（世界经济专业论文）论我国外贸增长方式的转变.pdf

中文摘要 改革开放以来，对外贸易一直是我国经济增长的重要推动力，但总体来说， 我国的对外贸易还处于粗放型的发展阶段。我国在改革开放之初由于选择了赶超 型战略，按照这一战略，我国就必须增加外汇收入，以引进经济建设所必须的技 术、设备和资源。因此出口创汇，成为我国发展对外贸易的宗旨和制定外贸政策 的出发点。长时间出口创汇的惯性思维，造成外贸经营秩序混乱，对外贸易呈现 出高速度与低效益并存的数量扩张型增长状态。这种增长方式使外贸适度增长与 资源短缺的矛盾、发展速度与效益的矛盾、扩大出口规模与优化结构的矛盾日益 突出。对外贸易作为我国国民经济的重要部门，要改变上述的种种问题，必须实 现增长方式由粗放型向集约型的转变。 据此，本文主要从以下几个方面来探讨我国外贸增长方式的转变： 第一章是关于我国外贸增长方式转变的文献综述，具体分析了我国转变外贸 增长方式的内涵，外贸粗放增长的原因，转变外贸增长方式的制约因素以及路径 选择； 第二章在下三个方面分析了我国外贸增长方式转变的必要性：转变外贸增长 方式是缓解经济快速增长与资源约束的需要；是提高外贸竞争力需要：是维护国 家经济安全的需要；并在此基础上阐述了我国转变外贸增长方式的具体目标； 第三章介绍了我国外贸增长方式转变的理论基础动态比较优势理论及其 决定因素，并分析了动态比较优势理论对我国的借鉴意义： 第四章首先分析了我国自改革开放以来比较优势的演进，说明这段时间的要 素积累以及技术进步，是当期我国实现外贸增长方式转变的基础：接着探讨了我 国未来比较优势的演进趋势，这是我国外贸增长方式在未来转变的保证；最后介 绍了我国转变外贸增长方式的制度基础； 第五章提出要按照从国家宏观体制到产业中观政策再到微观主体企业的战略 体系来实现我国外贸增长方式转变的路径选择。 关键词：外贸增长方式；动态比较优势；技术进步 a b s t r a c t s i n c et h er e f o r ma n do p e n i n g ，f o r e i g nt r a d eh a sa l w a y sb e e na ni m p o r t a n ti m p e t u s o fc h i n a se c o n o m i cg r o w t h b u tc o l l e c t i v e l y , c h i n a sf o r e i g nt r a d es t i l lo nt h es t a g eo f e x t e n s i v ed e v e l o p m e n t b e c a u s ea tt h eb e g i n n i n go ft h er e f o r ma n do p e n i n g ，c h i n a c h o s eas t r a t e g yo fo v e r t a k i n gt h ed e v e l o p e dc o u n t r i e s ，a c c o r d i n gt ot h es t r a t e g y , w eh a d t oi n c r e a s ef o r e i g ne x c h a n g ei n c o m et of e t c hi nt e c h n o l o g y , e q u i p m e n ta n dr e s o u r c e s t h a tt h ee c o n o m i cc o n s t r u c t i o nw a sb a d l yn e e d e d s o ，e n l a r g i n gt h es c a l eo fe x p o r t a t i o n t og e tf o r e i g ne x c h a n g ei nr e t u r nb e c a m et h eo b j e c t i v eo fo u rf o r e i g nt r a d ed e v e l o p m e n t a n dt h es t a r tp o i n to f e s t a b l i s h i n gf o r e i g nt r a d ep o l i c y t h i sp o l i c yh a dav e r yp r o f o u n d e f f e c to nt h ed e v e l o p m e n to fo u rf o r e i g nt r a d ef o ral o n gt i m e ，m a d et h et r a d e m a n a g e m e n ti nd i s o r d e ra n dc a u s e dt h ef o r e i g nt r a d et op r e s e n ta nc o n d i t i o no fq u a n t i t y e x p a n s i o nw h i c hh i 曲s p e e db u tl o wb e n e f i t sc o e x i s t e d t h i sg r o w t hp a t t e r