（管理科学与工程专业论文）镇江市工业企业自主创新能力评价及实证研究.pdf

江苏大学硕士学位论文 摘要 随着我国经济的快速发展，各种矛盾和制约因素也在不断积累，依靠高 投入、高消耗来维持经济增长的方式迫切需要改变，而自主创新是最根本和 有效的战略选择。目前，提高自主创新能力己经成为调整经济结构、转变增 长方式、提高国家和区域竞争力的中心环节。因此，正确认识工业企业自主 创新能力的内涵，对企业自主创新能力进行综合评测，可以科学地判断影响 企业自主创新能力重要程度的因子，进而更有针对性的提出增强工业企业自 主创新能力的策略。通过科学地评价及时地把握工业企业自主创新活动的效 果，引导工业企业不断提高自身的自主创新能力，己成为摆在我们面前急待 解决的重大问题之一。 本论文在对国内外研究现状进行认真总结的基础上，选择镇江市大中型 工业企业作为研究对象，从工业企业自主创新能力评价的角度，揭示出区域 企业自主创新的规律性，并针对企业存在的问题找出解决对策。论文主要内 容如下： 首先，界定了工业企业、创新、自主创新、自主创新能力等相关概念及 特点，阐述了自主创新能力与工业企业自主创新能力的基本理论。 其次，本文在借鉴其他学者已有的研究成果基础上，结合因子分析法的 特点，建立了工业企业自主创新能力的评价指标体系和模型，运用因子分析 法评测影响创新能力的各项因素，通过主成分分析法选出主要因子变量，使 用方差极大法对因子载荷矩阵进行旋转，明确因子变量的实际意义，从而找 出了影响企业自主创新能力的关键因素。 l 江苏大学硕士学位论文 再次，本文在调查统计数据的基础上，分析镇江市工业企业的基本状况， 并从内部障碍和外部障碍的角度探讨镇江市工业企业自主创新能力存在的障 碍性问题。 最后，结合镇江市工业企业的样本数据进行实证检验，根据评测的结果 和分析的结论，从政府和企业两个角度提出增强镇江市工业企业自主创新能 力的途径和建议。政府方面，要控制外部要素，培育内部要素；在企业方面， 则要重视外部要素影响，加强内部要素。这些策略的提出将为政府制定科技 发展战略提供科学依据，同时，也为企业积极开展自主创新活动提供有效的 决策参考。 关键词：镇江市，工业企业，自主创新能力，评价，实证研究 江苏大学硕士学位论文 a b s t r a c t w i t he c o n o m i cd e v e l o p m e n ti n t ot h en e ws t a g ei no u rc o u n t r y , a l lk i n d so f i n c o n s i s t e n ta n dr e s t r i c t e df a c t o r sa r eb e i n ga c c u m u l a t e dc o n t i n u a l l y t h ew a y t h a tr e m a i n se c o n o m i c a lg r o w t hb ya l a r g eo fd e v o t i o na n dc o n s u m p t i o nn e e d st o b ec h a n g e du r g e n t l y , i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ni st h em o s tb a s i ca n de f f e c t i v ew a y t oc h o o s e a tp r e s e n t ，t h ei m p r o v e m e n to fe n t e r p r i s e si n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n c a p a b i l i t yh a sb e c o m eak e yp o i n tt oa d j u s te c o n o m i c a ls t r u c t u r e ，t oc h a n g et h e w a yo fg r o w t h ，a n dt oi m p r o v ec o m p e t e n c ea b i l i t yo ft h ec o u n t r y s o ，r e a l i z i n g t h ee s s e n c eo fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nc a p a b i l i t y a c c u r a t e l y ，m e a s u r i n gt h e e n t e r p r i s e si n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nc a p a b i l i t ys y s t e m a t i c a l l y ，c a ns c i e n t i f i c a l l y d e t e r m i n et h ei m p o r t a n tf a c t o r st h a ta f f e c te n t e r p r i s e si n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n