（人文地理学专业论文）基于产业集群视角下的金昌市工业发展路径研究.pdf

摘要 摘要 产业集群是一种近年来日益引起人们重视的经济现象在经济全球化、信息化、 网络化的背景下，产业集群化成为当今各国政府和学术界高度关注的亮点，产业集群 已成为推动区域经济及工业产业发展的新引擎。 本文立足于地处西部地区的甘肃省金昌市，结合国内外产业集群培育发展的相关 经验，以产业集群相关经典理论为指导，在分析金昌市工业产业集群发展现状及优势 条件的基础上，找出目前金昌产业集群发展存在的问题，找寻金昌市未来工业产业集 群发展的有效路径及切入点，最后为金昌市未来工业产业发展及产业集群的培育与发 展提出一些建议与策略。 通过分析可以得出：金昌市未来工业产业集群培育发展应着眼于产业结构调整及 空间布局优化产业结构调整的基本思路为：一是通过政府引导，金川公司等龙头企 业带动，发展壮大具有比较优势的有色金属新材料、化学、农产品加工三大特色产业 集群；二是围绕主导产业拓展产业面，延长产业链，加快发展配套产业；三是积极加 大技术及管理创新，大力培育接续产业。金昌市产业集群发展的空间布局优化应着力 抓好金昌工业园区( 有色金属新材料) 、河西堡工业园区( 化学工业) 、永昌工业园区 ( 农产品加工) 的规划、建设及管理，按照发展特色方向定位，合理规划布局，做好 项目入区，力争建造特色突出、配套产业竞相发展的集群化工业格局未来金昌产业 集群发展的主要策略为：着力培育有竞争力的特色产业集群：强化和协调政府、行业 组织、企业三方各自在产业集群发展中的职能；改善产业集群在制度、文化、经营等 方面的发展环境；培养促进产业集群的动态创新能力 关键词：产业集群；工业发展；金昌市 a b s t r a c t a b s t r a c t i n d u s t r i a lc l u s t e ri sae c o n o m i cp h e n o m e n o ng r a d u a l l yd r a w i n gp e o p l e sa t t e n t i o n n o w a d a y s u n d e rt h eb a c k g r o u n do fg l o b a l i z a t i o n , i n f o r m a t i z a t i o na n dn e t w o r ke c o n o m y , i n d u s t r i a lc l u s t e r , t h eb r i g h tp o i n tc o n c e r n i n gt h eg o v e r n m e n t sa n da c a d e m i e sa l lt h ew o r l d s , h a sb e c o m ean 哪e n g i n ew h i c ha c c e l e r a t e st h ed e v e l o p m e n to fr e g i o n a le c o n o m ya n d i n d u s t r y t h i sw o r kh a saf o o t h o l do nt h ej i n c h a n gc i t y , g a n s u np r o v i n c e , i nt h ew e s tc h i n a b y a s s o c i a t i n gt h er e l e v a n to v e r s e ae x p e r i e n c eo ft h ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a lc l u s t e r , q n d e r t h eg u i d eo fi t sr e l e v a n tc l a s s i c a lt h e o r y , b a s e do nt h ea n a l y s i so ft h ep r e s e n td e v e l o p m e n t s t a t u so ft h ej i n c h a n gc i t y si n d u s t r i a lc l u s t e r , t h i sw o r k 右n d so u tt h ec u r r e n tp r o b l e m so fi t s d e v e l o p m e n t , s e e k st h ee n t r a n c ea n dp a t ht oi t sf u t u r ed e v e l o p m e n t ，a n dp r o p o s es o m e s u g g e s t i o n sa n ds t r a t e g i e sf o rt h ej i n c h a n gc i t y sf u t m ed e v e l o p m e n to ft h ei n d u s t r ya n d i n d u s t r i a lc l n s t e r a n a l y s i s c a nb eo b t a i n e dt h r o u g h ：j