（工商管理专业论文）信利半导体有限公司技术创新战略研究.pdf

摘要 2 1 世纪的前2 0 年是我国在科学技术领域赶超世界先进水平的关 键时期，其中电子信息技术的发展具有举足轻重的地位。电子信息产 业作为现代社会第一支柱产业，其重要作用已受到国内外的广泛重 视，并成为维护国家安全、增强综合国力的关键所在。技术是电子信 息产业发展的第一原动力，正是有i t 技术日新月异的发展，电子信 息产业才能在如此广阔的领域，对人类的社会经济生活产生巨大的影 响，并彻底改变了人们行为和思维的方式。面创新则是电子信息产业 的灵魂，技术创新更是推动电子信息企业持续、健康发展的动力源泉， 技术创新战略是电子信息企业在经营中应对市场竞争、确立竞争优势 的核心战略。 信利半导体有限公司是广东省知名的电子信息企业，国内液晶显 示器件( l c d ) 行业的龙头企业之一。在十多年的企业发展历程中， 信利公司始终依托技术创新，不断提升企业的技术优势，并将之转化 为竞争优势，走出了一条以技术创新推动企业发展的成功之路。本研 究结合信利半导体公司生产、建设及经营的实践，详细研究、探讨了 其技术创新战略。 本文通过对信利半导体有限公司技术创新现状的剖析，从企业面 临的主客观环境入手，分析了影响信利公司技术创新能力的主要因 素，对信利公司技术创新战略选择的基本原则和依据进行了研究，提 出了信利公司技术创新战略目标规划及实现步骤，并指出：信利公司 的技术创耨应首先是观念和意识的创新，建立健全符合技术创新实施 要求的组织体系、决策机制，不断进行工艺改进和技术改造，调整产 品结构，从工艺装备创新、产品创新等方面进行全面推进。信利公司 的技术创新一定要结合市场情况，以成本领先战略为主线，加强产学 研结合，确保技术创新资源的合理配置，整合各种要素，保障信利公 司技术创新战略的成功实施。 本研究以信利半导体公司的技术创新为具体案例，对电子信息企 业的技术创新战略进行了深入地探索，为各电子信息产品生产企业制 订自身的技术创新战略提供了切实可行的参考和有益的借鉴。 关键词信利半导体公司，l c d 产业，技术创新，战略 a b s t r a c t t h ee a r l i e rt w od e c a d e so ft h e21s tc e n t u r yi sa p i v o t a lp e r i o df o r c h i n at oo v e r t a k et h ea d v a n c e dc o u d t r i e si nt h ef i e l do fs c i e n c ea n d t e c h n o l o g y , a n d t h e d e v e l o p m e n t o ft h ee l e c t r o n i ci n f o r m a t i o n t e c h n o l o g yi sav e r yi m p o r t a n ta s p e c t a st h ef i r s tp i l l a ri n d u s t r yo ft h e m o d e ms o c i e t y , t h ee l e c t r o n i ci n f o r m a f i o ni n d u s t r yp l a y sac r i t i c a lr o l ei n n a t i o n a ls e c u r i t ym a i n t e n a n c ea n dc o m p r e h e n s i v en a t i o n a l s t r e n g t h e n h a n c e m e n t ，a n di t si m p o r t a n c ei sh i g h l yr e c o g n i z e db yn a t i o n sa l lo v e r t h e w o r l d t e c h n o l o g yi s t h ef i r s tm o t i v ep o w e ro ft h ee l e c t r o n i c i n f o r m a t i o ni n d u s t r y i ti sb e c a u s eo ft h ef a s td e v e l o p m e n to ft h ei t t e c h n o l o g y , t h a tt h ee l e c t r o n i ci n f o r m a t i o ni n d u s t r yi sa b l et oi n f l u e n c e t h eh u m a ns o c i e t ya n de c o n o m yi ns u c haw i l ds c o p e , a n dc h a n g e0 3 1 b e h a v i o ra n dt h o u g h t sd e e p l y i n n o v a t i o ni st h es o u lo ft h ee l e c t r o n i c i n f o r m a t i o ni n d u s t r y t e c h n i c a li n n o