（文艺学专业论文）叙事作品中隐喻和换喻双轴运作的特点.pdf

浙江大学研究生学位论文独创性声明 1 1 1 11 1 11 11 i rl iiiii ii il y 1713 2 8 4 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得逝姿盘堂或其他教育机构的学位或 证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：1 起刎刎签字日期： p 年f 月6 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解逝姿盘堂有权保留并向国家有关部门或机 构送交本论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权逝姿态堂 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播，可以采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：起刎积川 签字日期：l 。年l ，月6 日 导师签名： 袷衫 签字日期：矶。年占月勿日 浙江大学硕士学位论文致谢 致谢 敲完论文最后一个字，一种如释重负的感觉油然而生，仿佛似卸下心中一块 大石。虽说自本科毕业之时，就已决定硕士阶段研究隐喻这块内容，但真正选定 “叙事作品中隐喻和换喻双轴运作的特点”这一题目却已是在去年十月初之开题 阶段，因而，时间之紧迫可想而知。 然，最终还是写出来了。在此，我最想感谢的便是我的导师徐亮教授。徐老 师严谨的治学精神，亲切的处世态度在本科阶段时便已深深地感染了我。至研究 生阶段，徐老师更是在学习上给我以细心的指导和不懈的支持，在思想、生活上 给我以无微不至的关怀，因而，我对徐老师的谢意、敬意乃是完全发自内心的， 不带一丝敷衍。 除了徐亮教授，我还要感谢文艺学研究所的王元骧教授、李咏吟教授、金健 人教授、苏宏斌教授、邹广胜教授以及黄擎副教授等人，感谢你们对我的教育与 培养，同时也感谢你们对我毕业论文的指导与批评。 最后，我还要感谢我的室友们。六年的相处，是你们给了我以安全感，是你 们给了我以家的感觉，没有你们，就不会有今天的我。虽然最终我们还是得各自 踏上各自的人生之路，但在我的人生路上，我会时不时地回头望望我们曾经所一 起走过的路，我们曾经所一起经历的事，我相信这对于我来讲，无论何时都将会 是一件非常美好的事情。衷心祝福你们在未来的日子里能够幸福、平安。 论文的写作是一件艰苦的事，但同时它也是一件温暖的事，因为你总能在写 作的过程当中感受到他人对你的关心与帮助，通过这些关心与帮助，你也总能从 中获取力量，支撑自己走到最后。一想到此，我就忍不住想再次感谢下所有的师 长，同学、朋友们，感谢你们对我的批评与指导，感谢你们对我的关心与爱护， 我会永远铭记在心。 赵姗姗 2 0 1 0 年5 月9 日 浙江大学硕：t = 学位论文内容摘要 内容摘要 隐喻和换喻双轴运作理论的换喻一轴历来受到学术界的忽视。因而，对以换 喻为轴心的叙事作品做关于双轴运作特点方面的研究，一方面有助于引起学术界 对换喻一轴的重视，另一方面也对当前中国叙事作品的创作具有启发意义。本文 主要分为两大部分对叙事作品中的双轴运作特点进行研究：一是双轴运作理论概 述。在这部分内容当中，本文对亚里士多德、索绪尔、雅各布逊、罗兰巴特以 及托多洛夫的有关双轴运作理论方面的思想做了一个概述；二是直接论述叙事作 品中隐喻和换喻双轴运作的特点。这是本文的主体之所在，具体分为三个大的部 分：叙事作品中换喻一轴的运作、叙事作品中隐喻一轴的运作以及叙事作品中两 轴之间的关系。其中叙事作品中换喻一轴的运作有如下三个特点：要素在场、数 目一定、顺序连续，而隐喻一轴的运作则有另外三个特点：要素不在场、数目不 一定、跨层是关键，至于两轴间的关系，它的特点则表现为协同运作，缺一不可、 换喻为主，隐喻为辅、好的换喻一好的隐喻、好的隐喻一好的换喻。本文的结语 部分主要阐述了叙事作品中隐喻和换喻双轴运作特点研究的启发意义，尤其是对 当代中国叙事作品创作的启发意义。 关键词：隐喻换喻叙事作品双轴运作 i i 浙江人学硕士学位论文a b s t r a c t a b st r a c t m e t o n y m y a x i s ，o n ea x i s o ft h em e t a p h o ra n dm e t o n y m yb i - a x i a l o p e r a t i o n t h e o r yh a sl o n gb e e nn e g l e c t e db yt h ea c a d e m e t h e r e f o r e ，r e s e a r c hi nt r a i t so ft h e b i a x i a lo p e r a t i o ni nn a r r a t i v ew o r k sw i t hm e t o n y m ya st h