（国际贸易学专业论文）中小制造企业的创业导向与国际化程度的关系研究.pdf

硕士学位论文摘要 摘要 在全球化的经济背景下，中小企业在国民经济的地位不断提高， 同时，中d , 带l j 造企业为我国的出口所做的贡献也在逐年递增，中小企 业的国际化已经是全球经济的发展趋势。然而，中小企业的国际化面 临比大企业更大的挑战的不确定，如何成功实施国际化战略是值得我 们研究和探讨的问题。 创业性是企业基本的战略风格，企业的创业导向的强度会影响企 业的生存与发展，进而影响企业在国际化的环境中开拓国际市场和机 会的能力。国际上关于创业导向的研究是集中在它与企业绩效之间的 关系的实证研究，而创业导向与国际化程度的关系研究是一个空白 点。本文试图在前人研究的基础上，结合我国的国情，探讨我国中小 制造企业的创业导向的强度与其国际化程度之间的关系，讨论创业导 向是否对中小企业的国际化战略的成功实施有影响。 本文通过实证研究的方法，分析了创业导向与国际化程度之间的 关系，并探讨了影响它们关系的因素。本研究得出了我国中小制造企 业的创业导向与国际化程度之间存在显著的正相关关系的基本结论； 同时，创业导向的子维度创新性、风险承担性和积极竞争性与中小制 造企业的国际化程度之问也存在正向相关关系；另外，企业的受教育 水平会正向影响企业的创业导向，进而影响国际化程度。 因此，根据实证结果，笔者给出了为提高中小企业国际竞争力和 国际化能力的相关建议，认为企业应在决策过程中培育创业导向并提 高企业员工的受教育水平。 关键词：创业导向中小制造企业国际化程度 硕士学位论文 a b s t r a c t a b s 田r a c t i nt h eb a c k g r o u n do fg l o b a l i z i n ge c o n o m y , t h ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o n o fs m a l la n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s ei sad e v e l o p i n gt r e n d c h i n a s m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yo c c u p i e s a p r i v i t a l r o l ei nt h en a t i o n a l e c o n o m y s m a l la n dm e d i u m - s i z e dm a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e sa r em a k i n g ai m p r o v i n gp e r c e n t so fc h i n a se x p o r t s 。e n t r e p r e n e u r s h i pi sab a s i c s t r a t e g ys t y l ef o rs m e ，t h ee n t r e p r e n e u r i a l - o r i e n t e de n t e r p r i s e sw i l la f f e c t t h es t r e n g t ho ft h es u r v i v a la n dd e v e l o p m e n to fe n t e r p r i s e s ，t h e r e b ya f f e c t t h ee n t e r p r i s e s a b i l i t yo ft a k i n gt h eo p p o r t u n i t yo fd e v e l o p i n gi nt h e i n t e r n a t i o n a lm a r k e t d o m e s t i cr e s e a r c ho ne n t r e p r e n e u r i a lo r i e n t a t i o ni s c o n c e n t r a t e di nt h er e l a t i o n s h i pw i t ht h ep e r f o r m a n c eo ft h ee n t e r p r i s e ， t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ne n t r e p r e n e u r i a lo r i e n t a t i o na n dt h ed e g r e eo f i n t e r n a t i o n a l i z a t i o ni sab l a n ks p o t s o nt h eb a s i so fp r e v i o u ss t u d i e s ， c o m b i n e dw i t hc h i n a st r a n s i t i o n a l e c o n o m yc o n d i t i o n ，t h i sp a p e r a t t e m p t st od i s c o v e rt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ne n t r e p r e n e u r i a lo r i e n t a t i o n a n dt h e d e g r e e o fi n t e m a t i o n a l i z a t i o ni ns m a l la n dm e d i u m - s i z e d m a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e s 。 