（国民经济学专业论文）中国农户经济绩效分析.pdf

中文摘要 中国农户经济绩效分析以现行农村经营体制和农户这个市场主体为其研 究的制度背景。在此背景下引进新古典经济绩效的全面分析方法，并结合中国农 村实际建立一套有效的分析体系，从生产绩效和分配绩效两个方面，对农户这一 市场主体进行全方位的深入分析，得出农户作为市场主体分配领域绩效高而生产 领域绩效低，进而总体经济绩效低下的基本结论。农户总体经济绩效低下，其表 象为市场经济条件下农户小生产与大市场、社会化大生产和规模经济等之间的矛 盾。经济原因是农户作为市场主体处于规模极不经济状态及农业生产绩效的“有 限性”。依照科斯定理，现实经济运行当中的体制是决定经济运行乃至经济绩效 的根源。通过对现行农村经营体制分析发现，以家庭为基础分散经营是农业分配 绩效高的体制原因，而农村集体经济组织的统一经营功能错位或缺位才是农户规 模不经济乃至绩效低下的根源。要解决这一问题，必须从农村机构改革、构建新 型双层经营体制、加快城镇化步伐和税费改革等方面，对现行农村经济体制进行 创新，从而实现中国农户整体经济绩效的提高。 关键词：农户，农村经营体制，经济绩效，体制创新 a b s t r a c t t h i st h e s i sf i r s ti si nf a v o ro f p e a s a n t sa st h em a n e tm a i nb o d yw i t ht h ep o s i t i v e a n a l y s i so ft h ef o r m a t i o n ，f u n c t i o n a n df e a t u r eo ft h e p r e s e n t r u r a l m a n a g e m e n t s t r u c t u r e a n dt h e l li te s t a b l i s h e sas e to fe f f i c i e n ta n a l y t i c a ls y s t e mb ym e a n so f n e e c l a s s i c a le c o n o m i cp e r f o r m a n c ea n a l y s i sa n dt h ec h i n e s ec o u n t r y s i d e ，a n dm a k ea d e e p o v e r a l l a n a l y s i s o ft h e p e a s a n t s i nt e r m so fp r o d u c t i o n p e r f o r m a n c e a n d d i s t r i b u t i o n p e r f o r m a n c e f i n a l l yw eg o t t h ec o n c l u s i o nt h a tt h et o t a le c o n o m i c p e r f o r m a n c eo ft h ec o u n t r y s i d e i s l o w ( 1 1 i g hp e r f o r m a n c ei n d i s t r i b u t i o na n dl o w p e r f o r m a n c ei np r o d u c t i o n ) t h i st o wp e r f o r m a n c ei s r e f l e c t e di nt h ec o n t r a d i c t i o n b e t w e e nt h e p e a s a n t s s m a l l s c a l ep r o d u c t i o na n dt h el a r g em a n e t ，t h el a r g e s c a l e p r o d u c t i o na n dt h es c a l ee c o n o m i e su n d e rt h em a r k e te c o n o m y t h ee c o n o m ym a k e s t h e p e a s a n t s a st h em a r k c tm a i nb o d yi nas t a t eo f “e x c e e d i n g l yn o te c o n o m i c a l c o n d i t i o no f s c a l e a n d “t h el i m i t a t i o no f a g r i c u l t u r a lp r o d u c t i o np e r f o r m a n c e ”i n c o a s e ，r 。