ea x i si so fg r e a ti m p o r t a n c e o nt h eo n eh a n d ，i tc a l l sa t t e n t i o nt ot h em e t o n y m y a x i s o nt h eo t h e rh a n d ，i ti sa l s o e n l i g h t e n i n gt ot h ec r e a t i o no fn a r r a t i v ew o r k si nc h i n at o d a y t h i sp a p e rw i l lp r o b e i n t ot r a i t so ft h eb i a x i a lo p e r a t i o ni nn a r r a t i v ew o r k sf r o mt w oa s p e c t s o n ei st o s u m m a r i z ew h a ti sc a l l e db i a x i a lo p e r a t i o nt h e o r y , i nw h i c hy o uc a nh a v ea no v e r a l l v i e wo fa r i s t o t l e s ，s a u s s u r e s ，j a k o b s o n s ，r o l a n d b a r t h e s ，a n dt o d o r o v s r e s e a r c h e so nb i - a x i a lo p e r a t i o n t h eo t h e ri st od i r e c t l ye x p l a i nt h et r a i t so ft h e m e t a p h o ra n dm e t o n y m yb i - a x i a lo p e r a t i o ni nn a r r a t i v ew o r k s ，w h i c hi st h ep r i n c i p l e p a r to ft h i sp a p e r , w i t ht h eo p e r a t i o no ft h em e t o n y m ya x i si nn a r r a t i v ew o r k s ，t h e o p e r a t i o no ft h em e t a p h o ra x i si nn a r r a t i v ew o r k sa n dt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e t w oa x e si nn a r r a t i v ew o r k sa st h et h r e em a i np o i n t s t h e r ea r et h r e et r a i t si nt h e o p e r a t i o no ft h em e t o n y m ya x i si nn a r r a t i v ew o r k si n c l u d i n ge l e m e n t sp r e s e n t ， a m o u n tc e r t a i n , a n do r d e rs e q u e n t i a l w h i l et h e r ea r ea l s ot h r e et r a i t si nt h eo p e r a t i o n o ft h em e t a p h o ra x i si nn a r r a t i v ew o r k si n c l u d i n ge l e m e n t sa b s e n t ，a m o u n tu n c e r t a i n ， a n dc r o s s - l a y e re s s e n t i a l a sf o rt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h et w oa x e s ，t h et r a i t sc a n b ei l l u s t r a t e da sf o l l o w i n g ：1 t h et w oa x e ss h o u l do p e r a t ec o o p e r a t i v e l yw i t hn e i t h e r d i s p e n s a b l e ；2 m e t o n y m ys h o u l db ep u tf i r s tw h i l em e t a p h o rs e c o n d ；3 ag o o d m e t o n y m yl e a d st oag o o dm e t a p h o ra n dag o o dm