b yp o s i t i v es t u d y o nt h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e ne n t r e p r e n e u r i a l o r i e n t a t i o na n di n t e m a t i o n a l i z a t i o nd e g r e e ，t h i sp a p e rf o u n dt h a tt h e r eh a s ap o s i t i v er e l a t i o n s h i pb e t w e e ne n t r e p r e n e u r i a lo r i e n t a t i o na n dt h ed e g r e e o fi n t e r n a t i o n a l i z a t i o ni ns m a l la n dm e d i u ms i z e dm a n u f a c t u r i n g e n t e r p r i s e so ft h ec o u n t r y ；t h r e ed i m e n s i o no fe o ，i n n o v a t i v e n e s s ， r i s k - t a k i n ga n dp r o a c t i v e n e s sh a v ep o s i t i v ea f f e c t i o no nt h es m a l la n d m e d i u m - s i z e dm a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e sd e g r e eo fi n t e m a t i o n a l i z a t i o n ； e n t r e p r e n e u r i a lo r i e n t a t i o nw o u l db ee f f e c tb y t h ee d u c a t i o nd e g r e ei nt h e e n t e r p r i s e ，t h ee n t e r p r i s ew h i c hh a sh i g he d u c a t i o nd e g r e eh a ss t r o n g e n t r e p r e n e u r i a lo r i e n t a t i o n 。 a c c o r d i n gt ot h eb a s i cc o n c l u s i o no ft h i ss t u d y , ip r o p o s es o m e s u g g t i o n so nh o w t oi m p r o v et h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e a b i l i t ya n dt h e i n t e r n a t i o n a l i z a t i o nd e g r e eo fs i n a i la n dm e d i u m - s i z e dm a n u f a c t u r i n g e n t e r p r i s e s ，w es h o u l dr a i s ee n t r e p r e n e u r i a lo r i e n t a t i o ni ns m a l la n d 珏 m e d i u ms i z e dm a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e ，a sw e l la st h ee d u c a t i o nd e g r e e k e yw o r d s ：e n t r e p r e n e u r i a lo r i e n t a t i o n ；s m a l la n dm e d i u m - s i z e d m a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e ；d e g r e eo fi n t e m a t i o n a l i z a t i o n i l i 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的成果。