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东北大学硕士学位论文 摘要 长春龙家堡机场航站楼工程 招标过程存在问题分析及其启示 摘要 中华人民共和国招标投标法自2 0 0 0 年1 月1 日实施以来，我国工程项目 的招标投标活动获得了迅速发展和规范，工程项目招标投标已涵盖工程建设领域 的各个方面。招标与投标活动是招标人和投标人在法律和法规允许的范围内，自 主进行的市场交易行为。招标人从项目利益出发，通过竞争性选择将建设工程或 某一部分建设任务交予优选的投标人承包完成，因此招标是工程项目管理的一个 重要环节。招标投标对于约束交易者行为，创造公平竞争的市场环境，保障资金 的有效使用，起到了积极作用。随着市场经济体制的完善和加入w t o 后与国际管 理接轨所面临的形势，对参与工程项目建设的管理人员和技术人员提出了规范化 和科学化管理的更高要求。 本文以长春龙家堡机场航站楼工程招标为案例，对工程招标过程存在的问题 和成因进行了综合分析，并总结出几点启示，来指导其它工程招标。通过实施招 标过程控制，旨在贯彻和体现招标投标活动中的公开、公平、公正原则，使招标 过程更加科学化、严谨化，有效消除工程招标活动中的“暗箱”操作和幕后交易 等行为，从源头上抑制工程招标中的腐败现象，保障国有资金的节约和合理有效 地使用，创造公平竞争的市场环境，节省投资，缩短工期，保证工程质量。 本文首先阐述了建设工程实行招标的重要意义和作用，以及工程项目招标的 涵义、发展和制约因素，然后介绍了长春龙家堡机场航站楼工程招标概况，绘制 了招标投标流程，接下来分析了工程招标过程存在的问题及成因，针对某些环节 存在的问题及成因，总结出几点启示，最后提出实施工程招标过程控制的保证措 施。 文章把招标人和投标人作为招标的主体进行论述，强调了招标代理机构在招 标过程中发挥的作用和优势，同时也对招标监督管理机构的职能进行了说明。 关键词；建设工程招标投标启示 i i 东北大学硕士学位论文a b s t r a c t a n a l y s i so fp r o b l e m sa n de n l i g h t e n m e n tf o r t e n d e rp r o c e s s e sf o rt h e c h a n g c h u nl o n g j i a p ua i r p o r t n a v i g a t i o nb u i l d i n gp r o j e c t a b s t r a c t s i n c ej a n 1 ，2 0 0 0w h e nt h et e n d e rl a wo ft h ep r c h i n ab e g a nt ob e i m p l e m e n t e d ，p r o j e a tt e n d e r i n g b i d d i n ga c t i v i t i e sh a v eb e e nr a p i d l yd e v e l o p e da n d s t a n d a r d i z e d ，i n v o l v i n ga l la s p e c t so fp r o j e c tc o n s t r u c t i o n t h et e n d e r i n g b i d d i n g a c t i v i t yi sam a r k e tt r a n s a c t i o na u t o n o m o u s l yc a r r i e do u tb yt e d e r e r b i d d e rw i t h i nt h e a l l o w a b l er a n g eo fl a wa n dr e g u l a t i o n s f o rb e n e f i to ft h ep r o j e c t ，t h et e n d e r e rm a y a w a r dac o n s t r u c t i o np r o j e c to rp a r to fac o n s t r u c t i o np r o j e c tt ot h ew i n n i n gb i d d e r t h r o u g hc o m p e t i t i o n ，a n dt h e r e f o r e ，t e n d e ri sa ni m p o r t a n tl i n kf o rm a n a g e m e n to f c o n s t r u c t i o np r o j e c t t e n d e r i n g b i d d i n gp l a y sap o s i t i v ea c t i o ni nr e s t r i c t i n gd e a l e r s b e h a v i o lc r e a t i n gf a i r l yc o m p e t i t i v em a r k e te n v i r o n m e n t ，a n dg u a r a n t e ee f f e c t i v e u t i