e n c eo fa s i a 缸 n e ec r i s i so p p u g n st h ed e v e l o p m e n tp a t t e r no fe a s t a s i ae c o l l o m y , m db o t ht h ea b r o a da n dh o m es i t u a t i o n ss h o wt h a tc h i n an e e dt o i m p r o v et h ec u r r e n tf o r e i g nt r a d es y s t e mu r g e n t l y t h u si ti s 球，c e s s a r yt or e v i e wt h e i n t e r r e l a t i o nb e t w e e nt h ef o r e i g nn 们ea n dt h er e g i o n 矗le c o 血砌cd e v e l o p m e n ti nt h e c o n t e x to f t h en e we r a , a n dt h e np r o v i d et h ea d v i c e sf o rt h ep o l i c ym a l d n 吕 t h i se s s a yd i s c u s s e st h er e l a t i o n s h i pb e 如v nt h ef o r e i g nt r a d ea n dt h er e g i o n a l e c o n o m i cd e v e l o p m e n ts y n t h e t i c a l l ya c c o r d i n gt ot h ec u n 脚tf i t e r a t u r e a n dp u t s n i n g b o 勰t h ev i s e d 鲫d e ，s y n t h e t i c a l l ya n a l y s e st h er e l a t i o n s h i pb 吒帆e nt h ef o r e i g n t r a d ea n dt h er e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n ti nn i n g b oa r e a , t h e nc o m eu pw i t ht h e c o n c l u s i o nt h a tn i n g b oi sn o tas o l i d e x p o r t a t i o no r i e n l e c le c o n o m y , w h o s e i m p o r t a t i o nc o n 缸i b u t e st h e $ a m ea st h ee x p o r t a t i o nt ot h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t u l 蚴t h ei n d u s 打ys t r u c t u r ea n di m p r o v i n gt h ep r o d u c t i o nt h r o u 曲t h ei m p o r t a t i o n a r et h ei m p o r t a n tf a c t o r so f m a i n w j n i n gt h es t a b i l i t yo f t h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n ti n t h en e wi n t e r n a t i o n a ls i t u a t l o m t h ee s s a yt h e nt i m b e rm a k e sag e n e r a le m p h i c a la n a l y s i so ft h et h e o r e t i c c o n c l u s i o na n dt h er e m f l t ss u p p o r tt h eh y p o t h e s i s f i n a l l yt h ee s s a yp u t sf o r w a r d r e l a t i v ep o l i c ys u g g e s t i o n so nt h eb a s i so ft h ec o n c l u s i o n , a st op r o v i d e c o n s u l t a t i o n sf o rt h ef o r e i g nt r a d ep o l i c yr e f o r m si nn i n g b oa n do t h e ra r e a & k e y w o r d s ：n i n g b o ；f o r e i g nt r a d e ；e c o n o m i cg r o w t h ；e m p i r i c a l a n a l y s i s 论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导f 进行的研究工作及取得的研究成果。