（人文地理学专业论文）产业集群理论在旅游目的地发展中的应用研究——以珠海市为例.pdf

中山大学硕士学位论文 产业集群理论在旅游目的地发展中的应用研究 以珠海市为例 摘要 自1 9 9 0 年波特在其国家竞争优势一书中提出“产业集群”的概念以后， 作为一种指导区域发展的新理论，产业集群理论的研究和应用便在全球范围内 迅速发展。虽然产业集群理论产生于制造业范畴，但国外也出现了旅游产业集 群的研究和实践，并取得了很好的效果。 从2 0 世纪9 0 年代开始，我国的学者对国际上的集群理论一直在进行跟踪 研究。国内产业集群理论的研究和应用主要集中在制造业范畴，旅游产业集群 在国内的研究刚刚起步。国内研究者在将产业集群理论应用于旅游业时是比较 谨慎的，以致在地方产业集群网的论坛上出现了“旅游产业到底适不适合用产 业集群理论来研究”的争议，产生了截然不同的两种观点。本文加入到争议中， 对正反双方的论据进行了深入分析，对争议作出了评述。并探讨了在旅游集群 理论研究中应注意的旅游业的四个特点，它们使得旅游产业集群的形成和发展 比较困难。上述的理论研究充实了旅游产业集群的理论内涵，有利于旅游产业 集群研究的进一步深入。 在实证研究中，本文首先假设了珠海旅游集群的存在。在对其历史分析中 得出，集群的形成大致经历了三个阶段：1 9 8 0 1 9 8 9 年，旅游业起步阶段； 1 9 9 0 1 9 9 9 年，城市旅游产业集群初步形成阶段；2 0 0 0 年至今，旅游产业集群 的扩展、完善阶段。文章主要采用深度访谈法研究珠海旅游产业集群的发展现 状，在分析评价中，构建了珠海旅游产业集群的要素示意图和“钻石模型”图， 并在要素分析增加了“旅游者”这一重要要素，这都在一定程度上充实了国内 旅游产业集群的实证研究。经过分析可以判定珠海旅游产业集群存在的假设是 成立的，但目前集群还存在着很多问题，各要素间的信息交流比较少，创新性 也不明显，所以珠海旅游集群应该属于低端集群，还需要进一步的完善和升级。 珠海旅游产业集群的发展还要继续发挥政府的支持和推动作用，同时政府 和企业也必须充分认识到旅游集群形成和发展的困难以及成功发展的途径，不 能盲目地实旌旅游产业集群政策、盲目地开发和建设旅游开发区。 关键词：产业集群旅游产业集群 珠海 产业集群理论在旅游目的地发展中的应用研究以珠海市为例 ar e s e a r c ho nt h ea p p l i c a t i o no f “i n d u s t r i a lc l u s t e r s t h e o r i e s ”i nt o u r i s md e s t i n a t i o n ：ac a s es t u d yo fz h u h a i m a j o r ：h u m a ng e o g r a p h y n a m e ：x i a n gz h e n y i n g s u p e r v i s o r ：a s s o c i a t ep r o f e s s o r x uh o n g g a n g a b s t r a c t s i n c em i c h a e le p o r t e rg i v eo u tt h ec o n c e p t i n d u s t r i a lc l u s t e r s i nh i sb o o k t h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo fn a t i o n s i n1 9 9 0 i n d u s t r i a lc l u s t e r st h e o r yh a sb e e n c o n s i d e r e da san e wt h e o r yf o rg u i d i n gt h er e g i o n a ld e v e l o p m e n t ，t h er e s e a r c h e so n a n da p p l i c a t i o n so fw h i c ha r ef a s td e v e l o p e da l lo v e rt h ew o r l d t h o u g ht h i st h e o r y i so r i g i n a l l yb a s e do nt h es c o p eo fm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y , t h e r ea r es o m er e s e a r c h e s a n dp r a c t i c e so nt o u r i s mi n d u s t r i a ld u s t e r sa b r o a d ，a n da l lo b t a i ng o o de f f e c t s c h i n e s es c h o l a r sh a v eb e g u nt od oas e r i e so ff o l