s t h es y s t e mi nt h ep r e s e n te c o n o m yo p e r a t i o ni st h er o o tt od e t e r m i n et h e e c o n o m yo p e r a t i o n a n de c o n o m yp e r f o r m a n c e t h ea n a l y s i so ft h e p r e s e n tr u r a l e c o n o m i c s y s t e m t e l l su st h a tt h es c a t t e r e d f a m i l y - b a s e dp r o d u c t i o n m a k e st h e a g r i c u l t u r a l d i s t r i b u t i o n p e r f o r m a n c eh i g h a n d t h er e a lr o o tt om a k ep e a s a n t s d i s e c o n o m yo fs c a l ea n dp e r f o r m a n c el o wi st h et r a n s p o s i t i o na n dv a c a n c yi nt h e r u r a lc o l l e c t i v ee c o n o m y i no r d e rt os o l v et h i sp r o b l e ma n di n c r e a s et h et o t a lr u r a l e c o n o m yp e r f o r m a n c e ，a bi n n o v a t i o n m u s tb em a d ei nt h e p r e s e n ta g r i c u l t u r a l e c o n o m i cs t r u c t u r a li nt e r m so fr e f o r m i n gt h ea g r i c u l t u r a ls t r u c t u r e ，b u i l d i n gan e w d u a lo p e r a t i o ns y s t e m ，a c c e l e r a t i n gt h eu r b a n i z a t i o na n dt h et a x p r o f i tr e f o r m k e yw o r d s ：f a r mh o u s e h o m ，a g r i c u l t u r a lm a n a g e m e n ts y s t e m ，e c o n o m i c p e r f o r m a n c e ，s y s t e m a t i c a l i n n o v a t i o n i i 独创性声明 y6 3 9 4 8 1 本人声明所里交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得郑州大学或其他教育机构 的学位或证书而使用过的材料与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献 均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：日期： 关于论文使用授权的说明 本人完全了解郑州大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保 留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名；导师签名：日期 引青 引言 农业、农村和农民问题长期以来是中国现代化过程中首要的基本问题。党的 1 6 大报告明确指出，“统筹城乡经济发展，建设现代农业，发展农村经济，增加 农民收入，是全面建设小康社会的重大任务”。近年来由于市场化的发展、农产品 过剩、城市化滞后和加入w t o 等原因使“三农”问题更加突出，成为国内外人 士广泛关注的焦点，人们从不同角度去探索、分析和研究“三农”问题，取得了 不少成果。 但是，由于现行的中国农村体制改革脱胎于人民公社体制，又具有城乡典型 的二元制社会结构，特别是中国有近9 亿之众的农民这一根本特性，决定了有关 中国农业的增长和分配政策的选择，很难从国外找到可以借鉴的理论和经验。所 以大多数研究，“既没有跟踪和应用经济理论，也没有从实证角度丰富理论，而是 停留在表象辨析和局部修正上，所代表的经验性的个别知识与科学的普遍知识之 间相差较远；对农业政策的全局审视和总体研究也显得相对沉寂和薄弱，宏观概 括中往往形成一些模棱两可、难以证伪的学说而缺乏严密的形而上体系；研究很 少正确认识到在经济发展的历史谱系和宏观背景以及社会基本政治结构和文化背 景与政府决策的理论之间存在内在联系或相互依赖性，许多重要的因素都没有纳 入经济分析及根据这种分析角度进行政策规划的范围之内，因而很难与经济学和 其他社会学科进行交流和对话”。所以这些研究，难以为政府解决“三农”问题 提供优化的政策产品。 因此，解决“三农”问题的政策选择，迫切需要与中国现实紧密结合的比较 。牟成篮 ：理论进步与中国农业政策选掸，社会科学战线1 9 9 9 年第5 期 引言 成熟的理论体系。