论 文中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其它机构已经发 表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贞献均已在论 文中作了明确的声明并表示了谢意。 作者签名：避日期：銎蔓墨：磐 论文使用授权声明 本人完全了解复j 蔓大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阏：学校可以公布论文的全 部或部分内容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。保密的论 文在解密后遵守此规定。 作者签名：里虹导师签名坦口期： 护7 对外贸易与区域经济增长的实证研究 以宁波为例 第一章引言 第一节选题的背景及意义 在过去的几十年时间里，我国的对外贸易发展取得了巨大的进步，进出口贸 易总额从1 9 7 8 年的2 0 0 亿美元增长到2 0 0 6 年的1 7 6 万亿美元。与此同时我国 的经济总量也取得了巨大的发展，g d p 从1 9 7 8 年的3 6 2 4 1 亿元增长到了2 0 0 6 年的2 0 9 4 万亿元，对外贸易的发展对国内经济的增长起着巨大的贡献。出口导 向型的对外贸易发展策略符合我国改革开放后的实际国情，是我国从一个落后的 农业国发展成为一个初具规模的工业大国。 然而，随着世界经济格局的变化及我国经济的崛起，近几年我国所面临的内 外环境发生了一些显著变化。首先就是伴随着我国经济的崛起而带来的中国威胁 论，从上世纪八十年代以来，我国以廉价劳动力为基础的劳动密集型产品以其物 美价廉的品质畅销全球，充当着世界工厂的角色，大大降低了全球的物价水平， 增加了世界性的消费、福利水平。这种以大量劳动力供给为基础的二元经济模式 是符合我国农村劳动人口众多的实际情况的，也为我国促进了农村经济发展，解 决了闲置劳动力的就业，使我国从农业国向工业国顺利转型。然而也正是这种基 于自身禀赋优势的产业触犯了其他国家的利益，削弱了他国的出口竞争能力。因 而，来自国际社会对我国经济崛起的舆论压迫与经济制裁一直存在，表现在对我 国大量出口产品的抵制，要求人民币升值等众多行为上。这些外部环境的变化要 求我国需要转化目前的外贸模式，考察进、出口在我国经济发展中的各自作用， 升级优化外贸产业结构从而发展新型的外贸模式，改变以往过于依赖出口的状 况，从而适应新的国际环境。 其次，东亚金融危机的发生也为东亚新行的经济发展模式敲响了警钟。国内 金融体制的不稳定，经济结构的单一，外贸产业链的低级，国内经济结构的不合 理等等都已表现为突出地矛盾。我国作为一个综合经济大国更应当在新的形势下 寻求符合自身实情的发展道路。这就要求我们综合考虑外贸进口与出口的关系， 调整两者之间的比例，发挥进口对全要素生产率的贡献，在保持对外出口竞争力 的同时要发展国内市场，运用我国综合经济结构的优势，发挥内需的巨大作用， 内外结合来促进经济增长，从而增加我国经济发展的自主权，保障经济的稳定增 长。 所以在二十一世纪，我国的外贸发展模式必然需要作出相应调整来适应国内 外环境的变化。而宁波作为我国的一个重要的外贸口岸，地处沿海发展前沿地带， 经济实力雄厚，对经济外贸政策的执行与反馈必然更加灵敏，因而以宁波为视角， 来考察新时期外贸出口与经济增长的关系可以简化以一国为视角带来的国内经 济发展不平衡，内陆与沿海差异大等问题，也可以更好的将各种矛盾浓缩于一点， 并最终提出新时期宁波的外贸发展策略，从而为其他城市及我国的外贸发展策略 的调整提供理论与现实的依据。 第二节研究内容和思路 本文的内容主要是在综合考察对外贸易与经济增长关系的基础上，以宁波为 视角，运用实证的方法定量地考察外贸与宁波区域经济增长及进、出口与经济增 长之间的相互关系，从而为相应的政策制定提供参考。 在第二章中全面系统的综述了国内外对于外贸增长与区域经济增长之间关 系的众多观点及相关的实证检验，从而为本文的研究提供了理论与实证基础。 第三章则从中国的实际情况出发，从理论上考察了外贸增长与经济增长之间 应当存在的关系，进而结合宁波的视角，提出了宁波外贸增长与经济增长之间的 理论结果。 第四章是实证部分，本部分根据第三章的理论结果，运用三种实证方法逐步 深入细致的进行定量检验，综合考察对外贸易与宁波经济增长之间的关系，从而 为理论结果提供了实证依据，也为第五章的结论与建议提供了参考。 第五章是政策建议和结论。在上述研究的基础上，提出宁波市对外贸易与经 济增长之间的相关结论，并进而提出了相应的政策参考。 第三节主要贡献和创新 一、研究方法 从多方面视角综合分析宁波对外贸易与经济增长的关系，结合全面系统的数 据进行实证检验，从而对前述观点进行论证。 二、创新之处 ( 一) 视角和分析框架创新。