l o w i n gr e s e a r c h e so n i n t e r n a t i o n a li n d u s t r i a lc l u s t e r st h e o r i e ss i n c e1 9 9 0 t h er e s e a r c h e sa n da p p l i c a t i o n s o fd o m e s t i ci n d u s t r i a lc l u s t e r st h e o r i e sa r em a i n l yf o c u s e do nm a n u f a c t u r i n g i n d u s t r ya n dt h er e s e a r c h e r so nt o u r i s mi n d u s t r i a lc l u s t e r st h e o r i e sa r ej u s tt a k i n gi t s f i r s ts t e p c h i n e s es c h o l a r sa r es op r u d e n t i a lw h e nt h e ya p p l yi n d u s t r i a lt h e o r i e st o t o u r i s mi n d u s t r yt h a tt h e r ee v e nc o m e su pac o n t r o v e r s ya b o u tw h e t h e ri t sr i g h tt o u s ei n d u s t r i a lt h e o r i e st or e s e a r c ht o u r i s mi nt h ef o r u mo fl o c a li n d u s t r i a lc l u s t e r s w e b s i t ea n dt w od i f f e r e n to p i n i o n sa r eg i v e no u t t h i se s s a yj o i n st h ec o n t r o v e r s y , t a k ead e e pa n a l y z eo nt h ea r g u m e n t so fb o t hs i d e sa n dc o m m e n to nt h ed i s p u t e a d d i t i o n a l l y , t h i se s s a ya l s od i s c u s s e sf o u rt r a i t so ft o u r i s mi n d u s t r yw h i c h m a k et h e d e v e l o p m e n t o ft o u r i s mi n d u s t r i a lc l u s t e r st h e o r yr a t h e rd i f f i c u l ta n ds h o u l db ep a i d a t t e n t i o nt ow h e nd o i n gs u c har e s e a r c h t h er e s e a r c ha b o v ee n r i c h e st h ea c a d e m i c c o n n o t a t i o no ft o u r i s mi n d u s t r i a lc l u s t e r st h e o r ya n db e n e f i t st h ef u r t h e rs t u d yo ft h i s t h e o r y d u r i n gt h i s c a s es t u d y , t h ee x i s t e n c eo ft o u r i s mi n d u s t r i a lc l u s t e r si sa n a s s u m p t i o n a f t e rah i s t o r i c a la n a l y z eo nt h ef o r mo fi n d u s t r yc l u s t e lt h r e es t a g e s 1 1 中山大学硕二卜学位论文 a r ef o u n d ：1 9 8 0 - 1 9 8 9i st h eb e g i n n i n gs t a g eo ft o u r i s mi n d u s t r y ；1 9 9 0 - 1 9 9 9i st h e b e g i n n i n gs t a g eo ft o u r i s mi n d u s t r i a lc l u s t e r ；2 0 0 0t i l ln o wi st h es t a g ef o rc l u s t e r s e n l a r g e m e n ta n di m p r o v e m