（产业经济学专业论文）城市公共交通补贴机制研究.pdf

摘要 城市公共交通属于城市公用事业，提供的是公共服务。城市公交企业既是生产企业 又含公益性质，票价受到政府管制，致使公交企业存在政策性亏损。为了维持公交企业 的生存与发展，政府必须对公交企业的政策性亏损进行补贴。在我国现有的公交补贴机 制下，由于政府和公交企业之间信息不对称，公交企业政策性亏损的范围难以界定，政 府对接受补贴的公交企业没有具体的评价指标，导致了补贴效果不明显。因此，城市公 共交通补贴机制的设计成为现阶段城市公共交通发展中的重点问题。 首先，本文分析了城市公共交通补贴的必要性和补贴机制存在的问题，认为在补贴 机制中，公交企业之间、企业与政府之间存在博弈。运用机制设计理论和博弈论对补贴 机制进行理论分析，认为政府必须设计一个合理的补贴机制。其次，分别对公交企业“如 实申报”与“不如实申报”之间的博弈、公交企业“申报 与政府“审查”之间的博弈 进行了分析，认为政府通过实施审核制度并加大奖惩力度，能促使公交企业主动如实地 申报亏损额，进而改善公交企业的服务质量、提高其运营效率。再次，基于上述分析和 结论，建立了城市公共交通补贴机制的综合模型。该模型对行业进入、企业运营补贴和 行业退出三个环节进行了研究，并得出如下结论：政府通过建立补贴额的审查制度和绩 效评价制度对企业的行为进行调解，能够使企业利益与社会利益相结合。最后，针对我 国的实际情况，结合补贴机制模型的运行条件，提出了政府对公交企业补贴的措施和建 议。 关键词：城市公共交通，补贴机制，博弈，亏损 a b s t r a c t u r b a np u b l i ct r a n s p o r t a t i o nb e l o n g st ot h eu r b a np u b l i cu t i l i t y , a n dw h a ti tp r o v i d e si s p u b l i cs e r v i c e u r b a np u b l i ct r a n s i te n t e r p r i s e sb e l o n gt on o to n l yp r o d u c i n ge n t e r p r i s e sb u t a l s op u b l i c w e l f a r e ，a n dt h e i rt i c k e tp r i c ei ss u b j e c t e dt ot h eg o v e r n m e n tr e g u l a t i o n ，w h i c h r e s u l t si nt h ep o l i c y - l o s so ft r a n s i te n t e r p r i s e s t h eg o v e r n m e n tm u s ts u b s i d i z et h ep o l i c y - l o s s o fp u b l i ct r a n s i te n t e r p r i s e si no r d e rt om a i n t a i n i n gt h es u r v i v a la n dd e v e l o p m e n to fp u b l i c t r a n s i te n t e r p r i s e s i nc h i n a , u n d e rt h ee x i t i n gs u b s i d ym e c h a n i s mo ft h eu r b a np u b l i c t r a n s p o r t a t i o n ，d u et ot h ea s y m m e t r i ci n f o r m a t i o nb e t w e e nt h eg o v e r n m e n ta n dp u b l i ct r a n s i t e n t e r p r i s e s ，t h er a n g eo ft h ep o l i c y - l o s so fp u b l i ct r a n s p o r te n t e r p r i s e si sd i f f i c u l tt ob ed e f i n e d ， i na d d i t i o n ，t h eg o v e r n m e n td o e sn o th a v eas p e c i f i ca s s e s s m e n ti n d e xf o rp u b l i ct r a n s i t e n t e r p r i s e sw h i c hr e c e i v es u b s i d i e s ，a l lo ft h o s ef a c t o r sl e a dt h a tt h ee f f e c to fs u b s i d i e si sn o t o b v i o u s t h e r e f o r e ，t h ed e s i g nf o rs u b s i d ym e c h a n i s mo ft h eu r