（世界经济专业论文）天津开发区服务外包发展研究.pdf

南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、己公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 耋位论文作一：郜玉融7 伽罗年月? 。1 日 中文摘要 中文摘要 服务外包已成为当今全球新一轮产业革命和转移中不可逆转的必然趋势。 在先进制造业的基础上发展以服务外包为核心的现代服务业，是天津开发区优 化产业结构、促进产业升级的战略选择，但在具体战略实施中面临诸多挑战和 抉择。 本文通过对服务外包理论和全球领先地区实践的研究，结合天津开发区服 务外包发展的现实情况和主要问题，提出天津开发区服务外包发展的若干政策 和措施的建议。 在对服务外包的概念及其内涵和外延进行界定的基础之上，本文借助交易 成本经济学理论、资源观经济学理论、比较成本理论、核心竞争力理论等经济 学相关理论，对服务外包发展的必要性和可行性进行了深入分析，并为后面的 产业发展对策建立了理论依据。 本文分析了全球服务外包发展状况及发展趋势，归纳出值得注意的特点。 在此大框架下，进一步对中国的服务外包从宏观环境和中观产业、微观企业三 个层面进行深入剖析。最后，着重分析了印度、爱尔兰和中国大连等服务外包 业发达地区的政策、资源聚集和环境建设等等，他们的成功经验值得借鉴。到 此，为天津开发区服务外包发展研究建立了比较完整的理论框架和实证分析框 架。 在对天津开发区服务外包发展环境进行深入调查的基础上，本文对天津开 发区服务外包的现状做了全面分析。天津开发区在初级人才、基础设施、成本、 国内市场、外商投资、与北亚的语言和文化近似性等方面具备得天独厚的优势， 但同时也面临着人才瓶颈、供应商能力、国际客户资源、企业的传统运营模式、 缺乏强有力的品牌以及法规和政策支持等六大挑战。 最后，在上述研究的基础之上，作为本课题的核心部分，本文对天津开发 区服务外包提出了一套完整的系统性建议，具体包括发展规划、促进政策和发 展对策三个层面。 在发展规划层面，本文提出了天津开发区服务外包发展的远期目标和近期 目标，并明确了重点支持的服务外包领域是软件研发外包、金融后台服务外包、 医药研发外包、财务外包、行政管理及人力资源服务外包、客户服务中心。此 t 中文摘要 外，还强调了基础设施环境建设、人力资源供给和政策制定应该是发展规划的 重要内容。 在促进政策层面，对天津开发区现有相关促进政策进行了深入分析和解读， 突出了开发区现有的政策优势，并对如何进一步强化这一优势提出了针对性的 建议。 在发展对策层面，本文提出了全面而细致的六个战略：集群战略、品牌战 略、市场战略、环境战略、龙头战略及人才战略，可操作性强，对其它类似产 业发展区域亦具有可借鉴的意义。 关键词：服务外包产业链政策研究 a b s t r a c t a b s t r a c t o u t s o u r c i n gi st h ei n e v i t a b l et r e n do ft h ec u r r e n tg l o b a li n d u s t r yr e v o l u t i o n t e d a ( t i a n j i ne c o n o m i c t e c h n o l o g i c a ld e v e l o p m e n ta r e a ) h a s s e l e c t e d t h e d e v e l o p m e n to fm o d e ms e r v i c ei n d u s t r yf o c u s e do no u t s o u r c i n ga si t ss t r a t e g yf o r i n d u s t r yu p g r a d e h o w e v e r , m u c hc h a l l e n g e sa n dc h o i c e sa r et ob eh a n d l e di nt h e a c t u a li m p l e m e n t a t i o no ft h es t r a t e g y w i t ht h es t u d yo