e n t d e p t hi n t e r v i e wm e t h o dw a sa d o p t e di nt h i sr e s e a r c h as k e t c hm a po fe l e m e n t sa n d d i a m o n dm o d e l c h a r ta r ec o n d u c t e d ，a n dt o u r i s t si s a d d e dt ot h ee l e m e n t a la n a l y z ea sa ni m p o r t a n te l e m e n t ，w h i c ht os o m ee x t e n te n r i c h t h er e s e a r c h e so nd o m e s t i ct o u r i s mi n d u s t r i a lc l u s t e r st h e o r i e s a f t e ra n a l y z e ，i t s s u r et oj u d g et h ea s s u m p t i o nm e n t i o n e da b o v ei s r i g h t b u tt h e r ea r es t i l lm a n y p r o b l e m sa m o n gc l u s t e r sp r e s e n t l y , s u c ha sl a c ko fi n n o v a t i o na n dc o m m u n i c a t i o n b e t w e e ne l e m e n t s s ot h et o u r i s mi n d u s t r i a lc l u s t e r si nz h u h a ia r el o w e rc l u s t e r sa n d n e e dt ob eu p g r a d e d t h ed e v e l o p m e n to ft o u r i s mi n d u s t r i a lc l u s t e r si nz h u h a in e e ds u p p o r t sa n d i m p u l s ef r o mg o v e r n m e n t m e a n w h i l e ，g o v e r n m e n ta n de n t e r p r i s e sh a v et or e a l i z e t h ed i f f i c u l t i e st of o r ma n dd e v e l o pt o u r i s mi n d u s t r i a lc l u s t e r sa n df i n daw a yt o s u c c e s s t h ea b u s eo fp o l i c yf o rt o u r i s mi n d u s t r i a lc l u s t e r sa n dc o n d u c t i o n so f t o u r i s md e v e l o p i n gd i s t r i c t ss h o u l db ea v o i d e d k e y w o r d s ：i n d u s t r i a lc l u s t e r s t o u r i s mi n d u s t r i a lc l u s t e r sz h u h a i i i i 产业集群理论在旅游目的地发展中的应用研究以珠海市为例 图2 - 1 论文的研究框架 图2 2 本文研究区域图 图3 - 1 旅游系统图 图目录 5 9 1 4 图3 2 上海2 0 0 4 年旅游产业增加值构成1 4 图3 - 3 国内“产业集群”研究( 1 9 9 5 2 0 0 5 年) 论文数量变化图1 9 图3 - 4 旅游企业集群( 产业集群) 构成图解2 2 图5 1 珠海市历年接待过夜游客人数( 万人次) 一3 2 图5 2 珠海市历年旅游业外汇收入( 亿美元) 一3 3 图5 - 3 珠海城市旅游规划结构图3 5 图5 - 41 9 8 0 2 0 0 4 年珠海渔女背后的景观变化图3 7 图6 - 1 珠海的旅游产业集群构成要素一4 0 图6 2 珠海国内游客的前十位客源地结构图4 1 图6 3 珠海国内游客的年龄结构图。4 1 图6 - 4 珠海国内游客的职业结构图4 2 图6 - 5 珠海国内游客的旅游目的结构图4 2 图6 - 6 珠海经典旅游线路4 5 图6 7 岐关班车在珠海宾馆的上落点4 6 图6 - 8 酒店承办的百度、格力集团的会议4 9 图6 9 珠海旅游网5 5 图6 1 0 珠海旅游产业集群的“钻石模型”5 9 图7 - 1 政府对珠海旅游集群升级的作用6 6 表目录 表5 - 1 珠海旅游企业统计表一2 9 表5 2 吉大旅游企业和相关组织机构的集聚概况表一3 0 表6 - 1 圆明新园开业三年后的带动效应一4 5 表6 2 岐关观光巴士线路表一4 7 表6 3 珠海宾馆、酒店接待情况4 8 表6 - 4 珠海旅行社接待和组团情况5 0 表6 5 珠海旅游职业学校旅游服务与管理专业师资情况表5 8 v i 中山大学硕士学位论文 1 1 研究背景 1 1 1 国外背景 第1 章引言 2 0 世纪7 0 年代末和8 0 年代初，面对世界性的经济危机，发达国家传统的 制造业基地出现了经济的衰退现象：企业倒闭，工人失业，人们生活水平逐渐 降低。