（管理科学与工程专业论文）中国中小企业技术创新研究.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名：盈丝 日 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅 和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本 学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：链导师签名：幽 期： 山东大学硕士学位论丈 摘要 创新是一个民族进步的灵魂。二十一世纪的知识经济时代，人类社会正在经 历一场全球性的科学技术革命。企业的竞争、经济的发展，综合国力的较量，日 益集中地表现为科学技术的竞争。为此，国家中长期科学和技术发展规划纲要 ( 2 0 0 6 2 0 2 0 ) 提出了“增强自主创新能力，建设创新型国家”的战略目标，并 指出“增强自主创新能力，关键是强化企业在技术创新中的主体地位，建立以企 业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系”。如果说企业是技术创 新的主体，那么中小企业则是技术创新的生力军。中小企业技术创新能力的提高， 对于一个国家维持其在全球市场上的竞争力和保持经济的可持续发展至关重要。 目前，我国中小企业在技术创新中面临诸多不利因素，如何加强中小企业的技术 创新已经越来越引起政府、企业和学术界的高度关注。本文就这一论题展开研究。 论文的第一部分阐述了选题的背景及研究的意义；第二部分从技术创新的概 念入手，分析了中小企业技术创新的特点、运作机制及动力机制。第三部分叙述 了世界创新性国家和地区中小企业技术创新的经验及对我国中小企业技术创新 的借鉴与启示；第四部分运用实证分析法分析了我国中小企业技术创新的现状及 存在的问题；第五部分在借鉴与启示的基础上，分别从宏观与微观两个角度提出 了我国中小企业技术创新的策略，认为在我国目前经济结构和经济增长方式均处 于转型的时期，政府在宏观上建设良好的技术创新环境，企业充分发挥创新的能 动性和“建设创新型国家”的民族责任感，两者的有机结合是我国中小企业技术 创新的有效策略。 关键词：中小企业 技术创新研究 2 山东大学硕士学位论史 a b s t r a c t i n n o v a t i o ni st h es o u lo fn a t i o n a la d v a n c e m e n t2 1c e n t u r yi st h ee r ao fk n o w l e d g e e c o n o m yd u r i n gw h i c hm a n k i n di su n d e r g o i n gag l o b a lt e c h n o l o g i c a lr e v o l u t t o n t h e c o m p e t i t i o na m o n ge n t e r p r i s e s e c o n o m i e sa n dc o m p r e h e n s i v en a t i o n a lp o w e r si s i n c r e a s i n g l ye m b o d i e d a st h ec o m p e t i t i o no ft e c h n o l o g y z a y o u tc o m p e n d i u mo f n a n o n a lm e d m ma n dl o n gt e r ms c i e n c ea n dt e c h n o l o g yd e v e l o p m e n tp m sf o r w a r d t h es t r a t e g e t i cg o a lo fe n h a n c i n gi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nc a p a b i l i t ya n dc o n s t r u c t i n g i n n o v a t i n gn a t i o n ，p o i n t i n go u tt h a tt h ek e yo fe n h a n c i n gi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n c a p a b i l i t yi st oc o n s o l i d a t et h es t a t u so fe n t e r p r i s ea st h em a i np l a y e ri nt e c h n o l o g y i n n o v a t i o na n de s t a b l i s ht h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns y s t e mw h i c hi sm a r k e t - o r i e n t e d a n dc o