c a p a b i li t y , t h e nt op r o p o s ec l e a r l yt h e s t r a t e g y t oe n h a n c et h e c a p a b i l i t yo f i n d u s t r i a l e n t e r p r i s e si n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n f u r t h e r m o r e ，u n d e r s t a n d i n gt h e e f f e c to fi n d u s t r i a l e n t e r p r i s e si n d e p e n d e n ta c t i v i t i e sb ye v a l u a t i o ns y s t e m s s c i e n t i f i c a l l y , a n dg u i d i n g i n d u s t r i a l e n t e r p r i s e s t o i m p r o v e t h e m s e l v e s i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nc a p a b i l i t yc o n s t a n t l y , a r ei m p e n d i n gm i s s i o n sw em u s t u n d e r t a k en o w t h el a r g ea n dm e d i u mi n d u s t r i a le n t e r p r i s e si nz h e n j i a n gc i t ya r es e l e c t e d f o rs t u d yi nt h et h e s i sb a s i n go ns u m m a r i z i n gr e s e a r c hs t a t u sa th o m ea n da b r o a d ， t or e v e a lt h er e g u l a r i t yo fr e g i o n a le n t e r p r i s e si n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nb yt h e e v a l u a t i o nf o ri n d u s t r i a le n t e r p r i s e si n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nc a p a b i l i t y ，a n df o u n d o u ts o m es o l u t i o n st oe x i s t i n gp r o b l e m s t h em a i np o i n t so ft h i st h e s i sa r es t a t e d a sf o l l o w s f i r s t l y , t o d e f i n ec o r r e l a t i v e c o n c e p t sa n d c h a r a c t e r sa b o u ti n d u s t r i a l e n t e r p r is e s ， i n n o v a t i o n ， i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ，i n d e p e n d e n t i n n o v a t i o n c a p a b i l i t y , a n de x p o u n d st h eb a s i ct h e o r yo fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nc a p a b i l i t y a n di n d u s t r i a le n t e r p r i s e si n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nc a p a b i l i t y 江苏大学硕士学位论文 s e c o n d l y ，t ob u i l du pt h ei n d e xs y s t e ma n dm o d e lo ft h ee v a l u a t i o n f o r i n d u s t r i a le n t e r p r i s e si n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nc a p a b i l i t yi nv i e wo fo t h e r r e s e a r c h r e s u l t sa n dt h ec h a r a c t e ro ft h ef a c t o r