（科学技术哲学专业论文）自主创新的信息控制系统.pdf

摘要 自主创新是一个复杂巨型的系统性工程，包涵着企业、市场、社会三个层面， 而且各个层面之中又包含着科技、经济、政治、文化、教育、法制等诸多互成非 线性关系的序参量，同时序参量本身也是具有递阶性、多组分的子系统。可以说， 自主创新是一个规模庞大、结构复杂、功能综合、参量众多的巨系统。从控制论 观点来看，客观世界的各种活动过程存在三种流：物质流、能量流、信息流。自 主创新系统同样包含着物质流、能量流、信息流，而且伴随科技在经济中比重的 提高和信息技术在各个领域中的渗透，信息流的控制等级和意义愈发的高于物质 流和能量流。 本文的观点是：在自主创新系统中构建一种可控的、递阶的、协调的信息控 制系统即以核心竞争力为目标对企业信息系统进行控制、以经济进步性为目 标对市场信息系统进行控制、以稳定、和谐和发展为目标对社会信息系统进行控 制，进而在自主创新系统全局形成复杂巨系统的信息能通性、结构可控性、和谐 发展性的智能化递阶控制建设创新型国家，提高自主创新能力，使国家在世 界范畴内自主发展而非依托存在于世界产业链的底端。 关键词：信息控制；自主创新；企业；市场；社会 a b s t r a c t i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ni sal a r g es y s t e m a t i cp r o j e c t , c o n s i s t i n go ft h r e el e v e l so f e n t e r p r i s e m a r k e t a n ds o c i e t y e a c hl e v e la l s oi n c l u d e sm a n yn o n l i n e a ro r d e r p a r a m e t e r , s u c ha ss c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , e c o n o m y , p o l i t i c s ，c u l t u r e , e d u c a t i o na n d l e g a ls y s t e m , e t c m e a n w h i l e o r d e rp a r a m e t e rt h e m s e l v e sa i eah i e r a r c h i c a la n d c o m p o n e n ts y s t e m i nf a c t , i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ns y s t e mc a nb es a i dt ob eal a r g e s y s t e mw i t hg r a n ds c a l e s ，c o m p l e xs t r u c t u r e s ，c o m p r e h e n s i v ef u n c t i o n sa n dn u m e l o n $ p a r a m e t e r s i nt h ep e r s p e c t i v eo fc o n t r o lt h e o r y , t h ep r o c e s so fv a r i o u sa c t i v i t i e si n o b j e c t i v ew o r l dc o n v e n t i o n a l l yi sm a d eu po ft h r e ek i n d so ff l o w t h em a t e r i a lf l o w , t h ee n e r g yf l o wa n dt h ei n f o r m a t i o nf l o w t h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ns y s t e ma l s o i n c l u d e st h ea b o v et h r e ef l o w s a c c o m p a n i c dw i t ht h ei n c r e a s ep e r c e n t a g eo fs c i e n c e a n dt e c h n o l o g yi ne c o n o m ya n dt h ei n f i l t r a t i o no fi n f o r m a t i o nt e c h n o l o g ya m o n ga v a r i e t yo ff i e l d s ，t h es c a l e so fc o n t r o la n dm e a n i n g f u l n e s so fi n f o r m a t i o nf l o wi s b e c o m i n gm o r ea n dm o r ei m p o r t a n tt h a nm a t e t i a lf l o wa n de n e 艰yf 1 0 w ： 黜t h