i n c h a n g c i t yn u r t u r ef u t u r ei n d u s t r y c l u s t e r d e v e l o p m e n ts h o u l df o c u so nt h er e a d j u s t m e n to ft h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n do p t i m i z a t i o no f s p a t i a lp a t t e r n r e a d j u s t m e n to ft h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r eo ft h eb a s i ci d e a s ：f i r s t , t h r o u g ht h e g o v e r n m e n tg u i d a n c ea n dj i n c h u a nc o m p a n i e s ，a n do t h e rl e a d i n ge n t e r p r i s e sp r o m o t e , d e v e l o pt h r e em a j o rc o m p e t i t i v ea n ds p e c i a li n d u s t r i e s ：t h en e wl i o n f e r r o u sm e t a lm a t e r i a l s i n d u s t r y , c h e m i c a li n d u s t r y , a g r i c u l t u r a lp r o d u c tp r o c e s s i n gi n d u s t r y s e c o n di st od e v e l o p i n d u s t r i a l c a t e g o r i e s , l e n g t h e nt h ep r o d u c t i o nc h a i n , a c c e l e r a t et h ed e v e l o p m e n to f s u p p o r t i n gi n d u s t r i e s ；t h i r d , a c t i v e l yp r o m o t et h et e c h n i c a la n dm a n a g e m e n ti n n o v a t i o n s , a n dn u r t u r cs u p p o r t i n ga l t e r n a t i v ei n d u s t r i e s j i n c h a n gc i t yi n d u s t r i a ld e v e l o p m e n ts p a c e l a y o u ta d j u s t m e n ts h o u l df o c u so nt h ej i n c h u a ni n d u s t r i a lp a r k ( n o n f e r r o u s 州m a t e r i a l s i n d u s t r y ) ，h e x i b a o i n d u s t r i a l p a r k ( c h e m i c a li n d u s t r y ) ，y o n g c h a n g i n d u s t r i a lp a r k ( a g r o - p r o c e s s i n gi n d u s t r i e s ) i nt h ep l a n n i n g , c o n s t r u c t i o na n dm a n a g e m e n t a c c o r d i n gt o d e v e l o pd i s t i n c t i v ep o s i t i o n i n g , r e a s o n a b l ep l a n n i n g , t h ep r o j e c ti se n t e r i n gt h ez o n e s t r i v e t ob u i l dc l u s t e rp a t t e r uw h i c hh a v e p r o m i n e n t c h a r a c t e r i s t i c sa n dg o o dd e v e l o p m e n t s u p p o f l i n gi n d u s t r i e s i nf u t u r e , m a i ns t r a t e g i e so i ld e v e l o p m e n to fj i n c h a n gc i t yi n d u s t r i a l c l u s t e r s ；f o c u so nc u l t i v a t i n gc o m p e t i t i v ea n ds p e c i a li n d u