




已阅读5页,还剩45页未读, 继续免费阅读
版权说明:本文档由用户提供并上传,收益归属内容提供方,若内容存在侵权,请进行举报或认领
文档简介
硕上论文公共选择理论视野下的我国慕层政府监管问题探讨 摘要 本论文研究的主要目地和意义是通过公共选择理论来分析我国基层政府的监管问 题,力图改变传统对我国基层政府监管问题研究的角度,开扩研究视野,为加强和改善 我国基层政府监管问题提供一些思路。本文以公共选择理论为分析框架,探讨了我国基 层政府监管问题,对我国基层政府的理性作为取向进行细致观察,从公共经济学、行政 管理学、行政法学及其相关学科的角度,采用文献研究法、跨学科研究法和比较研究法, 通过对基层政府监管的现状和存在的问题进行研究和探讨,在借鉴国外有益经验和立足 我国国情的基础上,试图找出隐藏在当前我国基层政府监管问题背后的隐患、本质及其 成因,然后对症下药,希望能够提出一些加强和改善我国基层政府监管的可行的思维方 式和路径选择,以期能够健全完善我国的监管体系,建立有效的基层政府监管体制,推 进公共服务事业的渐进改革和持续发展,加快我国政府公共服务职能的完善,为了构建 社会主义和谐社会、加快公共管理体制改革做出努力。 关键词:我国基层政府,监管,公共选择理论,经济人 a b s t r a c t硕上论文 a b s t r a c t t h i st h e s i sa i m st o a n a l y z eo u rn a t i o n s b a s i cg o v e m m e n ts u p e r v i s o r yp r o b l e m a c c o r d i n g t ot h et h e o r yo fp u b l i cc h o i c e ,t r i e st oc h a n g et h et r a d i t i o n a lv i e wi nr e s e a r c ha n d b r o a d e ns t u d y i n gv i s i o n ,a tt h es a m et i m es u p p l i e ss o m ew a y st os t r e n g t h e na n di m p r o v eo u r n a t i o n sb a s i cg o v e r n m e n ts u p e r v i s o r ys y s t e m t a k i n gp u b l i cc h o i c et h e o r ya ss t u d y i n gf r a m e , t h et h e s i sa p p r o a c h e st h ep r o b l e mo fo u rn a t i o n sb a s i cg o v e r n m e n ts u p e r v i s i n g , w h o s e r a t i o n a l i t yi sb e i n gr e g a r d e da st h ed i r e c t i o nf o rm e t i c u l o u so b s e r v a t i o nf r o mt h ev i e w so f p u b l i ce c o n o m i c s ,a d m i n i s t r a t i v em a n a g e m e n ts c i e n c e ,a d m i n i s t r a t i v es c i e n c eo fl a wa n d o t h e rc o n c e m e ds u b j e c t s u s i n gt h em e t h o d so fd o c u m e n t ,i n t e r d i s c i p l i n a r ys t u d ya n d c o m p a r i n gr e s e a r c h ,d i s c u s s i n gc u r r e n ts i t u a t i o na n de x i s t e n tp r o b l e m so fo u rn a t i o n sb a s i c g o v e r n m e n ts u p e r v i s i n g ,t h i st h e s i st r i e st of i n do u tt h et r o u b l e s ,n a t u r ea n dr e a s o n sw h i c ha r e h i d i n gb e h i n do nt h eb a s i so fu s i n gt h es i g n i f i c a n te x p e r i e n c e so f o t h e rc o u n t r i e sf o rr e f e r e n c e a n do u rn a t i o n ss i t u a t i o n ,t h e nf i n ds p e c i f i cw a y st oh o p et op o s es o m ee f f i c i e n tt h i n k i n g p a t t e r na n dm e t h o d sc h o o s i n gt os t r e n g t h e na n di m