视角创新。从我国的一个沿海开放城市宁波 为切入点，将外贸政策变革的前沿问题将以浓缩考察，强化了相互之间的关系， 摒弃了全局考察的弊端，从而为政策的制定提供精确的依据。 ( 二) 观点与对策的创新。在客观的分析了现阶段宁波市对外贸易与经济增长 之间的关系后，根据宁波市的贸易与经济发展状况提出了相应的政策建议。 2 第二章相关文献综述 第一节对外贸易与区域经济发展的理论文献 西方经济学家中最早涉及国际贸易与经济增长相互关系问题的，是英国古典 经济学家亚当斯密。他提出的动态生产率理论和“剩余产品出口”( v e n tf o r s u r p l u s ) 模型，对以后的理论发展有重要影响。斯密认为，分工的发展是促进生 产率长期增长的主要因素，而分工的程度则受到市场范围的强烈制约。对外贸易 是市场范围扩展的显著标志，因而对外贸易的扩大必然能够促进分工的深化和生 产率的提高、加速经济增长。斯密的这些论述包含了国际贸易具有带动经济增长 作用的最初思想。其“剩余产品出口”理论更是着眼于贸易对经济增长的带动作 用。他首先假定一国在开展国际贸易之前，存在着闲置的土地和劳动力，这些多 余的资源可以用来生产剩余产品以供出口，这样对外贸易为一国提供了利用过去 未能充分利用的土地和劳动力的机会，为本国的剩余产品提供了“出路”。而且， 这种剩余产品的生产不需要从其他部门转移资源，也不必减少其他国内经济活 动，因而出口所带来的收益以及换回的本国需要的产品，也没有机会成本，因而 必然促进该国的经济增长回。大卫李嘉图创立的比较成本理论，论证了贸易静 态利益的基础。实际上，在他的著作中，也包含着国际贸易带动经济增长的思想。 他认为，对外贸易是实现英国工业化和资本积累的重要手段。他指出，经济增长 的基本动力是资本积累。随着人口的增加，食品等生活必需品的价格会因土地收 益递减规律的作用而逐渐昂贵，工资( 劳动力价格) 也会随之上涨。在商品价格不 变的条件下，工资上涨将使利润下降，从而妨碍资本积累。通过对外贸易，如果 转移从外国获得较便宜的食品等生活必需品以及原料，就会阻止在本国发生作用 的土地收益递减化倾向，促使经济增长回。 而按照马克思主义的观点，对外贸易与经济增长的关系，归根到底是交换与 生产的关系。马克思说：“交换的深度、广度和方式同都是由生产的发展和结构 决定的。可见，交换就其一切要素来说，或者是直接包含在生产之中，或者是由 生产决定。”从本质的意义上讲，生产决定交换，但如果从再生产过程看，作为 再生产过程的一个阶段的交换不仅仅是一个消极的被决定的东西，在一定条件 下，交换也能对生产发生反作用，有时会对生产产生巨大的推动作用或阻碍作用。 不断扩大的生产，需要一个不断扩大的市场。反过来，不断扩大的市场又能促进 生产的不断扩大。因此，生产与交换在每一瞬间都互相制约，并且互相影响，以 致它们可以叫做经济曲线的横坐标和纵坐标o 。 西 英 亚当斯密国民财富的性质和原因的研究 商务印书馆1 9 7 4 年版 。 英 大卫李嘉图政治经济学及赋税原理第五、六、七章，商务印书馆1 9 7 6 年版 。马克思资本论) ( 第3 卷) 北京：人民出版社，1 9 7 5 3 较为系统地论述贸易的发展利益的古典经济学家，是英国的约翰穆勒。他 第一次明确区分了贸易利益和发展利益。他认为，国际贸易具有两种利益，一种 是直接利益，另种是间接利益。直接利益包括两个方面，一是通过国际分工， 使生产资源向效率较高的部门转移，从而提高产量和实际收入；二是通过贸易可 以得到本国不能生产的、该国经济活动持续进行所必须或不可缺少的原材料和机 器设备等物质资料。间接利益则表现在，通过贸易分工推动国内生产过程的创新 和改良，提高劳动生产率；通过产品进口造成新的需求，刺激和引导新产业的成 长；通过开展国际贸易引进进口竞争，刺激储蓄的增加，加速资本积累等等。 穆勒还指出国际贸易通过下列途径推动不发达国家的发展：“外国工艺技术的改 进，提高了资本的收益率；外国资本的引进使生产的增长不仅仅依赖于本国居民 的节约和精打细算，并且为本国居民提供了激励性的示范，向人们传输了新的观 念。”约翰穆勒的这些精辟论述对后来的发展经济学家产生了深刻的影响，它 启发人们从新的角度来认识贸易利益问题 。 受古典经济学家上述观点和理论的启发，后来的经济学家进一步探讨了贸易 对经济的带动问题。其中较为著名的是d h 罗伯特逊在二十世纪三十年代首次 提出来的对外贸易是“经济增长的发动机”( e n g i n ef o rg r o w t h ) 的命题。二十 世纪五十年代，r 纳克斯对这一学说又进行了进一步的充实和发展。纳克斯在 分析十九世纪国际贸易的性质时指出，十九世纪的贸易不仅是简单地把一定数量 的资源加以最优配置的手段，它实际上是通过对外贸易把中心国家的经济成长传 递到其他国家，即中心国家经济迅速增长引起的对发展中国家初级产品的大量需 求引发了发展中国家的经济增长，因此，对外贸易是经济发展的发动机。这一理 论认为，较高的出口增长是通过以下几条途径来带动经济增长的：( 1 ) 较高的出口 水平意味着这个国家有了提高其进口水平的手段。进口中包括资本货物的进口， 而资本货物对于促进经济增长是特别重要的。