s t r yc l u s t e r s ；s t r e n g t h e na n d c o o r d i n a t er e s p e c t i v ef u n c t i o n sc o n s t i t u e n t sa m o n gg o v e r n m e n ta n di n d u s t r yo r g a n i z a t i o n s ， e n t e r p r i s e si nt h ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a lc l u s t e r s ；i m p r o v et h ed e v e l o p m e n te n v i r o n m e n t o fi n d u s t r i a lc l u s t e r si nt h es y s t e m ，c u l t u r a l ，b u s i n e s sa n do t h e ra s p e c t s ；p r o m o t i n gt h e d y n a m i ci n n o v a t i v ec a p a b i l i t i e so fi n d u s t r i a lc l u s t e r s k e y w o r d s ：i n d u s t r i a lc l u s t e r s ；i n d u s t r i a ld e v e l o p m e n t ；j i n c h a n gc i t y i 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及 取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包括其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得 西北师范大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一 同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明 并表示了谢意。 签名：盗堑 关于论文使用授权的说明 本人完全了解西北师范大学有关保留、使用学位论文的规定? 即： 学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以 公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保 存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：三錾盆导师签名：j 鱼2 立咩日期：丕出牛叼 西北师范大学硕士学位论文基于产业集群视角下的金昌市工业发展路径研究 1 、前言 1 1 选题背景 1 1 1 全球化背景下区域经济一体化的必然结果 在以经济全球化为背景的市场竞争及要素流动下，区域经济摒弃了产业雷同、面 面俱到的发展思路，重点发展具备比较优势的产业，区域的专业化程度不断提高。与 此同时，投资自由化使得企业可以在全球范围内选择发展空间，使得产业不断向最具 有发展条件的地区集中。生产集中化和区域经济差异化发展，使得产业集聚成为世界 经济生活中的普遍现象，而2 0 世纪7 0 年代以来国内外涌现的众多传统及高新技术产 业集群通过协同效应显现出的竞争优势，也日益受到广泛关注。世界上越来越多的研 究者和决策者共同认识到。在经济全球化竞争激烈的今天，市场竞争已从企业发展战 略向产业集群战略演化，产业集群将成为区域参与国际竞争的骨干力量。 1 1 2 西部大开发背景下西部地区提升区域竞争力的发展要求 中国在对外开放初期，赋予沿海地区各方面特殊的政策优惠，由此使得投资布局 向发展能力强的东部沿海地区倾斜。同时在市场利益等因素的驱动下，西部资金、人 才、劳动力等生产要素向东迁移，进一步促使东西部地区间的经济趋向不均衡发展。 相较于目前较受关注的基础设施建设及优惠政策的吸引力，未来西部地区对外部生产 要素更具吸引力的还是其产业结构方面的技术水准。因此，对于西部地区来说，最根 本的发展途径是进行自身产业结构调整，调整的主题应是提高产业技术含量和附加值， 优化产业链，拓展产业面，提高产业集聚度，加大加工工业的比重，主动寻找并构建 本地区发展的增长极，主动吸引和接受中心扩散的要素，主动进入中心地区的市场及 以中心为龙头的一体化的经济体系。增长极理论认为，增长的势头往往集中在某些主 导部门和有创新能力的企业，有创新能力的产业和企业会产生源于成本节约和收益提 高的强大凝聚力。从而使其四周聚集着日益增多并沿产业链横向、纵向整合联系的其 他相关部门、企业和辅助性厂商，逐步形成一个地区的生产中心、贸易中心、金融中 心、交通运输中心、信息中心。聚集区内的企业间密切的竟合联动关系衍生的竞争压 力、潜在压力更有利于形成企业持续的创新动力，具有群体竞争优势和集聚规模效益， 有利于加快产业升级和提高区域竞争力川此外，产业链的优化和产业聚集度的大小， 也已成为区域核心竞争力的重要评价指标。