（马克思主义哲学专业论文）当前我国社会保障问题的制度正义研究.pdf

分类编号： 密级t 单位代码：1 0 0 6 5 学号：0 7 2 1 9 0 0 4 天滓) 币厄大学 研究生学位论文 学生姓名：韭红申请学位级别： 亟 申请专业名称：旦克墨主竖蜇堂 研究方向：社会蜇堂 指导教师姓名：王挂艳专业技术职称：数援 提交论文日期： 2 q ! q 生5 目 内容摘要 社会保障与人们的生存和发展息息相关，是当今社会运行和发展的“安全网 和“稳定器 。随着经济体制改革和对外开放政策的不断深入，我国经济以前所 未有的速度发展，社会也获得全面发展，基本建立了适应社会主义市场经济秩序 的社会保障制度。然而，由于在制度发展过程中对公平、正义理念缺乏应有的重 视，使中国社会保障的发展出现了许多新的问题，如，我国农村社会保障制度中 公平的缺失所导致的城乡社会保障的差距。因而从制度正义的角度探讨当前我国 社会保障中存在的问题对加快社会保障制度改革以及构建和谐社会都有着重要 的理论和现实意义。 建立健全完善的社会保障制度是马克思主义哲学关于人的全面自由发展理 论在当下的具体要求。现阶段我国社会保障问题存在的根源是制度安排的不合 理，而制度安排的不合理是由于缺乏制度正义。如何通过正义的制度解决当前我 国社会保障出现的问题，实现制度正义，这是我国现阶段社会保障问题的根本所 在。本论文将本着紧密结合当代社会主义实践的历史和现实进程，在谨慎地学习 国外成熟市场经济国家的社会保障理论与实践的基础上，清晰和系统地梳理中国 社会保障理论的内容和目的，并将借助政治学、社会学、伦理学、经济学等学科 的研究成果，力图从制度正义的维度对我国社会保障存在的问题进行探讨和分 析，从中探寻具有中国特色社会保障体系的科学发展道路。本论文采取的研究思 路和方法如下： 本文由导论和三个部分组成。 导论部分主要从问题的提出、研究的现状、研究的意义几个方面展开。 第一部分：主要论述了社会保障的一般理论和社会保障的功能。 第二部分：首先分别将制度、j 下义、制度正义等研究对象放在经济社会的背 景中加以论述，并分析它们的价值。然后在此基础上论述了社会保障与制度正义 的关系。 第三部分：首先分析社会保障存在的问题，然后分析这些问题的成冈，最后 给出解决这些问题的对策。 本文的论述足在马克思主义唯物史脱的指导下，采川综合与分析州辅棚成的 研究方法分析国内外的社会保障理论和r f i 【目转型期的社会保障l u j 题，力图从制度 正义的维度对我凼社会保障存在的问题进行探讨和分析。本文从宏观上把社会保 障问题的解决始终看作是一个过程，从时代发展的高度，对社会保障问题的分析 采取马克思主义的历史分析方法。本课题在运用历史唯物主义的方法分析当代中 国的社会保障问题时，力图克服两种倾向：一是从西方的社会保障制度体系中去 寻求解决中国社会保障问题的现成答案，二是仅仅停留在具体的制度层面，如， 经济制度或政治制度等来解决社会保障问题。本论文力图注意对在现行保障制度 背后所隐藏的理念和价值观作出理性的分析，同时矫正其理论和实践上的偏差。 关键词：社会保障；制度；正义；制度正义 a b s t r a c t s o c i a ls e c u r i t ya n dp e o p l e ss u r v i v a la n dd e v e l o p m e n ti sc l o s e l yr e l a t e dt ot h e o p e r a t i o na n dd e v e l o p m e n ti nt o d a y ss o c i e t ya s a f e t yn e t ”a n d s t a b i l i t y a st h e e c o n o m yc o n t i n u e dt od e e p e nr e f o r ma n do p e n i n g - u pp o l i c i e s ，c h i n a se c o n o m ya ta l l u n p r e c e d e n t e dp a c e ，a n dp u b l i ca c c e s st ot h ec o m p r e h e n s i v ed e v e l o p m e n t ，b a s i c a l l y e s t a b l i s h e das o c i a l i s tm a r k e te c o n o m i co r d e r , a p p l i c a b l et ot h es o c i a ls e c u r i t ys y s t e m h o w e v e r , d u et ot h ed e v e l o p m e n tp r o c e s si nt h es y s t e mo ff a i r n e s s ，j u s t i c e ，t h ei d e ao f ad u ea t t e n t i o nt