b a np u b l i ct r a n s p o r t a t i o ni s c u r r e n t l yt h ek e yi s s u eo ft h ed e v e l o p m e n to fu r b a np u b l i ct r a n s p o r t a t i o n f i r s t l y , t h i sa r t i c l ea n a l y z e st h en e c e s s i t yo fs u b s i d i e so fu r b a np u b l i ct r a n s p o r t a t i o na n d p r o b l e m sw h i c he x i s ti ns u b s i d ym e c h a n i s m 。i tp o i n t so u tt h a tt h eg a m ee x i s t sb e t w e e np u b l i c t r a n s p o r te n t e r p r i s e sa n dt h eg o v e r n m e n t ，a n da l s oe x i t sa m o n gp u b l i ct r a n s p o r te n t e r p r i s e s u s i n gt h em e c h a n i s md e s i g nt h e o r ya n dg a m et h e o r y , at h e o r e t i c a la n a l y s i so ft h es u b s i d y m e c h a n i s mi sc o n d u c t e d i tp o i n t so u tt h a tt h eg o v e r n m e n tm u s td e s i g nar e a s o n a b l es u b s i d y m e c h a n i s m s e c o n d l y , t h i sa r t i c l ea n a l y z e st h eg a m ei s s u ee x i s t e di nt h eu r b a np u b l i c t r a n s p o r t a t i o ni n d u s t r y , i n c l u d i n gt h eg a m eo f ”t r u t h f u l d e c l a r a t i o n ”a n d ”u n t r u t h f u l d e c l a r a t i o n ”a m o n gu r b a np u b l i ct r a n s i te n t e r p r i s e s ，a sw e l la st h eg a m eo f ”d e c l a r a t i o n ”a n d ”r e v i e w ”b e t w e e nt h ep u b l i ct r a n s i te n t e r p r i s ea n dt h eg o v e r n m e n t i tp o i n t so u tt h a tt h r o u g h t h ei m p l e m e n t a t i o no fe x a m i n i n ga n dv e r i f y i n gs y s t e ma n ds t r e n g t ho fi n c e n t i v e sa n d p e n a l t i e s ，t h eg o v e r n m e n tc o u l dp r o m o t ep u b l i ct r a n s i te n t e r p r i s e st ot a k et h ei n i t i a t i v et o d e c l a r el o s s a c t i v e l ya n dt r u t h f u l l y , a n df u r t h e rt oi m p r o v et h e i ro p e r a t i n ge f f i c i e n c ya n d q u a l i t yo fs e r v i c e t h i r d l y , b a s e do nt h ea b o v ea n a l y s i sa n dc o n c l u s i o n ，t h ea r t i c l ee s t a b l i s h e s ac o m p r e h e n s i v em o d e lo fs u b s i d ym e c h a n i s mo ft h eu r b a np u b l i ct r a n s p o r t a t i o n ，a n d r e s e a r c h e sf r o mt h r e es e c t i o n s ，i n c l u d i n ge n t r a n c et