（产业经济学专业论文）浙江工业化发展水平与环境质量的关系研究.pdf

浙江1 = 商大学硕士学位论文浙江工业化发展水平与环境质量的关系研究 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 本人为获得浙江工商大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的 材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示谢意。 签名：日期：孙7 年3 月7 3 日 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解浙江工商大学有关保留、使用学位论文 的规定：浙江工商大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的 复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制 手段保存、汇编学位论文，并且本人电子文档的内容和纸质论文的内 容相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 签名：垄。盔z 导师签名： 日期：卿年3 月侈日 捌衅 浙潍工商大学硕士学位论文 浙江工业他发展水平与环境质量的关慧研究 浙江工业化发展水平与环境质量的关系研究 摘要 党的十六大提出，走裁型工业化道路是经济现代化的必然选择， 而新型工业化道路的其中一个内涵就怒同实施可持续发展战略相结 合的工业化。实施可持续发震战略，必须控毒蟒s 较少环境污染，提毫 环境质量。在浙江工业化迅速发展的今天，浙江的环境污染问题也日 澎突囊，濒漫王壁纯发震承乎黪繇境蔟星之润究竟存在褥静关系? 要 采取哪些措施才能达到浙江工业化和环境的协调发展，这些正是本文 试图解决的主要闰趣。 本文首先利用浙江1 9 9 2 - 2 0 0 4 年的时间序列数据，对浙江工q 殳化 发展水平和环境质量态势进行描述，本文分别选取了工渡化发展水平 秘环境质量的多个谔馀指标的时问序列数据，嚣此翥要运用时序全局 主成分分析法将多个指标进行综合，以描绘综合指标的动态趋势：然 意对二老戆关系避行理论露诗篷分辑。理论方瑟，奔绍了经济与环境 两大系统之问的内在联系，以及环境库兹涅茨倒“u ”型理论；计羹方 瑟，分嗣对；爹 江工盈纯发展永平与总体繇境蒺鏊鞠弱都环境质量关系 进行了相关性分析、回归分析和葛兰杰因果检验。最后，笔者在对上 述分析做全面总结的纂础上得出了一些政策性建议，主要包括三点建 议：( 1 ) 政府主导搬动和市场他运作有枧结合是实现环境污染涂理 的理想途径；，( 2 ) 实施清洁生产，实现工业污染控制模式的转变；( 3 ) 浙江工商大学硕士学位论文浙江工业化发展水平与环境质量的关系研究 以循环经济为理念，建立生态工业园区。 对浙江工业化发展水平与环境质量关系的计量分析，是全文的研 究重点。相关性分析显示：浙江工业化发展水平与环境质量之间存在 显著的相关性，但浙江工业化发展水平与工业废水排放量之间的相关 性并不显著；回归分析显示：浙江的总体环境质量恶化、浙江的工 业废水排放量、工业固体废物排放量、以及工业废气排放量与工业化 发展水平之间的关系模型并不符合环境库兹涅茨倒“u ”形曲线，并 且总体环境质量和局部环境质量与工业化发展水平的关系存在差异； 葛兰杰因果检验的结论是：浙江工业化发展水平和总体环境质量、 工业固体废物排放量以及工业废水排放量之间存在着从前者到后者 的单向因果关系，其余各变量之间不存在因果关系。 关键词：工业化发展水平，环境质量，主成分分析，可持续发展 浙江工商大学硕士学位论文浙江工业化发展水平与环境质量的关系研究 i t e s e a r c ho nr e l a t i o n s pb e t 吧e nz h e j i a n g i n d u s t r i a l i z a t i o na n dt h ee n v i r o n 匝n t a l q u a l i t y a b s t r a c t t h es i x t e e n t hc o n f e r e n c eo fc h i n e s ec o m m u n i s tp a r t yp u tf o r w a r d ， i n f a l l i b l ec h o i c eo fe c o n o m ym o d e r n i z a t i o nw a sw a l k i n go nt h en e w m o d eo fi n d u s t r i a l i z a t i o n o n ec o n n o t a t i o no fn e w m o d eo f i n d u s t r i a l i z a t i o nw a s i n t e g r a t i n g i n d u s t r i a l i z a t i o nw i t hs u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t a p p l y i n