v a t i o ni st h ep o w e r d r i v i n ge l e c t r o n i c i n f o r m a t i o ne n t e r p r i s e st oa c h i e v es t r o n ga n dp e r s i s t e n td e v e l o p m e n t t e c h n i c a li n n o v a t i o ns t r a t e g yi sac o r es t r a t e g yf o re l e c t r o n i ci n f o r m a t i o n e n t e r p r i s e st of a c em a r k e tc o m p e t i t i o na n de s t a b l i s ht h e i rc o m p e t i t i v e e d g e t r u l ys e m i c o n d u c t o r sl t di saw e l lk n o w ne l e c t r o n i ci n f o r m a t i o n e n t e r p r i s ei ng u a n g d o n gp r o v i n c e ，a n do n eo ft h el e a d i n gc o m p a n i e si n t h ed o m e s t i cl i q u i dc r y s t a ld i s p l a y ( l c d ) i n d u s t r y i ni t sd e v e l o p m e n t h i s t o r yo fm o r et h a nt e ny e a r s ，t r u l ys e m i c o n d u c t o r sl t dh a sb e e n p r o m o t i n gi t st e c h n i c a ls t r e n g t ht od r i v et h ec o m p a n ym o v ea h e a d b a s e d o nt h ee x p e r i e n c ei nm a n u f a c t u r e ，a d m i n i s t r a t i o na n dm a n a g e m e n to f t r u l ys e m i c o n d u c t o r sl t d ，t h i sp a p e rr e s e a r c ha n dd i s c u s st h et e c h n i c a l i n n o v a t i o ns t r a t e g yo ft h ec o m p a n y i nt h i s p a p e rp r i m a r yf a c t o r sw h i c ha f f e c tc o m p a n yi n n o v a t i o n a b i l i t y a t ef o u n da f t e ra n a l y z i n gt e c h n i c a li n n o v a t i o na c t u a l i t ya n d s u b j e c t i v ea n de x t e r n a lc o n d i t i o ni nt r u l ys e m i c o n d u c t o r sl t d t h eb a s i s p r i n c i p l eo f c h o i c et e c h n i c a li n n o v a t i o ns t r a t e g yo ft r u l ys e m i c o n d u c t o r s l t di sr e s e a r c h e d ，t h es t r a t a g e ma i ma tt r u l ys e m i c o n d u c t o r sl t da n d m o d e lo fe x e c u t i n gt h ea i ma r ef r a m e d t h er e s u l t sa r ea sf o l l o w s ：f i r s t ， t h et e c h n i c a li n n o v a t i o no ft r u l ys e m i c o n d u c t o r sl t ds h o u l db e i n n o v a t i o ni nc o n c e p ta n dc o n s c i o u s n e s sf i e l d ；s e c o n d ，t h ec o m p a n ys e t s u pa s e to fs o u n do r g a n i z a t i o ns y s t e ma n dd e c i s i o nm e c h a n i s mw h i c ha r e i na c c o r d a n c ew i t ht e c h n i c a li