ot h ed e v e l o p m e n to fc h i n a ss o c i a ls e c u r i t yn u m b e ro fn e wp r o b l e m s h a v ee m e r g e d ，s u c ha sc h i n a sr u r a ls o c i a ls e c u r i t ys y s t e mc a u s e db yt h ea b s e n c eo fa f a i rs o c i a ls e c u r i t y , u r b a na n dr u r a la r e a sg a p a n dt h e r e f o r et h es y s t e mj u s t i c ef r o m t h ep e r s p e c t i v eo fs o c i a ls e c u r i t yi nc h i n a sc u r r e n tp r o b l e m st oa c c e l e r a t et h er e f o r m o ft h es o c i a ls e c u r i t ys y s t e m ，a sw e l la sb u i l d i n gah a r m o n i o u ss o c i e t ya l lh a v e i m p o r t a n tt h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e t oe s t a b l i s ha n di m p r o v eas o c i a ls e c u r i t ys y s t e mo fm a r x i s tp h i l o s o p h yo nt h e a l l r o u n df r e ed e v e l o p m e n to ft h et h e o r yi nt h ep r e s e n ts p e c i f i cr e q u i r e m e n t s a tt h e p r e s e n ts t a g eo fc h i n a ss o c i a ls e c u r i t yp r o b l e mi sr o o t e di ni n s t i t u t i o n a la r r a n g e m e n t s u n r e a s o n a b l e ，w h i l et h ei n s t i t u t i o n a la r r a n g e m e n t si sd u et ot h el a c ko fas y s t e m j u s t i c eu n r e a s o n a b l e h o wj u s t i c es y s t e mt os o l v et h ec u r r e n tp r o b l e m si nc h i n a s s o c i a ls e c u r i t ya n da c h i e v eas y s t e mj u s t i c e ，w h i c hi sa tt h ep r e s e n ts t a g eo fc h i n a s s o c i a ls e c u r i t yl i e s t h i sp a p e rw i l lb eb a s e do nt h e c o n t e m p o r a r yp r a c t i c eo f s o c i a l i s mi nc l o s ec o n n e c t i o nw i t hh i s t o r ya n dr e a l i t yo ft h ep r o c e s so fc a r e f u l l y s t u d y i n ga b r o a di nt h em a t u r em a r k e te c o n o m i e s ，t h et h e o r ya n dp r a c t i c eo fs o c i a l s e c u r i t yo nt h eb a s i so fc l e a ra n ds y s t e m a t i cc o m b i n go fc h i n a ss o c i a ls e c u r i t yt h e o r y , c o n t e n ta n dp u r p o s eo f ，a n dt h r o u g hp o l i t i c a ls c i e n c e ，s o c i o l o g y , e t h i c s ，e c o n o m i c s a n do t h e rd i s c i p l i n e so