ot h ei n d u s t r y , i n d u s t r yo p e r a t i n g s u b s i d y a n de x i tf r o mt h ei n d u s t r y i nt h ec o n c l u s i o n ：t h r o u g ht h ee s t a b l i s h m e n to f t h ee x a m i n es y s t e m a n dp e r f o r m a n c ee v a l u a t i o ns y s t e mo fs u b s i d y , t h eg o v e r n m e n tm e d i a t e st h ee n t e r p r i s e s b e h a v i o rt om a k et h ei n t e r e s t so fe n t e r p r i s e sa n dt h ei n t e r e s t so ft h es o c i e t yt ob ei n t e g r a t i o n f i n a l l y , a c c o r d i n gt ot h ea c t u a ls i t u a t i o no fc h i n a ，c o m b i n i n gw i t ht h eo p e r a t i n gc o n d i t i o n so f t h es u b s i d ym e c h a n i s mm o d e l ，t h ea r t i c l em a k e sm e a s u r e sa n dp r o p o s a l sf o rt h eg o v e r n m e n t t os u b s i d i z ep u b l i ct r a n s i te n t e r p r i s e s k e y w o r d s ：u r b a np u b l i ct r a n s p o r t a t i o n ，s u b s i d ym e c h a n i s m ，g a m e ，l o s s 1 v 论文独创性声明 本人声明：本人所呈交的学位论文是在导师的指导下，独立进行研究 工作所取得的成果。除论文中已经注明引用的内容外，对论文的研究做出 重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本论文中不包含任 何未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表的成果。 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：4 珥兰 沙8 年垦月垦e t 论文知识产权权属声明 本人在导师指导下所完成的论文及相关的职务作品，知识产权归属学 校。学校享有以任何方式发表、复制、公开阅览、借阅以及申请专利等权 利。本人离校后发表或使用学位论文或与该论文直接相关的学术论文或成 果时，署名单位仍然为长安大学。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名： 耳颦兰 i 导师签名：与磊孝d 匙 硼g 年七日生e t 2 闪8 年上月垦日 长安大学硕士学位论文 第一章绪论帚一早珀t 匕 1 1 选题背景及相关研究综述 1 1 1 选题背景 城市公共交通是指城市中供公众乘用的经济方便的各种交通方式的总称，包括公共 汽车、电车、轮渡、出租汽车、地铁、轻轨以及缆车、索道等客运交通工具及相关的配 套设施【1 1 。城市公共交通是重要的城市基础设施和关系国计民生的社会公益事业，城市 公共交通的基本任务是：以营运为中心，组织和经营城市公共交通运输业务，为乘客提 供安全、便捷、舒适、准时的乘车条件。本文所讨论的城市公共交通主要是指公共汽电 车。 随着经济的稳定增长和城镇化进程的加快，我国城市公共交通行业有了较快的发 展。根据中国城市建设统计公报的资料显示，从2 0 0 0 年到2 0 0 5 年的6 年间，城市公共 汽、电车不仅总量大幅度提高，车况也有明显改观，逐步确立了公共汽、电车在城市公 共交通中的主体地位，客运总量基本呈逐年上升趋势，每百万人拥有公交车的数量稳步 上升。截至2 0 0 5 年末，全国6 6 1 个城市中，公共汽车拥有总量达到3 0 9 6 万标台，比 2 0 0 0 年末增长了3 3 6 ；年客运量4 8 3 7 亿人次，比2 0 0 0 年末增长了2 9 5 ；每百万人 拥有公交车的数量达到8 6 3 标台万人，比2 0 0 0 年末增长了3 8 6 。但是，公交车速却 越来越低，人们乘坐公交的时间成本不断增加，有限的道路资源被私人交通占有，交通 堵塞仍然很严重。 城市公共交通属于社会公用事业，是政府为社会提供的公共服务，也是城市居民的 一种生活必需品。我国对城市公共交通实行低票价政策，公交企业的票价收入不能抵补 其成本，加之燃料不断提价，增加了公交企业运营成本，从而导致了公交企业亏损额和 政府对公交企业补贴额的增加。