l i z a t i o no ff u n d s w i t hs y s t e m a t i cp e r f e c t i o no fm a r k e te c o n o m y a n df a c i n gt h e s i t u a t i o nt ol i n kw i t hi n t e r n a t i o n a lb u s i n e s sa d m i n i s t r a t i o na f t e rj o i n i n gw t o ，h i g h e r r e q u i r e m e n t sa r es u b m i t t e dt ob o t hm a n a g e r i a la n dt e c h n i c a ls t a f fo ns t a n d a r d i z e da n d s c i e n t i f i cm a n a g e m e n to f c o n s t r u c t i o np r o j e c t s t a k i n gt e n d e rf o rc h a n g c h u nl o n g j i a p ua i r p o r tb u i l d i n gp r o j e c tf o re x a m p l e ，t h i s t h e s i sm a k e sc o m p r e h e n s i v ea n a l y s i so np r o b l e m sf o u n dd u r i n gp r o c e s so fp r o j e c t t e n d e ra n dt h ec a u s e s ，a n ds u mu ps o m ep o i n t so fe n l i g h t e n m e n t ，i no r d e rt od i r e c to t h e r b i di n v i t a t i t i o na n d t e n d e r i n g a c t i v i t i e sf o rc o n s t r u c t i o n p r o j e e t t h r o u g h i m p l e m e n t a t i o no ft e n d e rp r o c e s sc o n t r o l l i n g ，i ti sp u r p o s e dt oe m b o d ya n dc a r r yo u t t h ep r i n c i p l eo fo p e n i n g ，f a i r n e s s ，a n dj u s t i c eo nt e n d e r i n g b i d d i n ga c t i v i t i e s ，m a k e t e n d e r i n gp r o c e s s t ob em o r er a t i o n a la n dp r u d e n t ，e f f e c t i v e l ye l i m i n a t e “c a m e r a b e l l o w s o p e r a t i o n , a n db a c k s t a g ed e a l ，r e s t r i c tc o r r u p t i o ni np r o j e c tt e n d e r i n gf r o mt h e h e a d s t r e a r n ，g u a r a n t e es a v i n ga n dr e a s o n a b l ea n de f f e c t i v eu t i l i z a t i o no fs t a t ef u n d s ， c r e a t ef a i r l yc o m p e t i t i v em a r k e te n v i r o n m e n t ，s a v ei n v e s t m e n t ，s h o r t e nc o n s t r u c t i o n p e r i o d ，a n da s s u r ep r o j e c tc o n s t r u c t i o nq u a l i 够 i i i 东北大学硕士学位论文a b s t r a c t f i r s t l y , t h i st h e s i se x p o u n d ss i g n i f i c a n c ea n da c t i o no ft e n d e r i n gf o rc o n s t r u c t i o n p r o j e c t ，a sw e l la sm e a n i n g ，d e v e l o p m e n ta n dr e s t r i c t i n gf a c t o r so fp r o j e c tt e n d e r i n g ； t h e n ，i ti n t r o d u c e sg e n e r a ls i t u