与此对应的是，少数几个地区的经济发展却依然保持稳定，甚至持续增 长，这种典型区域主要有意大利的艾米利亚一罗马格纳( e m i l l i a r o m a g n a ) 和 图斯卡尼( t u s c a n y ) 等地区、德国的巴登一符腾堡( b a d e n w i i r t t e r m b e r r ) 、美 国加里福尼亚的硅谷等，这引起了研究者的兴趣，很多文献对于这些区域的企 业集聚、企业和机构在地方网络中密集交流、交易和互动、创新思想溢出等给 予了高度评价。 上个世纪8 0 年代中期以来国际上关于这方面的学术研究涉及到地理学、经 济学、社会学、管理学以及技术、贸易等多个学科领域，学派林立。主要的学 派有意大利学派( “新产业区”学派) 、加里福尼亚学派( “新的产业空间”学派) 、 波特学派( “产业集群”学派) 、技术学派( “创新系统”学派) 等( 王缉慈，2 0 0 1 ) 。 以哈佛大学商学院教授波特为代表的“集群”学派对于产业集群的研究和应用 做出了很大贡献。1 9 9 0 年波特在国家竞争优势一书中正式提出产业集群的 概念，将其提升到获取国家竞争优势的高度，并提出了影响国家竞争优势的关 键要素“钻石”结构模型。波特在其竞争优势理论中指出，国家竞争优势 的获得，关键在于产业的竞争，而产业的发展关键是在国内几个区域形成有竞 争力的产业集群( 王建优，2 0 0 3 ) 。 产业集群理论产生于制造业范畴，理论的应用也主要集中在制造业，在案 例方面，美国硅谷和1 2 8 号公路附近的r r 产业集群、意大利北部的皮革与服装 产业集群等都是具有代表性的区域。 虽然目前产业集群理论的研究和应用主要集中于制造业，但波特也曾指出， 对于产业集群而言，传统的高技术和低技术之分，制造业和服务业之分，都意 产业集群理论在旅游目的地发展中的应用研究以珠海市为例 义不大( 王缉慈，2 0 0 1 ) 。波特还在其加里福尼亚葡萄酒产业集群中提到了“旅 游集群”的概念( p o r t e r ，1 9 9 8 b ) 。自1 9 9 9 年南非政府成功将产业集群政策应 用于旅游业，t h ec l u s t e rc o n s o r t i u m 成功用集群方法分析了南非旅游业的发展以 后，国外也开始关注旅游集群的研究和应用。比如奥地利采取了“山地康体运动” 旅游产业集群政策( w e i e r m a i r & s t e i n h a u s e r ，2 0 0 3 ) ；英国出台了“健康生活”旅 游集群措施( n o v e l l i ，s c h m i t z ，s p e n c e r ，2 0 0 5 ) 等。 1 1 2 国内背景 从上个世纪9 0 年代开始，国内的一些学者便对国际上的“产业集群”一直 进行跟踪研究。目前我国关于产业集群的研究和应用也主要集中在制造业范畴， 其中对于能否将该理论应用于旅游业还产生了争论( 下文对此有专门的论述) ， 尽管如此，尹贻梅、庄军、张梦等对旅游产业集群进行了初步的理论探讨。 实践方面，产业集群的发展已经得到了经济界和中央的重视和关注，2 0 0 3 年1 月，胡锦涛总书记在中央经济工作会议上，就提出要发展新型产业集群， 2 0 0 4 年2 月2 4 日，国发3 号文件( 即非公经济3 6 条) ，就产业集群的问题， 专门作为一条明确提出来了，从这两个角度来说，产业集群发展已经被纳入了 国家关注的视野，也纳入了政策制定的范畴( 顾强，2 0 0 5 ) 。广东、浙江、山东、 福建、江苏等省份均出台一系列政策来推进产业集群的发展进程。就旅游产业 集群而言，福建、上海、山东的威海、湖南的张家界等地区均纷纷出台政策来 培育旅游产业集群。此外，我国的很多著名旅游目的地比如黄山、张家界等地 在发展上都出现了不同程度的瓶颈。主要问题是目的地老化、旅游产品创新乏 力、区域内的旅游企业竞争加剧，而旅游业与区域内的相关机构缺乏信息交流 等，这些政策的实施和问题的解决都需要旅游产业集群理沦的指导。 1 2 问题的提出 首先，国内研究者在将产业集群应用到旅游业研究时是比较慎重的，北京 大学王缉慈教授主持创办的地方产业集群研究网1 为国内的产业集群研究者提 供了良好的交流平台，其中在论坛中出现了“旅游产业到底适不适合用产业集 1 参见h t t p ：w w w c l u s t e r s t u d y c o m i n d e x p h p 2 中山大学硕士学位论文 群理论来研究”的争论，理清旅游产业集群研究的思路已成为当前研究亟待解 决的问题。 