e t a p h o rc a l l so u tag o o dm e t o n y m y ； t h el a s tp a r to ft h i sp a p e rw i l lm a i n l yf o c u so nt h eg r e a ti m p o r t a n c eo ft h i sr e s e a r c h , s p e c i f i c a l l yt h ee n l i g h t e n i n gm e a n i n go ft h i sr e s e a r c ht o t h ec r e a t i o no fn a r r a t i v e w o r k si nc h i n at o d a y k e y w o r d s ：m e t a p h o rm e t o n y m y n a r r a t i v ew o r k sb i - a x i a lo p e r a t i o n i i i 浙江大学硕l 学位论文目录 目录 致谢i 内容摘要i i a b s t r a c t i i i 1 引言1 2 双轴运作理论概述3 2 1 亚里士多德3 2 2 索绪尔5 2 3 雅各布逊6 2 4 罗兰巴特7 2 5 托多洛夫8 3 叙事作品中隐喻和换喻双轴运作的特点1o 3 1 叙事与双轴1 0 3 2 叙事作品中换喻一轴的运作1 2 3 2 1 要素在场13 3 2 2 数目一定1 5 3 2 3 顺序连续1 7 3 3 叙事作品中隐喻一轴的运作2 4 3 4 叙事作品中两轴之间的关系2 8 4 结语：叙事作品中双轴运作特点研究的启发意义3 2 参考文献3 5 作者简历3 7 i v 浙江大学硕j ：学位论文引言 1 引言 在隐喻和换喻的两极这一篇文章里，布拉格学派的宿将，结构主义思潮 的先驱罗曼雅各布逊曾提出过一个全新的思想一一隐喻和换喻双轴运作理论。 这一理论，用最简单的话来概括，即“话语段的发展可以沿两条不同的语义路线 进行”o ，这两条不同的语义路线分别为“隐喻过程”和“换喻过程”，“在正常 的言语行为当中，这两个过程是始终在发挥效用的”。根据以上之定义，我们 可以发现，雅各布逊所言之“隐喻”和“换喻”这两个范畴，并非传统的修辞概 念，而是指的一种话语组织方式，在这种话语组织方式里，“隐喻”负责语词的 选择和替换，“换喻”负责语词的组合和结构，两轴间相互起作用，话语才得以 成其为真正的话语。 应该说，隐喻和换喻双轴运作理论的提出对于整个西方文论史来讲，虽称不 上具有里程碑式的意义，却也是独一无二，自有其非凡之处，正如雅各布逊在隐 喻和换喻的两极这篇文章的结尾处所说的：“这个有关两中心极的问题实际上 对研究所有象征物以及特别是对于研究言语行为及其障碍具有深远的意义。”。然 而，尽管如此，令人感到万分困惑的是，这一理论自始至终都未获得过学术界的 青睐，研究文章可谓是寥寥无几。关于这一点，就连雅各布逊本人最后也不得不 承认：目前人们继续保持着一种对隐喻和换喻双轴运作理论的忽视态度。这种忽 视态度，根据已有的研究成果，显然更多的是针对换喻一轴。雅各布逊认为，我 们在关于换喻的理论方面之所以尚无任何可以同丰富的隐喻理论相提并论的成 果是有其内在原因的，这一内在原因即“元语言符号和元语言所解释的语言符号 是通过象征符号之间在涵义上的相似性联系起来的，隐喻项和它所替换的另一项 亦通过相似性相互联系。结果是当研究者为解释各种比喻手法建立起一种元语言 时，他便拥有更为匀整划一的手段，以便对隐喻加以解释；至于立足于不同原则 的换喻却很容易造成解释上的困难”西。出于这同一个原因，雅各布逊又认为： “如果说我们一般能够发现浪漫主义和隐喻之间的紧密联系，那么存在于现实主 页页页页 0 o 5 5 钙躬钙鹳第第第第 加 寻狮加 社社社社版版版版出出出出学学学学大大大大一尿尿一尿一尿北北北北尿_3尿尿尿北北北北 1 j 1 j 1 j 1 j m m m m rt【 ) ) ) ) 卷卷卷卷下下下下 ( ( ( ( 编编编编选选选选著著著著名名名名论论论论理理理理艺艺艺艺文文文文方方方方西西西西之之之之 经经经经 胡胡胡胡甫甫甫甫蠡蠡蠡蠡伍伍伍伍 o 浙江大学硕i 二学位论文引言 义和换喻之间的紧密的亲缘关系却往往不为人所了解。”在此，我不确定雅各布 逊所作的关于“为什么在西方文论中隐喻研究比换喻研究占有优势”这一问题的 解释是否有道理，但对于他所提出的西方文论中所存在着的这一问题却是深信不 疑，而且，我还发现这一问题不光西方文论中有，中国文论中同样存在，其严重 程度比之于西方文论来说只能是更甚。 当然，中国文论比西方文论更加“重隐喻而轻换喻”也是有其内在原因的。 不同于西方国家，中国自古以来便是一个“诗的国度”，这从王国维的文学小 言一文最可看出。而诗歌不同于叙事作品，它的一个显著特点便是隐喻运用频 繁，因而，中国人的隐喻思维能力在经过了一段长时期的诗歌创作锻炼之后可说 是达到了一种炉火纯青的地步。这本不是什么坏事，尤其是对诗歌创作来说，但 一旦涉及到叙事作品创作，问题就出现了。