资本货物的进口使这个国家取得了 国际分工的利益，大大节约了生产要素的投入量，有助于提高工业的效益，它是 经济成长的主要因素；( 2 ) 出口的增长也趋向于使有关国家的投资领域发生变化， 使它们把资金投向国民经济中最有效的领域，亦即它们各自享有比较优势的领域， 在具有比较优势的领域进行专业化生产，就会提高劳动生产率；( 3 ) 出口使得一 国得到规模经济的利益。国内市场加上国外市场比起单独的狭小的国内市场就能 容纳得下大规模的生产；( 4 ) 世界市场上的竞争会给一国的出口工业造成压力， 以降低成本，改良出口产品的质量，并淘汰那些效率低下的出口工业；( 5 ) 一个 日益发展的出口部门还会鼓励国内外的投资，并刺激加工工业或所属工业以及交 。s c d t i c a l e c o n o m i c c l m l l c - n g c s f a c i g c h i n a c i r c a 2 0 0 3a n db c 扣i i d j i 呻：仇哪w d 印c c m 杈删i c “ c a p m c h i n a d e v o m t z c f r o o 约翰穆勒，政治经济学原理及其在社会哲学上的若干应用 下卷商务印书馆，1 1 4 通运输、动力等部门的发展，同时促进国外先进技术和管理知识的引进 。 刘易斯在一九四五年提出的二元经济模型，把一个发展中的经济划分为资本 主义部分( 即工业部门) 和非资本主义部门( 即传统农业部f 1 ) 。前者运用再生产资 本，雇佣工资劳动力，进行以利润最大化为目的的生产活动：后者受制度和组织 形式及资源条件的制约。资本主义部门通过积累和吸收非资本主义部门的剩余劳 动力，必然推动整个经济的增长，尤其是在剩余劳动力尚未吸收完毕，资本主义 部门工资不上升的情况下，利润和积累在国民收入中的比重将不断上升，经济增 长将加速。如果资本主义部门生产的是出口产品，传统部门生产的是进口产品， 对外贸易无疑将有助于扩大资本主义部门产品的市场和需求，并降低劳动力的工 资( 因为食品价格将因进口而降低) ，从而进一步增加资本主义部门的利润和积 累，促进经济增长o 。 澳大利亚国际经济学家马克斯科登提出了贸易对经济增长率的影响效应理 论。其理论要点是将对外贸易与宏观经济变量联系起来进行分析，并且特别强调 外贸对生产要素供给量的影响和对劳动生产率的作用。科登认为，一国进行对外 贸易，将对宏观经济发生以下五个方面的影响：第一，收入效应。即通过贸易， 提高了收入水平。贸易的静态利益转化为国民收入总量的增加；第二，资本积累 效应。当派生性贸易利益的部分收入增加被用于投资时，该国的资本积累就会增 加；第三，替代效应。如果投资品是进口含量较大的产品，则由于贸易的开展， 会使投资品对消费品的相对价格下降，这将导致投资对消费的比率提高。因为投 资成本的下降，人们更多地将收入用于投资了。投资率的提高无疑会带动经济增 长率的上升；第四，收入分配效应。贸易的发生将会使收入转向生产大量使用的 生产要素，这些生产要素的报酬大大提高。如果各个生产部门或各种生产要素所 有者的消费倾向是不同的话，则这种收入分配的变化又会影响储蓄率的高低。例 如，当收入更多地分配于储蓄倾向更高的部门或要素所有者，则在其他条件不变 的前提下，储蓄率就会提高，因而提高了资本积累率；第五，要素加权效应。假 定生产要素的劳动生产率增长不一致，那么产出增长率就可视为各种生产要素增 长率的加权平均数。当出口扩大，并且出口生产使用的是那种增长更快的生产要 素时，出口生产的增长率往往会提高的更快。科登认为，所有上述效应都是积累 性的，这意味着贸易对经济增长的贡献作用随着经济的发展逐渐得到强化。 七十年代，克拉维斯提出了对外贸易不是增长的“发动机”，而只是增长的 “侍女”( h a n d m a i d e n ) 的著名见解。他明确指出，一国的经济增长主要是由国内 其他因素决定，外部需求只构成了对经济增长的额外刺激，这种刺激在不同国家 的不同时期有不同的重要性：外贸既不是增长的充分条件也不是必要条件，而且 哗莉”外贸出口对中国经济增长的作用研究 财经贸易2 0 0 l ，( 7 ) ：8 - 1 0 。 英 威廉阿瑟喇易斯劳动无限供给下的经济发展载自w w w i d e a s r e p o r g , 5 还不一定必然对经济增长有益。但自七十末期年代以来，越来越多的人注意到， 那些对外贸易发展较快，实行外向型战略的国家和地区，同时实现了较高的经济 增长率。于是许多经济学家倡导“出口导向”o 。而后，巴拉萨等人利用跨国家 的横截面数据或单个国家的时间序列数据，对出口和经济增长的关系作了许多回 归分析，并且得出了“外贸有利于促进经济增长”的结论。 以普雷维什和辛格为代表的一些拉丁美洲经济学家也对发动机命题持完全 否定的态度，他们从分析贸易条件恶化的角度展开了“中心外围论0 他们认为， 当今的国际经济体制是以发达资本主义国家作为中心，控制着由发展中国家组成 的外围地带，外围国家只能顺应中心国家的发展。这种依附关系在国际贸易方面 则表现为发展中国家贸易非但不是经济增长的发动机，反而是造成发展中国家经 济不发达的原因。