这一理论一定要有对现实深刻感知的基础，同时必须超出经验 认识的范畴；它需要汲取西方经济学的养分，但又不迷恋引进的学问和教条。基 于这样的指导思想，本人试图从中国农村现实出发，抓住“三农”问题中农户经 济绩效低下这一核心，去寻找适合中国农村实际的农业经济分析方法，这一分析 方法要求能够涵盏农业生产和分配领域，并涉及基本的经济社会的制度和结构背 景。用这一分析方法来揭示出农业经济绩效低下的表象、经济原因直至体制症结， 并提出体制创新的思路，希冀对解决“三农”问题有一定的理论和现实指导意义： 2 第一章农户经济绩效分析的制度背景 中国农户( 以下简称农户) 经济绩效分析的制度背景主要是两个方面：一是 现行的农村经营体制 二是农户为市场经济主体。本章对这两个方面进行概括分 析。 第一节现行农村经营体制 一、计划经济体制下农村经营体制的缺陷 计划经济条件下，我国农村实行的是“三级所有，队为基础”的经营体制。 这种政社合一的体制实际上是经济组织制度和社会行政管理制度的高度重叠和紧 密结合。在这种体制下，生产、经营、分配统一由社队( 农户所在的集体) 安排， 社员( 即农民) 毫无自主权。不仅如此，社队还对社员从政治上、思想上甚至人 身自由方面进行高度控制。社员就无可奈何地被固定在了社队组织中，并长期依 附在土地上。社员生产劳动的积极性、创造性受到极大的压制，经济增长乏力， 生活水平低下。农民极力想摆脱这种体制的束缚。 二、现行农村经营体制的形成过程 现行的农村经营体制是在彻底否定旧的经济体制基础上产生的。“文革”结束 后，政治环境逐步宽松，人们的思想逐渐得到解放。因为亿万农民在僵化的体制 下受害最深，改革要求也最强烈、最迫切。而广大农村又恰恰是旧体制中最薄弱 的环节，所以改革就在这里开始了。而且是自发进行的。1 9 7 8 年底首先从安徽风 阳小冈生产队开始将土地包干到户，点燃了中国第二次土地革命的星星之火，然 后迅速在周边地区蔓延，最终在神州大地形成燎原之势，到1 9 8 4 年全国9 9 1 勺土 地都包干到了户。人民公社最终退出了历史舞台，被家庭联产承包责任制这种新 型的经营管理形式所取代。 在这场自发的自下而上的改革中，中共中央也给予了逐步的引导、规范： 1 9 8 2 年1 月1 日中央发出全国农村工作会议纪要，即1 9 8 2 年中央1 号文 件。文件指出，目前实行的各种责任制，包括专业联产计酬，联产到劳，包产到 第一章农户经济绩效分析的制度背景 户、到组，包干到户、到组，等等，都是社会主义集体经济的生产责任制。截至 到目前，现在已转入了总结、完善、稳定阶段。o 1 9 8 4 年1 月1 日中央发出关于一九八四年农村工作的通知，即1 9 8 4 年1 号文件。文件指出，要继续稳定和完善联产承包责任制，延长土地承包期，一般 应在1 5 年以上，鼓励农民增加投资，培养地力，实行集约经营。o 1 9 9 3 年1 1 月，中共中央、国务院在关于当前农业和农村经济发展的若干政 策措施中，规定：“为了稳定土地承包关系，鼓励农民增加投入，提高土地生产 率，在原定的耕地承包期到期之后，再延长3 0 年不变。” 1 9 9 7 年关于稳定土地承包关系的通知再次重申了稳定土地承包关系的政 策，明确提出，不提倡“两田制”，严格控制预留“机动地”。不允许借“两田制”、 “小调整”名义，随意收回承包地，提高承包费等。国 2 0 0 2 年9 届全国人大常委会通过中华人民共和国农村土地承包法，使中国 农民自发改革形成的体制最终形成法律规范长期不变。 三、“诱致性制度变迁”的原因 农村经营体制的改变引起了整个农村经济体制的改革，这种改革与城市经济 体制改革相比时间短、力度大、改革彻底，是典型的“诱致性制度变迁”o 究其原 因有二：( 1 ) 改革动力大。一方面农民极力想摆脱长期在经济上、政治上、思想 上等方面受到严厉控制的局面，成为农村经济体制改革的源动力；另一方面人民 公社体制给农民带来的是干活大呼隆、分配大锅饭连温饱都解决不了的“泥饭碗”， 而不象城市居民那样能够享受旧体制给他们带来的“铁饭碗”所以农民对旧体制 毫不留恋。( 2 ) 改革阻力小。一方面，农村改革是“自费”改革，国家及其他社 会群体不为其支付任何社会成本，改革失败的风险完全由农民自己承担，改革实 。王仕元、李修义，杨世文：中国改革全书( 1 9 7 8 - - 1 9 9 1 ) ，农村改革卷，大连出版社。1 9 9 2 年第一版，p 1 5 2 。 。王仕元、李修义，扬世文l 中国改革全书( 1 9 7 8 - - 1 9 9 1 ) 农村改革卷大连出版社，1 9 9 2 年第一版p 1 8 3 。韩俊：关于中国农业两个飞跃若干理论认识问题( 上) ，理论视野，2 0 0 2 年第1 期p i o 。韩俊t 关于中圈农业两个飞跃若干理论认识问题( 上) ，理论视野) 2 0 0 2 年第1 期p l o 。按照林毅夫的观点。“诱致性变迁是指现形制度安排的变更或替代。或者是新糕度安排的创造，它由一个人 或一群人，在响应获利机会时自发倡导、组织和实行”。见林毅夫t 关于制度变迁的经济学理论r 诱致挂 变迁和强制性变迁) ，载财产权利与制度变迁，p 3 8 4 4 第一章农户经济绩效分析的制度背景 践也证明改革十分成功且立竿见影，农民自己、城市居民、国家都得到了实惠， 实现了多赢。