众所周知，叙事作品的本质特征是“讲 故事”，它需要突出的是一种过程性，是一种换喻，而不是代表主题性的隐喻。 因而，在这样的一种情况下，如果我们仍然坚持像对待诗歌创作那样对待叙事作 品创作，坚持接受隐喻性思维指导的话，那么叙事作品当中故事的精彩程度则势 必会大打折扣。事实上，中国的叙事作品自其产生之日起便已存在这方面的问题， 也正因为此，王国维才会在文学小言一文中毫不客气地指出：“至叙事的文 学( 谓叙事、传史诗、戏曲等，非谓散文也) ，则我国尚在幼稚之时代。”。 显然，根据以上所述，要想解决中国叙事作品当中所存在着的问题，摆脱隐 喻性思维的过分指导，加强换喻一轴的运作乃是势在必行。但如此一来，新的问 题又将出现：叙事作品当中的换喻一轴具体该如何运作? 以换喻为轴心的叙事作 品是否还需要隐喻? 如若需要，隐喻一轴又该如何运作，两轴问能否产生互动? 诸如此类的问题不一而足。事实上，这些问题正是本文接下来所要重点阐述的要 点。本文的写作目的即在于通过这些要点问题的解决，最终能够唤起人们对换喻 一轴的重视，同时也希望能够给中国的叙事作品创作带来些许启发意义。 伍蠡甫胡经之西方文艺理论名著选编( 下卷) 【m 】北京：北京大学出版社，2 0 0 6 ，第4 3 5 页 雷姜东赋刘顺利王国维文选【m 】 天津：百花文艺出版社，2 0 0 6 ，第1 0 7 页 2 浙江大学硕士学位论文 双轴运作理论概述 2 双轴运作理论概述 2 1 亚里士多德 通过前文，我们已知，隐喻和换喻双轴运作理论是由罗曼雅各布逊正式提 出来的，然而，其思想早在亚里士多德那里便已萌芽，关于这一点，最能够给我 们提供有力证明的便是诗学一书，在那里，亚里士多德首次对隐喻和换喻两 轴同时给予了关注。 首先是换喻。亚里士多德对换喻一轴的强调主要体现在他对情节的重视上。 所谓情节，根据亚里士多德的说法，指的是“事件的组合”。，它是换喻的最主 要的一种表现形式。在诗学第六章，亚里士多德说道：“作为一个整体，悲 剧必须包括如下六个决定其性质的成分，即情节、性格、言语、思想、戏景和唱 段。”。而在这所有六个成分当中，“情节是悲剧的根本，用形象的话来说，是悲 剧的灵魂。性格的重要性占第二位。”。亚里士多德在这里之所以会如此强调情节 的重要性，而将后来黑格尔所极力推崇的性格放至第二位，乃是因为在他看来“悲 剧摹仿的不是人，而是行动和生活”。，“只有表现行动，才能揭示生活的目的( 即 对幸福的追求) 和人生的意义。具有某种品质或养成某种性格和习性，不是生活 的最终目的”。为了更明确地表达这一层意思，亚里士多德最后还补充道：“人 物不是为了表现性格才行动，而是为了行动才需要性格的配合。”固言外之意即性 格“屈从”于行动已经是一件再自然不过的事情了。除此之外，在诗学第六 章，为了论证情节的根本性，亚里士多德还列举了其他三方面的原因，它们分别 为：“没有行动即没有悲剧，但没有性格，悲剧却可能依然成立”。；比起性格的 刻画，情节的处理更能取得我们所说的悲剧的功效；“新手们一般在尚未熟练掌 握编排情节的本领之前，即能娴熟地使用言语和塑造性格”。在这里，撇开其 亚里士多德 o 亚里士多德 亚里士多德 亚里士多德 亚里士多德 亚里士多德 亚里士多德 亚里士多德 诗学 诗学 诗学 诗学 诗学 诗学 诗学 诗学 【m j 【m 】 i m i 【m 】 【m 】 【m 】 【m 】 【m 】 页页页页页页页页 3 4 5 4 o 4 4 4 6 6 6 6 7 6 6 6 第第第第第第第第 狺据掩婚孢艳艳璩呱班眺班吼蜓弧弧 i i l l ， ， ， ， ， ， ， ，馆馆馆馆馆馆馆馆书书书书书书书书 i；】 日日日臼日日日日务务务务务务务务商商商商商商商商 ： 京一尿一尿尿一尿京京一尿 匕匕b匕t e b e j 4 j 4 j j j j j j j j j 4 浙江人学硕七学位论文双轴运作理论概述 他因素不说，仅就其对情节的重视这一点而言，我们就可以大胆地尊称亚里士多 德为叙事学的鼻祖了。 其次是隐喻。有关隐喻一轴的论述在( ( 诗学当中出现不多，而且稍显隐晦， 但如若我们足够仔细，也还是可以从中发现亚里士多德对其的重视的。在诗学 第二十一章，亚里士多德谈到了言语当中的词，并给出了一个隐喻词的概念，他 说：“用一个表示某物的词借喻它物，这个词便成了隐喻词，其应用范围包括以 属喻种、以种喻属、以种喻种和彼此类推。”从表面上来看，亚里士多德在这里 似乎仅仅就介绍了一种词的类型，但实际上，这一简单的介绍背后却暗含了其对 隐喻一轴的关注，显示了其对隐喻一轴的态度。关于这一点，在随后的第二十二 章里，我们可以看得更清楚。在这一讨论如何妥善使用各类词汇的章节里，亚里 士多德首先表明：“言语的美在于明晰而不至流于平庸。继而指出：“用普通词 组成的言语最明晰，但却显得平淡无奇。”。因而，我们在实际的写作过程当中， 除了要使用普通词外，还必须得兼用奇异词，因为唯有奇异词才能“使诗风摆脱 一般化和平庸” 。至于何谓奇异词，亚里士多德给出的定义是“外来词、隐喻 词、延伸词以及任何不同于普通用语的词”。