fb o t ht h eo u t s o u r c i n gt h e o r i e sa n de x p e r i e n c eo fb e n c h m a r k a r e a s ，t h et h e s i sm a d ead e t a i l e do v e r v i e wo ft e d a so u t s o u r c i n gi n d u s t r y , a n d p r o p o s e ds o m ep r a c t i c a ls u g g e s t i o n si nt e r m so f p o l i c i e sa n ds t r a t e g i e s b a s e do nt h ed e f i n i t i o no ft h eo u t s o u r c i n gc o n c e p t ，t h et h e s i sm a d ea n a l y s i so f t h eo u t s o u r c i n gi n d u s t r yb ys u p p o r to ft h ee c o n o m i ct h e o r i e ss u c ha st r a d i n gc o s t ， r e s o u r c e s b a s e dt h e o r i e s ，c o m p a r a t i v ec o s t ，a n dc o r ec o m p e t e n c et h e o r y t h et h e o r y b a c k g r o u n di sh e n c es e tu pf o rt h el a t t e ra n a l y s i s t h ec u r r e n ts i t u a t i o na n dd e v e l o p i n gt r e n do fg l o b a lo u t s o u r c i n gi n d u s t r yw a s a l s os t u d i e ds e r i o u s l y t h e nt h ea n a l y s i sw e n to nt oc h i n a so u t s o u r c i n gi nt e r m so f e n v i r o n m e n t ，i n d u s t r ya n dc o m p a n i e s f i n a l l y , ab e n c h m a r ks t u d yw a sm a d eo nt h e m o d e la r e a ss u c ha si n d i a , i r e l a n d ，a n dd a l i a nc h i n a s o m en i c ee x p e r i e n c e sa r e c o n c l u d e di nt e r m so fp o l i c ym a k i n g ，r e s o u r c ea c q u i r e m e n ta n de n v i r o n m e n tb u i l d i n g s of a r , t h ea n a l y s i sf l a m eo ft h e o r ya n db e n c h m a r k i n ga r eb u i l tu p a ni n v e s t i g a t i o nw a sm a d eo nt e d a so u t s o u r c i n gi n d u s t r y , s h o w i n gt h a tt e d a i se n j o y i n gt h ea d v a n t a g e so fp r i m a r yh u m a nr e s o u r c e ，i n f r a s t r u c t u r e ，c o s t ，d o m e s t i c m a r k e t ，f d i ，a n dt h ec u l t u r ea p p