a t i o no fc h a n g c h u nl o n g i i a p ua i r p o r tb u i l d i n gp r o j e c t ， d r a w st e n d e r i n g b i d d i n g p r o c e s sf l o wc h a r t ，a n da n a l y z e sp r o b l e m sf o u n dd u r i n g t e n d e r i n gp r o c e s sa n dt h ec a u s e s ；i nv i e wo fp r o b l e m se x i s t i n go i ls o m el i n k sa n dt h e c a u s e s ，a n ds u mu ps o m ep o i n t so fe n l i g h t e n m e n t , a n df i n a l l y ，p u t sf o r w a r ds o m e s e c u r i t yl m e a s u r e sf o rp r o c e s sc o n t r o l l i n gt h eb i di v i t a t i o na n dt e n d e r i n ga c t i v i t i e s t h i st h e s i st a k e sb o t ht e n d e r e ra n db i d d e ra st h et e n d e r i n gs u b j e c t , l a y ss t r e s so l l a c t i o na n da d v a n t a g e so ft e n d e r i n ga g e n c yd u r i n gt h et e n d e r i n gp r o c e s s ，a n dd e s c r i b e s t h ef u n c t i o na n dr e s p o n s i b i l i t yo f t e n d e r i n gs u p e r v i s i o na n dm a n a g e m e n to r g a n i z a t i o n s k e yw o r d s ：c o n s t r u c t i o np r o j e e t ，t e n d e r i n g , b i d d i n g ，e n l i g h t e n m e n t i v 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文中取得的研究成 果除加咀标注和致谢的地方外，不包含其他人己经发表或撰写过的研究成果，也 不包括本人为获得其他学位而使用过的材料，与我一同工作的同志对本研究所做 的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：躲，枞 日 期：。l t 2 ，目f 7 i j 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用学位论文的规 定：即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论 文被查阅和借阅。本人授权东北大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索、交流。 ( 如作者和导师同意网上交流，请在下方签名：否则视为不同意。) 学位论文作者签名 签字日期： 导师签名 签字日期 东北大学硕士学位论文 第一章绪论 第一章绪论 1 1 研究背景与研究意义 1 1 1 建设工程项目实行招标的重要意义 建设工程招标投标制是我国建筑业和固定资产投资管理体制改革的主要内容 之一，也是我国建筑市场规范化、完善化的重要举措之一。建设工程招标投标制 的推行，使建设任务的发包从计划经济条件下的以行政计划分配为主，转变到如 今市场经济条件下的以投标竞争为主，使我国承发包方式发生了质的变化。建设 工程项目实行招标，其意义主要表现在： ( 1 ) 有利于建设市场的法制化、规范化。从法律意义上说，工程建设招标投 标是招标、投标双方按照法定程序进行交易的法律行为，所以双方的行为都受法 律的约束。这就意味着建设市场在招标投标活动的推动下将更趋理性化、法制化 和规范化。 ( 2 ) 形成市场定价的机制，使工程造价更趋合理。招标投标活动最明显的特 点是投标人之间的竞争，而其中最集中、最激烈的竞争则表现为价格的竞争。价 格的竞争最终导致工程造价趋于合理的水平。从我国建设工程领域推行招标投标 制度实践情况看，通过招标，一般可节约建设资金卜3 。 ( 3 ) 促进建设活动中劳动消耗水平的降低，使工程造价得到有效的控制。在 建设市场中，不同的投标人其个别劳动消耗水平是不一样的。但为了竞争招标项 目，在市场中取胜，降低劳动消耗水平就成了市场取胜的重要途径。 ( 4 ) 有力地遏制建设领域的腐败，使工程造价趋向科学。工程建设领域在许 多国家被认为是腐败行为多发区、重灾区。