两者问既相互依存又相互独立，对于构建 西北师范大学硕士学位论文基于产业集群视角下的金昌市工业发展路径研究 持久的区域及产业竞争力，二者缺一不可。而产业集群兼具了这二者的优势，因而成 为提高区域竞争力的最有效途径。西部产业集群发展良好的城市又会形成带动其外围 地区发展的增长极，其后的增长势头又会把技术、资金、组织、信息等生产要素向周 围地区扩散，带动周围地区的发展，从而真正实现区域整体发展。 1 1 3“工业强省”背景下金昌市走新型工业化道路的迫切需要 工业化是一个地区或国家进入现代化的必由之路，是经济发展和社会进步的主要 推动力和支撑力。从国际范围看，产业集聚是工业化进程中的普遍现象，而产业集群是 市场经济条件下工业化进行到一定阶段后的必然产物，是现阶段产业竞争力的重要来 源和集中体现。由于产业集群可以使其内部具有异质资源和不同核心能力的企业在更 大范围内实现创新资源优化配置以及核心能力的互补融合，因此确立产业集群增长战 略对处于工业化进程初级阶段的西部地区提升产业竞争力具有重要的现实意义。地处 西北内陆的甘肃省属我国经济欠发达地区，生态环境脆弱、产业结构不合理、基础设 旋不完善，工业化整体水平相对落后。目前甘肃各类城市已形成的产业密集区具有向 规范化、现代化的产业集群成长的重要基础，但由于诸多客观原因发展较缓慢，故十 一五期闻应采取有效措施促进城市产业集群的形成和升级，依托产业集群加快城乡经 济发展和产业结构升级，提高经济效益和产业竞争力，真正实现工业强省目标 金昌市位于甘肃省西部，地处河西走廊中东部，是随着金川镍矿资源的开发而兴 起的新型的资源型工矿城市，工业是金昌国民经济的支柱产业，建市2 0 多年来，发展 工业经济始终是壮大金昌地区经济实力的根本性措旌。目前金昌是全国最大的镍钴工 业基地和铂族金属提炼中心、甘肃的重化工基地和化肥生产基地，镍铜钴和稀贵金属 等有色金属产业在全国占有举足轻重的地位，硫酸、盐酸、烧碱、纯碱和农用化肥在 甘肃占有重要地位。现已形成以有色冶金、能源、化工、农产品加工为主的四大支柱 产业但从2 0 0 1 年的统计数据看，这四大产业在全市工业增加值中所占比重分别为 7 9 1 、8 8 、4 9 5 、1 7 ，实际上是有色冶金一柱独立，且一个支柱产业下仅有 一个企业支撑。此外这些企业相互之间基本上没有协作配套关系，各自独立，自成体 系，难以发挥优势产业的规模带动效应。因此，未来金昌市要进一步有效发展工业经 济，就应重点抓好“四大工程”，其中最重要的一项就是产业群培育工程应充分发 挥现有产业的既有优势，按照社会化分工、专业化协作和优势互补的原则，围绕优势 产业的上下游和协作配套，发展深加工，延伸产业链，拓展产业面。通过资源的整合， 以点带面，在镍铜钴原料产业的精深加工、化工资源的转换利用等方面，培育发展更 多的企业群体，发展有色金属新材料，化工，农产品加工三大产业上、下游企业紧密 西北师范大学硕士学位论文基于产业集群视角下的金昌市工业发展路径研究 配套的产业集群，形成具有金昌特色的产业群体系。而且通过产业群的培育发展，能 够更好地整合城市资源，产生聚合效应，充分发挥经济社会化分工、专业化协作、规 模化生产的整体经济优势，增强区域与企业的创新能力及共同抗御市场风险的能力， 从而更进一步提升区域经济的整体竞争实力。 1 2 选题意义 1 2 1 理论意义 产业集群是区域经济学、经济地理学、管理学、社会学等领域研究的前沿问题， 但相对成熟的理论体系框架尚有待进一步探索与架构。国内有关产业集群发展的研究 主要集中在我国的东部沿海发达地区，近年来，长江三角洲地区、珠江三角洲地区、 京津唐地区的产业集群研究都取得了不少理论成果而对西北内陆地区来说，相关研 究则比较少本论文通过对金昌市工业产业集群化发展路径的研究，将以经济、制度、 文化和空间为基点，初步构建西北内陆城市通过产业集群整合发展的理论框架，这对 于其他地区及城市的产业集群整合发展乃至我国东西部区域均衡发展研究具有一定的 指导意义 1 2 2 实践意义 与东部发达地区相比，西北内陆地区发展面临着工业化进程滞后、对外开放程度 不高、市场发育水平较低、产业结构不完善、城镇体系不合理、生态脆弱等诸多闯题， 同时还不可避免地要受到来自经济全球化的冲击和国内其他地区的有力竞争。越来越 多的的国家与地区把产业集群作为促进产业发展和拉动地方经济增长的战略方式实 践证明：产业集聚度越高，产业集群优势越强，经济发展就越快。在全球产业集群化 浪潮背景下，甘肃省及金昌市经济发展应顺应产业发展规律，积极借鉴国内外经济发 达区发展经验，将产业集群战略作为区域经济发展重点，努力推动及强化优势产业集 群的形成，带动整个区域经济发展。