p r o v eo u rn a t i o n sb a s i cg o v e r n m e n t s u p e r v i s i n gs y s t e m a l lt h e s ec a np e r f e c to u rn a t i o n ss u p e r v i s o r ys y s t e m ,f o u n de f f e c t i v e b a s i cg o v e r n m e n ts u p e r v i s o r ys y s t e m ,a d v a n c ep u b l i cs e r v i c ei n d u s t r yr e f o r m i n gg r a d u a l l y a n dd e v e l o p i n gc o n t i n u a l l y , a c c e l e r a t eo u rn a t i o n sg o v e r n m e n tp u b l i cs e r v i c ef u n c t i o n s i m p r o v e m e n t ,d os o m ee f f o r t st of o r m i n gh a r m o n i o u ss o c i e t yo fs o c i a l i s ma n ds p e e d i n gu p r e f o r mi np u b l i cm a n a g e m e n ts y s t e m k e y w o r d s :o u r n a t i o n sb a s i cg o v e r n m e n t ,s u p e r v i s o r y ,t h e o r yp u b l i cc h o i c e ,e c o n o m i cm a l l i l 声明尸明 本学位论文是我在导师的指导下取得的研究成果,尽我所知,在本学 位论文中,除了加以标注和致谢的部分外,不包含其他人已经发表或公布 过的研究成果,也不包含我为获得任何教育机构的学位或学历而使用过的 材料。与我一同工作的同事对本学位论文做出的贡献均已在论文中作了明 确的说明。 2 汐o o c - 年乡月郇日 学位论文使用授权声明 南京理工大学有权保存本学位论文的电子和纸质文档,可以借阅或上 网公布本学位论文的部分或全部内容,可以向有关部门或机构送交并授权 其保存、借阅或上网公布本学位论文的部分或全部内容。对于保密论文, 按保密的有关规定和程序处理。 研究生签名:名必炙a 肿年占月刃日 硕士论文公共选择理论视野下的我国皋层政府监管问题探讨 1 序言 1 1 研究缘起 随着市场的扩展和分工的深化,交易活动的复杂程度越来越高,政府在通过有力有 效的监管以保证市场有序有效的运行及社会和谐发展方面的作用变得越来越重要。过去 一个世纪是全球市场经济的拓展与发展过程,同时也是政府监管职能不断扩展和完善的 过程,这就导致了现代市场经济国家作为监管国家的兴起,而政府监管问题也随之成为 政府行政改革和公共政策领域中炙手可热的话题。可以这样说,政府监管的理念、政策 和体制建设已经成为政府职能转变和公共管理体制改革的核心内容。 同时,随着改革开放的深化和社会转型的到来,中国政治、经济和社会等诸多领域 都发生了许多结构性的变迁,因而,中国政治体制也正在逐步按照政监分开与独立监管 的理念进行改革,证监会、保监会、银监会、电监会、质检总局、安检总局、食品药品 监管局等监管机构相继设立或升格。 然而,自上个世纪九十年代以来,我国基层政府监管的各个领域都暴露出许多不容 忽视的问题,如山西小煤窑监管不力等,尤其是去年的山西黑砖窑事件等政府监管失灵 事件的频频发生,均可以看出我国基层政府的监管问题亟需提高与改进。这些事件的发 生不仅有损政府的形象,而且有悖于政府服务社会公众的宗旨,同时也不符合构建“和 谐社会 的要求。 为了加深政府监管理论的研究,改善政府监管不力的现状,我国政府监管问题逐步 成为学术界与全社会关注的热点。基于基层政府的特殊性( 即基层政府与社会公众接触 的深度和广度都相对比较大,一旦基层政府监管不力,其造成的不良社会影响将更迅速、 更广泛) ,笔者试图探讨我国基层政府的监管问题,依据并创新政府监管的基本理论与 方法,为构建与完善我国基层政府监管的政策体系提供一些有参考价值的思路,并寻求 出能够实现我国基层政府监管目标的合理路径,从而满足人民群众要求加大基层政府监 管力度的期望。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 最早的政府监管可追溯到1 9 世纪末美国政府对铁路的监管,2 0 世纪3 0 年代,罗斯 福总统实行新政,领导国会制定广泛的改革方案,创立了一批新的监管机构,对银行、 金融、劳工、农业和工业进行积极的监管。随着欧洲、日本的各国私有化运动的深入, 美国式的监管开始在o e c d ( 经济合作与发展组织) 国家广泛蔓延。在监管实践不断深 1 序言硕l :论文 入的同时,经济学家发现,由于自然垄断性、信息不对称性、外部性、内部性,国家必 须实行政府监管。 2 0 世纪7 0 年代以后,发达国家在政府监管理论的研究方面有了较大的进展,并在 监管实践中进一步丰富了政府监管理论。在传统市场失灵理论的基础上,公共利益与部 门利益理论,政府失灵与监管失灵理论,监管改革与激励性监管理论此消彼长,不断对 政府监管理论与政策进行着拓展、挑战与修正。