（科学技术哲学专业论文）我国计算机领域学术论文引用中的马太效应——以《计算机学报》和《计算机研究与发展》为例.pdf

1，ijj 摘要 f j ! i i f l l l l l f f 4 l l l ! l l l l l ! l l l l i l l l u l y 17 3 4 7 2 2 引证是科学报酬体系的一部分，是科学家个人向他们前人智力付酬的一种“硬通 货”。国内对学术期刊论文引用的研究，通常认为引证中存在着马太一波敦克效应，即在 引证时作者倾向于引用知名期刊和知名作者的论文。但这只是一种定性认识，缺乏深入 的定量论证。本研究选题运用定量的方法来检验我国学术期刊论文引用中是否存在马太 效应。 在研究中我们选用我国计算机领域的知名学术期刊计算机学报和计算机研究 与发展作为研究样本，以清华同方开发的c n k i 中的中国期刊全文数据库( c j f d ) 和中 国引文数据库( c c d ) 为数据来源。运用被引率、篇均被引频次和h 指数等科学计量学指标， 对不同学术声望著者在同一学术期刊上发表的论文作引文分析，从总量上考察高学术声 望著者发表的论文与低学术声望著者发表的论文在被引率、篇均被引频次和h 指数等数 据指标上的异同，比较他们受到的关注程度，得出了以下结论： 第一、通过对计算机学报和计算机研究与发展上的学术论文作引文分析， 发现了高学术声望著者的论文在被引率、篇均被引频次和h 指数等指标上均优于低学术 声望著者论文的相应指标，即高学术声望著者的论文在一定程度上更受关注。马太效应 在我国学术期刊论文引用方面的表现得到了定量展现。 第二、研究过程中运用测度马太效应程度的指标马太指数，对我国学术论文引 用中存在马太效应的程度进行了定量测度，验证了论文被引用过程中存在马太效应。 第三、本项研究立足于引文分析，从著者自引、引文频次分布及高频被引论文等几 个方面入手对我国学术期刊论文引用中出现马太效应的原因进行了深入分析与研究，在 一定程度上揭示了我国学术期刊论文引用中出现马太效应的原因。 我国计算机领域学术论文引用中的马太效应案例研究，对于我们认识和理解马太效 应的表现形式及其成因有一定的启发作用，也为科研评价及相关科技政策的制定提供了 一些借鉴。 关键词：学术声望，引文分析，马太效应 a b s t r a c t t h ec i t a t i o ni so n ep a r to ft h es c i e n t i f i cr e w a r ds y s t e m ，a n di sa “h a r dc u r r e n c y o ft h es c i e n t i s t i n d i v i d u a lp a y sc o m p e n s a t i o nt ot h e i rp r e d e c e s s o r si n t e l l i g e n c e t ot h ec i t a t i o na n a l y s i so fa c a d e m i c j o u m a l sp a p e r sr e s e a r c hi no u rc o u n t r y , u s u a l l yt h i n kt h a tt h e r ei st h em a t t h e w p o d u n ke f f e c ti nc i t a t i o n ， n a m e l yt h ea u t h o r sf a v o r st h ew e l l k n o w nj o u r n a la n dt h ew e l l k n o w na u t h o r sp a p e ri nc i t a t i o n b u tt h i si s o n l yo n ek i n do ft h eq u a l i t a t i v eu n d e r s t a n d i n g ，l a c k st h et h o r o u g hq u a n t i f i c a t i o n a lp r o o f t h i sr e s e a r c h s e l e c t e dt o p i ci se x a m i n i n gw h e t h e rt h em a t t h e we f f e c te x i s t si nc i t a t i o no fc h i n e s ea c a d e m i cj o u r n a l s p a p e r su s i n gq u a n t i f i c a t i o