e s i sa t t e m p t st oc o n s t r u c tac o n t r o l l e d , h i e r a r c h i c a la n dc o o r d i n a t e d i n f o r m a t i o nc o n t r o ls y s t e mi nt h el a r g ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ns y s t e m t h a ti s i n n o v a t i o ni n f o r m a t i o ni s b e i n gc o n t r o l l e d a st h ec o r ec o m p e t i t i v ep o w e r , t h e e c o n o m i ci n c r e a s ea n dt h eh a r m o n i o u sd e v e l o p m e n ta r et r e a t e dr e s p e c t i v e l ya st h e t a r g e ta tl e v e i so fe n t e r p r i s e , m a r k e ta n ds o c i e t y t h eo v e r a l li n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n s y s t e mc a nb e a ni n t e l l i g e n th i e r a r c h i c a lc o n t r o li nt h el a r g ec o m p l e x s y s t e m ， d i s p l a y i n g a si n f o r m a t i o ni n t e r a c t i o n , s t r u c t u r e c o n t r o l l i n ga n dh a r m o n i o t i s d e v e l o p m e n t w h e nt h i si n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ns y s t e mi sc o n s t r u c t e d ，n o to n l yc a n o u rc o u n t r yb eb u i l ta sa ni n n o v a t i v ec o u n t r y , b u ta l s o0 1 1 1 i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n a b i l i t yw i l lb el a r g e l yi m p r o v e d i na d d i t i o n , o n rc o u n t r yc a nb em a d ed e v e l o p i n d e p e n d e n t l yr a t h e rt h a ne x i s ta tt h eb o t t o mo ft h ew o r di n d u s t r yc h a i n k e yw o r d s ：i n f o r m a t i o nc o n t r o l ；i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ；e n t e r p r i s e ；m a r k e t ； s o c i e t y 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研 究工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别旭以标注 和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研 究成果，也不包含为获得东北师范大学或其他教育机构的学位 或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的 任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名懿日期血型三 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规定，e p = 东 北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和磁盘，允许论 文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名，芝虹 日 期：o 堕王丘至 指导教师签名：互埕隧 一 日 期：刍哩2 。! 钆 学位论文作者毕业后去向： 工作单位：盘盔盥丕盗 通讯地址； ， 电话： 邮编： 引言 科学技术是第一生产力，是推动人类文明进步的革命力量。我国已进入必须 更多依靠科技进步和创新推动经济社会发展的历史阶段。