是典型的帕累托改进。，改革自然一路畅通。另一方面，人民公社体 制作为集体经济社会组织对农民的控制远比不上全民所有制、社会保障以及户籍 档案等对城市居民的控制和吸引，所以农村成为旧体制最薄弱的环节，改革也就 最容易。 四、现行农村经营体制的性质、特点和功能 ( 一) 现行农村经营体制的性质 现行农村经营体制就其性质而言，家庭承包的土地所有权依旧归集体所有， 是在集体所有制前提下，对集体经济实行以家庭为基础、统分结合、双层经营的 经济组织形成，是农村集体经济具体的实现形式。 ( 二) 现行农村经营体制的特点 反映在这种经营体制有两个层面： 第一层面是以家庭经营为基础的分散经营。农户分散经营表现在：集体所有 的土地分别由各个农户承包使用；原属集体的农业生产工具也分给农户所有：生 产所用固定资金和流动资金由农户自己投放；生产经营决策农户自主做出：生产 经营过程农户自己完成：纳税和集体提留后的劳动成果归农户自己所有。 第二层面是集体的统一经营。统一经营应该表现在：管理集体所有的土地、 其他农业设施和公共财产；确定公共提留的数量和比例及使用方向；组织农户从 事某些农业基本建设；为承包户提供各种服务。 这两个层面中，家庭分散经营是基础，而集体的统一经营又有整体优势，两 者优势互补，不可或缺。 ( 三) 现行农村经营体制的功能 “统”的功能。就是充分发挥集体经济组织集中经营管理生产的功能。这有 利于农村集体事业的发展，有利于改善农业生产环境，增强农业后劲，也有利于 农户独立的生产经营活动的顺利进行。 “分”的功能。就是农户独立自主地进行农业生产经营。这有利于充分调动 。帕景托改进是指“它使每个人的处境都较前变好t 或者至少有一个人的处境变好同时没有一个人的处境 变坏”，见宋承先r 现代西方经济学) 徽观部分复旦大学出版社1 9 9 7 年第2 版p 3 8 9 第一章农户经济绩效分析的制度背景 农户生产经营的积极性和创造性。 “流”的功能。就是在家庭经营的的基础上，条件允许的地方由原承包主体 将士她经营使用权流转给其他主体。使土地作为生产要素流动起来，充分发挥其 作为稀缺资源的效率。这就形成了一个动静结合的农村经营体制。 第二节农户作为农业生产单位的市场主体性 一、家庭承包责任制使农户获得了独立的经营主体地位 家庭联产承包贵任制使农村集体所有制内部发生了所有权与经营使用权的分 离，农户获得了进行生产经营活动的充分自主权，成了自主经营、自负盈亏的商 品生产者和经营者，可以根据市场需求安排自己的经营活动，通过市场和他人建 立经济联系。显然农户己成为市场经济的主体。 二、承包权长期稳定巩固了农户的市场主体地位 村集体享有对土地的所有权，而农户长期享有承包权。中共中央在下发的关 于迸一步稳定和完善土地承包关系的通知中指出：土地承包期在第一轮承包期 满的基础上再延长3 0 年，开展延长土地承包期工作，要使绝大多数农户原有的承 包土地继续保持稳定，不能将原来的承包地打乱重新发包，更不能随意打破原生 产队土地所有权的界限在全村范围内平均承包。已经做了延长土地承包斯工作 的地方，承包期限不足30 年的，要延长到30 年。农户不仅承包期限稳定，承 包权限范围也非常清楚。根据中华人民共和国农村土地承包法规定，农户在 对属于集体经济组织的土地享有优先承包权时，同时享有对承包地使用、收益和 使用权转让的权利，在承包期内农户还享有对承包地的承包继承权，若承包土地 被依法征用、占用的，承包户还享有补偿权。这些权利实际上是对集体所有权的 分割。承包权不仅仅是承包土地，还包括其他权能。这就使农户承包权几乎相当 于现代企业制度的法人财产权，有的学者把其看成“准所有权”。这些法律化权能 的获得，扫清了农户作为市场主体的产权障碍，稳固了农户的市场主体地位。 三、明显的经济理性进一步印证了农户的市场主体性 作为市场主体首先应该是具有经济理性的主体。由于农户自主经营、自负盈 6 第一章农户经济绩效分析的制度背景 亏，随时面临生存风险，他的行为如果缺乏经济理性，后果是不难想象的。因此， 在市场经济条件下，农户的生产经营及管理仍然是各种外部条件限制下经济理性 的表现。诺贝尔经济学奖获得者西奥多舒尔茨在其名著改造传统农业中对 农民的经济理性作了精彩描述：全世界的农民，在考虑成本、利润及各种风险时， 都是很会盘算的生意人。农民种植谷物的数量，耕种的次数和深度，播种、灌溉 和收割的时间，手工工具、灌溉渠道、役畜与简单的配合等等，这一切都考虑了 边际成本的收益。农民在自己的小型、独立和需要筹划的领域里，把一切活动都 安排得很有效率，即农民仍然是理性经济人。只不过就中国农户来讲由于受到 知识信息缺乏等外部条件限制，使得其经济理性变得相对理性罢了。其实，现实 经济生活中的理性都是相对有限的理性而非纯粹绝对的，有谁能说相对理性不是 理性呢? 北大林毅夫博士指出“许多被用来证明小农行为不是理性的典型事例， 通常都是具有城市偏向的人在对小农所处的环境缺乏全面了解的情况下作出的论 断。，如果设身处地地从小农的角度考虑问题，则可以发现这些被认为是不 理性的行为却恰恰是外部条件限制下的理性表现。”。由于农户是市场主体，它才 依然具有经济理性，它才必然具有经济理性。 。