n a lm e t h o d i nt h i sr e s e a r c h o u rs a m p l ei s ”c h i n e s ej o u r n a lo fc o m p u t e r s ”a n d ”c o m p u t e rr e s e a r c ha n d d e v e l o p m e n t ”o fw e l l - k n o w na c a d e m i cj o u r n a li nc o m p u t e rd o m a i no fo u rc 0 1 m t r y , t h ed a t as o u r c ei st h e c h i n aj o u r n a lf u l l - t e x td a t a b a s ea n dt h ec h i n e s ec i t a t i o nd a t a b a s eo fc n k lw h i c hd e v e l o p sb yt s i n g h u a t o n g f a n g c a r r i e so nt h ec i t a t i o na n a l y s i st ot h ed i f f e r e n ta c a d e m i cp r e s t i g ea u t h o r sp a p e rw h i c hp u b l i s h e d o nt h es a m ea c a d e m i cj o u r n a lu s i n gt h es c i e n t o m e t r i c si n d i c a t o r s t h ep e r c e n t a g eo fc i t e da r t i c l e s , t h e a v e r a g ec i t a t i o n sp e ra r t i c l e a n d h i n d e x ”a n ds oo n ，i n v e s t i g a t et h es i m i l a r i t i e sa n dd i f f e r e n c e so ft h e p a p e r sw h i c hp u b l i s h e db yt h eh i g ha c a d e m i cp r e s t i g ea u t h o r sa n dt h el o wa c a d e m i cp r e s t i g ea u t h o r so nt h e i n d i c a t o r s “t h ep e r c e n t a g eo fc i t e da r t i c l e s , t h ea v e r a g ec i t a t i o n sp e ra r t i c l e a n d h i n d e x f r o mt h et o t a l q u a n t i t y , c a r r i e so nt h ec o m p a r i s o nt ot h ea t t e n t i o nd e g r e ew h i c hr e c e i v e st ot h e m ，t h ef o l l o w i n g c o n c l u s i o na r ed r a w nf r o mt h ea n a l y s i s ： f i r s t ，t h r o u g hm a d ec i t a t i o na n a l y s i st oa c a d e m i cp a p e r so f c h i n e s ej o u r n a lo fc o m p u t e r s ”a n d ”c o m p u t e rr e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t ”，h a sd i s c o v e r e dt h ep a p e r so fh i g ha c a d e m i cp r e s t i g ea u t h o r so n t h ei n d i c a t o r s “t h ep e r c e n t a g eo fc i t e da r t i c l e s , t h ea v e r a g ec i t a t i o n sp e ra r t i c l e a n d h i n d e x a n