他们认为，一百多年来，初级产品的价格与制成品的价格相比下 降得相当大，由于发展中国家的贸易格局主要是出口初级产品、进口制成品，这种 情况必然引起整个初级产品贸易条件恶化，发展中国家必须出口愈来愈多的产品 才能换回既定数量的进口，对外贸易的发展反而会导致与经济发展本身背道而驰 的“不利的成长”贫困化增长 。 上世纪六十年代后，日本、亚洲“四小龙”等亚洲国家和地区通过实行出口 导向型战略实现了本地区经济的持续快速增长，并且先后步入新兴工业化国家的 行列，发动机学说再度流行。经济学家迈耳对这一学说进行了进一步补充，他在 经济发展中的主要问题一书中指出：对外贸易尤其是出口的高速增长可以给 发展中国家带来以下几个方面的利益：( 1 ) 出口扩大意味着进口能力的提高，进口 中的资本货物对经济落后国家的经济发展具有决定性的意义，资本货物的进口不 仅取得国际分工的利益，而且可以提高国内的技术水平，缩小与发达国家的差距； ( 2 ) 对外贸易的发展使国内的投资流向越来越集中在有比较优势的领域，促进生 产的专业化，从而提高劳动生产率；( 3 ) 出口的扩大克服了国内市场狭小的局限性， 生产规模可以不断扩大，从而获得规模经济效益，增强国际竞争能力；( 4 ) 出口的 扩大，特别是加工制成品的扩大，会增加对向出口部门提供物资投入的部门的需 求，这些部门转而向其他供给部门增加需求，如此循环往复下去，不仅带动所有部 门的发展，而且会大大地促进国内统一市场的形成，这一点对经济运行机制不健 全的国家尤为重要；( 5 ) 出口的不断扩大鼓励外资的流入，这不仅有助于解决国内 投资不足的难题，而且能吸收先进技术和管理经验，这对普遍缺乏资本的落后国 家日益重要；( 6 ) 世界市场的激烈竞争会促使国内出口产业以及相关产业提高效 率、降低成本、提高质量，从而促进国内产业的发展。相比传统的贸易发动机理 论，迈耳的论述显得更为完善。进入2 0 世纪8 0 年代以后，泰国、马来西亚、印尼， 。 英 欧文克拉维斯贸易是经济增长的侍女：1 9 世纪与2 0 世纪的相似点 ，载自w w w i d e 衄r c g e c a r g 。董国辉劳尔普雷维什经济思想研究一南开人文库，南开大学出版社，2 0 0 3 0 2 6 菲律宾等国家相继效仿日、韩等国，大力发展出口产业，并且取得成功，成为东南 亚经济圈的“四小虎”。然而1 9 9 7 年一场金融风暴席卷了整个东南亚地区，出口 导向型经济的脆弱性暴露无遗，贸易发动机理论再次面临诘难o 。 八十年代中期以来，以罗默、卢卡斯和斯文森等人为代表的新增长理论，把 技术变动作为推动生产率增长的核心因素。这一理论通过对增长因素的计量分 析，指出发达国家经济增长的大部分应归功于生产率的提高。基于这一事实，新 增长理论构造了一系列模型，将技术变动内生化，来研究国际贸易与技术进步及 经济增长的关系。该理论认为。技术变动有两种源泉：一种是被动的，是通过经 济行为学作用的，被称为“干中学”( l e a r n i n gb yd o i n g ) ；另一种是主动的， 是自己创造出来的，称之为技术革新( i n n o v a t i o n ) ，它是研究和开发( r 及d ) 结果。 而国际贸易可以通过“技术外溢”和外部刺激促进一国的技术变动和经济增长： 一方面，不管什么技术都有一个外溢的过程，作为先进技术的拥有者，有时通过 国际贸易有意无意地将技术传播到别的国家，使别国的生产者逐渐学会和掌握了 这些技术；另一方面，国际贸易提供了更为广阔的市场、更为频繁的信息交流和 更加激烈的竞争迫使各国努力开发新技术新产品。国际贸易与技术变动的相互 促进关系将保证一国经济的长期增长“。 新贸易理论经济学家克鲁格曼和海尔珀曼( 1 9 8 5 ，1 9 9 1 ) 则认为，国际贸易促 进经济增长的主要渠道，一方面源于贸易带来的规模经济效应，另一方面来源于 国际贸易可以通过促进国内资源在物资生产部门和知识产品生产部门之间的要 素优化配置，进而促进经济增长。 第二节对外贸易与区域经济发展现有的实证研究文献 一、国外学者对于对外贸易与经济增长关系实证研究评述 关于对外贸易与经济增长关系的实证研究主要集中于对出口导向经济增长 ( e x p o r t l e de c o n o m i cg r o w t h ，e l g ) 假设命题的检验。近二十年来，研究者 们针对不同国家和地区，运用不同的模型与分析方法对该命题进行了大量的研 究。尽管多数研究表明，出口增长和出口水平与经济( g n p ) 增长具有高度的相 关性，但是迄今为止经济学家们在其因果关系( 即到底是一国高速的经济增长引 发了更多出口还是更多的出口导致了更快的经济增长) 方面仍存在着严重分歧。 已有的研究从研究对象的角度看可以分为两大类：第一类是对各个国家或地区的 对外贸易增长、经济增长等宏观变量之间的关系进行研究，故可称为宏观经验实 。上文引自李明武。贸易发动机的实现条件兼论贸易政策的本质。，阜阳师范学院学报z 社会科学 版2 0 0 6 , ( 6 ) ”陈柳钦，张谊浩”中国对外贸易与经济增长关系的实证研究”2 0 0 6 1 0 4 。