我国在招标投标中采取设立专门机构 对招标投标活动进行监督管理，使工程建设项目承发包活动变得公开、公平、公 正，可有效地减少暗箱操作、营私舞弊行为，有力地遏制行贿受贿等腐败现象的 产生，使工程造价的确定更趋科学、准确。 ( 5 ) 促进了技术进步和管理水平的提高，有助于保证工程质量、缩短工期。 投标竞争中表现最激烈的虽然是价格的竞争，而实质上也是人员素质、技术装备、 技术水平、管理水平的全面竞争。投标人要在竞争中获胜，就必须在报价、技术、 实力、业绩等诸方面展现出优势。因此，竞争迫使竞争者都必须加大自己的投入， 东北大学硕士学位论文第一章绪论 采用新材料、新技术、新t 艺，加强企业和项目管理，因而促进了全行业的技术 进步和管理水平的提高。通过招标，傲可缩短工期1 0 左右。 ( 6 ) 有利于打破垄断，开展竞争，促进建筑企业转变经营机制，提高建筑企 业的管理水平。实行建设工程招标投标制，给建筑企业带来了紧迫感，建筑企业 要想在市场经济的大潮中取得好的经济效益和社会效益，必须转变观念，加强管 理，提高素质，注重技术进步，以适应市场经挤发展和市场竞争的需要。 ( 7 ) 促进我国建筑企业进入国际市场。随着我国对外开放的扩大，我国建筑 业要积极参与国际竞争和国际合作。国际工程咨询和国际工程承包是一个巨大的 市场，而这些项目都要通过竞争性招投标才能取得。建设工程实行招标投标制， 使我国的建筑企业不断提高自身素质，积蓄经验进入国际市场，并在国际工程承 包中获益。 1 1 - 2 实行工程招标的作用 采用招标投标方式进行交易活动的最显著特征，是将竞争机制引入了交易过 程，与采用供求双方“一对一”直接交易等非竞争性的采购方式相比，具有明显 的优越性，主要表现在： ( 1 ) 招标人通过对各投标竞争者的报价和其他条件进行综合比较，从中选择 报价低、技术力量强、质量保障体系可靠、具有良好信誉的供应商、承包商作为 中标者，与其签订采购合同。这显然有利于节省和合理使用项目资金，保证项目 的质量。 ( 2 ) 招标投标活动要求依照法定程序公开进行，有利于堵住招标投标活动中 行贿受贿等腐败和不正当竞争行为的“黑洞”。 ( 3 ) 有利于创造公平竞争的市场环境，促进企业间的公平竞争。采用招标投 标的交易方式，对于供应商、承包商来说，只能通过在质量、价格、售后服务等 方面展开竞争，以尽可能充分满足招标人的要求，取得商业机会，体现了在商机 面前人人平等的原则。 实行工程招标有以下作用： ( 1 ) 建筑工程采用招标投标方式，可以在一定程度上提高建筑市场信息的透 明度。建筑市场信息是指与建筑产品需求和供给有关的信息。由于在建筑市场中 不是以建成的建筑产品进行交换，加之建筑市场需求具有区域性和间断性的特点 因而，在针对特定的建筑产品确立交换关系之前，供求双方( 个体) 相互之问的了 因而，在针对特定的建筑产品确立交换关系之前，供求双方( 个体) 相互之间的了 一2 - 东北大学硕士学位论文 第一章绪论 解是极其有限的，如果不通过适当的方式加深供求双方之间的了解就贸然确立交 换关系，对供求双方显然不利。 ( 2 ) 采用招标投标方式，客观上为供给方和需求方的相互了解创造了条件。 在相互了解基础上所确立的交换关系才可能是合理可靠的。这不仅对特定建筑产 品的交换是有利的，而且对建筑市场总体供求关系的平衡也是有利的因为供给者 不仅能了解特定建筑产品需求者的意愿，而且能从不同建筑产品需求者的招标要 求中了解建筑市场需求的变化和发展趋势。采用招标投标方式，还可以使供给者 加深相互之间的了解。在建筑市场中，供给者在具体的建筑产品的投标中相互了 解，因为所有投标者的主要投标数据如报价、工期、主要材料用量、关键的技术 方案等都将公开，投标者可以从这些数据中直接或间接地了解竞争对手的一些技 术、经济方面的状况，有利于对自己在建筑市场中的竞争地位作出客观的分析， 有利于在其他工程的投标中制定合理的投标策略。 ( 3 ) 采用招标投标方式，能实现生产力资源在特定建筑产品上的最优化配置。 招标投标方式最明显的表现是建筑产品供给者之间的价格竞争。建筑产品供给者 之间的竞争降低了建筑产品的价格，有利于需求者节约投资、提高投资效益，但 是这种竞争并不是无限制的。供给者之间的价格竞争主要通过不同供给者个别劳 动消耗水平之间的竞争来实现，这也是在建筑市场中实行招标投标制所要达到的 主要目的。不同供给者的个别劳动消耗水平总是有差异的，从竞争的角度来看， 更重要的是同一供给者在不同的建筑产品上个别劳动消耗水平有所不同。通过招 标投标，在特定建筑产品上个别劳动消耗水平最低或接近最低( 并不一定价格最低) 的供给者获胜，这有利于充分发挥不同供给者在不同建筑产品上的优势，使每个 供给者的优势与每个建筑产品的特点实现最佳结合，也能实现生产力资源在特定 建筑产品上的最优化配置。 ( 4 ) 采用招标投标方式，能实现建筑企业的优胜劣汰。不同供给者个别劳动 消耗水平竞争的结果自然是优胜劣汰，凡是总体个别劳动消耗水平低于社会平均 劳动消耗水平的供给者，就能继续生存、发展、扩大生产能力，反之，那些总体 个别劳动消耗水平高于社会平均劳动消耗水平的供给者，就将停滞，直至被淘汰。 其结果将对原有生产力资源进行合理的重新组合，有利于促进社会劳动生产率水 平的提高。面对激烈竞争，每个供给者必须在降低自已的个别劳动消耗水平上下 功夫，这与优胜劣汰的作用相结合，就会降低社会平均劳动消耗水平，使供给者 总是要在新的基础上展开竞争，从而促进建筑生产力水平的不断提高。 