m b i n i n gi n d u s t r y ，e d u c a t i o na n dr e s e a r c h a ss m ea r et h ea c t i v es t r e n g t ho f t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n , t h ei m p r o v e m e n to f t h e i ri n n o v a t i o nc a p a b i l i t yi sv i t a lf o ra n a t i o nt om a i n t a i nc o m p e t e n c ei ng l o b a lm a r k e ta n ds u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to f e c o n o m y b u ta tp r e s e n t ，s m ea r ef a c i n gal o to fd i s a d v a n t a g e so nw h i c ht h i st h e s i si s f o c u s i n g t h ef i r s tp a r to ft h i st h e s i se x p a t i a t e st h eb a c k g r o u n da n dm e a n i n g n e s so ft h e r e s e a r c h s t a r t i n gf r o mt h ec o n c e p to f t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n , t h es e c o n dp a r ta n a l y z e s t h ec h a r a c t e r i s t i c sa n dm e c h a n i s mo fs m et e c h n o l o g yi n n o v a t i o n t h et h i r dp a r t n a r r a t e se x p e r i e n c e so fs u p p o r t i n gs m et e c h n o l o g yi n n o v a t i o nw h i c hc h i n ac a n l e a r nf r o mi n n o v a t i v en a t i o n sa n dr e g i o n si nt h ew o r l d t h ef o u r t hp a r t , u s i n gt h e m e t h o do fd e m o n s t r a t i o n , a n a l y z e st h eo b s t a c l e sf a c i n gs m ei nt h e i rp u r s u i n go f t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，t h ef i f hp a r t o nt h eb a s i so ff o r e i g ne x p e r i e n c e s , p u tf o r w a r d f r o mm a c r oa n dm i c r op e r s p e c t i v e , c o u n t e r m e a s u r e so fi m p r o v i n gc h i n e s es m e s t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nc a p a b i l i t yt h ek e yp o i n ti st h a ti nt h et r a n s f o r m i n gp e r i o do f c h i n a se c o n o m i cs t r u c t u r ea n di n c r e a s i n gm o d e ，g o v e r n m e n ts h o u l dc o n s t r u c tg o o d e n v i r o n m e n tf o rt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n , w h i l ee n t e r p r i s e ss h o u l db r i n gi n t op l a yt h e i r i n h e r e n tp o s i t i v i t ya n db e a rt h er e s p o n s i b i l i t yi nc o n s t r u c t i n gi n n o v a t i v en a t i o n c o m b i n a t i o no ft h et w oa s p e c t sm e n t i o n e