sa n a l y s i s ，t oe v a l u a t et h ei n f l u e n c i n gf a c t o r o ni n d u s t r i a l e n t e r p r i s e si n d e p e n d e n t i n n o v a t i o n c a p a b i l i t yb y t h ef a c t o r a n a l y s i st e c h n i q u e s ，t os e l e c t t h em a i nf a c t o rv a r i a b l e sb yt h e p r i n c i p l e c o m p o n e n t sf a c t o ra n a l y s i s ，a n dt o r o t a t et h e f a c t o rl o a d i n gm a t r i xb yt h e v a r i m a xm e t h o d ，t h e nt oc l e a rp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c eo ff a c t o rv a r i a b l e si no r d e rt o i d e n t i f yt h ek e y f a c t o r s a f f e c t i n g t h e c a p a b i l i t y o fe n t e r p r i s e s i n d e p e n d e n t i n n o v a t i o n t h i r d l y ，t oa n a l y z et h es i t u a t i o no fi n d u s t r i a le n t e r p r i s e si nz h e n j i a n gc i t y ， o nt h eb a s i so ft h es t a t i s t i c a ld a t a ，a n dt oe x p l o r ea l lo b s t a c l e sf r o mt h ei n t e r n a l o b s t a c l e sa n de x t e m a lo b s t a c l e s f i n a l l y , t om a k et h ee m p i r i c a l t e s t sf o rt h e s a m p l e d a t ao fi n d u s t r i a l e n t e r p r i s e si nz h e n j i a n gc i t y , a c c o r d i n gt ot h e r e s u l t so fe v a l u a t i o na n dt h e c o n c l u s i o n so fa n a l y s i s ，a n dt op u tf o r w a r ds t r a t e g i e sa n ds u g g e s t i o n st oi m p r o v e t h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nc a p a b i li t yo fi n d u s t r i a le n t e r p r i s e si nz h e n j i n gc i t y f r o mb o t ht h eg o v e m m e n ta n de n t e r p r i s ea s p e c t s t h eg o v e r n m e n ts h o u l dc o n t r o l e x t e r n a le l e m e n t sa n dc u l t i v a t ei n t e r n a le l e m e n t s t h ee n t e r p r i s e ss h o u l dc o n c e r n e x t e r n a le l e m e n t sa n ds t r e n g t h e ni n t e r n a le l e m e n t s a l lt h e s ep r e s e n t e ds t r a t e g i e s w i l lp r o v i d es c i e n t i f i ce v i d e n c ef o rg o v e r n m e n tt of o r m u l a t ed e v e l o p i n gs t r a t e g i e s o fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya n de f f e c t i v ed e c is i o n m a k i n gr e f e r e n c ef o rt h e e n t e r p r i s e st oa c t i v e l yd e v e l o pi n d e p e n d e n ti n n o v a t i v ea c t i v i t y k e y w o r d s ：z h e n j i a n gc i t y ，i n d u s t r i a le n t e r p r i s e s ，i n d e p e n d e n ti n n o v a t i v e c a p a b i l i t y , i n f l u e n c i n gf a c t o r s ，e v a l u a t i o n ，c a s es t u d y i v 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查 阅和借阅。