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青岛市农民专业合作社战略联盟构建研究 摘要 农民专业合作社是“民办、民管、民受益”的农村经济组织，它的发展符合 农业产业化的发展要求，适应了只益激烈的市场竞争，是农村家庭联产承包基础 上的具有重要意义的农业生产和组织形式。以目前青岛市为例，合作社的发展还 处在刚刚起步的阶段，规模和带动能力都相对较小，参与市场竞争的意识和能力 都比较低。本文以农民专业合作社战略联盟为研究重点，运用文献研究、实地调 研、系统分析等方法，提出构建农民专业合作社战略联盟的构想，以期为青岛市 农业更快更好地发展提供参考和帮助。 本文首先分析了研究的背景、目的及意义，对国内外农民专业合作社及战略 联盟的研究情况进行了综述，交待了研究内容、方法和研究的构架，并对农民专 业合作社和战略联盟的基本概念和基本理论进行了阐述。在此基础上，文章对青 岛市农民专业合作社发展现状进行了简要介绍并对其未来的发展进行了s w o t 分 析，得出结论：青岛市农民专业合作社发展前景广阔、势头良好，但由于外部环 境和自身条件的制约，其发展还处在初级阶段，进一步参与市场竞争的能力比较 弱。 文章对青岛市农民专业合作社战略联盟构建的必要性、可行性及制约因素进 行了分析，认为农民专业合作社战略联盟的构建对于推进产业化经营、实现价值 链互补、应对国内外市场、创新生产技术和增加农民收入等方面有很多益处。同 时，农民专业合作社在市场主体资格、资源互补性、信息需求上的共享性和同步 性、治理结构及激励机制上的同质性等方面为战略联盟的构建提供了可能。但农 业信息网络不健全，农村物流网络不合理，农民合作意识淡薄，合作观念落后， 农民专业合作社应对市场的能力不足，资金短缺，内部治理和绩效管理水平、效 率低下等方面的制约因素普遍存在。因此，农民专业合作社战略联盟的构建既有 益又可行，但制约因素明显。 针对这种情况，文章建议农民专业合作社战略联盟的构建要遵循平等自愿、 资源互补、价值链、规模经济这四个原则；经过选择适合的战略联盟对象、制定 合理的战略联盟框架、建立并完善治理机制这三个主要步骤。最后，在前文分析 的基础上，文章从优化宏观和微观环境这两个方面入手，提出青岛市农民专业合 作社战略联盟构建的具体对策和建议，具体包括：强化政府部门各项扶持政策、 加大金融机构信贷优惠力度、完善和健全相关法律法规、鼓励各类市场主体积极 参与、建立合理的利益分配制度、开展专业的指导和培训、组建高效的沟通联系 网络、建立完善的风险防范和共担机制等。 关键词：农民专业合作社；战略联盟；构建 r e s e a r c ho nt h es t r a t e gicaiiia n t eo ff a r m e r s p r o t e s s10 n a l c o o p e r a tlv e s lnuln g d a o 一 a b s t r a c t f a r m e r s p r o f e s s i o n a lc o o p e r a t i v e s a r et h er u r a l e c o n o m i c o r g a n i z a ti o n so ff a r m e r sa t t e n d i n gv o l u n t a r i l y ，d i s t r i b u t i n gp r o f i t s a c c o r d i n gt ot h e i rs a l e ss h a r ea n dm a n a g e db yt h e m s e l v e s d e v e l o p i n gi n l i n ew i t ht h e a g r i c u l t u r a l i n d u s t r i a l i z a t i o na n d a d a p t e d t ot h e i n c r e a s i n g l y f i e r c em a r k e t c o m p e t i t i o n ， f a r m e r s p r o f e s s i o n a l c o o p e r a t i y e sa r eo fg r e a ts i g n i f i c a n c eo na g r i c u l t u r a lp r o d u c t i o na n d f o r m so f f a r m e r s o r g a n i z a t i o no nt h eb a s i so ft h er u r a lh o u s e h o l d c o n t r a c t f o re x a m p l e ，t h ed e v e l o p m e n to ff a r m e r s p r o f e s s i o n a l c o o p e r a t i v e si nq i n g d a oi ss t i l li nt h ei n i t i a ls t a g e ，t h es i z eo ft h e c o o