尽我所知，除论文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得 中南大学或其他单位的学位或证明而使用过的材料。与我共同工作的 同志对本研究所作的贡献已在论文的致谢语中作了明确的说明。 作者签名：二群雌臼期：_ 二垫弓乙1 年止月丛日 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留学位论文，允许学位论文被查阅；学校可以公布学位 论文的全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其他手段保存学 位论文；学校可根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文。 作者签名：生幽导师签名： 硕士学位论文第l 章导论 1 1问题的提出 第1 章导论 经济全球化和中小企业的国际化是世界经济发展的两大趋势。经济全球化促 进了各种资源在国际市场的自由流动，使国际分工程度加深、产业在各国间转移， 各国经济依赖性加强，为各种企业的跨国经营提供了关阔的舞台。在这场经济全 球化的浪潮中，实行对外开放、成功转型为市场经济体制的中国作为主角之一被 席卷其中，特别是抓住产业转移的机遇后制造业得到空前发展，赢得了“世界制 造工厂”的称号。根据商务部对2 0 0 5 年我国对外投资统计资料，我国的行业划分 可以分为以下几类：制造业、采矿业、信息传输和计算机服务和软件业、商务服 务也、批发和零售业、交通运输业、农林渔牧业、建筑业和其他行业等。其中， 我国制造业发展迅速，我国已经成为仅次于美国、日本、德国，居世界第四位的 制造大国。 制造业在国民经济中占有重要的地位。人类社会发生的三次技术革命都引起 了制造业的巨大变革，促进了制造业的巨大发展。由于现代技术革命，尤其是信 息技术革命的发展，世界制造业发生了重大的变化，导致了制造业的全球化趋势 不断加强。伴随着中国企业跨国经营的浪潮，中小制造企业也遇到了很大的机遇 和挑战。中小企业虽然规模小，但同样具有跨国经营和海外投资的动机和愿望。 中国加入世界贸易组织又为中小企业开展跨国经营和海外投资提供了难得的机 遇和动力。因此，经济全球化是一把机遇与挑战并存的双刃剑，如何抓住机遇迎 接挑战，对于我国的中小制造企业来说具有重大的意义。 一般而言，中小企业要比大型企业进入国际市场难，因为中小企业不具备发 展国际市场的资源优势，很多的小企业主觉得在国外的经营需要冒巨大的风险。 全球化的环境虽然给中小企业提供了机会，同时也带来了更大的竞争压力，一个 企业加入国际市场，则意味着他们必须要承担一定的风险，在这种动态的环境 下，企业必须要能清楚地认知市场，抓住国际市场上的机会。中小企业在走出国 门的时候不是控制环境或预测动态，而更多的是相法应对现有环境( a a i r d , l y l e s a n do i t i s ，1 9 9 4 ) ，这就可能使企业在国际上寻求新的机会和顾客的时候表现出 犹豫不前；而创业导向即是企业特殊的战略风格，它引导企业在运营中体现高的 创业性，要求企业自主、创新、积极竞争、承担风险、提前认知。一个企业抓住 新的机会的能力大小取决于企业的创业导向水平，因为创业导向直接意味着风险 承担、提前认知和行动，因此，创业导向的水平是一个采用国际化战略的企业能 硕士学位论文第1 章导论 否成功的重要因素，在企业内建立创业导向将会帮助采用国际化战略的中小企业 获得成功。 一 1 2 研究的目的与意义 在经济全球化和贸易自由化的当今世界，中小企业发展问题越来越受到世界 各国的普遍关注。我国中小企业数量众多，分布广泛，在发展国民经济和扩大出 口方面起到了积极的促进作用。根据国家多个政府部门以及专家共同组成的中 小企业发展问题研究联合课题组推出的 2 0 0 5 年成长型中小企业发展报告 资料：截至2 0 0 5 年底，中国经工商部门登记注册的中小企业已达4 2 0 0 多万家， 数量已经占全国企业总量的9 9 3 5 ，g d p 的5 5 6 ，工业新增产值的7 4 7 ， 社会销售额的5 8 9 ，税收的4 6 以及出口总额的6 2 3 均是由中小企业创造 的，尤其在制造业中，9 0 以上的企业是中小企业，集中了我国工业劳动力和固 定资产的8 0 ，创造的产值占全国国民生产总值的5 0 左右。我国有四分之三 的城镇就业人口在中国中小企业工作，有6 5 的专利技术由中小企业拥有，7 5 以上的技术创新由中小企业完成，8 0 的新产品是由中小企业开发的。由此可见， 中小企业是我国国民经济中不可缺少的部分，具有举足轻重的地位。 作为世界第四大制造大国，在经济全球化进一步发展的今天，中国加强了与 世界各国的交往和经济渗透，这就迫使中国必须大力发展外向型经济，外向型经 济吸引了大量中小企业的参与。据商务部官员透露，从事国际经营的中国企业已 经发展到3 万多家，对外投资额近i 0 0 亿美元，其中中小企业占9 0 左右，中小 企业的国际化已经成为我国乃至全世界的必然发展趋势。中小制造企业的国际化 经营为企业提供了发展的平台，全球化和中小企业国际化是全球经济的两大趋势 k n i g h t ，2 0 0 0 。然而能够参与国际事务的中小制造企业可能只是很小的一部分， 中小企业可能因为资源的欠缺和有限的产量，使其不能抓住出口的机会。