nc a u s e da s e r i e so fc o n t r a d i c t i o n ：t h ec o n t r a d i c t i o nb e t w e e nt h em o d e r a t eg r o w t ho ff o r e i g nt r a d e a n dt h es h o r to fr e s o u r c e s ，t h ec o n t r a d i c t i o nb e t w e e nt h es p e e do fd e v e l o p m e n ta n dt h e b e n e f i ta n dt h ec o n t r a d i c t i o nb e t w e e ne x p a n d i n ge x p o r t a t i o ns c a l ea n do p t i m i z i n g s t r u c t u r e a l lt h e s ep r o b l e m sb e c a m ep r o m i n e n td a yb yd a y i no r d e rt or e s o l v ea l lt h e p r o b l e m sa b o v e ，w em u s tt r a n s f o r mt h et y p eo ff o r e i g nt r a d eg r o w t hf r o mt h ee x t e n s i v e w a y t oa ni n t e n s i v eo n e t h i sa r t i c l em a i n l yd i s c u s s e sc h i n a st r a n s f o r m a t i o no ff o r e i g nt r a d eg r o w t hp a t t e m f r o mf i v ea s p e c t s ： c h a p t e ro n ei s as u m m a r yo ft h er e s e a r c ht h a td e a l sw i t ht h ep r o b l e mo f t r a n s f o r m a t i o no ff o r e i g nt r a d eg r o w t hp a t t e r n ，i n c l u d i n gt h ec o n n o t a t i o no ft h e t r a n s f o r m a t i o no ff o r e i g nt r a d eg r o w t hp a t t e r n ，t h er e a s o no fe x t e n s i v eg r o w t ho ft h e f o r e i g nt r a d e ，t h eo b s t a c l e so fr e s i s t i n gt h et r a n s f o r m a t i o na n d t h ep a t ho fr e a l i z i n gi t c h a p t e rt w od e a l sw i t ht h eo b j e c t i v eo ft h et r a n s f o r m a t i o n ，a n dd i s c u s s e st h e n e c e s s i t i e so fr e a l i z i n gt h et r a n s f o r m a t i o nf r o mt h r e ea s p e c t s ，f i r s ti st or e l i e v et h e c o n f l i c tb e t w e e nt h ef a s ti n c r e a s eo fe c o n o m ya n dt h er e s t r i c t i o no fr e s o u r c e s ，s e c o n di s t oe n h a n c et h ec o m p e t i t i o no ff o r e i g nt r a d ea n db o o s tt h ed e v e l o p m e n to ft h en e w l y i n d u s t r i a l i z a t i o n , f i n a l l yi st om a i n t a i nt h en a t i o n a le c o n o m ys e c u r i t y c h a p t e rt h r e ei n t r o d u c e st h eb a s i ct h e o r yo ft h et r a n s f o r m a t i o no ft h ef o r e i g n g r o w t hp a t t e m d y n 锄i cc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ，t h ed e c i s i