da b o v ei st h ee f f e c t i v ew a yo fi m p r o v i n g c h i n e s es m e st e c h n o l o g yi n n o v a t i o nc a p a b i l i t y , w h i c hi st h eo r i g i n a lp o i n to f v i e wo f t h i st h e s i s k e yw o r d s ：s m et e c h n o l o g yi n n o v a t i o n s t u d y 3 i j i 东大学硕1 学何论文 1 绪论 1 1 选题的背景及意义 改革开发以来，我国的国民经济以每年平均9 的增长速度快速发展，但快 速发展的背后也给我国的经济发展埋下了巨大的隐患。方面，我国经济增长过 度依赖资金高投入、资源商消耗和能源商消耗，给经济的可持续发展带来了前所 未有的挑战，中国的现有资源己不足以支撑中国走向小康社会。另一方面，为了 缩小我国和发达国家的技术差距，我国实行了一种以市场还技术的战略。但由于 受国家政策等因素的影响，企业只注重引进，不注重消化吸收再创新，使我国企 业进入了一个“引进一落后一再引进”的恶性循环。长期以来企业缺少自主知识 产权，许多产业创新能力薄弱、核心技术受制于人，在全球化进程过程中，面临 着越来越严重的国际竞争压力。我国经济发展中的这些深层次问题，已经越来越 阻碍了经济的可持续发展。 2 0 0 6 年1 月，党中央、国务院在北京召开了第四次全国科技大会，大会颁布 了国家中长期科学和技术发展规划纲要，作出了“增强自主创新能力，建设 创新型国家”的战略决策。这是我国在发展关键时期所作出的重要抉择，也是我 国经济和科技发展到目前形势作出的必然选择。我国的经济增长方式要实现从粗 放式增长到集约式增长的转变，科技进步对经济的贡献率要从当前的3 9 提高到 6 0 ，对外技术的依存度要从当前的5 0 降低到3 0 9 6 ，要从经济大国转变为经济 强国，所有这一切我们都必须通过技术创新来实现。所以。技术创新是当前和今 后一个时期科技工作的中心任务。技术创新是一个世界性潮流，它不仅是发达国 家致富的法宝，也是发展中国家追赶发达国家的重要手段。 在任何一个国家，中小企业的数目都占绝对的多数，尽管它们的经济影响力 未必能和大企业相比，然而它们的发展潜力之大，则非大企业可比。无论是作为 孕育未来大企业的摇篮，还是作为市场分工的必要补充：无论是意大利的小企业 文化，还是9 0 年代美国新经济的缔造者，或者是亚洲金融危机中台湾中小企业 的杰出表现，都让我们看到中小企业通过技术创新在经济发展中所起的重要作 用。从世界范围看，中小企业在一国的经济发展中都占举足轻重的地位。它们已 成为一支推动国民经济发展的重要力量。所以近年来促进中小企业的技术创新 4 山东大学硕 学位论文 己成为许多国家十分重视的问题。 改革开发以来，伴随着市场经济的繁荣，我国的中小企曲也得到了迅速发展， 已经成为推动【司民经济增k ( i j 节要功力。根据围家统h 局的最新数据，截止到 2 0 0 5 年1 0 月，我国c p d , 企业已经达到4 2 4 2 万户，占全国企业总数的9 9 6 妒。 我国中小企业在国民经济中的重要地位与作用表现在以下几个方面： 第一，中小企业在国民经济中的份额不断增加，已经成为我国国民经济的重 要组成部分。中小企业创造的最终产品和服务价值，占国内生产总值的5 8 7 ， 出口占6 8 3 囝。 第二，中小企业成为技术创新的重要源泉。与大企业相比，由于所处的不利 环境和受到生存的竞争压力，中小企业具有更大的技术创新欲望。而且，由于中 小企业几乎分布在国民经济的各个领域，打破了大企业垄断市场的格局，从而推 动了整个社会的技术创新。目前中小企业发明的专利数和研发的新产品分别占到 6 6 和8 2 彦。 、 第三，中小企业是社会稳定的重要保证。由于创造一个就业岗位的成本比大 企业低得多，中小企业为社会提供了7 5 以上的就业岗位回，成为吸纳就业和再就 业的。蓄水池”。 第四，中小企业是稳定财政收支的基础，也是确保国家财政收入特别是地方 财政收入的稳定来源。中小企业通过承担7 5 的就业岗位，不仅为国家减少了在 社会保障方面的财政开支，同时还为国家创造了4 8 6 的工商税收回。 第五，中小企业是引入优胜劣汰机制，建立社会主义市场经济体制的微观基 础。我国中小企业众多，分布的产业和地区非常广为占领市场和寻求发展机会， 中小企业必须展开激烈的市场竞争，实行优胜劣汰。所以，中小企业的发展不仅 有利于市场发挥对资源的基础性配置作用，也有利于推动优胜劣汰机制的形成。 国家中长期发展规划指出“增强自主创新能力，关键是强化企业在技术创新 中的主体地位，建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系”。 按照规划的内容，在今后的十五年里，我国将建立以企业为主体的技术创新体系， 33晰2报日技科展发 业 企d中 进腱能职政财挥发刚 志上上上上朱同同同同 山东大学颂i 学位论文 施行一系列鼓励企业技术创新政策，全面提升企业的技术创新能力。