林毅夫t 小农与经济理性) 农村经济与社会) 1 9 8 8 年第3 期 7 第二章农户经济绩效分析的指标选择 第二章农户经济绩效分析的指标选择 评价一种经济或经济单位的经济绩效高低有不同的方法和标准。方法和标准 不同，评价的结果肯定不同。本章采用新古典经济学的全面分析方法，试图建立 一个科学合理的评价指标体系，为全面准确的评价现行体制下中国农户经济绩效 奠定基础。 第一节经济绩效概述 一、经济绩效 一般认为经济绩效是指生产过程中的绩效。最小的投入而获得最大产出，则 被认为经济绩效高，反之就低。实际上这是很不全面的。按照新古典经济学的思 想，市场经济条件下，经济学所研究的基本问题既应该包括如何把有限的资源按 资源稀缺性的高低投入到生产中以获得社会产出的最大化；还应该包括研究如何 把有限的社会产出按人们努力程度的高低分配以获得社会效用的最大化。因为现 实的经济生活中这两个方面是联系紧密、相互制约的。这样，评价一种经济的经 济缋效就必须从生产领域和分配领域两个方面同时进行。因此，经济绩效应该包 括生产绩效和分配绩效。 二、生产绩效与分配绩效 生产绩效。是反映生产者投入和产出关系的。社会产出与投入比例越大生产 绩效越高。这里的社会产出是指个人产品经过市场机制转化为社会产品的产出， 这样生产的高绩效就表明：最小的投入获得最大的产出以及社会资源配置的优化。 分配绩效。是说明要素所有者要素投入与获得报酬之间的关系。如多投入多 报酬、少投入少报酬、不投入无报酬。分配绩效强调个人努力或投入的报酬完全 内部化( 即劳动者或要素投入者获得全部应该获得的报酬的现象) ，不存在被他人 无偿占有的外部化( 即劳动者或要素投入者不能获得全部应该获得的报酬，有一 第二章农户经济绩效分析的指标选择 部分应该获得的报酬被他人或组织无偿占有的现象) 。如果能达到多投入多报酬、 少投入少报酬、不投入无报酬。并且使要素所有者投入要素所获得的报酬完全内 部化，则分配绩效高。我们也可以把分配绩效这种情况称之为排他性分配绩效。 排他性分配绩效的提出，有利于说明分配绩效强调劳动者或要素投入者所获得的 报酬完全内部化而排斥外部化这一本质属性。排他性分配绩效高，那么劳动者付 出劳动或要素所有者投入要素的积极性就高，生产得到进一步维持和发展，反之 则反之。 生产绩效和分配绩效的关系表现为：( 1 ) 前者是前提，是基础，只有生产绩 效高、产出多，分配绩效才能得以充分发挥。可以把生产绩效对于分配绩效的这 种作用称为“蛋糕效应”，蛋糕越大，每人分配的蛋糕越多。( 2 ) 后者是前者的最 终体现并直接反作用生产绩效。如果分配绩效高，人们的努力或要素投入的积极 性就高，才能维护或促进生产绩效进一步的提高。( 3 ) 只有当两种经济绩效都高 时，才能说一个经济是绩效高的且是能持久的。如果生产绩效高，但分配绩效低， 时间一长人们的各种努力就失去积极性，生产高绩效就会消失。经济学家刘易斯 指出“除非保证人们努力的成果由他们本人或他们承认其占有权的人获得，否则 他们将不会作出努力。”。；如果生产绩效低而分配绩效高，报酬分配就缺乏内容， 高分配绩效根本就无法体现，最终整个经济也变成低绩效的。 第二节经济绩效评价体系及具体指标设置 一、具体指标表述 上述经济绩效可以用具体的指标来描述： 生产绩效具体指标可以用产量或产值比某种生产要素的投入量来表示。通常 用边际劳动生产率来表示。也可以用资金生产率、土地生产率等来表示。 分配绩效的具体指标可以给出一个具体指标：排他性分配率q = ( 实际报酬 一应得报酬) 应得报酬。当q = o 时排他性分配绩效最高，但由于现实经济生活 。【美 w 阿瑟刘易斯著，粱小民译；经济增长理论 。上海人民出版社。1 9 9 4 年第l 版p 6 6 9 第二章农户经济绩效分析的指标选择 中存在大量的交易费用，这种情况不可能存在( q o ) ；当q 0 表明实际报酬超 过了应得报酬，出现了正的分配外部化，这时劳动者和要素投入者积极性不能得 到相应的提高，因为可以通过其他途径不劳而获；当q 农户除了面临的市场风险 以外，还要面临自然风险，这是其他产业所没有的农户面临的自然风险，主要 是无法避免自然灾害造成的农产品减产或绝收。 因此，现阶段中国农户面临的市场经营风险十分巨大。这导致中国农户的经 济理性行为表现为奉行“生计第一”和“安全第一”的特性。他们以获取尽可能 稳定的产出为其进行生产抉择的标准，即使这种抉择以平均收益减少为代价，但 只要能维持家庭生计也在所不惜。这种行为往往被有些人指责为经济不具理性， 实则是在一定条件限定下经济理性的充分体现和必然选择。这种理性选择的结果 必然导致农户经营的“小而全”，就是粮食、果蔬都种一些，家禽家畜也养殖一些。 显然“小而全”是缺乏社会分工和专业化经营的，农产品商品化率较低，其生产 效率低下不必多言。 风险大导致“小而全”是农业产业结构的调整的巨大障碍。2 0 0 2 年3 月，朱 总理在九届人大记者招待会上谈到增加农民收入问题时指出“最根本的措施，是 要靠农业种植结构和农材产业结构的调整”。但调整产业结构谈何容易。首先要降 低农户市场经营风险。有些地方政府为了政绩强迫农户进行种植或产业结构的调 整，结果市场变化或自然环境不适导致众多农户绝收。现阶段工业结构调整产品 升级。政府财政投入大量资金，中国超小规模的农户产业结构、种植结构的调整 9 第三章农户经济绩效的分析与评价 更需要政府财政大力支持。 