r o x i m a t i o nt on o r t h e a s ta s i a o nt h eo t h e rh a n d ， t e d ai s f a c i n gt h ec h a l l e n g e s o fh rb o t t l e n e c k ，p r o v i d e ra b i l i t y , i n t e m a t i o n a l c u s t o m e r sr e s o u r c e ，b u s i n e s so p e r a t i o nm o d e l ，l a c ko fs t r o n gb r a n d ，a n dl a c ko f r e g u l a t i o na n dp o l i c i e s f i n a l l y , a st h eh i g h l i 曲to ft h et h e s i s ，as y s t e m a t i cs o l u t i o n sp a c k a g ea r e p r o p o s e d ，i n c l u d i n gt h r e e l e v e l so fd e v e l o p m e n tp l a n ，p r o m o t i o np o l i c i e sa n d p r a c t i c a lm e a s u r e s o nt h el e v e lo fd e v e l o p m e n tp l a n ，t h et h e s i ss u g g e s t e dt h el o n gt e r mt a r g e ta n d i i i 一 _ 一 s h o r tt e r mt a r g e to ft e d a so u t s o u r c i n gi n d u s t r y i ti s r e c o m m 即d e dt h a tt e d a s h o u l df o c u so nt h eo u t s o u r c i n go f i t o ，f i n a n c i a li ts u p p o r t ，c r o ，f i n a n c i a ls e r v i c e b u s l n e s sm a n a g e m e n t ，h r ，a n dc a l l c e n t e r t h e s i g n i f i c a n c e so fi n 触s t m c t u r e b u i l d i n g ，h rs u p p l ya n dp o l i c ym a k i n ga r ea l s oe m p h a s i z e d o nt h el e v e lo fp r o m o t i o np o l i c i e s ，t h et h e s i sm a d ed e e p a n a l y s i so ft e d a s c u r r c m tp o l i c i e s ，a n dg a v es p e c i a la d v i c e so n t h eo p t i m i z a t i o no f p o l i c i e s o nt h el e v e lo fp r a c t i c a lm e a s u r e s ，s i xt a c t i c s a r es u g g e s t e d ：c l u s t e r , b r a n d m a r k e t l n g , e n v l r o n m e n t ，l e a d e r s h i pa n dh r , w h i c ha r eo fg r e a ts i g n i f i c a n c eo f r e f e r e n c et ot e da k e yw o r d s ：o u t s o u r c i n g i n d u s t r i a lc h a i n p o l i c ys t u d y