产业集群是一种指导区域发展的新理论，当前国内外的研究者在将其应用 于旅游业时，一般都只是沿用制造业的研究思路，忽略了旅游业的特点。虽然 产业集群可以很广泛的应用，但是每个产业集群都有其自身的特征，如果不能 分析好旅游产业的特点，将使得旅游产业集群失去自己的特征和发展途径。因 此，本文将探讨集群研究时旅游产业的特点，丰富旅游产业集群的研究内容。 改革开放以来，珠海市的旅游业逐渐壮大，尤其是9 0 年代以来，旅游业已 经成长为珠海市的支柱产业，且已经出现了旅游产业集群现象的雏形，但是旅 游业对于珠海市区域经济的拉动作用一直不甚明显。本文将用产业集群的分析 方法，解析珠海市旅游产业集群发展的现状以及不足之处，进一步提出一系列 改进措施，同时，这也会对国内一些地区的旅游产业集群政策和建设“旅游开 发区”的现象提供一些借鉴。 产业集群理论在旅游目的地发展中的应用研究以珠海市为俐 2 1 研究目的 第2 章研究设计 地方产业集群研究网上关于旅游产业集群研究的讨论和珠海城市旅游集群 雏形的出现，引发了本文对产业集群理论在旅游目的地发展中的应用研究。本 文的研究目的是加入到关于旅游产业集群的争论中去，探讨旅游业自身的特点 和旅游产业集群的内涵。通过案例地调查研究，分析珠海市旅游产业集群发展 的现状和要重点解决的问题，进一步探讨旅游产业集群形成和发展的途径，提 出珠海市旅游集群健康发展的对策，以期对国内许多地方实施旅游产业集群政 策提供借鉴。 2 2 研究框架和研究方法 2 2 1 研究框架 论文主要采用理论研究与实证研究相结合的研究思路，具体步骤如图2 - 1 。 4 中山大学硕士学位论文 i 文献综述、理论研究 匝堕堕亘圈 资料分析及假设的检验 2 2 2 研究方法 结论与讨论 图2 i 论文的研究框架 论文的主要研究方法如下： ( 1 ) 文献研究 文献研究是指通过收集和分析现存的、以文字、数字、符号、画面等信息 方式出现的文献资料，来探讨和分析各种社会行为、社会关系及其他社会现象 的研究方式( 风笑天，2 0 0 1 ) 。本文的研究文献主要分为两部分，即专业人员的 研究文献和政府部门、社会团体的文件和资料。 旅游产业集群在国内外的研究都刚刚起步，作者通过对国内外相关文献的 研究分析，了解了旅游产业集群的研究动态和研究方法，加入到国内关于旅游 产业集群理论在旅游目的地发展中的应用研究以殊海市为例 产业集群的讨论中，并提出自己的见解，充实了旅游产业集群理论研究的内容。 对于政府部门、社会团体的文件和资料的分析研究是访谈研究的补充，也是实 证分析的重要组成部分。 ( 2 ) 访谈研究 访谈研究是调查者直接向被调查者口头提问，当场记录并由此了解有关社 会实际情况的一种方法。相对于问卷调查的研究方法，访谈往往能够从被访者 获得更多、更真实的信息( 宋林飞，2 0 0 2 ) 。为了深入而全面了解珠海旅游产业 集群的发展情况，本文主要采取了以半标准化访谈为主的研究方法。 半标准化访谈，又被称为深度访谈( i n d e p t hi n t e r v i e w ) ，主要是使用事先 拟定的访谈提纲，具体如何发问，在访谈过程中，则根据当时的情景灵活决定。 本文对旅游产业集群的研究主要采取了对关键人员的深度访谈。访谈对象基本 涉及到了旅游产业集群的各个组成部分，访谈中主要使用单层次提纲，只列出 了几个大问题，可以由受访者自由发挥。 ( 3 ) 观察法 观察法是进行社会调查最基本的方法，是直接感知与记录j e 在发生的一切 同研究对象与研究目标有关的社会事实的一种社会调查方法。调查中往往会遇 到被调查人员拒绝回答的情况。因此通过注视特定的对象，收集被调查者的社 会活动资料以及采取拍照、录音观察等手段可以获取相关的信息。比如，在考 察以吉大、拱北、香洲和圆明新园为主体的珠海城市旅游产业集群时，作者对 吉大、圆明新园集聚的旅游企业和相关机构进行观察和初步统计。 2 3 研究意义和创新点 2 3 1 研究意义 1 、理论上，加入到国内关于“旅游产业到底适不适合用产业集群理论来研 究”的争论中去，基本理清了争论的原因，作出了争议评述，分析了产业集群 研究中旅游业的特征，充实了旅游产业集群的理论内涵，有利于旅游产业集群 研究的进一步深入。 2 、在案例分析中，首次构建了区域旅游产业集群的示意图，在旅游集群要 6 中山大学硕士学位论文 素分析中借鉴国际先进的研究成果，加入了“旅游者”这一重要要素，并利用 “钻石模型”评估了珠海旅游集群，充实了国内旅游产业集群的实证研究。 3 、通过深入访谈和实地调研，分析了珠海旅游产业集群的发展现状以及存 在的问题，并提出了针对性的对策。有利于消除珠海旅游产业集群发展的障碍， 发挥集群的优势，即增加珠海旅游业的创新机会，提升珠海旅游的竞争力。 4 、目前，国内的福建、山东、浙江等地纷纷实施旅游产业集群政策来建设 旅游开发区，当前我国的很多著名旅游目的地比如黄山、张家界等地在发展上 都出现了不同程度的瓶颈。本研究可以为政府和企业在上述区域构建旅游产业 集群提供理论上的参考，这对于中国旅游业蓬勃发展的今天，具有重要的现实 意义。 