gs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tm u s tc o n t r o la n dr e d u c e e n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o n ， i m p r o v e e n v i r o n m e n t a l q u a l i t y n o wt h e i n d u s t r i a l i z a t i o no f z h e j i a n gi sd e v e l o p i n gr a p i d l y ，h o w e v e rt h ep r o b l e m o fe n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o ni sg r a d u a l l ys h a r p e n i n gw i t hi t w h a ti st h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ed e v e l o p m e n to fz h e j i a n gi n d u s t r i a l i z a t i o na n d t h ee n v i r o n m e n t a l q u a l i t y ? h o w t oc h o o s et h em e t h o d m a k i n g h a r m o n i o u s d e v e l o p m e n t b e t w e e n z h e j i a n g i n d u s t r i a l i z a t i o na n d e n v i r o n m e n t ，t h e s ea l et h em a i np r o b l e m st h a tw et r i et os o l v e i nt h i sp a p e rw ef i r s tm a k ead e s c r i p t i o nt ot h ed e v e l o p m e n to f c h i n e s ei n d u s t r i a l i z a t i o na n dt h ee n v i r o n m e n t a lq u a l i t ys i t u a t i o nb yu s i n g t i m es e r i e sd a t af r o m l 9 9 2t o2 0 0 4 ，a n dc h o o s em a n yi n d e x e so f i n d u s t r i a l i z a t i o na n dt h ee n v i r o n m e n t a lq u a l i t yt i m es e r i e sd a t a 3 浙江工商大学硕士学位论文浙江工业化发展水平与环境质量的关系研究 r e s p e c t i v e l y ，s on e e du s i n gp r i n c i p l ec o m p o n e n ta n a l y s i sg e n e r a l i z et h e m a n yi n d e x e s ，d e s c r i b i n ga c t i v i t yt e n d e n c yo f t h ea l l r o u n di n d e x ；t h e n a n a l y z e st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e mb o t ht h e a t r i c a l l ya n dm e t r i c a l l y i nt h e o r y ，t h ep a p e rn o to n l yi n t r o d u c e st h ei n h e r e n tr e l a t i o n s h i pb e t w e e n e c o n o m i cs y s t e ma n de n v i r o n m e n t a ls y s t e m ，b u ta l s o p r e s e n t st h e e n v i r o n m e n t a lk u n z i t e sc u r v et h e o r y i nm e t r i c ，t h ep a p e rm a k e s c o r r e l a t i o nt e s t ，r e g r e s s i o na n a l y s i sa n dg r a n g e rt e s to fc a u s a l i t yt ot h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ed e v e l o p m e n t so fc h i n e s ei n d u s t r i a l i z a t i o na n d t h ew h o l ee n