栽自h t i p ：伽n 删棚蚰t 吼n d d a t a 2 0 0 6 1 0 0 4 a r t i t l e _ 1 9 9 3 0 h m l 7 证研究；第二类是对某一产业或企业( 生产率) 与对外贸易的关系研究，故可称 为微观经验实证研究。 ( 一) 宏观经验实证研究 1 对跨国( 地区) 截面数据的研究。巴拉沙( b a l a s s a ，1 9 7 8 ) 对十一个初 步工业化国家1 9 6 0 - - 1 9 6 6 年和1 9 6 6 - - 1 9 7 3 年两个期间运用秩相关( r c ) 检验， 分析了实际g d p 平均增长与实际出口平均增长之间的关系，得出了支持e l g 假设 的结论。巴拉沙( 1 9 7 8 ) 同时对上述十一个国家在同样的时期运用o l s 回归分析 方法，在考虑了劳动力平均增长、国内投资占产出的平均比例、外资占产出的平 均比例等交量的基础上，分析了实际g n p 平均增长与实际出口平均增长之闯的关 系，得出了支持e l g 假设的结论。多拉尔( d o l l a r ，1 9 9 2 ) 运用o l s 方法分析了 九十二个国家1 9 7 6 - - 1 9 8 5 年的数据，发现支持e l g 假设”。麦克纳布和莫尔( m c n a b a n dm o o r e ，1 9 9 8 ) 运用o l s 和三阶段回归分析方法分析了四十一个发展中国家 1 9 6 3 - - 1 9 7 3 年和1 9 7 3 - - 1 9 8 5 年两个时期的数据，发现支持e l g 假设。 总的来说，这类经验研究结论一般都支持e l g 假设，但是也有少数例外。例 如，米凯莱( g i c h a e l y ，1 9 7 7 ) 运用秩相关( r c ) 检验方法对四十一个国家进行 研究时，发现有二十三个高收入水平国家组成的一组国家集其出口增长与经济增 长之间在1 的显著水平下存在显著的相关性，而低收入国家一组国家集的相关 性几乎为零。因此，米凯莱( 1 9 7 7 ) 认为，出口对经济增长的影响只有在这些国 家达到了某个最小发达水平时才会发生。莫斯乔斯( m o s c h o s ，1 9 8 9 ) 的研究也 证实了这样一个临界点的存在。也就是说，出口对经济增长的导向作用是有条件 的。” 尽管跨国( 地区) 的截面数据的经验分析结论大都( 除了少数例外) 支持e l 6 假设，但其结论的可靠性值得怀疑，这是因为：第一，已有的研究假设所选的国 家集具有共同的经济结构和相似的生产技术，这在现实中无法满足；第二，对于 所研究变量的定义和时期的选取也会影响经验结论；第三，已有的研究所运用的 秩相关( r c ) 检验和o l s 回归分析方法本质上并不能说明出口与经济增长之间的 因果关系，因此，这些研究仍然不能作为出口导向经济增长( e l g ) 假设命题的 有力证据。 2 对单个国家( 地区) 的时间序列研究。这类研究利用单个国家的时间序列 数据，并主要运用g r a n g e r 因果检验技术等工具进行研究。具体方法主要有三种： 第一种，利用有限阶的向量自回归模型( v a r ) ，包括基于水平数据的v a r ( 即v a r l ) ”d o l l e , d a v i d , 1 9 9 2 。o u t w a x d - o r i e n t e d d e v e l o p i n g e c o n o m i c s r 捌l y d o o r o w m o r e r a p i d l y ：醐d 如m 9 5 l d c s , 1 9 7 6 - 1 9 9 5 , 。e n o 吐c d e v e l o p m e n t a n d c u l t u r a l c h a n g c , u m v e 略i t y o f c h i c a g o p r e s s , v o l 4 0 0 ) , p a g e s5 2 3 她a p m 沈坤荣，李剑“中国贸易发展与经济增长影响机制的经验研究”畿自：h t t p ：w w w u s c c u h k c d u h k w k _ w z d e t a i l s a s p ? i d 2 3 0 9 1 3 模型，基于一阶差分数据的v a r ( 即v a r d ) 模型以及向量误差修正模型( v b 咧) ， 使用l r 统计量、w a l d 统计量、f 统计量进行检验。第二种，脉冲响应函数法( i r f s ) 。 第三种，预测误差方差分解法( f e 、，d s ) 。然而，这类研究往往给出不一致甚至相 反的结论。 琼格和马歇尔( j u n ga n dm a r s h a l l ，1 9 8 5 ) “分析了三十七个发展中国家和 地区1 9 5 0 - - 1 9 8 1 年实际g d p ( g n p ) 增长与出口增长的关系，发现有二十个国家 的出口增长与经济增长之间不存在因果关系，只有以色列存在双向因果关系，支 持e l g 假设的国家只有五个，而存在g l e ( g r o w t h - l e de x p o r t ) 现象的却达十 一个国家之多。