2 3 2 研究创新点 1 、在对国内外旅游产业集群研究综述的基础上，加入到了国内关于“旅游 产业到底适不适合用产业集群理论来研究”的争论中，对争议进行了评述分析， 并探讨产业集群研究中旅游业自身的特征，充实了旅游产业集群理论研究的内 容。 2 、在国内研究中，以珠海为案例地，首次用深度访谈和实地调研方法研究 了区域旅游产业集群的发展现状。 3 、构建了区域旅游产业集群的示意图，分析了旅游集群中各要素的发展现 状，加入了“旅游者”这一重要要素，并利用“钻石模型”评估了珠海旅游集 群，进一步完善了国内旅游产业集群的实证研究。 2 4 案例选取和资料来源 2 4 1 案例地的选取和界定 案例地的选取对于研究而言是至关重要的。在旅游产业集群研究案例的选 择之初，根据经验和专家的建议，候选的旅游目的地有珠海的东澳岛、丹霞山、 深圳华侨城、珠海城市等。a u s t r i a n ( 2 0 0 0 ) 在研究中指出的产业集群案例地的 选择要免太小或者只是被一家大的企业操纵的集群，可以选择已经成熟的集群， 产业集群理论在旅游目的地发展中的应用研究以珠海市为例 也可以选择正在成长中的集群。通过对上述几处旅游目的地实地调研发现，东 澳岛、丹霞山的旅游产业集群太小，而深圳华侨城是被大企业控制的集群，故 本研究舍弃了上述三处案例地。通过对珠海城市的预调查和历史资料的分析研 究，最终选择了珠海市为案例地进行研究。 文中的珠海市是指狭义上的珠海的市区即香洲区，总面积4 0 0 多平方千米， 常住人口7 3 8 6 万人，香洲区下辖香湾、吉大、拱北、梅华、前山、翠香、狮 山、湾仔8 个街道办事处和唐家湾、南屏和横琴3 个镇。a u s t r i a n ( 2 0 0 0 ) 研究 得出成熟的集群应该是由其内部几个集群通过各种关系组成的。根据实地凋研 和珠海市旅游业发展历史分析，珠海城市旅游产业集群主要由香洲( 即香湾街 道办，是珠海市政府、香洲区政府驻地) 、吉大、拱北和圆明新园四个小型集群 为主组成，其中吉大和拱北、香洲发展相对成熟，圆明新园产业集群正在初步 显露。由于吉大、拱北、香洲和圆明新园的距离很近，它们可以看成是珠海旅 游产业集群的主体部分，也是本文访谈研究的重点。在下文的分析中，尤其是 涉及到数字的分析时，由于统计的限制，基本采用了整个珠海市的统计数据， 珠海城市旅游是珠海市旅游的主体，仍然具有较大的、既服力。对于珠海的斗门、 金湾区在文中适当部分也有考虑，但不作深入的研究( 见图2 2 ) 。 中山大学硕士学位论文 2 4 2 珠海实地调研 第一阶段预调研 图2 - 2 本文研究区域图 时间：2 0 0 5 1 2 1 6 2 0 0 5 1 2 2 1 ，为期6 天 目的：初步了解珠海城市旅游产业集群的发展历程，现状和特点 内容： 1 ) 实地考察东澳岛，对岛上的旅游企业和相关机构进行实地，东澳岛旅游 集群尚未形成，最后排除了该目的地； 2 ) 考察以吉大、拱北、香洲和圆明新园为主体的珠海城市旅游产业集群， 对吉大、圆明新园的旅游企业和相关机构进行初步统计； 3 ) 在珠海市旅游局、旅游协会获取相关的历史资料和统计数据。 第二阶段实地调研 时间：2 0 0 6 2 2 8 2 0 0 6 3 7 ，2 0 0 6 4 1 1 2 0 0 6 4 1 4 ，为期1 2 天 产业集群理论在旅游目的地发展中的应用研究以珠海市为例 目的：实地调研，深入访谈，补充调查 内容： 1 ) 实地考察珠海城市旅游产业集群，与旅游局协商，选定访谈对象； 2 ) 采用深度访谈研究方法，进行了1 3 份访谈，访谈对象包括珠海市旅游 局、珠海市旅游协会、酒店( 2 家) 、太阳岛游艇俱乐部、旅行社( 2 家) 、旅游 景点( 2 家) 、日东集团有限公司、岐关车路公司、九洲港务集团公司、珠海市 旅游职业学校： 3 ) 在研究成果初步形成的时候，对珠海市旅游局、珠海市旅游协会进行反 馈访谈； 4 ) 对圆明新园、珠海渔女的3 名游客进行无结构访谈。 2 4 3 资料来源 本文所用的资料分为一手资料和二手资料。 ( 1 ) 一手资料 一手资料主要包括深入访谈和实地调研两部分。 本研究主要进行了1 3 份访谈，访谈对象基本涉及到了旅游产业集群的各个 组成部分。主要采用的是半标准化访谈方法( 即深度访谈) ，访谈时问从4 0 分 钟到7 0 分钟不等，而且访谈内容也是根据具体情况而灵活多变的。深度访谈的 结果是本文研究的重要资料来源。 实地调研主要是对研究区域内的产业集群的现象做调查记录，主要是集聚 的企业和机构的名称、类型、数量等等。在实地调研过程中，采用现场观察记 录的方法来收集资料。 ( 2 ) 二手资料 二手资料主要包括统计资料、文献资料、政府文件、网络资料、商业杂志、 地方报纸等。 文献资料是主要的二手资料，尤其对于文献综述而言。本文研究的文献资 料主要来源于中山大学图书馆、中国学术期干0 网、万方数据资源系统、中国优 秀博硕士学位论文全文数据库、e l s e v i e rs c i e n c e 全文学术期刊网。统计资料和 政府主要源于珠海年鉴、珠海统计年鉴、珠海市旅游统计年报等。网络资料来 1 0 中山大学砸士学位论文 源于珠海旅游和相关的政府网站，以及g o o g l e 、b a i d u 等搜索引擎。 