显然，根据这一定义，隐喻词也 包含在奇异词里面，那么肯定了奇异词的重要性自然而然也算是肯定了隐喻词的 重要性。事实上，我们对亚里士多德重视隐喻词这一点根本就无需怀疑，因为在 诗学第二十二章的末尾，他明确提到说：“最重要的是要善于使用隐喻词。” 囝而且，在另一著作修辞学当中，亚里士多德也曾多次表明了其对隐喻以及 隐喻词的看法，诸如“隐喻可增强语言的表现力，使人产生由此及彼的联想；人 们可从隐喻中学到知识。使用隐喻词可使文体显得明洁优雅，隐喻词可以起到其 他词类无法替代的作用”。等等。由此可见，亚里士多德对隐喻一轴的重视已是 毋庸置疑。 接下来，关于隐喻一轴在诗学当中的论述，我还想补充一点，这一点即 亚里士多德在第六章中所提到的“悲剧的功效”一语，在我看来，对“悲剧的功 效”这一点的强调也是对隐喻一轴较重视的表现。原因很简单，要想取得悲剧的 亚里士多德 皿里士多德 亚里士多德 亚里士多德 亚里士多德 亚里士多德 亚里士多德 诗学 诗学 诗学 诗学 诗学 诗学 诗学 【m 】 【m 】 【m 】 【m 1 【m 】 【m 】 【m 】 4 页页页页页页页 9 6 6 6 6 6 2 4 5 5 5 5 5 5 l 1 ll 第第第第第第第 良日民吼m瓯瓯 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 l l l l l l l ， ， ， ， ， ， ，馆馆馆馆馆馆馆书书书书书书书印印印印印印印 务务务务务务务商商商商商商商一尿尿京京一尿一尿一尿北北北北北北北 浙江人学硕i ：学位论文双轴运作理论概述 功效，也就是引起人们的怜悯和恐惧，悲剧首先必须得有所指，它得揭示出一些 东西，诸如命运不可改之类的，而这些所指，这些东西恰恰就是雅各布逊所称之 为隐喻的东西，也即叙事作品的主题。因而，虽然不如换喻一轴那么明显，但对 于隐喻一轴，亚里士多德在诗学当中显然是有所关注的。 2 2 索绪尔 如果说隐喻和换喻双轴运作理论的思想在亚里士多德那里还只是萌芽的话， 那么在瑞士语言学家费尔迪南德索绪尔那里则已基本成形。在普通语言学 教程的第五章，索绪尔曾提出过两组范畴，它们分别为句段关系和联想关系。 索绪尔说：“一方面，在话语中，各个词，由于它们是连接在一起的，彼此结成 了以语言的线条特性为基础的关系，排除了同时发出两个要素的可能性。这些要 素一个挨着一个排列在言语的链条上面。这些以长度为支柱的结合可以称为句 段。”。“另一方面，在话语之外，各个有某种共同点的词会在人们的记忆里联合 起来，构成具有各种关系的集合。我们管它们叫联想关系。”。显然，索绪尔在这 里所说的“句段关系”“联想关系”和雅各布逊后来在语言学与诗学一文中 所说的“组合”“选择”有着异曲同工之妙，而且，在介绍这两组范畴之前，索 绪尔也曾表示过“它们相当于我们的心理活动的两种形式，二者都是语言的生命 所不可缺少的”。，这完全就可以说是雅各布逊“两轴间相互起作用，话语才得 以成其为真正的话语”这一思想的翻版。因此，雅各布逊的隐喻和换喻双轴运作 理论脱胎于索绪尔的句段关系、联想关系这一说法几乎已成定论。 然而，不同于亚里士多德的双轴运作理论思想，索绪尔的句段关系和联想关 系并没有与叙事作品直接挂钩，而是局限于语言学的范围，但即便如此，我们也 还是得承认索绪尔对叙事作品当中的双轴运作理论思想所做出的贡献，因为一切 都源于索绪尔。事实上，我们随便举个例子就可以证明索绪尔的双轴运作理论思 想与叙事作品当中的双轴运作理论思想的同源关系。比如说普通语言学教程 的第六章，索绪尔有提到过这样一句话，他说：“在语言的组织中，头一件引人 注目的是句段的连带关系：差不多语言中的一切单位都决定于它们在语链上的周 费尔迪南德索绪尔普通语言学教程【m 】 北京：商务印书馆，2 0 0 1 ，第1 7 0 页 。费尔迪南德索绪尔普通语言学教程【m 】 北京：商务印书馆，2 0 0 1 ，第1 7 1 页 费尔迪南德- 索绪尔普通语言学教程【m 】北京：商务印书馆，2 0 0 1 ，第1 7 0 页 浙江大学硕士学位论文双轴运作理论概述 围要素，或者构成它们本身的各个连续部分。”。这句话，显而易见地透露出了索 绪尔对句段关系重要性的一种认可，这种认可和我们对叙事作品中换喻一轴的重 视简直如出一辙，因此，我们实在没有必要再对索绪尔抱有怀疑，他确确实实对 叙事作品当中的双轴运作理论思想做出了贡献。 2 3 雅各布逊 在前文引言中，对于雅各布逊的隐喻和换喻双轴运作理论，我们事实上已作 简单介绍，在此，我不准备详述，而只想就隐喻和换喻的概念做下补充。根据前 文，我们已经知道，双轴运作理论当中的隐喻和换喻不是修辞概念，而是一种话 语组织的方式，在这种话语组织的方式里，隐喻负责语词的选择和替换，换喻负 责语词的组合和结构，那么究竟何谓语词的选择和替换，何谓语词的组合和结构 呢? 关于这两个问题，在语言学与诗学一文中，雅各布逊曾通过举例的方式 给我们做出过解释。他说：“如果话语的主题是孩子，那么说话人就要在他所 掌握的比较相近的名词中选择一个，例如孩子、儿童、小家伙和小鬼等等，所有 这些名词在某种意义上都是互等的。