ds oo na r e s u p e r i o rt ot h ep a p e r so fl o wa c a d e m i cp r e s t i g ea u t h o r s ，n a m e l yh i g ha c a d e m i cp r e s t i g ea u t h o r s p a p e r s r e c e i v e sm o r ea t t e n t i o nt oac e r t a i ne x t e n t ，h a sr e p r e s e n t e dt h ee x h i b i t i o no fm a a h e we f f e c ti nc i t a t i o no f c h i n e s ea c a d e m i cj o u r n a l sp a p e r sq u a n t i f i c a t i o n a l l y s e c o n d , w eu t i l i z et h em e a s u r et a r g e to fm a t t h e we f f e c td e g r e ei nr e s e a r c hp r o c e s s - 一m a t t h e wi n d e x ， m e a s u r et h ed e g r e eo fm a t t h e we f f e c ti nc i t a t i o no fc h i n e s ea c a d e m i cp a p e r sq u a n t i f i c a t i o n a l l y , c o n f m n e d i i i 1 h a sh a dm a t t h e we f f e c ti nt h ep r o c e s so ft h ep a p e r sc i t e d t h i r d ，t h i sr e s e a r c hb a s e so nt h ec i t a t i o na n a l y s i s ，t h ei n v e s t i g a t i o no ft h e m e c h a n i s ma n db a c k g r o u n d o fw h ym a t t h e we f f e c ta p p e a r si nc h i n e s ea c a d e m i cj o u m a l sp a p e r si sc a r r i e do u tf r o mt h r e ea s p e c t s ：t h e a u t h o rs e l f - c i t a t i o n ，t h ef r e q u e n c yd i s t r i b u t i o no ft h ec i t a t i o n sa n dt h eh i g h l yc i t e dp a p e r s t h es t u d yo nt h ee x h i b i t i o na n dr e a s o na n a l y s i so fm a t t h e we f f e c ti nc i t a t i o no fc h i n e s ea c a d e m i c p a p e r si nc o m p u t e rd o m a i nw o u l dp r o v i d es o m es u g g e s t st ou n d e r s t a n dt h em a t t h e we f f e c t se x h i b i t i o na n d i t sf o r m sr e a s o n m e a n w h i l ei tw o u l do f f e rs o m er e f e r e n c e sf o rt h es c i e n t i f i cr e s e a r c ha p p r a i s a la n dt h e c o r r e l a t i v ep o l i c y - m a k i n g k e yw o r d s ：a c a d e m i c p r e s t i g e ，c i t a t i o na n a l y s i s ，m a t t h e we f f e c t i v 目录 摘要一i a l b s t r a c t i i i 目录v 附表清单v i 插图清单v i i i 1 引言1 1 。