政府监管的研究热点也在不断改变,安 全监管、食品监管、环境监管、公共事业价格听证、激励性监管成为政府监管研究的新 进展。 曾任哈佛大学法学院行政法教授的美国联邦最高法院大法官斯蒂芬g 布雷耶 ( s t e p h e n g b r e y e r ) 1 9 8 2 年出版了监管研究领域经典著作规制及其改革 ( r e g u l a t i o na n d i t sr e f o r m ) 。在该书中,布雷耶将传统的政府监管形式分为六类:服 务成本定价、以历史为基础的价格监管、以公共利益为标准的配置、标准设定、以历史 为基础的配置和个别审查,对每一类监管存在的问题及传统监管的替代方案进行了剖 析,并对监管工具与监管问题是否匹配进行了探讨论证。布雷耶大法官在此书中还提供 了一个分析、评估和发展监管程序的框架:决定监管目标检查实现目标的可行办法 选择最好的监管方法。 1 9 6 6 年美国经济学家詹姆斯布坎南又把人们从相互交换中各自获益的概念应用于 政治决策领域,他提出的公共选择理论弥补了传统经济学理论缺乏的政治决策分析的缺 陷,有助于解释政府预算赤字为何难以消除的原因。布坎南与公共理论的另一位代表人 物美国经济学家戈登塔洛克合著的同意的计算,首次对公共选择理论的基本问题 进行全面的探讨,详细地研究了为了促进共同利益而有市民设计的政治制度,证实了单 纯多数规则导致政府支出的无限膨胀和效率的低下。 美国著名学者奥斯特罗姆在美国地方政府这一学术著作中用治理、公共产品与 服务的提供与生产的区分等独特视角,观察和分析了美国地方政府的结构、功能和问题。 另外,埃莉诺奥斯特罗姆又在公共事物的治理之道:集体行动制度的演进一书, 着眼于小规模公共池塘资源问题,在大量的实证案例研究的基础上,开发了自主组织和 治理公共事务的制度理论,同时也为面临公共选择悲剧的人们开辟了新的途径,使得所 有人在面对搭便车、规避责任或其他机会主义行为诱惑的情况下取得持久的收益。这一 理论研究为我们的政府监管开阔了视野,政府监管从一定程度上可以认为是公共产品, 我们可以借鉴她的做法,通过清晰地界定监管的边界,对基层政府的各项活动进行分权, 建立完善的制裁机制等方法改善基层政府监管不力的现状。 二 总之,国外关于政府监管理论及监管实践均得到了很大的提升,并且也从各种不同 的角度对政府治理、监管方面的现状进行了研究,这些有利成果都是本研究的可取之处。 2 硕十论文公共选择理论视野下的我国基层政府监管问题探讨 1 2 2 国内研究现状 。 我国对政府监管问题的关注和研究起步比较晚,大约开始于2 0 世纪9 0 年代,而且 最初主要集中于经济学界对规制经济学的研究,涌现出一大批优秀的学者,如张维迎、 周其仁、张听竹、余晖等。随着经济体制改革的不断深化,政府机构改革问题日益紧迫, 政治学和法学领域才开始关注监管问题,目前已经成为炙手可热的研究领域。 从现有文献来看,目前国内对监管问题的研究主要有两个特点:一是只关注政府监 管领域的比较少,而较多地是从分析政府职能转变时稍带探讨了监管问题;二是研究多 限于具体监管领域,如食品、煤矿、保险、铁路等领域。 有关政府监管理论与政策研究在中国方兴未艾。于政府监管理论与政策一书中, 肖兴志和宋晶这两位学者在从理论上探讨政府监管的理论与政策体系的基础上,分行业 讨论了公用事业、电力、电信、银行、证券、保险、市场等经济性监管领域的理论与政 策,并且还对药品、食品、安全、环境等后起的社会性监管领域进行了系统探讨。 王淑娟在其硕士学位论文我国食品安全管理中的政府管制的缺失分析中指出, 其中我国食品安全监管出现问题很大部分是由于法律体系不健全,即食品安全已经出现 新的情况,而我们的法律却处于滞后状态,未能及时进行调适。可以明显观察到,政府 的监管能力跟不上市场化改革的步伐,甚至成为改革推进的瓶颈。另外,宋耀在我国 煤矿安全监管问题探析中指出,我国的矿难问题屡禁不止,这与中央和地方的监管部 门的利益与责任不对等有很大关系,而最终导致基层政府监察缺位的根源却是煤矿垂直 安全监管体制。 周汉华在其著作政府监管与行政法中,从行政法的角度分析了我国建立独立监 管制度的法律基础,并结合具体事例进行了分析,其中最主要的是从电信管制的角度分 析了我国监管的边界。另外,他还以电力行业为例,初步探讨监管机构监管过程中可能 面临的各种问题以及监管程序应该体现的基本原则和行政程序。 从实践层面来看,一个与社会主义市场经济极不相适应的制度化的监管型政府雏形 正在形成:政府在特殊产业、特殊产品及特殊市场的管理方面,在保护消费者安全、健 康和利益方面,在防治环境污染、维护人类社会生存发展条件方面,所依据的法律框架 正在逐步完善。而且,随着经济体制改革进程的不断深入,监管机构的地位不断提高, 有的监管机构具备了向独立监管机构转化的基本条件。 但总体来讲,中国对政府监管的研究还是起步比较晚,尚不系统,有许多理论观点 尚需梳理,一些实践问题尚需相应的理论去解释,尤其在经济体制转轨和政府治理改革 的环境下,如何依据并创新政府监管的基本理论与方法,构建与完善政府监管的政策体 系,并寻求能够实现政府监管目标的合理路径,无疑具有重要的理论与现实意义。 3 1 序言 硕七论文 1 3 研究意义和目的 政府监管问题是我国政府职能转变和公共管理体制改革的核心内容,对于推动中国 经济结构转型、市场经济体制完善、政府职能转变以及“和谐社会”构建都具有十分重 要的战略意义。而现阶段对于政府监管问题的研究,国内外的理论观点众多,有从经济 学角度分析,有从行政法学角度研究,有从政府职能转变和管理模式变迁的角度来分析, 近年来较多的是从新公共管理、治理理论等理论框架来研究政府监管问题。