因此，以金昌这一典型的的西北内陆城市为例， 探寻适合西北内陆城市产业集群整合发展的主要模式，对增强该区域、城市整体实力 和核心竞争力，积极参与国内外经济循环，促进地区良好竞合关系的形成，带动区域 经济社会的全面发展，具有十分重要的现实意义本论文希望通过对位居西北内陆的 金昌市产业集群培育发展的研究，为今后推动金昌市和其它西北内陆城市产业集群培 育发展及工业化发展路径选择提供一些有益的参考 1 3 研究思路及基本框架 本论文以金昌市的产业集群发展为研究对象，首先概述了产业集群概念的界定及国 内外相关领域研究进展，进而详细阐述了产业集群形成及演化相关理论，然后在对金 西北师范大学硕士学位论文基于产业集群视角下的金昌市工业发展路径研究 昌市产业集群发展条件基础及现状问题实证研究的基础上，着重剖析了金昌市未来产 业集群结构调整及空间发展格局，最后提出未来发展的对策措施及政策建议( 图卜1 ) 有 色 金 一 新 材 料 研究综述 理论基础 盒市产业集群发展条件 盒葺市产生集群现状及问曩 盒市产生集群发晨结构调整与空闩布局 产生结构调整i 1 厂1空问布局 化 学 工 生 农 声 晶 加 工 盒 川 工 业 园 区 河 西 量 工 业 圈 区 永 工 业 园 区 发晨对策建设 图1 - 1 论文研究基本框架及分析流程图 1 4 研究方法 本论文在区域经济学、经济地理学、产业经济学、管理学和城市规划的相关理论 的基础上，采用野外考察和室内分析相结合、社会调查与统计分析相结合、历史分析 与空间分析相结合的综合集成研究方法，在广泛收集金昌市经济社会发展资料，产业、 城市、土地、交通、生态及其它相关专项规划资料的基础上，将文献研究、统计分析、 实证对比等方法有机结合进行相关研究；技术支撑上，运用e x c e l 、a u t o c a d 等软件。 1 5 研究区域背景及概况 金昌市是1 9 8 1 年经国务院批准设立的省辖工业城市，是一座以开采冶炼镍等有色 金属为主的资源型工矿城市，被誉为”中国的镍都”。金昌市地处甘肃省河西走廊中段， 西北师范大学硕士学位论文 基于产业集群视角下的金昌市工业发展路径研究 祁连山脉北麓，巴丹吉林沙漠南缘。东临武威，西接张掖，南靠青海，北与内蒙古阿 拉善盟按壤，全境东西长1 4 5 公里，南北宽1 3 5 公里，总面积8 8 9 6 平方公里现辖一 县一区( 永昌县、金川区) ，1 2 个乡镇( 其中建制镇8 个) ，i i 个街道办事处，1 3 8 个 行政村。 图1 - 2 研究区域图 金昌地势西南高、东北低，南部海拔最高达4 4 4 2 米，北部海拔最低为1 3 2 7 米， 相对高差3 1 1 5 米，形成了自然生态的多样性特征长期以来，由于受巴丹吉林沙漠和 腾格里沙漠的影响，风大沙多，干旱缺水，植被稀疏，属典型的温带大陆性气候年 均气温4 8 ，年均日照2 8 7 8 小时，无霜期1 3 4 天多年平均降水量在1 0 0 毫米左右， 年蒸发量2 6 0 0 毫米。金昌市多年平均水资源总量5 7 7 亿立方米，是全国1 0 8 个重点 缺水城市和1 3 个资源型缺水城市之一金昌因盛产镍而闻名于世，是全国资源综合利 用三大基地之一，矿产资源极为丰富，目前已探明的各类矿藏4 0 多种，主要以有色金 属及贵金属矿产为主。已探明和开采的金属和非金属主要有：镍、铂、钯、钻、铜、 硒、膨润土、伴生硫以及花岗岩材等2 0 种，其中镍金属储量4 4 4 万吨，占全国保有储 5 西北师范大学硕士学位论文基于产业集群视角下的金昌市工业发展路径研究 量的7 8 以上金川镍矿资源无论是规模，品级还是伴生有价元素的种类和数量均在 国际上占有优势铜金属储量2 8 0 万吨，位居国内第二钴金属储量居国内第二位 铂族金属储量居国内第一位。镍及铂族贵金属产量占到全国的9 0 0 , 6 以上1 9 5 8 年发现 特大型硫化铜镍矿，1 9 6 1 年成立金川有色金属公司，开始大规模开发建设，先后建成 世界上产量最大的硫酸镍生产线和全国产量最大的氯化镍、氧化弧镍及钴盐系列产品 生产线。金川集团公司已成为全国最大的镍钻生产和铂族贵金属冶炼企业，在世界镍 生产企业中名列第6 位， 西北师范大学硕士学位论文基于产业集群视角下的金昌市工业发展路径研究 2 国内外产业集群研究概况 2 1 国外产业集群研究进展 上世纪8 0 年代以来，当代西方经济学界出现了一些新的理论和学说，产业集群 ( i n d u s t r i a lc l u s t e r s ) 学说就是其中之一一些著名经济学家对产业集群理论抱有浓厚兴 趣近几年来，西方经济学界出现了一个研究产业集群的热潮，产业集群已经成为引 入注目的学说之一 经济学界认为产业集群理论来自于1 8 9 0 年马歇尔( 八m a r s h a l l ) 提出的思想，他从 三个要素对产业的地区性聚集作出解释：劳动力市场共享、中间产品投入和技术外溢“。 1 9 2 9 年韦伯c a u r e dw e b e r ) 对聚集经济的形成、分类及其生产优势作了详尽的分析，首 次提出了聚集经济( a g g l o m e r a t i o ne c o n 锄i 鹳) 概念”。1 9 9 0 年迈克尔设特( m i c h a e lp o t t e r ) 具有开创性地提出了一些有关于聚集经济的重要命题和判断，如聚集对规模经济的作 用、对要素改变的影响，政府的政策作用与聚集经济的关系等l 4 j 次年，保罗克鲁 格曼( p a u lk r u g m a n ) 建立了他的简明有效的中心一外围的模型，通过这个模型，力图说 明区域或地理在要素配置和竞争中的重要作用，并对产业聚集给予了高度关注，认为 经济活动的聚集与规模经济有紧密联系，能够导致收益递增。 目前，国外研究产业集群的学术文献主要分为两大类。第一类是理论性的文献， 主要集中在产业集群的机理研究，技术刨新、组织创新、社会资本与产业集群的关系 研究，经济增长与产业集群的关系研究：第二类是实证性或案例性的文献，主要是基于 产业集群的产业政策和实证研究等方面 有关产业集群的机理研究方面。