为此，作为 技术创新体系的重要组成部分，如何提高我国中小企业的技术创新能力，解决中 小企业在技术创新中遇到的问题和障碍，便成了政府、工商界、学术界越来越关 注的焦点，也是本文研究的出发点。 1 2 中小企业技术创新理论研究综述 技术创新理论的研究首推美籍奥地利经济学家熊彼特( 3 0 s e p h m o i s s c h u m p e t e r ) ，他于1 9 1 2 年在经济发展理论一书中提出“创新理论”之后，又 于2 0 世纪3 0 年代和4 0 年代之交，相继在经济周期和资本主义、社会主义和 民主两书中将这理论加以运用和发挥，形成了以创新理论为基础的独特的理 论体系。之后，“技术创新理论”主要朝着两个不同的方向发展：一是技术创新经 济学派，二是新制度学派。前者主要包括爱德温曼斯菲尔德( e d w i nm a n s f i e l d ) 的模仿论；莫尔顿卡米恩( o r t o n i k a n m i e n ) 和南赛施瓦茨( n a n c yl s c h w a r t z ) 的市场结构论；门斯( g m e n s c h ) 的技术僵局论；斯通曼( p s t o n e m a n ) 等人的扩散 模式论与新扩散模式论。他们从技术推广、扩散和转移，以及技术创新与市场结 构之间的关系等方面对技术创新进行了深入的研究，并形成了技术创新经济学这 一新的分支学科。后者主要包括舒尔茨( t s c h u lt z ) 的制度调整论；诺思 ( d c n o r t h ) 的制度创新论；拉坦( v w r u t t a n ) 的诱制性制度变迁理论。他们把 熊彼特的“创新理论”与制度派的“制度”结合起来，研究制度的变革与企业的 经济效益之间的关系，由此创立了制度创新经济学，丰富和发展了“创新理论”国。 我国的技术创新理论研究是从8 0 年代中期引入熊彼特的创新理论开始起步 的。在8 0 年代中后期到9 0 年代初的第一阶段中，我国技术创新研究的中心是弄 清技术创新的概念，掌握国外的技术创新理论，寻找符合我国国情的技术刨新模 式。以清华大学傅家骥教授为首的一批学者主要是从经济学角度对技术创新进行 了深入的研究，产生了较大的影响，主要成果反映在他所著的技术创新学一 书中。陈昌曙等教授则从哲学认识论的角度，进行了探讨，他在技术创新引入初 期就提出了很多我国进行技术创新研究的具体课题。在1 9 9 2 年出版的全国科技 成果产业化研讨会文集技术创新- 企业腾飞之路( 自然信息增刊) 中发表 的企业技术创新的呼唤一文中，他提出我国的技术创新研究首先是对于技 术创新的概念，强调要广泛宣传技术创新，促进人们了解；第二是我们不仅要探 罗志如； 当代西方经济理论北京北京大学出版社，1 9 8 9 6 山东大学硕士学位论文 讨和介绍关于技术创新的一般原理，尤其要考察和阐明在社会主义市场经济条件 下如何开展企业技术创新：第三，要引进国外的技术创新理论和方法，通过比较 研究吸取其精华，加深对不同经济模式卜技术创新过程的认 一1 1 ；第四要总结我国 在企业技术经济发展上的经验教训，具体分析我国在市场经济条件下企业技术创 新遇到的特殊问题，提出符合我国国情的技术创新措施：第五要研究如何才能使 企业真正成为技术创新的主体：第六是技术创新的理论研究要同企业经济发展的 实际密切结合起来，使技术创新的研究成果真正成为企业活动的指导性原理：第 七是技术创新的研究需要多方面人员的共同努力和配合。可以这样说，在自然辩 证法领域。陈昌曙教授构思了我国技术创新研究的基本框架。 从九十年代初，我国技术创新研究进入理论研究与实践运作相结合的阶段 在这一阶段中，技术创新研究得到了社会各界以及政府部门的广泛关注和高度重 视，国家的科技发展战略己把技术创新纳入其中1 9 9 9 年8 月2 3 日中共中央、 国务院颁发了关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定，表明我 国技术创新理论研究己取得巨大成果，实践技术创新己成为一项全国性活动。目 前，我国的技术创新研究已进入到不断完善与发展的阶段。在这一阶段，我国学 者进行了大胆的理论探索并取得了一批新的成果。如浙江大学许庆瑞教授的绿色 技术创新概念等。与此同时，由于人们对中小企业在国民经济中重要地位认识的 提高和对中小企业在技术创新中作用的肯定，很多学者对中小企业在技术创新中 遇到的问题以及中小企业的技术创新策略进行了研究，取得了很多研究成果。 随着知识经济时代的到来，企业技术创新理论的研究出现了一些新的趋势， 研究内容由单一性向系统性发展，由关注企业内部向关注企业外部发展，主要表 现在以下几个方面； 1 系统化研究趋势。系统化研究趋势认为企业技术创新是一个有机的系统， 它不仅仅是几个因素简单的加权和，而是受诸多因素相互影响。企业技术创新因 素之间的相互关系及对技术创新的影响将是今后研究的方向。 2 开放性研究趋势。随着网络化的发展，和企业面临的竞争加强，企业如 何推出新的产品或不断更新现有产品，对企业都有着极其重要的意义，企业的发 展也越来越依赖外部环境和合作伙伴所以该理论认为企业技术创新的研究不能 仅仅局限于单个企业之中，企业广泛与大学，研究机构、其他企业及政府之间的 合作技术创新也成为今后的研究方向。 