本人授权江苏大学可以将本学位论文的全部内容或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本 学位论文。 本学位论文属于 保密口，在年解密后适用本授权书。 不保密囵。 学位论文作者签名：丧芦弘 2 c ，9 7 年多月向h 指导教师签名：、彳 r 佃 独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行 研究工作所取得的成果。除文中已注明引用的内容以外，本论文不包含任何 其他个人或集体己经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律 结果由本人承担。 学位论文作者签名： 日期：年月日 江苏大学硕士学位论文 1 1 研究的背景及意义 1 1 1 研究的背景 第一章绪论 在当今世界竞争日益激烈的情况下，自主创新成为推动一个国家或地区经济发展、社 会进步的巨大引擎，自主创新能力成为一个国家或地区竞争力的核心和决胜未来的关键。 发展的现实告诉我们，增强“自主创新”能力刻不容缓。从我国企业的总体情况看，传统 产业以及传统产业中低技术含量和低附加值的产品仍占主导地位，积极采用高新技术和先 进适用技术改造传统产业，提升企业的“自主创新 能力，是实现产业结构优化升级的迫 切要求。为此，党的十六届五中全会把自主创新作为制定“十一五”规划的重大战略。十 七大报告指出“提高自主创新能力，建设创新型国家。这是国家发展战略的核心，是提高 综合国力的关键。加快建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系， 引导和支持创新要素向企业集聚，促进科技成果向现实生产力转化。”【l l 从工业企业的层面上来说，工业企业是国民经济的支柱，又是自主创新的主体。在这 样的历史机遇和挑战面前，工业企业的自主创新能力事关国民经济发展全局。而科学技术 的发展突飞猛进，工业企业的竞争力越来越体现在以自主创新为核心的科技实力上，因此， 提高自主创新能力成为企业发展的关键。但是我国工业企业自主创新能力严重不足，由于 缺乏拥有自主知识产权的核心技术，我国许多工业企业存在着产业技术空心化的危险。对 于工业企业而言，找出影响工业企业自主创新能力的关键因素，对工业企业进行自主创新 活动有重要的推动作用，它有助于促进工业企业自主创新成果迅速实现其市场价值，帮助 工业企业提升自主创新能力。在此，对工业企业进行实地的市场调研并探索行之有效的增 强工业企业自主创新能力的现实路径，就成为相关部门和企业最为关注的问题。 1 1 2 研究的意义 本文对工业企业自主创新能力的各项影响因素进行调查研究，旨在探求提升工业企业 自主创新能力的有效措施，引导工业企业走上依靠自主创新而不断发展的良性轨道，促进 我国工业企业不断发展，从而提高工业企业竞争力，使国家的经济持续、稳定的发展。本 文的研究具有如下的理论意义和现实意义。 1 1 2 1 本文研究的理论意义 本文在借鉴国内外工业企业自主创新理论和实践的基础上，对工业企业自主创新能力 l 江苏大学硕士学位论文 的影响因素进行系统的分析，找出这些起主要作用的因素，引导政府和企业采取合适的措 施，进一步挖掘企业内部潜力，提高企业的自主创新能力。这些研究有助于提高企业自主 创新能力评价的科学性，有利于丰富和完善自主创新的理论和方法，因而具有较强的理论 意义。 1 1 2 2 本文研究的现实意义 通过对镇江市工业企业进行实地调查研究，首先选取了反映创新能力的指标因子( 原 始变量) ；其次选择了因子分析法和主成分分析法作为测评创新能力因素的技术工具，对 原始变量采用主成分分析法选出主要因子变量( 主因子) ，使用方差极大法对因子载荷矩阵 进行旋转，明确因子变量的实际意义，从而找出了影响创新能力的关键因素，并按重要性 程度进行因子变量的排序；最后，根据分析的结论，提出了提升镇江市工业企业自主创新 能力的途径和建议。从而为各级管理部门有针对性地制定相关政策提供理论依据。同时， 通过分析可以找出镇江市工业企业自主创新能力的不足之处，从而提出切实可行的措施， 对于镇江市工业企业成功进行自主创新，建立和保持竞争优势，获得最佳的经济效益都具 有重要的现实意义。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 早在1 9 1 2 年奥地利经济学家熊彼特提出了以“生产要素的新组合”为特征的创新概 念【2 l ，在当时没有引起理论界的重视，但经过很长时间后逐渐被一些经济学家重新提起。 