（技术经济及管理专业论文）中小企业成长的影响因素研究.pdf

大连理工大学博士学位论文 摘要 企业是经济系统的基本构成，中小企业作为企业群落中的绝大多数，其发展和稳定 对于整个国民经济的发展具有重要的意义。本文从对企业本质的理解出发，通过对不同 经济学派对企业相关研究的回顾与整理，对企业这一经济组织形式的本质进行探讨，在 此基础上提出一个不确定性条件下经济寻租视角的中小企业成长的影响因素来源分析 理论框架，研究中小企业成长的影响因素，并对我国中小企业成长的影响因素进行识别 和分析。以期从理论上构建中小企业成长影响因素的分析框架、识别和分析中小企业成 长的影响因素，从实践上为我国中小企业发展提供宏观政策建议和微观行动指导。 本文采用理论研究与实证研究、定性分析与定量分析相结合的研究方法，融合了古 典经济理论、新古典经济理论、不确定性思想、交易费用理论、企业家理论、竞争优势 理论、企业成长理论及演化经济理论等相关经济理论及思想，综合运用了回归分析、因 子分析、结构方程模型等数值方法，对中小企业成长的影响因素进行识别和展开研究。 研究主要分为以下四个部分： 第一，构建中小企业创新能力评价体系，通过实证研究明确中小企业的创新能力结 构，并采用“因子分析模型”作为中小企业创新能力评价的数值计算方法。首先，通过 对现有企业创新能力评价不同思路的对比，基于中小企业创新能力的“时滞性特点， 采用“创新过程类评价方法。其次，构建了中小企业创新能力评价体系，并分析中小 企业创新能力的结构。指出中小企业的创新能力分为创新发起能力、创新实现能力和创 新推广能力三个维度。其中，创新发起能力是战略管理能力、资源支持能力和学习能力 的综合体现；创新实现能力是研究与开发能力和制造能力的综合体现；创新推广能力是 营销能力和组织能力的综合体现。最后，选用因子分析模型对中小企业的创新能力进行 测算，从整体和各个子维度上全面评价中小企业的创新能力。 第二，在不确定性条件下经济寻租视角的中小企业成长影响因素来源分析框架下， 提出一个“成长动机一成长能力一成长资源基础一成长机会 四维度的中小企业成长影 响因素模型，并构建结构方程模型对相关假设进行验证，识别分析我国中小企业成长的 影响因素。从成长动机上看，中小企业的创新性对企业短期成长绩效没有明显的作用效 果，先动性会降低企业短期的成长绩效，风险趋向则会提升中小企业的成长绩效。从成 长能力上看，创新发起能力对企业的短期成长没有表现出明显的推动作用，创新实现能 力和创新推广能力都会推动中小企业的成长。从成长的资源基础上看，充足的金融资源 和高强度的企业网络都没有表现出对中小企业成长的直接影响，其与企业成长的关系需 中小企业成长的影响因素研究 进一步细化研究。从成长机会上看，环境动态性对中小企业的成长是一个不确定因素， 环境不友好性会降低中小企业的成长绩效，环境不确定性会提升中小企业的成长绩效。 第三，深入分析中小企业企业家导向的影响因素，构建中小企业企业家导向影响因 素分析模型，识别我国中小企业企业家导向的影响因素，并对其作用机理进行说明。研 究表明企业家导向作为企业对机会的识别和利用能力的具体反映，受到企业家经验、企 业资源和环境的共同作用。丰富的企业家经验会提升中小企业的企业家导向；充足的金 融资源也会强化中小企业的企业家导向；同现有的研究结论不同，环境不确定性的提升 并没有增强我国中小企业的企业家导向，相反对经营环境的良好预期会提升我国中小企 业的企业家导向。 第四，构建中小企业成长的网络动力模型，对不同类型中小企业企业网络之间的相 互关系及其对我国中小企业成长的影响进行分析说明。研究表明我国中小企业网络的发 展偏重于社交网络、声誉网络和营销网络，合作竞争网络和技术合作网络的发展水平较 低。营销网络和技术合作网络会直接推动中小企业的成长，社交网络通过对其他网络的 作用间接影响企业成长，而合作竞争网络则没有表现出明显的影响作用。特别的，声誉 网络会降低企业的成长性，中小企业在发展中需要协调声誉网络联系的成本投入与预期 收益。 本文的创新点主要包括：( 1 ) 构建了基于“成长动机一成长能力一成长资源基础 一成长机会供给”四维度的中小企业成长影响因素模型，并对我国中小企业成长的影响 因素进行识别和分析；( 2 ) 构建了基于“企业异质性一机会丰富度一资源充足性 三 维度的中小企业企业家导向影响因素模型，并对我国中小企业企业家导向的影响因素进 行识别和分析；( 3 ) 构建了中小企业成长的网络动力模型，并对我国中小企业成长的 网络动力进行了识别和分析。 