7 山东大学硕士学位论文 3 基于知识的研究趋势。随着经济的发展和科技的进步。技术创新不断变 化，知识将会是决定企业竞争力的首要因素。该理论认为知识是创新的源泉，企 业技术创新的研究将从技术刨新的研究向知识理论的研究转变，从由关注创新主 体转变到关注主体创新知识的形成，从由关注创新过程转变到关注创新过程知识 的流动，从关注创新过程实体性要素管理转变到关注创新过程中知识的管理。 1 3 本文研究的思路与结构 本文首先论述了中小企业技术创新对国家经济发展的重要意义。其次论述了 中小企业技术创新的特点及技术创新的运作机制和动力机制第三部分，本文叙 ，述了世界发达国家和地区中小企业技术创新的经验及对我国中小企业技术创新 的启示。第四部分实证分析了我国中小企业技术创新状况及存在的问题。在以上 分析的基础上本文提出了在国家建设“以企业为主体的技术创新体系”的大环境 下，我国中小企业技术创新的宏观对策和微观对策。其研究思路与结构图如图l 所示 8 图l 本文研究思路与结构 山东大学硕_ 学位论文 2 中小企业技术创新的特点、运作机制及动力机制 2 1 技术创新及其类型 2 1 1 技术创新概念界定 创新这一概念最早见于美籍奥地利经济学家熊彼特( j o s e p h a l o i s s c h u m p e t e r ) 的“创新理论”。熊彼特在其1 9 1 2 年所著的经济发展理论 一书中首次使用了“创新”一词，提出创额是生产函数或蕾供给函数的变化，是 生产要素和生产条件的“新的组合”，包括开发新产品，采用新工艺，开辟新市 场，控制原材料的新来源和实现新的产业组织等二。虽然熊彼特当时并未界定“技 术创新”，但从他对创新的分析中可以看出，他所强调的是要把技术与经济结合 起来，而与技术上的新发明并不完全等同 。 此后，索罗( s o l o ) 对技术创新理论重新进行了较全面的研究，他所提出技术 创新成立的两个条件，即新思想来源和以后阶段的实现发展，构成日后技术创新 概念研究的基本框架。 8 0 年代，曼斯费尔德( m a n s f i e l d ) 对技术创新的定义“一项发明，当它被首 次应用时，可以被称为技术创新酗。这一定义为后来许多学者认可并采用。 技术创新方面的著名学者弗里曼( f r e e m a n ) 又对技术创新概念作了更全面的 定义，他认为，技术创新在经济学上的意义只是包括新产品、新过程、新系统和 新装各等形式在内的技术向商业化实现的首次转化。 美国国立图书馆研究部对技术创新所下的定义为：“技术创新是一个从产生 新产品或新工艺的设想到市场应用的完整过程，它包括新设想的产生、研究、开 发、商业化生产到扩散这样一系列的活动匝。” 我国著名经济学家清华大学傅家骥教授等认为，多数比较一致的观点是“当 一种新思想和非连续的技术活动，经过一段时问后，发展到实际和成功商业应用 的程序，就是技术创新国”。以此为基础，他们进一步认为：技术创新是以其构思 新颖和成功商业实现为特征的有意义的非连续事件。 f 美1 熊彼特，何畏、易家祥等译：经济篾展理论( 第一版) 北京商务印书馆1 9 9 1 徐向艺等：现代公司组织与管理。北京，经济科学出版社1 9 9 9 葛新权、李静文等：技术创新与管理北京社会科学文献出版社2 0 0 5 。 傅家骧：技术创新学北京清华大学出版杜1 9 9 8 。 葛新杈、李静文等；技术刨新与管理) 北京社会科学文献出敝杜2 0 0 5 。 9 【j 东大学硕f 学位论支 山东大学徐向艺教授从企业的角度，认为技术创新就是以先进技术为依托， 对生产要素重新组合，建立新的生产体系，进而获得经济效益的过程。并提出技 术创新的三个层次：公司技术创新、产业技术创新和国家技术创新。i 者的关 系可以用图2 来表示。 教育 r & d 体系 资金 政府规则 法律框架 国家技术创新 图2国家、产业、公司技术创新关系图吾 1 9 9 9 年8 月2 0 日，在中共中央、国务院关于加强技术创新，发展高科技 实现产业化的决定中，党中央、国务院集众家之所长，对技术创新给出了一个 更为科学的定义：技术创新，是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用 新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发新的产品，提供新的服务， 占据市场并实现市场价值。可见，技术创新不是一个单纯的科技概念，也不是一 般意义上的科技发现和发明，而是一个科技、经济一体化的过程。它强调技术创 新的主体是企业，技术创新的最终目的是技术的商业应用及其市场成功。通过技 术创新，把科学技术转变为产业竞争力，转变为整个国民经济的竞争力，是一项 事关全局的战略举措。 可以认为，技术创新是以市场需求为导向，以提高竞争力及最终获取市场回 报为目标，从新产品或新工艺设想的产生，经过研究与开发、商业化生产，到市 场推广应用等一系列活动的总和。技术创新的主要动力来自市场需求，又以市场 价值的实现与应用作为成功的标志；技术创新是科技由知识形态转化为物质形 态、由潜在生产力转化为现实生产力的重要途径；技术创新的最终目标，是形成 高水平的生产能力，并与市场开拓相结合，获得商业利益或良好的社会效益；技 徐向艺等：现代公司组织与管理北京经济科学出版社1 9 9 9 。 