改革开放以来，特别是 2 0 世纪9 0 年代以来，我国自主创新水平有了显著提高，但是与世界先进水平相 比，还存在一些问题，如企业缺少核心竞争力、生产要素的简单堆积与技术创新 作用有限、f d i 技术溢出效应有限、公共政策有待完善等。归根到底，即缺乏一 种有效的自主创新系统的控制机制。 从控制论观点来看，客观世界存在三种基本要素：物质、能量和信息。因此， 客观世界的各种系统活动过程中都存在三种流：物质流、能量流、信息流。信息 流需要以能量流或物质流为信息载体，进行信息获取、传递、变换、处理和利用， 而物质流或能量流需要依靠信息流进行控制、操纵、调节和管理。能量流和物质 流从其属性和特性考虑具有较易的控制性，但信息流却因为其根本的不确定性而 难以控制；能量流和物质流在现代经济和技术层面更多的是支持和服务作用，役 使能量和物质在系统中配置并影响其绩效的是信息流可以说，信息流对于自 主创新大系统工程的控制作用和控制意义高于物质流和能量流。我国自主创新的 现状是具备一定物质流和能量流的基础，而系统缺陷也在于此经济发展过多 地依赖于能源高消耗和劳动力密集模式，而落后与欧美发达国家的技术推动经济 的模式缺乏对自主创新系统的更高级的信息控制，进而缺乏物质流和能量流 的自主性，只能屈居世界经济产业链的底端而受制于他人。 为了研究复杂系统，需要寻找合适的参量或路径去描述这些系统的性质。人 们试图把系统分解成多层次、多部分，建立各个组分之间的关系式从而了解这个 系统的各种性质。但当我们从一个层次过渡到另一个层次时，或者将分解后的各 个组分功能组合成整体功效时，系统常常会出现新的特征它们并不出现在原 层次和原整体上。这让我们研究复杂系统很难单纯的依靠线性观点或者还原论。 于是，当我们描述一个系统时，可以依据该系统的第一原理，确认该系统的主变 量，或者探究贯穿该系统始终的主路径，使之得以在相互联系着的不同层次上得 以有效的进行。例如生物工程学领域之薛定谔方程、经典物理学领域之决定论和 马克思主义理论之唯物辩证法。而对于自主创新这种开放的复杂的多参量的巨系 统来说，对于信息的控制便是一种恰当的“描述手段和路径”，这也是本文的出 发点。 贝塔朗菲在一般系统论：基础、发展和应用中提出，“首先，系统( 生 物的、神经的、理论的或社会的) 是由它们的组成部分的相互作用所控制的，然 后，建立固定的装置和约束条件就使得系统及其部分更为有效，但是也逐渐的减 少并最终废除它的等势性。”本文中的主要观点就是试图论证和建立一种对自主 创新的信息控制系统，使信息控制成为自主创新系统中“固定的装置和约束条件” 以自主创新的企业信息控制系统中的自组织、自适应、自学习三类信息控制 为核心层，以自主创新的市场信息控制系统中的自支配、自涨落、自反馈三类信 息控制为孵化层，以自主创新的社会信息控制系统中的自稳定、自镇定、自进步 三类信息控制为支持层在自主创新大系统中构建一种能通的、递阶的、和谐 的信息控制系统，使自主创新的大系统工程由低级别的自发自组织向具有耗散结 构属性的智能化自组织演化发展，使之具备企业信息通道能通性、市场组织功能 可控性、社会稳定和谐发展性，从根本上提高自主创新能力，提升核心竞争力， 成为创新型国家。 2 一、自主创颏与信息控制 ( 一) 自主创新与信息 1 、不确定的科学与确定的经济 要寻求普适定律，需要先问一下，我们希望在哪个层次上来表述定律，是微 观层次还是宏观层次。相应的，我们可以用完全不同的方式描述定律。例如，生 物学上，我们可以在宏观层次上通过生物宏观行为的研究来处理生物系统，或在 中间层次上研究各个器官的功能，或者最后研究d n a 的化学。 对于寻求自主创新系统的“普适定律”，我们不应该遵循于生产要素的重组 或者企业组织的自动化行为，这种熊彼特式的线性观点似乎已经被绝对计划经济 或市场经济的失效而显得不合时宜了。现代的企业已经不能将所有的相关人才尽 数招至麾下，需要和企业内部、外部的所有人才通力合作：企业自己进行发明创 造、开发产品并推向市场的旧式自主模式已经被企业外部研发工作创造的巨大价 值所否定，内部研发工作需要进入市场，企业有权分享外部的一部分价值；最先 把新技术转化为产品的企业未必胜利，建立一个更好的企业模式要比把产品争先 推向市场更为重要：企业必须有能力充分利用企业内部和外部的所有好创新，而 非“闭门造车”式的创新：知识产权的盈利性目的和作用已经远远大于了保护性， 企业应该是更多的关心如何出售和购买知识产权而不是忙着打官司。 本质上，经济活动跟其他人类的社会活动一样，首先要谈的就是它的目的性。 无论是古典型的经济理论还是现代经济最前沿的学说，都无法否认经济活动的最 终的确定的目的性，即经济利益，具有物质文明的根本属性：而科技，人类智慧 与思维的一种现实的理性的表现和应用，具有精神文明的风范，追求正确却没有 明确的唯一的“正确答案”，其过程无时无刻不表现着科技的不确定性。创新是 科学技术成功的市场化。创新依赖着科学的进步与技术的更新，两者是不依科学 家和工程师的意志转移的，同时受着实验条件的支持、数据处理的局限性、操作 者的微动等不确知不确定因素的干扰，具有多重的不确定性：而强烈追求创新的 企业家们，无论他们的运营模式如何，冒着怎样的风险，或者多么倾力于r & d 投入，都是为了确确实实的经济利益。归根结底，创新是科技的不确定性与经济 的确定性的矛盾体：一方面，经济确定性指明并实现了创新的风险投资的目的； 另一方面，科技不确定性又是创新的发生源泉和发展动力。 