1 选题缘由及意义。1 1 2 研究文献综述2 1 2 1 科学界的社会分层现象2 1 2 2 科学界的马太效应3 1 2 3 引文分析5 1 3 研究思路6 2 样本、数据与方法9 2 1 样本选取9 2 2 数据来源和限定9 2 2 1 数据来源9 2 2 2 数据限定1 0 2 3 研究方法1 1 2 3 1 著者学术分层的划分方法11 2 3 2 研究指标1 2 3 计算机学报论文引用中马太效应的考察1 3 3 1 博士论文与硕士论文的比较1 3 3 1 1 博士论文与硕士论文按发文年的不同逐年比较1 3 3 1 2 博士论文与硕士论文按相同的引文年综合比较1 5 3 2 正高论文与副高论文的比较1 6 3 2 1 正高论文与副高论文按发文年的不同逐年比较1 7 v 3 2 2 正高论文与副高论文按相同的引文年综合比较1 9 4 计算机研究与发展论文引用中马太效应的考察2 l 4 1 博士论文与硕士论文的比较2 l 4 1 1 博士论文与硕士论文按发文年的不同逐年比较。2 l 4 1 2 博士论文与硕士论文按相同的引文年综合比较2 3 4 2 正高论文与副高论文的比较2 4 4 2 1 正高论文与副高论文按发文年的不同逐年比较2 4 4 2 2 正高论文与副高论文按相同的引文年综合比较2 6 5 马太效应成因探析2 9 5 1 马太效应的定量测度2 9 5 2 博士论文与硕士论文引用中的马太效应析因3 3 5 2 1 著者自引与马太效应存在相关性3 3 5 2 2 可能与马太效应相关的其他因素3 8 5 3 正高论文与副高论文引用中的马太效应析因4 2 5 3 1 著者自引与马太效应存在相关性4 5 5 3 2 可能与马太效应相关的其他因素5 0 6 结论与展望5 5 6 1 主要结论5 5 6 2 后续研究工作的展望5 5 参考文献5 7 致j 射6 1 攻读学位期间发表的学术论文目录6 3 独创性声明6 5 关于论文使用授权的说明6 5 附表清单 表3 1计算机学报博士论文与硕士论文被引情况比较( 含著者自引) 1 3 表3 2 计算机学报1 9 9 4 2 0 0 4 博士与硕士论文五年内被引情况比较( 含著者自引) v i 1 ( 表3 3计算机学报f 高论文与副高论文被引情况比较( 含著者自引) 1 7 ： 表3 4 计算机学报1 9 9 4 2 0 0 4 正高与副高论文五年内被引情况比较( 含著者自引) 19 表4 1计算机研究与发展博士论文与硕士论文被引情况比较( 含著者自引) 2 1 表4 2 计算机研究与发展1 9 9 4 2 0 0 4 博士与硕士论文五年内被引情况比较( 含著者 自弓1 ) 2 3 表4 3计算机研究与发展j 下高论文与副高论文被引情况比较( 含著者自引) 2 4 表4 。4 计算机研究与发展1 9 9 4 2 0 0 4 正高与副高论文五年内被引情况比较( 含著者 自弓i ) 2 6 表5 1计算机学报博士论文与硕士论文被引情况的马太指数( 含著者自引) 3 0 表5 2 计算机研究与发展博士论文与硕士论文被引情况的马太指数( 含著者自引) 3l 表5 3 计算机学报博士论文和硕士论文的被自引率3 3 表5 4 计算机研究与发展博士论文和硕士论文的被自引率3 4 表5 5 计算机学报博士论文与硕士论文被引情况的马太指数( 排除著者自引) 3 5 表5 - 6 计算机研究与发展博士论文与硕士论文被引情况的马太指数( 排除著者自引) ：；6 表5 7 计算机学报1 9 9 4 年两类论文高频被引论文构成比较4 2 表5 8 计算机研究与发展1 9 9 6 年两类论文高频被引论文构成比较4 2 表5 9 计算机学报正高论文与副高论文被引情况的马太指数( 含著者自引) 4 2 表5 1 0 计算机研究与发展正高论文与副高论文被引情况的马太指数( 含著者自引) z i z i 表5 1 1计算机学报正高论文和副高论文的被自引率4 5 表5 1 2 计算机研究与发展正高论文和副高论文的被自引率4 6 表5 1 3 计算机学报正高论文与副高论文被引情况的马太指数( 排除著者自引) 4 7 表5 1 4 计算机研究与发展正高论文与副高论文被引情况的马太指数( 排除著者自 弓i ) 4 8 表5 1 5 计算机学报两类论文高频被引论文构成比较5 3 表5 1 6 计算机研究与发展两类论文高频被引论文构成比较5 3 v i i 插图清单 图5 1计算机学报1 9 9 4 年博士论文和硕士论文引文频次分布比较3 9 图5 2 计算机学报1 9 9 5 年博士论文和硕士论文引文频次分布比较3 9 图5 3计算机学报1 9 9 6 年博士论文和硕士论文引文频次分布比较4 