缺乏可 行的战略也是国际化的一个障碍。我国中小企业的国际化的实践需要更多的理论 和政策指导，中小制造企业的国际化发展和跨国经营问题是值得学者们关注的问 题。研究中小制造企业在全球化的双刃剑下如何应对复杂的国际市场，提高国际 化的水平，是值得我们探讨的领域。 创业导向的研究，是战略管理领域的主流( b a r r i n g e ra n db l u e d o r n , 1 9 9 9 ) 。有 学者指出，创业将会是学术研究者、管理者和政策制定者的研究主题。现在国际 上关于刨业导向的研究主要集中在研究创业导向与企业绩效之间关系的研究，也 有学者开始关注企业的创业导向与国际绩效的关系，但很少有学者把创业导向与 企业的国际化联系到一起。现在的创业者是在全球范围内参与竞争，吸引、维持 2 硕士学位论文 第1 章导论 和管理消费者。然而，对于创业与国际化企业的研究少之又少，国际创业应该成 为营销研究、商业管理和政策制定方面的研究热点( s h a n ea n dv e n k a t a r a m a n , 2 0 0 0 ) ，指出创业研究将会成为一个重要的、成果丰硕的研究领域。 在我国，关于中小企业的创业的问题研究的很多，但是创业导向的研究还在 近期才起步，暂时没有关于创业导向与企业绩效以及企业国际化的相关研究。而 且，我国正处于经济转型阶段，经济体制并不完善，经济水平也与西方发达国家 也很大差距，因此，这些经济理论并不一定适用于我国的情况。对于制造业这个 行业中的中小企业，国际化与创业导向的关系研究还没有得到学者的关注。本文 所研究的对象是我国的中小制造企业，探讨创业导向对于企业的国际化水平的关 系，实际上，我们是在观察中小制造企业是否在国际性扩张中创造价值以及如何 创造价值的，讨论具有创业导向管理风格的战略是否有助于企业在国际市场上获 得更高的绩效，以及创业导向是如何在国际扩张中是企业增强竞争力的。本文研 究的意义在于为我国中小企业国际化是否采用创业导向战略提供理论依据，对于 中小企业如何在全球化的背景下应付复杂的国外环境的研究是必要的。如果本文 证明创业导向与企业国际化之间存在积极的关系，则可以为中小制造企业提供如 何进入动态复杂的国际环境的建议，让中小制造企业明白创业导向对于在国际市 场上取得成功的重要性，并在企业培育、增强创业导向。 1 3 本文的研究内容和研究方法 1 3 1 本文研究的内容 本文研究将从企业层面的创业活动来研究公司的创业导向战略，探索公司的 创业导向是如何影响企业国际化程度的，对创业导向国际化程度进行实证分析， 具体从以下方面来研究： ( 1 ) 探索创业导向企业国际化程度的关系 ( 2 ) 检验创业导向各个子维度之间的相关性及它们与国际化程度之间的关系 ( 3 ) 考察影响创业导向企业国际化程度的关系的因素 1 3 2 研究方法 本研究先通过发放问卷，获得样本，然后采用社会科学统计软件包s p s s 对 问卷数据进行定量分析。具体来说，本文的研究分为四个阶段的数据分析：在第 一阶段本文是用了信度分析法，来分析创业导向的概念的可靠性和有效性，验证 创业导向的测量量表对标量测量的合理性和可信度。 3 硕士学位论文第1 章导论 第二阶段使用的是因子分析法。因子分析法的使用是为了测定创业导向维度 的相互独立性，定夺创业导向各个维度是否代表一个独立的变量。l u m p k i na n d d e s s ( 1 9 9 6 ) 认为创业导向的各个维度是相互独立的，对企业绩效变量影响的贡 献是不一样，且各个维度还会根据环境和组织的变化而独自变化。本研究通过创 业导向各个维度与企业国际化水平的关系研究，能更深层次的解开这个问题。因 子分析法是分析组合成一个变量的子变量的很好的分析方法，而创业导向个各个 维度能组成一个变量，因子分析法能用来判定这些维度是否是代表独立。 第三阶段是使用p e a s o n 相关分析法来测定创业导向企业国际化程度关系以 及创业导向的各个子维度与企业国际化程度的关系。相关系数能够揭示相互之间 的相关关系的大小，这个研究的目的在于揭发创业导向及各个子维度与企业国际 化水平的相关关系，并且找出公司的年龄以及所处的环境对创业导向国际化水 平关系的影响。 第四阶段的研究使用的回归分析法，分析创业导向以及各个子维度与国际化 程度之间的回归关系。 1 4 本文的研究结构 本文研究的核心问题是中小制造企业的创业导向对其国际化水平的影响。以 l u m p k i n d e s s ，m i l l e r 等关于创业导向的研究为理论基础，根据我国跨国经营 的实际情况，研究中d , n 造企业创业导向战略与国际化程度之间的关系。由于我 国的中d , n 造企业的国际化经营主要以将本土产品销往国外的方式进行，因此， 本文用出口额占总销售额的比例来衡量国际化程度。 本文共分为六章，第一章为导论，介绍了本文的研究背景、研究目的和意义 以及本文的研究思路和结构；第二章对本文的相关概念作了界定，并回顾了国内 外的相关文献；第三章从理论上分析了创业导向与中小企业的国际化的分析，为 本文的实证研究提供理论基础，并提出了本文的研究假设，介绍了变量的测量问 题；第四章对所采集的数据进行了实证分析；第五章是对结果的解释与讨论，并 根据结论对我国中小制造企业如何提高国际化水平提出了实践建议；最后在第六 章对本文的结论作了系统的总结，分析了本文研究的不足，并对未来的研究提出 了相关建议。