同上 1 0 山东大学硕士学位论文 术创新强调已有科技成果的综合集成和生产要素的优化配霞，最终体现为提高企 业的市场竞争力。因此，市场应作为技术创新的出发点和试金石“。 2 1 2 技术创新的犟本类型 技术创新的分类方法很多，本文主要根据技术创新的对象、程度、组织形式 以及创新方式的不同来对技术创新活动进行大致的分类： 1 按技术创新的对象分类 根据技术创新中创叛对象的不同，技术创新可分为产品创新、工艺创新、服 务创耨和组织创新3 。 ( 1 ) 产品创新( p r o d u c ti n n o v a t i o n ) 是指首次上巾的、从未出现过的产品或 对现有产品进行了十分显著的改进。该产品的用途及应用原理发生显著变化，与 技术的重大突破、采用新的技术原理和发生新技术变革相联系，往往伴有重大的 技术变化。计算机的出现属于前者，而多媒体技术属于后者。任何一个企业的生 存发展都有赖于新技术的采用和新产品的生产，产品创新能力直接影响着一个国 家或企业的科研实力和市场竞争力，因而各方面历来都对产品创新给予高度重 视。 ( 2 ) 工艺创新( p r o c e s si n n o v a t i o n ) 是指研制和采用新的生产方法或对原有 生产方法的改进，这些方法可能包括生产设备的更新、生产组织的改革或两者兼 而有之。其技术原理没有重大突破，主要是基于市场需求的扩展和技术上的改进， 属于非根本性技术变化。这是在生产过程中的一种技术创新，故也称为过程创新。 工艺创新有利于改进产品质量、降低产品成本和提高劳动生产率，增加产品的综 合竞争力，它与产品创新是密切相关的。如激光汉字照排系统对于印刷行业属于 产品创新。采用激光照排属于工艺创新。 ( 3 ) 服务创新( s e r v i c ei n n o v a t i o n ) 是指企业向市场首次推出的在技术上有 某种改变的新服务的过程。服务创新是技术进步和市场分工发展的结果，借助技 术的发展，服务内容和手段可以得到不断的提高和专业化。如电子商务、电子银 行等。 ( 4 ) 组织创新( o r g a n i z a t i o ni n n o v a t i o n ) 是指涉及生产组织方式和相应 的生产关系的变动，是制度安排上的一种变革，如“福特模式”。组织创新对经 张小蒂等：浙江民营科技企业人力瓷本支捧体系研究 浙江省软科学溧韪研究报告 葛新权李静文等tt 技术创新与管理 社会科学文献出版社2 0 0 5 山东大学硕士学位论文 济绩效和行政绩效的影响越来越大，它有时直接体现为制度安排，故又称为制度 创新。 2 按技术创新的程度分类 按照技术创新的程度分类以s p r u 分类法比较概括。s p r u 是英国苏塞克斯 ( s u s s e x ) 大学的科学政策研究所( s c i e n c ep o l i c yr e s e a r c hu n i t ) 的简称， 它是一家著名的技术创新研究机构。它把技术创新分为渐进性创新、根本性创新、 技术系统的变革和技术一经济范式的变革。这种分类法是该研究所于2 0 世纪8 0 年代提出的。 ( 1 ) 渐进性创新( i n c r e m e n t a li n n o v a t i o n ) 是指渐进的、连续的小创新。这 些创新常出自直接从事生产的工程师、技术工人、用户之手。 ( 2 ) 根本性创耨( r a d i c a li n n o v a ti o n ) 是指在观念上有根本突破的创新。它 一般是研究开发部门精心研究的结果。常伴有产品创新、工艺创新和组织创新的 连锁反应，并在随后的时间内引起产业结构的变化。这种技术创新的成功更多的 是技术对市场的引导、推动的结果。 ( 3 ) 技术系统的变革( c h a n g eo ft e c h n o l o g ys y s t e m ) 是指会产生具有深远 意义的变革，影响经济的几个部门，伴随新兴产业出现的创新。这是，不但有根 本性的、渐进的创新，还会有技术上有关联的创新群的出现。如合成材料、石油 化工等领域的技术创新。 一( 4 ) 技术一经济范式的变革( c h a n g e i nt e c h n o e c o n o m i cp a r a d i g m ) 是指伴 随着许多根本性的创新群、又包含有许多技术系统的变更的创新。这种创新几乎 影响到经济的每一个部门，并改变人们的常识。如蒸汽机、电力、微电子技术等。 3 按技术创新的组织形式分类 根据创新主体的组织形式不同可以将技术创新分为自主创新和合作创新o 。 ( 1 ) 自主创新( i n d e p e n d e n c ei n n o v a t i o n ) 是指企业依靠自己的技术力量，通 过独立的研究开发活动，致力于率先使某种新产品商业化的过程。 ( 2 ) 合作创新( c o l l a b o r a t ei n n o v a t i o n ) 是指企业在技术创新过程中通过和其 他创新机构合作的方式来实现对新技术开发的过程。合作创新以彼此的利益为结 合点，通过彼此资源的共享，在资源的互补和整合过程中，实现共同的创新目 葛新权、李静文等：技术刨新与管理北京社会科学文献出版社2 0 0 5 周上 1 2 山东大学硕士学位论文 标。 