创新是生产要素的重组和进化过程，对于创新而言，为完成这种重组或进化 需要的“资源”主要包含市场的需求、技术的进步、资金的支持、管理的变革、 文化的推动等。基于这种资源的利用或流动所完成的生产要素重组或进化，是一 个实在的物化过程，涉及到物质流和能量流的演化发展：但其背后却是信息流对 物质流和能量流的役使、协调、管理、决策的过程。时间上，在自主创新大系统 中信息的移动贯穿始终，转移、感染、入侵或者进化；空间上，自主创新大系统 中信息的踪迹无所不在，迁移、停滞、反复、收发、外泄或者消失总之，自 主创新大系统中，信息在自主创新各个层面、各个单元中发挥着重要的作用。 2 、信息的“熵”属性 经典信息学中对系统的信息有如下讨论( 主要是针对离散信息序列，相比连 3 续信息序列具有更高的宏观性和普遍性) ： 设发送端的可能消息集合为 x 一瓴，屯，k ，毛) 各可能消息分别按概率见，p 2 ，k ，以发生，并满足归一性条件 a + 办+ k + p 一1 ( 2 ) 按一定的概率从集合z - “，而，k ，) 中随机的选择消息发送，形成一个消息序 列。设序列中包含的消息总数为n ，n 非常大。在统计意义上，该序列中包含的 消息而的数目为p 个，所有鼍包含的信息量为一瓴) l o g n 。将序列中所有消 息包含的信息量之和除以n ，得到序列中每个可能信息的平均信息量为 日- 一瓴l o g p t + p 2 1 0 9 p 2 + + p l o g p ) 。荟a 1 0 9 p f 一3 ) h 是可能消息集合的整体平均信息量，亦即单位消息的信息量。由于此公式与统 计物理学的熵公式一致，信息学把可能消息集合的整体平均信息量称为信息熵。 消息发生概率对可能消息集合的信息量有两种相反的影响。就单个可能消息看， 概率越大信息量越小。但概率大意味着该消息在整个消息序列中所占比例也大， 因而对整体平均信息量的贡献也大。熵公式表现了概率的这两种相反的影响，因 而完全的刻画了可能消息集合的信息特性。熵值大表示发送消息的能力大，即消 除不确定性的能力大。 对于自主创新系统来说，信息不但在数学表达上具有熵的形式，更多体现出 的是热力学和统计物理学中熵的性质。正熵是世界稳定之始，负熵是万物发展之 源，世界没有负熵的涨落功效，最后只能“热寂”；信息对于自主创新系统的发 展具有同等的重要意义：确定的信息是系统发展的保障，但其不确定性却是系统 发展的根源，也就是熊彼特所推崇的“毁灭性创新”的根本，只是他那时并没有 上升到信息流不确定性的高度。无数的事实证明可以充分证明，技术变革常发生 在信息匮乏或不确定的环境中。在自主创新中，信息更具有无与伦比的“灵魂” 作用。因为物质流和能量流的控制都属于系统控制的低级别，而且随着世界的融 合和资源的匮乏，对于物质和能量的“自主自持”也越来越不现实和难以控制； 而信息却随着信息技术的发展和第三次产业革命的到来而地位超然，信息流役使 着系统中物质和能量的配置，协调着系统各个层次和参量的结构和功能，管理着 系统的运行效绩和效率，决策着系统的战术目标和战略走向总之，信息的控 制对于系统的自主性意义已经到了一个前所未有的高度，信息的控制意味着系统 中物质和能量的配置自主权。 3 、自主创新的信息主题 通过信息控制来调节某一系统，可以说是一个历史久远、延续至今、并毫无 疑问将持续下去的大系统控制方法和手段。古人通过制定节气表来指导一年的农 事，近代的“五四运动”的宣言拉开了全中国新民主主义的革命序幕，金融领域 通过调控利率等信息经济手段来调节国民经济的良性发展，企业通过对市场数据 的分析而配置内部各部门资金投入等等。这些都是通过对某一个或一系列信息 4 ( 广义信息) 的控制，来调节某一系统的行为，以实现该系统的主体性控制和自 主意义。 二十一世纪是信息化时代，信息取代了物质和能量成为了世界的主题。随着 计算机与网络技术的广泛应用，创新相关领域的数据分析能力与日俱增，一定程 度上的确增强了对系统信息性的主体性控制，但随着相应数据量的增加，也意味 着结论的不可确定性增加。同时，数据的随机性误差也是使得相应计算结果难免 出现偏颇；但信息量的扩大却可以增加对信息的定性分析效果，对信息的操作方 式由定量升级为定性，增加了宏观准确性，削弱了微观不确定性。再者，谈“自 主创新”，离不开创新，也离不开“自主”。创新的自主性要求在全球经济一体化 的今天，更增加了创新系统内部和外部的不缺定性。因此，自主创新作为一种社 会现象，属于严格意义上的动态的开放的复杂巨系统由于大系统往往信息不 完备，系统参数和结构不确知、不确定，系统环境和条件存在未知的、多变的因 素，所以，无法建立适用的数学模型：即使有大系统的数学模型，也往往十分复 杂。如：非线性、变参数、变结构、分布参数、高阶、高维的数学模型。 因此，对于自主创新系统来说，包含创新的信息的分类及其互动是很不确定 的，并且是与语境息息相关的，以至于难以通过一个可计算算法而逼真的表现出 来。的确，任何一个进化系统中都存有同样的问题。对技术变化的偶然性、路径 依赖行为的数学仿真永远不会像生活那么真实。同时，可以这样定义：自主创新， 是一个其诸多要素之间有着复杂而又无法真实确切量化的结构关系的真实系统 的表现。