v ef a c t o r so fd y n a m i c c o m p a r a t i v ea d v a n t a g ea n dt h ei n s p i r a t i o no ft h et h e o r yt oc h i n a st r a n s f o r m a t i o no f f o r e i g nt r a d eg r o w t hp a t t e r n c h a p t e rf o u rd i s c u s s e st h ep r o b a b i l i t yo ft h et r a n s f o r m a t i o n w ea n a l y z et h i s q u e s t i o ni nt h r e ea n g l e s ，f i r s ti st h ee v o l v e m e n to fc h i n a sc o m p a r a t i v ea d v a n t a g es i n c e t h er e f o r ma n do p e n i n g ，t h a ti st h ef o u n d a t i o no ft h et r a n s f o r m a t i o n ，s e c o n di st h et r e n d o fc h i n a sc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ，t h i sm a k et h et r a n s f o r m a t i o np o s s i b l e ，f i n a l l yi st h e a d j u s t m e n to f t h es y s t e m ，i t st h es u p p o r to ft h et r a n s f o r m a t i o n 盘o mt h eg o v e m m e n t c h a p t e rf i v ed i s c u s s e st h ea d v i c e so fr e a l i z i n gt h et r a n s f o r m a t i o n w et h i n kt h e t r a n s f o r m a t i o nm u s tb er e s o l v e df o r mt h r e el e v e l s ，f i r s ta n df o r e m o s t i st h e t r a n s f o r m a t i o no fm a c r os y s t e m ，s e c o n di st h es t r a t e g yo fb o o s t i n gt h eo p t i m i z a t i o na n d u p g r a d eo ft h ei n d u s t r ys t r u c t u r e ，a n dt h i r di st h es t r a t e g yo ft h ee n t e r p r i s e si nt h e t r a n s f o r m a t i o no ff o r e i g nt r a d eg r o w t hp a t t e r n 。 k e yw o r d s ：f o r e i g nt r a d eg r o w t hp a t t e r n ；d y n a m i cc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ； t e c h n i c a lp r o g r e s s 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成果。 本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在文中以明 确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利和责任。 声明人( 签名) ：独唧 j 6 年么月4 日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦门大 学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸质版和电子 版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校 图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索，有 权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密后适用 本规定。 本学位论文属于 1 、保密( ，在帅8 年解密后适用本授权书。 2 、不保密( ) ( 请在以上相应括号内打“”) 作者签名：孙娣p 导师签名：湛桕明 日期：沏6 年4 月t z l - e 1 日期： 伊口1 ；年乒- b 蝈 引言 引言 我国自1 9 7 8 年实行改革开放以来，对外贸易一直保持快速增长。