（科学技术哲学专业论文）基于系统论科技创新主体的思考.pdf

哈尔滨理_ 丁人学哲学硕i j 学位论史 基于系统论科技创新主体的思考 摘要 自2 0 世纪4 0 年代以来，系统论已成为人们币确认识世界的一种科学方 法，它并不是一个单一学科，而是指以系统为研究对象的学科群，广泛渗透 到自然科学和社会科学之中。本文从科技创新的主体切入，将科技创新主体 界定为参与科技创新活动的主要实体，包括政府、企业和高校。运用系统基 本性质和基本理论对创新主体进行全面的剖析。 首先，对政府在科技创新活动中扶持和干预两方面进行研究，政府对科 技创新提供资金和政策的支持，在市场失灵条件下政府对其他创新主体和创 新环境加以约束和控制。 其次，研究高校主体在科技创新中的保障，高校具有知识创造、传播、 转移和培养创新人才两个职能特征，在对其研究中必须牢牢把握这两方面的 内容，知识的创造和传播有其内在的组织形式，而人才的培养是一个庞大的 系统工程。 第三，由于企业创新以追求最大利润为根本目的，是科技创新主要活动 形式，企业在科技创新中的主导地位也是显而易见的。企业组织结构系统的 构建是对企业内部要素的本质性分析，更好的加强各要素间的紧密性。由于 在市场需求的拉动下企业进行创新活动，因此，在分析企业作为创新主体 时，我们需要考虑企业组织结构系统的特征，同时也要考虑外界市场的环境 条件，以保证企业创新高速有效的发展。 文章最后是对各创新主体之问的联系与协同关系进行的研究和分析，构 建出政府引导，其他创新主体参与合作的混合型产学研网络化运行模式。 关键词系统论；科技创新；主体；协同 哈尔滨理t 人学哲学硕1 j 学位论义 r e f l e c t i n go nt h es u b j e c t so fs c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nb a s e d o ns y s t e mt h e o r y a b s t r a c t s i n c et h e2 0 t hc e n t u r y4 0y e a r s ，s y s t e mt h e o r yh a sb e c o m eas c i e n t i f i c m e t h o dt ou n d e r s t a n dt h ew o r l d i ti sn o to n l yas i n g l ed i s c i p l i n e ，b u ta l s oa g r o u po fs u b j e c t sw h i c hr e s e a r c h e so ns y s t e ma n di n f i l t r a t e si n t on a t u r a ls c i e n c e a n ds o c i a ls c i e n c e t h es u b je c tp a r t i c i p a t o ro fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n w h i c hc o u l db ed e s c r i b e da st h em a i np a r tc o m i n gi no nt h ew o r ko fi n n o v a t i o n w i l lb et h em a i n l i n eo ft h i st h e s i s t h e s ep a r t i c i p a t o r si n c l u d eg o v e r n m e n t ， e n t e r p r i s ea n du n i v e r s i t y t h ea n a l y s i st ot h em a i np a r t i c i p a t o r so fs c i e n c ea n d t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nw i l lb ed e p e n d e do nt h eb a s i cc h a r a c t e ra n dt h e o r yo f t h e s y s t e m f i r s t l y , t h eg o v e r n m e n ts u p p o r ta n di n t e r v e n t i o n i nt h es c i e n c ea n d t e c h n o l o g yi n n o v a t i o na r et w oi m p o r t a n tf a c t o r sa n a l y z e di nt h er e s e a r c h t h e o p e n n e s s o f t h es y s t e mm a k e st h e s u p p o r to ff u n da n dp o l i c yf r o mt h e g o v e r n m e n tp o s s i b l e ，a n d t h ew e