东北大学硕士学位论文第一章绪论 综上所述，招标投标是商品交换的一种方式，在其应用过程中，商品经济的 一般规律，如供求规律、价值规律，竞争规律等，都将发生作用。建筑产品是招 标投标最为常见的标的，由于建筑产品和建筑市场所具有的特点，建筑市场的招 标投标也表现出与一般商品交换不同的方面。可以认为，招标投标是把建筑产品 作为商品进行交换的一种特殊方式。 1 2 工程招标的涵义及其发展 1 2 1 工程招标的基本涵义 招标投标，是在市场经济条件下进行大宗货物的买卖、工程建设项目的发包 与承包，以及服务项目的采购与提供时，所采用的一种交易方式。在这种交易方 式下，通常是由项目采购( 包括货物的购买、工程的发包和服务的采购) 的采购 方作为招标方，通过发布招标公告或者向一定数量的特定供应商、承包商发出招 标邀请等方式发出招标采购的信息，提出所需采购的项目的性质及其数量、质量、 技术要求，交货期、竣工期或提供服务的时间，以及对供应商、承包商的资格要 求等招标采购条件，表明将选择最能够满足采购要求的供应商、承包商与之签订 采购合同的意向，由各有意提供采购所需货物、工程或服务项目的供应商、承包 商作为投标方，向招标方书面提出自己拟提供的货物、工程或服务的报价及其他 响应招标要求的条件，参加投标竞争。经招标方对各投标者的报价及其他条件进 行审查比较后，从中择优选定中标者，并与其签订采购合同。招标投标的交易方 式，是市场经济的产物，采用这种交易方式，须具备两个基本条件：_ 是要有能 够开展公平竞争的市场经济运行机制。在计划经济条件下，产品购销和工程建设 任务都按照指令性计划统一安排，没有必要购销也不可能采用招标投标的交易方 式。二是必须存在招标采购项目的买方市场，对采购项目能够形成卖方多家竞争 的局面，买方方才能够居于主导地位，有条件以招标方式从多家竞争者中择优选 择中标者。在短缺经济时代的卖方市场条件下，许多商品供不应求，买方没有选 择卖方的余地，卖方也没有必要通过竞争来出售自己的产品，也就不可能产生招 标投标的交易方式。 招标采购是最富有竞争的一种采购方式。与其他采购方式相比，招标采购至 少应具备以下要素： ( 1 ) 程序规范。在招标投标活动中，从招标、投标、评标、定标到签订合同， d 东北大学硕士学位论文 第一章绪论 每个环节都有严格的程序、规则。这些程序和规则具有法律拘束力，当事人不能 随意改变。 ( 2 ) 编制招标、投标文件。在招标投标活动中，招标人必须编制招标文件， 投标人据此编制投标文件参加投标，招标人组织评标委员会对投标文件进行评审 和比较，从中选出中标人。 ( 3 ) 公开性。招标投标的基本原则是“公开、公平、公正”，将采购行为置 于透明的环境中，防止腐败行为的发生。招标投标活动的各个环节均体现了这 原则。 ( 4 ) 一次成效。在一般的交易活动中，买卖双方往往要经过多次淡判后才请 成交。招标则不同。在投标人递交投标文件后到确定中标人之前，招标人不得与 投标人就投标价格等实质性内容进行谈判。也就是说，投标人只能次报价，不 能与招标人讨价还价，并以此报价作为签订合同的基础。 以上四要素，基本反映了招标采购的本质，也是判断一项采购活动是否属招 标采购的标准和依据。 1 2 2 工程招标范围和招标方式 1 2 2 1 法律行政法规规定必须招标的范围 国家计委于2 0 0 0 年5 月1 日依据中华人民共和国招标投标法的规定颁布 了工程建设项目招标范围和规模标准规定。 ( 1 ) 按工程性质划分 关系社会公共利益、公众安全的基础设施项目的范围包括： a 煤炭、石油、天然气、电力、新能源等能源项目： b 铁路、石油、管道、水运、航空以及其他交通运输业等交通运输项目； c 邮政、电信枢纽、通信、信息网络等邮电通讯项目； d 防洪、灌溉、排涝、引( 供) 水、滩涂治理、水土保持、水利枢纽等水 利项目； e 道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、垃圾处理、地下管道、 公共停车场等城市设施项目： f 生态环境保护项目； g 其他基础设施项目。 东北大学硕士学位论文第一章绪论 关系社会公共利益、公众安全的公用事业项目的范围包括： a 供水、供电、供气、供热等市政工程项目； b 科技、教育、文化等项目； c 体育、旅游等项目； d 卫生、社会福利等项目； e 商品住宅，包括经济适用住房； f 其他公用事业项目。 使用国有资金投资项目的范围包括： a 使用各级财政预算资金的项目； b 使用纳入财政管理的各种政府性专项建设基金的项目； c 使用国有企业事业单位自有资金，并且国有资产投资者实际拥有控制权 的项目。 国有融资项目的范围包括： a 使用国家发行债券所筹资金的项目； b 使用国家对外借款或者担保所筹资金的项目； c 使用国家政策性贷款的项目； d 国家授权投资主体融资的项目； e 国家特许的融资的项目。 使用国际组织或者外国政府资金的项目范围包括： a 使用世界银行贷款、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目； b 使用外国政府及其机构贷款资金的项目； c 使用国际组织或者外国政府援助资金的项目。 ( 2 ) 按委托任务的规模划分 各类工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有 关的重要设备、材料等的采购，达到下列标准之一者，必须进行招标： 施工单项合同估算价在2 0 0 万元人民币以上的； 重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在1 0 0 万元人民币以上的； 勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在5 0 万元人民币以上 的； 单项合同估箅价低于第、项规定的标准，但项目总投资在3 0 0 0 万元人民币以上的。 。6 东北大学硕士学位论文 第一章绪论 1 2 2 2 工程招标方式 建筑工程的招标通常采用以下方式： ( 1 ) 公开招标 公开招标是一种无限竞争性招标方式。采用这种方式时，招标单位通过在报 纸或专业性刊物上发布招标通告，或利用其他媒介，说明招标工程的名称、性质、 规模、建设地点、建设要求等事项，公开招请承包商参加投标竞争。凡是对该工 程感兴趣的、符合规定条件的承包商都允许参加投标，因而相对其他招标方式， 其竞争为激烈。公开招标方式可以给一些符合资格审查要求的承包商以平等竞争 的机会，可以极为广泛地吸引招标者，从而使招标单位有较大的选择范围，可以 在众多的招标单位之间选择报价合理、工期较短、信誉良好的承包商。但也存在 着一些缺点，如招标的成本大、时间长。 ( 2 ) 邀请招标 在国际上，邀请招标被称为选择性招标，是一种有限竞争性招标方式。招标 单位一般不是通过公开的方式( 如在报刊上刊登广告) ，而是根据自己理解和掌握 的信息，过去与承包商合作的经验或由咨询机构提供的情况等有选择地邀请数目 有限的承包商参加投标。其优点在于：经过选择的投标单位在施工经验、技术力 量、经济和信誉上都比较可靠，因而一般都能保证进度和质量要求。此外，参加 投标的承包商数量少，因而招标时间相对缩短，招标费用也较少。由于邀请招标 在价格、竞争的公平方面仍存在一些不足之处，因此招标投标法规定，国家 重点项目和省、自治区、直辖市的地方重点项目不宜进行公开招标的，经过批准 后可以进行邀请招标。 招标人采取邀请招标方式的，应当向三个以上具备承担招标项目的能力、资 信良好的法人或者其他组织发出投标邀请书。 招标的执行机构一般可分为两类：一类是招标代理机构，另一类是招标人自 己。招标代理机构是独立的法人，获得国家认可的招标代理资格，主要从事招标 代理业务的中介服务机构。招标代理机构的主要业务是接受政府、金融机构或企 业等方面的委托，以招标人的名义，利用招标的方式，为招标人择优选定供应商 或承包商。按国家规定，招标代理机构向委托人( 招标人) 或中标人收取一定的服 务费。 业主( 即招标人) 可以自行组织招标，也可以委托招标代理机构招标。 东北大学硕士学位论文第一章绪论 1 2 3 工程招标的发展及制约因素 据史料记载，我国最早采用招商比价( 招标投标) 方式承包工程的是1 9 0 2 年 张之洞创办的湖北制革厂，五家营造商参加开价比价，结果张同升以1 2 7 0 1 两白 银的开价中标，并签订了以质量保证、施工工期、付款办法为主要内容的承包合 同。嗣后，1 9 1 8 年汉阳铁厂的两项扩建工程曾在汉口新闻报刊登广告，公开 招标。到1 9 2 9 年，当时的武汉市采办委员会曾公布招标规则，规定公有建筑或一 次采购物料大于3 0 0 0 元以上者，均须通过招标决定承办厂商。 党的十一届三中全会之后，经济改革和对外开放揭开了我国招标发展历史的 新篇章。1 9 7 9 年，我国土木建筑企业最先参与国际市场竞争，以投标方式在中东、 亚州、非州和港澳地区开展国际承包工程业务，取得了国际工程投标的经验与信 誉。国务院在1 9 8 0 年1 0 月颁布了关于开展和保护社会主义竞争的暂行规定， 指出“对一些适宜于承包的生产建没项目和经营项目，可以试彳亍招标、投标的办 法。”世界银行在1 9 8 0 年提供给我国的第一笔贷款，即第一个大学发展项目时， 便以国际竞争性招标方式在我国( 委托) 开展萁项目采购与建设活动。自此之后， 招标活动在我国境内得到了重视，并获得了广泛的应用于推广。国内建筑业招标 于1 9 8 年首先在深圳试行，进而推广至全国务地。国内机电设备采购招标于1 9 8 3 年首先在武汉试行，继而在上海等地广泛推广。1 9 8 5 年，国务院决定成立中国机 电设备招标中心，并在主要城市建立招标机构，招标投标工作正式纳入政府职能。 从那时起，用招标投标方式就迅速在各个行业发展起来。2 0 0 0 年1 月1 日，中华 人民共和国招标投标法正式施行，招标投标进入了一个新的发展阶段。 但在招标投标制度推行过程中，也存在着下列一些突出的问题，制约着招标投 标制度的顺利实施和健康发展： ( 1 ) 一些使用国有资金进行工程建设或货物采购的单位，应当招标而不按规 定招标； ( 2 ) 在确定供应商、承包商的过程中采用“暗箱操作”，不通过公平竞争程序 直接指定供应商、承包商； ( 3 ) 招标投标程序不规范，违反公开、公平、公正的原则； ( 4 ) 有些招标人与投标人进行权钱交易，行贿受贿，搞虚假招标； ( 5 ) 投标人串通投标，进行不公平竞争； - 8 东北大学硕士学位论文 第一章绪论 ( 6 ) 一此地方和部门在招标投标问题上搞地方保护和部门封锁，作出违反公 平竞争原则的规定，有的还利用行政权力强行指定中标人。 