1 9 7 8 - 2 0 0 5 年期间，对外贸易总额由2 0 6 亿美元增加到1 4 2 2 1 2 亿美元，增长了近7 0 倍，年 均增长率高达1 7 以上，这一速度不仅高于同期我国国民经济的增长速度，也超过 同期世界贸易的增长速度。自2 0 0 2 年以来，我国外贸更是连续4 年保持2 0 以上 的高速增长。我国外贸依存度，即商品进出口总额与国内生产总值( g r o s sd o m e s t i c p r o d u c t ，以下简称g d p ) 之比也由1 9 7 8 年的9 8 升至2 0 0 5 年的6 9 8 。从2 0 0 4 年起，我国对外贸易总额在全世界的排名由1 9 7 8 年的第3 2 位上升到第3 位。这 些数据充分显示，对外贸易在我国经济发展中的地位和作用不断增强，同时也说 明对外贸易已成为推动我国经济增长的重要动力。 对外贸易获得飞速发展的同时，自身存在的问题也不容忽视。总体上看我国 已成为贸易大国，但是从贸易结构、贸易方式及贸易环境来看，对外贸易仍处于 基础较为脆弱，增长方式相对粗放、贸易环境日趋严峻的局面，主要体现在以下 几个方面： 1 货物贸易与服务贸易比重失衡。长期以来，受我国为迅速实现工业化而实施 赶超型经济战略的影响，国民经济构成中的工业比重远远高于服务业比重。改革 开放以来，尽管服务业得到了较快发展，但是伴随世界制造业大规模向我国转移， 我国货物贸易迅速增长，服务贸易发展处于相对滞后的局面。2 0 0 4 年，我国货物 贸易出口位居世界第三位，占世界货物贸易的比重为6 5 ，服务贸易出口居世界 九位，占世界服务贸易出口的比重仅为2 8 。与货物贸易巨额顺差形成强烈对比 的是，我国服务贸易长期呈现逆差的状态，2 0 0 4 年服务贸易逆差达1 0 8 亿美元。 货物贸易与服务贸易的严重失衡，已使货物贸易的可持续发展受到贸易服务业或 贸易支持业发展不足的制约。如运输、仓储、保险、咨询、金融等现代服务业的 落后，加大了货物贸易的时间成本及运作风险，降低了货物贸易的经济效益。同 时，片面追求货物贸易的数量型增长也受到了资源及国内外贸易环境的约束。 2 加工贸易比重过大，产品结构亟待优化。自1 9 9 6 年加工贸易进出口额在我 国商品进出口总额中的比重超过5 0 以来，加工贸易一直在我国对外贸易发展中 占据重要地位，成为我国参与国际分工的重要形式。如2 0 0 4 年机电产品7 4 2 以 论我国外贸增长方式的转变 加工贸易形式的出口，高新技术产品9 0 以加工贸易形式出口，其中，位于高新 技术产品出口前列的大宗商品如笔记本电脑、等离子彩电及d v d 等商品9 5 以上 也是以n i 贸易形式出口。但是，由于我国在国际分工体系中，处于产业分工链 条的低端，所以加工贸易技术含量不高，增值率较低，价值链不长，部分力n - r _ 贸 易容易受环境因素影响，稳定性不强。从总体来看，在我国出口贸易中居于主导 地位的机电产品及高新技术产品，整体技术层次较低，高附加值产品比重不大， 持续发展的基础较为薄弱。在国际市场竞争日趋激烈的形势下，要实现我国出口 贸易持续健康发展，急需提升我国在国际分工中的地位，优化出口产品结构，增 加高附加值产品出口，要切实推动我国出口贸易由以量取胜转向质量效益型增长。 3 贸易环境形势严峻。近年来我国进入对外贸易的扩张期，同时也开始成为全 球贸易争端的最大受害国。据世贸组织统计，自1 9 9 5 年世贸组织成立以来，我国 已连续1 1 年成为全球遭受反倾销最多的国家。2 0 0 5 年在全球针对我国发起的各项 贸易调查中，反倾销5 1 起，涉案金额1 7 9 亿美元。我国进入贸易摩擦的高发期， 与国际市场竞争激烈、贸易保护主义盛行直接相关，也与我国出口增势强劲，部 分企业缺乏自律、实施低价竞争、以量取胜的粗放型经营不无联系。2 0 0 3 年我国 鞋类出口占世界市场的6 0 ，但平均单价分别只有西班牙的1 5 ，意大利的1 1 2 。 同时我国部分产品国际市场份额已经很大，纺织品出口占日本市场的7 3 ，美国 的1 7 、欧盟的1 6 。显然，我国具有比较优势产品的低价销售、数量扩张及市 场份额急剧扩大，并没有获得经济效益的同步提高。在一定程度上，导致贸易伙 伴为减少竞争压力，而对我国采取形形色色的限制出口措施。 对外贸易作为我国国民经济发展的重要部门，要改变上述的种种问题，必须 实现增长方式由粗放型向集约型转变。我国提出增长方式转变已有1 0 多年的时间， 但我国外贸粗放增长的各种现象依然存在，加上2 0 0 5 年美欧对我国纺织品贸易争 端，使我国外贸增长方式转变的任务变得更加紧迫。此次贸易摩擦是建国以来社 会反响最大的贸易争端，波及中国就业人数之多、涉及出口金额之巨均为我国对 外贸易争端所未见，也使得我国贸易摩擦在深度和广度方面均显著发展。在深度 方面，“人民币升值论 和要求调整整个经济结构的压力始终存在，我国对外贸易 顺差超过1 0 0 0 亿美元大关更加剧了贸易伙伴对我国的压力。在广度方面，不仅贸 。杨正位：加快转变外贸增长方式明，中国经贸导刊，2 0 0 5 ( 6 ) ，3 9 - 4 0 - 2 - 引言 易争端涉及的商品范围进一步扩大，而且外国对华贸易保护工具进一步“创新 ， 技术性贸易壁垒、知识产权、竞争政策等新型保护主义手段日益增多。