n n o v a t i o ni m p l e m e n t i m p r o v e st e c h n i c s a n d t e c h n i q u e sc o n s t a n t l y ，r e a d j u s t sp r o d u c t m i xf o r i m p l e m e n t i n n o v a t i o ni nt e c h n i c se q u i p m e n ta n dp r o d u c tf i e l d ；t h i r d ，a c c o r d i n gt o m a r k e t ，s t r i p p e d d o w nf i r s t , t h ec o m p a n y i n t e n s i f i e s c o m b i n i n g p r o d u c t i o nw i t hr e s e a r c h ，c o | l o c a t e sr e s o u r c eo ft e c h n i c a li n n o v a t i o n s o u n d l y , i n t e g r a t e sa l lk i n d so ff a c t o r sf o ri m p l e m e n t i n gt h et e c h n i c a l i n n o v a t i o ns t r a t e g yo f t r u l ys e m i c o n d u c t o r sl t ds u c c e s s f u l l y c o n s u l t i n gt h et e c h n i c a li n n o v a t i o no ft r u l ys e m i c o n d u c t o r sl t da s a p a r t i c u l a rc a s e ，t h i sp a p e rd i s c u s st h et e c h n i c a li n n o v a t i o ns t r a t e g yo f e l e c t r o n i ci n f o r m a t i o ne n t e r p r i s e s i n - d e p t h ，a n dp r o v i d e b e n e f i c i a l p r o p o s a l a b o u tt e c h n i c a li n n o v a t i o nt oo t h e re l e c t r o n i ci n f o r m a t i o n p r o d u c t sm a n u f a c t u r e s k e yw o r d s t r u l ys e m i c o n d u c t o r sl t d ，l c di n d u s t r y ， t e c h n i c a li n n o v a t i o n ，s t r a t e g y 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研 究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注 和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究 成果，也不包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用 过的材料。与我共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文 中作了明确的说明。 作者签名：煎 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留学位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公 布学位论文的全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其它手段 保存学位论文；学校可根据国家或湖南省有关部门规定送交学位 论文。 作者签名：麴导师签名：塑日期：丝丑年月鉴日 硕士学位论文第1 章导论 1 1 选题背景 第1 章导论 当今时代，全球科技创新成果不断涌现，科技竞争日益激烈，科技进步与 创新已成为影响和推动世界经济、政治格局的主导性力量。在此过程中，创新 能力强的跨国公司成为全球经济和科技活动的主角之一。据统计，全球跨国公 司的总数已超过6 万个，产值约占全球总产值的四分之一，贸易额占国际贸易 额的6 0 ，技术贸易占6 0 一7 0 ，专利和技术许可费占9 8 。当今世界经济强 国，其竞争力主要就是体现在掌握核心竞争力的跨国公司身上，如美国的通用、 微软、英特尔，德国的大众、西门子、博世，日本的丰田、索尼、松下，韩国 的现代、三星、l g 。特别是作为后发国家的日本、韩国，在战后不到3 0 年的时 间里就步入世界经济强国和创新型国家的行列，正是得益于一批创新型企业群 体的骨干和引领作用i “。 