a k n e s so ft h em a r k e ts o m e t i m e sn e e d st h e m a n a g e m e n to nt h eo t h e rp a r t i c i p a t o r s a n di n n o v a t i o ne n v i r o n m e n tf r o mt h e g o v e r n m e n t s e c o n d l y , u n i v e r s i t i e sg u a r a n t e et h ei n n o v a t i o no fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y b a s i c a l l y , u n i v e r s i t i e sh a v et w oc h a r a c t e r sf u n c t i o n a l l y , o n ei s t oc r e a t ea n d s p r e a dk n o w l e d g e t h eo t h e ri s t oc u l t i v a t ei n n o v a t i v ei n d i v i d u a l t h et w oo f t h e ma r et h em a i na s p e c to ft h er e s e a r c ho nt h eu n i v e r s i t i e sp a r t b yt h ea n a l y s i s o ft h es y s t e m ，w ef o u n dt h a tt oc r e a t ea n ds p r e a dk n o w l e d g eh a st h e i ro w ni n n e r f o r m a t i o n ，a n dt oc u l t i v a t et a l e n t si sa n o t h e rh u g es y s t e m i cw o r k t h i r d l y , i n n o v a t i n g i n p u r s u i to fm a x i m u mp r o f i t s i st h ef u n d a m e n t a l p u r p o s eo ft h ee n t e r p r i s e s ，a n di t i so b v i o u st h a te n t e r p r i s e sa r ei nt h el e a d i n g p o s i t i o n s i nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n t h ec o n s t r u c t i o no fo r g a n i z a t i o n a l s t r u c t u r es y s t e mi sa ne s s e n t i a la n a l y s i so fe n t e r p r i s e s i n t e r n a le l e m e n t s ，w h i c h c a ne n h a n c et h ec o n n e c t i o nb e t w e e ne a c he l e m e n tb e t t e r i nm a r k e td e m a n d ， i i 哈尔滨理t 大学拆学硕 ：学位论义 e n t e r p r i s e se n g a g e di n n o v a t i o na c t i v i t i e ss o ，i n a n a l y s i s o nt h e e n t e r p r i s e l n n o v a t i o nm a i n ，w em u s tc o n s i d e rc h a r a c t e r i s t i c so fo r g a n i z a t i o n a l s t r u c t u r e s y s t e ma n dc o n d i t i o n so ft h ee x t e r n a lm a r k e te n v i r o n m e n t ，t oe n s u r ee f f e c t i v e d e v e l o p m e n t o fh i g h s p e e d e n t e r p r i s e i n n o v a t i o n e n t e r p r i s e se n g a g e i n i l m o v a t i o na c t i v i t i e s f i n a l l y , t h ep a p e rw i l lr e s e a r c ho nt h ec o o r d i n a t i o nd u r i n gt h ei n n o v a t i o n b