在微观与宏观层面，我们始终追求着一个近乎理想状态的平衡点信 息的“双重性格”即弱量化计算性和可定性分析性，似乎可以给我们一个不错的 思路。 ( 二) 自主创新的信息属性 信息的本质是什么? 这一命题常随研究背景和立场而变化，在不同的领域和 范畴中，信息的定义是大相殊异的著名信息学家马克卢普称之为“信息研究 中的语义诡辩”。我们这里并不追求信息字面的完美解释，而是采用一种宽容的 研究立场，把信息理解为一种涉及企业、市场、社会各个层次的贯穿自主创新系 统始终的序参量性质的资源。传统观念中的，尤其是在传统经济理论中。所谓资 源是指那些能够创造物质财富的自然存在物；而这已经被现代系统论和控制论的 观点所代替，信息是一种资源，而且是一种属性高于物质流和能量流的资源。罗 杰斯和拉森在其颇具影响力的著作末尾写道：“在硅谷，人们能从稀薄的空气中 创造出价值，信息和创新结合起来产生经济价值。硅谷生产的财富，超过了从加 利福尼亚的母矿所采掘出来的全部黄金的价值。信息便是硅谷的资源。” 罗杰斯， 拉森硅谷热北京：经济科学出版社，1 9 8 5 年3 4 3 一定的命题必然存在一定的背景，而且两者之间必然存在着逻辑联系。把“信 息是一种资源”的命题与“自主创新”的时代背景结合起来，就必须解析信息的 “资源性”。吴永忠先生在其博士论文技术创新的信息过程论中提出，在技 术创新的语境中把信息看作资源，提出“三位一体”的信息资源观，即信息是一 种经济资源，信息是一种管理资源，信息是一种认知资源。按照本人的理解，基 于自主创新理论观点，这三种“资源观”的实质便是： 1 、信息是关于企业的经济运营自主性的资源 信息经济学的首要成果就是：通过对信息稀缺性、效用性、成本、价值的研 5 究，人们发现信息已经具有完备的经济属性，从而在理论上确定了信息作为经济 资源的重要地位。信息经济学创始人之一阿罗明确指出：在不确定性情况下，影 响人们活动( 或预期) 的信息将具有一种稀缺性的价值，从而成为一种经济资源。 企业对于经济来说是最基础的单元也是最重要的组分，一切经济活动可以说都是 源于企业的进行的。对于自主创新主体的企业来说，经济运营权的自主性是企业 经济活动的首要条件。 2 、信息是关于市场的配置管理自主性的资源 信息作为资源，不仅仅意味着它是一种无形的生产资料和一种特殊的生产要 素，而且它作为生产资料和要素渗透于市场资源配置的管理活动之中，是能够有 效地协调和利用市场层面其他生产资料和要素，由此它获得了主客之间以及主体 之间的中介性，高于物质流和能量流的纯粹客观的对象性。从根本上说，一切管 理活动都是一种资源的配置方式，都是离不开信息的。信息配置市场资源可以使 人类真正实现个人利益的最大化和资源配置最优化的统一。 3 、信息是关于社会的和谐发展自主性的资源 信息作为企业经济运营自主性的资源和市场配置管理自主性的资源，既非是 完全归功于企业的商业操作，也不是完美的市场管理就能唾手可得，而是要有和 谐发展的社会环境作为基础支持。社会层面的和谐发展具有微观层面的战术性意 义和宏观层面的战略性高度，对于创新型国家的建立和自主创新能力的提高具有 更基础、更广泛的意义。企业的经济运营自主性和市场的配置管理自主性，都依 赖于社会的和谐发展自主性的基础支持和指导服务。 在企业、市场、社会三个子系统层面，“信息作为资源”的三重涵义之间存 在着内在逻辑的关联性：企业经济运营自主性，是市场配置管理自主性的目的； 市场配置管理自主性，是企业经济运营自主性的保证；而社会和谐发展自主性， 是企业经济运营自主性和市场配置管理自主性的根基。离开了企业经济运营的目 的，市场无论多么合理和科学的配置管理，最终都只能为他人做嫁衣：离开了市 场配置管理的保证，企业从物质流、能量流和更高级的信息流，最终都只能受制 于他人；而两者如果没有了社会层面的和谐发展，最终有的只能充斥着低素质人 力的企业、缺乏法制保护的混乱的市场和动荡不安的社会。 ( 三) 信息控制系统 1 、信息主导性 探索自主创新的思维逻辑应该是建立在当今社会、经济、文化日趋全球一体 化的背景中。我们努力建设创新性国家，提高自主创新能力，根本目的是要在世 界产业链中位于顶端，要成为游戏标准和规则制定者而非游戏参与者。自主创新 或者原始创新、或者集成创新、再或者是引进消化吸收再创新，出于控制论的范 畴考虑，只要某项创新对企业而言具有核心竞争力、对市场而言具有经济进步性、 对社会而言具有稳定、和谐、可持续发展，无论是科研技术创新还是商业模式创 新，不论是内部产生的绝对意义的技术创新还是从系统外部引进的先进技术，无 论是创新文化培养还是创新法制建设，只要最终对于创新系统的控制具有自主 性，使该系统达到自主发展而非受制于他人，则创新系统便是自主创新系统，大 系统内部的项目也是自主创新项目。 自主创新是指刨新主体通过主动努力获得主导性创新产权，并获得主要刨新 收益而进行的能形成长期竞争优势的主动创新活动。自主创新主体包括企业( 或 6 个人) 、市场( 区域和产业) 和社会( 国家) ，创新产权主要指专利等技术类知识 产权，创新收益包括创新获得的利润和技术进步。可以说，自主创新最重要的特 征就是自主性。这里，自主性不仅包括通过主动努力创新物质和创新能量的配置 分配和绩效效率的主动权，更包括创新产权和创新收益的主导性。主动权体现在 企业的组织结构、市场的资源配置和社会的支持指导。