改革开放以来，伴随着我国经济的高速增长，一批充满刨新活力的企业也 迅速成长，如华为、中兴通讯、海尔、联想、奇瑞、吉利、华中数控、神华、 宝钢等。深圳华为技术有限公司持续以超过1 0 的销售收入投入研发，现有6 万多名员工中有4 8 从事研发，2 0 0 6 年研发投入超过7 0 亿元，累计已申请专利 1 9 0 0 0 余件，获得专利授权2 7 0 0 余件。这些企业凭借日益增强的创新能力，不 仅赢得了国内市场的较大份额，而且已经跻身国际市场，对国外强大的竞争对 手提出挑战。但是，我们也认识到，我国目前真正具有国际竞争力的创新型企 业还很少，这与一个经济总量占世界第四位的大国地位是不相称的。在财富 杂志评选的2 0 0 6 年世界5 0 0 强企业中，中国内地企业只有1 9 家，而且这些企 业大都属于垄断行业或资源性行业。目前我国在国际贸易和全球产业分工体系 中的不利地位，与缺乏拥有核心竞争力的创新型企业直接相关【2 l 。 实践表明，只有企业成为技术创新的主体，才能适应市场需求的快速变化， 加快科技成果转化为生产力的步伐；只有企业成为技术创新的主体，才能摆脱 对外资企业的技术依赖，提高我国产业在国际分工中的地位；只有企业成为技 术创新的主体，才能打破国外设立的知识产权、技术专利和技术标准等新的贸 易壁垒，提高产业创新能力和国家竞争力，确保国家产业安全。可以这样认为， 中国经济的未来，很大程度上将取决于能否造就出一批掌握核心竞争力、站在 国际产业发展前沿的创新型企业。因此，推动企业成为技术创新的主体，形成 硕士学位论文第1 章导论 以企业为主体、产学研结合的技术创新体系，对于迎接全球化和国际竞争的挑 战具有重要意义。 近年来，随着科技和经济体制改革的不断深入，我国企业技术创新的积极性 迅速增强。据统计，2 0 0 0 年我国企业研发经费支出仅为5 3 7 亿元，到2 0 0 5 年已 增长到1 6 7 4 亿元，年均增长4 2 ；2 0 0 0 年国内企业获得职务发明专利授权仅占 国内职务发明授权总数的2 8 ，2 0 0 5 年已提高到5 2 。但从总体上看，我国企 业的技术创新能力还比较薄弱，远未成为技术创新的主体。2 0 0 5 年我国大中型 工业企业r & d 投入强度仅为o 7 6 ，开展科技活动的仅为3 8 7 ，有研发机构 的仅占全部企业的2 3 7 。国内拥有自主知识产权核心技术的企业仅为万分之 三，9 8 6 的企业没有申请专利。 在当今全球化的竞争环境下，企业技术创新能力不仅直接关系到企业在国际 产业分工体系中的地位，而且也关系到国家经济安全 3 1 。近年来，我国对外贸易 发展迅速，但许多产品和产业未能摆脱以廉取胜、以量取胜的传统模式。d v d 行业、手机行业、电视机行业等相继出现的对外贸易困局，表面上看是外国政 府和企业联手打压的结果，但本质上还在于我国企业缺乏技术创新能力，缺乏 自主知识产权。有数据表明，我国d v d 的生产占到世界的7 0 ，但是出口一台 价格2 9 美元的d v d 机，要向外国公司交纳1 2 1 5 美元的专利费：贴牌生产手 机的专利费约占到售价的2 0 。由于缺乏开发新产品、开拓新市场的技术能力， 许多企业难以摆脱降低成本、降低价格的恶性竞争局面。能否尽快实现从低附 加值的加工组装环节，向高附加值的研发设计、品牌经营、供应链管理等环节 攀升，已经成为我国众多产业和企业生死存亡的关键。 在中共中央坚持以人为本、构建和谐社会精神的指引下，2 0 0 6 年9 月2 6 日 广东省省委、省政府在汕头市召开促进粤东地区加快经济社会发展工作会议， 从区域协调发展的战略高度，勾画出粤东发展的新蓝图，吹响了粤东腾飞的新 号角。 汕尾市信息产业基地规划和建设就是市委、市政府为了落实粤东会议精神， 建设新型工业化城市，实现跨越式发展的重要举措之一。信利半导体有限公司 是基地的龙头企业，主要从事发光元器件的生产和研发，是我国最早从事液晶 显示器生产的厂家，中国大陆第一条o l e d 生产线就是在信利半导体投产。液晶 平板显示产业已被列入广东省政府“十一五”重点项目规划1 4 j 。 为了满足电子信息产业迅速发展的需要，正确认识技术创新能力作为提升 企业竞争力的主导因素，研究制订切实可行的技术创新战略，已成为电子信息 产品生产企业亟待解决的重要课题。本人参预了汕尾市电子信息产业基地规 2 硕士学位论文 第1 章导论 划的调研工作，对信利半导体有限公司技术创新状况进行了比较全面、详实 的了解。本文从信利半导体有限公司技术创新工作所取得的成就以及所面临的 问题和挑战出发，结合企业技术创新战略的理论研究，以及信利半导体有限公 司技术创新实践，对其技术创新战略进行深入的探讨。 1 2 研究目的及意义 创新是一个民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力。为了满足电子 信息产业迅速发展的需要，制订切实可行的技术创新战略，提升企业核心竞争 力，已成为电子信息产品生产企业亟待解决的重要课题。 2 0 0 5 年广东省电子信息产业总产值首次突破万亿大关，占全国总量的三分 之一，相当于江苏、上海总和。但附加值低、自主知识产权产品少等问题仍然 存在。包括2 8 位院士在内的1 3 0 多名专家调研发现，消费类电子产品在广东仍 是一个缺口，比如电视这一块，3 7 以上的大屏幕液晶显示器还明显来足，主要 依赖进口。