v i r o n m e n t a lq u a l i t ya sw e l la sb e t w e e nt h ed e v e l o p m e n to f c h i n e s ei n d u s t r i a l i z a t i o na n dt h ep a r t i a le n v i r o n m e n t a lq u a l i t y f i n a l l y ， b a s e do na n a l y s i sm e n t i o n so ff r o n tm a k e s u mu pa n dt r yt og i v es o m e a d v i c ep o l i t i c a l l y i n c l u d i n gt h r e ea d v i c e ：( 1 ) g o v e r n m e n ti nc h a r g e i m p u l s e sa n dm a r k e to p e r a t i o nc o m b i n a t i o nm e c h a n i c a l l yi st h er a t i o n a l m e t h o d ；( 2 ) a p p l y i n gc l e a n l i n e s sp r o d u c t i o n ，a c h i e v i n gt h ec h a n g eo f i n d u s t r i a l i z a t i o np o l l u t i o n c o n t r o l l i n gp a t t e m ；( 3 ) a st h et h i n k i n g o f c i r c u l a t i o ne c o n o m y ，e s t a b l i s h i n gi n d u s t r ye n v i r o n m e n t a lz o n e t h ea n a l y s i st ot h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ed e v e l o p m e n t so f z h e j i a n g i n d u s t r i a l i z a t i o na n dt h ee n v i r o n m e n t a lq u a l i t yi nm e t r i ci st h ek e yo ft h e p a p e r t h ec o r r e l a t i o n s t e s ts h o w st h a tt h e r ei sad i s t i n c tc o r r e l a t i o n b e t w e e nt h e m ，b u tt h ei n d u s t r i a lw a s t e w a t e rw i t hi n d u s t r i a l i z a t i o nh a sn o t ad i s t i n c tc o r r e l a t i o n a st h er e g r e s s i o na n a l y s i ss h o w s ，t h er e l a t i o n s h i p s a m o n gi n d u s t r i a l i z a t i o nd e v e l o p m e n ta n di n d u s t r i a lw a s t e w a t e r ，w a s t e 4 塑垩三塑查堂堡圭兰堡垒奎 塑坚三些! 兰茎垦查兰皇堡整垦墨堕兰量! 苎盈 s o l i d s ，e n v i r o n m e n t a ll a b e f a c t i o na n di n d u s t r i a lw a s t eg a s e s i sn o ta n i n v e n e du - s h a p e dc u n ，e ，a n dr e l a t i o n s h i pa m o n g i n d u s t r i a l i z a t i o n d e v e l o p m e n t w i t h i n t e g r a t i o n e n v i r o n m e n t a l q u a l i t y a n d l o c a l e n v i r o n m e n t a lq u a l i t yi sd i f f e r e n t t h er e s u l to fg r a n g e r t e s to fc a u s a l i t y i st h a tt h e r ei sas i n g l ec a u s a l i t y f r o mt h ed e v e l o p m e n to fc h i n e s e i n d u s t r i a l i z a t i o n t ot h ew h o l ee n v i r o n m e n t a lq u a