0 图5 4 计算机研究与发展1 9 9 4 年博士论文和硕士论文引文频次分布比较4 0 图5 5 计算机研究与发展1 9 9 5 年博士论文和硕士论文引文频次分布比较4 l 图5 - 6 计算机研究与发展1 9 9 6 年博士论文和硕士论文引文频次分布比较4 1 图5 7 计算机学报1 9 9 5 年正高论文和副高论文引文频次分布比较5 1 图5 8 计算机学报1 9 9 8 年j 下高论文和副高论文引文频次分布比较5 l 图5 - 9 计算机研究与发展2 0 0 1 年正高论文和副高论文引文频次分布比较5 2 图5 1 0 计算机研究与发展2 0 0 5 年正高论文和副高论文引文频次分布比较一5 2 v i i i 1 引言 1 1 选题缘由及意义 1 引言 引证作为科学社会中的一种社会行为，其本身是一种交流形式，有助于追溯科学劳 动成果的发展，使当前的科学工作具有继承性和权威性。科学社会学认为，引证是科学 报酬体系的一部分，是科学家个人向他们前人智力付酬的一种“硬通货”。国内对于学 术期刊论文引用的研究，通常都认为引证中存在着马太一波敦克效应，即在引证时作者 倾向于引用知名期刊和知名作者的论文【l - 3 1 。但这只是一种定性认识，缺乏深入的定量 论证。梁立明教授在( 物理学报) 论文引用中发现了努道普效应【4 l 。文中运用定量分 析方法，通过对物理学报作详细的引文分析之后发现，来自学术声望较低的高校的 作者所发表的论文受到的关注度要高于学术声望较高的高校的作者所发表的论文，在学 术期刊论文引用中出现的不是波敦克效应而是其反例努道普效应。这一发现颠覆了 人们过去对此的习惯性认识。 本研究选题即源于梁立明教授的国家自然科学基金项目。关于学术期刊论文引用中 马太一波敦克效应的课题，梁立明教授先f i i 的研究主要从论文著者所属机构存在分层这 一客观事实出发，运用引文分析方法，比较低学术声望机构论文的被引篇数百分比、篇 均被引频次和高学术声望机构论文在相应指标上的异同，得出了物理学报论文引用 中存在努道普效应。这一发现出入意料且令人深思。而本项研究则是从论文著者存在学 术分层这一客观事实出发，运用引文分析的方法，通过比较高学术声望著者发表的论文 在被引率、篇均被引频次和h 指数等指标上与低学术声望著者发表的论文在相应指标上 的异同，检验一下我国学术期刊论文的著者引用中是否存在马太效应，即高学术声望的 科学家发表的论文受到的关注度是否高于低学术声望的科学家发表的论文。 运用定量的方法来研究我国学术期刊论文的著者引用中是否存在马太效应，对于展 现我国不同学术声望、不同学术级别的论文著者作出相同水平的科研成果时是否受到同 等的关注与重视、是否得到相当的荣誉与承认具有现实意义；同时为科研评价及相关科 技政策的制定提供一些有意义的借鉴；也为科学社会学中关于科学承认的理论研究提供 鲜活的案例。 我国计算机领域学术论文引h j 中的马太效应 1 2 研究文献综述 1 2 1 科学界的社会分层现象 人类社会的各个领域普遍存在着不同的社会分层系统，科学界也不例外。然而，与 社会上主要是由权力和财产差别引起的分层不同，科学界的社会分层主要是由社会承认 不同而形成的等级体系，本质上反映的是一种权威结构。衡量科学界社会分层的维度主 要有学术职称与学术声望等。朱克曼在讨论诺贝尔奖获得者的精英地位时为我们描绘了 科学界的分层现象：相对于美国的每一个诺贝尔奖金获得者，有1 3 位美国科学院的院士， 2 4 0 0 位具有博士学位的科学家，2 6 0 0 位被列入美国男女科学家的少有成就的科学家， 4 3 0 0 位被载入全国科技人员登记册的科学家以及6 8 0 0 位在人口普查时自称的科学家 【5 1 。从朱克曼的统计中我们可以清楚的看到，科学界呈现出越到底层人越多的金字塔型 分层结构。 科学分层的金字塔结构反映了科学研究的艰巨性或者说某种不平等性。虽然科学知 识有一定的累积性，但科学研究最重要的是创造性。许名科学家终生辛劳，皓首穷经， 终因无大的创造性而永居科学界的下层，真正能够在科学家这个本身就是社会分层的上 层群体中出类拔萃谈何容易，成功者自然寥寥，因此形成现在的分层结构。 关于科学界的社会分层现象，科学计量学奠基者普赖斯在他的小科学大科学 【6 】一书中通过对科学家论文产出的多少进行研究揭示出科学家群体中有不同的层次。默 顿学派在不同视角下做了大量这方面的研究工作。被称为科学社会学创始人的默顿在其 著作科学社会学理论与经验研究【7 】一书中，提出了实现社会分层机制的科学界 的马太效应理论。哈格斯特洛姆( w o h a g s t r o m ) 在1 9 6 5 年发表的科学共同体一书 中较早论及到科学声望的分层现象 8 1 。