面对巨大的市场需求，液晶平板显示器( t f t - l c d ) 作为广东省重 点发展的信息产业项目进展良好。 汕尾市属广东省经济欠发达地区，市委市政府高瞻远瞩，跳出落后地区只 能发展劳动密集型、粗放简单低端产业的传统思维怪圈，打造以先进制造业为 主导的电子信息产业基地，走新型工业化道路，作为实现汕尾跨越式发展的战 略选择。 本文将围绕技术创新战略问题进行理论上的研究，结合信利半导体有限公 司的生产实践，对其技术创新战略进行深入的探讨，从而为政府部门制定相关政 策，以及各电子信息产品生产企业制订各自的技术创新战略，提供切实可行的 参考和有益的借鉴。 1 3 国内外研究现状 1 3 1 国外研究现状及水平 “创新”这一概念首先是由美籍奥地利经济学家约瑟夫阿罗斯熊彼特 ( j o s e p h a l o i s 。s c h u m p e t e r ，1 8 8 3 1 9 5 0 ) 提出的，在他的1 9 1 2 年德文版经济 发展理论一书中第一次使用了“创新”一词【5 l 。他将“创新”定义为“生产要素的 重新组合”。具体的说创新包括以下5 种情况：( 1 ) 引进一种新产品或提供一种 新的生产方法：( 2 ) 采用一种新的生产方式；( 3 ) 开辟一个新的市场；( 4 ) 开 硕士学位论文 第l 章导论 辟和利用一种新的原材料；( 5 ) 实行一种新的企业组织方式。由此可见，熊比 特的创新概念包含的范围很广，涉及技术变化的创新和非技术变化的创新。 国外技术创新理论的研究和发展过程大致经历了三个阶段： 第一阶段是2 0 世纪5 0 年代初到6 0 年代末，在新技术革命浪潮的推动下， 技术创新研究迅速复兴，逐步突破新古典经济学的局限与束缚，形成对技术创 新起源、效应和内部过程与结构等方面的专门研究。研究成果主要由厄特巴克、 兰格里士和迈尔斯等人在7 0 年代初加以总结。这一阶段的主要特征是： ( 1 ) 在管理科学中逐步形成专门的技术创新研究领域，由于技术变化对传 统组织管理的冲击和挑战，对创新相关问题多从创新主体( 企业、公司和社会 团体) 的组织结构变动、风险决策行为及管理策略的角度出发进行研究。如卡 特的企业行为理论与高水平团体决策研究、莫斯等人的技术与信息转移研究以 及对工业组织实践的调查等。 ( 2 ) 研究开始涉及到创新过程中的信息交流与创新环境等。如艾伦等人对 信息需求与应用的研究埃德温等人在工业研究与技术创新的关系，技术创新的 环境与管理等方面的研究。厄特巴克等在7 0 年代初的综合研究中粗略的提出了 技术创新过程及相关因素理论，强调创新主体的内外部交流能力缺乏是技术创 新主要障碍i l 】但总的看来，在这一阶段创新仍是作为一个整体变量来研究。 第二阶段是2 0 世纪7 0 年代初到8 0 年代初，技术创新的理论研究持续兴旺， 导致了对技术创新理论体系的初步深化以及部分专题的分解研究。这一阶段创 新研究的主要特征是： ( 1 ) 研究范围有了明显的突破，形成了从不同方向对技术创新的不同侧面 与内容进行多视角、多层次讨论的局面。 ( 2 ) 研究方法有较大进展，运用各种管理科学理论，分别研究技术创新的 不同方面。 ( 3 ) 具体研究手段趋于多元化，主要案例分析，调查研究、经验总结、第 二手数据的实证分析以及理论推导与概括。这一时期，由于对相关问题的分解 研究，形成了技术创新研究的繁荣局面，但也存在某些局限，主要表现在：第 一，研究工作还没有形成公认的明确体系，研究内容过于复杂与分散，因而， 不可避免的出现许多重复性的粗浅研究，文字整理浅简，许多具体问题刚刚引 入研究，在尚未充分展开前，研究工作又匆忙转向其他方面。第二，研究对象 范围过宽。对一般创新，包括教育、医疗、社会福利等方面的创新研究多有涉 及；相对于社会实际需求而言，对工业技术创新的研究显得份量不够。第三， 4 硕士学位论文 第1 章导论 对于创新研究的关键问题探讨不够。 第三阶段是基于前一阶段分解研究的成果积累以及对于若干局限性问题的 进一步研究，2 0 世纪8 0 年代初期，技术创新的理论研究进入了综合、重点、实 用、回归性探索阶段【6 j 。这一阶段研究工作的综合性特征表现为以下几种情况： ( 1 ) 对以往研究成果进行描述性总结和归纳，即针对某些专题，将以往的 研究成果分门别类做出总结。 ( 2 ) 对以往研究成果予以协调和提高，即将以往创新研究中某些争议较大 的问题旧事重提，结合生产的情况对各种观点加以分析，进而概括出新的结论。 ( 3 ) 对以往研究成果进行系统化更新，即在以往重研究成果的基础上，通 过分散研究成果之间的内在联系，在新的层次上，形成系统化的统一研究模型， 但这类研究工作难度较大，实施数量不多。 1 3 2 国内研究现状及水平 我国对技术创新的经济学研究起步较晚，直到7 0 年代末8 0 年代初以北京 大学经济系厉以宁教授为代表的经济学家才开始逐渐地从介绍西方的技术创新 模型到形成自己独特的技术创新理论、模型。由于技术创新理论本身就是来自 于西方的经济学理论，所以各位经济学家在对于技术创新这个经济现象进行研 究时，就必然会或多或少地运用西方经济学原理，形成了各有特色的技术创新 理论。这其中包括各种概念的界定、技术创新过程的分析、结果衡量等等一系 列的分析和研究。形成的有代表性的著作，如傅家骥的技术创新学和柳御 林的技术创新经济学等等。