p e r a t i v e si sr e l a t i v e l ys m a l la n dt h ea w a r e n e s sa n da b i l i t i e st o c o m p e t ei nt h em a r k e ta r el o w f o c u s i n go nt h es t r a t e g i ca l l i a n c e o f f a r m e r s p r o f e s s i o n a lc o o p e r a t i v e s ，t h i st h e s i sp r o p o s e st h ei d e ao nt h e c o n s t r u c t i o no ff a r m e r s p r o f e s s i o n a lc o o p e r a t i v e ss t r a t e g i ca 1 1 i a n c e s ， inp u r p o s eo fg i v i n gs o m er e f e r e n c e sa n dh e l p so ns o u n da n dr a p i d d e v e l o p m e n t o fa g r i c u l t u r ei nq i n g d a o ，w i t ht h em e t h o d so fl i t e r a t u r e r e s e a r c h ，f i e l dr e s e a r c ha n ds y s t e m sa n a l y s i s t h et h e s i sa n a l y z e st h eb a c k g r o u n d ，o r i e n t a t i o na n ds i g n i f i c a n c eo f p r e s e n ts t u d i e s ，r e v i e w st h em a j o rc o n t e n t o f s t u d y o nf a r m e r s p r o f e s s i o n a lc o o p e r a t i v e s a n d s t r a t e g i ca l l i a n c e s t h e n t h em a i n c o n t e n t s 、m e t h o d sa n ds t r u c t u r eo ft h et h e s i sa r ep u tf o r w a r d a n d c o r r e l a t e d c o n c e p t i o n a n dt h e o r i e sa r ed e f i n e di n c l u d i n gf a r m e r s p r o f e s s i o n a lc o o p e r a t i v e sa n ds t r a t e g i ca l l i a n c e s o nt h eb a s i so ft h e a f o r e m e n t i o n e ds t u d y ，t h et h e s i sg i v e sab r i e fi n t r o d u c t i o no nt h e d e v e i o p m e n t o ff a r m e r s p r o f e s s i o n a lc o o p e r a t i v e si nq i n g d a oa n d a d v a n t a g e s ，w e a k n e s s e s ，o p p o r t u n i t i e s a n dc h a l l e n g e so ff a r m e r s p r o f e s s i o n a l c o o p e r a t i r e si nq i n g d a oa r ed i s c u s s e d ，p o i n t i n go u tt h a t qin g d a of a r m e r s p r o f e s sio n a lc o o p e r a tiv e sa r eo fb r o a da n dg o o dm o m e n t u m o fd e v e l o p m e n t ，b u td u et ot h ec o n s t r a i n t so ft h ee x t e r n a le n v i r o n m e n t a n dt h e i ro w nc o n d i t i o n s ，t h ed e v e l o p m e n to f f a r m e r s p r o f e s s i o n a l c o o p e r a t i v e si nq i n g d a oi ss t i l li nt h ei n i t i a ls t a g e ，t h ea b i l i