作为近年学 者们常常应用于公共行政管理领域的西方理论公共选择理论,却鲜见应用于基层政 府监管领域。由于基层政府监管与政府、市场和公民密切相关,所以笔者做了大胆尝试, 将从公共选择理论视野下探讨我国基层政府监管问题,试图为中国基层政府监管找到诠 释的全新视角,并力图寻求解决这一困境的有效路径。 本论文研究的主要目的和意义是通过公共选择理论来分析我国的基层政府监管问 题,力图改变传统的靠运动式打压法管理基层政府的方法,开阔研究视野,为研究基层 政府监管提供新视角和思路。本文以公共选择理论作为一种分析框架,把基层政府的理 性作为取向进行观察,通过对基层政府的理性分析,试图找出隐藏在当前我国基层政府 监管问题背后的隐患和本质及其成因,然后对症下药,以期提出加强和改善基层政府监 管的思路和对策。 1 4 研究方法 为了实现上述研究目的,笔者综合运用了多种研究方法。 1 4 1 文献研究法 1 通过硕士阶段的学习积累,以及近一段时间对文献资料的收集整理,笔者发现西方 学术界对政府监管已经进行了深入系统的研究,并仍在不断拓宽和提升其价值内涵,积 累了一笔丰富的材料;而我国学术界也分别从行政管理学、公共经济学、行政法学等不 同角度进行了各种可贵的论述和探索。国内外学者的这些研究为笔者提供了极强的理论 基础和研究思路。 笔者将尽力收集、整理和分析各种相关的文献资料,试图使每一部分的文献资料都 达到翔实、可靠,以求最大限度地体现国内外对有关问题的研究现状与理论成果。此外, 由于国内外学者尚未充分涉及到基层政府监管问题,笔者也希望能够借鉴和吸收学术界 已有积极的研究成果,并在归纳、整合前人研究成果的基础上,从自己的理论视角提出 对我国基层监管方面的学术探讨和结论。 1 4 2 跨学科研究法 传统行政管理学的研究方法面对基层政府监管有很大的局限性,比如政府实施监管 4 硕上论文公共选择理论视野下的我国基层政府监管问题探讨 过程中的成本收益分析,监管机构工作实效的评估标准等问题都超出了传统行政管理学 的范畴,需要借助于公共经济学的研究成果和研究方法;而监管机构的体制问题又涉及 到政治学和公共行政学的研究;非政府组织等介入政府监管的问题又需运用社会资本理 论;等等。 监管问题的复杂性使其超出了任一个学科的能力范围,因而出现了各学科交叉的趋 势。在进行这一课题的研究时,笔者主要从公共选择理论的视角进行剖析,并采用了综 合性的研究途径和研究立场,还借用了政治学、公共行政学、行政法学等相关学科的研 究成果和研究方法。 1 4 3 比较研究法 虽然我们强调立足本国实情,建设有中国特色的政府监管体系,反对盲目地照抄照 搬,但这并不意味着我们不可以借鉴和吸收国外的先进的要素。而且在全球化的背景下, 一些国家组织对于政府监管机构的构建有一些共同要求。1 有学者曾经指出,中国目前 的市场与监管所处的环境与美国1 9 世纪末2 0 世纪初期本比较类似,我们可以借鉴美国 在监管体制形成、政府与市场关系处理方面的经验和教训。2 因而,我们不能局限于本国国情“闭门造车 ,而必须了解和借鉴发达国家监管改 革的经验和教训,以尽快完善本国的监管体系,迅速提高本国的国际竞争力。所以,笔 者将借助于比较研究的方法,但由于时间、精力的限制以及本课题研究范围所限,本论 文只综合论述西方的研究成果,并在相关研究时简要提及中西方的区别和可借鉴之处。 1 5 研究框架及逻辑思路 本文以公共选择理论作为一种分析框架探讨我国基层政府监管问题,把基层政府的 理性作为取向进行观察,从公共经济学、行政管理学、行政法学及其相关学科的角度, 采用文献研究法、跨学科研究法和比较研究法,通过对基层政府监管的现状和存在的问 题进行研究和探讨,在借鉴国外有益经验、立足我国国情的基础上,试图找出隐藏在当 前我国基层政府监管问题背后的隐患、本质及其成因,然后对症下药,提出加强和改善 基层政府监管的可行的路径选择,以期建立和完善我国的监管体系,建立有效的基层政 府监管体制,推进公共服务事业的改革和持续发展,加快我国政府公共服务职能的完善, 为了构建和谐社会、加快公共管理体制改革做出努力。 从结构上来讲,除了序言、结论外,本论文由四部分组成,基本的逻辑思路如下: 1 亚太经合组织( a p e c ) 和经济合作与发展组织( o e c d ) 早在2 0 0 1 年2 月的新加坡会议上,就达成r 关于豁管 改革的合作动泌。另外,应中国政府的邀请,经济合作与发展组织( o e c d ) 于2 0 0 5 年底叫季度开始对中田进行监 管改革的评估。详情参见:h t t p :w w w o e c d o r g i n f o b y c o u n t r y o ,2 6 4 6 ,e n _ 2 6 4 9 _ 2 0 1 1 8 5 j 一7 0 3 4 2 1 - 1 - l ,0 0 h t m l 2 转引自比较编辑室:政府监管的未来与监管政府的未来,载吴敬琏主编:比较第1 3 辑,第6 0 页,2 0 0 4 年7 月 5 1 序言 硕i :论文 第一部分主要概述了公共选择理论的主要内容,并分别分析公共选择理论中两个独 立性质的要素,即经济人假设和交易经济学理论。依据基层政府监管与政府、市场和公 民的密切相关性,以及其实质是“经济人 假设在政治领域中的运用以及交易经济学在 政治领域的部分运用,引入公共选择理论作为分析框架,论述了公共选择理论可以应用 于政府监管领域,并分析了其理论工具:交易经济学理论、寻租理论、政府失灵理论和 经济人范式理论在中国的本土适用性。 