其具体结构如下图所示： 4 硕士学位论文第1 章导论 步骤 t 第一部分 上 i 第三部分 第四部分 ，第五部分 内容 5 目的 通过对本研究现实背景和理论 背景的了解，提出本研究关注 的问题，确定研究的焦点 总结以往的研究，为本研究提 供相关的理论基础；对本文中 涉及的几个概念进行界定 提出了本研究的理论构思，基 本假设，介绍本研究变量测量 采用的方法。 对本研究的数据分析结果进行 讨论，并根据结论为我国中小 制造企业如何提高国际化水平 提出了实践建议 总结了本研究的结论和不足， 提出了未来研究的方向和需要 关注的问题 硕士学位论文 第2 章文献回顾与概念界定 第2 章文献回顾与概念界定 2 1 创业导向的构建 2 1 1 创业导向研究的历史 创业导向是指企业层面的创业战略取向，描述了企业在制定和实施战略的时 候体现出来的创业精神。创业和创业导向是存在差异的，创业的研究早于创业导 向研究很长一段时间，正是由于创业研究的热度提升，创业导向才慢慢被研究者 重视。h i s f i c ha n dp e t e r ( 2 0 0 2 ) 把创业定义为进入新的事业并对此风险和利益进 行估计的过程；创业是将一系列独特的资源集中在一起来利用机会的过程，是无 须考虑目前所掌握资源的情况而对机会的追求( s t e v e n s o n ，1 9 9 9 ) 。而创业导向则 是企业拥有的特质，但并不是所有的企业都具有创业导向。l u m p k i na n dd e s s ( 1 9 9 6 ) 把创业导向定义为：“引导企业新进入( n e we n t r y ) 的过程、实践和决 策制定活动 。同时，他们通过对创业与创业导向的阐释，指出了创业 ( e n t r e p r e n e u r s h i p ) 与创业导向( e n t r e p r e n e u r i a lo r i e n t a t i o n ) 两者之间的差异：创业 强调内容( c o n t e n t ) ，注重应该进入的事业；而创业导向则强调程序( p r o c e s s ) ，注 重创业的过程、惯例与决策活动。如果以新进入行为( b u r g e l m a n ，1 9 8 3 ) 来定义 创业活动，那么创业可用来解释新进入行为的组成( 静态) ，而创业导向则说明新 进入行为的运作方式和逻辑( 动态) 。 一般来说，创业被看成是个是以创业者的个人特征为研究重点的，因为这些 人具备某种内在的创业品质，研究者试图要解决的问题就是：为什么有些人创办 企业，而另一些条件相似的人却没有这样做? 为了回答这个“为什么”( w h y ) 的问 题，必须首先回答“谁一( w h o ) 的问题，即谁( 什么人) 开办企业。于是，许多研究 者发现创业者有一些共同的特征，如敢于创新( i n n o v a t i o n ) ，勇于承担风险 ( r i s k - t a k i n g ) ，具有超前认知，采取超前的行动等。直到2 0 世纪8 0 年代m i l l e r ( 1 9 8 3 ) 的一篇经典文献 t h ec o r r e l a t e so f e n t r e p r e n e u r s h i pi nt h r e et y p e so f f i n n s ) ) 中，把这 些品质移植到组织身上，m i l l e r 一改把创业者的个性特征作为分析视角的传统 思路，把企业层面的创业活动作为分析基础。其研究的重点不是谁是创业者，而是 创业本身的过程以及激发或是阻碍创业活动的组织因素。m i l l e r 以三类企业：简 单型企业( s i m p l ef i r m ) 、计划型企) k ( p l a n n i n gf i r m ) 和有机型企业( o r g a n i cr m ) 作为控制变量，发现创业精神不但可以发生在个体企业家身上，而且可以发生在 有机组织的各个层面，既包括由高层管理团队倡导的创业行为，也包括发生在研 6 硕士学位论文 第2 章文献回顾与概念界定 发、工程、市场和生产等各类基层部门的自发创业行为；进而又发现了有机型企 业所表现的高度创业精神，并对创业型企业( e n t r e p r e n e u r i a lf n m ) 与非创业型企 业( n o n - e n t r e p r e n e u r i a lf i r n l ) 进行了比较。 g ill e r 认为，创业型企业积极从事 产品与市场创新，敢于承担适度风险，并经常体现出超前认知与行动的特征，主动 向竞争对手发起挑战。相反，非创业型企业则被认为是那些其高层管理者倾向于 规避风险、缺乏创新精神及消极被动的企业。在m i l l e r ( 1 9 8 3 ) 的基础上，c o v i n a n ds l e v i n ( 1 9 9 1 ) 使用“战略姿态一的概念，对l l1 个小型制造企业的研究发现， 保守型企业和创业型企业在战略行为上有显著不同，并且与他们的绩效有着很大 的联系，这两种类型的企业都必须要找到与自身相协调的战略模式才能够获得战 略竞争优势。他们的研究把公司创业与公司的战略过程、绩效连接起来，推进了 创业与公司竞争优势的关系研究。 