o d yt ob u i l dg o v e r n m e n tg u i d a n c e ，p a r t i c i p a t i o na n dc o o p e r a t i o no fo t h e rm a i n i n n o v a t i o no f h y b r i dp r o d u c t i o no fn e t w o r ko p e r a t i o nm o d eo fi n d u s t r y r e s e a r c h a c a d e m y k e y w o r ds y s t e mt h e o r y , s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，s u b j e c t ，s y n e r g y ! i i 哈尔滨理t 人学哲学硕 j 学位论文 第1 章绪论 1 1 选题研究的背景与意义 1 1 1 选题的背景 自从经济学家约瑟夫熊彼特于1 9 1 2 年首次提出“创新 概念至今，创 新活动一直活跃在人类社会经济、文化、教育等各项领域之中。人类社会文明 的进步离不开科学技术的发展。科技创新水平日益成为各国政府发展生产力、 保障人民物质生活的需要以及体现其综合国力的基本条件和重要标志。科技创 新是物质生产、实践和运用的创造性活动。学术界也将对科技创新的探究作为 热点问题。在对科技创新的深入研究中很多学者取得了丰硕的成果。这些研究 成果渗透在经济、管理、物流等多个领域。然而，从本质上看，科技创新是人 主观能动性的特征表现，是人的一种高级的实践活动。在对科技创新的研究 上，我们应该上升到哲学的层面，上升到人的活动层面，研究视角聚焦于创新 主体活动的动力源，深入探究科技创新的内在规律以及创新主体之间的联系和 协同关系，只有这样才能切实指导当代社会及其生产力的发展。 科技创新是一个典型的复杂系统，系统运动时受到许多因素的制约和影 响。也就是说，科技创新活动在发展和进行时会接受外界带来的多种信息，在 这些信息中有对创新活动进展有利的因素，也有对其制约和干预的因素。面对 出现的纷繁复杂的信息和变化，人们采用传统定量的研究还是采取数学定性的 分析都具有很大的局限性。鉴于此，运用系统的理论可以帮助我们从系统的本 质出发，探究系统的运行和发展。 1 9 8 6 年系统论的创始人贝塔朗菲在他的一般系统论中指出，系统论是 一个广义的概念，它已经渗透在许多领域中，并取得了不同程度的成果，同时 影响和改变着旧有世界观，预示着新世界观的产生川。我们看到贝塔朗菲的预 言已经变成了现实，系统论已经成为我们正确认识世界的一种科学的方法，它 不是单一的学科而是一个学科门类，是指以系统作为研究对象的学科群。它作 为重要的基础理论为实现新兴学科的顺利产生提供理论性支持。 鉴于此，本文尝试基于系统理论从主体的维度研究科技创新，将系统论与 科技创新主体相结合，分析创新主体的特征、性质及在科技创新活动中担当的 哈尔滨理t 大学哲学硕i ：学位论文 角色和起到的作用，根据系统理论分析各主体间协同作用，更加深入的剖析科 技创新活动。 1 1 2 选题研究的目的 本文的研究视角聚焦在系统论和科技哲学的层次上，运用系统理论对科技 创新主体进行全面的分析，深入研究作为科技创新主体的政府、高校、企业的 特征、演化进程、动力机制以及科技创新中各主体之间的联系和相互作用。本 文想从理论和方法论上，解决如何运用系统论核心思想分析科技创新主体以及 主体问协同的问题，深入探索科技创新系统的复杂性、开放性、耗散结构、竞 争协同、j 下负反馈、自组织机制以及实施模式。试图找到科技创新理论、方法 和手段的革新途径。 1 1 3 问题研究的意义 可以说典型复杂系统的全部特征科技创新系统都具有。任何系统的变化和 发展都会受到外界条件的影响，通过与环境的物质、能量和信息的交换，使系 统内部与外部联动起来，从而达到系统的最优化。本文站在哲学的高度上，运 用系统理论研究政府创新主体的系统开放性、政策反馈机制、内在特征、政策 干预与制约；高校创新主体非线性演化过程、内在动力、知识的自组织传播方 式；企业主体的主导地位、动力机制、结构子系统以及科技创新主体之问的联 系与协同，从而建立产学研混合型网络化模式。本文对创新主体的研究揭示了 科技创新的内在规律，有助于为学术界在科技创新的内容研究上提供新的思路 和新的视角，为专家学者在对科技创新的研究中提供新的方法的路标，更为国 家在科技创新的发展和建设上提供新的路径和手段，从而大力提高国家科技创 新的绩效和能力。因此，本文研究具有较为重要的理论意义和现实意义。 1 2 文献综述 1 2 1 国外相关文献综述 当前学术界普遍认为，在微观层次上，科技创新是工业时代的产物，突出 了企业的核心地位；在宏观层次上，国家创新系统是知识经济的产物，突出了 哈尔滨理丁人学哲学硕+ i ! 学位论文 政府的核心地位。研究科技创新问题，必须从系统的、动态的、演化的和发展 的角度深入，才能摆脱各种理论的片面性和静止性。对于以系统理论为基础的 科技创新研究工作，参考文献目前比较少，可获得的资料不多，下面从科技创 新、科技创新主体和系统论三个方面加以研究。 