亏损补贴只能满足企业维持正常运转的需要，政府对公 交企业进行补贴是希望通过适当的补贴促使公交企业努力提高经营能力和改善服务质 量。 目前，我国的城市公共交通补贴机制存在问题。公交企业面对补贴、运营效率、服 务质量三个问题时，花费最大力气的往往是争取更多的补贴而不是提高运营效率和改善 服务质量，政府与公交企业问存在着信息不对称，政府对公交企业的成本、技术等的了 解远远不如企业自己，再加上政府缺乏审核制度和奖惩制度，使得政府无法核查公交企 第一章绪论 业的亏损额，也无法对提高运营效率和改善服务质量的企业进行奖励，致使政府补贴政 策对公交企业缺乏约束力，公交企业也缺乏提高运营效率和改善服务质量的积极性。 因此，政府需要设计出一个新的补贴机制，结合政府的审核措施和激励措施，使得 公交企业既有如实申报亏损额、改进服务质量和提高运营效率的动机，又能有效防止企 业获得超额利润。 1 1 2 相关研究综述 随着城市经济的发展，城市交通影响着城市经济进一步的发展及人民生活水平的提 高。近年来城市公共交通有了较快的发展，同时，城市居民对公共交通服务的需求增加， 城市公共交通有效供给不足，供需矛盾日趋尖锐，交通拥堵已成为城市普遍面临的突出 问题。这些问题正日益广泛的影响到经济的健康发展，而解决这些问题的一种切实可行 的办法就是发展公共交通。由于我国大部分公交企业都面临亏损的局面，为了维持城市 公交企业的继续经营，政府每年都要从财政预算中拿出资金去补贴公交企业的政策性亏 损，而对公交企业的补贴给政府造成了很大的财政负担。关于补贴机制的研究，存在着 以下几种观点。 文献 2 】分析了造成我国城市公交亏损严重、服务质量不高，交通状况恶化的原因， 在借鉴国外经验的基础上，重点强调“三职能分离 的原则，即：分清政府的社会经济 管理职能、公交企业的所有者职能、公交企业的经营者职能，提出要解决目前公交行业 的问题，必须在改革公交行业机制的基础上调整补贴政策，激励企业自我约束、自我积 累和自我发展。文献【3 、【4 、【6 】在对现行的补贴机制分析的基础上，结合城市公共交 通的二重性特征，将城市公共交通的亏损区分为政策性亏损与经营性亏损，并对政府对 公共交通补贴的直接授权经营和招标授权经营进行了研究。得出的结论是：招标授权经 营将会成为政府对公共交通补贴的主要形式。文献 5 在分析我国现行补贴制度缺陷的基 i 出上，提出如何保证公共交通企业在得到补贴的同时最大限度的提高生产效率，是补贴 制度是否有效的关键。并从金钱和非金钱补贴两个方面共同设计了补贴制度的合理构 架。得出结论：对公交企业的补贴，要兼顾到社会公平与效率原则。政府要把公交企业 准向市场，通过适度竞争，优胜淘汰，整个公交企业的服务质量必然得到提高。文献【7 】 对城市公交企业与政府之间的博弈问题进行研究，提出了政府必须建立公正合理的约束 激励机制，才能充分调动公交企业的积极性，达到企业自身经济效益的优化。文献 8 】 从维持公交社会公益性和促进公交企业发展的角度对城市公共交通中的补贴问题加以 2 长安人学硕士学位论文 讨论。提出了我国政府对于公共交通暂时不能以盈利为主要目的，应该注重其社会公益 事业性，追求社会效益最大化。 从对相关文献内容的研究发现，城市公共交通企业同时具有竞争性和公益性，是企 业存在政策性亏损而必须政府对其进行财政补贴的原因，而且招标授权经营将成为政府 对公交政策性补贴的主要形式。但是对补贴资金的具体来源，补贴机制如何发挥作用， 公交企业之间的关系，公交企业与政府之间的关系等都没有进行整体的研究。因此，本 文从城市公共交通的特征出发，阐述了补贴的必要性，利用博弈论的相关理论分析企业 之间，企业与政府之间的关系，然后，利用博弈分析结论制定补贴机制模型，为政府制 定公交相关政策提供依据。 1 2 研究目的 建立合理的财政补贴机制，有利于城市公交行业发展；探讨机制设计的理论和分析 方法，用博弈论来分析解决公交行业中的实际问题，有利于政府制定合理的政策，也有 利于企业的可持续发展。 探讨如何建立合理的补贴机制，通过补贴机制运行能够引导公交企业朝着政府期望 的方向努力，即提高服务质量，减少成本消耗，提高生产效率，在社会效益最大化和企“ 业经济效益最大化之间找到平衡点。利用补贴机制为政府在现实条件下设计最优补贴政 策提供理论指导和可行工具，充分调动公交企业的积极性，使得公交企业能为乘客提供 更为舒适、便捷的出行服务，调动居民乘坐公交的积极性，让老百姓真正享受到低成本 高质量的服务，实现普遍服务。减少城市中机动车总量，对减少城市噪声、空气污染以 及改善生态环境十分有益，并且可以有效配置城市交通运输资源，缓解城市交通堵塞问 题。 1 3 论文的研究思路 本文结构如图1 1 所示。 首先提出问题。在我国的补贴机制中，由于公交企业与政府之间存在信息不对称， 政府缺乏审核制度和奖惩制度，公交企业趋向于利润最大化，使得公交企业往往会高报 亏损额，获取更多的财政补贴。而且，对于公交企业改善服务质量和提高运营效率做出 的努力，政府不能及时看到，不能对努力的企业进行奖励，不利于调动公交企业的积极 性，结果是公交企业只关心补贴额的多少，服务质量和运营效率得不到提高，补贴效果 不尽如人意。提出公交企业之间、公交企业与政府之间存在博弈问题。 3 第一章绪论 其次分析问题，利用博弈论对存在的问题进行分析，得出博弈结论，只有在审核制 度设立并保证实施的情况下，政府对企业提供一定的激励措旌，企业才有可能如实申报 亏损额。 