维隆汉德森( v e r n o nl l e n d e r s o n ) 、马拉克夏 利兹( z m a r a ks h a l i z i ) 和安东尼芬纳堡( a n t h o n yv e n a b l e s ) 从经济发展和地理的角 度探讨产业为什么会聚集、新集群是如何形成的、脱离集群的后果等问题l 6 j e 琼( j e a n ) 从创新的角度认为，群是理解创新过程和决定使创新处于最佳状态的一个重要概念， “群是相互依赖的公司、知识生产的研究机构、咨询服务公司和顾客形成的网络，他 们通过创建生产链增加产品的价值来联系”1 有关技术创新、组织创新、社会资本 与产业集群的关系研究方面，卡利斯( c a n i e l s ) 和罗敏( r o m i j n ) ( 2 0 0 1 ) 研究在经济自 由化和国际经济整合的背景下，技术能力的累积对中小企业在区域发展中的作用，建 立概念框架来分析地理集聚影响技术能力累积的机理，从中观和微观层次对集聚优势 7 西北师范大学硕士学位论文基于产业集群视角下的金昌市工业发展路径研究 进行了分析，并提出了相应的产业集群政策”。米亚斯塔姆( m e y e r - s t a m e r ) 分析了 产业集群内企业合作的模式，研究企业合作的典型障碍，探讨了如何克服文化对合作 的不利影响，最后提出了通过企业合作来营造创新的环境，从而提高产业聚群的创新 能力和竞争优势途径”。 有关经济增长与产业集群的关系研究方面菲利浦马丁( p h i l i p p em a r t i n ) 和基 亚马克( g i a m a r c o ) 综合了克鲁格曼的新经济地理理论和罗姆( r o m e r ) 的内生增长理论， 建立了经济增长和经济活动的空间集聚间自我强化的模型，证明了区域经济活动的空 间集聚由于降低了创新成本，从而刺激了经济增长。反过来，由于向心力使新企业倾 向于选址于该区域，经济增长进一步推动了空间的集聚，进一步验证了著名的缪尔达 尔的“循环与因果积累理论”。也就是说，企业偏好市场规模较大的地区，而市场的扩 大与地区企业数量相关t l o j 有关产业集群的产业政策和实证研究方面，哈里德纳迪夫( k h a l i dn a d v i ) 和基 哈德海德( g e r h a r dt t a l d e r ) 对巴基斯坦的锡亚尔科特( s i a l k o t ) 和德国的提特林根 ( t u t t l i n g e n ) 的外科器械集群进行了实证分析。两个产业集群分别处于发展中国家和 发达国家，从技术的角度分别处于高端和低端，但在生产和技术方面有相当多的联系， 它们同样面临质量升级、低成本竞争和医疗技术发展的挑战他们用集群和价值链作 为分析方法对地方产业集群和全球价值链的关系进行了实证分析，同时研究了发展中 国家和发达国家产业集群之间的关系l i i j 。萨马阿苏耶( s o m aa t h r e y e ) ( 2 0 0 1 ) 通过 对剑桥高科技群增长和变迁的实证研究，探讨了剑桥高科技群是如何增长和交迁的、 哪些微观经济要素可以解释这些现象、为什么剑桥高科技没有达到硅谷水平等问题“” 2 2 国内研究现状 从2 0 世纪9 0 年代以来，我国的学者在对国外己有的成果进行学习总结的基础上， 对产业集群进行了较深入的研究。研究的内容主要集中在产业集群的概念、类型、形 成原因、识别方法、作用机理以及集群与技术创新、经济增长的关系等理论方面的研 究。 较为系统地研究产业集群与创新体系的学者是王缉慈( 2 0 0 1 ) ，她系统地概括了产 业集聚理论与新产业区理论，并指出培养具有地方特色的企业集群，营造区域竞争环 境，强化区域竞争优势是增强国力的关键u “。她分别讨论了高科技产业与传统产业的 集群，同时讨论了产业集群与区域创新的关系，也分析了国内外典型案例。她主要是 从经济地理学的角度综述相关理论并结合区域发展来研究企业集群与技术创新问题 的，具有明显的空问分析特征。 西北师范大学硕士学位论文基于产业集群视角下的金昌市工业发展路径研究 魏江、叶波( 2 0 0 3 ) 认为，在集群的物理结构上，存在着纵向和横向两种联系。 纵向沿价值链同处一地的上下游各企业由于共同利益而共同学习，产生集群效应，技 术、信息在学习过程中传递从而促进技术创新；横向相关企业由于竞争机制产生挤压 效应，从而促使技术的模仿及创新，以应付竞争压力1 。 盖文启( 2 0 0 2 ) 较为系统地研究了区域创新网络，他系统地构架了区域创新网络的 一般理论“”他运用规模经济和范围经济、交易成本、竞争优势、创新等理论建立了 区域创新网络理论体系，并利用这些理论体系来解释了产业集聚和新产业区创新网络 的发展。