虽然一手资料相对较少，但是通过现状的实地调研和深度访谈也基本能反 映出目前珠海旅游产业集群的现状，为本文的研究提供了最直观的研究资料。 1 1 产业集群理论在旋游目的地发展中的应用研究以珠海市为例 3 1 相关概念界定 第3 章研究综述 3 1 1 产业集群和旅游产业集群 产业集群2 在英文中的术语是i n d u s t r i a lc l u s t e r s ，引入我国以后的相关称谓 有“企业集群”、“产业群”、“产业簇群”等。本文认为，使用产业集群的概念 比较恰当，因为在产业集群中，不仅包括企业，还包括一系列参与产业集群的 组织和机构，比如协会、政府、大学和科研机构等等。企业集群不能表达集群 的行为主体的多样性，另外，随着波特著作国家竞争优势中文版的出版， 台湾关于“产业集群”的称谓迅速在大陆传播，为了适应研究者的习惯，文巾 统一使用“产：业集群”的说法。 产业集群是指特定区域上一些相互关联的企业和机构在地理上集中的现 象，集群主要包括一系列相关产业的区域经济行为实体，它们由于共性和互补 性联系在一起，有助于区域竞争力的提高。这些实体包括专业化要素的供应商 比如原料、工具、服务等和特定的基础设施供应商，集群也延伸到价值链的下 游即产品的分销渠道以及顾客对于产品制造商的技术、工艺和投入的反馈。最 后，集群还包括政府和相关的机构，比如大学，智囊团，职业训练基地和商业 协会等，它们为地区的发展提供专门的培训i 、教育、知识信息、研究和技术支 持( p o t e r ，1 9 9 8 b ) 。产业集群的概念是波特站在制造业的角度提出来的，极力 强调集群现象对于生产力和创新能力的意义。与这种现象相匹配的的称谓还有 产业区、地方生产系统、地方企业网络等等。 随着对产业集群的传播和研究的不断深入，从学术界流传到政界和商界， 产业集群逐渐变成了一把“大伞”，涵盖了很多似是而非的集群现象，也逐渐遮 住了提出产业集群的初衷，初始的创新型产业集群的概念逐渐泛化。王缉慈 2 “集群”( c l u s t e r ) 一词最初见于波特著作国家竞争优势1 9 9 0 年英文版。这一词汇在汉语翻译时有 分歧。王缉慈在2 0 0 1 年创新的空间一书中翻译为“企业集群”，王缉慈在近年的论文中，又一直用“产 业集群”，其解释为认作“产业集群”，因其有特定产业内涵，如医药产业群、领带产业群等；之所以认作 “企业集群”，因其有企业群集特征，俗称“扎堆”。随着波特的国家竞争优势中文版的出版，国内关 于“产业集群”的认知己占主流，故现将集群概念改为“产业集群”( 王缉慈，2 0 0 4 ) 。 1 2 中山大学颈二 学位论文 ( 2 0 0 5 ) 认为在发展中国家的研究中，鉴于泛化的集群概念，又可以把集群分 为两类：基于创新的集群和基于低成本的集群，即高端集群与低端集群。 关于旅游产业集群的概念，t h e c l u s t e r c o n s o r t i u m ( 1 9 9 9 ) 在研究南非的旅游 产业集群时指出积极的旅游产业集群是旅游企业和相关组织机构在地理上的集中， 它们为了共同的目标而合作，建立起了紧密的联系，使得区域获取了整体的竞争优 势。尹贻梅( 2 0 0 4 ) 给出了比较有代表| 生的定义：聚集在一定地域空间的旅游核 心吸引物、旅游企业及旅游相关企业和部门，为了共同的目标，建立起紧密地 联系，协同工作提高其竞争力。旅游集群不是从地理角度来定义的，它更多地 关注特定市场和活动的经济联系。并进一步指出，集群可以跨越地理和行政界 线，依赖于价值链上所有参与者共同努力，形成某种“一揽子旅游产品”( p a c k a g e p r o d u c to ft o u r i s m ) 。合作能提高效率，向旅游者提供高质量的旅游经历，从而 增强整个旅游地的竞争力和竞争优势。 3 1 2 旅游业 当前国内旅游学界对于旅游业的理解，普遍的存在着以下几种观点：第一 是“六要素”说；第二是“三体”说；第三是“旅游产业”说；第四是“过夜 游”说。吴必虎( 1 9 9 8 ) 认为上述观点都在一定程度上概括了旅游业的一些特 点，但仔细分析，就会发现这些说法都存在着各自的不足。吴必虎在此基础上 提出了“旅游系统”的概念( 图3 - 1 ) ，并指出在目的地系统还包括吸引物、设 施和服务三个子系统，其外围还包括重要的支持系统。 吴必虎的旅游系统说与旅游产业集群的理论是暗合的，本文并不想对旅游 业做过多的研究，将借用吴必虎的旅游系统说来进一步研究旅游产业集群。 从实践方面，2 0 0 4 年上海旅游产业增加值的构成图( 图3 2 ) 也能反映旅 游业涉及企业广、关联性强的特点( 唐晓宏，2 0 0 5 ) 。 产业集群理论在旅游目的地发展中的麻用研究以珠海市为例 3 1 3 旅游目的地 图3 - 1 旅游系统图3 图3 2 上海2 0 0 4 年旅游产业增加值构成4 旅游目的地是指在一定地理空间上的旅游资源同旅游专用设施、旅游基础 设施以及相关的其他条件有机的结合起来，成为旅游者停留和活动的目的地( 保 继刚，1 9 9 9 ) 。旅游目的地可以是一个国家、一个地区或者一座城市、一个景区。 