fr e s e a r c h ，t r y i n gt or i g h td i m e n s i o no f j u s t i c ef r o ma s y s t e mo f s o c i a ls e c u r i t yp r o b l e m si nc h i n at oe x p l o r ea n da n a l y z e ，f r o mw h i c ht oe x p l o r et h e s o c i a ls e c u r i t ys y s t e mw i t hc h i n e s ec h a r a c t e r i s t i c ss c i e n t i f i c d e v e l o p m e n t i nt h i s p a p e r , r e s e a r c hi d e a sa n dm e t h o d sa d o p t e da r ea sf o l l o w s ： t h i sa r t i c l ef r o mt h ei n t r o d u c t i o na n dt h r e ec h a p t e r s i n t r o d u c t i o nt os o m eo ft h em a j o ri s s u e sr a i s e df r o mt h es t u d yo ft h es t a t u sq u o ， m e a n i n gt h es t u d yo fs e v e r a lf r o n t s c h a p t e ri ：t h i sp a p e rd i s c u s s e s a no v e r v i e wo ft h eg e n e r a l t h e o r yo fs o c i a l s e c u r i t ya n ds o c i a ls e c u r i t yf u n c t i o n s c h a p t e ri i ：f i r s to fa l l ，r e s p e c t i v e l y , s y s t e m ，j u s t i c e ，j u s t i c es y s t e m ，t h es t u d yo n t h ee c o n o m i ca n ds o c i a lc o n t e x tt ob ed i s c u s s e d ，a n da n a l y z et h e i rv a l u e o nt h i sb a s i s ， a n dt h e nd i s c u s s e st h es y s t e mj u s t i c e ，s o c i a ls e c u r i t ya n dr e l a t i o n s h i p s c h a p t e ri i i ：f i r s tp u tf o r w a r dt h ep r o b l e m so fs o c i a ls e c u r i t y , a n dt h e na n a l y z e t h ec a u s e so ft h e s ep r o b l e m s ，f i n a l l y , c o u n t e r m e a s u r e st oa d d r e s st h e s ei s s u e s t h i se x p o s i t i o ni su n d e rt h eg u i d a n c eo fm a r x i s m ，h i s t o r i c a lm a t e r i a l i s m ，a n i n t e g r a t e dr e s e a r c hm e t h o d o l o g ya n da n a l y s i so fc o m p l e m e n t a r ya n a l y s i so ft h e t h e o r yo fs o c i a ls e c u r i t ya th o m ea n da b r o a da n dc h i n a ss o c i a ls e c u r i t yi nt r a n s i t i o n ， s e e k i n gj u s t i c ef r o mas y s t e mo fs o c i a ls e c u r i t yd i m e n s i o no fc h i n a sp r e s e n c e d i s c u s s i o na n da n a l y s i so fi s s u e s t h ea r t i c l ef r o mt h em a c r ot os o l v et h ep