第二部分首先阐述了国内外的政府监管方面的理论,并对其进行了系统的规范分 析,在综合了理论界对监管各种定义的基础上,界定基层政府监管的内涵;并对我们基 层政府监管环境的现状进行剖析,在对当前我国基层政府监管实践中的核心问题进行了 归纳和解释的过程中,试图找出隐藏在当前我国基层政府监管问题背后的隐患和本质。 第三部分从公共选择理论和具体监管实践层面分析和解释基层政府监管频频发生 不良事件的原因。首先,从理论层面运用公共选择理论,以政府基层政府监管主体的理 性,即以基层政府的理性、上级政府的理性、公民的理性为出发点,分析产生这一现 状的理论渊源。其次,从实践层面上联系我国基层监管体系的现状,得出基层政府监管 频频发生各种事故的主要原因是我国基层监管规则不完善、执行机制不健全、基层监管 的治理机制不健全等。此外,政府官员的自利性,其他监督群体与社会公众消极参与也 是造成这一情况的客观原因。 第四部分回顾了我国基层政府从上级监督到多方位监管的改革的过程,根据政府监 管目标的理论,对我国基层政府监管的内容和目标进行定位。进而针对现状,笔者总结 了改善我国基层政府监管不力现状的思路和对策,提出了运用公共选择理论解决理论在 处理这一问题时采用的两个路径选择,一是从内部改革基层政府的监管体制,采取市场 化的原则,即通过市场激励,使个人在行为选择的成本、收益达到对称,从而消除外部 性或“搭便车 行为;二是从外部加强对基层政府的权力制衡,通过集体选择达成一致 的原则,用规则来约束政府官员的自利性。总体而言,就是运用政府部门内部自监的办 法和社会团体和行业、媒体、社会公众等外部规制的办法来改善我国基层政府监管不力 的现状。 6 硕+ 论文公共选择理论视野下的我国基层政府监管问题探讨 2 公共选择理论的基本假设 2 1 公共选择理论概述 传统的西方经济学理论中坚持自由放任的各经济流派,是一种市场选择理论,是亚 当斯密“看不见的手学说的派生。他们描绘了一个完全竞争、市场制度能自动使社 会资源有效达到最优配置的完美世界,并且都认为仅靠市场选择就能使社会资源达到最 优配置。 但是1 9 2 9 年资本主义世界特大经济危机爆发,宣告了“市场神话 的破灭。为了 应对这场危机,西方各主要资本主义国家被迫采取若干国家干预经济的措施。理论上, 在福利经济学、凯恩斯主义的宏观经济学影响下,人们也逐渐意识到了市场失灵的存在, 意识到有必要运用行政政策来稳定产量、缓解失业、抑制通货膨胀、调节分配等。在这 种背景下,经济学家开始研究公共经济活动的理论,并开始反思非市场的集体决策为什 么带来政府干预的失败。这些都为公共选择理论的兴起创造了有利条件。 公共选择理论是2 0 世纪5 0 年代由公共选择学派形成和发展起来的西方经济学理论 之一。公共选择理论( p u b l i cc h o i c et h e o r y ) ,在英文文献里又称作“公关选择( p u b l i c c h o i c e ) ,“集体选择 ( c o l l e c t i v ec h o i c e ) ,“公共选择经济学( e c o n o m i c so f p u b l i c c h o i c e ) ,“新政治经济学”( t h en e wp o l i t i c a le c o n o m y ) ,“政治的经济学( e c o n o m i c s o f p o l i t i c s ) 或“政治的经济理论 ( e c o n o m i c st h e o r yo f p o l i t i c s ) 等,是- - i - 1 介于经济 学和政治学之间的新兴交叉学科。它以新古典的经济学的基本假设( 尤其是理性人假 设) 、原理和方法作为分析工具,来研究和刻画政治市场上的主体( 选民、利益集团、 政党、官员和政治家) 的行为和政治市场的运行。也就是说,西方学者在“经济人的 基本假定下,运用经济学的分析方法研究了传统上被分开的经济学和政治学两个学科领 域中的选择行为,并对政治过程做出不同于传统政治学理论的解释。 公共选择理论的领袖人物当推美国著名经济学家詹姆斯布坎南。布坎南是从2 0 世纪5 0 年代开始从事公共选择理论研究的,他发表的第一篇专门研究公共选择的文章 是社会选择、民主政治与自由市场( 载政治经济学杂志第6 2 期,1 9 5 4 年4 月 号) 。对于什么是“公共选择理论 ,布坎南的经典定义是公共选择理论就是,“政治 的经济学理论 ( t h ee c o n o m i ct h e o r yo fp o l i t i c s ) 或“新政治经济学 。用布坎南的话 说,“公共选择是政治上的观点,它从经济学家的工具和方法大量应用于集体或非市场 决策而产生川,也就是说,公共选择理论是运用经济学的分析方法来研究政治决策机制 如何运作的理论。布坎南称,公共选择理论的根本目的,不是要去调查出市场的一些缺 陷之后,去说明政府任何干预都是正当的,而是要通过对政府决策行为的研究,使国家 布坎南著,吴良健、桑伍、曾获译自由、市场和国家第2 2 页,北京:北京经济学院出版社,1 9 8 8 7 2 公共选择理论的基假设硕上论文 结构的缺陷尽可能的降低到最低的限度,从而达到以政治市场领域的和谐运转去弥补经 济市场运转不足的目的。 公共选择理论的另一代表人物美国马里兰大学教授丹尼斯穆勒( d e n n i s c m u e l l e r ) 给公共选择理论下的定义常常被西方学者引用:“公共选择理论可以定义 为非市场决策的经济研究,或者简单定义为把经济学应用于政治科学。