清华大学教授傅家骥认为，技术创新是企业家 抓住市场的潜在盈利机会，以获得商业利益为目标，重新组织生产条件和要素， 建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营体系，从而推出新产品、新 生产( 工艺) 方法，开辟新市场，获取新材料供给系统或建立企业的新组织， 主要包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程川。 我国技术创新的管理学研究，主要是在经济学研究成果的基础上，探讨如 何从管理上为技术创新更好的发挥作用提供有利的主客观条件。目前技术创新 管理学研究成果主要有两个类别：一是从理论的角度进行研究，如技术创新的 机制研究、政策研究、过程研究、环境研究等等：二是从实证的角度来研究技 术创新，主要是通过成功企业的案例研究，为理论研究提供支持依据，为其他 企业提供参考模型【8 j 。 硕士学位论文第1 章导论 1 4 研究的主要框架 本文从信利半导体有限公司技术创新工作所取得的成就以及所面临的问题 和挑战出发，结合企业技术创新战略的理论研究，以及信利半导体有限公司技 术创新实践，对其技术创新战略进行深入的探讨。提出信利半导体有限公司应 选择成本领先或称技术模仿战略，采用如下技术创新战略措施，以确保技术创 新战略总体目标的实现：促进企业文化创新；组建技术创新组织体系；建立技 术创新激励机制；培育核心技术能力；不断完善工程研发中心；主动融入区域 创新体系，建设和和谐内外环境。 本研究成果可为政府部门制定相关产业政策及各电子信息产品生产企业制 订各自的技术创新战略，提供切实可行的参考和有益的借鉴。 6 ： 硕士学位论文第2 章技术创新战略基本理论 第2 章技术创新战略基本理论 创新是一个民族进步的灵魂，是一个国家和地区兴旺发达的不竭动力。目 前，各种流派的经济学家及其理论都已承认，新产品与新工艺是当代世界经济 发展与增长的主要力量源泉。综观人类社会发展的历史，可以发现，当从重商 主义社会进入工业社会时，政治经济中心就从“贸易”转向了“生产”：当从工业社 会向信息社会演变时政治经济中心开始从“生产”转向了“发现、发明和创新”。 可见，创新在当今社会具有重要的意义，创新是一国经济增长、提高竞争力的 制胜法宝 9 1 。 2 1 技术创新的基本概念 2 1 1 技术创新的定义和分类 一般而言，技术变革的过程大体可分为发明、技术创新与扩散三个阶段。 “发明”：指有史以来第一次提出某种技术的新概念、新思想、新原理。有人 把创造和它划等号，显然是不合适的。实际上，许多成功的发明即使经过周密 的策划也没有成为成功的创新【l o l 。因为创造指的是在原有基础上的前所未有的 突破，范围较窄，且在这一创造过程中，并未提出、形成或发现有史以来的新 理论。 “技术创新”：亦有称作技术革新的，它是技术变革过程中继发明之后的一个 阶段，是一个改造世界的实用阶段。如果说发明阶段是人类认识世界的阶段， 那么改造客观世界，就要靠技术创新1 1 1 】。技术创新是为了满足社会需要而对现 有知识的新的综合，是新技术的第一次商业性应用，也是科学转化为直接生产 力的阶段。技术创新的内容一般包括产品创新、工艺创新、设备创新、材料创 新、生产组织与管理创新。技术创新主要是指产品创新与工艺创新。 技术创新的内容概括起来主要可以分为两大类。一类是变革事物的本身， 如创新一种产品或一种服务，即产品创新；另一类是改变“产生”或“加工”物体的 方法，即工艺创新。 把技术刨新区分为产品创新与工艺创新，或更进一步细分为产品创耪、原 材料创新、工艺创新、设备创新与生产组织创新，是从技术创新的内容进行分 类。 除了按技术创新内容进行分类外，还可以按技术创新的新度( 新颖性) 、规 7 硕士学位论文第2 章技术创新战略基本理论 模( 范围) 等维度进行分类。按创新的新度来分，技术创新可区分为小创新( 或 称渐进型创新) 与重大创新( 亦称基本创新或根本创新) 。对重大创新中具有科 学技术上突破的，又称为突破型创新。 如果把上述两种分类方法( 按技术创新的内容与按技术创新的新度) 组合 在一个平面图上，可以看到有九种不同的技术创新类型，见图2 - 1 。 产品创新 服务创新 工艺创新 技术创新内容 图2 - 1 创新类型( 按内容维和新度维组合) 例：图中标注的9 点为工艺创新中的突破性创新，属技术创新类型中难度最高的【l ”。 2 1 2 技术创新过程模型 研究技术创新过程的重要性在于，这种观点有助于我们形成技术创新的方 法f 1 3 】。随着时间的流逝，这种观点已经有了很大的改变。早期模型将创新过程 看作一系列功能性活动的线性组合。或者是从研究中找到机会，通过对技术的 应用和改良从而发现产品的市场，这种是“技术推动”。或者市场发出需求新产品 的信号，从而产生了解决这个问题的方案，这种动力是“需求拉动”，这时需求成 为发明之母。这种方式具有明显的局限性，实践证明，只有这两者之间密切地 相互作用技术创新活动才能获得可观的成功率。因此，将二者比作剪刀非常贴 切，两个刀片缺一不可。罗斯维尔从历史演变的角度为我们提供了一个有用的 观点，他认为我们对创新过程本质的认识已经从简单的线性摸型( 6 0 年代的特 征) 演变到日益复杂的相互作用模型。