最后解决问题，利用博弈结论设计补贴机制模型，从补贴机制的进入、运营过程和 退出完整的进行设计，利用补贴机制理论解决实际问题，政府根据模型设计提出相应的 补贴对策。 提 出 问 题 分 析 问 题 解 决 问 题 补贴机 制现象 提出博 弈问题 建立博 弈模型 博弈过 程分析 博弈结论 及启示 补i 贴机制的 模型设计 公交企业都趋向于高报成本，获取更多的财政补贴，而 不关注服务质量和运营效率的提高。政府对公交企业申报亏 损额不进行审查，对公交企业提高服务质鼍和运营效率的努 力不能及时看到，没有进行奖励，不利于提高企业的积极性。 公交企业间关于是否如实申报亏损额存在博弈，公交企 业和政府关于是否对公交企业中报额进行审核也存在博弈。 运用博弈论对补贴机制问题进行分析。建立一般两人对 称博弈模型和不完全信息动态博弈模型。 用不完全信息动态博弈模型来分析企业和政府问存在 的博弈问题；用一般两人对称博弈模型来分析企业间存在的 博弈问题。 博弈结论：公交企业与政府的均衡策略：( 如实申报， 随机抽查) ，此时，公交企业可以获取正当收益，政府进行 抽查，既可以对企业形成约束，也可以比全面审核节约成本。 公交企业间的均衡策略：( 如实申报，如实申报) ，此时，公 交企业都获得正当收益。 启示：政府应该建立并实施审核制度，加大奖惩力度。 补贴机制包括进入过程，运营过程和退山过程。根据补 贴机制设计模型，结合激励措施和绩效评价制度，提出补贴 政策的实施条件和具体措施。 图1 1 文章结构图 1 4 主要研究内容与研究方法 1 4 1 主要研究内容 1 、在分析城市公共交通特征的基础上，明确了政府对城市公共交通进行补贴的必 要性，为建立合理的补贴机制做准备。 4 长安大学硕上学位论文 2 、利用博弈论中的相关理论，主要是一般两人对称博弈理论和不完全信息动态博 弈理论，结合城市公共交通的特点，在一定的范围和假设条件下，设计了一个补贴机制， 分别从进入，运营和退出三方面进行探讨。 具体而言，针对进入机制，主要研究的是政府采用招标授权选取满足其服务标准和 效率标准的公交企业，吸引社会资金进入；运营机制主要研究的是公交企业进入市场之 后，在公交企业之间关于是否如实申报亏损额的博弈问题，还有是存在政府审核制度的 前提下，政府与公交企业之间关于对公交企业是否如实申报亏损额的审核的博弈问题， 以及能否使公交企业努力降低成本、提高生产效率和服务质量的问题：最后是退出机制， 一方面是对于没有如实申报亏损额的企业，政府通过核查，发现其情形比较严重的，考 虑收回线路经营权，企业则退出补贴机制；另一方面是一轮正常的补贴机制的结束，而 且对于绩效佳的公交企业可以直接进入下一轮的补贴机制，最终结果就是让公交企业的 发展方向朝着政府期望的目标前进。 1 4 2 研究方法 城市公交行业既是生产企业又含公益性质。运用博弈论分析方法，通过分析公交企 业行为策略和政府行为策略以及其博弈过程，求得公交企业和政府的均衡策略，以实现 企业经济利益和整体社会利益最大化之间的平衡。 根据上述分析结论，运用机制设计理论的分析方法，设计补贴机制模型，并提出实 施该补贴机制模型的建议。 5 第二章城市公共交通补贴机制的理论分析 第二章城市公共交通补贴机制的理论分析 2 1 城市公共交通补贴机制的相关概念 2 1 1 补贴 补贴指的是国家为了实现特定的政治经济目标，由财政安排专项基金向国有企业或 劳动者个人提供的一种资助。财政补贴是在特定的条件下，为了发展社会主义经济和保 障劳动者的福利而采取的一项财政措施。 它具有双重作用：一方面，财政补贴是国家调节国民经济和社会生活的重要杠杆。 运用财政补贴，能够保持市场销售价格的基本稳定；保证城乡居民的基本生活水平；有 利于合理分配国民收入；有利于合理利用和开发资源。另一方面，补贴范围广，项目多 也会扭曲比价关系，削弱价格作为经济杠杆的作用，妨碍正确核算成本和效益，掩盖企 业的经营性亏损，不利于促使企业改善经营管理，如果补贴数额过大，超越国家财力所 能，就会成为国家财政的沉重负担，影响经济建设规模，阻碍经济发展速度。 2 1 2 机制 “机制”源于希腊文，是从“机器 和“制动”这两个科技术语中各取一字构成的。 原指机器的构造和运作原理，借指事物的内在工作方式，包括有关组成部分的相互关系 以及各种变化的相互联系，泛指一个工作系统的组织或部分之间相互作用的过程和方 式。 其在辞海中的几个解释分别是：用机器制造的；机器的总体构造和工作原理； 有机体的构造、功能和各器官的相互关系；某个复杂的工作系统或某些自然现象的演变 规律。 在经济学中，“机制 范畴的使用包括两方面：一方面把社会经济活动当作一个生 命机体看待；一方面把经济研究由抽象的经济关系拓展到经济体及其机构的研究。 2 1 3 城市公共交通补贴机制 城市公共交通补贴机制的研究对象是由公交企业、政府与居民等要素构成的有机 体，研究公交企业，政府和居民的相互关系，政府提供政策和保障，公交企业是政府政 策的具体执行者，而居民是真正意义上的消费者。政府对公交企业补贴的多少直接关系 到公交企业的利益和成本，也关系到企业能否提供价低质优的出行服务给居民。 