在世界经 济区域化和集团化发展、国际市场竞争日趋激烈、贸易保护主义抬头的大背景下， 改变外贸粗放型增长方式、解决由此带来的种种矛盾，促进我国对外贸易持续、 健康发展，显得尤为关键。 论我国外贸增长方式的转变 1 文献综述 为推动对外贸易增长方式的转变，学术界及外贸业务部门展开了全面而系统 的讨论，主要涉及以下几个问题：一是外贸增长方式转变的内涵；二是外贸粗放 增长的原因；三是外贸增长方式转变的制约因素；四是实现对外贸易增长方式转 变的途径。 1 1 对外贸易增长方式转变的内涵 关于这个问题的基本观点是：外贸增长方式由数量型增长为主，逐渐向质量、 效益型增长为主转变。但对于如何理解效益型增长，又有以下几种不同的观点：( 1 ) 陈家勤( 1 9 9 7 ) 认为，从生产要素投入角度考虑，外贸的效益型增长是指出口产 品的生产应该是依靠科技投入、管理创新而不是仅仅依靠土地、资本、廉价劳动 力的单纯扩张为主要的增长方式。对外贸易增长方式转变的基本涵义，就是要以 提高外贸经济效益为中心，采取综合的有效措施，特别要在依靠科技进步和不断 完善外贸体制的基础上，限制粗放经营，鼓励集约经营；( 2 ) 李雨时( 1 9 9 6 ) 认 为，从最终产出角度考虑这一问题时，就是必须提升出口产品科技含量，使我国 出口产品在国际价值链条中不断向具有高附加值的环节转移。因此，对外贸易增 长方式转变的内涵应该表述为“逐步实现对外贸易宏观经济效益与微观经济效益 的统一”，即国家和企业在对外贸易发展中同时获取各自的利益；( 3 ) 赵永清( 1 9 9 6 ) 从两种增长方式之间的相互关系来探讨这一问题，认为对外贸易增长方式应从粗 放型为主转变为内涵型为主，由于这种转变是一长期的历史过程，应从中国外贸 发展的实际出发，逐步推进这种转变。主要应依靠生产要素的合理构成和效率提 高，但也不能放弃生产要素数量的扩张。 1 2 外贸粗放增长的原因 主要有以下几种观点：( 1 ) 许建平( 1 9 9 8 ) 认为，我国外贸长期粗放增长主 要由以下原因造成：第一是错误的思想观念，在相当长的时间里，我国外贸发展 l 文献综述 不是以提高经济效益为中心，而是以出口创汇为中心；第二是不适当的经济体制， 政企不分和产权不明，企业预算软约束，企业缺乏改进技术、改善结构、降低成 本的内在动力和外在压力，不计成本、不讲效益、盲目重复投资成为企业的普遍 现象。此外，体制转轨过程中宏观调控对出口恶性竞争的调控力度不够，也未能 有效抑制粗放经营；第三是落后的生产力，我国的整体科技水平及劳动力素质， 决定了我国目前出口产品结构中高新技术产品较少及深加工精加工产品不足。此 外，科技不能迅速转化为现实生产力也影响了我国产业结构的升级和产品质量的 提高；( 2 ) 闻潜( 2 0 0 5 ) 认为，我国长期以来投资拉动经济运行更加恶化了我国 外贸粗放增长的形势。首先，投资拉动导致投资和消费的关系失调，1 9 9 2 1 9 9 4 年 和1 9 9 8 - 2 0 0 2 年两次投资拉动都是通过以投资挤压消费的办法实现的，造成了国 内需求长期不足，消费率长期处于低位，国内需求不足和市场疲软必然发生。为 了保持经济较快增长，以外需代替内需来扩大总需求，在所难免；其次是投资拉 动抑制并延缓了经济增长方式的转变。推进经济增长方式的转变，为调整包括外 贸在内的经济结构和提高经济效益所必需。但是投资拉动却延缓了经济增长方式 的转变，同时还推迟并阻碍经济结构，特别是产业结构和外贸结构调整的进程， 尽管进行了多方面的改革，但经济效益依然低下。 1 3 外贸增长方式转变的制约因素 主要有以下几种观点：( 1 ) 左连村( 2 0 0 5 ) 认为，制约我国外贸增长方式转 变的因素包括以下四种：第一是观念和意识的制约。长期以来，粗放型增长观念 在许多管理者和外贸企业根深蒂固，他们追求经营规模的扩张，而忽略出口商品 质量的提高，以至于对外贸易增长有速度而无与之相称的经济效益；第二是经济 技术基础的制约。我国虽然拥有一定的技术力量，某些方面甚至达到相当先进的 水平，但总体技术创新能力与发达国家相比还有不小的差距；第三是制度和管理 水平的制约。无论是宏观管理层面还是企业微观管理层面，优良的市场经济制度 和高质量的管理水平对于我国贸易增长方式的转变都还是稀缺资源：第四是外部 环境和条件的制约，这主要是指发达国家以及外商的技术保护；( 2 ) 曾卫峰( 1 9 9 8 ) 认为，外贸企业具备的内在动力机制是增长方式转变的前提和基础，出口生产企 论我国外贸增长方式的转变 业所投入资源的质量和技术水平低下是影响增长方式转变的主要因素；( 3 ) 沈大 勇( 2 0 0 4 ) 认为，制约我国外贸整体水平提高有三个因素：一是政府，也就是宏 观环境不利于我国外贸水平的提高；二是传统的行业协会实质是政府的附庸，是 政府部门的自然延伸，入世后行业协会没有发挥行业治理的功能，造成了我国诸 多出口产品遭到“反倾销 的制裁；三是金融制度的改革不到位，金融机构作为 特殊的市场中介，没有起到应有的作用。 