公共选择的主题 于政治科学的主题是一样的:国家理论,投票规则,投票者行为,政党政治学,官员政 治等等。公关选择的方法仍然是经济学的方法。像经济学一样,公共选择理论的基本行 为假设是,人是一个自利的、理性的、追求效用最大化的人。 1 公共选择理论认为,人类社会由两个市场组成,一个是经济市场;另一个是政治市 场。在经济市场中活动的主体是消费者( 需求者) 和厂商( 供给者) ,在政治市场上活 动的主体是选民、利益集团( 需求者) 和政治家、官员( 供给者) 。在经济市场上,人 们通过货币选票来选择能给其带来最大满足的私人物品;在政治市场上,人们通过政治 选票来选择能给其带来最大利益的政治家、政策法案和法律制度。前一类行为是经济决 策,后一类行为是政治决策,个人在社会活动中主要是做出这两类决策。 该理论进一步认为,在经济市场和政治市场上活动的是同一个人,没有理由认为同 一个人在两个不同的市场上会根据两种完全不同的行为动机进行活动,即在经济市场上 追求自身利益的最大化,而在政治市场上却是利他主义的,自觉追求公共利益的最大化; 同一个人在两种场合受不同的动机支配并追求不同的目标,是不可理解的,在逻辑上是 自相矛盾的;这种政治经济截然对立的“善恶二元论 是不能成立的。公共选择理论试 图把人的行为的两个方面重新纳入一个统一的分析框架下或理论模式中,用经济学的方 法和基本假设来统一分析人的行为的这两个方面,从而拆除传统的西方经济学在经济学 和政治学这两个学科之间竖起的隔墙,创立使二者融为一体的新政治经济学体系。 总体而言,公共选择的主题与政治科学的主题是相同的,涉及国家理论、投票规则、 投票者行为、政党政治、官僚机构等。在保罗萨缪尔森和威廉诺德豪斯在他们合著 的经济学一书中,给公共选择理论下的定义是:公共选择理“是一种研究政府决策 方式的经济学和政治学。公共选择理论考察了不同选举机制运作的方式,指出了没有一 种理想的机制能够将个人偏好综合为社会选择;研究了当国家干预不能提高经济效率或 收入不公平时带来的政府失灵;还研究了国会议员的短视,缺乏严格预算,为竞选提供 资金所引导的政府失灵等问题 2 。 简而概之,公共选择理论可以定义为“对非市场决策的经济学研究 ,它的核心点 是人是理性的,都想使自己的效用最大化,因而人类的所有行为都是受自我利益支配的。 1 d e n n i sc m u e l l e r ,p u b l i cc h o i c el i ,第1 - 2 页,c a m b r i d g eu n i v e r s i t yp r e s s ,1 9 8 9 2 ( 荚) 保罗萨缪尔森和威廉诺德豪斯经济学( 第1 6 版) 第l - 2 页,北京:华夏出版社,1 9 9 9 8 硕士论文公共选择理论视野下的我国基层政府监管问题探讨 据此推论,政府官员总是倾向于使其部门的预算最大化,而政治家总是寻求支持选票的 最大化,就像企业家总想追求利润最大化一样。因此,公共选择理论对政治家主要关心 社会福利、公共利益的说法表示怀疑,认为政治家们可能为了达到自己的目的会不惜牺 牲选民的利益,而政府会努力增加其部门预算进而获取越来越多的资源。这种观点必然 导致下列主张:限制政府的作用和政府的职能,政府不应集政策制定与政策执行于一身, 政府提供的所有服务应尽可能采用竞争机制。 在公共选择理论传入中国以来,国内的很多学者也在积极尝试着用公共选择的方法 来研究中国的实际问题,并写了很多著作和论文来介绍和发展公共选择的内容。其中以 汪翔、钱南的公共选择理论导论,方福前的公共选择理论,刘军宁的市场社 会与公共选择尹东华的从管理到治理等人的专著为代表。 方福前在其著作公共选择理论政治的经济学中指出公共选择理论认为在经 济市场和政治市场上活动的是同一个人,而公共选择理论就是用经济学的方法和基本假 设来统一分析人的行为的这两个方面,并试图把人的行为的这两个方面重新纳入一个统 一的分析框架或理论模式。方福前还得出,与西方主流经济学和政治学相比,公共选择 理论的主要特点是:( 1 ) 试图建立一种严谨的、原理式的政府一般理论;( 2 ) 把政治 看作是一种个人相互交易的市场,并且用新古典经济理论对其进行分析;( 3 ) 分析有 关的政治活动,通过这些分析使人们对政府产生怀疑,进而使人们相信要缩小政府活动 的范围1 。 学者汪翔与钱南在他们合著的公共选择理论导论中对该理论作了比较全面、深 入的评价,他们认为公共选择理论是以人的“自利 为出发点,运用现代经济学的逻辑 方法,分析现实生活终于我们密切相关的政治个体( 选民与政治家) 的行为特征以及由 此引出的政治团体,特别是政府的行为特点。他们总结出对于政治市场中的政治个体行 为的分析必须基于三大要素:所有团体的行为都最终归结为组成团体的个人行为,而个 人都以自利为本性,人与人之间最基本的关系是基于利益与自利的交易。2 笔者认为,公共选择理论提醒我们,无论人们是处于政治活动还是经济活动之中, 他们都是自由的选择的自由、相互交易与合作的自由等,而国家的作用就是通过规 则的制定与实施来保证人们的政治自由。也就是说,人,无论是处于什么地位,都是理 性地追求自身利益最大化的经济人。而与普通人相比,政治家并不具有更多的“利他” 意识,唯一不同的只可能是追求的方式与方法,所以我们必须承认政治家贪欲的存在和 存在的普遍性,在这一前提下我们才能进行理论剖析和现实讨论。 