l i3 问题的提出 1 3 1 如何贯彻工程招标的“三公”原则 在招标投标活动中遵循“公开”的原则，主要是指：( 1 ) 进行招标活动的信息 要公开。( 2 ) 开标的程序要公开。( 3 ) 评标的标准和程序要公开。( 4 ) 中标的结果要 公开。贯彻“公平”和“公正”的原则，对招标人来说，就是要严格按照公开的 招标条件和程序办事，评标时按事先公布的标准对待每一个投标竞争者，给予所 有投标人平等的机会，不得厚此薄彼。对投标人来说，应当以正当的手段参加投 标竞争，不得串通投标，不得有向招标人及其工作人员行贿、提供回扣或给予其 他好处等不正当竞争行为。对招标人和投标人之间的关系来说，双方在招投标活 动中地位平等，任何一方不得向另一方提出不合理的要求，不得将自己的意志强 加给对方。 “三公”原则是招标投标活动必须遵循的最基本的原则，招标有关法律法规 的各项规定，都是为了保证这一基本原则的实现。研究如何贯彻工程招标的“三 公”原则，在社会主义市场经济中具有十分重要的意义，主要体现在以下几方面： ( 1 ) “三公”原则贯彻得好，招标活动在透明的环境中运作，参与者多，竞 争性强，能有效消除工程招标活动中的幕后交易、少数人进行“暗箱操作”等行 为，招标就能够按法定程序公开进行，能够铲除在国有资金招标活动中滋生的腐 败土壤，堵住不法份子侵吞国有资金的渠道，防止国有资金的流失。 ( 2 ) 贯彻工程招标的“三公”原则，能保护招标活动中投标人的合法权益。 在工程招标中，投标人发现有的招标环节未体现“三公”原则，投标人有权向招 标人提出异议或者向有关行政主管部门投诉，来维护自己的权益。 ( 3 ) 贯彻工程招标的“三公”原则，能保证评选出的承包商胜任工程项耳的 实施工作。在公平的竞争环境下，采用科学的评标办法，从递交投标文件的所有 投标人中评选出商务、技术综合最优的承包商，肯定能保证项目的正确实施，保 证项目的质量。 东北大学硕士学位论文第一幸绪论 1 3 2 如何做好工程招标的过程控制 工程招标是一个系统、复杂、程序化的工作，是在法律的严格约束、指导下 运行，每一环节稍有疏忽就可能违反法律法规的要求。正因为工程招标太程序化 了，所以对其进行控制显得尤为重要。如果招标过程控制得好，并且按严格的法 定程序实施，那么招标结果必定是公正、合理的。 工程招标过程涉及招标人、投标人、招标代理机构、招投标监督部门、建设 行政主管部门等，需要协调和理顺诸多关系。招标公告、资格预审文件、招标文 件、评标办法等文件的编制、审核工作，针对不同性质的工程，其内容和侧重点 也不同。这些文件的最终形成需要多次讨论、研究、推敲，而且涉及业主的很多 相关部门，如何组织，使审核意见统一，需要做大量的协调和沟通。答疑会、开 标会、评标会需要安排会场、通知参加人员、组织会序、记录、后勤服务等。在 招标过程中如遇到突发事件或疑难问题，能随机应变、妥善解决。 工程招标重点在过程操作，过程中的每一个环节不出现问题，能按照国家有 关的法律法规、依据招标文件实施招标，那么整个招标工作就不会出现漏洞，最 后招标的结果也不会存在疑义。所以说，工程招标的过程控制至始至终都是非常 重要的，过程控制实旖的好，对体现“三公”原则，保证招标结果的公正性是很 关键的。招标过程控制得好，可达到工作有追溯，过程有跟踪，结果有验证。 1 4 研究目标、研究内容和研究思路 l - 4 1 研究目标 本文旨在通过对长春龙家堡机场航站楼工程招标过程存在问题的分析，根据 工程招标流程，依据国家相关法律法规，总结出招标过程控制的几点启示。通过 实施招标过程控制，一是使招标过程更加科学化、严谨化；二是很好的贯彻和体 现招标的“三公”原则；三是有效消除工程招标活动中的幕后交易、少数人进行 “暗箱”操作等行为，从源头上抑制国有资金招标中的腐败现象；四是保障财政 资金和其他国有资金的节约和合理有效地使用；五是创造公平竞争的市场环境， 促进经济的健康发展；六是节省投资，缩短工期，保证质量，从而提高投资效益 以及项目建成后的经济效益；七是选择技术强、信誉好、质量保障体系可靠的投 1 0 东北大学硕士学位论叉第一章绪论 标人中标，保证招标项目的质量。 1 4 2 研究内容 本文研究内容主要包括四部分： ( 1 ) 阐述长春龙家堡机场航站楼工程招标概况，主要包括工程简介、工程招标 组织机构、工程招标程序以及招标流程。 ( 2 ) 分析长春龙家堡机场航站楼工程招标过程存在的问题及成因。 ( 3 ) 归纳出工程招标过程各阶段控制的几点启示。针对招标过程存在的问题， 从招标准备阶段、招标投标阶段和决标成交阶段中若干方面拟定控制措施。最后 提出工程招标过程控制的具体实施保证措施。 1 4 3 研究思路 首先，阐述长春龙家堡机场航站楼工程招标概况，绘制出整个招标流程，然 后分析工程招标过程存在的问题及成因，总结出招标过程控制的几点启示。控制 的实旌必须在法律法规的范畴内，有保证措旌的支持。控制措旌实施的目标是为 了体现招标的“三公”原则，使整个工程招标能够按照法律所要求的程序，科学、 严谨的运行，达到工程招标的目的。本文研究思路如图1 1 所示。 