1 2 1 1 国外对科技创新的研究最早提出“创新”概念的是经济学家约瑟夫 熊彼特。由于整个研究受到社会背景、文化环境、认识和性质等多方面的限 制，熊彼特所研究的创新始终停留在经济层面上，将创新作为一个相对独立的 变量去研究其对经济的增长和影响。因此，之后的学者也多从技术创新的角度 来探讨创新的问题。 在随后对技术创新的研究中，日本专家森古正规强调指出，技术创新是通 过技术进行的革新，而技术本身并不需要发生革命性的改变心1 。显然，日本学 者认为，技术创新就是技术革新。经济学家索罗在在资本化过程中的创新： 对熊彼特理论的评论一文中首次提出新思想来源和后阶段发展是产生技术创 新的两个基本条件碑1 。这是对技术创新里程碑式的界定。经济学家诺斯发表的 石油加工中的发明与创新一文中第一次给技术创新下了一个相对明确的界 定n 1 。但是，诺斯的研究仍然没有触及到技术创新活动的本身。2 0 世纪7 0 年 代之后美国国家科学基金会逐渐拓宽了对技术创新的界定。 随着科学的复杂性越来越明显，许多学者从不同的领域开始研究创新的问 题。例如，美国企业管理学家德鲁克从管理学的角度对创新做出定义，他认 为，只要是能够改变已有资源和财富的创造性潜力行为，都是创新。比如，体 现在管理、市场营销和组织体制等各个方面的新能力、新行为嵋1 。 历史的进化告诉我们，科学、技术与经济之间是存在相互依赖的。英国经 济学家弗利曼第一次提出了“国家创新系统 这一概念。他将国家创新系统表 述成一种相互作用的网络化机构组织，包括私人和公共部门，新技术的引入、 扩散等方式就产生在这两者的互动中旧1 。这一观点发表在其著作技术政策与 经济运行：来自日本的经验中。 多年后经济学家兰德威沃在国家创新系统：对创新理论的学习和互动 一书中提出创新研究的“系统范式 ，在书中他强调创新是一个活动过程，需 要多个合作者参与。由于这些参与者的互动作用产生创新系统范式1 。 1 2 1 2 国外对科技创新主体的研究美国政府在科技创新中的介入是选择性和 问接性性并举的。政府为科技创新制定多项适应性的政策、法律法规，对企 业、高校和研究机构的研究和发展提供大量的资金支持，通过政府的行政行为 和职能科技创新顺利进行和国家创新体系的发展提供有效保证。同时，美国政 哈尔滨理t 人学哲学硕 j 学位论文 府还特别重视对创新体系中法制环境的建设，建立了多项法律法规，为创新提 供稳定的外部环境。美国在科学技术上的领先地位与美国政府对基础教育研究 的投入是分不开的。随着世界各国开始意识到科技的重要力量，并大力投入资 金用于科学技术的发展和创新活动的进行，国际市场也逐渐发生局势上的改 变，日本、西欧等国家和联盟的迅速崛起，此时，国际经济市场中美国产业界 的竞争能力开始逐渐下降，美国政府大力加强科技政策的制定和实施，高度重 视科技和经济的结合度，以实现高科技企业的国际化发展。 日本政府在科技创新中通过政策的引导和法律法规的限定对参与创新的企 业、高校、科研机构提供有利而稳定的宏观环境。政府制定各种鼓励政策和激 励机制加强创新人才的培养、高科技先进技术的引进、高素质技术人员的吸 纳。在创新中，政府更重视企业的创新行为，把企业作为新技术产生、发展、 消化和运用的主体。在经历战争的洗礼后，为促进国家经济的恢复和发展，日 本政府主要采取的措施有加强对高校、科研机构等教育实体的重视与投入，制 定鼓励和激励政策吸引各国的先进技术，加强和提高国内的基础性技术。同 时，日本政府还利用政策来限制进口商品和外国的直接投资，这样一来，外国 公司只能通过技术转让进入同本市场，这些政策极大地刺激和提高了同本企业 的技术创新能力。 德国联邦政府层次上的推动技术创新的政策出现在2 0 世纪6 0 年代之后。 德国政府是通过主要政府部门，包括教育科学部、研究技术部等行使其行政职 能来实现对科技创新的研究和发展。但是，由于受到各种外界因素的影响，政 府的这些投入并没有显著的商业效益。随着科学技术的不断发展，在科技创新 中德国政府通过创新政策加强对其他创新主体之间的联系，即对企业之间、企 业与高校之间、企业与研究机构之间的合作推动能力。政府大力投资科学园建 设，吸引和集成新成立的高技术型企业，同时实现从科研机构中衍生出新的企 业模式。9 0 年代初期，德国政府成立了创新委员会，该组织包括政府相关部 门、学术界专家学者、科学家和商界精英。为解决科技创新中出现的问题和困 难进行有效解决，对重要的创新项目进行论证和协商，提出行动建议。政府通 过了科技全面改革的方案，主要采取了强化竞争机制、简化科研财政管理等措 施，促进基础性创新活动，构建科技创新网络，推动新知识的创造、应用和传 播，钻研跨学科、跨行业项目的创新成果，大力加强德国在国际上相应的领先 地位。 韩国政府在国家的科技创新中采取直接投入机制和系列促进措施并行，支 持创新的研究和发展。政府在科技创新中的地位也随着科技的发展不断发生着 4 哈尔滨理t 人学哲学硕j j 学位论文 改变，由初期的创新经费主要投入者，直接投入和引导创新活动到由于企业的 不断发展成为创新研究与发展的主要投入者，政府在科技创新中作用逐渐发生 改变。同时，对基础性研究、高校和研究机构等教育部门资金的大力投入一直 是政府制定创新政策不变的根本方针。 1 2 1 3 国外对系统论的研究贝塔朗菲于1 9 5 2 年发表的“抗体系统论 中首次 提出了系统论的思想。