城市公共交通补贴机制是指在城市公共交通行业内，公交企业、政府与居民等要素 构成的有机体之间的相互关系和相互作用所形成的价格，补贴等方面的联系和制约方 6 长安大学硕士学位论文 式，政府代表着居民利益，本文中研究的补贴机制主要涉及到政府和公交企业两个参与 者。补贴机制是学术上的名称，在现实中指的是政府的具体补贴政策。 2 2 城市公共交通的特征及补贴的必要性分析 城市公共交通属于社会公用事业，它通过各种交通工具的运营为实现乘客的位移提 供服务，是人们社会生活的必需品。城市公共交通具有以下几个典型的特征： 2 2 1 公益性 公益性主要体现在公共交通提供的普遍服务上，普遍服务是指特许经营者应在任何 地方，以可承受的价格向每一个潜在消费者提供的必须的服务。一是公共交通服务是为 满足城市居民及流动人口出行的需要提供出行服务，是针对所有城市居民的普遍服务， 并不像普通产品那样具有特定的消费群体。二是公共交通肩负着解决无力承担私人交通 出行费用的人群的出行，维护弱势阶层利益，体现社会交通公平性。公共交通行业的公 益性定位，决定了各地政府的责任，即政府有责任为市民提供价格低廉、方便、舒适、 快捷的交通服务，城市公共交通的服务价格水平严格受到政府的管制。 这样，提供公益服务的企业会产生亏损，政府有责任对其进行补贴，保证其正常的 运营，维持其生存和发展。 2 2 2 竞争性 竞争性主要表现在：一是不同公共交通工具之间的竞争。大型汽电车、小公共汽车、 出租汽车和城市轨道在运营之间是可以开展竞争的。二是不同线路之间的竞争。即使同 一种交通工具，同一条线路，不阿企业之间也是可以竞争的。三是与公路客运的竞争。 一方面随着城市的扩大，原由公路客运公司经营的站点所在地变成了城市，公路客运进 城；另一方面，还是因为城市扩大，城市公交向城外延伸，与公路客运形成交叉，矛盾 日益激化。 但是，在公交行业里实行完全的自由竞争是行不通的。这是因为，首先，完全自由 竞争会造成赢利线路经营者多，亏损线路无人经营的现象。其次，由于公交客运量的相 对稳定，完全自由竞争会使盈利线路变为亏损线路。自由竞争会使资源得不到有效配置， 在既定线路上，投入的车辆过多会造成浪费，投入过少又满足不了需求。因此，公交市 场不仅是可竞争的，而且是政府管制下的有效竞争，通过设定竞争内容和竞争方式，引 导公交企业向有益于社会的方向发展。 7 第二章城市公共交通补贴机制的理论分析 2 2 3 网络性 公交线路和停靠站、首末站形成了城市公交运营的路网。路网上的节点( 公交站点) 通过联线( 公交线路) 连接起来。公交站点将线路连接成连续空间带，是公交客运生产 的基地。从经济角度看，公交的网络系统会产生明显的网络经济效应，城市公共交通行 业网络经济的基本条件是公交路网的规模和整体性运用。在技术装备不变的情况下，路 网规模越大，布局越合理，整体性运用越充分，则运输成本越低，乘客获得的效益越好。 制造业的生产是点状，而运输业的生产则是网状。对于城市公共交通行业来说，其 运输产品的形成过程是网状的。不同的运输网即不同的公交线路分布于不同的区域，不 同的区域经济和社会发展水平不同，决定了其运输需求的差异【9 1 。经济发达地区对公共 交通的需求明显高于经济不发达地区，发达地区运输网的繁忙程度要高于不发达地区。 由于城市规模在不断扩大，相应地公交网络也不断扩大，从公交网络的效率和协调发展 的角度看，公交企业的规模不易过小，企业数量不宜过多。 2 2 4 规模经济性和一定的自然垄断性 规模经济表现为：在技术装备不变的情况下，在公交运力允许的范围内，乘客越多， 人均运输成本就越低，总成本收益就越高，显现出规模经济效益。即大批量的客运产品 生产可以带来成本节约。具有网络服务性质的城市公共汽车客运服务设施投资一旦完 成，随后的产品或服务流量越大，平均成本就越低，边际成本就越低，边际成本呈递减 之势，规模效益明显。但是从运输服务水平的角度，在技术装备不变的情况下，在公交 运力允许的范围内，乘客超过一定水平时，乘客越多，服务水平越低。因此，必须平衡 公交发展的经济性与服务水平。 自然垄断重在“自然而然，一个企业生产整个产业产出的生产总成本比由两个或 两个以上企业生产这个产出水平的生产总成本低，则这个产业是自然垄断的。城市公交 一般有较高的固定成本，较高的沉没成本，较低的边际成本，弱替代使用特征，公交路 网的自然垄断性与客运服务的可竞争性并存，即公交路网具有自然垄断特征，而利用路 网进行客运服务则是竞争性业务。 社会资金进入城市公交领域后，打破了传统的由国有企业垄断的局面，公交产业的 资本结构、组织结构发生了根本性变化。这样企业在追求目标上存在追求利润最大化与 满足公共事业公益性要求的差异，导致公交企业在完成公益性服务的政策性亏损的数额 确定上，存在不道德的行为，例如：多报亏损数额，以获取更多的补贴。 8 长安大学硕士学位论文 2 2 ：5 需求价格弹性短期较高而长期较低 公共交通提供的产品和服务已经构成了现代生活的必需品，生活在城市罩的居民对 公共交通提供的产品和服务具有依赖性，虽然私人交通与公共交通在一定程度上具有互 补性，但在价格、品质、提供普遍服务等方面差距甚大，实际上的可替代性仍然较小。 人们对市内公交车票涨价的反应，在短期内往往是需求明显减少，但过一段时间以后， 人们的心理会逐渐适应，因此表现为需求价格弹性短期较高而长期较低。 