i v 目录 目录 第一章绪论1 第一节论文的研究背景和研究目的1 1 1 1 本论文的研究背景一1 1 1 2 本论文的研究目的2 第二节本论文的基本观点和研究方法3 1 2 1 本论文的基本观点3 1 2 2 本文的主要研究方法4 第二章相关理论5 第一节服务外包概述5 2 1 1 服务外包的概念及分类一5 2 1 2 服务外包的内涵8 第二节服务外包的理论基础9 2 2 1 交易成本理论一9 2 2 2 比较优势理论9 2 2 3 核心竞争力理论1 0 2 2 4 产业群理论1 0 2 2 5 规模经济理论1 1 2 2 6 上述理论在服务外包发展中的应用1 l 第三章国内外服务外包发展的状况及产业发达地区的成功因素1 3 第一节全球服务外包发展状况及发展趋势13 3 1 1 国际服务外包市场概览1 4 3 1 2 国际服务外包承接地情况1 6 3 1 3 全球服务外包发展趋势分析17 第二节中国服务外包市场概览1 8 3 2 1 中国服务外包市场现状与预测1 9 3 2 2 中国服务外包发展的市场环境2 2 第三节服务外包发达地区的产业状况及成功因素2 5 v 目录 3 3 1 印度服务外包发展状况及成功因素2 5 3 3 2 爱尔兰服务外包发展状况及成功因素2 7 3 3 3 大连服务外包发展状况及成功冈素2 9 第四章天津服务外包发展环境调查与分析3 l 第一节京津地区产业发展环境调查与分析3 l 4 1 1 京沣地区主要产业同的基本情况3 l 4 1 2 竞争园区s w o t 分析3 2 第二节天津开发区产业发展环境调查与分析3 7 4 2 1 天津开发区发展服务外包的优势3 7 4 2 2 天津开发区发展服务外包的劣势3 9 4 2 3 天津开发区服务外包发展的机遇3 9 4 2 4 天滓开发区发展服务外包的威胁一六大挑战”4 l 第五章天津开发区服务外包发展对策研究4 3 第一节天津开发区服务外包对策分析4 3 5 1 1 天滓开发区服务外包总体情况4 3 5 1 2 天津开发区服务外包对策分析4 4 第二节天津开发区服务外包发展对策建议4 7 5 2 1 产业集群战略4 8 5 2 2 品牌战略4 9 5 2 3 市场战略5 0 5 2 4 环境战略5 0 5 2 5 龙头战略5 2 5 2 6 人才战略5 3 致谢5 6 参考文献5 7 v i 第一章绪论 第一章绪论 帚一早珀下匕 第一节论文的研究背景和研究目的 1 1 1 本论文的研究背景 第三次全球化浪潮正向我们走来。凭借着互联网和电信技术的广泛普及， 服务业正在经历着与制造业相似的变化：由生产成本高的地方转移到成本低的 地区，大量服务性、知识性的白领职位也正在进行转移，“服务外包”成为此次 全球化浪潮的主题词。 服务外包与离岸已成为当今全球新一轮产业革命和转移中不可逆转的必然 趋势。与全球制造业经历了从欧洲向美国、从美国向日本与韩国、从日韩向台 湾和东南亚以及9 0 年代开始向中国的转移相似，全球服务业离岸目前正经历从 爱尔兰等中等发达国家向印度、菲律宾和中国等发展中国家的转移。全球财富 1 0 0 0 强中9 5 的企业已经制定了公司离岸战略，服务离岸正成为跨国企业全球 布局、提高国际竞争力的重要考虑因素。 服务外包的飞速发展也为全球经济和产业提供了新的机会，并促使各国思 考在新一轮全球分工中如何定位，如何发挥独特优势以占据一席之地。印度将 服务外包发展定为国家重点产业战略之一，力争到2 0 1 0 年将i t 服务行业的规模 发展到6 0 0 亿美元；爱尔兰在发展i t 应用服务、商业流程外包服务的基础上， 着重发展高端设计研发服务，吸引“国际创新和投资的最佳力量”来驱动“持续转 型”。 值得注意的是，由于供给短缺，市场潜力远未被充分释放，潜在市场机遇 相当巨大。全球服务可实现离岸的潜在市场规模达到4 6 5 0 亿美元，其中盯应用 服务、业务流程外包、i t 基础设施服务和设计研发服务分别为9 0 0 亿、1 7 0 0 亿、 8 5 0 亿和1 2 0 0 亿美元。到2 0 1 0 年，总的潜在市场规模有望增长到6 0 0 0 亿美元， 而目前仅有不到1 0 的服务真正实现了离岸。 建立在廉价劳动力、资源消耗、土地占用和优惠政策等优势之上的“中国 制造”，不但出口产品在国际产业分工链中一直处于低端位置，而且日益面临国 际贸易摩擦、能源原料短缺、环境恶化及“民工荒”等诸多压力。