系统论在学术上地位的确立是在1 9 6 8 年系统论学科代 表作一般系统理论基础、发展和应用出版后，在不断的研究中贝塔朗菲又 提出了一般系统论原理，丰富和充实了这门科学的理论基础。 1 9 6 9 年把理论热力学的研究推向了当代最高峰的耗散结构理论建立。也正 是这一理论于1 9 7 7 年获得了诺贝尔化学奖。这一理论最初提出是普里高津发 表在结构、耗散和生命一文中。 哈肯对激光的研究为其后创立协同学奠定了理论基础。激光问世于6 0 年 代初，哈肯在对激光系统的深入研究中惊奇地发现某种内在隐含着更为深入的 规律隐藏在较为普遍的合作现象中。经过多年的研究哈肯出版了激光理论 一书，文章中提到的不稳定性为后来协同学的建立准备了理论条件。几年后， 随着第一届国际协同学会议论文集的出版，协同学随之诞生。 总体上说，系统论作为研究复杂事物的整体性关系的方法于2 0 世纪3 0 年 代之后脱颖产生，它经历了贝塔朗菲的类比型系统、普罩高津的耗散结构、哈 肯的协同学以及乌也莫夫的参量型系统理论等。 1 2 2 国内相关文献综述 1 2 2 1 国内对科技创新的研究与国外研究成果相比较，我国对科技创新的研 究起步是比较晚的。第一次“技术革新 的概念是到了2 0 世纪5 0 年代中后期 才出现的。7 0 年代中期，才有了专门介绍熊彼特创新理论的文章，这些文章来 自北京大学经济系的内部刊物国内经济动态上。8 0 年代后，国外经济学 讲座的出版详细介绍了熊彼特的创新理论，同时对创新理论的发展状况进行 了较为深入的分析阳1 。此后，我国学术界的其他学者才开始逐渐翻译和介绍国 外的创新理论并开始对国外创新成果进行分析和研究。 9 0 年代以来，我国开始加强对创新的宣传、介绍和分析研究，但是，其中 存在的问题是大多数学者还只是在强调技术创新的层面上。陈昌曙教授发表的 从哲学的观点看科学向技术的转化一文中，从三个方面即认识论、本体 论、价值论来分析、反思和审视科学与技术之间存在的关系以及科学发展向技 哈尔滨理f t 人学哲学硕f j 学位论文 术转化等问题憎1 。李兆友博士在哲学视野中的技术创新一文中提出技术创 新本身是一个实践过程，它是一个动态的社会活动1 10 。在此期间，有关科学技 术和技术创新的一系列著作相继问世，学者们从不同角度出发，站在不同的层 面上对科学技术、科技创新进行了深入剖析和研究，提出了具有建设性的不同 的定义和见解。 在这些研究中有一部分学者认为科技创新包括科学创新和技术创新两个方 面。科学创新是指探寻事物的奥秘，揭示事物本质及其发展规律的创新。这部 分学者把科学与技术分开讨论来研究创新行为。 诚然，随着工业社会的不断发展，技术领域不断扩张，技术的进步促进和 影响着科学活动的方向和行为。从本质上看，在人类社会和经济生活的发展过 程中技术和知识的重要性是日益增强的，人们对这种重要性的认识程度也在逐 渐深化，知识与技术是同一个历史进程的不同表现。发明、研究和创新的实现 是通过科学技术和经济间的复杂交换作用。无论是从逻辑上还是从时序上，严 格区分科学与技术是不可能的。 当今世界，科技创新特别是自主性创新已经成为各国综合实力体现的重要 标志，是国际科技与经济的竞争、国家之间取得成功的关键和制高点。我国科 学技术的发展也正加大力度使科技创新由最初的跟踪模仿向自主创新为主上转 型，实现国家自主创新的战略计划。虽然对于科技创新的研究一直是理论界热 议的话题，相关的研究成果也不断的涌现，但是研究目前仍存在缺乏系统化、 理论化的问题。鉴于此，需要我们运用系统理论和复杂性科学理论对科技创新 的原理、内在规律、运行机制以及实施模式作进一步的深入探讨。 中国科学院借鉴国外对国家创新体系研究的成果和实践经验，同时结合中 国的基本国情，在迎接知识经济时代，建设国家创新体系的报告中，首次 明确提出了关于中国国家创新体系的概念：“国家创新体系是与知识创新和技 术创新相关的研究机构和相关组织构成的网络系统，其主要组成部分是企业、 高校和科研机构等组织。广义上的国家创新体系还包括政府部门、中介机构、 其他教育培训机构和起到支撑作用的基础设施等。报告表明知识创新和技 术创新形成的网络化结构是中国的国家创新体系。 1 2 2 2 国内对科技创新主体的研究对高校在科技创新中作用的研究，欧阳康 教授指出，高校创新系统具有五大特征包括传承与创造相结合、人文与科技相 结合、教学与科研相结合、科学与技术相结合、教育与研发相结合、科技与人 文相结合。一个完整的高校创新体系主要由创新理念、创新组织机构、创新的 基础设施、创新的人才队伍、创新的运行机制和创新环境条件等系统要素组 哈尔滨理t 人学哲学硕i j 学位论文 成。 谢和平教授指出制度的创新是高校创新体系全方位形成的基础，这些制度 包括教学体制、科研体制、管理体制等各方面内容，也就是说，建立高校创新 教学体系、培养和造就高素质的创新人才、改革科研管理体制和校内管理体 制、建立良好的创新环境n 引。 林宝琨、杨俊君教授认为高校的创新体系内核在高校自身系统内部，同时 需要考虑高校与产业界，特别是知识型和技术型企业之间建立广泛的创新联 盟。这种联盟对创新体系的功效以及运行方式具有决定性的作用。 