方福前公共选择理论政治的经济学第3 页,北京:中国人民大学出版社,2 0 0 0 2 汪翔、钱南公共选择理论导论第5 5 5 9 页,上海:上海人民出版社,1 9 9 3 9 2 公共选择理论的基假设 硕十论文 2 2 公共选择理论中两个独立性质的要素 2 2 1 “经济人彦假设 在进行理论剖析和实际研究之前,我们首先假定人都具有经济人特点的。英国古典 经济学家亚当斯密最先真正将把“经济人 假设引入经济学,并使之成为经济学的出 发点。在国民财富的性质与原因的研究中,他明确提出了“经济人 的概念,并指 出:“人类几乎随时随地需要同胞的协助,想要仅仅依赖他人的恩惠,那是一定不行的。 如果他能够刺激他们的利己心,使有利于他,并告诉他们,给他做事,是对他们自己有 利的,他要达到目的就容易多了州。亚当斯密认为,在从事经济活动时,每个人所考 虑的不是社会利益,而是他自身的利益;但是,人们在追求自己的私人利益时,会在一 只“看不见的手的引导下,最大限度地增进全社会的利益。而詹姆斯m 布坎南将 “经济人假设延伸至那些以投票人或国家代理人身份参与政治或公共选择的人们的行 为上。难怪布坎南有此评价:“他们( 指古典经济学家笔者按) 的最大发现是,追 求私利的个人行为,在既定的合适法律和制度结构下,会无意中造成有利于全社会 利益的结果。”2 虽然长期以来,“经济人 假设遭到了不少质疑和反诘,主流经济学也对其做了修 补和完善( 如“有限理性 、“信息不对称等) ,但是“经济人 的内核“利己 是永恒不变的人性,却从未被主流经济学怀疑过。继十八世纪先人之后,经济学家和经 济学一直依靠这种经济人假设来分析以各种方式参与市场的人们的行为,并由此分析各 市场制度本身的作用,而当经济学家们一旦将注意力转向政治领域,他们把公共选择者 构造为效用极大化者亦在情理之中。换言之,人们的政治行为被认为与其他方面( 如经 济) 行为一样追求私利。缪勒就曾表示,“像经济学一样,公共选择的基本行为假定是: 人是一个自私的、理性的、效用最大化者。 3。 公共选择理论模型的基点是把经济人范式扩大到个人在面临“非商品”选择时所采 取的行为和态度:个人参与政治活动的目的也是追求个人利益最大化,也以“成本收 益 分析为根据。如同经济学一样,公共选择理论的基本行为假设是:人是关心个人利 益的,是理性的,并且是效用最大化的追逐者,即每个人都是经济人。也就是说,公共 选择理论认为,作为一个人,无论他处于什么地位,人的本性都是一样的,都以追求最 1 亚当斯密财富的性质和原因的研究( 上卷) 第1 3 1 4 页,北京:商务印书馆,1 9 9 7 2 布坎南著,吴良健、桑伍、曾获译自由、市场和国家第3 l 页,北京:北京经济学院 i 版礼,1 9 8 8 3 丹尼斯c 穆勒,杨春学等译公共选择理论第4 页,北京:中国社会科学出版社,1 9 9 9 1 0 硕士论文 公共选择理论视野下的我国基层政府监管问题探讨 大化满足的决策、公共物品和政治家为最基本的动机,这些满足包括物质上的满足和纯 粹心理上的满足。 公共选择理论从经济学的“理性人出发,把政治也看作一个市场,如果在经济市 场和政治市场上活动的是同一个人,就没有理由认为同一个人会根据两种不同的行为动 机进行活动,即在经济市场上,个人则完全受利己心支配追求自身利益最大化,而在政 治市场上,个人的动机和目标完全是“慈善、博爱的、利他主义的、超个人利益的。 公共选择理论认为同一个人在两个场合受不同的动机支配并追求不同的目标是不可理 解的,而且在逻辑上也是自相矛盾的,即这种政治、经济截然对立的“善、恶二元论 是不能成立的。“胡萝卜和棍棒对科学家和政治家的支配作用与对驴子的支配作用是一 样的1 。经济市场上存在供求双方力量的相互作用,政治市场上也同样存在供求双方 力量的相互作用。公共选择理论试图将市场制度中的人类行为与政治制度中的政府行为 纳入统一的分析框架和理论模式,即用“经济入 模式来统一分析人的行为的这两方面, 从而修正传统经济学把政治制度置于经济分析之外的理论缺陷。 2 2 2 交易经济学 以布坎南为代表的公共选择学派认为,经济学的基本命题不是“选择 ( 如消费者 选择最有利的消费组合、生产者选择最大利润的生产组合之类) ,而是交换( 即不同经 济个体之间的自愿交换) 。公共选择是一种对政治的看法,它是在把经济学家的工具和 方法扩大应用于集体的或非市场的决策的过程中产生的,而且在“经济 和“政治之 间,或在“市场 和“政府 、“私人部门”和“公共部门之间,并未划出任何界线, 那么政治学研究也应该符合经济学的交易特征分析。布坎南曾明确表示:“通过交易经 济学方法的或多或少的自然延伸,经济学家们可以根据交易范例来观察政治和政治过 程2 ,这显然是一个关于公共选择理论的根本方法论问题,“公共选择理论总的来说, 不过是经济分析工具在政治领域的应用和延伸 3 。 公共选择理论用经济学的市场概念,直接隐喻政治领域,从交换互惠视角观察政治 现象,将政治领域看作由个人利益最大化的选民和政治家组成的市场,其实质在于通过 交换实现双方利益的满足。国内有些学者就直接将政治市场定义为政治主体( 选民、政 府及其官员) 围绕着公共物品的供给与需求而形成的关系体系。4 公共选择理论认为,在 “政治市场”上,国家( 政府) 与公民之间的关系实质类似于经济市场上最常见的委托 代理关系,政府作为公民利益的总代理,须以公民利益的实现为其根本宗旨。