他的“第五代创新概念将创新视为多因素 过程，这个过程要求公司内部和公司之间实现高度一体化，以信息技术为基础 的网络也对这个过程起到推动作用【1 4 1 。实际上网络运营作为一种创新的经营模 s 硕士学位论文 第2 章技术创新战略基本理论 式起益处也逐渐表露出来。 信利半导体有限公司近几年来的技术创新实践证明，市场与技术总是相辅 相成、同时发生作用，有时市场拉动的力量更强一些，而在另一些场合下，技 术推动的力量会更大。实际上，任何一种创新如果没有市场就如鱼之无水，无 法生存；同样，任何一种创新如果没有技术支持，也无法向市场体现它的价值， 技术创新活动就成了无米之炊。可以说，现代的技术创新必须是技术和市场两 者共同推动的结果，缺一不可，是一种相互作用的模式，不再是简单的线性模 式。 2 1 3 技术创新过程 按照较粗的划分标准，技术创新过程可划分为以下三个阶剧1 5 l ： 新思想的产生；包括市场与需求信息、科技情报等各方面的信息( 主要是 现有的信息) ，其中有市场需求信息、科技情报等。 解决问题和进行开发：包括确定各种具体技术指标然后设计出不同的解决 方案去实现这些目标； 实现和应用：包括制造工程、工具准备、建立工厂和开拓市场。 如果按较细的标准划分，则技术创新过程可分为六个阶段。 第一个阶段是确认机会的阶段，即弄清社会与市场需要的阶段。成功的创 新是从一个新的思想开始的，这种新的思想必须把社会与市场需求与技术上的 可能正确地结合起来。 第二个阶段是思想形成阶段。在这个思想形成过程中，所认识到的需求与 技术上的可能性，在一个设计思想中融为一体，这是一个把两方面因素联系起 来的创造活动。 第三个阶段是问题的求解阶段。思想形成与设计概念的产生，提出需要解 央的问题，要求投入人力、物力、财力，寻求解决方法，这就进人了问题求解 的阶段 1 6 l 。 第四阶段是问题得到解决的阶段。如果问题取得了成功的解决，可能得到 属于创新性质的专利。另一种情况是采用别人的发明或已有的技术来解决所存 在的问题，那么，这种技术创新就属于应用已有创新的性质，即模仿或仿造。 第五阶段是批量生产的开发阶段。虽然在解决问题的阶段验证了设计思想， 或是对原有目标进行了某些修改，但仍然存在许多末解决的问题与缺点，特别 是进行批量生产所必须解决的问题。 第六阶段是新技术的应用与扩散阶段。在这个阶段，新技术、新产品首次 得到应用并向市场扩散。 9 硕士学位论文第2 章技术创新战略基本理论 另外，也有研究表明，技术创新的各个阶段都有一道关卡，通过这些关卡 可以实施技术创新过程的风险管理【埘。 2 2 技术创新战略类型 所谓技术创新战略是企业在正确地分析自身的内部条件和外部环境的基础 上，所做出的企业技术创新总体目标部署，以及为实现创新目标而做出的策划 和根本对策。技术创新战略包括以下四种基本类型【堋。 ( 1 ) 技术领先战略 所谓技术领先是指企业通过自身的努入和探索产生技术突破，攻破技术难 关，并在此基础上依靠自身的能力推动创新的后续环节，完成技术的商品化， 获取商业利润，达到预期目标的创新活动。 技术领先战略的优点 a 、在生产制造方而，能先于其他企业获得产品成本和质量控制方面的竞争 优势； b 、在产品投放市场的初期，将处于完全独占性垄断地位，可获得大量的超 额利润： c 、由于其在技术方面的领先性，其产品的标准和技术规范很可能先入为主， 演变为本行业或相关行业统一认定的标准。 技术领先战略的缺点 技术领先战略的主要缺点在于其高投入和高风险性。在技术方面，新技术 领域的探索具有较高的复杂性，为了获得有效的技术突破，企业必须具备雄厚 的研究与开发实力。这对企业而言，一方面固然是一种人力资源储备优势，但 另一方面也是一种较为沉重的财务负担。 ( 2 ) 技术引进战略 技术引进是指企业为追赶先进技术，通过消化、吸收后，再创新的方式。 技术引进战略的优点 a 、成功的技术引进可以使落后国家和企业在较短的时间内提高技术水平和 自主创新能力； b 、可以使企业充分利用人类已有的技术成果，节省研究与开发时间和费用， 缩短与先进水平的差距。 技术引进战略的缺点 a 、花费巨额引进资金，代价较大； 1 0 硕士学位论文 第2 章技术创新战略基本理论 b 、难以引进世界最先进技术。 ( 3 ) 成本领先战略或称技术模仿战略 所谓成本领先战略是指企业通过学习，模仿技术领先者的创新思路和创新 行为，吸取技术领先者成功经验和失败的教训，引进购买或破译技术领先者的 核心技术和技术秘密，并在此基础上改进完善，进一步开发。 成本领先战略的优点 a 、成本领先战略不仅通过模仿创新产品为企业带来直接经济利益，而且会 引起企业诸多内质的变化，给企业带来超越于产品的、深层次的竞争力。 b 、竞争力是企业参与竞争、从事技术创新，并在新产品市场上取胜的根本 保证。因此，竞争力的提高对企业长远发展，特别是对技术落后企业追赶先进 企业具有特别重要的意义。 c 、技术比较落后的企业和不发达地区企业采取成本领先战略，大力开展模 仿创新，可以加速先进技术在国内市场中的扩散。国内有条件的企业应对国外 先进技术开展模仿创新，加速世界发达国家先进技术向我国的转移，缩小与世 界先进水平的差距。 成本领先战略的缺点 成本领先战略的主要缺点是被动性。由于技术模仿创新者不做研究与开发 方面的广泛探索和超前投资，而是做先进技术的跟进者，因此，在技术方面有 时只能被动适应，在技术积累方面难以进行长远的规划，在市场方面，被动跟 随和市场定位经常性的变换也不利于营销渠道的巩固和发展。 ( 4 ) 细分市场战略 细分市场创新战略是一种将基本技术专门用来为少数特定需求服务的技术 创新战略。 细分市场战略的优点 a 、适用于综合实力不是太强，没有足够能力来介入整个市场的中小型企业； b 、可以通过不断积累，不断进入新的细分市场，从而最终形成能够把握整 个市场的能力。 细分市场战略的缺点 a 、经营受细分市场的影响，风险大； b 、竞争激烈，产品更新速度快，不容易形成核心产品。 硕士学位论文第2 章技术创新战略基本理论 表2 - 1 技术创新战略特征比较 特征企业的特征市场的特征财务方面的特征 在技术能力( 包括人市场对于新产品需成本较高，但潜在 力、设备等) 、营销力量求迫切推销费j h ；j 低利润大 技术领先战略 等方面有足够的保证， 并且领导重视 研究能力一般，但市场容量大，非领成本相当高，但比 开发能力很强先进入市场的企业所能领先者的成本低很多 技术引进战略 有很强的组织能力独占 和敏捷的反应 研究力量很少，有进入市场时有能低成本和薄利 一定的开发能力力在价格上进行竞争在短期内仍能获较 成本领先战略 善于低成本生产大利润 研究与开发费用低 擅长生产热门产品现有产品仍有市场，研究与开发费用不 有良好的开发与组但已为竞争者的改进产大，但有时销售费用 装能力品所威胁大，利润低，相当长时 细分市场战略 营销部门与研究与在技术一市场方面间内销售量较大 开发部门配合好 无大突破有时可借助于改进 工艺取得较高利润 2 3 成本领先战略或技术模仿战略理论研究 按照经营和市场地位来进行考虑，企业的技术创新战略可以分为四种典型 战略类型，即技术领先战略或“领先者”战略、技术引进战略、成本领先战略或技 术模仿战略、细分市场战略【1 9 1 。这里重点研究适合于信利半导体公司实际情况 的成本领先战略或技术模仿战略理论。 2 3 1 成本领先战略或技术模仿战略必须具备的条件 技术创新过程存在两种最基本的模式，即以研究与发展为基础的技术创新 过程模式和以引进、消化吸收先进技术为基础的二次创新过程模式，在成本领 先战略指导下的技术创新模式属于后者。 成本领先战略技术创新最大的优势在于后发制人( 后发优势) 。首先，在技 术方面的优势主要体现于技术开发方面的低投入、低风险和高收益。其技术优 势是技术开发针对性强，具有较好的商业前景和较为广阔的技术空间，其劣势 主要在于被动性，难以在技术开发方面进行较长远的规划。其次，在市场方面， 成本领先战略技术创新的后发者优势表现于节约了大量新市场开发的公益性投 硕士学位论文 第2 章技术创新战略基本理论 资，能够集中投资宣传介绍自己的产品品牌，且它的产品由于入市晚，还有效 回避了新产品市场成长初期的不确定性和风险性，而且本身也能够拓展市场， 挖掘新的消费群体，导致新产品市场扩容。成本领先战略技术创新在市场方面 的劣势在于一开始便面临强大的竞争对手的压力。最后，成本领先战略技术创 新在生产成本方面的优势主要体现于能够充分学习、吸收领先者在生产中的经 验教训，避免领先者在探索中的失误，包括早期投资方面的失误，且能够通过 大量使用新装备、大力推进工艺创新使生产过程更趋优化，物质消耗和劳动消 耗更趋节约。如能充分利用好这些条件，成本领先战略技术创新就能够建立新 的更富有效率的学习曲线。增大成本随累积产量下降的速率。这样就能因后发 而具优势，反之则尽占劣势。 下面就用“学习曲线”分析成本领先战略技术创新在生产成本方面的优劣。单 位生产成本随累积产量的增强而下降，这一规律是十分明显的。这主要归因于 生产工人在不断的生产实践中学习训练、生产技能不断积累、生产效率不断提 高。 假如领先创新与成本领先战略技术创新生产成本随累积产量增大而下降的 曲线一致，则由于跟进企业起步晚，其成本将永远高于领先创新者，如图2 3 所 示【2 9 】。 c 者变动 图2 - 3 技术领先战略技术创新与成本领先战略技术创新变动生产成本示意图 但相比较而言，成本领先战略技术创新产品在研究开发成本方面和销售成 本方面可能要较率先创新节约，即使是变动成本，成本领先战略技术创新也未 必处 硕士学位论文第2 章技术创新战略基本理论 于劣势，这是因为： ( 1 ) 率先创新与成本领先战略技术创新的学习曲线未必遵从同样的规律。 成本领先战略技术创新是在前人成功开辟的道路上前进，不仅能从自身的生产 实践中学习，而且有可能从多个率先创新者成功的生产经验以及失败的培训中 学习，来提高其学习效率。此外，成本领先战略技术创新在生产方面可能会配 置较多的资源，将产品成本和质量视为竞争中取胜的根本手段。不仅如此，它 不可能直接借助从率先者处获得生产操作培训，聘请熟练工人来企业传授经验 等方式迅速提高自身的生产技能。基于这样的情况，成本领先战略技术创新生 产成本随产量下降的速度可能会快于率先创新。 ( 2 ) 质量和成本是成本领先战略技术创新者关注的焦点。因为它起步晚， 为尽快获得成本优势，可能会不惜代价地购进最先进的生产装备。而且其启动 晚，客观上也更有可能购买到较率先者先进的生产设备。新的改进的生产装备 更易于操作，便于使用，且原材料消耗和能耗可能更低。因此，此类成本领先 战略技术创新企业有可能大幅度地降低生产成本，提高劳动生产率，且有助于 建立新的学习曲线。而率先者因转换成本过大，往往难以淘汰旧的生产设备而 及时进行装备的更新，在生产成本和效率方面可能会大大落后。