然后，为了陈述这个主题，说话人可以从一 些语义相近的动词中选择一个，例如睡觉、瞌睡和打盹儿等等。选择出来的两个 词组合为一个语链。”。根据这段话，我们可知，对于像“孩子打盹儿”这样的短 语，“孩子”和“打盹儿”之间就是一种换喻的关系，它们以毗连性为基础，我 们也可以称之为语词的组合和结构，而“孩子”和未出现在短语里面的“小家伙” 以及“打盹儿 和同样未出现在句子里面的“睡觉”则是一种隐喻的关系，它们 以相似性为基础，我们也可以称之为语词的选择和替换。当然，在第二种关系中 所出现的相似性一词并不单单指同义这样一种关系，它还可以是反义，例如“孩 子”和“大人我们就可以说它们是隐喻的关系，因为通过“孩子”一词，我们 完全有可能会联想到“大人”这一范畴。 应该说，比起索绪尔的句段关系和联想关系这组范畴来说，雅各布逊的隐喻 和换喻双轴运作理论更加能够阐释叙事作品中隐喻和换喻双轴运作的特点，我们 甚至可以说雅各布逊才是叙事作品中双轴运作理论的真正奠基人。但与此同时， 我们也必须得注意到这样一点，雅各布逊对双轴运作理论的阐述实际上并没有超 费尔迪南德索绪尔普通语言学教程【m 】 北京：商务印书馆，2 0 0 1 ，第1 7 7 页 售波利亚科夫结构- 符号学文艺学【m 】 北京：文化艺术出版社，1 9 9 4 ，第8 2 页 6 浙江大学硕上学位论文双轴运作理论概述 出语言学的范围，而是仍将注意点集中在语言学这个层面。之所以这么说，是因 为雅各布逊一直在讨论一种叫做“失语症”的疾病，而没有将触角全面地伸入到 叙事作品这块领域，尽管在隐喻和换喻的两极这篇文章中我们也可以看到些 许有关艺术作品的描述。事实上，真正对叙事作品做全面的关于隐喻和换喻双轴 运作方面论述的是罗兰巴特，而他的全部论述差不多都集中在一篇叫做叙事 作品结构分析导论的文章当中。 2 4 罗兰巴特 罗兰巴特之所以会对叙事作品当中的双轴感兴趣，源于他对叙事作品结构 的关注。在罗兰巴特看来，叙事作品具有一个可资分析的结构，这个结构分析 模式的基础即语言学，确切地说，在罗兰巴特那里，句子与话语是同源的，“话 语可能是个大的句子( 其组成单位不一定非是句子不可) ，如同句子就某些特 征来说是个小的话语一样”。因此，正如语言具有描述层，叙事作品当中 同样具有描述层的存在。关于语言的描述层，罗兰巴特是这么说的，“在语言 学中，一个句子可以进行多层次的( 语音的，音位学的，语法的，上下文的) 描 述。这些层次处于一种等级关系之中，因为，虽说每个层次有自己的单位和相关 单位，迫使我们分别单独对其进行描述，但每个层次独自产生不了意义。某层次 的任何单位只有结合到高一级层次里去才具有意义”。显然，在罗兰巴特的 这段关于“语言学当中的描述层”的阐述当中，我们已经可以看到有关双轴运作 理论的思想了，这双轴即分别为分布关系( 如果关系处在同一层次上) 和结合关 系( 如果关系是跨层次的) 。联系到具体的叙事作品，根据罗兰巴特在叙事 作品结构分析导论一文中的说法，所谓的分布关系即描述层当中的各自三层： “功能”层、“行动”层和“叙述”层，而所谓的结合关系则是指以上三层是“按 逐步结合的方式互相连接起来的：一种功能只有当它在一个行动者的全部行动中 占有地位才具有意义，行动者的全部行动也由于被叙述并成为话语的一部分才获 得最后的意义，而话语则有自己的代码”。 事实上，关于叙事作品当中也有双轴的存在这一点，罗兰巴特不仅在叙 伍蠡甫胡经之西方文艺理论名著选编( 下卷) 【l 川 北京：北京大学出版社，2 0 0 6 ，第4 7 7 页 伍蠡甫胡经之西方文艺理论名著选编( 下卷) 【m 】 北京：北京大学出版社，2 0 0 6 ，第4 7 8 页 伍蠡甫胡经之西方文艺理论名著选编( 下卷) 【m 】 北京：北京大学出版社，2 0 0 6 ，第4 8 0 页 浙江人学硕j 二学位论文双轴运作理论概述 事作品结构分析导论这篇文章的开篇有所提及，就是在后面的讨论叙事作品体 系的第五章，他也有说：“严格意义上的语言可以由两种基本过程的协作来说明 其特征：产生单位的分节或分段( 按本维尼斯特的看法，这是形式) ，把这些单 位收罗到上一层单位里去的结合( 这是意义) 。在叙事作品的语言里也存在这两 种过程，也有一个分节和一个结合，一个形式和一个意义。”。因此，在这里，我 们可以毫不怀疑地肯定罗兰巴特对双轴运作理论的重视以及其对双轴运作理论 所做出的贡献。 事实上，罗兰巴特对双轴运作理论所做出的贡献并不仅仅局限于他所提出 的分布层和结合层这样一组范畴，而且还包括其对分布层和结合层这两者闻互动 的一种认识。在罗兰巴特看来，叙事作品的结构是靠着分布和结合这样两个方 向的协同努力才得以枝节横生，扩展开去，展现出来的。罗兰- 巴特之所以会这 么认为，是因为出于畸变和扩展等原因，叙事作品的结合看上去总不是那么的整 齐匀称，“同一个单位经常会有两个关联项，一个在一层( 一序列的功能) ，另一 个在另一层( 表示行动者的标志y 西，因而，“叙事作品看上去就像是一连串紧 密交错的直接成分和间接成分。