总之，市场经济条件下，规模过小的农户分散经营交易费用过高，经营风险 过大，市场中介难以形成最终导致农户经营“小而全”，难以进行专业化、产业 化经营，农产品商品率低。最终导致农户产值绩效低下。 ( 二) 小生产与社会化大生产方式之间的矛盾 市场经济条件下，要求作为市场主体的企业必须采取社会化大生产方式以提 高其生产绩效，而农户生产规模过小，必然与社会化大生产产生矛盾，其矛盾主 要表现在以下几个方面： 1 、现代化的生产工具无法采用 现代化的大型农业机械使用，可以实现对大量劳动力的替代，从而提高劳动 生产率。一方面，现代化大型农业机械必须太面积连片作业，而农户小规模分散 经营，作物种类各户也不一致，根本无法进行统一作业：另一方面，大机械的资 产投入也是小规模农户无法承担的。 2 、无法进行技术投入 市场经济条件下为了提高劳动生产率，就必须加大技术的投入以降低投入提 赢产出，提高劳动生产率，赢锝市场优势，而农户小规模分散经营，其产值收益 的有限性，以及技术研发投入高额性及离风险性，导致农户根本无法考虑农业技 术开发投入。所以重大农业技术研发都是由政府来投入。在中国即使一项先进农 业技术开发出来，由于农户众多且分散，其宣传、推广和实施的费用肯定很高。 严重制约了农户技术的需求。 3 、缺乏必要的投资 现代化的大生产还必须有大量资金作后盾，但是由于农户小规模分散经营， 金融机构为农户贷款具有分散，量小，交易成本高，风险大的特点。在市场经济 条件下，金融机构即使是农村信用社通常将支持重点转向乡镇企业和民营企业以 获取更高的收入。主要因为交易费用及风险相对于分散农户来说较大。 ( 三) 小生产与规模经济效益之间的矛盾 2 0 第三章农户经济绩效的分析与评价 在一定技术条件下，当企业规模还未达到规模经济阶段，扩大企业规模，可 以相对降低生产、交易过程中的一些固定成本，从而提高劳动生产率，产生规模 效应。很明显农户小规模分散恰恰与规模经营背道而驰。小规模分散经营造成很 多资源浪费，主要表现在三个方面： l 、集体经济时代的一些资源不能充分利用 如原有的农技站因为技术辅导及推广成本高，农户也承担不起。技术人员也 不愿意下乡；还有一些大型水利设施无法充分利用，甚至荒废，因为有些农户将 水田改作了旱田。 2 、农户自家农业资源也不能充分发挥作用造成资源浪费 农户分散经营，种地不多，可生产工具( 如小型拖拉机械、耕牛、喷药机、 机井、小型水泵等) 家家都要买，实际上是一种重复购置，就每一家来说这些农 具也未必充分使用，大部分时间处于闲置状态，造成农户资源浪费，成本上升。 3 、农户分散经营相对提高交易费用 农户分散经营，非但不能降低交易费用，反而相对提高交易费用。有人测算 过，按照目前条件，经济作物规模不能低于1 7 0 亩粮食作物不能低于3 0 0 亩， 低于这个规模，价格就降不下来，无法具有市场价格优势。 综合以上几个方面，可以看出即使农户产量绩效很高，由于这几方面原因使 得农户个人产品转化为社会产品难度大，导致农户产值绩效变得低下。 三、农户产值绩效实证分析 下面在对农户产值绩效理论分析的基础上，联系改革开放以来中国农村发展的 实际，对农户个人产品向社会产品转化的几种情况进行实证分析： ( 一) 农产品能全部以合理价格转化为社会产品 这时实物产量全部转化为市场货币价值，自产自销的部分也按市场价格折算 成产值，农产品的产量与产值几乎同时增长，几乎所有农产品都被消费，没有出 现资源浪费，资源配置得到优化，产值绩效最高。这种情况出现在农产品短缺时 2 i 第三章农户经济绩效的分析与评价 期，因为这时处于卖方市场，农户的交易费用降低。这种情况出现在中国1 9 7 8 1 9 8 5 年期间。农作物产出增长了3 9 5 2 铲，农业收入年均增长了1 5 9 铲。 ( 二) 农产品低价格转化为社会产品 这时农产品较丰富，农产品必须以较低的价格扩大销售量，但由于农产品需 求价格弹性小，通过降价提高销售量的作用不大，结果导致农产品价格降得很低， 甚至低于生产成本，产量与产值增长不同步，产值增长慢于产量增长。这说明资 源没有得到有效配置，产值绩效下降。这种情况大致出现在1 9 8 6 - - 1 9 9 6 年间- 农 业产量虽然增加了，农民收入却没有同步增加。 ( - - ) 农产品只能部分低价转化为社会产品 这种情提出现在农产品极为丰富并出现相对过剩时期。最近几年，中国农产 品的供求关系发生了重大的阶段性变化，绝大多数农产品都出现了过剩现象，农 户收入增加受到“卖难”和价格下跌的双重影响农业生产结构与市场需求结构 的矛盾非常突出。一方面，中国农业的综合生产能力不断提高，特别是近几年粮 食连年丰收，畜产品持续高增长。农产品供给日益丰富；另一方面，随着绝大多 数城乡居民稳定的越过温饱线，恩格尔系数明显下降，分别从8 0 年代初的5 6 7 和6 7 7 下降到1 9 9 7 年的4 6 4 和5 5 1 。，农产品需求弹性也随之下降。这两 方面的变化决定了中国农产品的供求格局历史性的结束了长期短缺状态。特别是 为了安全起见，中国农业以种植业为主，种植业以粮食为主。结果导致粮食等主 要农产品大规模过剩，致使农户虽然产量不断增长，但增产不增收，甚至出现产 量越大亏损越大的现象。