2 1 2 创业导向的构成维度 h a r t ( 1 9 9 2 ) 认为组织在制定决策过程中有一些相对稳定的模式和倾向，公 司在制定企业战略的过程中可以被视为包括策略筛选、策略制定和执行管理的一 系列行为活动。这一个过程与组织文化、共同价值观和企业意愿之间具有很密切 的关系。很多的学者为了能够描绘出企业决策模式的特异性和共性，提出了许多 的维度来捕捉这种差异和相似，基于描绘高创业企业拥有的共同特质的总结， m i l l 瓯用三个维度来定义创业导向，即创新性、风险承担、超前认知和行动；c o v i n 和s e v i n ( 1 9 9 1 ) 延用m i l l e r ( 1 9 8 3 ) 所使用的三个维度，而后来l u m p k i n 和 d e s s ( 1 9 9 6 ) 在总结前人研究成果的基础上，提出了创业导向所包含的五个维度： ( 1 ) 自主性( a u t o n o m y ) ：( 2 ) g t j 新性( i n n o v a t i v e n e s s ) ；( 3 ) 风险承担程度( r i s k - t a k i n g ) ； ( 4 ) 超前认知与行动( p r o a c t i v e n e s s ) ；( 5 ) 竞争积极性( c o m p e t i t i v ea g g r e s s i v e n e s s ) 。 1 自主性 自主性是指个人或团队在提出构想和意愿以及经他们辅助实施的独立行动， 通常意味着在追寻机会方面的自我导向能力和意愿，在组织管理的意义上指组织 成员或部门摆脱组织限制的决策和行动。一般来说自主性的特性存在于小型企 业，m i l l e r ( 1 9 8 3 ) 的文章中提到具有高创业导向的小企业拥有高度自主性的创企 业家，l u m p k i na n dd e s s ( 1 9 9 6 ) 认为“高创业水平是与企业的c e 0 联系在一起的， 这些c e o 持有高度的权威，使企业的演绎者，因为他们懂得技术和市场。井在公 司的创业活动中，自主性是激发组织创新活力的重要手段，但是，在不同的公司 里，由于创业战略决策的模式不同，自主性也表现出不同的程度。l u m p k i n 和 d e s s 总结了两种不同的创业战略决策模式：一种是自上而下的创业战略制定模 7 硕士学位论文第2 章文献回顾与概念界定 式主要是指在较小的公司里，公司创业行动主要是以集中化的意愿和强力领导 为特征的，这些公司“行动的模式或一致性的动力是个人远见、组织中心行为者 关于组织在环境中的定位的概念”，就是说在小公司里的创业活动与企业的高层 领导高度相关：另外一种模式是指自下而上的创业战略制定模式，组织创业的战 略通过来自基层的创业而被发起，即公司创业的动力常常出现在组织的比较低的 层面，b o w e r ( 1 9 7 0 ) 和b r o d w i n ( 1 9 8 4 ) 等研究认为自主性的创业行动多发生 在较大的，实施分权管理的公司。 推动公司创业，许多的大公司也开始从事组织结构的变革以培养自治的能 力。如引入战略经营单位( s u b ) 、扁平化组织和对经营单位授权等等，公司围 绕着鼓“每个员工都能像创业者一样思考和行动”开展了很多的变革和创新，许 多的公司减少管理层次、扁平化结构、建立横向沟通和学习的网络型组织结构、 合理划分公司总部和分公司在资源配置方面的权利分布，以保证公司总部的战略 控制，同时发挥各部门或分公司的效率和创新等等。 2 创新性 创新性是创业过程最基本、最重要的特征之一，l u m p k i na n do e s s 认为创新 性是指一个企业参与和支持新的创意、新的事物、试验和创造性活动的能力和欲 望；成功地采用和执行创新战略，企业能积极地引进新的产品、技术或者服务， 如公司在导入新产品、服务、重大革新、技术领先和开发新工艺的研发活动等等。 创新性反映了企业通过新的方式捕捉和开发新的商业机会的倾向，是创业导向的 一个重要组成部分，持续的创新是保持企业竞争力的源泉。m i l l e r ( 1 9 8 7 ，1 9 8 8 ) 对于公司创新的研究强调产品市场创新方面，直接询问公司管理者，让他们指 出总销售收入中专门用于发起和实施产品市场革新的费用。c o v i na n ds l e v i n ( 1 9 8 9 ) ，f r e i s e n ( 1 9 8 2 ) 评价创新的方法是调查公司新产品或服务的数量以及 服务或产品线变化的频率；h u g e ( 1 9 8 0 ) 、m i l l e r ( 1 9 8 6 ) 把公司里高级技术专 家的储备或研发水平作为衡量创新的指标。 创新驱动实际上反映了一个企业在进行或者支持一系列的新想法、新手段和 新技术方面的倾向而这些概念、设计和技术上的开拓最终转化为企业的价值创 造源泉( h u g e ，1 9 8 0 ) 具有创业精神的企业往往具有创新概念引进和创新资 源整合的特征，对于企业创新性研究进一步揭示了在企业内部创新的两个重要方 面：产品市场营销创新和产品技术创新。近期的创新研究主要集中在对于产品技 术创新的过程、影响因素、企业政策和组织管理等方面( c o p p e r ，1 9 7 1 ；m a i d i q u e a n dp a d e h ，2 0 0 4 ) ：产品营销创新则主要关心企业如何进行市场策划、市场调 研、营销广告和价值推广( m i l l e ra n d 丘e i s e n e r ，1 9 7 8 ) 。