词序失常指导横向阅读，而结合则在横向阅 读上加一层纵向阅读，从而造成一种结构上的跛行，如同不断变化的势 能那样，叙事作品从其高低不一的起伏中获得活力或能量。每个单位都在其 表层和深层被看出来，叙事作品也就是这样前进的。”。毫不夸张地说，罗兰巴 特的这段关于叙事作品中分布层和结合层这两者间具体是如何互动的论述形象 而生动地道出了叙事作品生成之本质，因而，我们绝对需要给予其以重视。 2 5 托多洛夫 最后一个要说的是法国著名文论家、历史学家茨维坦托多洛夫，他对双轴 运作理论也有自己独到的看法。在文学作品分析这篇文章的第一节，托多洛 夫首先将文学作品中无数的关系组合分成两大类：同时在场的各种成分之间的共 存关系和在场的成分与不在场的成分之间的非共存关系。其次是对共存关系和非 共存关系分别下了定义：“非共存关系是意思与象征性表达的关系。这样的词形 伍蠡甫胡经之两方文艺理论名著选编( 下卷) 【m 】 北京：北京大学f l 版社，2 0 0 6 ，第5 0 0 页 伍蠡甫胡经之西方文艺理论名著选编( 下卷) 【m 】 北京：北京大学出版社，2 0 0 6 ，第5 0 3 页 伍蠡甫胡经之西方文艺理论名著选编( 下卷) 【m 】北京：北京大学出版社，2 0 0 6 ，第5 0 3 页 浙江火学硕七学位论文双轴运作理论概述 符号表达这样的词意，这个事实唤起另一个事实，一个这样的插曲象征一种 观点，而另一个插曲则又表现了一种心理。共存关系则是外形关系，构成关系， 是靠因果联系( 而不是靠联想展现) 将事件串联在一起；人物之间是一种反衬和 渐变关系( 而不是象征) ；字词组合在词形符号关系中一一简而言之，字词，行 动，人物既不表达也不象征其他的字词，行动和人物，它们是并列的。显然， 根据这一定义，我们可以发现，在经过了索绪尔、雅各布逊以及罗兰巴特的一 系列努力之后，托多洛夫对文学作品当中的双轴运作理论有了更深一层次的理 解，这从他的表述即可看出，简单、准确、明了。事实上，很多人也正是通过托 多洛夫的这一简单、准确、明了的表述才对叙事作品当中的双轴运作理论有了更 为明晰的认识的，因此，从这个角度来讲，我们实在应该肯定托多洛夫对双轴运 作理论所作出的贡献，尽管从本质上来讲，他似乎并没有提出什么新的东西。 行文至此，关于双轴运作理论的概述基本已完成，接下来我们将进入对本文 的主体部分的论述，这一主体部分即叙事作品中隐喻和换喻双轴运作的特点。 王泰来叙事美学【m 】重庆：重庆出版社，1 9 8 7 ，第2 页 9 浙江大学硕j ：学位论文叙事作品中隐喻和换喻双轴运作的特点 3 叙事作品中隐喻和换喻双轴运作的特点 3 1 叙事与双轴 在具体论述叙事作品中隐喻和换喻双轴运作的特点之前，我想先来说一下双 轴运作的一个总的特点，这一总的特点我们在前面有提到过一半，这一半即“在 正常的言语行为当中，隐喻过程和换喻过程这两者是始终在发挥效用的”， 但还有另外一半我们并没有提及，这另外一半即“虽然隐喻过程和换喻过 程在正常的言语行为当中都有存在，但它们所占的比重并不平均”，这也即是 说，有的言语行为是以换喻为轴心的，而有的言语行为则以隐喻为轴心。事实上， 双轴运作理论的这一特点也是在雅各布逊的隐喻和换喻的两极这一文中被揭 示出来的，雅各布逊的原话为“在不同的文化模式、个性和语言风格的影响下， 往往是其中一方一一不是隐喻过程便是换喻过程一一取得对另一方的优势。为 证明这一点，雅各布逊还特意举了一系列的例子，诸如“在俄国抒情诗歌当中， 占据优势地位的是隐喻结构，而在英雄史诗里则以换喻手法为主”。；“立体主义 绘画具有明显可见的换喻倾向，而超现实主义绘画则依据一种明确的隐喻态势做 出了反应”。；“自d w 格里菲斯以来的电影艺术采用了诸如提喻式的特写镜头 和通常为换喻式的剪辑等一系列前所未有的手法，而在查理卓别林的影片当中， 这些手法又被一种全新的隐喻式的剪辑手法所取代”固等等。显然，根据雅各布 逊所举的这些例子，我们对言语行为当中所存在着的这一双轴运作的特点基本已 无可怀疑，我们现在所需要做的就是将其在叙事作品当中的特点给揭示出来。然 而，在对双轴运作的总的特点做了介绍之后，我仍然不想急于做这个事情，而是 想先对诗歌作品做一分析，看看诗歌作品当中的隐喻和换喻双轴具体是如何运作 的。我之所以会选择这么做，乃是因为诗歌作品和叙事作品是两种完全不同的文 学体裁，对诗歌作品进行有关双轴运作方面的分析有助于我们对叙事作品当中隐 喻和换喻双轴运作特点的理解。 伍蠡甫胡经之两方文艺理论名著选编( 下卷) 【m 】 伍蠡甫胡经之两方文艺理论名著选编( 下卷) 【m 】 伍蠡甫胡经之西方文艺理论名著选编( 下卷) 【m 】 页 伍蠡甫胡经之西方文艺理论名著选编( 下卷) 【m 】 1 0 北京：北京大学出版社，2 0 0 6 ，第4 3 0 页 北京：北京大学出版社，2 0 0 6 ，第4 3 2 页 北京：北京大学出版社，2 0 0 6 ，第4 3 2 4 3 3 北京：北京大学出版社，2 0 0 6 ，第4 3 3 页 浙江人学硕_ ：学位论文叙事作品中隐喻和换喻双轴运作的特点 至于说诗歌作品当中隐喻和换喻双轴具体是如何运作的，我们应该参考下雅 各布逊的语言学和诗学一文，在那里，雅各布逊首次提出了对等原理。