总之，城市公共交通的这些特征决定了其在准入、价格、普遍服务方面必然严格受 到政府的管制，对公交企业经营管理存在的政策性亏损等，政府应该予以补贴，让企业 持续经营，满足人们的出行需求。 2 3 博弈论 2 3 1 基本概念 博弈指的是策略对抗，是一些个人、队组或其他组织，面对一定的环境条件，在一 定的规则下，同时或先后，一次或多次，从各自允许选择的行为或策略中进行选择并加 以实施，各自取得相应结果的过程。它有四个核心方面：博弈方，各博弈方的策略或行 为，博弈的次序，搏弈方的得益【l o 】。 博弈论是一门研究相互影响着的局中人策略选择的行为规律科学，寻求在各博弈方 具有充分理性或者有限理性、能力的条件下，合理的策略选择和合理选择策略时博弈的 结果，并分析这些结果的经济意义、效率意义的理论和方法。我们可以用博弈论来研究 和探讨各种经济问题，探讨和设计各种激励机制，以实现所要达到的社会或某个既定目 标。 2 3 2 有限理性博弈分析框架 1 、有限理性博弈 博弈分析研究的是人类在特定问题中的行为和决策。人们在具体问题中的理性程 度，除了与个体差异有关以外，与问题的复杂程度也有很大的关系，在分析相对简单的 问题时有完全理性的人在处理比较复杂的问题时，就可能有很大的理性局限性，如果具 体博弈的博弈方不满足完全理性假设，称为“有限理性博弈方”，存在有限理性博弈方 的博弈则可称为“有限理性博弈。完全理性包括追求最大利益时的理性意识、分析推 理能力、识别判断能力、记忆能力和准确行为能力等方面的完美性要求，其中任何一方 的不完美就属于有限理性。 9 第二章城市公共交通补贴机制的理论分析 2 、有限理性博弈分析框架 有限理性博弈的有效分析框架是有限理性博弈方构成的，一定规模的特定群体成员 的某种反复博弈。通常假设博弈方有一定的统计分析能力和对不同策略效果的事后判断 能力，但没有事先的预见和预测能力，这是与人们在现实决策活动中的实际行为模式比 较接近。在这种分析框架中，博弈分析的核心不是博弈方的最优策略选择，而是有限理 性博弈方组成的群体成员的策略调整过程、趋势和稳定性。 有限理性博弈方有很多理性层次，学习、策略调整的方式和速度有很大不同，因此 用不同的机制来模拟博弈方的策略调整过程。在这里，我们只研究两种分析框架。 ( 1 ) 学习速度较快的小群体成员的反复博弈 这种分析框架对博弈方的理性假设为相当快的学习能力，虽然在复杂局面下，博弈 方准确判断分析和预见能力稍差，但它们能对不同策略的结果做出正确的事后评估，并 相应调整策略。因此给定前期的博弈结果，各个博弈方本期都能找到和采用针对前期其 他博弈方策略的最佳反应策略。这种理性层次的博弈方策略调整的动态机制，就称为最 优反应动态。 ( 2 ) 学习速度较慢的大群体成员的反复博弈 在这种分析框架中，大群体成员随机配对的博弈指所有博弈方都是相似的，意味着 进行的博弈是位置无差异的两人对称博弈。博弈方的学习速度慢，表现为向优势策略转 变的是一个渐进的过程，不是所有博弈方同时调整。当博弈方意识到错误和调整策略的 能力较差，经济行为的变化更多是缓慢的学习，策略调整用生物进化的复制动态机制模 拟。 通过对两种分析框架进行比较，发现后一种情况的理性要求低，因此对这种情况的 分析更能有效地解决实际问题。不仅有限理性博弈方的学习和策略调整可以用生物进化 的复制动态机制模拟，而且有限理性博弈的均衡的特征也与生物进化博弈的“进化稳定 策略概念相似。所以，也把研究有限理性博弈的理论称为“进化博弈论 或“经济学 中的进化博弈论”。有限理性条件下进化博弈分析的意义是在比较稳定的坏境中，人们 之间非固定对象经济关系长期稳定趋势的分析。进化博弈分析的结论可以用来预测某些 经济关系未来长期的变化趋势。 1 0 长安大学硕士学位论文 2 3 - 3 选择的模型类型 我们可以用两个博弈模型对补贴机制中的问题进行分析。博弈模型分别是：一般两 人对称博弈模型和不完全信息动态博弈模型。 1 、一般两人对称博弈 一般两人对称博弈是以博弈方都具有有限理性为前提的。两人对称博弈是在一个大 群体的成员中进行随机配对的反复博弈。博弈方都是相似的，两博弈方的选择是同时的， 是一个静态博弈，一个博弈方的得益一方面取决于自己的类型，另一方面则取决于随机 配对手的类型。假设博弈方都是存在有限理性的，所以任何策略都可能有部分博弈方会 采用。博弈复制动态过程是一个学习的过程，就是博弈方从一开始得到的非最优策略， 向最优策略的进化学习过程，并最终趋向于稳定策略。博弈复制动态的学习过程取决于 两个条件：一是初始博弈时群体成员采用两种策略的比例；二是政策措施a 、b 、c 、d 的相对大小设计。 一般两人对称博弈的得益矩阵如表2 1 所示： 表2 1 一般两人对称博弈得益矩阵 博弈方2 博 弈 方 1 策略1 策略2 策略1策略2 a ，ab ，c c ，bd ，d a 、b 、c 、d 参数根据具体的研究问题设定，在不同问题中，参数的相对取值大小都 不一样。这一问题将在下一章进行具体的分析。 本文用一般两人对称博弈来分析企业之间关于如实申报亏损额的博弈问题。在政府 出台新的补贴政策的初期，企业根据新的补贴政策和上一次的补贴政策的结果，进行策 略选择，采取不同的策略选择会产生不同的得益，公交企业会从一开始的较差的得益， 不断地向选择最优得益的一方学习，并最终都趋向于稳定。 2 、不完全信息动态博弈 不完全信息动态博弈也称为“动态贝叶斯博弈。