而这三个层面的物质流、 能量流的主动权依赖于系统相应层面的信息主导权，即企业的信息能通性、市场 的信息可控性和社会的信息和谐性。对于自组创新系统，信息流的存在以物质流 和能量流的存在为前提和支持，同时信息流的控制等级和意义高于物质流和能量 流。可以说，自主创新系统是以物质流、能量流的主动性与信息流的主导性的耦 合协同作用为核心。 波音大型客机便是信息流控制物质流和能量流的好例证。美国波音公司生产 的波音客机，所需的4 5 0 万个零部件，来自6 个国家的1 5 0 0 家大企业和1 5 万家中小企业。波音公司所完成的不过是科技的设计、关键零部件的生产和产品 的最终组装而已。但这“而已”的关键信息却决定了波音前面的“u s ”前缀主题 和绝对利润的流向。这里，生产和技术的全球化不过是“美国式自主创新”的一 种手段和方式物质、能量支持再多，也不过是信息控制者的服务生和加工厂； 信息控制的自主权就意味着物质和能量的配置权，无论它们是内部的还是外部 的。 2 、信息路径性 我国未来的目标主要是建设创新型国家、提高自主创新能力。自主创新主要 是指科技，却不仅限于科技，管理、制度等方面也起着举足轻重的作用：自主创 新的行为主体是企业，却于政府、金融行业、科研机构等行业领域息息相关；自 主创新路径的核心部分集中在企业的r d 部门中，但其孵化、成型、技术迁徙、 技术进化却无法跳过学校、实验室、市场等路径支持自主创新系统是相互作 用的多参量的复合体，并且组分类型繁多。并有层次结构，它们之间的关联方式 很复杂，如非线性、不确定性、模糊性、动态性等。 可以这样描述自主创新系统，是一个开放性的，动态性的，多层次、 多参量 且结构关系非线性的巨系统。在自主创新系统中，信息流需要以能量流或物质流 为信息载体，进行信息获取、传递、变换、处理和利用，而物质流或能量流需要 依靠信息流进行控制、操纵、调节和管理。在自主创新系统中，物质流和能量流， 在法制的自稳定信息、文化的自镇定信息、教育的自进步信息的控制下进入社会， 在政府的自支配信息、大学及科研部门的自涨落信息、中介组织的自反馈信息的 控制下流入市场，在研发部门的自组织信息、市场部门的自适应信息、人力资源 的自学习信息的控制下进入企业，同样又在相应信息系统的控制下流出企业、流 入市场、流回社会。( 参见图1 ) 7 社会 市场 企业 人力资源部 信息流 市 信息流 丛 研 究 场 开发 发展 部 部 物质流物质流 能量流 且i 么 能量流 大 国 中 学介 及组 科织 研 机 构 f ln f 钏划警f 图1 自主创新的信息路径 3 、自主创新的信息控制系统 对于自主创新这种多变量、多层次、动态性、开发性的巨系统的控制，我们 不能单纯的聚焦于“宏观”整体或者“微观”单元，或者期望一种“万能钥匙”。 要想在自主创新系统中建立贝塔朗菲的“固定的装置和约束条件”，对其系统中 信息的控制也要构建一种多层次递阶控制、多变量协调控制。 笔者在这里试图构建这样一种自主创新的信息控制系统：在自主创新信息控 制系统中，以企业信息控制系统的自组织、自适应、自学习三类信息控制为核心 层，以市场信息控制系统的自支配、自涨落、自反馈三类信息控制为孵化层，以 社会信息控制系统的自稳定、自镇定、自进步三类信息控制为支持层。在自主创 新大系统中构建一种能通的、递阶的、和谐的信息控制系统，使自主创新的大系 统工程由低级别的自发自组织向具有耗散结构属性的智能化自组织演化发展，使 之具备企业信息的组织能通性、市场信息的功能可控性、社会信息的基础和谐性， 从根本上提高自主创新能力，增强核心竞争力，形成自主创新型国家。( 参见 图2 ) 9 自主创新的信息控制系统 j 企业信息控制系统二市场信息控制系统：! 社会信息控制系统 企 业 研 究 开 发 部 j 企业信息系统 的组织能通性 j 自主创新系 统的核心层 的功能可控性 l 自主创新系 统的孵化层 l 自主创新系统 社会信息系统 的基础和谐性 j 自主创新系 统的支持层 图2 自主创新信息控制系统示意图 0皇眷晷制0垫蓄囊l+自镇定信息控制li+社会文化建设i+i士自稳定信息控制ii社会法制建设、 i+自反馈信息控制i市场中介机构 i+自涨落信息控制ir大学及科研机构i l+自支配信息控制l政府机构 i+自学习信息控制i企业资源管理部i自适应信息控制l企业市场营销部 0+白组织信息控制l+ 二、自主创新的企业信息控制系统 ( 一) 企业是自主创新的主体 1 、中国企业的。主体”问题 改革开放以来，我国企业在市场机制的激励和约束下，逐步具有了自主创新 意识，也涌现了一批较有自主创新能力的企业和企业品牌，如中国海尔集团、创 维“中国芯”。但从整体的数量和质量看，自主创新企业还远远不足以支持创新 型国家的建构和自主创新能力的规模化。企业自主创新能力仍然不强，还没有真 正成为有核心竞争力的技术创新主体，企业的商业模式上也没有形成“因地制宜” 的自主创新性。同时，我国不少企业市场主体地位和市场机制都不健全，缺乏自 主创新的经济利益的内在动力和市场竞争的外部压力。中国冶金、电子及通讯设 备制造企业是世界同行的1 3 0 ；中国制药企业为1 3 5 , 中国企业、摩托车及零 部件企业为1 1 5 ；中国化学品企业为1 2 0 。