朱克曼在分析美国诺贝尔奖获得者的有关情况时， 用统计数字说明了科学界以声望为划分标准的纵向的社会分层现象和科学界的金字塔 式的权威结构【9 1 。科尔兄弟根据美国物理学界等情况，全面地研究了分层现象的各个不 同维度，并出版了其专著科学界的社会分层 1 0 l 。书中通过细致的经验研究证实，科 学界社会分层是普遍主义的结果。 国内关于科学界社会分层现象的研究，对国外研究成果进行翻译、介绍的较多，创 新较少。顾昕的科学共同体的社会分层【l l 】对社会分层理论、科学共同体的社会分层 状况以及科学奖励系统与分层等作了归纳与介绍。王志田在科学界的社会分层效应 2 i 引言 h 2 】中分析了科学界存在的社会分层现象。张忠有的科学共同体分层与科技人员流动 观的差异 1 3 1 从科学界社会分层的角度研究了科技人员在分层中的地位与其社会性资源 获得状况的关系。刘多兰在2 0 0 3 年发表的论社会分层效应对文献信息资源利用的影 响 1 4 l 一文中提出要正视社会分层效应的负面影响。何亚平研究发现在科学界学术职称 作为分层的一个维度与学术水平有较好的相关性，高职称的人一般均占据学术水平等级 的上层【1 5 】。王炎坤等分析研究了影响科技奖励社会分层的因素、科技奖励的社会分层过 程和我国科技奖励的社会分层【1 6 】。 总起来看，我国对包括科学界的社会分层在内的科学界社会建制的本土化经验研究 相对滞后，很少在对国外研究成果阐述和评价的基础上，提出关于中国情况的理论假设。 这与我国科学技术的发展以及社会的进步不相适应。 1 2 2 科学界的马太效应 1 9 6 7 年，默顿提出科学界存在一种“马太效应 ，即在科学界“著名的科学家获 得了与他们的科学贡献不相称的太多荣誉，而那些相对不知名的科学家总是获得与其贡 献相比相对较少的荣誉。 1 7 1 默顿之所以用“马太效应”来命名这种现象，是因为在新 旧约全书新约马太福音中的第2 5 章有这样两句话：“因为凡有的，还要加给他， 叫他有余。没有的，连他所有的，也要夺过来。 马太效应形象地描绘了科学界对科学 荣誉的分配，并且影响到科学思想的交流、科技人才的成长以及科研资源的配置等方面。 意味着在成果进入科学交流体系的过程方面，有名望的学者的成果更容易被杂志、会议 收录；在人才流动方面，有声望的实力雄厚的高校和科研机构吸纳更多的优秀人才：在 资源分配方面，著名科学家和科研机构获得更多的资助。对荣誉的增强作用是马太效应 的核，t l , ，它表现在对高声望的科学家的某项学术贡献虽然给了很大褒奖，但还要给他更 大的褒奖，而对受到抑制的低声望科学家则还要抑制。因此，马太效应的实质是荣誉分 配与贡献大小的不相一致。在有相当声望的科学家与低声望的科学家之间，如果他们作 出了同样的贡献，前者可能比后者获得更高的荣誉。当然，不是所有给予有相当声望科 学家的荣誉都是“马太效应”，而只是其中那些不一致的、高于其贡献的部分才是“马 太效应 的结果。 关于马太效应，国内外学者都做了许多研究。在国外对马太效应的研究涉及自然科 学与社会科学的多个领域【1 8 。2 4 】。科尔兄弟通过对美国大学物理学界所发表的论文的引证 情况研究后发现在引证中存在马太效应，即我们往往引用由最高知名度的那些科学家的 3 我国计算机领域学术论文引用中的马太效应 工作【2 5 1 。德国学者m b o n i t z 等对论文著者、期刊、机构以及国家等层面的马太效应做 了深入地探列2 6 粕1 。m i c h a es t r e v e n s 在t h er o l eo ft h em a t t h e we f f e c ti ns c i e n c e 一文中讨 论了科学承认中出现马太效应的原因，并呼吁人们要注意其负面作用【2 9 1 。随着对马太效 应研究的深入，用数学语言对马太效应进行描述和模拟引起了许多学者的兴趣。普利亚 等人运用数学模型来表达马太效应，提出了描述统计后效的单缸模型；泰格在1 9 8 1 年 通过对单缸模型的补充和修正设计了一个多缸摸球实验，这一模型更能表现马太效应 【3 0 】 o 国内对“马太效应”的研究也可谓遍地丌花，但大都是定性的、陈述式的，或思辨 色彩过浓、或仅从自身的有限经验和主观愿望出发泛泛而谈，缺乏实证研究。郑莲敏在 高校读者阅读的“马太效应探析1 3 l 】中分析了马太效应对高校读者阅读的制约与影 响，认为高校读者倾向于阅读名著、名人名家的图书。刘向荣发表的马太效应”对 科技发展的影响【3 2 】从马太效应的出处，马太效应的表现形式、形成原因、影响结果等 几个方面分析和探讨了马太效应对科技发展的影响，并提出了一些如何正确对待马太效 应的看法。