l i t y ， i n d u s t r i a l w a s t e w a t e ra n dw a s t es o l i d s ，a sw e l la sf r o mt h ed e v e l o p m e n to f z h e j i a n g i n d u s t r i a l i z a t i o nt o i n d u s t r i a lw a s t eg a s e s ， b u tt h e r ei sn oc a u s a l i t y b e t w e e no t h e rv a r i a b l e s k e y w o r d s ：d e v e l o p m e n t o fi n d u s t r i a l i z a t i o n ，e n v k o n m e n t f l q u a l i t y 。p r i n c i p l ec o m p o n e n ta n a l y s i s ，s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t 浙江工商大学硕士学位论文浙江工业化发展水平与环境质量的关系研究 第一章绪论 第一节、研究的背景和意义 随着全球工业化进程的加快，工业文明所带来的种种弊端也越来越显著，环 境、生态破环给人类的生活质量造成了巨大影响。中国是一个发展中国家，正处 于工业化进程之中，人民生活水平不断提高，工业化在给我国带来发展机遇的同 时，也给资源和环境带来了巨大的压力和挑战。在我国，工业一直是产生污染的 重要部门。工业不仅消耗了绝大部分能源和原材料，也产生了绝大部分的污染和 废气物质。 在社会发展的进程中，一方面要求经济增长，另方面又要求保持良好的生 态自然环境。但从我国经济发展的轨迹上来看这两者就好比鱼与熊掌的关系，经 济的高速增长往往以沉重的资源和环境为代价，其主要原因是“高投入、高消耗、 高污染、低效益”的粗放型增长方式，消耗了过多的资源，污染了大部分的环境。 而今，人们已逐渐认识到，传统的工业化道路是一条非持续发展的道路，它 是依靠掠夺自然资源和生态环境来换取经济高速增长的工业发展模式。为了避免 走火多数发达工业化国家所走过的“先污染、后治理”的老路，一直在寻求经济 与生态环境相协调的道路。 早在1 9 9 6 年，巾围就提出要实施可持续发展战略；2 0 0 2 年，在党的十六大 上又提出了中国要走“新型工业化”道路。其中，这个“新”包含有“环境污染 少”的含义。这说明中国已经意识到工业发展与环境质量之问存在某种矛盾，而 这种矛盾需要通过一些方式加以解决或缓和。 浙江是一个人口众多、自然资源丰度相对不高但经济发展义比较快的省份， 特别是改革开放以来，浙江制造业快速增长。在国民经济中的地位不断上升，相 当一批产业和产品的市场占有率、出u 规模居全国前列，形成了一批在全国具 有较强竞争优势的产业，一批在全国具有重要影响的块状经济。与此同时，耕地 资源锐减，水资源、人气污染严重，固体废物排放量的增加。经济发展与生；冬环 境保护的矛盾突出，这一问题已经制约了浙江经济的进一步发展。 本文以浙江为研究对象，在对浙江工业化发展水平与环境质量态势分析的基 浙江工两大学硕士学位论文浙江工业化发展水平与环境质鬻的关系研究 础上，对两者的必系进行了壤论和计爨研究，并通过分析给出政策性建议。这对 于浙渡走“新型焉业化”道路具有一定的探索意义。 第二节、文献综述 传统的经济增长使世界产出快速增长，但也使自然资源融益桔竭和环境污染 加剧。自二十世纪六l 。年代开始，经济学容开始对传统的经济增长模式进行反思， 薪翦蜀持续发震穰式逐澎兴趣。胃持续发展经济学楚磅究入秘、资源、环境与经 济社会的协调发展问题。可持续发展模式并不反对经济增长，但认为经济增长必 须隈翻在鑫然瓷零霹持续链麴蘩提下，安瑷经济长嚣境兹爨潲发震。霹挎续发矮 的新模式对传统经济学理论提出了挑战，要求经济学理论范斌转变，谶行经济学 理论的革禽。 一、传统的经济发展模式 一般而言，经济增长是经济发展的基础，没有经济增艮燧不可能有经济发展 的，因此，人们常常将经济快速增长视为发展的首要指标，缀济增长因此也成为 发震经济学家醣究的核心目越。特箱怒在第二次煎界大战后，殖民魄体系瓦解， 许多发展中国家赢得了民族独立，迫切需要经济增长，来提商人民的生活水平。 这些袋装孛国家貔经济学家秘敢澹家搬罄稳薅，鼓蠢不鞭缮长，君戆不辫积累社 会财寓，人民的生活福利水平才能得到提高于感，在二- | | 世纪五十年代，人们 往往把经谤增长与发展等冠起来，单纯遗求经济增长豹嚣想旋发震经济学理论帮 政府政镶中占据了统治地位妪如托达罗所指出的，在过去3 0 多年里，穴部分国 家，无论是穷国，还是富国，无论是资本主义国家还是社会主义国家，都迷信经 济增长，“追逐臻长风”f g n 州h m 神s h i p ) 吹遍整碧”。 在追求经济增长的过稷中，人们还发现，当代所有发达闻家都足商度工业化 懿国家，嚣当鼗苓发达国家帮楚。l ：韭蒸螽豹嚣家。磐瀵瘩孚麓姿添投入：盈都门 的份颧，至少在缀济发展水平达到某一点之前，存在着密切的联系。世界上只有 3 个嗣家新西兰、澳大利豫秘魏拿大照嚣农业变誊豹脚，我所骞其他鞠家，生 活承平必是随着资源从农韭转移剜工蝮而迅速提商。