4 按技术创新的方式分类 按企业创新技术采取的力式不同，我国中长期发腱规划梅技术创新分为原始 创新，集成创新、引进消化吸收再创新。 ( 1 ) 原始创新。是指重大科学发现、技术发明、原理性主导技术等原始性创 新设计。 ( 2 ) 集成创新。是指将已有技术、已有知识产权( 如有效专利) 和部分创新技术， 系统化地组合成一个新的创造性方案的研发行为。 ( 3 ) 引进消化吸收再创新。是指在引进国内外先进技术的基础上，学习、分 析、借鉴，进行再创新，形成具有自主知识产权的新技术国。 2 2 中小企业技术创新的特点 中小企业是技术创新的重要源泉，它们创造了许多当代最重要的工业创新成 果。由于中小企业在组织、经营、生产、流通上的特殊性和资源占有上的差异性， 决定了中小企业在国家整个创新系统中与大企业相比，具有不同的地位和作用， 同时也面临着不同的外部环境。因此，中小企业在技术创新方面形成并表现出了 与大企业不同的一些特点。 1 中小企业在技术创新上的广泛性决定了其在许多领域占据着创新的主导 地位。 由于中小企业数量众多，涉及领域广泛，与市场联系极为紧密，所以，在创 新产品、创新工艺、创新过程和创新成果上都表现出广泛性。当大型企业在传统 产业创新中占有一定优势的同时，更加多样化的新兴产业则要求更加活跃的技术 创新，这为中小企业的发展和技术创新提供了机会。中小企业技术创新包括产品 ( 服务) 创新和工艺创新、研究与开发、技术转移等，既有大量的渐进的产品( 服 务) 和工艺创新，也有具有重大进步意义的原始创新成果。与大企业相比，中小 企业更侧重于对原有技术的革新与改造。同时，中小企业技术创新活动具有广泛 的参与性，涉足的产业领域较多，涉及的部门和地区较多，创新成果分布的领域 与影响的范围也较广。 中小企业的技术创新在许多行业占据主导地位。在创新类型上，中小企业创 新活动涉及了根本性突破、重要改进、改良、模仿和非新技术创新等各个方面。 山东省2 0 0 6 年政府工作报告 1 3 山东大学硕t 学位论文 特别是在技术和产品生命周期早期，中小企业与大企业相比表现出更强的实力。 在一些传统产业，中小企业技术创新活动有力地推动了这些产业的技术进步，促 进了这些产业的重振和发展。而在近些年来出现的一些新兴产业中，如计算机、 程序控制仪器、软件等，中小企业的技术创新活动更加活跃，占有明显的优势， 极大地促进了这些产业的发展( 见表1 ) 。在规模较小的特殊的消费品市场中，中 小企业往往也是重要的产品和技术的提供者。 表1 美国1 9 8 2 年创新最多的行业中不同规模企业的创新统计。 行 业 全部创新数大企业创新数中小企业创新数 电子计算机 3 9 51 5 8 2 2 7 程序控制仪器 1 6 5f i 8 9 3 无线电与通讯设备 1 5 78 3 7 2 制药1 3 31 2 01 3 电子元件 1 2 85 4 7 3 工程与科学仪器 1 2 64 38 3 半导体 1 2 29 l 2 9 塑料制品 1 0 72 28 2 2 中小企业在技术创新体制上的灵活性决定了其在技术创新活动中具有充 分的活力，同时也表现出较岛的效率 一中小企业一般没有独立的研究开发机构，而主要采用技术引进方式创新，或 者由企业和高校、科研单位共同进行开发创新，也可以运用自己掌握的情报、信 息资料，借助于外单位的力量进行创新。中小企业技术创新实力虽然没有大企业 雄厚，但它能根据市场和研究项耳的需要，集中投入人力、物力和财力，迅速取 得经济效果，表现出比大企业更高的效率。中小企业技术创新体制的灵活性，符 合中小企业经营的特点，有利于企业和市场的紧密结合，较快地获得技术创新成 果。据美国8 0 年代前半期的数据统计：大企业r & d 投入占全国企业r d 投入的 9 5 ，其中1 5 家最大企业占4 0 ，而相比之下中小企业创新成本微乎其微，他们更 大程度上依赖于高水平的专业知识。但在全部创新成果中，中小企业占5 5 ，人 均( 包括非研究人员) 创新约为大企业的两倍。欧盟国家的情况大致也是如此， a c sa n da l l d r d 鲥l ，i n n o v a t i o na n ds m a l lf i n n s 1 1 l cm i tf r o mc m n b n d g em 锻删i u 鲫sl o f 岫 e n g l a n d 。1 9 9 0 1 4 山东大学硕士学位论文 中小企业r & d 的单位投入所产生的新产品为大企业的3 5 倍，而我国中小企业从 每单位销售额所能获得的专利成果大约为大企业的两倍，特别是由于近年来高 新技术产业中中小企业大量涌现，在技术创新时问与设事e 的优势更为明显。 3 中小企业生存和发展的迫切性决定了其更注意应用型技术方面的创新。 中小企业一般注重应用型技术创新，遵循技术创新合理实效原则，强调技术 上的适宜性、经济上的合理性和生产上的继承性，且通常为单一创新；同时，还 注意从小处开始发挥自己的优势，主要着眼的是现在而非将来，很少从事投资大、 项目多、见效慢的基础型技术创新。它们在技术创新突破口选择上大多以市场导 向为主，并利用其反应灵活、贴近顾客的长处，从用户的需求中抓住重点进行技 术创新中小企业技术创新的这一特点，一方面是由其自身的条件所决定的，另 一方面也与其谋求在激烈的市场竞争中生存和发展分不开。 