奥克斯利( o x l e y ，1 9 9 3 ) 分析了葡萄牙1 8 6 5 1 9 9 1 年实际g d p 与出口的关系，发现支持g l e 现象。卡鲁纳拉特尼( k a r u n a r a t n e ，1 9 9 4 ) 采用澳 大利亚1 9 5 9 年第三季度至1 9 9 2 年第一季度取对数后的数据分析了实际g d p 与出 口的关系，发现运用双变量的g r a n g e r 检验方法发现不支持e l g 假设，但是运用 i r f s 和f e v d s 方法发现不支持e l g 假设。格塔克( g h a t a k ，1 9 9 8 ) 分析了韩国实 际人均g d p 与出口的关系，发现运用v a r l 模型( 基于水平数据的v b r 模型) 则 不支持e l g 假设，而采用v e c m 和b v a r 模型则支持e l 6 假设。德哈万和比斯沃 ( d h a w a na n db i s w a l ，1 9 9 9 ) 利用v a r 模型及j j 协整分析技术，分析了印度 1 9 6 1 1 9 9 3 年实际g d p 与实际出口的关系，发现e l g 只是一个短期现象。刘、 宋和罗米利( l i u ，s o n ga n dr o m i l l y ，1 9 9 7 ) 分析了中国1 9 8 3 年第三季度至 1 9 9 5 年第一季度实际g n p 与出口及实际进出口总额之间的关系，发现运用 g r a n g e r 和h s i a o 方法支持g l e 现象，运用g e w e k e 方法则发现不支持g l e 现象”。 赵陵、宋少华、宋泓明( 2 0 0 1 ) ”分析了中国1 9 7 8 - - 1 9 9 9 年实际出口与实际g d p 的关系，发现中国出口增长对经济增长的拉动作用只是短期现象，在长期内并不 明显。 对单个国家和地区的时间序列研究得出了不一致甚至相反的结论，一方面说 明，对外贸易( 出口) 与经济增长之间的关系是复杂的；另一方面说明，时间序 列研究方法的可靠性也值碍怀疑。 总之，从宏观上讲，迄今为止无论是截面数据研究还是时间序列研究，都 未能提供确凿的证据来说明对外贸易( 出口) 与经济增长之间的因果关系。 ( - - ) 微观经验实证研究 由于宏观经验研究的困境，近年来一些研究者开始将目光转向微观领域，试 图在产业或企业层次上探索出口与生产率增长之间的因果关系。大量的经验证明 “i u n g , s w 锄dm a r s h 丑i t , 。e x p o v s , g r o w t ha n dc a u s a l i t yi nd e v e l o p i n sc 咖n 蜥岛”, j o e m a lo f d e v e l o p m e m e , o n o m i c s ( 1 8 ) 1 9 8 5 ，1 - 1 2 1 5 上文引自陆善勇。对外贸易与经济增长关系研究的新进展”，经济理论与经济管理，2 0 0 3 ，( 1 2 ) 1 6 赵陵，宋少华，宋泓明“中国出口导向型经济增长的经验分析”，世界经济，2 0 0 1 ，( 8 ) 9 确显示，将成为出口者的企业具备一些先在的优势，即企业可能是因为生产率高 而出口。例如，伯纳德和詹森( b e r n a r da n dj e n s e n ，1 9 9 9 ，2 0 0 1 ) 等研究者对 出口企业生产率优势的研究，巴齐尔( b a s i l e ，2 0 0 1 ) 等研究者对出口企业创新 活动的研究，斯特拉克希尼( s t e r l a c c h i n ie ta 1 ，2 0 0 1 ) 等研究者对出口企 业规模的研究，都支持了这一结论。 然而，微观层面上的出口与生产率因果关系研究却由于研究方法以及国家的 差异而给出不同的结果。不过，总体来说，否定“出口学习效应”假说的证据居 多。例如，罗德里克( r o d r i k ，1 9 9 9 ) 通过对大量文献卓有成效的研究得出结论： 没有任何证据说明，出口所得的一美元对经济增长的贡献大于或小于其他生产行 为创造的一美元。因此，罗德里克认为，出口崇拜论是没有根据的”。克利里兹 ( c l e r i d e s ，1 9 9 8 ) 对哥伦比亚、墨西哥以及摩洛哥等国的企业数据进行了仔细的 研究，发现企业的出口属“自选”行为，没有证据显示出口对企业具有学习效应 ”。伯纳德和詹森( 1 9 9 9 ) 利用截面数据回归方法对美国和德国的一些制造业企 业进行研究时也发现，具有较高劳动生产率水平的企业成为出口商，但是出口对 企业生产率的增长率却毫无积极作用，在一些案例中甚至起负面作用。奥瓦等人 ( h w e t a l ，1 9 9 8 ) 对中国台湾和韩国企业的组平均生产率截面数据进行研究后发 现，在台湾企业中，“自选行为”的证据居多，也有部分数据支持“出口学习效 应”假说；而在韩国企业中，不仅“自选行为”的证据较弱，而且也没有找到支 持“出口学习效应”假说的证据。