然而即便是这种相对宽 硕士学位论文第2 章文献回顾与概念界定 泛的两因素分类，两者之间仍然存在很大的重合，因为针对一项高技术含量的产 品从设计到投入往往都是经过缜密的市场调研和分析，针对于某一细分的客户群 进行的有意定制。但无论企业采取的是哪种创新导向，都反映了企业通过一种新 的方式来捕捉和开发新的商业机会的倾向，是创业导向的一个重要的组成部分。 3 风险承担性 创业导向的第三个特征则是风险承担性，它反映的是企业在制定策略过程中 的风险承担取向。企业在创业过程中会遇到各种各样的风险，b a r i da n d t h o m a s ( 1 9 8 5 ) 根据企业战略把风险分为三种类型：( 1 ) 进入未知领域( u n k n o w n ) ； ( 2 ) 投资相对较高比例的投资；( 3 ) 负重大债务。学者用接受风险的程度来描 述风险承担这个维度，m i l l e r ( 1 9 8 3 ) 年发明的衡量创业导向中风险承担的量表 被广泛的接受和应用。在测量工具中，研究人员通过询问公司经理或者尽量高的 公司策略制定者在完成公司绩效指标时，是采取相对保守的还是一些大胆和激进 的策略来测定企业风险承担的度，具体来说即询问经理两大方面的问题：公司从 事风险性项目的倾向；经理人员在达到公司目标过程中表现出大胆或谨慎行动的 偏好。 在创业的过程中会涉及许多不同方面的风险。例如在战略制定阶段就会遇到 “是否要进入一个未知领域”、“是否要进行一项高固定资产比例的投资”和“负债 经营是否要维持一个高负债比率”等等的诸多问题( b a r i d ，1 9 8 9 ) 。在财务分析 中，风险这个词是被用在风险回报交易的背景下的，在这里，它具体指遗失或负 产出的可能性。任何的企业都有风险，绝对的无风险是不可能的。风险承担行为 的范围从“安全”风险，如把钱存入银行、投资国债，一直延伸到高风险活动，如 高负债、在未调查过的技术上投资、把新产品引入新市场。s t f i k i na n dp a r a l o 认 为，风险倾向是企业偏好风险行为的媒介。风险倾向，“即想回避风险或追求风 险”并不决定具体的风险行为，其他的一些因素也可能是重要的，如风险问题怎 么被设定( k a h n e m a na n dt v e r s k y ，1 9 7 9 ) 、以往风险承担的结果( t h a i e ra n d j o h n s o n ，1 9 9 0 ) 、在风险状况下完成任务的能力( s l o v i c ，f i s c h h o f f , 1 9 8 0 ) 。 尽管在逻辑和直觉上，风险承担与创业行为之间的关系是十分紧密的，但是 现实的实证研究中两者之间的关系并不是十分明确和一致的。例如，对于风险承 担的倾向和新商业领域的进入之间的关系；风险承担性和后期公司绩效之间的关 系等等( a l v a r c z a , b u s c n i t z b ，2 0 0 1 ) 。目前学者认为这种实证结果对于理论预期的 不支持主要是由于一些研究取样和测量方面的问题，也有学者指出对于风险承担 与公司绩效之间的这种关系( z a h r a ，1 9 9 3 ) ，应该取公司多年后的绩效指标作 为衡量的效标，而以往经济性的研究多采用了截面数据难以达到这种要求。 9 硕士学位论文第2 章文献回顾与概念界定 4 提前认知和行动 超前认知和行动的特性要求企业具有提前认知性，能够认知市场并对其变化 能正确反应。m i n e r ( 19 8 3 ) 分析认为企业要通过不断的生产新的产品和技术革新 来适应市场环境。一个行动领先的企业倾向于通过系列的尝试来主动承担风险 ( s t o p f o r da n db a d e n - f u l l e r ，1 9 9 4 ) ，并且在追求机遇的过程中敢于尝试( l u m p k i n a n dd e s s ，1 9 9 6 ) ，非常大胆和激进( c o v i na n ds l e v i n ，1 9 9 1 ) ，在引进新的产 品、服务、操作流程、和管理方法等这样的关键业务领域，公司应试图领导而不 是跟随竞争者( m i l l 1 9 8 3 ) 。l u m p k i na n dd e s s 把超前认知定义为：市场领导 者的一种远见卓识的观点，他们具有远见、能预见性的采取行动并能采取有效的 行动，该维度强调了先动性作为利用市场机会的最佳战略的重要性。通过了解公 司在引入新产品、技术、管理方法方面是影响环境还是机械反应环境来了解公司 决策的先动性。 行动领先对于创业成功的重要性在于其对未来可能出现的机遇、需要、环 境和变革的一种准确预期的基础上，采取适当的、前瞻性公司行为。行动领先抓 住了公司创业行为的决策具有战略性和行动迅速的特征。同时，行动领先还与企 业对待竞争对手进攻的姿态有关。 c o v i na n ds m v i n ( 19 9 1 ) 认为提前认知与行动可以通过公司是否积极并主动 的和行业竞争对手竞争而反映出来。行动领先包括首创精神、积极竞争和策略激 进，这些可以从高层管理者的取向和行动中表现出来。