t y t o p a r t i c i p a t e i nt h em a r k e tc o m p e t i t i o ni s w e a k t h et h e s i sa n a l y z e st h en e c e s s i t y ，p o s s i b i l i t ya n dc o n s t r a i n t so nt h e c o n s t r u c ti o no ff a r m e r s p r o f e s s i o n a lc o o p e r a t i v e ss t r a t e g i ca l li a n c e s ， p o i n t i n go u tt h a tt h ec o n s t r u c t i o no ff a r m e r s p r o f e s s i o n a lc o o p e r a t i v e s s t r a t e g i ca l li a n c e s a r eo f g r e a ta d v a n t a g e s ，s u c h a sp r o m o t i n gt h e i n d u s t r i a l i z e do p e r a t i o n ，a c h i e v i n gv a l u ec h a i nc o m p l e m e n t a r y ，f a c i n g t h em a r k e th o m ea n da b r o a d ，i n n o v a t i n gp r o d u c t i o nt e c h n o l o g y a n d i n c r e a s i n gf a r m e r s i n c o m e a tt h es a m et i m e ，al o to ff a v o r a b l ef a c t o r s p r o v i d et h ep o s s i b i l i t yf o rt h ec o n s t r u c t i o no ff a r m e r s p r o f e s s i o n a l c o o p e r a ti v e ss t r a t e g i ca l l i a n c e s ，s u c ha sm a r k e ts u b j e c tq u a l i f i c a t i o n ， c o m p l e m e n t a r i t yo fr e s o u r c e ， s h a r i n ga n ds y n c h r o n i z a t i o no fi n f o r m a t i o n n e e d sa n dc o m m o ng o v e r n a n c es t r u c t u r ea n di n c e n t i v em e c h a n i s m h o w e v e r ， t h e r ea r ea l s om a n yr e s t r i c t i n gf a c t o r s ，s u c ha s t h ea g r i c u l t u r a l i n f o r m a t i o nn e t w o r ka n dr u r a ll o g i s t i c sn e t w o r ki sn o tp e r f e c t ，f a r m e r s c o o p e r a t i v ec o n s c i o u s n e s sa n dt h ea b i l i t i e st o f a c et h em a r k e ti sw e a k a n dt h es i t u a t i o no ff u n d ss h o r t a g ea n dl o wm a n a g e m e n tl e v e li s s t i l l s e r l o u s f i n a l l y ，i nv i e wo ft h i ss i t u a t i o n ，t h e t h e s i ss u g g e s t st h a tt h e c o n s t r u c t i o no ff a r m e r s p r o f e s s i o n a lc o o p e r a t i v e ss t r a t e g i ca l l i a n c e s s h o u l df o l l o wt h ep r i n c i p l e so fe q u a l i t yv o l u n t a r y ，c o m p l e m e n t a r y r e s o u r c e s ，v a l u ec h a i na n de c o n o m i e so fs c a l ea n dt h em a i ns t e p ss h o u l