毫无疑问，“中 国制造”正在遭遇前所未有的发展瓶颈。继2 0 0 6 年9 月商务部发布关于促进 1 第一章绪论 中国服务外包产业发展的千百十工程的通知后，2 0 0 9 年2 月，国务院办公厅 关于促进服务外包产业发展问题的复函更将产业发展提升到国家的高度，明 确要把“促进服务外包产业发展作为推进结构调整、转变外贸发展方式、增加 高校毕业生就业机会的重要途径”。 随着滨海新区被纳入国家总体发展规划，天津经济技术开发区作为核心区 面临更大的发展机遇和优势，进行新一轮的产业调整，在先进制造业的基础上 发展以服务外包为核心的现代服务业就成为天津开发区优化产业结构、促进产 业升级的战略选择。 2 0 0 7 年天津开发区在全国率先颁布了区域性的产业支持政策，天津开发区 鼓励服务外包产业发展的暂行规定，2 0 0 8 年8 月又颁布了天津开发区促进服 务外包发展的规定，将重点扶持包括软件研发外包、金融后台服务外包、医药 研发外包、财务外包、行政管理及人力资源服务外包、客户服务中心等服务外 包产业在天津开发区的发展。 1 1 2 本论文的研究目的 作为以制造业为基础发展起来的天津开发区而言，现代服务业和高新技术 产业一直是区域发展的短板，承接服务外包有可能帮助天津开发区在全球经济 价值链中谋求更高一级的位置，就是从“世界工厂”升级为“世界办公室”。从 长期的发展来看，天津开发区产业发展的更高层次目标从“泰达制造”到“泰 达创造”因此绝不会仅仅满足成为“世界办公室”，还要继续发展成为“世界研 发中心”。 目前，天津开发区由于过去集中精力发展了现代制造业，在服务外包领域 还缺乏产业聚集和龙头企业。基础薄弱，经验匮乏，造成天津开发区在发展服 务外包方面进展缓慢，成效不大。因此需要通过深入的产业规律研究，摸索出 一套适合服务外包发展的政策支持体系和区域环境建设体系。否则，仍然采取 以往制造业发展的手段和方法来推动服务外包的发展，很难达到实际的效果和 产业升级的目标。 本文希望通过对服务外包理论和全球领先地区实践的研究，结合天津开发 区服务外包发展的现实情况和主要问题，提出天津开发区服务外包发展的若干 政策和措施的建议，为天津开发区下一步服务外包的发展提供参考。 2 第一章绪论 第二节本论文的基本观点和研究方法 1 2 1 本论文的基本观点 天津开发区在初级人才、基础设施、成本、国内市场、外商投资、与北亚 的语言和文化近似性等方面具备得天独厚的优势。发挥上述独有优势不但有助 于天津开发区在较为成熟的服务外包领域赢得应有份额，还能帮助天津开发区 在新兴领域内取得先机、把握历史机遇。具体地说，天津开发区应把握五大机 遇： ( 一) 引领北亚市场、开拓欧美市场； ( 二) 发展i t 应用服务及业务流程外包，迅速进入i t 基础设施服务离岸外 包领域； ( - - ) 充分利用全球制造业设计研发向发展中国家转移的机遇； ( 四) 促进跨国公司增加在天津开发区的研发投入； ( 五) 鼓励本地大型企业外包非核心i t 业务。 比照国际上的关键成功因素及最佳做法，要成功把握“五大机遇 实现跨 越式发展，天津开发区还面临人才瓶颈、供应商能力、国际客户资源、企业的 传统运营模式、缺乏强有力的品牌以及法规和政策支持等六大挑战。因此，若 要实现服务外包跨越式发展，天津开发区必须采取一系列强有力的措施，突破 这些发展瓶颈。 ( 一) 集群战略：通过产业聚集区的建设构建本地服务外包产业集群，形 成外包产业在本地的集群式发展。 ( 二) 品牌战略：主要包括明确城市定位，树立天津开发区品牌；借助外 脑实施战略规划，实施企业品牌战略等措施。 ( 三) 市场战略：主要包括建设天津开发区服务外包门户网站；以外促内， 内外并举，全方面拓展外包市场；加强国际合作和对外宣传，掌握订单源头： 组织行业会展，扩大天津开发区影响力等措施。 ( 四) 环境战略：主要包括发布地区性知识产权保护法规，建立完善知识 产权保护体系；完善配套服务，建立和完善支持服务外包发展的产业支撑载体 和公共服务平台；组建天津开发区外包协会作为行业服务管理机构；完善服务 外包投融资体制，支持外包企业迅速扩大规模；打造强劲中介组织，创建行业 3 第一章绪论 服务品牌；完善网络基础设施建设，建设外包出口专用网络通道等措施。 ( 五) 龙头战略：主要包括扶植龙头企业，实施大企业发展战略：鼓励国 际标准认证，提升区内外包企业的国际竞争力；选择适应天津开发区特点的细 分行业进行重点扶植；鼓励外包企业进行自主技术研发等措施。 ( 六) 人才战略：主要包括拓展人才引进渠道，构建人才高地；建立天津 开发区外包学院，加强外包人才的培训等措施。 1 2 2 本文的主要研究方法 本文第二章首先对服务外包的相关概念以及服务外包产生和发展的各经济 学理论进行论述和分析，明确外包作为一个产业发展的理论基础；然后在第三 章通过对全球外包产业和中国行业发展的分析，以及对全球最大的两个外包目 的地国家印度和爱尔兰的成功实践，和国内发展最迅速的大连服务外包情况进 行研究分析，提供出天津开发区的对标区域；在第四章通过对天津开发区周边 环境的调查与分析，全面总结天津开发区目前存在的主要问题、发展机遇和挑 战。最后在第五章提出天津开发区服务外包发展的对策建议。 本论文在题目确定之后，首先回顾了研究生阶段学过的专业课知识，运用 文献研究法查阅了相关的文献、资料，从而提出了研究课题所依据的理论。又 运用信息研究法有目的、有计划系统地搜集并整理了国内外有关服务外包的现 状和发展趋势。通过实证研究和调查研究对搜集到的大量资料进行分析、比较、 综合、归纳，从中提炼出了规律性的认识。最后用系统科学研究法把研究对象 从感性认识上升到了理性认识，并总结出具指导意义的对策和建议。 4 第二章相关理论 第二章相关理论 第一节服务外包概述 2 1 1服务外包的概念及分类 2 1 1 1 服务外包的概念 “外包”源于英文“o u t s o u r c i n g ”，是指企业将生产或经营过程中的某一个 或几个环节交给其他( 专门) 公司完成。外部是相对于企业内部( i n s o u r c i n g ) 而言， 外包( o u t s o u r c i n g ) 就是使用企业外部的资源，通过利用外部的资源，为本企业 创造更多的价值。在全球化、专业化日益深化的今天，“外包”受到人们的广泛 关注。美国著名的管理学者杜洛克曾预言：“在十至十五年之内，任何企业中仅 做后台支持而不创造营业额的工作都应该外包出去。n o “d ow h a ty o ud ob e s t ( y o u rc o r ec o m p e t e n c y ) a n do u t s o u r c et h er e s t ! ” 注：做你最擅长的( 核心竞争力) ， 其余的外包! 已经成为一种不可逆转的趋势。因此，“外包”一词曾被哈佛 商业评论认为是在过去近一个世纪里最为重要的管理学概念之一。 珍 彳j 一 ：( 露登主 曩一 i 外龟玛耨爱戴务笔捉铸驽 0瞄； 、龇。；翌蹴；矿 最务外包是攘企业通过购买第三方提供的专业服务表完成原来由企业内部完成的工 作，将非核心业务瓤离，专注于直接创适价值的棱心功能 图2 1 资源外包设计 资料米源：朱晓明服务外包一把握现代服务业发展新机遇上海交通大学出版社，第2 页 5 第二章相关理论 服务外包是指企业将全部或部分服务性工作包给专业性公司完成的服务模 式，企业依据服务契约或协议，将企业的非核心业务或某项服务的持续管理责 任外包出去，由承接方或第三方执行，从而使企业专注其核心业务，以提高生 产要素和资源配置效率，达到降低成本、扩大利润，构筑企业核心竞争优势， 增强企业核心竞争力和对环境应变能力的一种新型的商业运作模式和管理模 式。 2 1 1 2 服务外包的分类 目前，服务外包主要包括信息技术外包( i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yo u t s o u r c i n g ， 简称i t o ) 、业务流程外包( b u s i n e s sp r o c e s so u t s o u r c i n g ，简称b p o ) 和知识处理 外包( k n o w l e d g ep r o c e s so u t s o u r c i n g ，简称k p o ) 。根据其进入的壁垒高低、业 务附加值的大小以及利润率又可以分为低端、中端、高端和最高端四个层面。 i t o 是指服务外包发包商以合同的方式委托信息技术服务外包提供商向企 业提供部分或全部的信息技术服务功能。