所谓 的对等原理，用雅各布逊的话来说，即是指“诗歌功能就是把对应原则从选择轴 心反射到组合轴心”o 。鉴于我们在前文已经提及过“选择轴心”和“组合轴心” 这组范畴，在此我就不准备赘述其概念了，而是选择直接将论述的重心放到何谓 “把对应原则从选择轴心反射到组合轴心”这一点上。这一点，还是用雅各布逊 自己的话来说，即是指“对应成为顺序关系的规定因素”。，具体来说，则是指 “在诗歌中，一个音节与同一顺序关系上的每一个音节对应，词重音与词重音对 应，无重音与无重音对应；在韵律上是长音与长音对比，短音与短音对比；词界 与词界对应，无词界与无词界对应；句法停顿与句法停顿对应，不停顿与不停顿 对应。音节变为比较单位，与短音和重音完全一样”。老实说，在这里，雅各 布逊已经将“何谓把对应原则从选择轴心反射到组合轴心”这个问题解释得很清 楚了，但对于初次接触这个原理的人来说，这样的解释又显然过于抽象，不易理 解，因而我决定对其做一个更加简单明了的解释，这一解释即对等原理就是把本 应出现在隐喻一轴上的词全都放到换喻一轴上去，也就是说它是通过隐喻的方式 来组织换喻的。 如果说这样的解释还是稍显抽象的话，那么就让我们来举个例子吧，在我看 来，李白的玉阶怨( 玉阶生白露，夜久侵罗袜，却下水晶帘，玲珑望秋月) 会是一个比较不错的例子，因为它很好地贯彻、体现了对等原理的精义。事实上， 关于这一点，早在( 唐诗的语意研究这篇文章中，高友工和梅祖麟这两位学者 就已有所提及。他们说：“这首诗先写庭寒露重，伫待不得，后写下帘望月，深 致怨意。玉阶、白露是白、冷而透明的物体。罗袜、水晶帘与秋月也是白、冷而 透明的物体。作修饰语的“玉”、“白”、“罗”、“水晶”等字眼处处都引起这些物 性的联想。四句的“玲珑”一词总括上举的物性：既写映帘的月色，也写望月的 闺妇。总之，这首诗很能表现雅各布森的对等原理。玉阶、白露、罗袜、水晶帘、 秋月等虽然不是在同一句中，但藉物性类似的对等原理互为关联而紧扣一起。雅 各布森所谓诗歌的功能在于把对等原理从选择的层面投射到结合的层面上去 波利哑科夫结构- 符号学文艺学【m 】 波利哑科夫结构- 符号学文艺学【m 】 波利亚科夫结构符号学文艺学【m 】 北京：文化艺术出版社，1 9 9 4 ，第8 2 页 北京：文化艺术f 版社，1 9 9 4 ，第8 2 页 北京：文化艺术出版社，1 9 9 4 ，第8 2 页 浙江大学硕士学位论文叙事作品中隐喻和换喻双轴运作的特点 从本诗中，可以看出利用对等原则连贯整首诗的道理。”。相信通过高友工和梅祖 麟这两位学者这段关于李白玉阶怨一诗的分析，雅各布逊的对等原理应该也 不难理解了，它实际上就是让对应成为了顺序关系的规定因素。当然，诗歌当中 的“让对应成为顺序关系的规定因素”和元语言中的“形成顺序时也运用对应单 位”。是完全不同的：元语言，诸如“母马就是雌马”是利用顺序构成等式，而 诗歌是利用等式构成顺序，关于这点，雅各布逊在语言学与诗学一文中也有 提到。 在分析完诗歌作品当中隐喻和换喻双轴运作的特点之后，现在让我们来看看 叙事作品。鉴于本文接下来的主要任务即详述叙事作品当中双轴运作的特点，因 而，在本小节中，我将不具体论述之，而是总括其主要特点。如果说诗歌作品当 中双轴运作的主要特点是通过隐喻的方式来组织换喻的话，那么叙事作品则刚好 相反，它是通过换喻的方式来组织隐喻，这也即是说，叙事作品当中的隐喻是通 过换喻的方式推导出来的，没有换喻就不会有隐喻。当然，除此之外，叙事作品 当中的双轴运作还会有其他的特点，这些其他的特点以及上述的主要特点就是接 下来我们所要着重阐述的。为使整个阐述过程显得清晰明了，我将对这部分做分 块处理，确切地说，是将其分为换喻一轴的运作，隐喻一轴的运作以及两轴之间 的关系这样三大块。首先是对换喻一轴的运作这块内容的分析。 3 2 叙事作品中换喻一轴的运作 叙事作品中的换喻，用最简单的话来说，就是组合，就是连接，就是把词根、 后缀、词尾等组合成词，然后把词组合成句，再把句组合成话语，最后由话语统 一成文因而，在这一看上去像流水线的运作过程当中，我们首先需要的是要素 的在场，这些要素是一些功能性的单位，没有这些功能性单位的存在，词、句、 话语以及文的形成就将不可能。但是，仅仅有这些要素的在场对于叙事作品的生 成来说也还是不够的，我们得规定要素的数目，少了不行，多了也不行。最后， 叙事作品当中换喻一轴的运作并不是真正的流水线运作，它有自己的顺序，这一 顺序包括逻辑、时间顺序以及空间顺序。事实上，越到文章的后面我们就越会发 现这样一点，这一点即叙事作品当中的换喻不仅不是流水线运作，反而是最反流 黄宣范翻译与语意之问【m 】 台北：联经出版公司，民国6 5 年，第1 7 3 - 1 7 4 页 喀波利亚科夫结构符号学文艺学【m 】北京：文化艺术出版社，1 9 9 4 ，第8 3 页 1 2 浙江人学硕上学位论文叙事作品中隐喻和换喻双轴运作的特点 水线的，它追求的是创新，是惊奇，而不是刻板、单一。以上所述基本上概括了 本文所认为的叙事作品当中换喻一轴运作的三大特点