根据不同的视角和研究方法，逐渐分成了两个发展方向：制度创新和技术创新。制度创新 的代表人物是兰斯戴维斯和道格拉斯等人，他们将制度学派理论和熊皮特创新理论相结 合。研究制度变革与企业经济效益之间的关系，认为制度对创新的影响巨大，只有建立起 合理的制度才能保证创新顺利进行。他们创立了制度创新经济学这门学科，丰富与发展了 创新理论p 1 。技术创新的代表人物是美国经济学家爱德华曼斯菲尔德和比尔科克等入， 他们从技术推广、扩散和转移的角度，以及技术创新与市场结构之间的关系等方面对技术 创新进行了深入研究，创立了技术创新经济学这一学科。 从那时起，国外技术创新研究已经历了半个多世纪，其研究过程大致经历了三个发展 阶段f 4 ：第一阶段是5 0 年代初到6 0 年代末，技术创新研究迅速发展，形成了对技术创新 起源、效应和内部过程与结构等方面的研究，同时，也开始涉及到创新过程中的信息交流 与创新环境等问题。第二阶段是2 0 世纪7 0 年代初到8 0 年代初，该阶段将研究的具体对 2 江苏大学硕士学位论文 象开始逐步分解，对创新不同侧面和不同层次的内容进行比较全面的研究这是技术创新 研究的持续兴旺阶段。第三阶段是2 0 世纪8 0 年代初至今，该阶段的研究向综合化方向发 展，注重研究内容和成果对社会经济技术活动的指导作用，研究了实用性强的课题。这一 阶段出现了许多研究成果如缪尔塞在对前人成果进行历史回顾和整理分析的基础上，提出 了较为完整准确的创新定义；芒罗等人针对技术创新动力源泉问题，提出了推拉综合模式 和技术轨道等新观点。 随后，国外对技术创新理论的研究进入了纵深发展阶段，归纳起来，主要包括以下几 个研究方向： 1 2 1 1 关于技术创新动力的研究 英国苏塞克斯大学经济学家弗里曼系统地探讨了技术推动的技术创新，尤其是探讨了 在稀土元素矿产的开采和利用中的技术创新及其派生出的许多民用、军用技术。而马奎斯 所做的抽样调查发现，社会需求引起的技术创新是技术内在推动引致的数倍，由技术内在 推动引发的技术创新，没有市场拉动型创新那样明确的目标，因而动力度不及市场需求1 5 】。 美国经济学家莫厄里和罗森伯格在7 0 年代提出了技术创新的综合作用模式，强调科技推 力与市场需求拉引的综合模式。还有学者从政策、企业家行为等角度来考虑创新的动力。 归纳学者观点，技术创新的动力包括：技术推动论；需求推动论；政府行为推动论；企业 家创新偏好驱动论；社会、技术、经济系统的自组织作用；技术轨道推动论。 1 2 1 2 关于技术创新能力的研究 国外对技术创新能力的研究经历了相当长的一段时问，形成了许多有价值的观点，其 中代表性的观点有b u r g e l m a n 和m a d i q u e ，他们认为企业技术创新能力实际上是多种能力 的有机综合，它包括可利用资源及分配、对行业发展的理解能力、对技术发展的理解能力、 结构和文化条件、战略管理能力1 6 l 。由于各自分析问题的视角不同，对技术创新能力分析 的角度也各有差异，归纳起来主要有如下三个方面：第一，从组织行为的角度。l a r r y e w e s t p h a l 把技术创新能力看成是组织能力、适应能力、创新能力和技术与信息获取能力的 综合；s e v e nm u l l e r 认为技术创新能力是产品开发能力、改进生产技术能力、储备能力、 组织能力的综合。第二，以企业技术创新行为主体的视角。d l b a r t o n 把技术创新能力 看成是由技术人员和高级技工的技能、技术系统的能力、管理能力、价值观等内容组成的。 第三，从企业竞争力的角度。p r a h a l a dh a m p l 从基于产品、技术平台的企业核心能力积累 的角度对企业技术创新能力进行了探讨。d o s i 等从企业技术竞争力的角度研究了企业技 术创新能力。 江苏大学硕士学位论文 1 2 1 3 关于技术创新能力评价的研究 对技术创新能力进行评价研究的，国外较早的是s t e e l e ，他曾经用核对表的形式对研 究与开发进行了评价。r a n s l e y 和r o g e r s 利用数学模型对企业的最佳r & d 实践进行了评 价研究，并提出了技术策略等7 个应考虑的方面【7 】。 1 2 1 4 关于自主创新含义的研究 国外直接研究自主创新的文献相对较少，一般是将与模仿行为相对的便认为是自主创 新。但国外也有相当一部分学者的观点倾向于强调创新活动的自主开展性。如n e l s o n 等 指出，靠极少数线索来进行研究的模仿者，完全可以被冠以创新者的头衔；n e l s o n ， r o s e n b e r g ，k i m ，m y e r s ，m a r q u i s 及s e h m o o k l e r 等都认为，考虑到发展中国家的实际， 自主创新被定义为将新产品或过程引入企业，企业通过内部及外部资源的有效整合，从而 提高自身竞争力的活动。 在2 0 世纪六七十年代，美国经济学家克莱因罗森堡等开始研究西方国家的自主创新。 他们在2 0 世纪8 0 年代指出科技创新过程并不一定完全遵循“基础科学应用科学制造扩 散与销售”的传统线形模型，而是多种因素交互作用的非线形过程，科学与经济的互动贯 穿于创新过程始终司托克司提出：“由应用引起的基础研究的重要意义，并认为科技体制 环境的创设和科技政策对技术创新有重大意义”【8 1 。 