同时, 1 ( 澳) 欧文休斯公共管理导论第2 7 页,北京:人民大学出版社,2 0 0 1 2 布坎南著,吴良健、桑伍、曾获译自由、市场和困家第3 8 页,北京:北京经济学院 n 版社,1 9 8 8 3 布坎南著,吴良健、桑伍、曾扶译自由、市场和国家第4 3 页,北京:北京经济学院出版社,1 9 8 8 4 李程伟政治与市场:横断科学视角的思考【j 】兰州大学学报社科版,1 9 9 7 年3 月 2 公共选择理论的基假设 硕上论文 政府及其官员与公民之间的关系,就相当于经济市场上生产者与消费者之间的关系,即 选民是公共物品的需求者,政府及其官员是公共物品的供给者,而交易是以公民的选票 为媒介,经由一定的公共选择程序以实现政治市场中各政治行为主体的各种利益需求。 从经济学的基本命题出发,布坎南等人认为,经济学的关注中心不应该是资源的稀 缺性,而且也可以不考虑资源的分配和效率,而应当把注意力集中在交换的起源、性质 和制度上。只要经济主体之间的关系是自愿交换,那样在“无形的手”的作用下就会产 生有效率的市场结果,而人们也可以实行自己的最大利益。反之,如果市场过程不能保 证人们的自愿交换,那一定会产生不公正和不平等。基于此,公共选择学者将以交换为 核心的分析扩展到政治活动与政治决策过程之中,运用交易经济学的观点观察政治过 程,把政治过程看作是市场过程,其不同点在于市场交易的对象是私人物品,而政治过 程的交易对象是公共物品。布坎南认为,“在最基本的理想中,政治是一个完全类似于 市场的复杂的交易过程。只要集体行动以个人决策者为基本单位的模式进行,只要这 样的集体行动基本上被想象为反映了一个社团全体成员之间的复杂交换或协议,这样的 行动或行为或选择很容易地列入交换经济学的范畴,只是政治市场的交易对象是规章、 条例、协定、契约等公共物品。 在公共选择理论家眼中,人们参与政治活动并不是为了追求真、善、美等超个人主 义的社会目标,经济市场与政治市场之间的主要差别也并非人们所追求的目标不同,而 在于人们追求个人利益的方式不同。个人经过一系列特殊的中介( 政府、议会等) ,通 过集体协议,相互之间达成一种复杂的交易结构,通过这个结构,人们希望达到各自的 个人目标,而这些个人目标是在简单的市场交易过程中无法有效实现的,只能借助于团 体,通过政治过程,比如利益集团在行政、立法机构中的讨价还价,进而政策的形成、 执行、反馈等过程。因而,政治活动领域的基本命题并不是社团、党派与国家,而是这 些集团之间与组成集团的个体之间,出于自利动机而进行的一系列交易过程。 但是,公共选择理论还强调政治活动的交换本质,其目的是说明国家的作用是通过 政治规则的制定与实施来保证人们自愿选择的自由。有效率的政策结果并不是产生于某 个政治领袖或神秘人物的头脑,而是来源于集团之间、个人与集团之间、组成集团的个 体人之间相互讨价还价、协商、妥协与调整。经济市场上的交易基本上是一种自愿的、 平等的和等价的交易,而政治市场上的交易具有一定程度的非自愿性、不平等性和强制 性。在多数票规则下,少数必须服从多数。少数人的利益集团通过游说使国会颁布一项 立法,这项立法即便体现的是少数人的偏好,也会强加给全体社会成员。政治市场上个 人与政府的交易是“服从与统治”的交易。在个人独立地维护自己的利益成本过高时, 经济人必将服从政府提供的安全。 不过公共选择理论还提醒我们,政治市场交易的前提与经济市场一
温馨提示
- 1. 本站所有资源如无特殊说明,都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
- 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等,如果需要附件,请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
- 3. 本站RAR压缩包中若带图纸,网页内容里面会有图纸预览,若没有图纸预览就没有图纸。
- 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
- 5. 人人文库网仅提供信息存储空间,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑,并不能对任何下载内容负责。
- 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容,请与我们联系,我们立即纠正。
- 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。
最新文档
- GB/T 8979-2025纯氮、高纯氮和超纯氮
- GB/T 46095-2025船舶与海上技术船上液化天然气罐用高锰奥氏体薄钢板规范
- 中国乙酸铵项目商业计划书
- 2025年中国羌活油项目商业计划书
- 中国硅溶胶项目创业计划书
- 中国泡沫包装材料项目商业计划书
- 中国金属铽项目商业计划书
- 双鸭山市中医院检验技师职业发展规划考核
- 巴彦淖尔市人民医院内分泌科护理科研入门考核
- 运城市中医院肿瘤随访规范性考核
- 桥梁亮化工程施工方案
- 2024年中级注册安全工程师《安全生产法律法规》真题及答案
- 2025新外研社版英语七年级下单词表
- 成都中医药大学《诊断学基本技能训练(一)》2021-2022学年第一学期期末试卷
- 社会网络分析课件
- 2025年九省联考新高考 英语试卷(含答案解析)
- 数据分包灵活传(教学课件)-七年级信息科技全一册同步教学(人教版2024)
- 自考美学章节练习题
- 外科学-第三十六章-阑尾疾病
- SL-T+712-2021河湖生态环境需水计算规范
- 教科版科学四年级上册第一单元《声音》测试卷含答案(典型题)
评论
0/150
提交评论