自然，工业化成为经济增长 蓦 浙江工商犬学硕士学位论文 浙波工业化发展水平与环境质量的关系研究 的核心工业化和经济增长样，成为个“令人着魔的字眼”发展经济学家和 政策决燕者在如何加速落后豳家经济增长这一问题上，都认为资本积累和工业化 是键避经济快速增长的关键。秘如，库兹淫茨诀为互韭产出增长是现代经济稽长 这个金筒结构转变中的必要缜成部分，正业化不仅怒对需求和供给条件变化的反 应，毽怒获霉瑷搜技零戆一今- 葶段。钱缒璧氇获隽王韭纯是持续增长绣努簇熬： “多国分析和时序研究都证襄，结构转变最值得注意的特征最国民生产总值中制 造业所占的份额上舞，农业聪占的份额掏应下降，生产结构舱这秘基本变纯引起 资本和劳动自农村向城市的转移，其他许多工业他的有关现象也随之发难”嘲。 工业化和经济增长极大地提高了发达国家人民的生活水平。但是，伟隧经济 增长藕工篷纯氇黥筏了严重瓣环壤问悉。入类飙环麓中开发越来越多的姿源，也 产生越来越多的废物排放到环境中去。特别是二十世纪中叶以来，随着第= 次世 赛大羧豹结紊，懿器主要国家簧遍经弱了抉速款经漭增长翻王娃纯，夔之嚣来匏 是资源消耗和环境污染问题也严重起来。据统计，全球工业摊放物、汽车尾气和 家庭燃瓣每年导致2 7 0 多万人死亡，空气污染还会晦低经济产擅、减少人豹劳动 时间。救界各地工厂、矿山和化工厂摊漱的有毒污染物及重会属对水域造成了污 染。1 9 9 2 年，全球2 0 0 多万5 岁以下的婴幼儿死予由污水导致的疾病。在发展 中嚣家，每年毒2 5 0 万农民鞠使用杀蠢裁两中毒，成千上万怒躲久因鼗褥丧玺。 【4 】 虫予王韭稼逢残豹垒惫破鼙：窝巧裟污染嚣益燕，垂二卡麓纪六+ 聚七年 代开始，人们开始对传统的经济增长模式进行反思。六十年代中期，在发展经济 学文献巾，开始把增长与发燧嚣个概念明确区分开来，认识到单纯的经济增长并 不必然带来社会经济发展和进步，经济增长并不等子发展。到了二十世纪六十年 代后期朔七十年代，学术界逐出现了一股否定经济增长的潮流，出现了把国民生 产慧穰麓下台缝翻号，在发装文藏_ 释嚣舔秘掏熟文佟串，不露抱经济增长作为发 展的唯目标。 二、现代可持续发展理论的形成及理论内涵 妻二+ 整纪纛手年代囊 六十年我，入稿在经滂增长、骧零讫、夭“、资源等 形成的环境压力下，对“增陡= 发展”的模式产生怀疑并展升讨论。最艇代表性 璺 浙江工商大学硕士学位论文浙江工业化发展水平与环境质量的关系研究 的是美国生物学家莱切尔卡逊( r a c h e lc a r s o n1 9 6 2 ) 发表的寂静的春天，书 中通过对农药( 特别是有机氯农药) 污染物迁移、转化过程的分析，说明了环境污 染对生态系统的影响，指出由于农药的滥用，使原来生机勃勃的春天变得寂静了。 作者发出了警告，人类的许多经济活动不仅污染了环境，危及许多生物的生存， 而且正在危害人类自己。 1 9 6 6 年，美国鲍尔t ( b o u l d i n g ) 的“宇宙飞船经济理论”，将系统方法应用 于经济与环境相关性的分析，认为人类唯一赖以生存的最大生态系统是地球，而 地球只不过是茫茫太空中一艘小小的宇宙飞船。人口和经济的不断增长，最终会 使这艘小船内的有限资源开发完，人类生产和消费所排出的废弃物最终将使飞船 舱内完全被污染。他倡导建立既不会使资源枯竭，又不会造成环境污染和生态破 坏的，能循环利用各种物质的“循环式”经济体系来替代过去的“单程式”经济。 到了1 9 7 2 年，两位著名美国学者巴巴拉沃德( b a r b a r aw o u l d 和雷内杜 博斯( r e n ed u b o s ) 共同发表了只有一个地球，把人类生存与环境的认识推向 一个可持续发展的新境地。刷年，以丹尼斯梅多斯( d e n n i s m e a d o w s ) 等为代表 的罗马俱乐部成员，发表了轰动世界的第一份研究报告，即增长的极限。他 们利用世界人口、不可再生资源、工业资本、农业投资( 粮食生产) 和环境污染五 个基本因素建立了世界模型，通过模拟，得出了工业化、人口增长、营养不良、 不可再生资源耗竭和环境恶化等5 种趋势都呈指数增长的结果。他认为：如果目 前的人口和资本的快速增长模式继续下去，世界就会面临一场“灾难性的崩溃”， 而避免这种前景的最好方法是限制增长，即“零增长”。 后来，经济学家舒马赫( s c h u m a c h ，1 9 7 3 ) 研究发现：人规模生产刺激了消费 的增长，造成了不可再生资源的严重短缺和环境污染，加剧了人与自然的矛盾。 他从人与自然协调角度，提出了促进具有自由、效率、创造性、持久性为特征的 “小型化经济”发展模式，反对高度城市化和大规模扩展方式。舒马赫指出，高 度工业化带来的不是社会进步与文明而是无穷的灾难，“小型化经济”发展模式 是保护环境的有效途径。 1 9 7 7 年，美国环境经济学家佩奇( p a g e ) 发表了环境保护与经济效率一书， 其中提出了“技术进步的非对称性”的概念，即资源开发技术和环境保护技术的 不对称性。他指出：资源开发利用技术的进步是市场自身力量推动的结果，多方 l o 浙江工商大学硕士学位论文 浙江工业化发展水平与环境质量的关系研究 位，多触角，反应快，周期短，投入产出比高；环境保护的进步是政府干预的结 果，非市场经济的自然产物，往往反应慢，时间滞后，周期长，市场效益低。