中国企业5 0 0 强更多地是靠资源垄 断、规模经济：品牌企业很少，进入2 0 0 5 年世界品牌5 0 0 强的中国品牌只有4 家：海尔、联想、c c t v 、长虹；靠供应链管理能力的企业更是缺乏国际竞争力， 华联、苏宁还远远比不上沃尔玛、戴尔这些靠供应链的管理能力成为全球大公司； 更关键的一点是缺乏核心技术，核心技术就意味着产业链顶端和行业规则制定。 例如，中国汽车企业的产业规模和市场价值都是举世瞩目的，但也只有奇瑞汽车 等寥寥几家可以勉强算的上自主创新，而更多的是“二次创新”或者干脆的“技 术移植”，经济利益的主流都被核心技术所有者即例如德国大众、韩国现代等外 国企业以专利权的形式攫取。 中国企业可以分为两类，第一类是内资为主的企业，包括国有独资企业、国 有控股企业、民营独资企业、民营控股企业等：第二类是外资为主的企业，包括 外商独资企业、外商控股企业等。不论是哪类企业，为了应对中国加入耵o 之后 的全球贸易竞争，都需要培育和提高自主创新能力，都是创新体系中的创新主体， 但重点是培育和提高第一类企业的自主创新能力。相对而言，第一类企业的平均 自主创新能力显著低于第二类企业的自主创新能力，与第二类中的跨国公司相 比，差距更大。 属于第一类的国有企业，虽然少数企业转化了企业体制并培育出了一定程度 的自主创新能力，但绝大多数国有企业，由于经历着痛苦的经营机制转型，带病 经营，资金短缺，难以形成自主创新能力。属于第一类的相对部分民营企业，要 么属于零配件企业、要么处于低端技术要求链条，加上规模局限和融资渠道的不 畅通，相当多的企业以模仿战略来弥补自主创新缺陷。 国际经验显示，核心技术的生产需要大投资、实旌长期研发战略。以内资为 主的相对部分高新技术企业，之所以缺乏核心技术创新能力，一是企业规模局限， 难以形成有规模的研发队伍：二是企业抗风险的能力弱，企业的发展前景不明朗， 缺乏长期研发动力：三是资金不足，难以满足核心技术研发的持续资金投入的需 要。 2 、自主创新企业的。主体”剖析 创新理论的创始人熊彼特强调，技术创新是生产要素的重组，是生产函数的 1 1 转移，把新商业要素组合的实现称之为企业：根据日本经济学家小宫隆泰朗的理 解，企业是把有关生产活动的若干新尝试拟成计划并加以实施的主体，是积极地 新组织方式、仓新的承担者。这些都是创新企业的经典理论。但如果在“创新” 前面前缀上“自主”二字，我们该如何理解和操作呢。 先看问题中国是强调技术进步最多的国家，连工厂中最低级的工人都热 衷于“技术创新标兵”，但真正有产业影响力的技术进步却少之又少，更多地是 依靠外国进口并陷入恶性路径依赖循环：中国是提倡科技成果转化为生产力最强 烈的国家，这点从林林总总的“产学研一条龙”企业的数量上可见一斑，但科技 成果虽铺天盖地但如海尔、联想等具有一定自主创新能力的企业却屈指可数，而 且在其产业领域中就核心竞争力而言也实属二流；中国是极重视提高企业经济效 益的国家，在2 0 0 6 年世界5 0 0 强企业中也有2 3 家上榜，但算得上自主创新的企 业也就仅有中国台湾鸿海机密电子，企业创造的经济效益和效率都很低究其 根本，中国企业并非技术创新的主体，才导致中国科技与经济发展方面的一系列 反差。 企业在自主创新系统的主体性，主要表现为：促使企业成为决策的主题、开 发的主体、投资的主体、利益分配的主体和承担风险的主体。我们经常抱怨中国 企业没有足够的科研投入、技术支援或者政策扶持，但问题在于，即使企业有了 “自主权”、“自主钱”，如果没有“自主的灵魂”，也不能执行好自己的权力、利 用好自己的资金、驾驭好自己的人才，这样的企业只能成为伪主体，是无法在激 烈的市场竞争中长期立于不败之地的。 企业是自主仓q 新的主体，这一命题似乎已确定无疑。但我们需由此出发作进 一步的分析。首先，在现代企业理论看来，企业是经济领域中的行动者之间一系 列契约的联结，而企业的效率在于自主的行动者之间自愿达成的契约安排。 张 维迎企业的企业家契约理论上海：上海三联书店，1 9 9 5 其次，企业是r d 的主体并不意味着每一个企业都从事或从事大量的i i d 活动，而是“其产业界形 成的领导性的r & d 资源来源和r & d 执行部门，以及以此衍生出的技术模仿和技术 引进的规模性经济。因此，企业成为自主创新盼主体具有两个基本条件：从经济 范畴考虑，该企业是自主的行动者及其自愿缔约而成；从科技范畴考虑，该企业 在产业界中的r & d 体系中居于主导地位。综合这两个基本条件，即自主性的商业 行为者和主导性的产业创新者相结合是企业自主创新的关键。套用法国社会学家 布迪厄的术语来说，中国的问题就是要构造一个相对于政治场域和科学场域的具 有自主性的经济场域。 ( 二) 自主创新企业的信息路径 l 、自主创新企业的路径属性 在自主创新系统下，企业的创新应被赋予了更多的内涵与外延。自主创新不 等于自力更生，更不是简单的生产要素堆砌。企业自主创新追求的主要目标是核 心竞争力，但我们不能奢望核心竞争力如雨后春笋般出现我们的企业里这也 是不现实的质变和量变的关系可以做出某种生动的解释；而“量变的”常规 科技进步却绝对离不开与外部技术源的引进、比较、模仿和综合。可以很严谨的 定论，核心竞争力绝非孤立系统甚至封闭系统所能孵化出来的，只可能发生在开 放系统之中。目前为止，对于企业来说，自主创新更多的是导向性政策而非操作 性政策。我们可以展望更高层次的自主创新，却只能按部就班的完善企业的自主 创新能力，即在增强企业的原始创新能力的同时，也要增强企业的集成创新能力 和引进消化吸引再创新能力。 