关键词：中小企业成长；创新能力；企业家导向；企业网络 大连理工大学博士学位论文 r e s e a r c ho nt h eg r o w t hi n f l u e n t i a lf a c t o r so fs m a l la n dm e d i u m si z e d e n t e r p r i s e s a b s t r a c t e n t e r p r i s e sa r et h ef o u n d a t i o no f t h ee c o n o m i c ss y s t e m b e c a u s em o s to fe n t e r p r i s e sa r e s m a l la n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e s ( s m e s ) ，t h ed e v e l o p m e n ta n ds t a b i l i z a t i o no fs m e sa r e v e r yi m p o r t a n tf o rt h ed e v e l o p m e n to fw h o l en a t i o n a le c o n o m y t h i sp a p e rb a s e do nt h e u n d e r s t a n d i n g o f e n t e r p r i s e s e s s e n t i a l ，d i s c u s s e st h e c h a r a c t e r i s t i c so fe n t e r p r i s e sa s e c o n o m i c so r g a n i z a t i o n st h r o u g ht h er e v i e wo fr e l e v a n tr e s e a r c h e so ne n t e r p r i s e si nd i f f e r e n t e c o n o m i cs c h o o l s t h e ni tb r i n g sf o r w a r da l la n a l y s i st h e o r e t i c a lf r a m e w o r ko fs m e s g r o w t h i n f l u e n t i a lf a c t o r ss o u r c e si nt h ev i e wo fe c o n o m i cr e n t s e e k i n gu n d e ru n c e r t a i nc o n d i t i o n w i t ht h et h e o r e t i c a lf r a m e ，t h ep a p e ra n a l y z e ss m e s g r o w t hi n f l u e n t i a lf a c t o r s ，a n di d e n t i f i e s a n da n a l y z e sc h i n e s es m e s g r o w t hi n f l u e n t i a lf a c t o r s t h e r e f o r e ，t h ep a p e rc o n s t r u c t st h e a n a l y s i sf r a m e w o r ko fs m e s g r o w t hi n f l u e n t i a lf a c t o r sf r o mt h e o r e t i c a lv i e w ，a n da p p l i e s m a c r o p o l i c ys u g g e s t i o n sa n dm i c r o a c t i o ni n s t r u c t i o n sf o rc h i n e s es m e s d e v e l o p m e n tf r o m p r a c t i c ev i e w 1 1 1 ep a p e ra p p l i e st h e o r e t i c a la n de m p i r i c a la n a l y s i sa n dq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v e a n a l y s i s c o m p r e h e n s i v ea p p l i e dc l a s s i c a le c o n o m i ct h e o r y ，n e o c l a s s i c a le c o n o m i ct h e o r y ， u n c e r t a i n t yt h o u g h t s ，t r a n s a c t i o nc o s tt h e o r y ，e n t r e p r e n e u rt h e o r y ，c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e t h e o r y ，f i n ng r o w t ht h e o r ya n de v o l u t i o n a r ye c o n o m i ct h e o r y ；c o n d u c t e dr e g r e s s i o na n a l y s i s ， f a c t o ra n a l y s i s ，s t r u c t u r a le q u a t i o nm o d e l ，i d e n t i f i e dt h eg r o w t hi n f l u e n