他还讨论了同一产业或相关产业中柔性专业化企业的聚集问题( 盖文启和朱华 晟，2 0 0 1 ) ，并指出这些因降低交易成本、获得外部经济、增强创新功能，对区域竞争 力产生重要影响l i f j e 仇保兴( 1 9 9 9 ) 从历史和现实、理论与实践的多视角，对集群的形成过程、制约因 素及其创新意义和演化趋势进行了较为系统和全面地分析他从专业化分工角度，分 析了企业集群的形成机制，从产权、市场结构、产品和要素市场以及人文环境分析了 集群形成发展过程中的制约因素，同时分析了小型企业集群和产业结构调整和技术创 新的关系，并得出一系列有说服力的结论l l t j e 他还探讨了发展产业集群要避免“柠檬 市场的陷阱，( 1 9 9 9 ) ：产业集群与工业产业结构优化以及城镇化的关系( 2 0 0 1 ， 2 0 0 4 ) 叶建亮( 2 0 0 1 ) 从知识溢出角度分析聚集现象，他认为知识溢出是导致集群的重要 原因，它不仅决定了集群的规模，也影响集群组织内企业的生产函数他认为知识外 溢的客观效应和同行的模仿动机会导致集群内部的产品雷同和恶性竞争，使得创新者 的收益无法保障，从而抑制整个集群的技术创新活动，并可能引起集群组织的分化而 代之以企业的一体化，而知识产权的保护并不是制止恶性竞争的有效手段l i s j 。 宁钟( 2 0 0 1 ) 认为企业集群存在进入、退出、劳动力市场、技术溢出以及需求的动 态变化。他把空间经济因素引入技术追赶模型，分析了技术追赶、吸收能力和人力资 本积累之间的关系，并对国家光电子信息产业进行了分析 1 9 j e 安虎森( 2 0 0 1 ) 从信息经济学的角度考察空间接近的经济性，他认为空问距离通过 作用于信息的不确定性来降低经济主体的信息生产效率，从而增加其为交易而付出的 信息搜寻成本( 交易费用) ，并指出这是经济活动空间集聚的主要动因 魏守华等( 2 0 0 2 ) 从区域经济发展理论角度出发，认为产业集群理论是继梯度推移、 增长极和地域生产综合体理论之后的新型的区域经济发展理论，并对产业集群的几种 动力进行了整合，基于社会资本的地域分工、外部经济，合作效率、技术创新与扩散， 9 西北师范大学硕士学位论文基于产业集群视角下的金昌市工业发展路径研究 以图形的方式构造出产业集群的动力机制，并以浙江嵊州领带产业集群为例对动力机 制的作用进行了实证l 2 1 j 魏守华还研究了产业集群中的公共政策问题( 2 0 0 1 ) 和产业集 群的间接融资( 2 0 0 2 ) l 2 2 。 梁琦( 2 0 0 4 ) 通过建立一系列的模型从国际经济的背景下研究了产业集聚理论，通 过探寻产业集聚过程的内在规律，并在此基础上展开对产业集聚现象的宏观与微观两 方面的实证分析，对外向度越来越高的中国及各地区的产业发展显得非常重要，而且 对知识经济背景下的我国产业升级、提升国家竞争力、区域均衡性及协调性发展、我 国企业国际化发展战略、开发西部均有现实意义和政策含义。 符正平( 2 0 0 2 ) 从需求、供给、社会文化与历史三方面分析了产业集群的产生条件 ”。张辉( 2 0 0 3 ) 解释了产业集群竞争力的经济学机理，认为集群的学习效应和区域资 源利用效应是集群获取正面市场竞争力的内在原因，而集群规避“柠檬问题”以及负 外部性和无效率的机制，则赋予集群规避负面效应的经济能力”1 。金祥荣教授从集群 企业内部分工的外部化和社会化角度解释了产业集群优势形成的原因9 。张炳申、周 天谢( 2 0 0 2 ) 分析了产业集群对于城市化与就业扩张的效应蔡宁( 2 0 0 2 ) 从资源的结构 性整合角度探讨了产业集群的竞争优势l 2 e j 。郭淑芬( 2 0 0 3 ) 等分析了产业群与资源型区 域的持续发展林汉川( 2 0 0 3 ) 分析了中小企业发展中所面临的问题是：由资金不足、人 才匾乏或技术不高所带来的体制转型和产业结构升级。陈雪梅( 2 0 0 3 ) 等分析了中小企 业集群的产业特征和内在机制l 2 7 j 。吴勤堂( 2 0 0 4 ) 分析了产业集群与区域经济发展耦合 机理。顾志群( 2 0 0 4 ) 等研究了中小企业集群核心竞争力评价指标体系车维汉( 2 0 0 0 ) 研究了知识经济中的产业集群新变化l 2 s j 。李鞯( 2 0 0 0 ) 储小平( 2 0 0 1 ) 等从企业家的创 新精神角度进行了探讨”。 西北师范大学硕士学位论文 基于产业集群视角下的金昌市工业发展路径研究 3 、论文相关理论基础 3 1 产业集群的定义 国外主要有两种关于产业集群的定义得到众多研究者的公认：一是从集群形成的 动机和功能( 即组织学习与知识创新效应) 出发，将集群定义为“为获取新的和互补的 技术、从互补资产和利用知识的联盟中获得收益、加快学习过程、降低交易成本、克 服( 或构筑) 市场壁垒、取得协作经济效益、分散创新风险，相互依赖性很强的企业( 包 括专业供应商) 、知识生产机构( 包括大学、研究机构和工程设计公司) 、中介机构( 包 括经纪人和咨询顾问) 和客户通过增值链相互联系形成的网络”( j 丸t h c o ，r o c l a n d t , a n dp i md e nh c r t o g 等，1 9 9 8 ) 。；另一个权威的集群概念就是波特对集群的解释，波 特从集群的地理聚集特征出发，以价值链为联系内容，将集群释义为“在某一特定领 域内相互联系的，在地理位置上集中的公司和机构的集合”( p o r t e r ，1 9 9 8 ) ”。它包 括一批对竞争起重要作用的、相互联系的产业和其他实体 这两种定义从不同侧面反映7 产业集群的地理特征、产业联系特征、经济外部性 特征、社会文化特征综合以上定义，作者认为，产业集群是一种介于纯市场组织和 企业内部层级组织之间的在地理上靠近的相互联系的公司和关联的机构，它们同处或 相关于一个特定的产业领域，能够在共享技术、信息、劳动力、公共基础设施等资源 的情况下通过竞争与协作获得竞争优势的集聚体。