d i n c l u d e s e l e c t i n g t h e a p p r o p r i a t e s t r a t e g i c a l l l a n c e s o b j e c t ， f o r m u l a t i n g ar e a s o n a b l ef r a m e w o r ko fas t r a t e g i ca l li a n c ea n d e s t a b l i s h i n ga n di m p r o v i n gg o v e r n a n c em e c h a n i s m s s u b s e q u e n t l y ，t h e t h e s i sp r o p o s e st h es e c u r i t ym e a s u r e so ft h ec o n s t r u c t i o no ff a r m e r s p r o f e s s i o n a l c o o p e r a t i v e ss t r a t e g i c a 1 1 i a n c e sf r o mm a c r oa n dm i c r o p e r s p e c t i v e ，w h i c h i n c l u d es t r e n g t h e n i n gp o l i c es u p p o r ta n d c r e d i t p r e f e r e n t i a l ，i m p r o v i n gl a w sa n dr e g u l a t i o n s ，e n c o u r a g i n gm a r k e tp l a y e r s t op a r t i c i p a t e ，e s t a b l i s h i n gr e a s o n a b l eb e n e f i t sd i s t r i b u t i o ns y s t e ma n d e f f i c i e n tc o m m u n i c a t i o nn e t w o r k ，c a r r y i n go u tp r o f e s s i o n a lg u i d a n c ea n d t r a i n i n ga n de s t a b l i s h i n ga n di m p r o v i n gt h er i s kp r e v e n t i o na n ds h a r i n g m e c h a n i s m sa n ds oo n k e yw o r d s ：f a r m e r s p r o f e s s i o n a lc o o p e r a t i v e s ，s t r a t e g i ca l u a n c e ，c o n s t r u c t i o n 青岛市农民专业合作社战略联盟构建研究 1 导论 1 1 研究背景 发达国家和国内先进地区农业发展的实践表明，在市场经济条件下，培育和 发展农民合作经济组织不仅是提高农业土地产出率、资源利用率和劳动生产率的 有效途径，也是加快实现农业现代化的长远之举。2 0 0 7 年7 月1 日实施的中 华人民共和国农民专业合作社法明确了农民专业合作社的市场主体地位。此后， 中央一系列涉农的重要会议和文件，均强调要大力扶持和积极引导农民专业合作 社的发展。 青岛市农民专业合作社发展工作起步较早，2 0 0 5 年青岛市就被农业部列为 全国农民专业合作组织建设试点市，是当时入选的唯一副省级城市。同年，市政 府制定了青岛市农村专业合作经济组织体系建设规划( 2 0 0 6 2 0 1 0 ) ，并付诸实 施。中华人民共和国农民专业合作社法颁布实施后，青岛市农民专业合作社 的发展进入了一个新阶段。截止到2 0 11 年6 月，全市在工商部门登记的农民专 业合作社4 6 2 6 家，占全省总数的9 3 ，带动农户2 1 2 万户，占全市农户总数 的1 3 6 。从产业分布看，6 0 分布在种植业，2 6 分布在畜牧业，5 分布在渔业， 剩余的9 分布在农机服务及其它行业。从业务活动领域看，从事产加销综合服 务的占6 2 2 ，运销服务的占3 5 ，加工服务的占2 7 ，仓储服务的占0 1 ， 技术信息服务的占2 6 8 ，其它占4 7 。据粗略统计，参与农民专业合作社的农 户与没有参与的农户相比，人均年纯收入要高出2 5 左右，不少农民把农民专业 合作社称为“贴心社”、“致富社”。 虽然青岛市农民专业合作社总体上发展较快、势头良好，但与国外农村合作 经济1 0 0 多年的发展历史相比，发展还处于起步阶段，发展中也存在不少问题。 一是合作层次比较低。目前，在青岛市的农民专业合作社中，仅能为社员提供简 单的生产技术服务的占到6 0 以上；真正达到产、加、销一体化的非常少，一些 已经丌展了加工业务的合作社也只是停留在对初级产品的简单处理和包装水平。 二是运营管理不规范。