1 4 实现对外贸易增长方式转变的途径 主要有以下几种观点：( 1 ) 童书兴( 1 9 9 7 ) 认为，要从激发微观主体活力的 角度考虑，努力促使企业转变观念，由重数量转变为重质量，以节约资源、降低 成本取得最大的效益，实行科技兴贸；以出口劳动密集型产品为主走向出口技术、 知识密集型产品；深化体制改革，使企业成为有活力的国际竞争者，实行商业化 经营和多样化经营的结合；( 2 ) 李邦君( 1 9 9 8 ) 认为，要建立健全宏观调控机制， 优化外经贸经营环境；加快企业改组、改造和联合，实施规模经营；实施市场多 元化战略，推动出口市场结构合理化，加快外贸人才培养；( 3 ) 裴长洪( 2 0 0 5 ) 认 为，既要保持我国中低端产品或生产环节的国际竞争力；又要提高和实现中高端 产品或生产环节的国际竞争力，从而实现贸易增长方式的转变，因此要实现加工 贸易的双重结构调整，加工贸易要顺应经济全球化和世界产业内分工贸易发展的 趋势。其结构调整的含义是，中低端产品或生产环节应逐步向我国中西部地区转 移，以增加就业和满足现阶段中西部地区数量型经济增长的需要；在东部沿海发 达地区，应鼓励和扶持加工贸易向中高端产品或生产环节延伸和发展，逐渐积累 比较优势；在一般贸易中扶持出口优势行业；重视和发展服务贸易，努力增加服 务出口的新产品新业务。 综合学者们的讨论，外贸增长方式的转变，不仅仅是个别产品、个别行业的 问题，而是一个涉及到宏观经济管理、产业结构优化升级、企业竞争意识和科技 创新等多方面的问题，因而具有深刻的复杂性。这一问题的解决也只能是依靠制 度创新和技术创新，从而促产业结构调整，优化我国出口商品结构，最终摆脱对 外贸易长期粗放增长的困境。动态比较优势理论在这些方面的探讨，给予我们强 1 文献综述 有力的理论支持。本文希望在前人探讨的基础上，以动态比较优势理论为依据， 结合日本利用动态比较优势的成功经验，考察我国外贸增长方式转变的可能性， 进而提出我国实现外贸增长方式转变的具体路径选择。 论我国外贸增长方式的转变 2 我国转变外贸增长方式的必要性分析 经济发展的客观现实，逼迫我们在外贸领域必需实现增长方式的转变。在由 粗放型向集约型转变这一总体指导原则下，还应有具体明确的目标体系。在本章 通过对外贸增长方式转变的必要性分析，尝试构建这一目标体系。 2 1 我国转变对外贸易增长方式的必要性 2 2 1 转变外贸增长方式是缓解经济增长与资源约束矛盾的需要 从我国经济和对外贸易发展的实践看，我国经济快速增长与资源约束的矛盾 日渐突出。我国人均资源量远远低于世界平均水平，例如，我国的人均资源和人 均耕地面积分别仅为世界平均水平的1 4 和i 3 ，4 5 种主要矿产资源的人均占有 量不足世界平均水平的5 0 ，其中，石油、天然气、铁矿石、铜和铝等重要矿产资 源的人均储量分别相当于世界平均水平的1 1 、4 5 、4 2 、1 8 和7 3 。圆由于我 国高投入、高消耗、低效益的粗放型增长方式没有得到改观，经济贸易的快速发 展，使我国对各种资源的消费量也在急剧增长。目前我国已成为煤炭、钢铁、铜 等世界第一消费大国，石油和电力第二消费大国。国内资源供给严重不足，使我 国对国外资源的依存度日益加大。由于重要资源严重短缺，上世纪9 0 年代中期， 我国已经成为初级产品净进口国。1 9 9 8 年首次出现初级产品贸易逆差为2 3 5 亿美 元，2 0 0 4 年已高达7 6 7 5 7 亿美元，2 0 0 5 年又进一步攀升至9 8 6 7 亿美元，逼近 1 0 0 0 亿美元大关。2 0 0 4 年、2 0 0 5 年我国初级产品进口的年增幅分别为6 1 2 和 2 5 9 ，大大高于同期工业制成品3 0 6 和1 7 4 的增长速度，初级产品占进口的 比重也进一步上升到2 0 0 5 年的2 2 3 。 国外重要资源和原材料的大量进口，弥补了国内需求缺口，支持了经济增长。 但是，由于少数发达国家与重要资源掌握者联手操纵资源价格，使我国作为大买 主也承受了巨大的经济压力。为了缓解国内经济增长与资源短缺的矛盾，需要实 现对外贸易的集约型或效益型增长。在两个市场、两种资源的配置中，实行节约 。王碧峰：资源约束与经济增长问题讨论综述【j 】，经济理论与经济管理，2 0 0 5 ( 7 ) ，7 6 8 0 8 2 我国转变外贸增长方式的必要性分析 与开发并举，一方面要提高资源的使用效率，另一方面通过提高经济效益及建立 海外多元化资源供给渠道，合理获取经济发展所需要的稀缺资源。 2 2 2 转变外贸增长方式是提高外贸竞争力的需要 在知识经济时代，国际竞争日益体现为科技竞争。以技术发明和技术创新为 基础的高新技术产业成为带动经济发展的火车头，是促进经济结构尤其是产业结 构优化升级的引擎。企业对知识产权或智力财富的拥有，使企业的技术优势可以 转化为产业优势和市场优势。如使这些优势得到累积与强化，逐渐形成具有自主 知识产权体系的高新技术产业体系，将会提升一个国家的综合国力和对外贸易整 体竞争力。 据国家知识产权局统计，在生物技术、信息技术等关键高新技术领域，发达 国家拥有的技术专利占全球的9 0 以上，而包括中国在内的发展中国家仅拥有5 。 由于企业建立自主知识产权体系的意识薄弱，我国面临的知识产权保护形势严峻， 具有自主知识产权的高新技术产业发展动力不足。因此，只有实现对外贸易的质 量效益增长，才会有充裕的资金用于高新技术产业的研发。在此基础上，逐步走 上依靠拥有自主知识产权高新技术产品出口带动增长的道路，推动高新技术产业 发展，高新技术产业发展促进出口贸易整体竞争力提高的良性循环轨道。 