c ef a c t o r so fs m e s t 1 1 em a i nc o n t e n t sa r ea sf o l l o w s ： f i r s t , e s t a b l i s h e sa ne v a l u a t i o ns y s t e mo fi n n o v a t i o nc a p a b i l i t yi ns m e sb a s e do n i n n o v a t i o np r o c e s s ，a n dt h r o u g he m p i r i c a la n a l y s i s ，e x p l o r e st h es t r u c t u r eo fi n n o v a t i o n c a p a b i l i t yi ns m e s ，a n dt h e nc o m p u t e st h ei n d e xo fi n n o v a t i o nc a p a b i l i t y s e c o n d l y ， c o n s t r u c t sat h e o r e t i c a lg r o w t hi n f l u e n c ef a c t o ra n a l y s i sm o d e lw h i c hi n c l u d e sf o u ra s p e c t s ： g r o w t hm o t i v a t i o n - - e n t r e p r e n e u r i a lo r i e n t a t i o n ，g r o w t hc a p a b i l i 谚抽n o v a t i o nc a p a b i l i t y ， g r o w t hf o u n d a t i o n - - i n t e r n a lr e s o u r c e sa n df i r mn e t w o r k ，a n d g r o w t ho p p o n i m i 够埘r m e n v i r o n m e n t s a p p l i e sas t r u c t u r a le q u a t i o nt ot e s tt h et h 6 0 r e t i c a lm o d e la n dt h er e l e v a n t h y p o t h e s e s ，i d e n t i f i e sa n da n a l y s e st h eg r o w t hi n f l u e n c ef a c t o r so fs m e si nc h i n a t h i r d l y ， t h r o u g hr e v i e wt h ec o n c e p to fe n t r e p r e n e u r i a lo r i e n t a t i o n ( e o ) a n di t sd e t e r m i n a n t s ，t h i s a r t i c l ep u tf o r w a r d st h ea n a l y s i sf r a m e w o r ko ft h ed e t e r m i n a n t so fe ob a s e do n “o p p o r t u n i t y - r e s o u r c e e n t e r p r i s eh e t e r o g e n e i t y ”i nt h i sf r a m e w o r k ，e n t e r p r i s eh e t e r o g e n e i t yi st h e f u n d a m e n t a lf a c t o ro fe o ，t h el e v e lo fe oi sm o d u l a t e db yo p p o r t u n i t ya n dr e s o u r c e f o u r t h l y ， 中小企业成长的影响因素研究 d i s e u s s e dt h ea f f e c t i o no fd i f f e r e n tf i r mn e t w o r k st ot l l es m e sg r o w t h , a n dt h er e l a t i o n s h i p s b e t w e e nd i f f e r e n tf i r mn e t w o r k s p u t sf o r w a r dad r i v i n gf o r c em o d e lo ff i r mn e t w o r k s a f f e c t i n gs m 匣sg r o w t hb a s e do np r e v i o u sr e s e a r c h a n dt h e n , t h r o u g he m p i r i c a ll e s e a r c h ， v e r i f