r o b l e mo f s o c i a ls e c u r i t yh a sa l w a y sb e e nv i e w e da sap r o c e s s ，f r o mt h ed e v e l o p m e n to ft h e t i m e st h eh e i g h to ft h ea n a l y s i so ft h ep r o b l e mo fs o c i a ls e c u r i t yt ot a k et h em a r x i s t m e t h o do fh i s t o r i c a la n a l y s i s t h ea r t i c l ea n a l y s et h ec o n t e m p o r a r yo fc h i n e s es o c i a l s e c u r i t yp r o b l e m sf o r mt h eh i s t o r i c a lm a t e r i a l i s ma n e g e , t r y i n gt oo v e r c o m et w o t e n d e n c i e s ：f i r s t l y , a b s o r b i n gt h ew e s t e r na d v a n c e de x p e r i e n c ea b o u ts o c i a ls e c u r i t y s y s t e mt os o l v et h ec u r r e n tp r o b l e m so fc h i n a s e c o n d l y , c o n f i n i n gt ot h ec o n c r e t e s y s t e ms e e k i n gt h ea n s w e r so fc h i n a ss o c i a ls e c u r i t y s u c ha s ，e c o n o m i cs y s t e ma n d p o l i t i c a ls y s t e m t h ea r t i c l et r i e st op a ya t t e n t i o nt ot h ei d e a sa n dv a l u e so ft h eh i d d e n b e h i n da s p e c t si nt h es e c u r i t ys y s t e m , a n dm a k i n gar a t i o n a la n a l y s i s c a r r y i n gt h e i d e af a r t h e rt oc o r r e c tt h et h e o r ya n dp r a c t i c eo fd e v i a t i o ni nt h i sq u e s t i o n k e y w o r d s ：s o c i a ls e c u f i t y ；s y s t e m ；j u s t i c e ；s y s t e mj u s t i c e 1 v 目录 导论1 ( 一) 问题的提出1 ( 二) 本课题研究的现状1 ( 三) 本课题研究的意义3 ( 四) 本课题研究的思路和方法5 一、社会保障的一般理论概述5 ( 一) 社会保障的基本含义及其特征：6 1 对社会保障概念的界定6 2 社会保障的特征7 ( 二) 社会保障的主要内容9 1 社会救助9 2 社会保险9 3 社会福利1 0 ( 三) 社会保障的功能1 0 1 社会保障对经济发展的作用1 0 2 社会保障对政治发展的作用1 0 3 社会保障对社会发展的作用1 l ( 四) 建立社会保障制度应遵循的主要原则11 1 责任分担原则1 1 2 普遍性原则1 2 3 权利与义务对等原则1 2 4 效率原则1 3 5 正义原则1 3 二、社会保障与制度正义1 5 ( 一) 制度正义及其社会价值15 1 制度的基本内涵及其功能15 2 正义的基本内涵及其价值1 8 3 制度f 义的基本内涵及其社会价值2 0 ( 二) 社会保障与制度正义的关系2 3 1 社会保障制度是实现制度正义的重要手段2 3 2 社会保障制度是实现制度诈义的物质载体2 3 v 3 拥有正义的社会保障制度可促进社会的和谐发展2 4 三、制度正义视阈下我国的社会保障2 4 ( 一) 我国现有社会保障制度存在的问题2 4 1 社会保障公平、正义的缺失i 2 4 2 社会保障管理的分散2 5 3 社会保障基金管理出现漏洞2 6 ( 二) 我国现有社会保障制度存在问题的成因分析2 7 1 社会保障设计缺乏正义的制度理念2 7 2 社会保障管理缺乏统一的管理办法2 8 3 社会保障监督缺乏有力的法律保障2 8 ( 三) 完善我国社会保障的制度正义诉求2 9 1 创新设计理念，实现正义的制度目标2 9 2 完善管理机制，形成法制化的管理体系3 0 3 健全监管机制，完善社会保险基金的管理监督体系3 1 参考文献3 3 致谢3 5 v i 导论 ( 一) 问题的提出 社会保障与人们的生存和发展息息相关，是当今社会运行和发展的“安全网 和“稳定器 。