2 2 3 转变外贸增长方式是维护国家经济安全的需要 从外贸角度看我国经济安全主要存在两个方面的问题：首先是我国的进出口 市场表现出较高的集中度，其次是我国主要商品、特别是重要战略物资的对外依 存度提高，国际经济安全面临挑战。 美国国家安全战略对贸易的看法是：对一两个国家过度依靠非常危险，因为 这些国家一旦出现安全问题或与美国发生矛盾，美国将非常被动，因此美国将每 类进口产品都看作是一个大蛋糕，希望多个经济体份额相对均衡，以此维系美国 贸易安全。我国现实情况却是进出口市场过于集中。以2 0 0 5 年对外贸易为例，前 3 位贸易伙伴占我国贸易总额的4 3 1 ，前十位占8 1 5 ，贸易市场的集中度过高。 同时我国进出口流向呈较大差异，如进口市场主要在亚洲，出口市场主要在美日 欧，国别地区市场贸易不平衡。这种局面会损害我国对进出口市场的控制力和谈 论我国外贸增长方式的转变 判力，加剧进出口市场波动对我国的影响。 能源安全问题也不容忽视。进入2 l 世纪以来，我国的经济增长越来越多地依 赖进口、消耗国外资源，资源的对外依存度越来越大。对能源进口的以赖特别是 对原油进口的依赖明显增强。如我国从1 9 9 3 年开始成为石油净进口国，净进口石 油由1 9 9 3 年的1 1 0 9 万吨增加到2 0 0 5 年的1 3 6 1 7 万吨，1 2 年增加了1 2 倍。石油 进口依存度不断上升，到2 0 0 4 年已经达到4 5 1 ，2 0 0 5 年有所回落，但依然高达 4 2 9 。固同时，我国原油进口来源地集中，有5 0 来自中东，且必经马六甲运输， 一旦该地区出现安全问题，必将对我国经济产生重大不利影响。在国内没有开发 出替代能源或实现技术创新的前提下，石油供应中断，将危及我国的经济贸易发 展，也会导致价格风险，削弱相关出口产品的国际竞争力。提高能源利用效率、 寻求能源来源地的多元化，固然是保障我国经济安全的重要举措，但经济增长方 式特别是外贸增长方式的转变，才是维护经济安全的根本所在。 2 2 我国转变外贸增长方式的目标 我国外贸增长方式转变的目标，就是要实现外贸增长方式由粗放型向集约型 的转变，也就是实现对外贸易增长由主要依靠出口产品数量的扩张、主要依赖传 统资源的密集使用和价格低廉的劳动力、质量和档次都比较低下的产品出口的粗 放型增长，转变为以出口产品的档次和质量不断提高为基础，出口产品以满足国 际市场上层次较高的消费需求为主，以追求出口产品更高的附加值来实现出口贸 易的发展和经济效益提升的集约型增长方式。这一过程，也是我国由现在的贸易 大国向贸易强国转变的过程。在这一大的目标框架下，要实现如下几个方面的具 体目标： 1 贸易结构的优化。贸易结构的优化体现在两个层次，首先是商品贸易和服务 贸易结构的优化，要加大服务贸易在我国对外贸易总额中的比重；其次是商品贸 易内部结构的优化，体现在出口贸易中就是科技产品含量高、附加值高的产品比 重上升，低附加值产品的比重下降。 2 扩大拥有自主知识产权和自有品牌产品的出口。拥有自主的知识产权和自有 雪h t t p ：n e w s x i n h u a n e t c o r r d f o r t u n e 2 0 0 6 0 1 1 3 c o n t e n t _ _ 4 0 4 9 1 3 4 h t m ：( 2 0 0 5 年中国石油的对外依存度下降2 2 个百分点 - i o - 2 我国转变外贸增长方式的必要性分析 品牌，才能摆脱目前依靠o e m ( o r i g i n a le q u i p m e n tm a n u f a c t u r e r ) 获取简单加 工费用的局面，实现依靠技术和品牌效应进军产业链上游的目标。 3 贸易条件的改善。贸易条件改善是从出口产品获利情况来考察的，它体现在 相同的出口产品能带来经济利益的绝对增加，或者说在实现相等的经济利益时出 口商品在数量上有所降低，也就是单位产品附加值的提高。 4 贸易主体的变化。贸易主体的优化是从企业的角度考察一国外贸发展状况 的。贸易强国的贸易主体必然要实现以内资企业为主的。 5 贸易差额的优化。贸易差额的优化是如何处理进口与出口之间的关系。以往 一味的强调出口的重要性，是为了积累生产建设资金的需要。在我国外汇储备余 额不断攀升的背景下，要重视进口的积极作用。这一作用体现在对高技术的引进， 利用技术扩散效应促进我国产业结构的升级。 6 贸易市场的优化。贸易市场的优化是从贸易伙伴的角度来考察一国对外贸易 的合理性。作为贸易强国应该分散市场，特别是出口市场，减少对某个或某些国 家的依赖性，降低由市场过度集中带来的风险。 论我国外贸增长方式的转变 3 我国外贸增长方式转变的理论基础动态比较优势理论 在国际贸易理论的演进过程中，比较优势原则一直成为不同阶段国际贸易理 论的精髓，在国际贸易活动中也不断被赋予新的时代特征。在传统国际贸易理论 中，最具影响力的就是大卫李嘉图的比较优势理论和赫克歇尔一俄林的要素禀 赋论，他们共同构成了基于静态比较利益学说为核心的国际贸易理论发展的两个 重要阶段。传统的国际贸易理论认为各国的静态比较优势是构成国际分工和国际 贸易的基础，各国都应遵循比较优势原则来生产或输出那些劳动生产率上占有优 势，或密集使用相对丰裕生产要素的商品，各国都可以在贸易中获利。 