i e dt h ev a l i d i t yo ft h ed r i v i n gf o r c em o d e la n dt h eh y p o t h e s i s t l l ec o n c l u s i o ni st i l a t m a r k e t i n gn e t w o r k sa n dc o o p e r a t i v et e c h n o l o g yn e t w o r k sa r e t h ed i r e c td r i v i n gf o r c eo f s m e sg r o w t h ，a n dr e p u t a t i o nn e t w o r k sh a dn e g a t i v ee f f e c to ns m e sg r o w t h ，s o c i a ln e t w o r k s a n dc o o p e t i f i o nn e t w o r k sd i dn o ts h o wa n ye f f e c to ns m e sg r o w t h s o c i a ln e t w o r k sa n d r e p u t a t i o nn e t w o r k sw e r et h eb a s i so ft h ew h o l ef i r mn e t w o r k so fs m e s ，t h e ya f f e c t e dt h e d e v e l o p m e n t so fo t h e rk i n d so ff i r mn e t w o r k s k e yw o r d s ：f i r mg r o w t h ：i n n o v a t i o nc a p a b i l i t y ；e n t r e p r e n e u r i a lo r i e n t a t i o n ；f i r m n e t w o r k s i v 独创性说明 作者郑重声明：本博士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得大连理 工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 作者签名：垃吼 土伪i o 大连理工大学博士学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士学位 论文版权使用规定”，同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送 交学位论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连理 工大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也 可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论文。 作一：整二盘 作者签名： 妊 灼 导师签名经兰苎塑 型垒硅f _ 月j 1 日 夕一c ) 年月日 大连理工大学博士学位论文 1 绪论 “n a t u r a ls e l e c t i o na n ds u r v i v a l o ft h ef i t t e s t 一语出自英国科学家t h 赫胥黎的天演论，我国近代启蒙思想家严复先生将其翻译为“物竞天择，适者生存 ，在书中他运用达尔文理论阐述了人类社会的发展规律。西方经济学的集大成者马歇 尔将这种生物学的自然选择机制的思想引入经济组织演进过程的研究，“生存竞争使得 最适合于从环境中获得利益的有机体增多 ( m a x i e e r ，1 8 9 0 ) 。诺斯( d o u g l a s sc n o r t h ， 1 9 9 3 ) 及其他演进经济学家用适应性效率进一步阐释了“适者生存法则圆，深远的影 响了当今企业的理论研究。当我们用自然选择的眼光来审视经济系统中的基本单位一 企业的时候，我们不禁要问企业如何才能成为“适者? 是什么因素决定了企业的生存 及发展? 这需要我们对企业成长的影响因素进行深入系统的研究。 1 1 选题依据 1 1 1 问题的提出 企业是市场经济系统最基本的运行单位，国民经济的发展依托于整个企业群体的发 展实现。在整个企业群落中，企业规模的分布类似于一个金字塔的形状，数量较少的大 企业处于金字塔的塔顶部，数量众多的中小企业构成了金字塔的塔基及塔身。虽然大企 业创造的财富令人瞠目结舌，全球5 0 0 强的企业大多“富可敌国 ，但对于一个国家的 经济发展而言，仅仅依靠大企业是难以实现的，数量众多的中小企业对国民经济的发展 具有基础性的作用。从世界范围内来看，中小企业的大量存在是一个不分区域和发展阶 段而普遍存在的现象，中小企业在促进国民经济发展、增加就业、形成创新、保持市场 竞争活力、保障价格机制运行等方面发挥着重要的作用。 在数量上，中小企业同大企业相比占绝对优势。如意大利、日本、法国等国的中小 企业的数量占企业总数的9 9 以上。