因 此，技术进步在客观上可能促进环境资源的开发利用，不利于环境的保护与持续。 二十世纪八十年代以后，酸雨和温室效应逐渐成为全球所关注的环境问题， 污染物累积量与环境吸收废物容量间的关系，成为国际社会的研究焦点。 s i e b e r t ( 1 9 8 7 ) 研究表明，环境对于污染物的容纳能力是常量，这构成了经济增长 的极限。丽另一些研究者则认为，环境的纳污能力与污染物的积累量之间存在两 种关系：第一，环境吸收和降低污染的能力随污染物的积累量增加而增加 ( n e n t i e s ，1 9 8 9 ) ；第二，环境吸收污染物的能力是污染物的积累量的严格凹函数 ( b a r b i e r a n d ， 1 9 8 9 ) 。当第一种关系成立时，污染物积累量不构成对经济发展的 威胁；而当出现第二种关系时，仅当污染物积累量超过某一阂值时，才可能制约 经济发展。 在诸多专家、学者积极地研究、探索发展与资源环境关系的同时，联合国及 其相关组织也投入其中。1 9 8 0 年3 月5 日，联合国向全世界发出呼吁：“必须 研究自然的、社会的、生态的、经济的以及利用自然资源过程中的基本关系，确 保全球持续发展。”1 9 8 3 年1 1 月，联合国成立了世界环境与发展委员会( w e l 聊， 联合国要求该组织以“持续发展”的基本纲领，制订“全球的变革日程”。1 9 8 7 年，该组织发表了一份报告我们共同的未来，正式提出了可持续发展的模式， 表明了世界各国对可持续理论研究的不断深入，而1 9 9 2 年联合国环境与发展大 会( v n c e d ) 通过的全球2 lt 日= 纪议程，标志着现代可持续发展理论的最终形 成。 我们共同的未来将可持续发展定义为“既满足当代人的需要，又不对后 代人满足需要的能力构成危害的发展”，其理论内涵包括：( 1 ) 可持续发展鼓励 经济增长，因为它体现国家实力和社会财高。可持续发展不但重视增长数量，更 追求改善质量，转变传统的生产和消费模式，实施清洁生产和文明消费。( 2 ) 可 持续发展理论强调：社会在发展的同时，还应该保护环境，包括控制环境污染， 改善环境质量，保护生命支持系统，保护生物多样化，保持地球生存的完整性， 保证以持续的方式使用可再生资源，使人类的发展保持在地球承载能力之内。( 3 ) 可持续发展理论要求以改善和提高生活质量为目标，与社会进步相适应。 瓣虹鹰夫学磺士学位论支游莲王照| 袋蕤拳平与嚣麓覆曩魏荚系磷究 总之，可持续发展可概括为三个特征：生态持续、经济持续和社会持续，它 们之间相甄必联而不可分割，人类所追求的应该是“缴籀经济一社会”三维复 合系统的持续、稳定、健康发展。 三、环境库兹涅茨赫线理论的研究综述 g r o s s m a n 和k r u e g e r ( 1 9 9 2 ，1 9 9 5 ) 通过对4 2 个国家横截面数据的分析( 一 些环境质擞搬标包括空气悬浮物，= 氧化硫、微尘和该嗣的入均收入) ，发现环 境污染势苓会照羞经济豹增长瑟誉錾恶纯，瑟是一秘麴u 澎关系，瑟基不瓣瓣 环境指标对应不两的转折点。在这篇影响深远的文献巾，g r o s s m a n 帮k r u e g e r 用人均收入变化的三类效应来解释环境和经济的这种燕系：经济发展意味着骥犬 规模的经济活动与资源需求景，而产出的增加意味着废奔物的增加和经济活幼蒯 产品一踱夯摊放量豹增长，因丽对环境产生负疆的规模效应；但弱对经济发麟叉 逶遥歪豹技零避多( 秘翔更为环雾l 缝簇蔹拳匏爱震) 绶纛弦及绩撵效盔( 锈魏产 业结构的升缀和优纯，从能源密襞黧为主的重工业向服务业和技术密集型产娥转 移) 减少了污染排放、改善了环境质量。 继g r o s s m a n 和k r u e g e r 之臌，许多实证研究都袭明，在大多数环境质爨指 标稆人均收入之闻静确存在一个倒u 型豹关系。s h a f i k ( 1 9 9 4 ) 豹实证结暴袭爨二 氧铯骧霍慧浮颗粒物酶簿放羧凝麓久殇收入的瓒长壳慧纯瑟后改善，两c r o p p e r 和g r i f f i t h 发现森林遭受破坏的稷度与人均收入呈倒u 形。s e l d e n 和s o n g ( 1 9 9 4 ) 则对二氧化硫、氧化氮、钴和悬浮颗粒物四种空气指标进行分析并证实了环境库 兹涅茨曲线的存在。 p a n a y o t o u ( 2 0 0 3 ) 麸大翻对黟壤溅务戆溥费颡蠹戆角菠解释e k c 熬出现。在 经济发展镪潮，对于那些正娃予瓣赛阶段或者说是经济起飞阶段的国家，人均投 入水平较低，其关注的焦点是翔l 何摆脱贫困和获得快速的经济增长，荐加上韧期 环境污染程魔较轻，人们对环境服务的需求较低，从而忽视了对环境的保护，导 致环境状况扦始恶纯。可以说，此丑寸环境服务对她们来激是奢侈品。随着翻聪收 入熬撵寒，产效结掏茇尘了交纯，入露静游费结魏也夔之产生交耗。藏薅，环境 服务成为i e 常品，人们对环境膝鬣的需求增加了，予怒入们开始关注对环境的僳 护问题，环境恶化的现象逐步减缓乃至消失。 1 2 潮征工商大学硕士学位论文浙江工业化发展水平与环境质量的关系研究 除了分析人均收入对环境的影响之外，有些学者还对其他因素进行了考察 b i r d s a l l 和w h e e l e r ( 1 9 9 3 ) 和l e e 和r o l a n d - - h o l s t ( 1 9 9 7 ) 等认为国家贸易在e k c 关系中起关键作用。