从调查看，有相当部分的农民专业合作社在管理上无章可 循，内部事务决定、利益分配等随意性大，未能很好地执行“按交易量和出资额 青岛市农民专业合作社战略联盟构建研究 返还利润”的分配原则；有的民主管理、民主决策制度流于形式，仍然是个别人 说了算，远未形成“利益共享、风险共担”的合作机制。三是规模效益和带动能 力还比较弱。目前，全市农民专业合作社年统一销售收入过百万元的不多，缺乏 一批知名度较高、规模比较大、市场竞争力强的农民专业合作社；现有的农民专 业合作社覆盖范围大多是本镇本村，大部分农民专业合作社之间、企业集团之间， 不同地区之间、行业之间联系较少。因此，如何突破农民专业合作社发展的瓶颈， 更好地推动其规模和实力的壮大，是社会各界普遍关注的热点问题。 1 2 研究目的及意义 1 2 1 研究目韵 分析总结目前青岛市农民专业合作社的发展现状，了解目前青岛市农民专业 合作社发展所面临的机遇、挑战、优势和劣势。通过对青岛市农民专业合作社战 略联盟构建的必要性、可行性以及制约因素进行分析，提出农民专业合作社战略 联盟构建的基本原则和主要步骤，并提出保障农民专业合作社战略联盟构建和发 展的对策和建议，以期为青岛市农民专业合作社的发展壮大提供参考。 1 2 2 研究意义 1 2 2 1 理论意义 目前国内外学者对农民专业合作社的研究主要集中于农业经济管理和公共 管理领域，对农民专业合作社战略联盟的研究相对较少，同时，在战略管理领域 中，针对我国农民专业合作社战略联盟构建的研究也比较少。本文尝试在文献资 料分析和调查研究的基础上，分析青岛市农民专业合作社战略联盟构建的必要性 和可行性并提出相关的发展建议和对策，以期有助于丰富农民专业合作社领域的 研究。 1 2 2 2 应用价值 我国农民专业合作社与国外1 0 0 多年的合作经济发展的历史相比还有很大 的差距，农民专业合作社的内部管理与外部运行都不够完善，特别是作为“民办、 民管、民受益”市场主体，受到我国传统的小农经济思维的影响，其产业化、规 模化程度不够，应对市场风险的能力非常有限，迫切需要建立更加强大的联盟与 2 青岛市农民专业合作社战略联盟构建研究 合作机制。这不仅有助于农民增收、农业增效，而且对于保障国家粮食安全、提 高中国农业市场主体的国际竞争力有着重要的现实意义。 1 3 国内外研究综述 1 3 1 国内外农民专业合作社研究综述 1 3 1 1 国外农民专业合作社研究现状及发展动态 经过两百多年的发展，合作社在国外的实践和理论水平已经比较先进，对合 作社的研究已经从最初对农民专业合作社产生的合理性进行解释，发展到从现代 企业制度和市场竞争的视角对合作社的深入剖析和研究。这一过程中，学者们对 合作社如何应对不断变化的经济社会环境，从治理结构、管理者行为、成员利益 等制度层面进行了探讨和分析。 a t h u rd o b e n ( 1 9 6 6 ) 认为，合作社的优势在于降低交易费用、提高交易效 率，生产者能够获得在扣除必要的费用以后的绝大部分利润，而这些利润原本由 代理人获得，这使合作社成员的收入增加了，是市场的需求，其治理结构相对于 政府和市场来说更加合理，是其他经济组织所不能代替的n 1 。r o g e rs p e a r ( 2 0 0 0 ) 也进行了这方面的研究，他从治理的角度入手，总结出合作社具有的六种优势， 具体包括：能够有效地应对市场和政府在一些情况下调控失灵的情况，社员之间 建立起互相信任的机制，具有明显的互助优势，社会关系能被充分利用，在参与 和合作方面具有重要的价值和具有比较好的社会效益乜1 。s v e i no l eb o r g e n ( 2 0 0 1 ) 从合作社成员之间建立信任的重要意义这个角度入手，对合作社进行了 研究，得出了两个结论，一是社员对合作社的信任度与其对合作社的认同感成正 相关的关系；二是核心社员必须赢得普通社员对自己的信任才能提升合作社的凝 聚力，但因两者之间存在着信息不对称的现象，因此必须建立足够的信任才能使 合作社组织顺利运行d 1 。 1 3 1 2 国内农民专业合作社研究现状及发展动态 改革开放后，农民专业合作社在我国逐渐发展起来，学者们对农民专业合作 社也给予了充分的关注，研究的方向和成果主要体现在两方面，一是探讨和研究 了人民公社运动失败的原因，二是分析和研究了农民合作经济存在的合理性以及 青岛市农民专业合作社战略联盟构建研究 与集体经济的关系。近年来，学界出现了很多对农民专业合作社的实证分析，理 论研究和实证研究并进的局面逐渐形成。 在农民专业合作社的内涵方面，雷兴虎( 2 0 0 4 ) 认为，农民专业合作社是一 种联合组织，是农民自愿组织起来的，以共同的业务活动为手段，以促进社员的 经营活动为目的n 3 。李长健( 2 0 0 5 ) 认为，农民合作社经济组织坚持“民有、民 管、民享”原则，是农民依法自愿联合起来，为成员提供生产经营服务，不以营 利为目的经济组织嘲。米新丽( 2 0 0 5 ) 认为，农业合作社是由从事生产经营的农 民自愿组成的、以互助互利为基础的自治性生产经营组织嘲。 在农民专业合作社存在的合理性方面，黄祖辉( 2 0 0 2 ) 认为，农民专业合作 社较好地解决了市场问题和代理问题，在农民家庭经营的基础上显著提高了规模 效应和农民的市场判断能力，减少了市场失灵的发生，但在产权制度和决策机制 方面还有待进一步完善盯1 。