即使以发展大型企业著称的美国，中小企业也达到 4 0 0 多万家，占企业总数的9 8 以上。 在促进国民经济增长、增加劳动就业和形成技术创新等方面，中小企业也发挥着巨 大的作用。美国中小企业吸纳的就业人数占全国劳动力的6 9 ，创造的财富占国民生产 总值的4 0 。日本的中小企业创造了整个国民经济工业附加值的5 5 。德国的中小企业 创造了其出口产值总额的6 0 以上，6 7 专利技术都是由中小企业申请的。 。( 英) 托马斯赫胥黎著天演论：全译彩图本 m 严复译北京：人民日报出版社2 0 0 7 。道格拉斯c 诺斯制度、制度变迁与经济绩效 m 刘守英译上海：上海三联书店1 9 9 4 中小企业成长的影响因素研究 在经营方式上，中小企业在降低生产成本和管理费用，适应快速变动的市场需求等 方面有着得天独厚的优势。中小企业由于设备简易、人员较少、管理方式简捷的特性， 具有扁平化组织的优势，能够很好地发挥“船小好掉头”的优势。 此外，某些存在“规模不经济”的产业也是中小企业大量滋生的土壤。如第三产业 和某些加工业，本身就适于多样化、差别化的生产经营。同时，即便是大型企业集团， 也是由中小企业作为基本细胞构成的，其生产原料、零部件和加工装配都有赖于大量中 小企业的共同协作。 所以，中小企业作为国民经济发展的重要组成部分，其发展和稳定对于整个国民经 济系统具有极其重要的意义。扶持和发展中小企业，已经成为各国政府、经济学界普遍 关注的热点，我国政府也从早先的“抓大放小 政策调整为“抓大扶小”。 中小企业普遍存在的低成长率、高死亡率问题困扰着世界上不同地区中小企业的发 展。据美国财富杂志刊登的有关数据显示：在美国全部的中小企业中，约有6 8 的 企业在第一个5 年内倒闭，1 9 的企业可生存6 - - , 1 0 年，只有1 3 的企业寿命超过1 0 年。 我国的一些资料显示我国目前中小企业的平均寿命也只有3 5 年( 还有研究认为我国 中小企业的平均寿命仅为2 9 年) ，比全球平均水平低1 3 左右。我国每年有近1 0 0 万 家企业倒闭( 不包括个体工商户) ，中国民私营经济的企业死亡率高达7 0 - - 一8 0 ， “中 国民营企业每分钟有9 家倒闭，能够生存3 年以上的不足1 0 。 而与此同时，我们也看到在几乎所有的行业中，都存在这样一部分中小企业，其以 惊人的速度持续成长，许多全球知名的跨国公司，都是从中小企业持续成长起来的。究 竟是什么因素影响着中小企业的成长? 这一问题一直困扰着宏观经济政策的制定者和 雄心勃勃的企业家们。 究竟是什么因素影响了中小企业的成长，这一问题不仅是宏观经济政策的制定者和 企业家们所关心的问题，也是经济学家们一直争论不休的问题。可以说，现代经济理论 的发展是围绕着以企业为中心的研究展开的。从古典经济理论、新古典经济理论到交易 费用理论、竞争优势理论、资源基础理论、核心能力理论、经济演化理论等等，几乎每 一个经济学派都对企业的成长问题进行了大量的探讨。 早在古典经济理论发端之始，亚当斯密就在国民财富的性质和原因的研究这 一经典著作中将企业成长的原动力归结为市场范围扩张对企业劳动生产率的拉动作用。 此后，马克思借鉴了斯密关于专业化分工的思想，进一步提出了企业成长的源泉不仅在 于专业化分工提高的劳动生产率，更在于协作劳动所产生的生产剩余，这奠定了后来阿 尔钦和德姆塞茨“团队生产 理论提出的基础。而古典经济理论的集大成者马歇尔则将 生物学思想引入经济学研究，从企业的内部经济和外部经济两个层面探讨企业成长的影 大连理工大学博士学位论文 响因素。虽然新古典经济理论的盛行一时，使得古典经济理论中对企业成长的精辟论述 被埋没达四十年之久，但现代经济理论中关于企业成长影响因素的相关研究都可以在古 典经济理论中找到源头。 随着数学分析工具的发展和完善，以“一般均衡理论 为核心的新古典经济学在解 释市场体系运行和价格机制形成上获得了巨大的成功，但其将企业看作是价格机制的附 属物，将企业作为同质性生产函数的假设严重脱离了经济现实。基于对新古典经济理论 企业研究的批判，企业成长问题又重新回归经济学研究的主流。 一方面，奈特( k n i g h t ，1 9 2 1 ) 通过对“不确定性”和“风险”的区分，引入了打 破新古典经济理论静态世界的“不确定性 思想，指出不确定性是企业利润的源泉 。 另一方面，在二十世纪三十年代，年仅二十一岁的科斯提出的“交易费用”思想，否定 了企业的“生产属性 ，单纯从企业的“交易属性”角度研究企业的本质及企业的边界 问题，彻底颠覆了长久以来经济理论对企业问题的研究，也深远的影响了对企业成长影 响因素的理解。从科斯的视角来看，企业成长的影响因素仅在于那些能够影响企业内外 部交易成本的因素。与此同时，作为非主流研究的奥地利学派坚持以企业家为经济理论 及企业理论的研究核心，认为企业成长的源泉在于“企业家敏锐 和企业的“创造性毁 灭 行为。 此后，在对企业成长影响因素来源的理解上又陷入了“内生成长 和“外生成长 的思想之争。企业成长理论的著名学者彭罗斯( p e n r o s e ，1 9 5 9 ) 指出，企业成长的源 泉在于企业内部管理资源的积累，这一思想成为现代企业内生成长理论的源头。而随着 上世纪八十年代，波特( p o r t e r ，1 9 8 0 ) 提出了竞争优势的五力模型，并在商业运营中 得到了成功的应用。