钟志云、陈心文在科技奖励中的“马太效应”及其对策【3 3 】中提出了发挥 马太效应正效应，抑制其负效应的对策建议。辛奎华、许永哲发表的试论文献交流中 的“马太效应 【3 4 】也从文献交流系统的若干环节提出了克服马太效应消极作用的意 见。汲培文研究发现在我国国家杰出青年科学基金获得者身上客观上已形成了“马太效 应”的现象【3 5 1 。吴述尧认为国家自然科学基金委员会同行评议系统中存在“名人效应 ， 实际上是科学界马太效应在同行评议中的具体表现之一【3 6 1 。 在对马太效应的定量分析与研究方面，梁立明教授从多方面对马太效应进行了深 入、细致的研究。1 9 9 3 年在自认辩证法研究上发表的存在z p 分布与m p 效应 吗? 【3 7 】比较了我国科技论文的省区分布和国家自然科学基金项目与经费的省区分布， 讨论了二者的匹配合理性，发现了科学产出排序中段的省区在科学资助中处于相对不利 的地位；2 0 0 2 年在我国跨省区科学合作中的马太效应与地域倾向【3 8 】一文中发现我 国跨省区科学合作中存在马太效应，在跨省区科学论文合作中，科学生产能力较高的省 区作为第一作者的比例远大于科学生产能力较低的省区，表现出科学合作中相对高产省 区与相对低产省区的不对称性；2 0 0 6 年在国际力学科学合作中是否存在马太效应 3 9 1 一文中研究发现国际力学科学合作中也存在马太效应。 4 1 引言 1 2 3 引文分析 在科学活动中，任何一项研究成果都是在前人基础上发展起来的，有一定的继承性。 因此，作为知识劳动主要成果形式的科学文献，在内容上必然存在相关联系。一篇完整 的科学文献一般由正文部分和附于其后的一篇篇参考文献构成，这篇文献和它的参考文 献便形成了引用与被引用的关系。如果将这篇文献设为a ，将它的参考文献设为b ，则 a 就是引用文献，b 是被引用文献( 简称引文) 。科学文献之问的相互引用关系是引文分 析的基础和前提。 引文分析就是通过对引用或被引用规律的分析，来揭示研究对象的特征或研究对象 之间的联系。具体说来，所谓引文分析，就是利用各种数学及统计学的方法和比较、归 纳、抽象、概括等逻辑方法，对科学期刊、论文、著者等各种分析对象的引用或被引用 现象进行分析，以便揭示其数量特征和内在规律的一种文献计量研究方法【加】。通过对科 技文献之间引用与被引用关系的研究，可以获知知识生产的过程、学术传播的途径、学 科发展的进程，以及研究热点和研究趋势等。引文分析还可以评价科学研究主体的科研 绩效。因此，它很快突破了在图书馆学、情报学和人才学等领域的应用，成为科学计量 学、科学社会学、科学历史学和科学评价与管理等学科有效的研究方法。 引文分析法最早出现于上世纪二十年代，随着六十年代科学引文索引( s c i ) 的问 世及普赖斯、加菲尔德等科学家的艰辛探索，使得引文分析研究得以较快地发展。现阶 段，新技术的发展给引文分析方法带来强烈的冲击，引文分析向着自动化、网络化等方 向迈进了一大步，国外引文分析的新发展主要集中在以下两个方面： 1 、在引文分析研究的理论方面。s t e v e nn o e l 根据文献的引文藕合提出了有关的可 视化方法【4 。h o w a r dd w h i t e 和x i al i n 等用s o m 算法实现了作者共引聚类和概念聚 类分析的网络图【4 2 1 。y u l a nh e 等基于引文数据库进行了作者同被引分析【4 3 1 。美国普林斯 顿n e c 研究院在自动引文索引( a u t o n o m o u sc i t a t i o ni n d e x i n g ，a c i ) 的基础上建设的 c i t e s e e r 是一个典型的网络自动引文标引系统。 2 、在引文分析法的应用研究和反思方面。美国j h i r s c h 教授提出的h 指数( h i g h l y c i t e d i n d e x ) ，根据科学家发表的高频引用论文数来考察科学家的科研绩效 4 4 】。b o r n m a n n 和 d a n i e l 以申请b i f 长期资助的博士后研究人员为研究对象，把“同行评议 与“h 指数 评价方法进行比较后发现h 指数的评价结果与同行评议的判断基本一致【4 5 1 。h m o e d 研 究了科学家论文的引文分布形式对h 指数值的影响，探讨了h 指数用于科学家个人研 我国计算机领域学术论文引用中的马太效应 究绩效评估时可能出现的问题m 】。事实上，加菲尔德早在1 9 7 9 年已注意到引文分析方 法的局限性和其用于科研评价中可能出现的问题【4 7 1 。 我国引文分析研究真正起步于上世纪八十年代初。虽然起步较晚，但目f j 引文分析 的理论研究在一定程度上已经相对成熟与稳定，应用范围也几乎遍及各个学科。