朱广其( 2 0 0 2 ) 认为，合作制度弥补了农民家庭经营 对市场信息把握不准确、不及时的弊端，使农产品的交换符合现代市场发展的要 求4 。杜吟裳( 2 0 0 4 ) 认为，作为一种现代企业制度，农民专业合作社通过为农 户提供采购、贮藏和加工、运输、融资等服务，将农户与市场有效地连接起来， 是农业在市场经济条件下走向产业化经营的必然结果呻1 。 在与集体经济的关系方面，程漱兰( 1 9 9 9 ) 从生产经营的角度进行了研究， 认为农民专业合作社，是社员的自主选择，能够充分发挥效率方面的优势，也体 现出社会主义的分配原则，与集体经济相比更适合我国农村家庭承包、分散居住 的现状0 1 。 综合上述分析，农民专业合作社理论和实践在国外经过两百多年的发展已经 比较成熟，农民专业合作社在抵御市场风险、降低交易费用、促进农业产业发展 等方面发挥了不可替代的作用，但与此同时，随着经济社会以及市场的发展，农 民专业合作社的弊端也逐渐暴露，组织变迁也初见端倪。在国内，由于农民专业 合作社组织发展起步较晚，农民专业合作社的实践仍然处在初级阶段，制度、管 理、激励等各方面的机制还不完善，这也使得国内的农民专业合作社理论研究由 于实践的限制而相对滞后。 1 3 2 国内外战略联盟研究综述 l - 3 2 1 国外战略联盟研究现状及发展动态 4 青岛市农民专业合作社战略联盟构建研究 国外对战略联盟理论和实践的研究主要集中在三个方面：战略联盟存在的理 论基础、战略联盟成员之间的信任关系和战略联盟的绩效。 战略联盟存在的理论基础方面。( 1 ) 交易成本理论，认为战略联盟是节约 交易费用的一种考虑。d i e t r i c h ，m ( 1 9 9 1 ) 认为，战略联盟是一种半结合的组织 状态，它在一种中间的状态下必定发生，这种状态是指市场管理效益高于公司管 理效益，且处于公司交易成本和市场交易成本之间1 。r a m a n a t h a n ( 1 9 9 7 ) 认为， 当交易风险要求内部化，但一体化又很难实现时，很可能会采用战略联盟这种形 式圳。( 2 ) 资源理论，认为战略联盟是优化资源配置的必然选择。b a r n e y ( 1 9 9 1 ) 认为，企业的战略能力作为一种资源的集合为企业创造了竞争优势u 3 | 。 e i s e n h a r d t 和s c h o o n h o v e n ( 1 9 9 6 ) 认为，当公司均处于弱势或强势的战略地位 时，都有有价值且可共享的资源，战略联盟更有可能形成n 钔。l a m b e 和 s p e k m a n ( 1 9 9 7 ) 认为，企业跟其他具有其所需资源的企业进行交换是参与战略联 盟的主要动因n 孤。d a s 和t e n g ( 2 0 0 0 ) 认为，一些公司运用战略联盟这种形式，主 要是基于获得其他公司的资源并将其与自有资源结合来进一步开发自己的资源 的动机n6 j 。( 3 ) 组织学习理论，认为战略联盟是组织学习的有效途径。m o w e r y ， o x e l e y 和s i i v e r m a n ( 1 9 9 6 ) 认为，在公司很难购买到特定知识的情况下，战略联 盟就是因组织间具有可以相互学习的知识而建立n 引。h a m e l ( 1 9 9 1 ) 认为，获得技 术和技能是战略联盟组建的主要动机，战略联盟成员的学习能力和学习意愿决定 了学习的效果和程度n 川。( 4 ) 社会网络理论，认为战略联盟是企业创建有利于 竞争的社会网络环境的选择。g u l a t i ( 1 9 9 9 ) 认为，企业之间彼此越熟悉，建立战 略联盟的可能性越大，企业自身的社会潜入性影响战略联盟的建立n 引。 a h u j a ( 2 0 0 0 ) 认为，公司的商业和社会资本、重大发明数量以及技术，对其与其 它公司联系的数目多少有决定作用咖1 。 战略联盟成员的信任方面。r i n g 和v a n d e v e n m l ( 1 9 9 4 ) 认为，人与人之间的 关系是决定战略联盟成败的关键，正因如此，需要由规章制度来约束这种关系啦。 s a x t o n ( 1 9 9 7 ) 认为，企业之间越彼此信任，战略联盟的合作协议就越简化，也越 容易选择松散、有弹性的契约式战略联盟模式阻“。d y e r 和n o b e o k a ( 2 0 0 0 ) 认为， 随着战略联盟的发展和成熟，其成员的目标会发生变化，成员之间的关系也会不 稳定，可以通过提供较优的信息帮助战略联盟成员来加强双方的信任度1 。 青岛市农民专业合作社战略联盟构建研究 战略联盟的绩效方面。a n d e r s o n ( 1 9 9 0 ) 认为，由于数据的收集和推理难度大 等原因，通过传统的指标，如财务指标来衡量战略联盟的绩效难度很大，因为这 些指标本身都很难度量乜3 。k h a n n a 等( 1 9 9 8 ) 认为，通过对一些案例的研究来看， 很多情况下，战略联盟中的一个参与者的技能被另一个参与者学到，但它自身却 没有实现自己的目标3 。 1 3 2 2 国内战略联盟研究现状及发展动态 我国学界对战略联盟的研究时间不长，始于2 0 世纪9 0 年代，主要是在翻译、 引进和吸收国外学者的著作和资料的基础上进行研究和创新，取得了一些成果。 