一些后续研究认为企业成长的影响因素来自于企业外部，环境因素 可能是企业成长最主要的影响因素。很快，资源基础理论( w e r n e r f e l t ，1 9 8 4 ) 的复兴、 核心能力理论( p r a h a l a da n dh a m e l ，1 9 9 0 ) 的提出、创新理论( s c h u m p e t e r ，1 9 1 2 ) 的盛行使得对企业成长影响因素的研究回归到企业的内部。近来快速兴起的演化经济理 论( n e l s o na n dw i n t e r ，1 9 8 2 ) 试图提出二个调和“内生和“外生”企业成长影响 因素的综合性研究视角，但由于缺乏一个可供操作的研究框架而流于形式。 从整个经济理论对企业成长影响因素的研究上看，企业成长的影响因素既有来自于 企业内部的“内因 ，也有来自于企业环境的“外因，这些因素都在不同研究中和实 践中得到了验证。 k n i g h t ，f 1 t ，r i s k ，u n c e r t a i n t ya n dp r o f i t ，l f l a r p e rt o r c h b o o k s ，t h ea c a d e m i cl i b r a r y ，n e wy o r k ：l 谊r p e r r o w ，1 9 2 1 中小企业成长的影响因素研究 综上所述，尽管不同经济学派都对企业成长的影响因素进行了大量探讨，取得了大 量非常具有价值的研究成果。但不同学派之间观点的相互对立、对于企业这一经济体本 质上的争议仍使得对企业成长影响因素的研究缺乏一个一致可行的研究框架。此外，企 业生命周期理论的研究也表明企业在不同成长阶段存在不同的成长影响因素，对中小企 业成长影响因素的分析需要建立一个适用于中小企业的研究框架。 由于中小企业最接近于企业这一经济组织形式的初始形态，所以分析中小企业成长 的影响因素，有必要首先解决企业理论中对于企业本质问题理解的争论，在此基础上构 建中小企业成长的影响因素分析框架，进而层层深入的对中小企业成长的影响因素进行 识别和分析。 1 1 2 研究的意义 中小企业是我国国民经济的重要组成部分，其在促进经济增长、增加就业、促进科 技成果转化、以及产业结构调整和优化升级等方面发挥着越来越重要的作用，但中小企 业的高死亡率和低成长率现象在我国也表现得尤其明显。在促进中小企业生存与成长的 问题上，一方面，我国政府借鉴发达国家的经验出台了各种促进中小企业发展的政策和 措施，希望为中小企业的成长营造一个适宜的环境；另一方面，中小企业的企业家“摸 着石头过河 ，希望可以走出一条具有我国特色的中小企业可持续发展之路。但由于目 前在企业成长影响因素的理论研究中学派众多，各学派观点彼此独立、甚至相互对立， 极大了影响了在宏观和微观两个层面上对中小企业成长影响因素的识别和理解。 一方面，本研究力求在理论上将现有对中小企业成长影响因素的研究纳入到一个综 合性的分析框架内。通过对不同经济理论流派中企业理论的研究的回顾和整合，提出一 个中小企业成长的影响因素来源分析框架，在框架内对中小企业成长的可能影响因素进 行圈定和识别，如企业能力、企业家行为、企业资源、企业环境、企业特征等等，并 分析其对中小企业成长的作用机理。 另一方面，本研究定位于为宏观经济政策的制定和企业层面的经营管理提供建议和 指导。在通过实证研究明确我国中小企业成长影响因素的基础上，对其作用机理进行分 析和说明。以求实现以下两个目标：其一，在宏观层面上为我国中小企业的政策制定提 供理论指导和实践支撑；其二，在企业层面为中小企业的成长提供行动指南，帮助中小 企业正确认知自身的成长状况和成长潜力，为企业发展战略的制定和实施提供指导。 1 2 中小企业的界定及发展概况 中小企业是一个同企业规模相关的概念，是相对于大企业的比较而言的。在中小企 业的界定问题上，世界各国( 地区) 所设定的参照标准各不相同。总的来说，目前对中 大连理工大学博士学位论文 小企业的划分标准有定量( q u a n t i t a t i v e ) 和定性( q u a l i t a t i v e ) 两类。前者主要根 据雇员人数、资产、营业额等数量指标划分；后者也称质量界定标准，“独立所有”、 “自主经营”、“较小的市场份额”为其中最核心的内涵。其中，定量标准又可细分为 “单一标准”与“复合标准”，前者只采用一个指标( 通常是雇员人数) ，后者包括多 个量化参数，目前全世界8 0 以上的国家皆采用定量标准。 1 2 1 国外中小企业的界定标准及发展概况 ( 1 ) 美国中小企业的界定标准及发展概况 美国中小企业法( 1 9 5 3 ) 规定“原是独立所有和经营，并在某行业领域中不占 支配地位的企业均为小企业( 中小企业) 。美国中小企业的划分标准主要有两种：第 一种是由中小企业管理局( s b a ) 颁布的，主要是从雇员人数上划分中小企业。第二种 是由美国经济发展委员会颁布的，主要从质的方面划分，规定任何企业只要符合下列四 个标准中的两个或两个以上就属中小企业。这四个标准是：独立经营，即企业主同时 也是经理；企业的资本是由一个人或少数几个人提供的；企业产品的销售范围主要 是当地；和本行业的大企业相比企业规模较小。