郭海燕教授指出高校创新体系的建设应该从以培养创新精神和实践能力为 核心，构建人才培养新模式；以教学与科研为中心，构建创新科研新体系：以 完善管理和制度，完善人事分配制度和人才激励机制等几个方面着手引。 在企业作为科技创新主体的研究中，学者李朝霞以经济系统是一个进化的 复杂系统的新角度进行探讨和研究，并出版了企业进化机制研究一书，书 中分析了企业进化的内在动力来源和作用运行机制，以及企业进化的一般非线 性演化过程。学者罗仲伟以信息时代下的企业模式、战略选择、环境特征三个 方面为内容分析和阐述了在急剧变动时代中适应性企业的战略思维。学者梁嘉 弊从生态的角度对企业的管理进行研究并在发表的企业生态与企业管理论 文中，对企业及其战略环境的生态特性进行了详细阐述。作者指出企业是在经 济生态、社会生态和自然环境三个外界条件下得以生存和发展的引。 1 2 2 3 国内对系统论的研究我国对系统论的研究起步比较晚。1 9 8 2 年，钱学 森等科学家第一次提出“三论归一 的观点。随后钱学森提出“三个层次一座 桥梁”学科体系的一般框架结构，即任何一门完整的科学都必须包括基础科 学、技术科学和工程技术三个方面，它们通过一个桥梁，比如系统科学哲学、 自然辩证法等与哲学相联系。 我国学者林福永教授提出了一种新的一般系统论，即一般系统结构理论。 一般系统结构理论从数学的角度阐述了一个新的系统概念体系，揭示了系统组 成部分之间关联的新概念。并在此基础上，揭示了系统的环境、结构和行为， 以及三者之间的关系、规律等共性的问题，用数学演算证明了系统环境、结构 和行为之间存在着固有的关系及其规律，在给定的系统环境中，系统的行为由 系统基本层次上的固有的系统结构所决定和支配n 5 j 。 八十年代以来，许多学者开始注重系统论的研究，其中具有代表性的有： 1 9 9 5 年清华教授魏宏森、曾国屏出版的系统论一系统科学哲学，较为全面 的概括出系统论的原理引。2 0 0 2 年由清华大学吴彤编写的自组织方法论研 哈尔滨理t 人学哲学硕i ：学位论文 究，文章是从方法论的角度对自组织进行深入研究，提出自组织框架、理论 内涵、动力学机制、演化途径等方面的内容n7 。2 0 0 4 年由颜泽贤、张华夏等学 者编写的系统科学导论复杂性探索提出系统复杂性、系统进化控制 论、复杂系统管理论等思想8 1 。对系统和全面的理解系统论提供了理论帮助。 1 3 研究的主要内容和方法 科技创新的研究目前仍多停留在经济学的角度，站在哲学的高度分析科技 创新的文章寥寥无几。本文通过系统理论对科技创新主体维度进行思考和研 究，希望对科技创新的研究提供理论的帮助，也拓宽研究的思路。在对论文前 期的准备中，首先通过资料的整理和分类，对科技创新主体的构成进行分析， 针对不同科技创新主体的特点，将系统理论运用到科技创新主体研究中，研究 创新主体系统内部以及主体之间的自组织、协同效应等理论问题。 本论文以科技史为指导，结合系统论的有关理论，主要采用文献整理研究 法、系统分析法对论题进行全方位的研究、分析及阐述。 文献整理研究法：通过网络检索中国学术期刊数据库( c n k i ) ，万方数字 化期刊数据库以及手工查找纸质书籍、期刊、文件等，收集整理有关系统论、 科技创新等方面的资料，从而进行分析和提炼。 系统分析法：通过对科技创新的现状，运用系统论理论分析作为科技创新 主体的政府、高校、企业具有的特征、内在的规律以及创新主体之问的相互联 系和协同。 1 4 研究的创新点 对科技创新的研究在学术界已有了很多成果，本文研究的创新点是运用系 统的理论，从科技创新主体的角度出发，深入研究政府、高校和企业作为科技 创新主体的特征、性质和在创新中发挥的作用。尝试从哲学的层面通过对创新 主体的分析，构建由政府引导，其他创新主体共同参与的混合型产学研网络化 结构模型。 哈尔滨理f t 人学哲学硕i ：学位论文 第2 章相关概念与基本理论 2 1 科技创新主体的含义及相关理论 2 1 1 主体理念的定位 人类主体身份的确立经历了漫长的演化，在最初的解放双手直立行走时， 这种主体性表现的并不明显，直到人类开始创造原始工具和原始性技术，人类 主体性才得以开启。历史的演化证明，技术的发展和进化是人类进步的必然推 动力，从而提升人类主体性，它们之间密切联系、彼此共生共荣。也可以说， 人的主体性本质上就是技术进化的结果n 引。因此，主体可以概括为从事认识和 实践活动的人。 科技创新是人主观能动性所表现的一种特殊的实践活动形式，是人活动的 一种高级的实践方式，不仅具有人活动的全部基本属性，本身更具有创新活动 主体的特质。 要正确理解创新主体，我们可以从两方面分析：一方面，创新主体需要具 有自主性与创造性，这是创新主体的根本主观能动性特征。创新主体作为特殊 的认知主体，在一定的知识、技术与管理经验等基础条件下需要具有强烈的目 的指向性和活跃的创造力。创新从本质上讲就是参与创新的主体运用自身储备 的知识和技能，利用外界的物质和环境条件的支持与保障，创造新思想、新方 法、新工艺等，逐步把目标和计划得以完成和实现的实践过程。 另一方面，创新主体需要参与n c , j 新活动的全过程中，将自身的目标在具 体的创新活动中加以实现。创新主体在创新计划和目标的制定时具有主观目的 性，其通过对自身知识与创新资源的聚成和重组完成和实现。