s t o p f o r d 和b a d e n - f u l l e r ( 1 9 9 4 ) 跨结构的变化类型和m i l l e r ( 1 9 8 7 ) 自负的战略制定都和这个维度相一 致。m i l e sa n ds n o w ( 19 8 7 ) 认为尽管那些勇于开拓的公司是商业机会风险承担 者，但是巨额的潜在回报追求正是创业行为的一个重要动机。因此，行动的前瞻、 快速和敏捷是又一个描述创业行为的重要特征。 5 积极竞争性 积极竞争性是指企业倾向于直接或间接的与竞争者挑战，以达到进入和提高 行业内地位的目的。这个维度是l u m p k i na n dd e s s 从其他四个维度中独立出来的 一个，但是很多研究者认为这个维度与提前认知和行动是连接在一起的，不能独 立分离，他们认为具有提前认知性的企业就能积极地与市场上的其他对手竞争。 但是l u m p k i na n dd e s s 在2 0 0 1 年的研究中，对超前认知性和竞争侵略性维度进行 了区分，并验证了超前认知和竞争侵略性是两个相互独立的维度。超前认知和竞 争侵略性分别表示了公司追求机会的意愿和积极反应对手或环境的意愿：超前认 知性代表了公司对环境机会的反应，而竞争侵略性代表公司对环境威胁的反应。 竞争侵略性特指公司直接和强有力的对手挑战，以取得进入、或提高竞争地位， 1 0 硕士学位论文第2 章文献回顾与概念界定 在市场中超过产业对手的倾向，它可能是以反映为特征的，也有可能是主动的， 但总的来说，竞争侵略性是一种非常规的竞争意愿和竞争方式。 2 1 3 创业导向各个维度之间的关系 c o v i n 和s l e v i n ( 1 9 9 1 ) 最早提及了三个维度之间的关系，认为只有在三个维 度上同时都高才能说明一个企业具有高的创业导向；但是近期的研究者们认为由 于公司所处的经营环境、所处的企业生命周期和市场地位不同，企业所采取的策 略具有很大的特异性，三个维度的变化也是可以根据自己企业的特殊情况调整 的，三个维度的组合也可以随企业的需求而定。l u m p k i na n dd e s s ( 1 9 9 6 ) i 正明创 业导向的五个维度是独立不相关的，可以在不同的背景下独立变化； s c h o l l h a m m e r ( 1 9 8 2 ) 研究表明很多时候高创业的公司往往是通过直接对一些有 前途的公司进行兼并来达到进入其他市场的目的，这样的行动在创新驱动上低水 平的但是在提前认知和行动上却是高水平的，因此，创业导向的各个维度之间是 不相关的；另外b u s e n i t z c t a l ( 2 0 0 3 ) 也证明创业导向的不同维度在不同的环境中对 于企业获得不可模仿的竞争力的贡献率是不同的。虽然m i l l e r ( 1 9 8 3 ) 年首次应 用了创新性、提前认知性和风险承担性的三个维度，之后的c o v i na n ds l e i v i n1 9 8 9 年也采用了这种分法，认为只有在这三种维度的水平都是高水平的情况下才叫创 业型企业。然而之后的研究者发现这几个维度对于变量的影响的程度并不是一致 的，如n e l s o na n dw i n t e r1 9 8 2 证明高的创新性能使企业受益更多。另外，创业的 各种类型的研究发现创业导向能够以这几个维度的不同组合的形式出现。c o o p e r a n dd u n k e l b e r g ( 1 9 8 6 ) 认为不同得到所有权的得到方式体现了创业的不同水平， 如在获得新的公司的时候，需要创造性承担风险，但是如果该业主是以升职或者 遗产的方式得到的，那么他们并不需要承担那么大的风险。 例如s o n y 和m a t s u s h i t a 为我们呈现了两个很好的例子，s o n y 向来以它的 创业精神和研发能力而闻名世界，他们往往是第一个通过产品创新而进入某个市 场，并且在诸多领域都是行业规则的制定者和领跑者；而m a t s u s h i t a 则是往往让 s o n y 或者其他的企业先行研发，当确认市场的规模和容量后，再以他们卓越的 制造和市场渠道能力抢夺市场的最大份额，从这两家企业的例子中我们可以看 到，尽管s o n y 的创业导向不言喻，但m a t s u s h i t a 也是一个创业导向十分明显的 企业：他们通过对技术研发和生产设备的高额投资，将固定成本分担在大量的产 品上，从而拉低每件产品的售价，同时它通过在市场形成的初期阶段进入市场， 也是市场信息灵敏的反应者，因此他们也同样具有创业导向的特质。 诸多学者如m i l l e r ( 1 9 8 3 ) ，c o v i na n ds l e i v i n ( 1 9 9 1 ) ，z a h r a ( 1 9 9 1 ) ，都认 为创业导向是创新性、风险承担性和提前认知和行动这三个维度的组合，应用于 硕士学位论文第2 章文献回顾与概念界定 这三个子维度，在很大程度上体现和说明了创业导向。创业导向的关键维度包括 自主性，勇于创新和承担风险、向竞争者展现竞争侵略姿态和对于市场机会率作 出反映。创新性指寻求创造性的、新颖的解决方法，发展新产品和服务，利用新 的资源来提高企业整体绩效；提前认知和行动是指领先于竞争对手执行和控制新 产品、服务和态度的能力，有时需要企业改变以往的经营方式和行为( m o i