汪涛等学者( 2 0 0 0 ) 认为，企业是资源的集合体，资源的创造、扩张、多元化、模 仿和配置等方面体现了战略联盟组建的动因，并就各动因组合分析了战略联盟的 最佳选择模式啪1 。吴焕香( 2 0 0 5 ) 认为，战略联盟建立的根本动机是提高公司的综 合竞争力，公司综合竞争力的提高也是评价战略联盟绩效的依据，其他因素，例 如治理结构、文化融合、学习能力、内控等方面也是影响战略联盟绩效的因素踊1 。 王立生( 2 0 0 5 ) 认为，战略联盟改变了传统的企业边界，也改变了竞争环境和竞争 方式，从宏观上讲，世界经济一体化、规避企业规模过大、产品生命周期缩短、 研发成本攀升等问题是组建战略联盟的原因1 。洪兆平( 2 0 0 4 ) 尝试建立了战略联 盟“伙伴分析- 状态特征绩效”的线性关系模型，以此来说明共同优势、 内部冲突和依赖关系等是影响绩效的因素泅1 。简兆权等( 1 9 9 8 ) 呻1 、吴士元 ( 2 0 0 3 ) 。”3 、孙东川( 2 0 0 1 ) o 矬等学者从博弈论的角度分别对战略联盟组建的动因 以及运行稳定性等方面进行了分析。也有部分学者对战略联盟的风险及控制问题 进行了研究。刘益( 2 0 0 3 ) 认为，公司对战略联盟投入的各类资源及其重要性影响 其管理者对战略联盟风险的主观评价，而公司管理者的这一主观评价影响着其对 战略联盟结构模式的选择。 根据上述所介绍的国内外关于农民专业合作社和战略联盟的研究现状不难 看出，目前国内外学者对农民专业合作社的研究主要集中于农业经济管理和公共 管理领域，对战略联盟的研究主要集中在公司企业层面，并对战略联盟的组建动 因和绩效等进行分析，而对农民专业合作社战略联盟的研究是理论界的空白。而 本文正是从战略管理的角度出发，以农民专业合作社战略联盟为研究重点，在分 析总结目前青岛市农民专业合作社发展现状的基础上，通过对青岛市农民专业合 6 青岛市农民专业合作社战略联盟构建研究 作社的s w o t 分析，了解青岛市农民专业合作社发展所面临的机遇、挑战、优 势和劣势，进而对青岛市农民专业合作社战略联盟构建的必要性、可行性以及制 约因素加以分析，逐步提出农民专业合作社战略联盟构建的一些构想，并给出保 障农民专业合作社战略联盟构建和发展的对策和建议，以期为青岛市农业更快更 好地发展提供参考和帮助。 1 4 研究方法、内容和研究构架 1 4 1 研究方法 文献研究与归纳演绎法。主要通过网络资源( 中国知网、搜索引擎g o o g l e 学 术、b a i d u 文库) 和图书馆藏书，搜集了农民专业合作社及战略联盟的相关文献， 梳理这些资料提炼精华。在掌握大量文献基础上，对具体资料及国内外专家研究 成果的分析基础上进行归纳演绎总结，进一步提出自己的观点。 实地调研法。对青岛市农民专业合作社发展和建设情况进行了深入的调查研 究，了解掌握全市农民专业合作社发展的概况以及政府促进农民专业合作社发展 的主要做法和取得的成效。 访谈法。通过对青岛市的部分农民专业合作社进行走访调查，对管理人员及 农户进行访谈，深入了解青岛市农民专业合作社的发展现状及存在的问题，掌握 第一手研究资料。 系统分析法。由于战略联盟涉及的因素比较多，因此需要把对农民专业合作 社战略联盟的研究看成一个系统进行分析，以系统理论作为指导，按照战略联盟 的系统性，综合考察青岛市农民专业合作社战略联盟构建的问题。 1 4 2 研究内容 第一章，导论。提出研究的背景、问题、目的和意义，对研究所涉及的理论 知识作简要介绍，评述相关研究的进展情况，给出本文研究的总体框架，包括研 究范畴、内容、方法、步骤，数据的来源等。 第二章，基本概念及基本理论。分别阐述农民专业合作社和战略联盟的基本 概念和基础理论，为全文的论述奠定基础。 第三章，青岛市农民专业合作社发展现状及s w o t 分析。介绍目前青岛市 农民专业合作社发展的概况，分析提出青岛市农民专业合作社发展存在的主要问 7 青岛市农民专业合作社战略联盟构建研究 题，并运用s w o t 模型，对青岛市农民专业合作社所面临的优势、劣势、机遇 和挑战进行分析。 第四章，青岛市农民专业合作社战略联盟构建的必要性及可行性分析。首先 从产业化经营、价值链互补、国内外市场、生产技术创新、增加农民收入五个方 面阐述青岛市农民专业合作社战略联盟构建的必要性；其次，从市场主体资格、 资源互补性、信息需求上的共享性和同步性、治理结构及激励机制上的同质性四 个方面阐述青岛市农民专业合作社战略联盟构建的可行性；最后，对青岛市农民 专业合作社战略联盟构建的制约因素进行分析。 第五章，青岛市农民专业合作社战略联盟构建的基本原则及主要步骤。论述 青岛市农民专业合作社战略联盟构建要遵循平等自愿原则、资源互补原则、价值 链原则和规模经济原则，并阐述青岛市农民专业合作社战略联盟构建主要应经过 选择适合的联盟对象、制定合理的联盟框架、建立并完善治理机制三个主要步骤。 第六章，保障青岛市农民专业合作社战略联盟构建及发展的对策和建议。从 优化外部环境、完善内部机制两个方面提出发展青岛市农民专业合作社战略联盟 的对策和建议。 第七章，结语。研究结论概要及局限性，指出可以进一步研究的方向。 