b p o 是指服务外包发包商将一个或多 个原本企业内部的职能外包给外部服务提供商，由后者来拥有、运作、管理这 些指定的职能。k p o 是一个帮助客户研究解决方案的方式，主要是通过多种途径 来获取信息，经过即时、综合的分析、判断和研究解释，并提出一定的建议，将 报告呈现给客户，作为决策的依据。1 魏秀敏，王乃彦服务外包教程中国经济出版社。第2 1 页 6 第二章相关理论 表2 1 服务外包分类表 类别内容 银行数据、信用 数据、各类保险数据、保险理赔数据、 信息技 系统操作服务医疗体检数据、税务数据、法律数据( 包括信息) 的处 术外包 理及整合 ( i t 0 ) 系统应用服务 信息j ：程及流程设计、管理信息系统服务、远程维护等 承接技术研发、软件开发设计、基础技术或基础管理平 基础技术服务 台整合或管理整合等 为客户企业提供企业各类内部管理服务，包括后勤服务、 企业内部管理服务人力资源服务、工资福利服务、会计服务、财务中心、 业务流 数据中心及其他内部管理服务等 程外包 为客户企业提供技术研发服务、销售及批发服务、产品 ( b p 0 ) 企业业务运作服务售后服务( 售后电话指导、维修服务) 及其他业务流程 环节的服务等 供应链管理服务 为客户氽、i l ，棍供采购、运输、命库库存罄体7 了搴服餐馨 知识流 研发服务外包 程外包 金融分析服务外包 科学研究试验、动漫制作、金融数据分析、市场问卷调 查等等。 ( k p 0 ) 市场研究服务外包 资料来源：中国服务外包发展报告2 0 0 7 ) ) ，上海交通大学出版社，第2 页 服务外包是站在发包方的立场提出的概念，强调的是外包者的动机和策略， 是在专业化分工日益精细的背景下，企业做出的主动选择和创造出的新的商业 运 营模式和管理模式。当前，服务外包的发包方主要是美国、欧洲、日本的 跨国公司和国际机构。 服务外包企业系指根据其与服务外包发包商签订的中长期服务合同向 客户提供服务外包业务的服务外包提供商。 服务外包业务一一系指服务外包企业向客户提供的信息技术外包服务 ( i t o ) 和业务流程外包服务( b p o ) 等。 离岸外包业务系指发包方将业务任务( 如医疗转录) 或业务流程( 如 呼叫中心) 转移到低成本的国家( 如印度、菲律宾) ，发包方与接包方之间的交 互主要通过电话和网络进行。随着全球经济增长放缓，离岸外包成为节约成本 的有效措施。 7 第二章相关理论 2 1 2 服务外包的内涵 2 1 2 1服务外包发展的基础 通信和信息技术是服务外包发展的技术资源基础。信息技术的发展突破了 离岸服务外包企业的行为协调所受的距离限制。全球的通信技术基础设施的建 设与完善使外包服务提供商能够在系统、网络和储存等方面共享基础设施，并 设立数据中一t l , ，这为服务外包市场逐步走向成熟建立了信息架构基础，使得外 包服务提供商能够从近岸或者远岸为本土提供服务。 良好的人力资源基础也是发展服务外包的必要条件。软件业是培育服务外 包重要的人力资源基础。软件业是信息时代的制高点，美国等国家正是靠着拥 有着巨大的软件开发能力而在全球科技竞争中占据一席。凭借已有的软件业的 基础去发展软件业方面的服务外包是培育离岸服务外包的人力资源基础。 2 1 2 2 服务外包发展的推动因素 服务外包主要由以下四个因素推动：( 1 ) 经济全球化和科技的发展使世界 各国之间资源的使用和流动限制大大减少，主要的外包目的地国家更多的融入 全球经济当中。( 2 ) 飞速发展的通讯和i n t e r n e t 技术使全球资源共享变得更加快 捷和便宜，员工可以在全球各地以电子方式进行沟通，完成业务流程所需的业 务的数字化和标准化变得更为便利，使得远距离提供服务成为可能。( 3 ) 产业 分工的细化带来规模经济效应和专业化效应，使跨国公司有动力将非核心的业 务流程进行外包。( 4 ) 日益激烈的全球化竞争使跨国公司对降低成本的要求日 益强烈。而发展中国家的低成本优势，特别是由于不断优化的投资环境使外包 的交易成本得以降低，这些都促使越来越多的公司进行服务外包。 2 1 2 3 服务外包与服务贸易 服务外包中的近岸服务外包和离岸服务外包是国际服务贸易中迅速增长的 一部分，包括远距离海外购买服务，主要但不必然通过电子媒介，如电话、传 真、因特网等等，主要属于服务贸易总协定中定义的四种服务贸易方式中 的第一种，即跨境交付。