其中“不完全信息”指博弈中至 少有一个博弈方不完全清楚其他博弈方的得益。动态博弈是指在博弈过程中，各博弈方 的选择和行动不仅有先后次序，而且后选择、后行动的博弈方在自己选择、行动之前， 可以看到其他博弈方的选择、行动，甚至还包括自己的选择和行动。 第一二章城市公共交通补贴机制的理论分析 城市公交企业与政府之间存在着信息不对称，政府对公交企业的成本、技术等的了 解远不如企业自己，政府和公交企业的利益不同，政府关注的是社会效益，而公交企业 注重的是经济效益，以利润最大化为目标的企业会尽可能地高报自己的成本，而隐瞒其 实际成本，这样就产生了逆向选择问题，企业向政府申报的成本信息的真实性没有保障， 政府很难判断信息的真伪，致使政府不知道给公交企业补贴多少才能恰到好处。 政府为了得到完整的信息，需要付出很高的成本，政府对企业申报的亏损额是否进 行审核会有不同的策略，同时，公交企业也在考虑政府的审核成本，如果审核成本很高， 企业往往会认为政府不会进行审核，而采取高报成本信息，政府和公交企业间存在着博 弈。 本文用不完全信息动态博弈模型分析城市公交企业与政府的行为。对城市公交企业 与政府之间的博弈进行研究，假定公交企业是有限理性的，而且政府制定了审核制度和 奖惩措施对企业的行为进行约束，公交企业为了获取利润最大化，短期内都会选择不如 实申报亏损额的策略，当政府的审核力度和奖惩措施加大并付诸实施，只要现实中部分 如实申报亏损额企业的得益和获得政府的奖励，比不如实申报的企业获得的额外收益 多，不如实申报的企业为了获取比上次更多的得益，就会向如实申报的企业学习，经过 长时间的学习过程，企业会选择风险性小的相对稳定策略，即如实申报亏损额。 2 4 机制设计理论 机制设计是指给定一个组织的目标( 比如企业的利润、政府的税收、经济的效率、 社会的公平) ，如何设计一套游戏( 或博弈) 规则，使得每一个参加经济活动的人，在 掌握私人信息的情况下出于自身利益行事，其最终博弈结果能够到达该组织设定的目标 1 1 】 o 2 0 0 7 年度诺贝尔经济学奖的三位美国经济学家，明尼苏达大学的赫维茨( l e o n i d h u r w i c z ) 、普林斯顿高等研究院的马斯金( e r i es m a s k i n ) ，以及芝加哥大学的迈尔森 ( r o g e rm y e r s o n ) ，发展了一个分析框架，它包括三个基本概念：激励相容( i n c e n t i v e c o m p a t i b i l i t y ) 、显示原理( r e v e l a t i o np r i n c i p l e ) 、实施理论( i m p l e m e n t a t i o nt h e o r y ) 。 2 4 1 激励相容 在设计机制时，要考虑到一个基本的约束条件，就是人们会利用自己的私人信息为 自己的利益去做选择。设计的机制必须要与人们的自身激励相一致q 赫维茨最早把激励 相容作为一个约束条件引入了机制设计问题。 1 2 长安大学硕七学位论文 据此，在财政补贴机制设计中，需要明确社会和企业的利益集合，将社会利益与企 业追求的经济利益相结合，政府利益主要体现在，提供普遍服务、提高服务质量、提高 效率等；企业利益主要体现在，获得经营权、弥补政策亏损、获得更大经济利益，企业 可以通过多报亏损或政府奖励得到这些利益。 2 4 2 显示原理 在激励相容的约束条件下来设计最优机制通常是一个很复杂的数学问题。迈尔森把 这个复杂的问题简化成一个较为简单的数学问题。它所对应的是一组特殊的机制，即直 接显示你的私人信息的机制，它们被称为直接机制。迈尔森证明了在寻找最优机制时， 只考虑直接机制与考虑全部机制是等价的。 在公交行业中，直接机制主要体现在，企业在能够获得经济利益的条件下，继续获 得经营权或扩大经营范围。在这里通过博弈模型的设计，研究补贴的最优机制问题。 2 4 3 实施理论 通常在一个机制下有很多均衡点，有的均衡点能实现目标，有的则不能。马斯金研 究了所有均衡点都能实现这一目标的充分和必要条件。 由于城市公交属于政府管制行业，所以，政府能够通过政策、制度和规则设计，形 成公交行业运营的充分和必要条件，并在均衡点实现目标。 本章首先分析了城市公共交通补贴的必要性，然后运用博弈论和机制设计理论对城 市公共交通补贴机制进行理论分析，认为必须设计一个合理的补贴机制。 1 3 第三章城市公共交通补贴) o t 传q 的现状及存在的问题 第三章城市公共交通补贴机制的现状及存在的问题 3 1 城市公共交通补贴机制的现状分析 3 1 1 补贴政策 关于加快市政公用行业市场化进程的意见中提出市政公用企业通过合法经营获 得的合理回报应予与保障。若为满足社会公众利益需要，企业的产品和服务定价低于成 本，或企业为完成政府公益性目标而承担政府指令性任务，政府应给予相应的补贴。 市政公用事业特许经营管理办法中规定“获得特许经营权的企业承担政府公益 i 生指令任务造成经济损失的，政府应当给予相应的补偿”。 2 0 0 5 年9 月3 0 日，国务院办公厅转发建设部等部f - j 关于优先发展城市公共交通 意见的通知国办发 2 0 0 5 4 6 号，明确了公共交通的社会公益性。城市公交企业因价格 限制因素造成的政策性亏损、承担社会福利(