随着经济体制改革和对外开放政策的不断深入，我国经济以前所 未有的速度发展，社会也获得全面发展，基本建立了适应社会主义市场经济秩序 的社会保障制度。然而，由于在制度发展过程中对公平、正义理念缺乏应有的重 视，使中国社会保障的发展出现了许多新的问题，如，我国农村社会保障制度中 公平的缺失所导致的城乡社会保障的差距。因而加快社会保障制度改革已经成为 和谐社会构建中刻不容缓的重要战略性问题。 建立健全完善的社会保障制度是马克思主义哲学关于人的全面自由发展理 论在当下的具体要求。现阶段我国社会保障问题存在的根源是制度安排的不合 理，而制度安排的不合理是由于缺乏制度正义。公平、正义是社会稳定的基石， 制度的变迁必须符合正义。因此，如何通过正义的制度解决当前我国社会保障出 现的问题，实现制度正义，这是我国现阶段社会保障问题的根本所在，这一问题 的解决对于全面建设小康社会，构建社会主义和谐社会具有重要的理论和现实意 义。 ( 二) 本课题研究的现状 在国外，理论界对社会保障问题进行了广泛而深入的研究，这从一个侧面说 明了该问题的重要性。从国外研究状况来看：西方有关学者对社会保障问题的研 究主要是从经济学和社会政治学两个视角出发进行研究。 从经济学视角看，福利经济学是西方国家建立社会保障的理论基础。庇古是 福利经济学理论的丌山鼻祖，所著福利经济学的出版标志着旧福利经济学的 诞生。他把福利经济学的对象规定为对增进世界或一个国家经济福利的研究。新 福利经济学形成于2 0 世纪3 0 年代，以帕累托的经济学说为理论根源，更注重优 化资源配置和公共选择的最优化。而社会政治学主要是通过社会学和政治学方 法，从宏脱层l f i i 对现代社会保障制度进行研究，强调社会保障是对社会收入再分 配的一利，调节方式。国外理论界通过对现代社会保障制度的起源、发展以及制度 的社会性绩效等方面进行归纳，形成了几个有代表性的观点，分别足新马克思主 义论、工业主义论、新多元主义论和困家中心论。 从西方社会保障理论所阐述的内容表明：经过长期的研究，理论家们提出了 许多富有启发性的观点和看法，可以浼，国外理论界对于社会保障问题的研究所 取得的成就是巨大的。但就古往今来的思想家们讨论过的社会保障的内容来看， 在不同的历史阶段，不同的社会，不同的阶级乃至不同的人，对其的理解是不同 的。当然，西方社会保障理论的研究成果对于处在现代转型之中的中国社会来说 有着极为现实而重要的借鉴意义，但由于这些学者大多是在资本主义框架内寻求 社会保障问题的解决，而且现代西方社会所要解决的问题并不是处于变革时期的 中国社会所面临的问题，社会保障问题之根，深深地植于各国文化的沃土当中。 因此，我们对西方理论的接纳应该是有条件的、有选择的，不能把西方的理论直 接拿来解决中国的现实的问题，对社会保障问题的研究应该“本土化 。 从国内研究状况来看，我国早在2 0 世纪2 0 年代初就有少数学者对社会保障 问题进行了初步的探讨。中华人民共和国成立后的计划经济时期，人们将社会保 障与社会主义制度紧密联系在一起，认为计划经济本身已经为社会成员提供了保 障，无须建立专门的社会保障制度，因此学界对社会保障问题研究很少。改革开 放以来，随着社会主义市场经济的发展，社会保障的作用越来越重要，有关社会 保障问题的研究日益为学界所关注，大量研究成果相继问世。这些研究成果主要 可分成两大类：第一类是研究和翻译其他国家社会保障制度的著作，如( 法) 米 尔斯著，郑秉文翻译的社会保障经济学( 北京：法律出版社，2 0 0 3 ) ，( 法) 拉 罗克著，唐钧翻译的( 2 1 世纪社会保障展望( 北京：华夏出版社，1 9 8 9 ) ；第二 类是国内学者结合我国的国情和社会保障改革的经验，总结如何建设中国社会保 障制度的研究成果。其中一些有代表性的著作有：郑功成的社会保障学( 北 京：中国劳动社会保障出版社，2 0 0 5 ) 、论中国特色的社会保障道路( 武汉：武 汉大学出版社，1 9 9 7 ) ，汪行福的分配正义与社会保障( 上海：上海财经大学 出版社，2 0 0 3 ) ，邓大松的社会保险( 武汉：武汉大学出版社，1 9 8 9 ) ，景天魁 的社会公正理论与政策( 北京：社会科学文献出版社，2 0 0 4 ) ，郑秉文的社 会保障分析导论( 北京：法律出版社，2 0 0 1 ) ，和春雷的社会保障制度的国际 比较( 北京：法律出版社，2 0 0 1 ) ，王广彬的社会保障法( 北京：中国政法大学 出版社，2 0 0 9 ) ，李迎生的社会保障与社会结构转型二元社会保障体系研 究( 北京：中国人民大学出版社，2 0 0 1 ) 等。这些研究成果的视野手要集中在以 下几个方面：学习和研究困外社会保障制度的发展和改革，从中得出对中困社会 保障制度改革的启示；对当自订中国社会保障状况进行分析和总结；对中湖社会保 障制度体系建设进行研究；研究社会保险的运行与改革问题。 