克拉艾( k r a a y ，1 9 9 9 ) 利用一个一元动态截面 方程对中国企业样本进行检验时，发现支持“出口学习效应”假说。卡斯特利亚 米( c a s t e l l a n i ，2 0 0 2 ) 对意大利1 9 8 9 - - 1 9 9 4 年制造业企业数据进行了研究，发 现如果出口行为是以出口密度( 出口占总销售量的比重) 来衡量，那么出口对生 产率增长有显著的促进作用；而如果出口行为是直接以出口与否来衡量，那么出 口对生产率增长毫无影响。卡斯特利亚米( 2 0 0 2 ) 因而认为，企业进入出口市场 本身并不能产生任何“学习效应”，但是企业显著介入国际活动，进行国际投资 并长期进行对外交往就能够产生“学习效应”。也就是说，“学习效应”的产生有 一定的涉外程度“门槛”。 劳伦斯等人( l a w r e n c ee ta 1 ，1 9 9 9 ，2 0 0 0 ) 则在部门的层次上检验了日本、 韩国以及美国的出口与劳动生产率的关系，他们发现是更高水平的劳动生产率导 致了更高水平的出口，“而绝非相反的因果关系”。 可见，与上述的宏观经济经验研究相比，关于出口与经济增长的因果关系， 1 7 f r a n c i s c o r o d d g o e z d a n i r o d r i k , 1 9 9 9 1 谢e p o l i c y a n d e c o n o m i c g r o w t h ：a s k c 州c s g u i d e t o t h e c r o s s - n a t i o n a l e v i d e n t , ”e l e c t r o n i c w o r k i n g p a p e r sr o d r i g u e z 9 9 0 1 ，u n v c r s 孵o f m a r y l a m i , d e p a r t m e n t o f e c o n o m i c s 1 8 s o f r o n i skc l e r i d e s s a u ll a t h j a m e si t 1 、y b o u t , 1 9 9 8 。i s 蛐i i l gb ye x p o r t i n gl m p o r t a n o m i c r o - d y n a m i c e v i d e n c e f r o m c o l o m b i a , m e x i c o , a n d m o r o c c o , ”t h c q u a r t e r l yj o u r n a l o f e c o n o m i c s , m i t p r e s s , v o l ，i 1 3 ( 3 xp a g e s9 0 3 - 9 4 7 , a u g u s t t 0 微观经验研究更倾向于给出否定的结论。因此，可以认为，迄今为止的经验研究 也尚未解决出口与经济增长之间的因果关系闯题。对于进口对经济增长的影响， 传统观念倾向于认为，进口会挤占国内市场从而不利于本国的经济发展，因此， 长期以来关于对外贸易与经济增长关系的研究文献往往只关注和分析出口与经 济增长的关系。这种情况直到近几年才开始有所改变。也就是说，近年来人们开 始意识到，进口也可能对经济增长产生积极的促进作用，所以相关的经验研究文 献也陆续出现。 巴罗等人( b a r r oe ta 1 ，1 9 9 2 ) 研究了各国的g n p 数据后发现，研究范围 内的国家中，那些采用典型贸易保护政策的国家，其经济增长都比较慢。罗默 ( r o m e r ，1 9 9 3 ) 利用七十六个发展中国家1 9 6 0 年的截面数据分析了机器和设备 进口对生产的影响。贝森和温斯坦( b e a s o na n dw e i m t e i n ，1 9 9 6 ) 1 t 研究了日本的 案例，而克里希那和米切( k r i s h n aa n dm i t r a , 1 9 9 8 ) 研究了印度的情况，他们发 现，在不同的产业中都没有表现出贸易保护与劳动生产率增长之间的正相关关系 ”。科等人( c o ee ta 1 ，1 9 9 7 ) 考察了通过机器和设备进口而流向欠发达国家的r d 溢出效应。劳伦斯( l a w r e n c e ，1 9 9 9 ) 在对二十世纪八十年代美国一百多个制造 业中国际竞争对其全要素生产率的影响进行了研究，发现迸口竞争刺激了全要素 生产率的提高“。劳伦斯等人( 2 0 0 0 ) 还在部门的层次上检验了日本( 1 9 6 4 - - 1 9 8 5 年数据) 和韩国( 1 9 6 3 - - 1 9 8 3 年数据) 的进口和产业政策与劳动生产率的关系， 发现进口是促进劳动生产率提高的一个重要因素，而且进口对竞争的贡献大于其 对中间投入的贡献。一些文献探讨了普通进口与技术扩散之间的可能联系( c o e a n dh e l p m a n ，1 9 9 5 = k e l l e r ，2 0 0 1 ) 2 。康诺利( e o n n o l l y ，2 0 0 3 ) 用七十五个国 家