除了针对科技规划和政策的研究，西格法德哈里森和玖笛德，约翰本珊特，凯斯 帕维特运用管理学、组织行为学等理论探讨了创新行为如何被有效地组织管理，并针对企 业自主创新实践做出了案例分析。r i c h a r dn e l s o n 和查尔斯艾德耐斯特则从国家创新系统 的角度，介绍并比较了美国和欧洲各国创新系统的发展对策【9 1 。 衡量国家自主创新能力p o r t e r - s t e m 方法的一个特点是在创新产出与它的驱动力之间 的一个明显的区别，也包括和每一个创新能力驱动力相关的权重的一个决定1 0 j 。每一个 权重来自于和国家创新能力的驱动力新科技的发展相关联的衰退分析。最后结果是创新能 力的权重是集中精神考虑国际比较和跨时间国界的资源和方针的相关改变的一套权重。 另外，还有一些在创新理论方面影响较大的研究，如曼斯菲尔的技术推广理论，门斯 对技术创新周期的阵发解释，卡米恩、施瓦茨关于市场结构对创新绩效作用的理论模型， 罗斯维尔基于创新行为而阐释的五代技术创新模型等f l i 】。 1 2 2 国内研究现状 中国学者对自主创新的研究是在西方创新理论的基础上，结合我国的实际，并追踪 国外管理新动向，主要包括以下几个研究方向： 4 江苏大学硕士学位论文 1 2 2 1 关于自主创新能力的内涵与意义的研究 在经济全球化的形式下，尤其进入w t o ，我国理论界和实业界越来越重视创新、尤 其自主创新的重要作用。从学术界研究的现状来看，对自主创新内涵的理解主要有以下四 种观点： ( 1 ) 在理解自主创新能力时，不仅在外延上做了明确的界定，而且对其内涵也做了更 为广义的解释。中国科技促进发展研究中心主任王元从自主创新和市场的关系分析入手， 把自主创新能力的提高看作是一个经济过程，认为它不单纯是技术创新能力的提高，而是 一个经济过程和市场实现的过程，并指出如果创新中的新产品、新工艺不能被市场接受， 则该创新仅仅是知识的积累，实验室的样品和展品，自主创新的本质特点在于科技成果的 转化及产业化过程【1 2 】。谢燮正进一步从外延上指出，自主创新不同于技术创删引。过去 的技术创新省略了许多由发明到应用的中间环节，失败风险l l d , ，所以进行的主要是学习 消化，至多做一点适应性修改，自主创新则不然，必须包括选择发明和科技成果，使逐步 成熟到适合于生产应用，以至于市场成功，还必须包括根据市场和生产需要去开发技术的 各种努力。 ( 2 ) 通过对模仿创新和自主创新关系的比较上，界定自主创新的内涵。毛蕴诗等认为 自主创新就是先引进、消化吸收、模仿到自主创新，是一个积累和学习的过程，在模仿和 积累的过程中形成自己的自创新能力【1 4 i 。自主创新和模仿创新是一对既有区别又有联系的 概念，自主创新的含义是主要依靠企业自身的力量来完成技术创新全过程，关键技术上的 突破由本企业实现。模仿创新则是企业通过学习模仿率先创新者的创新行为和创新思路， 吸取率先者成功的经验和失败的教训，引进购买或破译率先者的核心技术和技术秘密，并 在此基础上改进完善，进一步丌发。二者的区别关键在于模仿创新是在率先创新者具有知 识产权的科技成果基础上的“模仿”，是在别人工作基础上的进一步努力，被称为“二次 创新 。自主创新模式就其本意来讲是企业通过自身努力和探索产生技术突破，特别是对 核心技术的突破是靠自己的力量。 ( 3 ) 从整体的概念出发，定义自主创新能力是一个系统、持续和动态的过程。宋河发 认为自主创新能力是指创新主体通过主动努力获得主导性创新产权，并获得主要创新收益 而进行的能形成长期竞争优势的创新活动的能力【l 副。创新主体包括个人、企业、区域、 产业和国家，创新产权主要指专利等技术类知识产权，创新收益包括创新获得的利润和技 术进步，创新要求长期性和积累性。郭咸纲在其著企业创新驱动模式提出：作为创新 主体企业的创新能力是一个体系推进过程，包括理念创新、战略创新、组织创新、制度创 江苏大学硕士学位论文 新、管理创新、技术创新、市场创新，并指出理念和战略是先导，制度创新是保障，管理 创新是基石，组织创新足载体，技术创新是关键，市场创新是目标。 ( 4 ) 对企业是否成为自主创新主体界定其内涵。长期以来，我国习惯更多地关注科研 机构和大学，但是企业最了解市场，最注重效益，真j 下起作用的技术几乎都来自企业，因 此，黄立昕认为应该把企业自主创新能力建设真正置于国家战略的高度，使企业真正成为 自主创新的主体，企业家、企业科技人员在内的职工群众是自主创新的主力军，专业研究 人员只有与他们紧密结合才能充分发挥作用1 1 6 1 。而有些学者从我国的现实出发，认为把 企业看作是自主创新的主体具有一定局限性。路风指出没有政府的支持，企业的自主创新 是不行，他认为对于成熟的、发达的市场经济体系，企业必须也一定会是自主创新的主体， 但对于中国这样一个二元结构显著的发展中国家，企业作为自主创新主体地位的说法就值 得商榷。在他们看来，企业当然应该积极主动地开展自主创新，但如果仅仅依靠企业自身 的力量显然是不够的，而应该是整个行业一起来做，不应局限于某一个或几个企业，国家 也应当进行大力支持。从以上我国学者对自主创新的内涵界定可知自主创新应该是一个系 统和整体的概念，它包括以技术创新为核心的各种创新，自主创新应该突出以企业为核心 的创新主体地位，充分发挥产学研相结合的创新体系。