自主创新对于企业来说，是创新决策主体、创新r & d 主体、生产技术创新主 体、市场创新主体、管理创新主体等的并行活动过程，它尤为强调企业创新主体 系统中要素问的合作性、同步性，要求各阶段创新主体打破狭隘的阶段限制，转 而从创新整体效益最大化的高度来审视自己的主体作用。因此，还原论的方法已 经不适合用来探讨自主创新企业的问题了，因为我们自以为是地将企业“大卸八 块”“庖丁解牛”，恰恰就违背了自主创新是企业整体性活动这一宗旨。我们需要 从企业自主创新系统中，探索出一条贯穿始终内外的路径。 2 、自主创新企业的信息路径 根据普利高津的耗散结构理论，只要具备一定的条件，远离平衡的开放系统 出现耗散结构即发生自组织是必然的系统必须开放，即与外界环境有不断的 物质、能量、信息的交换；系统必须是远离平衡的：系统内部必须有非线性相互 作用；系统存在着涨落作用企业作为自主创新主体，其内部单位、元素之间 的协同关系在一定情况下可以形成具有耗散结构的自组织。 但这绝不意味着我们只要建构好企业的诸多部门就可以坐等着经济效益的 来临。人可以这样来构造系统：如果系统在获得空间的、时间的或功能的结构过 程中，没有外界的特定干预，我们便可以说这是一个自组织系统。这里的“特定” 一词是指，那种结构和功能并非外界强加给系统的，而且外界是以非特定的方式 作用于系统的。一个典型例子便是激光器。但我们不能奢望现代企业具有“激光 器”那么稳定的“外界”，更不能要求“外界”稳定。“特定”的外界条件形成的 只能是初级的自组织；而这种自组织在外界强加之力就无组织可言了，更不用说 “自组织”了。国有大中型企业的发展过程便是最有力的例证。我国在完成社会 主义改造之后，在全国范围内搬照前苏联的企业模式构建了一大批国有大中型企 业，并在国民经济建设中形成了高度集中的管理体制。这种“特定”的干扰使初 具雏形的国有大中型企业形成了初级自组织，并在一定时期内平稳发展。但当改 革开放之后，这些“初级自组织”在开放市场下的市场贸易冲击下已经深陷泥潭。 原因就在于，国有大中型企业只是处在平衡态下的初级自组织。 我们关心的主要是平衡态之外的系统所发生的变化。外参数的改变，例如中 东战乱导致的能源危机、全球变暖导致的自然环境改变、或者中印钢铁危机，都 会直接或间接导致企业必须做出调整；内参数的改变，主要是指技术的不确定性 与r d 活动紧密相连。在r d 活动本身开展之前，几乎不可能准确的知道在探索 什么，因此，技术创新努力所带来的技术( 甚至进一步的商业) 结果事先很难知 道。而在r d 活动开展之后，发明者和企业家对于技术向何方向发展，多长时间 能够取得成功，都没有确切的把握。企业，尤其是那些将以自主创新为目标的现 代企业，形成初级的能源和物质配制是远远不够的，只有在信息流领域形成信息 能通性的企业部门、组织和机制才能达成自主创新系统中企业目标。 现代企业，从组织上大体可以分为研究开发部门、市场营销部门和资源管理 部门。随着专业化分工的增强和科技与经济的融合，企业三大部门的职能和权限 发生了巨大的演变。这种演变主要集中在信息流领域：研究开发部门不但负责企 业内部的创新研发，而且要将企业外部的创意引入内部和将企业内部的不合时宜 却有价值的创意通过专利转让等模式引出企业，以便达到企业研发资源的合理优 化；市场部门也不仅仅负责与销售商的买卖、客户的协商，更要做好对于市场最 新信息的收集、整合、分析和策划，以便对企业的行为进行市场评估和建议；资 1 3 源管理部门不但负责企业正常运行发展的物资和财力支持，而且关注于企业人才 引进和企业文化培养。同时，这三大部门之间也要形成良好的信息能通性路径。 例如市场部门和研发部门之间要知道彼此的即时行为。人力资源也要明白其他两 部门需要的、同时也要表达清楚可以给对方什么样的支持和服务。总之，信息要 在企业三大部门之间形成信息能通性的“脉络”式结构。( 图3 ) ( 三) 自主创新的企业信息控制系统 企业从其系统属性和机制建构上分析具有“空间性”、“时间性”。现代企业 的组织建制大体可由研究开发部( r d ) 、资源管理部、市场营销部，其中研究开 发部门是企业的核心职能，资源管理部是企业的基础支持，市场营销部是企业的 门户路径，三者形成互动的企业机制，具有空间性；企业技术创新过程分为技术 创新r d 、技术创新市场化、技术创新服务支持三个阶段，企业在这三个阶段都 有不同的项目在同时进行着，具有时间性。这种时间性和空间性决定了创新企业 建构上的组织性。企业的时间性和空间性主要体现在企业内部，支持企业内部各 部门、各单位之间的物质流、能量流：而更高层次的信息流却需要企业具有自组 织属性，内部并不局限于部门实体的存在，必须彼此信息通道畅通，同时企业系 统开放与外部环境发生物质、能量、信息的交换。而且，这种信息流的控制更在 于增强企业对内部和外部控制的主体性，使企业达到自主性的“内外兼修”。 如果企业要想成为自主创新企业，必须由简单的时空系统进化为自组织系 统，或者由低级别的自发自组织进化为更高级的自主自组织。自主创新企业是由 有关实施和影响创新活动的一整套机构和制度组成的系统和网络，创新不单单是 1 4 企业某一机构的职能，而是企业整体的行为，由相关机构和制度组成的企业的创 新体系的自主控制性在很大程度上决定着一家企业的技术创新行为及其绩效