传统的比较优势理论具有静态特征，它需要一系列严格的前提假设，包括规 模报酬不变、完全竞争、产品无差异、技术水平不变、要素质量相同以及数量保 持固定不变，要素在国与国之间完全不可以流动等等。但是处于当今经济全球化 的条件下，生产要素、资源可以在国际间流动，人力资源可以通过人力资本投资 而以“质量”上的优势弥补“数量 上的劣势。针对这些矛盾，动态比较优势理 论逐渐发展起来。 3 1 动态比较优势的演进 战后比较优势的动态理论研究可以分为两类：一类是着重研究与经济相联系 的比较优势的动态化，注意经济发展战略、产业政策和贸易政策对实现动态比较 利益的意义，主要包括三位日本经济学家在分析日本经济发展过程后进行的理论 探讨，有小岛清的“边际产业论”、筱原三代平的“动态比较成本理论 和赤松要 的“雁形理论 等；另一类就是以产品为对象，考察产品技术含量的升级以及这 种产品的生产在国与国之间的转移，来研究该产品的比较优势在各国之间的转移， 并考察垄断竞争因素对贸易的影响，主要包括弗农的“产品生命周期理论 和波 斯纳的“技术差距理论 。本文中将第一类称作国家战略动态比较优势理论，将第 二种称作产品动态比较优势转移理论。 3 我国外贸增长方式转变的理论基础动态比较优势理论 3 1 1 国家战略动态比较优势理论 2 0 世纪7 0 年代末，日本经济学家小岛清在新古典贸易理论的基础上提出了“边 际产业论 ，将比较优势做了详细的分析，并涉及到了比较优势的转移。小岛清认 为：各国的劳动与经营资源的比率存在差异，这种差异导致了比较成本的差异， 比较成本的差异又导致了比较利润率的差异。因此，对外贸易和对外投资可以建 立在比较成本和比较利润的基础之上。依据这一理论，一国应该大力发展拥有比 较优势的产业，并出口该产业生产的产品，同时，缩减比较劣势的产业，进口该 产业的产品，这样可以获得贸易利益。投资国的对外投资应从处于或即将处于比 较劣势的边际产业依次进行，对外直接投资与东道国的技术差距越小，技术就越 容易为东道国所吸收和利用，因而就可以把东道国潜在的比较优势挖掘出来，使 两国间的比较成本差距扩大，为更大规模的贸易创造条件。 筱原三代平的“动态比较成本理论 则强调，一国不能按照既定的比较成本 参与国际分工，而应该借助各种手段实现产业结构升级，从而提升本国的国际竞 争力。该理论从动态、长期的观点出发，把生产要素的供求关系、政府政策、各 种可利用资源的引进、开放等综合到贸易理论之中，从而将古典的静态比较优势 理论动态化。其核心观点是：一国在经济发展过程中的比较优势或劣势是可以变 动的。一国的产业发展不能被动的为国际比较优势条件所左右，而应充分发挥产 业战略选择的能动性，以竞争优势产业代替比较优势产业，使之成为该国产业发 展的长期战略目标，一国可以通过政府政策干预来开发要素资源。他主张以国家 力量扶植那些需求弹性高，并能够促进社会生产率提高的产业，后起国的幼稚产 业经过扶持，其产品的比较成本是可以转化的，原来处于劣势的产品有可能转化 为优势产品，即形成动态比较优势，日本“入世”后的成功就说明了这一点。这 一理论曾为日本的“贸易立国 思想提供了理论依据，它对我国的国际贸易政策 的制定也有积极的借鉴意义。 日本经济学家赤松要的“雁形理论”，揭示了后进国家参与国际贸易的模式以 及实现产业结构升级的途径。他以日本纺织工业发展过程的分析为基础，从工业 落后国的角度论述了某一产业的产生和发展过程，提出了所谓“雁形理论 。这一 理论认为在一个经济相对落后而且对外开放的国家，某一产业可以通过吸引国外 资本和技术而获得发展。这一过程分为三个阶段。第一阶段是进口阶段。在这一 论我国外贸增长方式的转变 阶段国外产品大量进口，国内市场不断扩大；第二阶段是国内生产阶段。随着国 内市场的形成和扩大，现代技术与低工资结合的本国工业就会应运而生，并使规 模不断扩大。低成本优势使国内产品具有国际竞争力，从而进入第三阶段，即出 口阶段。赤松要认为后进国各产业的产生和发展都经历一个类似的过程，其发展 过程就像一群群奋飞的大雁。后来有人将这一理论推广到国际分工领域，认为不 同的国家在工业化过程中处于不同的阶段，因此会形成不同的发展层次，从国际 分工角度看也表现为一种“雁形模式”。 克鲁格曼通过在李嘉图模型中引入“干中学 的概念，考察了比较优势的动 态演变。在他的模型中，资源禀赋并不是决定技术进步的唯一源泉，比较优势也 不是一成不变的，边干边学所带来的外部规模经济是技术进步的源泉。这样政府 有选择的对某些产业实行暂时的保护能够使本国产业获得规模经济的好处，从而 获得动态的比较优势。这意味着比较优势是可以通过政府的适当的产业政策和贸 易政策影响和培养的，适当的政府政策能够使比较优势向着有利于本国的方向发 展。 3 1 2 产品动态比较优势转移理论 美国跨国企业问题专家弗农，从技术创新角度对工业先进国和落后国之间的 产业结构调整和比较优势变化做了论述。这反映在他的“产品生命周期理论”中。 弗农认为，工业先行国生产产品的过程表现为一个不断循环的过程。在新产品刚 刚研制出来之后，首先投放到国内并不断扩大生产规模直至市场饱和。随着国内 市场的饱和，工业先行国就可以凭借新产品所具有的技术优势开拓国际市场，将 ， 产品出口到国外。国外市场的形成会促使资本和技术的出口，