以上四个标准实际上是相互补充的作 用。在近年美国中小企业管理局每年出版的中小企业状况中，已使用更简略的划分 标准，一般把雇员不超过5 0 0 人、营业额不超过6 0 0 万美元的企业称为中小企业。另外 美国还根据不同发展时期的情况和不同行业的经营特点，分门别类地对中小企业标准进 行具体划分。如传统制造企业以5 0 0 人为界，服务业如批发业以1 0 0 人为界，对于建筑 业、金融业等则引入了年营业额、资产总额的标准。 。 中小企业是美国最具活力、成长最快的企业组织，美国的中小企业占企业总数的9 8 以上。2 0 0 0 年的统计数据表明美国的中小企业创造的产值占g d p 总数的5 0 。美国政府 早在1 9 5 3 年就成立了专门负责小企业的部门一一s b a ( s 髓1 1b u s i n e s s a d m i n i s t r a t i v e ， 中小企业管理局) ，从立法、融资、技术、培训、信息、咨询等多方面为美国的中小企 业提供服务。美国政府也在政府采购项目中对中小企业给予实实在在的支持，根据中 小企业法，“政府应该在各种购买合同中给予小企业公平的比例 。相关数据显示， 1 9 9 9 财政年度，美国小企业管理局政府采购办公室协助小企业获得相当于政府采购预算 2 3 的合同。如果加上通过其他分包方式等途径得到的合同，小企业取得的实际份额超 过2 3 ，达到3 5 左右。 ( 2 ) 日本中小企业的界定标准及发展概况 日本于1 9 9 9 年重新修订了1 9 6 3 年出台的中小企业基本法，对中小企业的上限 门槛也按行业不同提高了3 至5 倍。日本的中小企业划分标准不是单一的雇员或营业额 中小企业成长的影响因素研究 指标，而是两者的结合，对不同的行业有不同的标准。中小企业基本法规定中小企 业的范围为：以经营工业、矿业、运输业及其他行业为主，其资本额或出资额在一亿 日元以下的公司或经营使用职工人数在三百以下的公司及个人；以经营零售业或服务 行业为主，其资本额或出资总额在一千万日元以下的公司或经营使用职工人数在五十人 以下的公司及个人或以经营批发业为主，其资本额或出资额在三千万日元以下的公司或 经营使用职工人数在一百人以下的公司及个人。 日本的中小企业占了企业总数的9 8 ，近7 0 0 万家，雇员数占企业总人数的7 2 ， 创造了4 2 的g d p 。1 9 9 9 年的统计数据表明，日本中小企业总数为6 1 4 万家。有经济学 家称：“中小企业为日本经济活力的源泉 。 ( 3 ) 德国中小企业的界定标准及发展概况 欧盟对中小企业有一个统一的界定标准，雇员人数在2 5 0 人以下的为中小企业，其 中又把5 0 至2 4 9 人间的企业定义为中型企业，5 0 人以下的为小型企业。德国官方没有 中小企业的统一定义标准，德国国家经济部对企业规模的划分标准，一般是按就业人数 和年周转额来加以划分的。在工业部门中，职工人数在5 0 0 人以下，年周转额在1 亿马 克以下的企业为中小企业；在商业和其他服务性行业中，职工人数在5 0 人以下，年周 转额在2 0 0 万马克以下的为中小企业。另据位于波恩的德国中小企业研究所的定义，5 0 0 名雇员以下及营业额少于5 0 0 0 万欧元的企业通常被称之为中小企业。同时又把年营业 额i 0 0 万、雇员1 0 人作为中、小企业的界限。员工数在9 人及9 人以下、年营业额在 1 0 0 万欧元以下的称为小型企业。德国近6 0 的企业雇员数目少于1 0 人，雇佣工人人数 在5 0 人以上的中小企业只占德国中小企业总数的1 0 。 2 0 0 1 年的相关统计数据显示德国中小企业总数为3 3 3 万家，占企业总数的9 9 3 ， 为德国创造了5 7 的g d p ，贡献了4 4 8 的税收，解决了6 9 的人口就业。作为德国社会 经济的一个重要组成部分，德国的中小企业有“社会市场经济的支柱”之称。 ( 4 ) 法国中小企业的界定标准及发展概况 法国政府规定雇员5 0 0 人以下的企业为中小企业。法国经济统计研究所( i n s e e ) 将雇员人数1 0 - - 5 0 0 人之间的企业界定为中小企业，其中以5 0 人作为中、小型的分界 线，员工数少于1 0 人的为零散企业。法国政府每2 到3 年就会制订一个新的计划来支 持中小企业的创建与发展，并专门设立一个国家控股的投资银行法国中小企业发展银 行，为中小企业提供信贷服务与担保业务。另有一个专门代表中小企业利益的跨地区协 会组织一法国中小企业联合会。法国对中小企业实施比较宽松的规章管理，并采取一 些特殊性的倾斜政策。据世界银行报告称，法国为世界上注册企业最简单的国家之一， 其2 0 0 4 年中小企业数目增长了1 2 5 。 一6 一 大连理工大学博士学位论文 法国中小企业总数在2 4 0 万家左右，占企业总数的9 9 ，其中服务业占5 5 ，制造 业占2 3 ，商业企业占2 2 。据法国工业部的统计，1 9 9 5 年法国约有中小企业2 2 9 万家， 其中2 0 人以上的中小工业企业3 5 万家，从业人数占全国职工总数的5 0 ：法国中小企 业的附加值占全国企业附加值总额的5 7 ，出口量占全国出口总量2 5 ，企业投资占全 国投资总额的1 3 ，营业额占4 0 ，其中纺织品出口占7 0 以上。 ( 5 ) 英国中小企业的界定标准及发展概况 英国在中小企业的划分上基本上采用欧盟的统一标准，将年营业额在4 0 0 0 万欧元 以下、员工少于2 5 0 人的企业统称为中小企业。此外，英国博尔顿委员会也提出中小企 业定性界定的三分法。一是中小企业一般占有相关市场的较小部分，这一般表明中小企 业对价格、产品数量或所处环境影响力很微弱，但这并不排除中小企业可能在某个小型 专业市场占有很大的份额。二是中小企业一般没有定型的管理机构，一般是由企业主负 责主要决策和日常经营管理。三是中小企业不受母公司的控制，中小企业一般具有决策 自主权。博尔顿委员会的定义，强调了中小企业的“市场份额、人格化管理和独立决策 的性质。博尔顿委员会最初把制造业、零售业、批发业、建筑业、采矿业、汽车业、服 务业、公路运输业、饮食业等9 个部门，规定为雇员不到2 0 0 人为中小企业，后又改为 不超过1 0 0 人。在英国经济学界，对中小企业又提出了另外的界定标准。如小企业一 金融与控制一书的作者吉姆则认为，一个企业如果符合下列三个条件中的两个就可以 称为中小企业。这三个条件是：营业额不超过1 0 0 万英镑；资产总负债不超过7 0 万英镑；平均每周雇员不超过5 0 人。 在上世纪7 0 年代以前，英国并不重视中小企业的发展。随着上个世纪5 0 年代以来 英国三次大的企业兼并浪潮，形成的大企业的过分集中与垄断并没有提高英国的投资水 平，英国政府开始重视中小企业。在上个世纪7 0 年代，英国设立了中小企业局，英国 中小企业得到迅速发展。英国政府在税收上对中小企业采取倾斜政策，将3 0 的税率降 到2 0 。英国中小企业总数在4 0 0 万家左右，为英国创造了1 0 0 0 万个就业机会，职工总 数占英国企业总数的5 0 。 ( 6 ) 意大利中小企业的界定标准及发展概况 意大利对中小企业在法律上没有统一的规定，在统计上一般主要以企业雇员的多少 作为企业规模的参照标准。企业雇员在5 0 0 人及以上的视为大企业，雇员在4 9 9 人及以 下的则视为中小企业；在中小企业中，一般又将雇员在1 0 0 - 4 9 9 人之间的视为中型企业， 而将占中小企业总数9 5 以上的雇员在9 9 人及以下的视为小型企业。 意大利中小企业数量多、比重大，政府也比较重视中小企业的发展，素有“中小 企业王国”之称，高度发达的中小企业为意大利的经济增长提供了强大的动力。相比其 中小企业成长的影响因素研究 它国家，意大利中小企业占总体企业的比例高达9 9 5 以上，对g d p 的贡献也高达8 0 以上，创造了7 0 9 6 以上的就业机会。意大利的中小企业主要分布在机械、纺织、服装、 食品、制鞋、木器和家具，以及部分化学工业和非金属矿产2 n - r 。意大利中小企业的绝 对数目是整个欧盟最多的，在1 9 9 0 年意大利中小企业数目就达到近4 0 0 万家，而同期 法国中小企业不到2 0 0 万家、德国2 3 0 万家、英国2 6 0 万家、西班牙2 4 0 万家、意大利 中小企业数目占当时欧盟1 2 国中小企业总数的2 5 左右。 ( 7 ) 韩国中小企业的界定标准及发展概况 韩国对中小企业的政策界定主要沿用1 9 8 6 年的标准，以企业雇佣人数和资产额为 规模划分标准，雇佣人数在3 0 0 人以下的制造业、矿业和运输业企业，2 0 0 人以下的建 筑业企业，2 0 人以下的商业服务业企业，只要不是财阀所属企业，均可视为中小企业。 上世纪8 0 年代开始，韩国的企业发展战略从大力扶植大企业的“不均衡发展战略 转向“均衡、效益”方向发展。特别是东南亚金融危机后，韩国也深深感受到大企业病 之痛，开始重视中小企业的发展。1 9 8 2 年颁布中小企业振兴法，并采取了一系列振 兴中小企业的对策，以改善中小企业的经营环境和增加竞争力。据韩国中小企业协会的 数据显示，截止2 0 0 4 年底，韩国中小企业3 0 0 万，占全国企业总数的9 9 ，就业人数占 全国总数的8 6 ，在扩大就业方面中小企业做出的贡献超过大企业。 1 2 2 我国中小企业的界定标准及发展概况 ( 1 ) 我国大陆地区中小企业的界定标准及发展概况 我国的中小企业划分标准自建国以来曾做过四次更改：第一次是2 0 世纪5 0 年代， 主要是以企业职工人数作为企业规模的划分标准。第二次是1 9 6 2 年，改为按固定资产 价值数量作为划分标准。第三次是1 9 7 8 年，国家计委发布关于基本建设项目的大中 型企业划分村准的规定，把划分企业规模的标准改为“年综合生产能力 。第四次是 1 9 8 8 年，对1 9 7 8 年标准进行修改和补充，重新发布了大中小型工业企业划分标准， 按不同行业的不同特点作了分别划分，将企业规模分为特大型、大型( 分为大一、大二 两类) 、中型( 分为中一、中二两类) 和小型四类六档。当时中小企业一般指中二类和 小型企业。1 9 9 9 年再次修改，根据1 9 9 9 年1 1 月国家统计局和原国家经贸委制定的我国 企业类型划分标准，将销售收入和资产总额作为主要考察指标，资产总额和年销售收入 5 千万元以上为中型企业，资产总额和年销售收入5 千万元以下为小型企业。 第五次即最新一次对中小企业标准的制定，是