旅游目的地可以分为两种类型，第一种是以旅游业为主要产业的旅游地， 3 吴必虎旅游系统：对旅游活动与旅游科学的一种解释旅游学刊，1 9 9 8 ( i ) ：1 5 2 1 5 6 4 唐晓宏旅游产业在上海现代服务业巾的地位发发展趋势研究旅游科学，2 0 0 5 ，( 6 ) ：3 4 3 7 1 4 中山大学硕士学位论文 旅游活动区和旅游接待去构成了旅游目的地土地利用的主体；第二类旅游目的 地中，旅游业只是其重要产业的一部分，其土地利用结构反映着这一地区的其 他功能，本文的案例地珠海属于第二类旅游目的地，其服务设施不仅为游客服 务，也为城市居民服务。 3 2 国外相关研究综述 3 2 1 产业集群理论简介 产业集群理论与西方早期研究的集聚理论是一脉相承的。西方学者对于集 聚的研究始于1 9 世纪末2 0 世纪初。马歇尔最早用“外部经济”的观点对企业 集聚问题进行了探讨，他认为，“这种经济往往能因许爹陛质相似的小型企业集 中在特定的地方即通常所说的工业区分布而获得”。2 0 世纪4 0 年代， a l f r e dw e b e r 从工业区位论的角度阐释了集聚现象，h o o v e r 首次将集聚经济分 解为内部规模经济、地方化经济和城市化经济( 李福苟，2 0 0 5 ) 。7 0 8 0 年代， 集聚理论与“福特主义的危机”相联系，对产业集群的研究主要集中在灵活的 “产业区”或“新的产业空间”。此后，新熊彼特主义将创新、技术变化与经济 增长的分析相结合，研究集聚的创新体系，克鲁格曼首次将产业集聚与国际贸 易因素紧密联系起来。但是提出产业集群的概念并将其发扬光大的是迈克尔啵 特，他从竞争经济学的角度去研究产业集群问题，于1 9 9 0 年提出了著名的国家 竞争优势理论和“钻石”模型，强调产业集群对于一定地区产业国际竞争力的 重要作用( p o r t e r ，1 9 9 0 ) 。 国际上有关产业集群理论的文献十分丰富，包括学术论文和政府文献，涵 盖新产业区理论、波特的集群理论、地方创新系统理论、学习型区域理论以及 案例研究等。在2 0 世纪9 0 年代，产业集群理论的研究主要以波特为代表，集 中在产业集群的边界、特征、对于区域竞争力的作用( 即绩效研究) 、产业集群 中的创新过程中的产业组织和企业间联系以及构建等等。 波特指出只要用先进的方法从事这些行业，所有的集群都是好的，不应挑选 集群，而应该扶植所有的集群( 廖理等，2 0 0 0 ) 。关于产业集群与创新的关系，波 特指出产业集群在创新方面带来的好处可能比目前的生产力更为重要。此外，波 产业集群理论在旅游目的地发展中的应用研究以珠海市为例 特教授还探讨了集群与生产力、集群与新企业的衍生、集群在发展中地区的应 用、集群的诞生、发展和衰亡、集群的构建等多个方面的问题( p o r t e r ，2 0 0 3 ) 。 随着对产业集群理论研究的不断深入，瑞典学者m a l m b e r g ( 2 0 0 3 ) 构建了 产业集群不同的理解方式，他将产业集群分为三种相互联系的类型：第一类集 群是功能型集群，即相关的企业和机构通过生产系统和网络密切联系在一起； 第二类集群是一个空间现象，即一系列相关的企业和机构集中在特定的区域； 第三类集群是一种发展战略，即通过政策和规划来引导集群的发展。而作为战 略的集群通常能都提升区域的整体形象，比如硅谷和好莱坞等集群。n o r d i n ( 2 0 0 3 ) 进一步增加了一种类型主题型集群，主题在一定程度上包括了战 略的部分，它更多的是一种功能型集群的概念，而并非简单的是一种空间现象， n o r d i n 还据此提出了旅游产业集群的概念。 近些年来，也h 现了很多对波特理论的反思，主要有以下5 个方面：竞争力 概念应用过于宽泛；竞争力概念在企业、国家和区域问的类推；把竞争力简化为生 产力；集群理论的过于简单化和一般化；集群概念的抽象和孤立性。此外，很多 学者也开始关注产业集群的负效应，其中“锁定”( 1 0 c k i n ) 概念和路径依赖( p a t h d e p e n d e n c e ) 是重要的概念。2 0 0 3 年9 月，最新的关于集群研究的国际会议在意大 利摩德那大学和荷兰的联合国大学召开，综合上述两个会议的议题，可以看出， 未来研究的议题主要集中在集群的绩效和竞争潜力，这对于整个经济区域来说是 关键性的( 王缉慈，2 0 0 4 ) 。 应用方面，产业集群已经在国外发展成为具有多种内涵的新型产业政策框 架的理论基础，北京大学王缉慈教授曾做过专门的综述( 王缉慈，2 0 0 5 ) 。 从上面的简要综述可以看出，集群这一主题在国际学术界已经进行了十几 年广泛而深入的讨论，学派繁杂、理论文献和研究报告浩如烟海。由于本文重 点关注的是旅游产业集群，所以对于产业集群的研究不再进一步做详细的综述。 在下面的旅游产业集群的研究综述和案例分析过程中，如果在旅游产业集群研 究中用到产业集群理论的某一方面的内容，还将着重综述之，即本文的研究综 述是贯穿全篇的。 中山大学硕士学位论文 3 2 2 旅游产业集群 产业集群理论产生于制造业范畴，作为一种经济地理现象，研究者也更多 的关注于制造业。但是波特认为，对