对于企业层面的自主创新是以掌握 对产业发展有重大影响的自主知识产权、参与国际标准制定为标志，以集成创新和引进基 础上再创新为主要实现形式，以提升企业的核心竞争力，形成自主品牌为目的的创新活动。 1 2 2 2 关于自主创新能力的特征和影响因素的研究 提高自主创新能力是企业保持竞争优势的根本途径，对其特征和影响因素的把握有助 于理论界和实业界更好理解其内在关系，为指导企业发展提供依据。尹洪斌指出基于对自 主创新的本质认识，其具有以下几个特征【l7 】：第一，目的性。这种目的性具有时代性和 发展性，贯彻于自主创新过程的始终。如经济技术的创新的目的就是产生新产品、新工艺， 促进产品产量的提高和发展，为经济社会发展带来效益、创造财富。第二，变革性。自主 创新是对已有事物的改革和革新，是一种深刻的变革。第三，新颖性。自主创新显示了与 传统的不合时宜的陈旧事物的决裂，是对现有的不合理事物的扬弃，创新不是走历史的循 环之路，而是革除过时的事物，确立先进的事物。第四，超前性。这种超前是从实际出发、 实事求是的超前。第五，自主性。创新要有自己特色，并且为市场接受，服务于顾客，创 造并保持超额利润。候先荣在其所著企业创新理论与实践中提出自主创新有以下五个 特征：第一，高风险性。因为创新活动涉及许多相关环节和众多影响因素，从而使创新的 结果呈现不确定性，这意味着创新带有较大的风险性。第二，高回报率。在经济活动中， 6 江苏大学硕士学位论文 高风险与高收益并存，尽管创新的成功率较低，但成功后可赚取的利润却是相当可观的。 第三，创造性。创新的成果常常是创造性思维活动和个性表现的结晶，带有很强的创新性。 第四，综合性。创新活动常常是许多人共同努力的结果或是建立在许多人的成果基础上的， 是集体智慧的结晶。第五，时效性。认为自主创新的综合性和时效性贯穿整个过程的始终， 表现一定的新颖和超前意识。自主创新是失败和成功、自主与集成的统一体。 对于影响企业自主创新能力的因素，王一鸣认为影响企业自主创新能力包括产业发展 阶段、市场环境、技术链和创新链、国家创新体系、知识产权保护等外部因素，盈利水平 和投入能力、创新收益、创新人才、企业家精神等内部因素i l8 1 。徐大可、陈劲以实证的 方法论证影响企业自主创新能力的因素有知识的积累、技术学习、研究与开发活动i l 纠。 企业自主创新能力的影响因素是企业自主创新的驱动力量，认真研究影响企业自主创新的 因素，对规划企业战略、寻求内外环境支持、促进企业良性发展具有重要意义，同时有效 的利用各种因素水平可以实现企业各种资源良性互动，提高和完善企业自主创新体系。 1 2 2 3 关于企业自主创新能力的发展路径和体系指标构成的研究 企业自主创新能力是一个综合性的概念，它是企业在进行创新过程中形成的一种综合 能力，要想提高综合创新能力，就必须平衡和协调各方面的创新力，由此形成一个完整的 企业创新体系，并且探索出一条适应我国企业发展的自主创新道路，因此构建企业自主创 新能力的发展路径和指标体系具有一定的现实意义。王小产认为在“十一五”期问重点是 提高集成创新能力和引进消化吸收再创新能力1 2 叭。企业创新路径分两步：首先重点提高 集成创新能力，形成一批有自主知识产权( 综合技术) 和优势品牌的企业，同时全面提升中 小创新型企业的模仿创新能力。然后在集成创新特别是优势品牌形成的基础上，在原始创 新能力上形成战略突破。即自主技术创新要激进式发展，由中间突破逐步升级，形成最终 的大突破，还要加强形成与消费偏好相适应的技术偏好路径的建设。宋河发认为特有的国 情决定我国企业自主创新能力的路径演进不能等同于韩国和日本，我国企业自主创新的模 式应当是：确立自主创新目标自主创新设计一存量技术扫描创新获得自主知识产权必要 的知识产权引进自主实施的模式演进【2 1 1 。从国际经验来看，任何一个后发优势实现技术 赶超的国家与地区，都是在总体技术水平已达到世界先进水平，经济实力已经十分强大以 后才真正转向自主创新为主。而我国虽然经过3 0 多年经济快速发展，但经济水平总体上 仍较为落后，是一个发展中国家，多数行业技术水平落后于国际先进水平1 5 年到2 0 年。 从技术创新的角度，模仿的空间还很大，模仿是一个理性选择。但是要合理处理引进吸收 与自主创新的关系，引进要强调选择性和有效吸收性，更要提高企业自主创新意识，避免 7 江苏大学硕士学位论文 在企业竞争过程中受制于人而处于不利地位。 构建科学、系统、全面的评价指标体系是衡量一个企业自主创新能力客观依据，而采 用一个单项指标或某几个指标必然具有定的片面性和主观性；而采取的统计指标过多， 又会在具体评价时存在操作上的困难。为此，在选择自主创新能力评价指标时应遵循指标 选取科学性与现实性、可比性、可操作性相结合的原则。中国企业自主创新能力分析报 告从技术创新的角度分析一个企业自主创新能力的评价指标体系包括四个二级指标：潜 在技术创新资源指标，包括人力资本存量和经济资源存量；技术创新活动评价指标包括科 研经费占产品销售收入的比例；技术创新产出能力指标，包括申请专利数量和拥有发明数 量，新产品销售收入占总收入的比例；技术创新环境指标，包括财政资金占国家总资产投 入的比重等。陈昌柏从信息利用能力评价、创新资源的投入与产出能力评价、创新管理能 力评价、创新成果的市场价值评价等四个二级指标和5 2 个三级指标对企业自主创新能力 进行了综合和全面的评价【2 2 1 。