虽然国内对社会保障| u j 题的研究已经取得了不少成果，但是国内的这些研究 成果还存在着不足的地方和仍然需要继续解决的问题： 1 尽管中国学术界在近些年丌始注重社会保障问题的研究，但讨论的焦点 2 主要集中在社会保障概念，社会保障的内容，国外社会保障流派等的研究上，在 制度正义视阈下来探讨社会保障问题的成果相对来说很少。根据我国国情，从具 体领域研究探讨社会保障问题的成果多，而从国家社会发展全局角度研究的成果 则相对较少。 2 针对中国社会保障改革问题的研究，学术界仍然还需要进行探讨的问题 如下：中国是否需要建设一个统一的社会保障体系? 城乡有别论是否合理? 中国 社会保障改革应优先考虑的领域是什么? 等等。 所有这些都说明需要对目前社会保障问题作进一步深入的研究和探讨。本论 文的研究就是希望能够在这些方面有所突破，以推动当前社会保障问题的研究走 向深入。 ( 三) 本课题研究的意义 基于上述现状的考察，从制度正义的角度探讨当前我国社会保障中存在的问 题对构建和谐社会具有重要的理论和现实意义。 第一，社会保障制度是实现社会公平j 下义的重要制度安排。 在构建和谐社会的过程中，以一种什么样的制度理念来指导我们的社会生 活是当前理论研究的重要任务，公平正义是构建和谐社会的核心理念之一。作为 一种基本理念，要使其得以实现需要通过特定的制度环节。作为一种制度安排， 社会保障以促进社会的公平与正义作为自己的理念基础和奋斗目标，在公平与正 义理想变成公平与正义现实方面发挥着桥梁或中介的作用。在现代社会，收入差 距的扩大，社会弱势群体在社会竞争与生存中处于劣势，这些不公平导致了诸多 经济和社会问题。社会保障制度追求社会公平正义并在协调收入分配，协调社会 各方利益，保证公民的基本权利，保护弱势群体，实现社会公平方面起着重要的 作用。 第二，社会保障制度对于保障公民的基本人权、满足着人的生活保障与发展， 实现人的全面发展和促进社会文明进步具有重要意义。 人类生存的基本前提之一就是要有相应的保障手段。人权的概念在不同的国 家与文化背景下有不同的理解。在中国，它首要的内容足人的! l 存权与发展权。 任何社会制度，都足以保证人类生存和发展为其i i 标，而社会保障制度作为人的 生存发展及社会稳定的制度安排恰恰体现了这一目标。人类社会初期，社会成员 之日j 的互助行为是社会保障的最早萌芽，也是人类社会得以繁衍a j l 存的条件。 生存权是公民所应享有的最基本人权之一，人的生存发展取决于必要的社会物质 条件。对于个人而言，生病、失业等都不是自己可以控制的风险，社会保障能够 保障公民在生活发生困难时仍能获得维持一定生活水平或质屠所需要的生活资 料，即维持最低生活，保障社会成员的生存权。社会保障制度虽然提供较低层次 的保障，但由于所提供的待遇范围广、能够保证基本的生活所需，从而为实现人 的全面发展和促进社会文明进步提供必要的物质保证。 第三，社会保障制度对于缩小贫富差距，避免两极分化、缓解社会矛盾，促 进社会稳定、协调发展，具有重要意义。 市场经济实质上是一种竞争机制，对资源配置起基础性作用，市场经济的优 胜劣汰，导致贫者越贫，富者越富，社会不公平被进一步拉大，造成社会的不安 定。正是因为市场失灵，完全依靠市场调节不能达到社会公平的目标，所以，我 们需要通过社会保障制度辅助调节社会资源和财富的分配。社会保障制度的建立 和发展，为民众提供了一种比较有效的社会安全网，保证了民众的基本生活水平。 对于那些无力参加竞争和竞争中被淘汰的人，可以通过社会保障制度给予他们生 活上的保障，满足他们的基本生活需求，将他们作为劳动力储存起来，为市场经 济的发展提供必要的劳动力资源。市场经济条件下，社会成员所受教育和训练程 度不同，拥有财产状况的数量不同，收入也就不同，靠市场调节收入产生的财富 聚集不利于劳动力的再生产，也增加了社会的不安定因素。社会保障在保障公民 基本生活的同时，还可以调节收入差别，使多数劳动者和受困者都能保持一定的 购买力和消费水平，从而刺激经济增长，优化经济结构，维持社会的安定。 第四，社会保障制度是缓解“三农 问题，促进城乡协调发展和结构转型的 主要手段之一。 中国是一个农村人口占绝大多数的国家，“三农”问题是制约中国经济持续 健康发展的关键因素。城乡二元结构的存在阻碍了科学技术改造农业和农村富余 劳动力的转移，影响农村现代化进程。以牺牲农民利益为代价实现国家工业化的 制度，导致了农业投入严重不足，大大削弱了农业资本的积累、技术革新的实力， 农业严重落后于工业和其他产业。这种制度安排影响了农村经济的发展，导致了 城乡差距、区域差距扩大，阻碍了城镇化发展的步伐。农村与城市长期分离，农 民与市民的地位不平等，造成城乡居民收入水平和消费水平的差距拉大。随着我 因社会主义市场经济体制的确立，农村社会经济结构的深刻变化，在农村建立健 全社会保障制度j 订币要意义。 