青岛市农民专业合作社战略联盟构建研究 1 4 3 研究构架 青岛市农民专业合作社战略联盟构建的ll 保障青岛市农民专业合作社战略联 基本原则及主要步骤 盟构建及发展的对策和建议 图1 1 论文研究构架图 9 青岛市农民专业合作社战略联盟构建研究 2 基本概念及基本理论 2 1 农民专业合作社的基本概念和基本理论 2 1 1 农民专业合作社的基本概念 从世界范围内来看，农民专业合作社的发展经历了漫长的过程，其概念和内 涵也随着这一发展过程而不断充实和完善。在托马斯莫尔的乌托邦、培根 的“新理想国”特别是欧文空想社会主义学说等合作思想的影响下，1 8 4 4 年1 2 月，英国罗虚戴尔公平先锋社成立，成为世界合作社史上最具代表性和典型意义 的合作社组织，其当时提出的“为了减轻商业资本的中间盘剥，改善社员对日用 品的供应状况，维护社员的根本利益，坚持公平合理川= 1 4 1 的办社宗旨以及制定的 章程，成为对合作社进行定义和研究的基础，得到广泛认同。 两百多年来，合作社在世界各国取得了长足的发展，但由于政治、经济、历 史、文化等方面的差异，合作社在各国的实践体现出一些差异性，其概念也有所 不同。1 9 9 5 年，国际合作社联盟( i c a ) 将合作社定义为：“人们自愿组成的， 通过联合所有民主管理的企业来达成成员共同的经济、社会与文化需求与目标的 自治联合体”。恼1 ，这一定义是目前国际上对合作社的标准定义，得到国际劳工组 织( i l o ) 的认可。 作为一种能够较好的满足农民生产和农民增收需要的农村经济组织，改革开 放以来，农民专业合作社在我国很多地区特别是东部沿海地区得到较快发展。农 民专业合作社法第2 条将农民专业合作社定义为：“在农村家庭承包经营基础 上，同类农产品的生产经营者或者同类农业生产经营服务的提供者、利用者，自 愿联合、民主管理的互助性经济组织。” 我国是国际合作社联盟( i c a ) 的成员国，这一定义，借鉴了国际通行的定 义，同时，也充分考虑了我国农民专业合作社发展的实际，具有传承与发展的意 义。 l o 青岛市农民专业合作社战略联盟构建研究 2 1 2 农民专业合作社的基本原则 与农民专业合作社的定义一样，合作社的基本原则也是在罗虚戴尔公平先锋 社的基础上不断完善和发展起来的，自愿和开放性、民主和自治、分配盈余等基 本的原则一直沿用至今，成为合作社的精髓。世界各国以及国际合作社联盟在一 百多年的过程中，不断地充实和完善着合作社的基本原则。 结合国内农民专业合作社发展的实际，中华人民共和国农民专业合作社法 规定了农民专业合作社的五项基本原则：( 一) 成员以农民为主体；( 二) 以服 务成员为宗旨，谋求全体成员的共同利益；( 三) 入社自愿、退社自由； ( 四) 成员地位平等，实行民主管理；( 五) 盈余主要按照成员与农民专业合作社的交 易量( 额) 比例返还。为国内农民专业合作社的健康发展和运行提供了约束和指 导。 2 1 3 农民专业合作社的主要特征 2 1 3 1 农民专业合作社建立在家庭承包经营基础之上 农民专业合作社的主要特征是由其存在的经济发展基础所决定的。改革开放 以来，我国根据农业与农村发展的现状，在农村经济领域实行以家庭承包经营为 基础、统分结合的双层经营体制的基本经济制度，这就决定了农民专业合作社的 发展不能脱离基本的经济制度。因此，农民专业合作社是在农村家庭承包经营的 基础上，为解决农户分散的家庭生产经营与广阔的农产品市场之间的矛盾，而组 织起来的，农户组建和参与农民专业合作社并没有改变家庭承包经营这一基础， 社员家庭仍然是一个独立的个体，农民仍然具有生产经营的自主权。 2 1 3 2 农民专业合作社的主体是农民 农民专业合作社是将分散的农民组织起来应对市场，因此是农民的联合，是 人的联合而非资本的联合，因人的结合所组织起来的农民专业合作社坚持的是入 社自愿、退社自由的原则，政府等有关部门不能采取行政命令、强制推广、强制 重组等方式来限制或干涉农民的意愿。同时，为保证合作社的这一特征，法律严 格限制企事业单位在合作社中所占的比例。 2 1 3 3 农民专业合作社的盈余分配实行按劳分配 农民专业合作社的盈余是按照社员与合作社的交易量进行返还的，虽然目前 青岛市农民专业合作社战略联盟构建研究 为了解决资金困难对农民专业合作社发展的制约，一些国家如美国、加拿大等的 合作社中允许适量的按资分配形式的存在，我国的农民专业合作社在发展中也存 在着一定程度的按资分配，允许资本红利在一定范围内存在，但都要受到严格的 限制。按社员与合作社的交易量进行盈余返还是法律规定的农民专业合作社的基 本的返还制度。 2 1 3 4 农民专业合作社以专业化的生产为依托 农民专业合作社是由同类农产品的生产者或者同类农业生产经营服务的提 供者所组织起来的，其社员以共同的生产或服务为基础，具有较强的专业性，例 如专门从事苹果种植业、水貂养殖业等，或者专门从事某种农产品的加工。农民 专业合作社以专业化的生产为依托，为社员提供加工、销售、贮藏等服务。而且 由于其专业化的特征，往往在地域上不受镇、村等行政区划的限制。 2 1 4 影响我国农民专业合作社发展的主要思想和理论 2 1 4 1 马克思主义的合作社思想 农业和农民的问题是马克思主义历来都十分重视的问题。在无产阶级夺取政 权后，马克思主义认