贸易能扩大一个国家的经济规模，同时也会带来环境的污染， 因此贸易是产生环境恶化的原因之一。m a t t h e w ( 2 0 0 4 ) 贝l j 认为通过贸易充分利用 “绿色”技术使污染减少，环境质量总体改善。各国都生产并出口相对清洁技术 水平高污染少的产品。u n r u h 和m o o m a w ( 1 9 9 8 ) 认为市场机制的转变可以减轻环 境压力。自然资源和污染进入市场以后，市场的内生自调节功能会阻止环境恶化。 随经济发展和市场机制的完善，资源和污染逐渐纳入市场，这样它们的外部成本 会转化为内部成本。p a n a y o t o u ( 1 9 9 7 ) 尝试将政策变量放进模型中，发现有效 的政策使环境污染物的排放量的收入弹性小的多。因此，他主张应该通过提高制 度和政策的完善性来保护环境，而不是放缓经济增长速度或者是人口增长速度。 b a r r e t t 和g m d d y ( 1 9 9 7 ) 则将政治自由度和公民自由度纳入到模型中，认为较 高的自由可以降低一些污染物，但是这种关系并不能被运用到所有的污染物。 虽然大量的研究结果表明e k c 的存在，但是仍有一些实证分析并不支持 e k c 。k a u f m a n ( 1 9 9 8 ) 的研究结果反映人均收入和二氧化硫之间呈正形，即使 在1 9 9 4 年s h a f i k 和a a n d y o p a d h y a y 的研究成果中，安全饮用水和城市卫生状况 随着收入的增加而持续改善，而河流水质量、城市固体废弃物和硫的捧放状况随 经济的增长而不断恶化，森林遭受破坏的程度和人均收入没有关系。然而 m e y e r ( 2 0 0 3 ) 通过对1 1 7 个国家的考察，却得出森林遭受破坏的程度与人均收入 呈正的u 形形态。f r i e d l 和g e t z n e r 应用奥地利1 9 6 0 1 9 9 9 年度经济增长与二氧 化碳排放量的时问序列数据检验e k c 假说，发现对数据拟合度最佳的是三次方 程( n 形) 而非倒u 形。这也说明e k c 只是一个客观现象而非必然规律。 近年来，中国学者也相继展开了经济发展与环境污染的相关性分析，特别是 对环境库兹涅茨曲线的实证研究。如 2 0 0 0 年中国可持续发展战略报告所述， e k c 如果是不可避免的规律，就应利用此曲线对伞围以及各省、市的环境污染 趋势进行预测预报，从而在科学的基础上确定出对应环境污染高峰的临界点 以及达到此临界点的时问长度，并形成合理的决策框架。 张晓( 1 9 9 9 ) 对1 9 8 5 1 9 9 5 年的环境污染指标和人均收入进行分析，得出中 国的经济发展状况与环境污染水平的关系呈现较弱的环境库兹涅茨曲线特征，并 浙江工商大学硕士学位论文浙江工业化发展水平与环境质量的关系研究 且中国的环境质量恶化速度明显低于g d p 增长速度，这说明改革开放以来中国 政府所推行的环境政策比较成功的，在经济快速发展过程中，它减缓了中国环境 质量的恶化速度。 陆红( 2 0 0 0 ) 考察了我国人均g d p 和人均二氧化碳排放量的关系，通过插 值法扩展数据和利用状态空间模型分析，表明人均g d p 和人均二氧化碳排放量 的当前值和当期值之间存在交互影响作用，而不是呈简单的倒u 形关系。 范金( 2 0 0 2 ) 以我国8 1 个大中城市1 9 9 5 1 9 9 7 年度氮氧化物、二氧化硫、 总悬浮颗粒物浓度和年人均降尘量的面板数据对e k c 进行分析研究，发现除了 氧氮化物浓度之外，其余污染物与收入确实存在倒u 形的关系，但二氧化硫和 总悬浮颗粒物的转折点处于几乎不可能达到的高收入水平上。 赵细康等( 2 0 0 5 ) 对中国经济发展与污染排放的实证研究表明，总量废水排 放、人均废水排放、总量废气排放和人均废气排放四项指标呈现正u 形曲线特 征，显然与e k c 不相符。虽然近年来中国主要污染物的排放增长有所减缓，但 并没有出现明显的转折迹象。也许当时闻系列更长时，有关的转变趋势才会显现 出来。 陈华文、刘康兵( 2 0 0 4 ) 给出了一个e k c 的微观解释，并应用上海市环保 局1 9 9 0 - 2 0 0 1 年度有关空气质量的环境指标数据，通过一个简单型模型的回归分 析。结果发现，对于多数指标而言e k c 假说成立，并且证实不同的环境质量指 标对应于不同的转折点。最后还指出，对环境破坏问题的解决还需依靠经济增长 本身，但这一过程不会自动发生，而需要通过政策响应米实现。 李玉文等( 2 0 0 5 ) 通过对环境库兹涅茨曲线的历史背景、理论基础、实证研 究和研究中存在的问题四个方面总结了e k c 的研究现状和进展。指出环境压力 和经济增长之问存在四种关系：倒u 性关系、同步关系、u 形关系、n 形关系， 并且给出每种关系的理论解释，同时在总结e k c 存在问题的基础上提出了需要 进一步研究的问题。 钟茂初( 2 0 0 5 ) 认为环境库兹涅茨曲线是一个貌似真实的虚幻，生态环境随 着经济发展而好转只可能是局部的，而不可能是整体性的，经济发展与生态维护 的双赢甘标也同样是难以企及的，经济发展与生态维护只能是基于各种利益关系 的权衡。