此外，孙冰等也以大中型工业企业为实例研究了地区自主 创新能力评价指标体系1 2 3 1 。由于对创新力的不同理解，我国学者采用不同的指标体系或 者不同的权重值对企业自主创新能力测评所得到的结论将会有所差异，但是建立和完善自 主创新体系是提高自主创新能力的根本保证，企业可以对以有的成果合理地借鉴，根据自 己的现实特点，理顺内部各单位、各部门的关系，尤其是研发部门同其它部门的关系，建 立保证技术创新有效运行的体制，形成市场调查预测、科研开发、生产转化、市场营销一 体化的自主创新机制，通过强化管理，保证创新资源合理有效使用，以形成和完善有利于 本企业发展的自主创新能力体系指标。 1 3 研究思路及方法 1 3 1 研究思路 此课题研究将以坚持科学发展观为指导，以加快提升镇江市工业企业自主创新能力为 主线，在分行业、分重点、分片区调研的基础上完成论文的专项研究。本文共分六章，主 要的结构安排和内容如下： 第一章绪论主要介绍课题研究的背景、意义和国内外相关研究现状，其次介绍本 文的研究思路及方法，最后介绍本文研究的创新之处。 第二章工业企业自主创新能力的相关理论本章给出本文对工业企业、创新与自主 创新的概念界定，阐述自主创新能力与企业自主创新能力的基本理论。 第三章工业企业自主创新能力评价方法研究本章在借鉴其他学者已有的研究成果 r 江苏大学硕士学位论文 基础上，首先，明确评价指标的设计原则，选择因子分析的评价方法，结合因子分析法的 特点，建立了包括准则层、指标层与因子层的工业企业自主创新能力的评价指标体系和模 型；然后运用因子分析法评测影响创新能力的各项因素，通过主成分分析法选出主要因子 变量( 主因子) ，使用方差极大法对因子载荷矩阵进行旋转，明确因子变量的实际意义，从 而找出了影响企业自主创新能力的关键因素，并按重要性程度进行因子变量的排序，最后， 根据分析得出结论。 第四章镇江市工业企业自主创新能力的现状及存在的问题本章在阐述镇江市工 业企业自主创新能力现状的基础上，分析镇江市工业企业自主创新能力存在的障碍问题。 第五章镇江市工业企业自主创新能力的评价本章结合镇江市工业企业的样本数 据运用s p s s 统计软件进行实证检验，首先利用k m o 测度( k a i s e r m e y e r o l k i n ) 和巴特利 特球形检验( r d v i oa n db a r t l e t t st e s t ) 来检验数据变量是否适合作因子分析，然后选用主 成分分析法得到因子分解初始解，用方差极大法作因子旋转，从而找出影响镇江市工业企 业自主创新能力的关键因子，最后通过计算结果分析得出了一些有价值的结论。 第六章提升镇江市工业企业自主创新能力的策略本章主要分析了企业自主创新 的基本思路，从政府和企业两个角度提出增强镇江市工业企业自主创新能力的途径和建 议，从而为企业提供了策略导向，也为政府提供了政策选择工具，进而为提升镇江市工业 企业的竞争力提供相关策略。 研究的背景及意义 国内外相关研究现状 上业企业自主创新能力 的相关理论 工业企业自主创新能力 评价方法研究 镇江市工业企业自主创新能力 的现状及存在的问题 镇江市上业企业自主创新能力 的评价 提升镇江市工业企业 自主创新能力的策略 图1 1 本文研究思路 f i g 1 1t h ef r a m eo ft h i sa r t i c l e 9 江苏大学硕士学位论文 1 3 2 研究方法 1 3 2 1 理论与实践相结合的方法 理论研究是建立在实证研究的基础之上的，并最终指导工业企业自主创新发展的实 践。本文广泛收集了国内外有关工业企业自主创新方面的相关研究和实践成果，并选取镇 江市有代表性的1 5 家工业企业作为调查对象，对调查结果进行统计分析，进而评测镇江 市工业企业的自主创新能力的状况及存在的障碍性问题。 1 3 2 2 定性分析与定量分析相结合的方法 本文首先通过对工业企业的定性分析，阐述了工业企业自主创新能力的相关理论；其 次，用定量分析的方法构建了工业企业自主创新能力的评测体系。 1 3 ，2 3 问卷调查与统计分析相结合 本文在对镇江市工业企业相关资料的调查收集上运用问卷调查的手段。在对问卷信息 进行汇总和处理以及进行自主创新能力评价时，运用了大量的统计分析的方法。 1 0 江苏大学硕士学位论文 第二章工业企业自主创新能力的相关理论 2 1 创新的相关理论 2 1 1 创新的内涵 有关创新最早的概念是由美籍奥地利经济学家熊彼特于1 9 1 2 年在其德文著作经济 发展理论一书中首先提出的。他将创新视为现代经济增长的核心，并将其定义为“创新 就是生产函数的变动，而这种函数是不能分解为小的步骤的”【2 4 1 。熊彼特提出的创新概 念，为学术界指明了研究技术进步的新方向。 熊彼特之后追随者们在他提出的创新理论的研究基础之上，发展成为技术创新和制度 创新两大分支，技术创新是以技术变革和技术推广为对象的，而制度创新是以制度变革和 制度形成为对象的。技术创新是创新的核心内容，其它创新大多由技术创新推动，或与技 术创新有关。对技术创新的定义很多，其中比较权威的是美国著名学者弗罩曼和中国的傅 家骥教授的定义。 弗里曼对技术创新的定义是：“包括与新产品( 或改良产品) 的销售或新工艺( 或改良工 艺) 、新设备的第一次商业性应用有关的技术、设计、制造、管理以及商业活动。”傅家骥 教授在其技术创新学中指出：“技术创新是企业家