农产品卖不出去就是资源浪费，产值绩效迅速下降。以 浙江农村固定观察点的1 0 个村资料为例，1 9 9 5 年的亩均净收益为6 8 0 0 4 元，到 1 9 9 9 年己下降为5 0 5 7 1 元，4 年间降幅达2 5 6 ，若扣除人工和物质费用则为农 地经营的亩均纯收益，1 9 9 5 为3 4 5 l 元，到1 9 9 9 年已经下降到一1 7 4 7 2 元o ，农 。林毅夫，制度技术与中国农业发展上海三联书店出版社，1 9 9 2 年第1 版。p 8 7 。溢盛洲t 农业收入问题；现状、原因及对策研究，经济研究参考 2 0 0 3 年，6 1 ) - 2 。 。李成贵：今日中国农民利益及其与政府的关系，社会科学战线) ，2 0 0 0 年第4 期 。莹长云l 农村土地与农民社会保障，经济社会体制比较h2 0 0 2 年第期，p 4 9 - 5 5 第三章农户经济绩效的分析与评价 地经营处于绝对亏本状态。国家为了保护农民利益和粮食安全，采用“保护价收 购，顺价销售”政策，使食粮储存创历史最高记录。为保存储备粮花费巨大， 而且如此庞大的国储粮中，有相当一部分是市场需求非常小，很难及时销售出去。 更谈不上顺价销售，导致国有粮企业大面积亏损挂帐，政府也背上了沉重负担。 这实际上是政府人为地把农户个人产品转化为社会成品，只是矛盾的暂时转移， 不解决根本问题。这几年农民收入增长速度不断下降。主要原因是农产品不能适 销对路，产品过剩，价格下降，导致农户农业收入不断降低。农户收入低速增长， 只s 2 靠非农产业。而纯农户的收入呈下降趋势。见下表： 表3 - 1 农村农民家庭现金收入( 元年) 家庭经营收出售农产品 年份期内现金收入工资性收入 入收入 1 9 9 62 3 0 9 44 4 7 41 3 2 2 7l o l 3 4 1 9 9 72 5 1 6 45 1 2 41 4 4 6 91 0 9 2 3 1 9 9 82 5 2 8 35 7 3 41 8 9 3 31 0 1 1 1 1 9 9 9t 2 5 5 6 46 2 8 71 3 8 0 29 7 0 2 2 0 0 02 3 8 i 67 0 0 41 4 9 8 86 0 0 6 资料来源中国经济景气月报国家统计局2 0 0 1 年4 期。8 8 页 ( 四) 农产品只能自产自销、甚至不产不销 由于农户规模小，缺乏动力更无能力去面向市场，最近几年从事农业生产 有时不仅不能带来收入增加反面引起收入减少。农业经营比较利益十分低下，不 少农户对地已失去了信心转而从事非农产业，对土地进行粗放经营，甚至将 土地撂荒，土地的要素功能已严重退化，甚至消失，转变为单纯的保障功能。这 是资源的严重浪费。据张红宇( 2 0 0 1 ) 对安徽寿县的调查，2 0 0 0 年全县土地撂荒 面积高达1 6 3 万亩，占全县土地面积的9 。其中常年性撂荒砸积占7 2 ，季节性 第三章农户经济绩效的分析与评价 撂荒占2 8 ，撂荒2 年以上的占撂荒面积的2 6 7 铲。 从以上分析可以看出，在市场经济条件下，广大农户仅仅有生产热情和积极 性，已远远不够了，传统的勤快和懒惰，似乎已不是富裕和贫穷的主要原因，他 们贫富的程度，主要取决于市场。 第三节农户作为市场主体的经济绩效特征 根据前面对农户经济绩效的全面分析，借助农户劳动生产率公式，总结农户 经济绩效的特征。 一、农户作为市场主体的高分配绩效性 农户作为市场主体，土地分散经营，能够保证广大农民的基本生存的需要， 这是农民生存的最后最重要的保障。在早期农业社会更把土地视为神灵，没有什 么经济绩效能比土地这种分配绩效有更高的评价了。正如前所述，土地分散经营 具有很高的排他性分配绩效，具有公平分配、公平就业、社会稳定等续效和功能， 这增加了农户作为市场主体的分配高绩效性。能极大促进农民生产积极性，从而 提高农户生产的产量绩效。 众所周知，农户分散自主经营、自负盈亏，基本排除农户分配的外部化可能 但是，从农户劳动生产率公式可以看出，社会必要扣除这一项目，在一定条件下 能够影响到农户的高分配经济绩效。 社会必要扣除是一个经济体所必须承担的社会正常运转费用的分摊。在此具 体是指农户所承担的税费负担，即农民负担。农民负担是否合理也成为影响农户 经济绩效的一个重要因素。农民负担轻，收入扣除少。当然劳动生产率就高，反 之就低。当农户负担超过合理的程度时，农户应得的报酬就发生无偿的转移，出 现了一定程度上外部化，影响了农民劳动积极性。改革初期中国农民负担一直较 轻，到1 9 9 0 年中国农户人均负担才3 8 2 元。但是9 0 年代以来农民负担呈直线上 。姜长云；农村地与农民社会保障。经济社会体制比较知2 0 0 2 年第4 期p 4 9 5 5 第三章农户经济绩效的分析与评价 升趋势。近年来，虽然政府积极努力，减轻农民负担工作也取得了阶段性成效。 但是农民负担问题的严重性，并没有因此有明显减弱；有的地方，农民负担甚至 越来越重。以1 9 9 9 年为例。未扣除价格变动因素的影响，中国农民人均纯收入较 上年增加2 2 ，但人均农业税费却增加了5 8 铲，不少地方人均税费高达2 0 0 3 0 0 元。农民负担的增长呈现以下特点：费比税增加快，隐性税费比显性税费增 长挟，欠发达地区比发达地区闯题严重。