文章还对巾困k 期推行的几种宏观经济政策的生态环境影响进行了分 浙江工商大学硕士学位论文浙江工业化发展承平与环境质量的关系研究 析，并提出了经济利益与生态利益的相权衡的现实主张。 谢贤政等人( 2 0 0 3 ) 通过对安徽省1 9 9 0 2 0 0 1 年经济增长与工业环境污染指 标之间的实证分析发现安徽省人均g d p 与各项工业污染指标之问没有明显的 e k c 关系。除工业二氧化硫排放量外，其他各项工业环境污染指标与人均g d p 均呈线形关系。通过与国内类似研究成果比较，本文还分析了安徽省环境政策的 实施绩效，认为该省的工业废水污染控制政策取得成功，但工业废气和工业固废 控制政策尚须加强。 陈艳莹( 2 0 0 2 ) 从消费和污染治理技术问的联系入手通过构建微观模型和实 证研究得出，污染治理的规模收益递增是导致环境库兹涅茨曲线的最基本原因， 对环境库兹涅茨曲线的很多现有解释都可以包括在该模型中。尽管该模型表明， 观察到的环境库兹涅茨曲线是合理的，但这并不意味着经济增长本身就是解决污 染问题的最好药方。在没有外力干预的情况下，污染治理的规模收益递增特征虽 然决定了污染与收入之间存在倒u 型关系，但据此得出的污染将在收入达到足 够高的时候减少为零的结论只是一种推测。 沈满洪( 2 0 0 0 ) 通过对浙江省近2 0 年来人均g d p 与工业“三废”及其人均 量之间相互关系的分析，发现了一种新型的环境库兹涅茨曲线条先是倒“u ” 型的波浪式的环境库兹涅茨曲线。说明了浙江省经济高速增长时期的环境变迁不 同于发达国家工业化时期的特征，且浙江省的经济发展在一定程度上仍然建立在 环境污染的基础之上。 杨海生( 2 0 0 5 ) 选取1 9 9 0 2 0 0 2 年中国3 0 个省市贸易、外商直接投资、经济 与环境相关数据，从定性和定量描述的角度探讨贸易、外商直接投资对我国e k c 的影响。研究表明：贸易对中国的e k c 没有直接影响，但外商直接投资与污染 物排放之间呈现出显著的正相关关系。在中国接受经济伞球化影响的过程中，由 于部分地区急于吸引外资，加之环境管理体系不完善，外商直接投资在某些方面 对我国环境造成了一定的负面影响。 彭水军等( 2 0 0 5 ) x , l - 是否存在环境库兹涅茨倒u 形曲线提出质疑，运用1 9 9 6 2 0 0 2 年期问我国3 0 个省( 市，自治区) 的面板数据，对我国经济增长与包括 水污染、大气污染与固体污染摊放在内的6 类环境污染指标之问的关系进行了检 验实证结果发现倒u 形e k c 关系根本程度上取决于污染指标以及估计方法的 浙江工商大学硕士学位论文浙江工业化发展水平与环境质量的关系研究 选取；同时就本文选取的部分污染指标( 工业捧放，二氧化硫排放) 而言，也存 在以相对低的人均收入水平越过环境倒u 形曲线转折点的可能。 综上所述，近年来，无论在西方还是中国，有关e k c 的研究己成为可持续 发展研究的一个重要课题。与国外相比，中国学术界关于经济与环境关系的实证 研究较少，且由于各研究者的研究方法、研究对象、变量选取以及模型建立的形 式不同，其结论也有所差别，因此这一领域的研究尚无定论，仍有较大的研究空 间。 第三节、研究的思路及创新点 一、研究的思路 本文的研究主体分为三个部分。 第一部分，利用浙江1 9 9 2 - 2 0 0 4 年的经济与环境的时间序列数据，选取若 干工业化发展水平和环境质量的评价指标，运用时序全局主成分分析法将其综台 为综合评价指数，并通过绘制时问序列图对浙江工业化发展水平与环境质量的发 展态势进行描述，这是整篇文章的研究基础。 第二部分，对浙江工业化发展水平与环境质量的关系进行理论和计量分析。 理论方面，主要分析了经济与环境两大系统之问的内在联系，并介绍了环境库兹 涅茨倒“u ”型理论；计量方面，利用1 9 9 2 - 2 0 0 4 年浙江工业化发展水平综合评 价指数、环境质量综合评价指数，以及工业“三废”捧放量，对浙江工业化发展 水平与总体环境质量和局部环境质量( 即三种工业污染物排放量) 的关系进行相 关性分析、回归分析和g o n g e r 因果关系检验。 第三部分，根据第二部分的分析给出相关的政策性建议。例如，实施清洁生 产，实现工业污染控制模式的转变；以循环经济为理念，建立生态工业园区。 二、主要创新点 本文的主要创新点包括： ( 1 ) 运用时序全局主成分分析法描述浙江i 9 9 2 - 2 0 0 4 年工业化发展水平及环 1 6 浙江工商大学硕士学位论文浙江工业化发展水平与环境质量的关系研究 境质量态势。由于本文分别选取了工业化发展水平和环境质量的多个评价指标的 时间序列数据，因此需要运用时序全局主成分分析法将多个指标进行综合，以描 绘综合指标的动态趋势，这种分析方法和指标选择是本文的创新之一。 ( 2 ) 在对浙江工业化发展水平与环境质量关系的计量分析方面，本文运用浙 江工业化发展水平的综合评价指数，分别与环境质量综合评价指数和三种工业污 染物排放量之间傲回归，验证浙江的环境库兹涅茨曲线。这与国内大多文献选用 人均收入单个指标与某一环境污染物之间做回归的研究方法不同。 浙江工商大学硕士学位论文浙江工业化发展水平与环境质量的关系研究 第二章浙江工业化的发展水平和环境质量的态势分析 要研究浙江工业化发展水平与环境质量的关系问题，首先要了解这两者的发 展状况。因此，