同时，创新活动 成果的展现，要求满足社会的需求和满足创新主体自身的期愿的同时，还要投 放市场中接受实践和价值的验证。成功的创新是那些真正能与创新主体的内在 价值相符合好，又能够满足市场与社会需要的创新过程和成果。 从微观层次上考察，从事创新活动的人是创新最基本、最现实的个体单 元，即由个体形式进行创新活动的创新个体。从宏观层次上分析，多数学者的 研究都将视野着眼于企业上，将企业认同是现代科技创新活动的主体。当然， 通过学术分析不难得出，并不是所有的企业都可以作为创新的主体，同理可 哈尔滨理_ 丁人学哲学硕f j 学位论文 知，从事创新的主体也并非只有企业拉0 j 。无论是企业、区域组织或是国家政 府，所有的创新活动最终都需要由参与其活动的最基本的单位，即个人来实 现。因此，创新个人是创新活动最基本、最现实的单元。 由于学者的研究角度不同，创新主体的分类也有着多种方法，综合各类资 料，被人们普遍认同的有参与范围、创新内容、形态等方面的研究归纳：从主 体参与范围上看存在个体、群体和全人类三方面。个体创新主体是指具有创新 精神和创造能力的个人，是创新最基本、最现实的根本单元；群体创新主体是 创新的主要人员基础，是指按照共同目标和追求组织起的集成共同体；全人类 抽象的指社会的每个领域。从内容上看包括知识创新主体以科学研究为主要目 标的机构即科研院所、研究型高等院校等；技术创新的主体是以市场需求为衡 量标准的创新型企业；教育创新主体指知识传播和转移的场所即高校、各类培 训咨询机构等；转化应运主体概念抽象，可以概括为全社会。从形态来划分可 以分为单位、组织、党派、机构等瞳。 本文研究科技创新的主体，不仅指从事创新活动的人，更是强调在创新活 动中占主要地位的政府、企业和高校。研究三者内部系统的规律和三者之间的 内在联系。也就是说，本文谈到的主体是指在科技创新活动中占主要地位的实 体。 2 1 2 科技创新系统概念的界定 科技创新已成为当今世界国家之间科技、经济竞争的关键，我国科技的发 展也正大力加速从跟踪模仿向自主创新转变的战略上转型。尽管学术界对科技 创新的研究一直充满热情，相关的研究结果也是不断涌现，然而，目前的研究 尚缺乏哲学层面的系统化。科技创新系统是一个典型的复杂系统，创新主体之 间存在相互影响和协同的关系。在一定技术环境和社会环境条件下，创新主体 在外界环境的保证和支持下，对科学技术成果物化实现科学技术上的创新，并 以此为基础，不断涌现新的创新活动。 从整体上看，科技创新是以市场需求和社会需求的拉动为主导的多种动因 相互协同作用、整合而成的一种合力。在创新的各个阶段，各要素的地位和作 用不是完全相同的。因此，在研究科技创新系统及各创新主体要素时，还应做 到具体问题具体分析。 一般来说，科技创新系统是由政府、企业、高校以及科研机构作为主体， 构成协同的利益共同体。显然，系统主体是多元化的。在研究科技创新系统 哈尔滨理丁人学哲学硕i ：学位论文 时，必有一个占居主导地位的主体在整体上成为主序参量，起着主导作用，我 们称之为核心主体，其他合作关系的主体我们称为合作协同主体。科技创新活 动的过程具体环节和阶段上的多变性，这就需要多元主体共同参与。当然，创 新活动中每个阶段必有一个执行主体居于主导地位，可以称为“阶段性主 体，其他参与合作的主体是协作主体。创新主体之间协同合作，同时受到阶 段性主体的支配和影响。所以说，科技创新过程是一个复杂的网络系统，是核 心主体与阶段性主体、阶段性主体与协作主体，其始终处于有序互动、相互依 赖、彼此影响，既有明确分工又密切协同合作的共同体1 2 引。 2 2 系统论的基本性质及方法理论 2 2 1 系统论的基本性质 2 2 1 1 整体性系统整体性是指系统由若干要素组成的有机整体，其具有一定 新的功能，系统表现的这些新的功能和性质并不是组成要素功能和性质的简单 叠加，而是从本质上表现其特有的性质和功能。同时，系统各要素一旦组成系 统整体，不仅具有独立要素时所不具有的性质和功能，而且本身固有的性质和 功能具有一定的独立性，不会受到系统整体的影响。系统最突出、最基本的特 征就是整体性。 2 2 1 2 层次性系统由于不同要素间性质、功能和地位上的差异使系统内部存 在有序等级，这种等级就是系统的层次性。系统的层次性好像俄罗斯套娃一 样。当然，系统和要素、高层系统和低层系统具有相对性。低层次构成高层次 系统并受其整体制约，但由于系统独立存在的特点，低层次系统也有其不同于 高层次系统的形态、结构和功能特征。 系统的这种层次性是种相对的层次之分，被划分的不同层次之间是相互联 系的。往往可以看到这样的情况，层次之间的相互影响和相互制约，不仅仅会 发生在相邻的上下层次之间，同时不相连的多个层次之问也可能发生相互的联 系和相互的作用，甚至是产生多个层次之间的竞争协同。系统在发生自组织 时，系统中出现了的众多要素，多个不同的部分，多个层次的相干行为，使得 涨落得以响应，得以放大，造成整个系统发生相变，进入新的状态。 2 2 1 3 开放性系统的开放性是一个相对的概念，是指系统具有与外界条件进 行物质、能量、信息等多方面交换的特性。系统能够保持稳定和得以良好的发 哈尔滨理丁人学哲学顾i ：学位论义 展是系统向外界开放来实现的。系统适度的开放把内部和外界紧密联系在一 起，必须保证系统内部稳定后系统才可以做到对外界的开放，因此这罩强调适 度性。 