在对引 文分析进行理论研究方面：党亚茹对著者自引建立了著者自引解释结构模型和著者自 引关系网络模型【4 8 4 9 1 。马巍的用引文关系强度对文献进行自动聚类的方法探讨1 5 0 探讨了以文献的引用关系强度为文献间的相似系数对文献进行自动聚类的方法。何佳讯 的引用深度：概念评价指标及引用领域若干关系的研究 5 1 】提出了引用深度的概念， 指出“引用深度 是为了揭示引证文献的知识利用和吸收程度。罗式胜的期刊引证分 析中的另外几个测度指标 5 2 】贝0 对声誉系数、消耗系数、期刊平均响应时间进行了研究。 何佳讯在引用( 行为) 模型的比较与研究 5 3 】一文中通过对1 4 种引用( 行为) 模型的分 析研究，直接否定了评价性引证分析所赖于存在的基本假设与前提。 在引文分析的应用研究方面：王崇德的中国著名物理学家的引文分析评价 5 4 】统 计了中外科技期刊论文的近五万条引文，分析评价了我国4 2 位物理学家的学术水平。 王崇德，周晓波的中国情报学与图书馆学的同化趋势【5 5 1 以1 8 种图书馆学、情报学 期刊为研究样本，对其引文的变量进行统计，绘制出这1 8 种期刊的聚类树图，发现两 个学科有同化趋势。杨祖国等的中国专利被s c i 来源刊论文引用情况的统计与分析 【5 6 】通过对s c i 收集的中国专利被科技论文引用情况的数据的统计，分析了中国专利被科 学研究利用的情况及规律。崔雷设计开发了共引分析系统【5 7 】并运用到医学领域，用来 进行热点预测和发掘专业内在联系。武汉大学邱均平，熊尊妍在中国人文社会科学著 者的引文分析【5 8 】一文中以中国人文社会科学学术影响力报告( 2 0 0 0 2 0 0 4 ) ) ) 中的学 者被引统计作为数据来源，分析了各学科核心著者的被引与自引情况及其产生的原因， 并发现我国人文社会科学著者自引率低于自然科学。 总的来看，引文分析研究的上述种种探讨，既是对引文分析研究方法不足之处的改 进，也是在使其定量化、精确化方面所作的尝试。 1 3 研究思路 运用定量分析方法，对学术期刊论文进行引文分析，以明确我国学术期刊论文的著 者引用中是否存在马太效应，是本项研究的目标。 6 l 。引言 在本项研究中，对学术期刊论文引用中是否存在马太效应的检验以论文著者存在学 术分层这客观事实为前提，以发表在同一学术期刊上的论文为样本进行研究。因为同 学术期刊上发表的论文一般具有相近的学术水平，故而受关注被引用的机会均等。需 要说明的是，这里考虑的是大样本统计中论文学术水平和受关注度的相近，不考虑单篇 论文学术水平和受关注度的差异。那么，从总体上考量，高学术声望著者发表的论文和 低学术声望著者发表的论文受到的关注程度应该是相当的，在对不同学术声望著者发表 在同一学术期刊上的论文作引文分析时，他们的论文被引率、篇均被引频次和h 指数等 数据指标应该是大致相当的。 在大样本基础上对同一学术期刊上发表的论文作引文分析之后，如果结果异常，出 现高学术声望著者发表的论文受关注程度高于低学术声望著者发表的论文，则可以认定 在学术期刊论文著者的引用中存在马太效应。反之，出现低学术声望著者发表的论文受 关注程度高于高学术声望著者发表的论文，则可以认定在学术期刊论文著者的引用中存 在的是马太效应的反例韦泰姆效应。 具体的检验以我国计算机领域两个具有代表性的知名学术期刊为研究样本，着眼于 考察我国学术期刊论文著者引用中是否存在马太效应，期望通过对不同学术声望著者所 发表的论文进行引文分析，来定量测度所存在的马太效应或韦泰姆效应的程度，并对这 种效应的出现进行相关成因分析，对学术论文著者的科研评价及相关科技政策的制定提 供一些有意义的借鉴。在本项研究过程中，为了更好的分析和整合数据，使数据更具说 服力，我们将试图借鉴和使用多种引文分析的指标和方法，并期望能融入更多更好的科 学计量学的新方法和新思路。 7 1 。 2 样本、数据与方法 2 1 样本选取 2 样本、数据与方法 在本项研究中，我们选用我国计算机领域的知名学术期刊计算机学报和计算 机研究与发展作案例分析。 计算机学报创刊于1 9 7 8 年，由中国计算机学会、中国科学院计算技术研究所 联合主办，该刊刊登的内容覆盖计算机领域的各个学科，已成为中国计算机领域代表性 学术刊物，是国内外发行量大、影响面广的计算机类学术期刊。赢得了国内外计算机学 界的普遍认同和赞誉，该刊刊登的文章得到了国际上的广泛重视，至今已被多种检索系 统所收录，包括中国学术期刊文摘、美国g e l ) ) ，美国数学评论、英国s a 、日 本科技文献速报等。据中国科技信息研究所的统计结果，计算机学报的引用率 及影响因子在信息领域的刊物中名列| j 茅，发行量名列科技类学