在产业集群中，除了彼此关联的公 司、专业化供货商、服务供应商和相关产业的企业外，还存在大量的组织和机构，如 地方政府、协会、各类中心和研究机构( 如大学、规格制定机构、智囊团、职业培训机 构以及行业协会等) 等。 3 2 产业集群基本特征 产业集群具有地理集聚性、专业化分工、内部组织机构的复杂性和行为主体的高 度关联性、网络化、根植性、自组织性六大特征 3 2 1 地理集聚性 集聚是指资源、要素和部分经济活动等在地理空间上的集中趋向与过程。所谓“产 业集群”是指在某一产业领域内，相互关联的企业及其支撑体系在一定区域内大量集 聚发展并形成具有持续竞争优势的经济群落。地理空间上的接近，是产业群的外在表 现形式，是产业集群首要的、根本的特点。企业间地理位置上接近有利于知识获取和 西北师范大学硕士学位论文基于产业集群视角下的金昌市工业发展路径研究 社会资本的形成。在全球化不断加强的今天，全球化与本地化趋势是并存的，特别是 在特定产业领域具有较强竞争力的产业集群都集聚在有限的狭窄的地理空间。 3 2 2 专业化分工 专业化是产业集群中企业合作的前提。市场的不断完善和发展提高了资源的配置 效率，这种多元化的市场需求迫使企业朝专业化生产方向发展：企业集聚所带来的竞争 压力也要求生产分工细化和专业化：此外，生产同种产品的企业只有满足顾客的个性化 需求，生产出具有自己特色的产品才能增强企业竞争力，在市场中立于不败之地，为 此，各个企业生产产品的各个环节要细化，要不断改进原有的技术和工艺，精益求精。 这种分工合理、协调发展的产业集群发展机制，可以达到规模经济的要求从而降低成 本 3 2 3 结构复杂性和主体关联性 产业集群是一个具有空间集中性和产业关联性的网络，包括从事同一产业及相关 产业的企业，也包括通过相关技能、技术和共同投入品而相互联系的企业及政府、行 会、科研院所与大专院校、培训教育机构、广告公司等机构。这些机构聚集在一起， 形成上、中、下游结构完整、外围支持体系健全、具有灵活机动等特性的有机体系。 集群内的企业从事相同、相似和互辅性的经济活动集群内企业问联系紧密，相互依 存从强度看，企业间的联系大大增强，相互间存在着密切的交互作用；从范围看， 已从工厂联系延伸到产业联系，包括实体的物质联系和非实体的信息联系，而后一种 联系日益成为企业问联系的核心内容。 3 2 4 网络化特征 网络是“指各种行为主体之间在交换资源、传递资源活动过程中发生联系时而建 立的各种关系的总和”这里的网络化特征指产业集群中组织问合作具有持续交互作用 的特征，包括通过各种合同确定正式关系的正式合作网络和基于社会关系、信任和共 享互补资源等交互作用形成的非正式合作网络。非正式网络对形成产业集群竞争力非 常重要。由于地理位置的靠近，交易行为通常发生在相互熟悉的企业之间、企业和其 他生产组织机构以及政府之间，这种联系建立在信任的基础上，声誉对于企业很重要。 集群内这种地缘、亲缘等关系网络的存在，使得他们的可信任度非常高，形成了相互 信任基础上的共同行为准则，减少了机会主义行为信任也促进了合作、信息和资源 在企业问共享。 3 2 5 根植性特征 根植性指经济行为嵌入特定的制度文化环境中的特性。在全球化不断加强的今天， 西北师范大学硕士学位论文基于产业集群视角下的金昌市工业发展路径研究 全球化与本地化趋势是并存的。一个区域要想取得持续发展，既要借助外力，又要依 靠集群自身的凝聚力，后者尤其重要。集群内的企业不仅在地理上接近，在经济、社 会、文化、政治等方面也存在着千丝万缕的联系。产业集群正是依靠集群内经济主体 之间频繁的互动、频繁的联系而产生充足的社会资本，即形成了建立在相互信赖基础 上特有的产业文化，这就有效地避免了交易时可能产生的“外部不经济”问题。同时， 共同的文化背景还有效地防止各种机会主义行为，促进知识、技术等生产要素沿空间 扩散和溢出。产业集群的根植性特征是区域外其它企业难以复制的特性 3 2 6 自组织性特征 从演化特征看，集群具有自我增强特征。这种特征源于外部经济的反馈机制。集 群一旦形成就能通过发挥其外部规模经济和外部范围经济的优势，既促进集群内部新 企业的衍生，又增强了对集群外部企业进入的吸引力，从而使集群处于不断从低级到 高级，从简单到复杂的动态演化之中，体现出一种“路径依赖”和“累积因果”的自 我加强过程 3 3 产业集群的竞争优势 3 3 1 低成本优势 一是环境成本低。集群内企业呈现相对的地理空问布局，分布密度高，可以充分 利用基础设施等公共产品的规模经济优势，实现在相同供给水平下公共基础设施和服 务平均使用成本的降低。二是交易成本低。集群作为一种资源配置或布局的空间形成， 不仅为企业带来基础设施共享的外部规模经济，而且有利于专业化协作的开展，信息 交流与传播和交易费用的降低。三是信息成本低。产业集群可以解决信息不对称的问 题，集群区域内企业相对集中，它与功能发达而完善的专业市场共存，使企业容易通 过市场的变化灵敏捕捉各种最新的市场技术信息，丰富人际渠道，将信息高效传播， 使企业搜索信息的时间和费用大大节省，有利于企业的生产贴近市场，甚至超前于市 场四是配套成本低。专业化经营是产业集群的一个主要特点，集群内部各种不同形 式的专业化企业只是整个产业链中的一个环节，相互之间形