2 2 1 4 稳定性系统的稳定性是在外界作用下系统对外适度开放时具有的一定 的自我稳定的能力，稳定是系统的一种定态。系统的稳定性是开放中的稳定， 也是动态中的稳定。系统的状态、功能、结构都会随着系统的自我调节从而保 持或恢复。系统的稳定性是系统在非平衡状态下保持自身的有序性的基本特 征。 2 2 1 5 目的性在一定范围和条件下，系统预先已确定的某种目标、计划、方 向、趋势等不会随着系统的变化改变其状态模式。这种系统发展和变化中对外 界条件的影响产生极小效应的特质就是系统的目的性1 2 3 i 。 2 2 2 系统论的基本方法理论 2 2 2 1 耗散结构理论耗散结构理论可以概括为：一个远离平衡态的非线性的 开放系统在不断地与外界条件进行物质和能量的交换过程中，在系统内部某参 量的变化达到一定的阈值时，通过涨落，系统由原来的混沌无序的状态转变为 一种在时间上、空间上和功能上的有序状态。这种远离平衡的非线性区形成新 的稳定有序结构，由于需要不断与外界交换物质和能量才能得以维持，因此称 之“耗散结构。 耗散结构形成的条件：第一，开放系统包含大量要素。首先系统是一个开 放性系统，同时必须包含大量要素，各要素之间存在着相互制约和影响的关 系。第二，远离平衡态。平衡念的两个重要特征是状态参量达到定态和在定态 系统内部不存在物理量的宏观流动。平衡态和近平衡态的系统存在于无序之 中，系统阈值不会发生变化，无法产生耗散现象。只有系统利用外界条件，驱 动系统内在动力越出平衡的线性区，到达远离平衡态的非线性区之中时才可能 产生耗散结构现象。第三，非线性。非线性是保证系统耗散现象发生的重要性 质。根据数学上的演算分析，系统要素中存在一些可以影响系统诸要素间产生 内在联动的要素，这些要素之间通过数学方程可以找到其定量的关系。这种定 量关系就是系统非线性，它在系统发生耗散结构时产生的两种推动系统发展的 相干效应和临界效应中发挥其重要作用。第四，涨落导致有序。涨落是系统在 每一时刻实际测度中或多或少产生的偏差。涨落是偶然的、随机的、杂乱无章 的。系统处于远离平衡的非线性区时，由于非线性的相干作用和连锁效应，系 哈尔滨理t 人学哲学硕1 j 学位论文 统随机的小涨落被迅速的放大，不断聚集和变化最终触发系统发生耗散结构现 象，激化系统耗散结构的形成。第五，突变。突变是耗散结构实现的方式，是 系统在临界点控制参量达到阈值时系统原有状态失去稳定性，产生大幅度变化 的现象心制。 2 2 2 2 协同学理论协同学理论研究对象是协同系统在时间、空间和功能上的 有序结构、条件、特点及其演化规律。状态参量是协同系统在内部要素和外界 条件之间的相互作用和驱动下，以自组织的方式随时问变化的快慢程度呈现不 同。系统的有效变化通过系统中变化慢的参量控制即序参量。在系统的演化过 程中，系统之间通过相互作用形成新的序参量，从而达到系统之问的协同效 应。 通过归纳和总结下面介绍协同学基本内容：第一，耗散结构。协同学理论 中指出的耗散结构是在远离平衡的条件下开放系统与外界环境条件之间进行的 物质、信息和能量的交换，这一动态过程的进行是通过系统能量的消耗和内部 的非线性动力机制作为指导和驱动的，从而形成的宏观整体时间、空间上的有 序结构。第二，序参量。根据参量在临界处附近变化速度快慢程度可以将参量 分为两种，快弛豫参量在临界处表现为衰减速度快、阻尼大，其对系统转变的 整个进程没有明显的影响。慢弛豫参量在临界处时衰减速度缓慢会出现无阻尼 现象，在系统演变过程中起着主要的作用。两类变量之间相互联系、作用、影 响，同时相互制约和竞争。慢参量在系统演化过程中在临界处只有一个或几 个，但是，它却控制和影响着系统演化的整个进程，代表着系统的“序即状 态。因此，序参量决定着系统演化结果，使其所具有新的结构和功能。第三， 控制参量。序参量是控制协同系统不断发展的重要特征。在系统发生相变之 前，各系统之间的关联能力是很弱的，系统会呈现出无序的状态。当系统参量 不断发生时间和空间上的变化从而达到系统临界阈值时，系统控制参量的这种 变化而使系统越过i 临界点，此时，产生了由各系统间强大的关联作用而导致的 系统协同运动，宏观上看形成系统新的结构和类型、性质和功能。第四，涨落 导致有序。在协同学理论中将涨落界定为系统的一种运动形式，其表现在系统 的整体状态中。在系统演化过程中，控制变量在时间和空间上的不断变化，使 系统由平衡态向非平衡状态逐渐推进，当系统参量超过临界阈值时，系统便处 于不稳定的状态之中，此时通过系统相干作用和链锁效应，系统受到随机小涨 落迅速放大而导致原有状态失衡，从而系统跃迁到新的有序状态中。第五，自 组织。自组织就是系统在一定外界条件下自发产生新模态的组织形式。系统控 制参量的变化导致系统发生一系列的模态演化，而在这些模态形成的前后，控 哈尔滨理t 人学哲学硕1 ：学化论义 制参量是自发的，其性质没有发生变化。第六，协同。在远离平衡态的条件下 开放系统内部的物质和能量不断发生变化，当它们的集聚达到某个临界值时， 各系统之间的关联将会发生非线性的相互制约、影响和作用，各系统开始白发 地进行协调一致的规则性运动，序参量支配系统产生更高的协同。第七，支配 原理。支配原理是描述系统到达临界位置时序参量在竞争中，一个序参量起主 宰作用支配其它序