4 中小企业技术创新更强调利用外部资源，同时企业家在技术创新中的作 用更加突出 由于中小企业自身资源的局限性，其更加强调与外界合作的重要性。更加强 调利用外部资源，进行创新技术的吸收和转移。近年来技术创新活动和成果的开 放性进一步增强，为中小企业利用外部技术资源，降低与大企业竞争中的相对劣 势提供了可能。中小企业的企业家除对技术创新制定战略外，通常还亲自参与技 术创新活动，在许多高新技术企业中，其创业者本身就是科学家和发明家。与大 企业相比，中小企业企业家在技术创新活动中扮演着更加积极主动的角色。 5 中小企业的管理机制更有利于技术刨新发展 首先，大企业比小企业有更复杂的管理结构，大企业决策层更趋于保守和官 僚作风，不利于创新活动的风险投入；而小企业领导层比较精干，更有利于根据 市场的变化较快做出创新决策。其次，宽松的管理环境有利于创新活动的开展， 而大企业的行政等级制度常常窒息研究人员的创新激情，这使得中小企业技术创 新常常得益于从大企业“溢出”的科研人员。第三，大企业对研究人员最好的奖 励往往是把他们调到管理层去，这对企业来说并不是最好的选择；而中小企业却 把他们作为创新竞争战略的核心，有利于保持企业创新思想的连续性。 2 3 中小企业技术创新的运作机制 技术创新运作机制是指各项技术创新资源在企业内部的运行流程与循环方 常林朝。中小企业技术创新研究) 中国软科学) 2 0 0 0 ，9 。 1 5 山东大学硕士学位论文 式。其实质是对技术创新进行集成管理，从横向和纵向集成各职能部门和技术创 新上中下游的多种资源与多方力量，使技术创新在企业内部实现有序、稳定、规 范的运行。对于中小企业而言，运行机制的建立，首先需要一个以企业经营总战 略为基础的技术创新战略，借以统摄整个技术创新系统工程，然后研究市场前景， 挖掘创新源，提出具体的技术创新项目，并通过决策机制进行选择。其次，技术 创新进入投产阶段：第一步是进行资源投入，并确保资源充足、到位。第二步是 开始技术创新的三个具体环节，即研发、生产、与销售。其中，研发成果直接关 系着下游环节以及创新的最终效益，应组建_ 只专门的研发项目团队，将技术人 员( 可以是企业外部如大学或科研机构的研究人员) 与其它职能部门人员组织到 一起，共同开发，使技术成果在开发时充分考虑到企业实际情况和市场需求潜力。 第三步是获得产出，并投放市场，实现效益。通过这样一个动态的循环过程，企 业的技术创新运行过程就可以有章可循，有条不紊( 如图3 ) 。 1 6 山东大学硕士学位论文 2 4 中小企业技术创新的动力机制 关于技术创新的动力机制己有许多研究，也提出了各种模型，如技术推力模 型、市场拉力模型等。田内对中小企业技术创新的动力机0 的研究也涉及到它是 由企业内在动力( 由创新意识、创新利益等要素构成) 、及以市场需求和科学技术 为核心，政府政策扶持为保证的外在动力组成。笔者认为，技术创新动力机制应 该包括产权动力机制、市场动力机制、政府动力机制和企业内部动力机制四个部 分。 1 产权动力机制 产权分有形资产和无形资产两种。有形资产产权是指人们对实物的拥有权， 无形资产产权是指人们对非实物形态如信息、知识等的拥有权。一般而言，任何 一项创新活动都要进行物质资本( 有形) 的投入和智力、知识资本( 无形) 的投入， 创新的结果就形成了新产品和新知识。如果连拥有产品和知识的权利都没有，那 么谁会去创新呢? 中小企业愿不愿意进行创新，既与企业的资产所有制对它是否 存在着改进技术以提高资本使用效率的压力有关，又与企业对创新成果和创新利 益的占有密切相联。在改革开放初期创办的中小企业为了规避政治风险，大多戴 上了集体经济的帽子，并没有清楚地界定投资各方的责权利关系，遗留下来的产 权不清问题己经严重制约了投资者对于技术创新的积极性和企业家经营决策的 自主性。因此，为了提高中小企业创新发明的积极性，唯一的方法是从法律上确 立私有产权的地位，这是一种最经济有效、持续的创新动力手段，因为它使资产 所有者与资产发生最直接的经济关系。技术创新在这样一种制度氛围中会获得强 大的动力。 2 市场动力机制 其构成要素一个是当代科技发展的推动，一个是市场的激励。一方面，现代 科技的飞速发展，迅速改变着传统的生产方式、生活方式和思维方式，产品生命 周期加快，新产品层出不穷，从而引导着市场需求，也加剧了市场竞争。另一方 面，市场需求的深化又推动着科技的发展。因此，科技发展的推动与市场激励组 合形成了企业技术刨新的拉力市场经济允许多个企业为某一新产品进行竞争性 研究开发，表面上看会造成一定的资源浪费，但实际上是企业之间为了争夺创新 优先权的竞争，将大大提高创新的效率，也为中小企业的创新提供了更多的机会 创新风险是客观存在的，创新成功后的收益是巨大的，市场既为创新提供动力， 1 7 山东大学硕士学位论文 也为创新带来压力，因为创新能力低下的企业会被市场淘汰。所以，市场能自动 驱使企业、个人甘冒创新风险。 3 政府动力机制 市场动力机制对技术创新虽然具有自我组织、自我加强的作用，但市场并不 能创造有利于中小企业技术创新的环境，这就要求政府在创新中发挥作用。由于 中小企业在信息、人才、技术、资金等方面存在的问题，使得中小企业的技术创 新更依赖于政府为其营造良好的外部环境