许多地方日益沉重的负担加上农产品 价格越来越低，使越来越多的农民感到承包地“食之无味，弃之可惜”；甚至不少 农民将承包地视为包袱。 农户的高分配绩效性是由农户分散经营的体制决定的，当前农民负担过重( 必 须加快农村税费改革，见后文) ，肯定影响到农户分配绩效，使高分配绩效有所降 低，但是还没有动摇农户分散经营的高分配绩效性的基础。 二、农户作为市场主体的低生产绩效性 从农户劳动生产率公式，可以看出影响农户生产绩效的因素有以下几点： ( 一) 农户产值有限性明显 由于中国人多地少，土地承包权人均分配，户均拥有的土地规模十分有限， 不到一公顷。如此小的规模，即使所有农产品都能及时转化为社会产品，由于受 农业产量绩效的“有限性”制约，农户产值绩效的提高幅度也十分有限。改革开 放以来，由于良种、化肥、除草剂、先进的小型农机具的使用，中国农业产量、 产值都在不断的提高，但提高的幅度和速度大大低于非农产业。所以农业经济续 效的“有限性”从根本上制约了农户生产绩效的提高，使农业同其他产业横向比 较产值绩效有限性明显。 ( = ) 农产品的价值实现困难 在市场经济条件下由个人产品向社会产品转化并不是无条件的，由于超小规 模的市场主体，存在着小生产与大市场、小生产与社会化大生产、小生产与规模 。姜长云# 农村土地与农民社会保障 ，经济社会体制比较 2 0 0 2 年第4 期。p 4 9 - 5 5 第三章农户经济续效的分析与评价 效应之间的矛盾，致使农户个人产品在向社会产品转化过程中困难重重，特别是 近年来农产品出现相对过剩，最终导致农户产值绩效变低。从农业自身纵向比较， 由于农户的产值转化困难，导致农户生产绩效变低。 ( 三) 劳动量的制约 农户劳动生产率这一有效分析工具中，劳动量这一分母项目也能影响生产绩 效。 为了使问题简化，农户劳动生产率可以转化为产值劳动量。先看分子项目： 对于具体的农户来说其承包地有限决定其生产规模一定，农户虽然积极性很高， 能够进行糟耕细作，但由于农业生产经济绩效的有限性制约，农户的产量进而产 值不可能无限制的提高，而是接近一个定值。看来进一步提高农户劳动生产率只 有从分母入手。再看分母项目：在分子项目无法增长的情况下，只有通过减少分 母项目，即大大减少农业劳动力，使相对于单个劳动力的土地规模扩大，从而使 农业劳动生产率的提高。所虬改变中国农业生产中超小规模经营的主要障碍是农 村剩余劳动力的出路问题，这就涉及到中国城市化问题。 加速农业剩余劳动力的转移就是加快中国城镇化步伐。改革开放以来有两种 思路：一是鼓励农民“离土不离乡就地消化”，走小城镇化道路；二是走大中 城市化道路。先看小城镇化道路。8 0 年代以来中国乡镇企业累积吸纳了l 亿左右 的农业剩余劳动力，年均吸纳6 0 0 万。但是9 0 年代中期以来，乡镇企业进入结构 升级和体制改革时期，又由于这几年经济不景气，乡镇企业吸纳农业剩余劳动力 的能力逐步下降。1 9 9 0 - - 1 9 9 8 年，乡镇企业年平均吸纳剩余劳动力4 0 9 万人，仅 相当于1 9 8 0 - - 1 9 8 9 年期间年均7 0 7 万人的5 7 9 铲，尤其是近几年甚至出现了乡 镇企业就业负增长。再看大中城市化道路，由于城乡之间的制度通道未打通，特 别是城市经济社会体制改革正处于攻坚阶段( 见后文分析) ，又遭遇通货紧缩的影 响，致使中国大中城市化道路速度难以迅速提高。中国城镇化水平滞后，使大规 $ 凌撬初 我嗣农村经济发展的效率与政策 ，上海经济研究。2 0 0 0 年第7 期 第三章农户经济绩效的分析与评价 模农村剩余劳动力无法迅速转移 于迅速提高。 由于以上三方面因素的制约 比其生产绩效都是低下的。 大量人口沉积在土地上导致农户劳动生产率难 中国农户生产绩效无论与其他产业还是自身相 三、农户作为市场主体的综合经济绩效低下 据前文分析农户作为市场主体具有很大局限性，主要是规模过小，产值有限 性明显，无法降低交易费用，无法采用社会化太生产和形成规模效应从而降低 生产费用，导致农户个人农产品无法及时有效的转化为社会产品，产值绩效低， 最终使整个生产绩效低下。而生产绩效对分配绩效具有“蛋糕效应”，生产绩效的 低下进而极大地限制了农户高分配绩效的充分发挥( 因为所要分配产值已经很有 限了) ，从而使整个农户经济绩效低下。而且这种低效率，随着市场深化、农产品 过剩，农民负担日益沉重、城市化滞后、加入w t o 等因素的影响问题将更加严 重。 实际上农户整体经济绩效低下，直接导致农户增收乏力，甚至无法承担合理 的税费负担，农村基层机构无法运转，农村社会保障和义务教育也无从谈起；农 业比较利益低下，城乡差距扩大，不少农户对农业生产已失去信心，土地撂荒严 重，对农业安全地位构成了威胁。所以市场经济条件下农户经济绩效低下、农民 增收乏力，已经成为中国“三农”问题的核心。 第四章农户综台经济绩效低下的制度特征 第四章农户综合经济绩效低下的制度特征 人们的经济活动总是在一定制度、组织与行为准则下进行的。不同的制度结 构与组织安排会以不同的方式规范、约束人们的行为，相应地带来不同的交易成 本，影响人们的选择，影晌人们的行为，进而影晌经济绩效。一个经济衰落或繁 荣发展很大程度上取决于审4 度根源。下面尝试把农户分散经营放在农村现行双层 经营体制中去分析，从