图1 1 研究思路 f i g 1 1 t h er e s e a r c ht h o u g h to ft h i st h e s i s 东北大学硕士学位论文第二章长春龙家堡机场航站楼工程招标概况 第二章长春龙家堡机场 航站楼工程招标概况 2 1 工程简介 2 0 0 2 年6 月及l o 月，民航总局机场司会同吉林省发展计划委员会先后两次对 该项目的初步设计进行了审查。根据国家计委关于调整长春龙家堡机场航站楼 规模的批复( 计基础 2 0 0 2 j 2 1 8 0 号) 及初步设计审查会议纪要，经对设计单位修 改的初步设计及概算进行审核，长春龙家堡机场航站楼工程初步设计及总概算得 到批复。 长春龙家堡机场是振兴东北老工业基地重要的交通枢纽，也是连接全国乃至 世界的桥梁，对推动吉林省和长春市的经济建设起着不可估量的作用。航站楼是 机场工程的心脏和灵魂，旅客进出港的必经之地，因此他在机场工程的招标中具 有举足轻重的地位。 航站楼按满足2 0 1 3 年预测旅客吞吐量3 2 0 万人次、高峰小时吞吐量1 7 0 0 人 次的要求设计，建筑面积4 0 8 3 4 平方米，其中出发层1 7 7 3 0 平方米、到达层1 7 4 4 2 平方米，到达层夹层3 6 9 0 平方米，局部地下室动力机房1 9 7 2 平方米。 航站楼为二层钢筋混凝土现浇框架结构，采用钢筋混凝土灌注桩、独立承台 基础，屋面结构采用钢管桁架铺设铝合金保温板。按地震烈度七度抗震设计、八 度结构设防。楼内建筑装饰材料按照经济实用、美观大方的原则，根据不同部位 合理调整设计。 长春龙家堡机场工程总概算为1 6 2 4 2 2 万元，其中机场工程1 4 4 6 6 0 万元、航 管工程8 9 8 4 万元、供油工程8 7 7 8 万元。 长春龙家堡机场工程资金来源：机场工程及航管工程中，安排民航基金3 4 0 0 0 万元，地方机动财力4 9 5 8 0 万元，银行贷款6 7 8 2 0 万元，超出可研估算的6 2 4 4 万 元由吉林省政府筹措解决。供油工程投资由中航油集团公司自筹解决。 长春龙家堡机场航站楼工程招标内容为航站楼建筑工程施工，包括基础、 土石方、结构、上下水、供暖、电器、照明、防雷工程等。 1 2 东北大学硕士学位论文第二章长春龙家堡机场航站楼工程招标概况 2 2 工程招标组织机构 长春龙家堡机场有限责任公司是本项目的业主，即招标人。受招标人长春龙 家堡机场有限责任公司的委托，吉林省建设工程招标有限公司( 以下简称“招 标公司”) 为本项目的招标代理机构，为长春龙家堡机场航站楼建筑工程施工 国内公开招标提供全过程的代理服务。吉林省建设工程招投标管理处作为监督 人对本次招标全过程进行监督。监督内容主要包括招标前期应满足的要求、审查 招标代理机构的资质条件、对招标有关文件的检查备案、对投标活动的监督、查 处招标投标活动中的违法行为。 为使本项目招标高效、有序地进行，招标人、招标公司和招标监督管理机构 共同组建工程招标组织机构，并制定了相应的工作职责。工程招标组织机构如图 2 1 所示。 图2 1 工程招标组织机构 f i g 2 1 t h eo r g a n i z a t i o n a lf r a m e w o r kf o rp r o j e c tt e n d e r i n g 2 3 工程招标程序 2 3 1 招标前的准备工作 1 3 东北大学硕士学位论文第二章长春龙家堡机场航站楼工程招标概况 实行本项目施工招标首先必须落实下列条件： ( 1 ) 计划落实：项目列入国家或省市基本建设计划； ( 2 ) 设计落实：项目应具备相应设计深度的图纸及概算； ( 3 ) 投资来源及物资来源落实：项目总投资及年度投资资金有保证，项目设 备供应及施工材料订货与到货落到实处； ( 4 ) 征地拆迁及五通一平落实：项目施工现场应做到路通、水通、电通、通 讯通、风( 气) 通、场地平、并具备工作条件； ( 5 ) 项目建设批准手续落实：有政府主管部门签发的建筑许可证。 在以上条件具备的基础上，按下列程序进行招标前的组织工作： ( 1 ) 确定招标范围 施工招标有施工全部工程招标、单项工程招标、专业工程招标等形式。工程 承包可采取全部包工包料、部分包工包料或包工不包料。 本项目的招标范围是航站楼建筑工程施工招标，属于施工全部工程招标，工 程承包方式为部分包工包料。 ( 2 ) 工程报建 建设工程项目的立项批准文件或年度投资计划下达后，按照工程建设项目 报建管理办法规定具备条件的，须向建设行政主管部门报建备案。 建设工程项目报建内容主要包括：工程名称、建设地点、投资规模、资金来 源、当年投资额、工程规模、结构类型、发包方式、计划开竣工日期、工程筹建 情况等。 本项目招标人长春龙家堡机场有限责任公司填写统一格式的“建设工程项目 报建登记表”，连同应交验的文件资料包括立项批准文件或年度投资计划、固定资 产投资许可证、建设工程规划许可证、资金证明一并报建设行政主管部门。建设 工程项目报建备案后，具备了招标投标法中规定招标条件的建设工程项目， 可开始办理建设单位资质审查。建设项目的立项文件获得批准后，招标人需向建 设行政主管部门履行建设项目报建手续。只有报建申请批准后，才可以开始项目 的建设。 ( 3 ) 选择招标方式 按中华人民共和国招标投标法和有关招标投标法律法规、规章的规定， 确定长春龙家堡机场航站楼工程招标方式为公开招标。 ( 4 ) 编制资格预审文件 1 4 东北大学硕士学位论文第二章长春龙家堡机场航站楼工程招标概况 长春龙家堡机场航