建立城乡一体化的社会保障制度，增j j i | 农村社保堆金投入，保障农村教育、 文化、卫生事业经费，逐步缩小城乡发展差距，在制度上增加农民参保的机会， 促进劳动力的自由流动，提高农民素质，减少农民对土地的依赖，减轻各种农业 风险给农民带来的负担，为农民的生产生活提供一个基本“安全网”。通过实施 社会保障制度，有利于解决城乡二元经济结构i u j 题，促进城乡协调发展，实现农 4 村经济体制改革。 ( 四) 本课题研究的思路和方法 本论文将本着紧密结合当代社会主义实践的历史和现实进程，在谨慎地学习 国外成熟市场经济国家的社会保障理论与实践的基础上，清晰和系统地梳理中国 社会保障理论的内容和目的，并将借助政治学、社会学、伦理学、经济学等学科 的研究成果，力图从制度正义的维度对我国社会保障存在的问题进行探讨和分 析，从中探寻具有中国特色社会保障体系的科学发展道路。本论文采取的研究思 路和方法如下： 1 在研究方法上：在马克思主义唯物史观的指导下，采用宏观与微观相结 合的研究思路，综合与分析相辅相成的研究方法分析国内外的社会保障理论和中 国转型期的社会保障问题。本文从宏观上把社会保障问题的解决始终看作是一个 过程，从时代发展的高度，对社会保障问题的分析采取马克思主义的历史分析方 法。本课题在运用历史唯物主义的方法分析当代中国的社会保障问题时，力图克 服两种倾向：一是从西方的社会保障制度体系中去寻求解决中国社会保障问题的 现成答案，二是仅仅停留在具体的制度层面，如，经济制度或政治制度等来解决 社会保障问题。本论文力图注意对在现行保障制度背后所隐藏的理念和价值观作 出理性的分析，同时矫正其理论和实践上的偏差。 2 研究思路：本文由导论和三个部分组成。 导论部分主要从问题的提出、研究的现状、研究的意义几个方面展开。 第一部分：主要论述了社会保障的一般理论概述和社会保障的功能。 第二部分：首先分别将制度、正义、制度正义等研究对象放在经济社会的背 景中加以论述，并分析它们的价值。然后在此基础上论述了社会保障与制度正义 的关系。 第三部分：首先分析社会保障存在的问题，然后分析这些问题的成因，最后 给出解决这些问题的对策。 一、社会保障的一般理论概述 关于社会保障制度，由于各 1 4 的政治、经济、文化背景和民族传统差异巨大， 加之各幽经济发展的不平衡，直到今同，社会保障还没有一个被普遍接受和认可 的概念，而且，随着社会经济的不断进步与发展，它的内涵和外延也在不断扩大。 因此，全而理解社会保障概念的内涵，是建立与中国同情相适应的社会保障体系 的前提。 5 ( 一) 社会保障的基本含义及其特征 1 对社会保障概念的界定 社会保障制度起源于1 9 世纪未的欧洲工业社会，但社会保障一词最早公开 使用却是在美国1 9 3 5 年颁布的社会保障法。现代使用“社会保障 一词，较 多地采用了社会安全之意。国际劳工组织在1 9 4 4 年国际劳工大会发表的著名费 城宣言上正式使用社会保障一词，从此，社会保障这个概念被逐步广泛使用。 有关社会保障的概念，国内外有不同的说法。国际劳工组织给社会保障下的 定义是：“社会通过一系列公共设施，为其成员提供保护，以防止疾病、产期、 工伤、失业、年老和死亡致使停止或大量减少收入造成的经济和社会困难，提供 医疗和为有子女的家庭提供补助金。 英国是老牌资本主义国家，亦是西方福利 国家的代表。在英国，“社会保障被首次赋予了普遍性原则和类别原则，被认为 是代表社会进步的可理解的政策的一个组成部分，其目标被界定为消除贫困，并 将其概括为国民在失业、疾病、伤害、老年以及家庭收入锐减、生活贫困时予以 生活保障。回在美国社会保障部署编写的全球社会保障制度一书中，社会保 障被界定为“系指根据政府法规而建立的项目，给个人谋生能力中断或丧失的保 障，还为结婚、生育或死亡而需要某些特殊开支时提供保障。为抚养子女而发给 的家属津贴也包括在这个定义之中。 在我国，社会保障制度有颇多界定，如，郑功成将其定义为“社会保障是国 家或社会依法建立的、具有经济福利性的、社会化的国民生活保障系统。在中国， 社会保障则是各种风险、社会救助、社会福利、军人福利、医疗保障、福利服务 以及各种政府或企业补助、社会互助等社会措施的总称”；史敏将其定义为“社 会保障是当社会成员在年老、疾病、伤残、失业、遭受灾害及其他社会危险时， 由政府和社会依法给予物质帮助，使其摆脱生活困境，维持最低生活水平的制度” ；丁建定将其定义为“社会保障是工业社会发展的结果，是现代政府职能的重 要组成部分，它通过立法途径规定国家、企业和个人之问的权利与责任关系，筹 集和发放社会保障基金，从而对国民因各种社会原因或特殊个人原因所导致的无 收入或收入【 l 断情况提供生活保障。”鲫 综合上述社会保障的含义，本文认为社会保障是指国家和社会依法通过国民 困m ：劳t 1 1 l 织，针会保障 m ，中困劳动版 i ：。1 9 9 5 年版第3 页。 。郑功成， i ：会保障学【mj ，中冈劳动 i ：会 ：i ：障版卒l ：，2 0 0 5 年版第5 页。 “郑功成， i ：会f 泶障学【m 】中陶劳动 i ：会保障：f j 版 l ：2 0 0 5 年版，第5 贝。 “、郑功成， l ：会保障学f m ，中国劳动i ：会保i i i 版十l ：2 0 0 5 年版，第7 贝。 国史敏 i ：会保障十部读奉 m ，中共中央党校 l j 版十e ，2 0 0 3 年版，第l 贝 ”丁矬定， 【j 】，古首人学学撒( 社会科学版) ，2 0 0 4 年4 月，第2 期第3 9 贝 1 9 障体系，缩小城乡差距和贫富差距，避免两极分化，从而保障每个人自由、平等 权利的真正实现。要实现社会正义，就必须从中国社会的实际出发，具体问题具 体分析，根据国情，建设可持续发展的、正义的和谐社会。 3 制度正义的基本内涵及其社会价值 制度正义是指制度在生产和演变过程中具有合理性，正当性，也即符合正义， 它包括制度本身的正义和制度运行的正义两个方面。这两个层次之间既有区别又 相联系。 ( 1 ) 制度本身的正义 制度本身的正义就是制度对正义性的考虑，它是指制度在其建立时是否具有 正义的根据，是否被赋予了正义的属性。具体说来，它包括两个方面：一是制度 建立的正义观基础，二是这种正义观基础的合理性。 就第一个方面而言，制度本身的技术设计在理论上应当体现证义价值原则。 正义观构成制度正义理论的核心，它最集中地反映了制度正义理论的基本价值 取向和实质性观点。正义既是一种理想的表达与追求，又是一种现实的活动，制 度的性质和内容由其所依据的正义观基础的不同而不同。不同的正义观要求建立 与之相应的制度，有什么样的正义观就有什么样的制度设计。如国家制度，由于 正义观的不同而体现出质的不同。功利主义的正义观点“如果一个社会的主要制 度被安排得能够达到总计所有属于它的个人而形成的满足的最大净余额，这个社 会就是被正确地组织的，因而也是正义的。 这种以“最大多数人的最大幸福 为原则的正义观，要求建立一种能够带来最大限度的幸福的制度，只要秉承着“大 多数受益”这个原则就行，政府在订立法律制度和政府政策时认为这种制度即使 以牺牲部分人的幸福和自由为代价也是正义的。以诺齐克为代表的新自由主义激 进派所持的正义观，则认为正义在于权利，而权利是神圣不可侵犯的，任何再分 配都意味着对个人权利的侵犯，而最好的国家是管事最少的国家，即管事最少的 政府就是最好的、正义的政府。具有“平等主义倾向”的罗尔斯的正义观认为“所 有社会价值自由与机会、收入和财富、自尊的基础都应平等的分配，除 非对其中的一种或所有价值的一种不平等分配有利于每一个人。”回这种币义观要 求建立一利具有更多职能的政府。这些都表明，制度因所依圳的- 1 1 i 义观毖础的不 同而不同。 就第二个方面而占，制度只有略守i f 义的标准，才可能获得可持续的发展空 间，一旦远离了正义，甚至本身成为损害正义的力量，制度就会失去自身的社会 西 荧 约翰罗尔斯，萨义论 m ，何怀宏等译中困社会科学版 1 9 8 8 年版，第2 2 页。 父j 约翰罗尔斯币义论【m ，何怀宏等洋中困i ：会科学版 l ：，1 9 8 8 年版，第6 2 贝 2 0 合法性。制度本身的正义实际上是指何种制度才是真正正义的，这是对制度本身 合理性的追问。如前所述国家制度的不同主要是由于其所依据的正义观不同，而 这些彼此互异的正义观却不都是合理的。罗尔斯正义论并不会因为它的出现是建 立在对功利主义理论缺陷的批判和克服基础之上而变得正确、合理。这些正义观 之所以不合理，就是因为它们都是为解决出现困境的既有制度而提供的应急方案 和应对策略，都偏重制度的技术性、实用性和效力。支撑制度的合理的正义观， 是既合规律性又合目的性的、正确地解决了个人与社会整体之间关系的、以维持 人类社会存在发展为根本内容的正义观。这种正义观是对各种关系的正确把握， 它所要求建立的制度是一种兼顾权利与义务、社会秩序和社会发展的制度。 ( 2 ) 制度运行的正义 制度运行的正义是指制度在实施过程中要体现正义的原则。建立制度的目的 是为了实现制度，制度要成为一种现实的社会能力，就必须付诸实践。因此，制 度建立后的一个必然的环节就是制度的执行和运作。制度运行虽然是实现制度的 手段，但它在价值上却不是中性的，也存在着正义问题。制度运行的正义问题主 要围绕着制度由之得以建立的正义观基础而展开，集中表现为权威机构通过采 取哪些措施来实现这种正义观及其相应的规范、规则和社会活动模式。制度运行 的正义体现在： 第一，尊重制度的权威，坚持原则，杜绝任意性。权威机构在操作制度时，应 尊重制度的权威，做到赏罚分明，不能因为特殊人物而藐视制度的权威性，不允 许制度运行者随意而为。因为制度的运行是依制度所蕴涵着的正义观及其相应的 规范、规则、社会活动模式而行的，以制度适用于所有情况、适用于所有个人为 预设前提的，所以这种普适性决定了制度的权威性与不可违背性。 第二，坚持制度运行中的平等原则。一个j 下义的制度必须具有平等的原则。 国家权威机构在执行制度时应平等地对待每个人，这是由制度本身的讵义所决定 的。由于人类社会生活的事务多种多样，平等在不同的社会事务中就具有不同的 内容和形式。在此平等体现为基本义务、权利的平等和程序意义上的机会均等。 诈义的制度在规定人的基本权利和义务时要遵循平等的原则，考