服务外包作为一种新的服务贸易业务逐渐衍生出来， 如近年来出现的大型呼叫中心、数据库服务、远程财务处理。以电子信息为主 和以高科技为先导的服务外包正在成为国际服务贸易中增长最快的部分。 中国的贸易总额虽然突破1 万亿美元，但服务贸易自1 9 9 5 年以来始终处于 8 第二章相关理论 逆差状态，且逆差有不断扩大的趋势。大力发展服务贸易，尤其是鼓励中国企业 承接离岸服务外包业务，可以作为中国转变外贸增长方式的重要手段。此外， 国家大力推动服务外包的发展可以促使各省市改善基础设施、出台鼓励服务外 包发展的政策，加强知识产权和信息安全保护，这些硬件和软件环境的改善又 会从一定程度上促进外商直接投资的进入，继而促进中国服务贸易的发展。 第二节服务外包的理论基础 2 2 1 交易成本理论 交易费用理论又称“新制度经济学”或“产权经济学”，它是美国新自由主 义经济学的一个重要分支。其主要代表人物有科斯( c o a s e ，r h ) 、威廉姆森 ( w i l l i a m s ，o ) 、阿罗( a r r o w , k j ) 、诺斯( d n o r t h ) 等人。 交易费用理论的奠基人科斯认为： ( 1 ) 要获得准确的市场信息，企业必须付出代价； ( 2 ) 由于市场与当事人有冲突，为克服冲突就需要谈判，缔约并诉诸法律 形式，这样要建立企业间有序的联系就需要支付费用。 交易费用描述了不直接发生在物质生产过程中的成本由于社会分工的 专业化，在交易过程中发生资源的损耗。由此可见，由于交易费用的存在，导 致社会资源的损耗，使社会生产效率降低。基于交易费用的理论，企业努力的 目标便是如何减少额外的损耗，提高资源的利用率。 正是基于这两点原因在有关外包的研究中，很少对有限理性和机会主义进行 研究，而主要研究第二组因素即有关交易特性的三个维度对交易成本的影响，进 而影响到企业的外包决策。 2 2 2比较优势理论 比较优势建立在生产活动的机会成本基础上。如果一国生产某种商品的机 会成本低于其他国家，则该国在该生产上有比较优势；反之，如果一国生产某 种商品的机会成本高于其他国家，则缺乏比较优势。 第一个说明不仅绝对优势而且比较优势也能成为贸易源泉的人，是1 9 世纪 早期的英国古典经济学家大卫李嘉图。2 0 世纪初，瑞典经济学家赫克歇尔俄林 在考虑多种要素作用的基础上，重新表述了比较优势原理，认为决定比较优势 9 第二章相关理论 的因素中，最重要的是要素禀赋。要素禀赋是指一国( 或地区) 实际拥有的要 素总量和结构。某种产品或行业的生产活动是否具有比较优势，取决于它们能 否比较密集地利用该国相对丰裕的要素，取决于它们生产的成本比例能否与该 国结构相一致。越是能密集利用一国丰裕要素的生产项目，越具有比较优势； 反之，越是需要密集投入一国相对丰裕要素的生产项目，则越是缺乏比较优势。 静态比较优势理论把比较优势看作是静态的、不变的，强调依据资源禀赋 状况确立主导产业；而动态比较优势理论则认为比较优势是动态的、变动的， 强调有选择地培育新的优势产业。 2 2 3 核心竞争力理论 白1 9 9 0 年普拉哈拉德和哈默尔在哈佛商业评论上发表企业核心竞争 力( t h ec o r ec o m p e t e n c eo ft h ec o r p o r a t i o n ) - - 文以来，欧美掀起了一场企业核 心能力的研究与应用热潮。 核心竞争力理论认为，企业具有各种各样的能力，也有一定的专长。但不 同的能力与专长的重要性是不一样的，那些能够给企业带来长期竞争优势和超 额利润的能力与专长，才是企业的核心能力。核心能力是组织中的积累性学识， 特别是关于如何协调不同生产技能和有机结合多种技术流的学识。核心能力是 一组技能和技术的集合，而不是某一个单独的技能和技术。核心能力是企业增 强竞争力、获得竞争优势的关键，也是成功企业的竞争优势得以长期保持的原 因。 2 2 4 产业群理论 产业集群是指在某个特定产业中相互关联、在地理位置上相对集中的若干 企业和机构的集合，是为创造竞争优势而形成的一种产业空间组织形式。 主要的经济学家都认为产业集群是种相关的产业活动在地理上或特定地 点的集中现象。所谓相关的产业活动这一界定非常重要，可以说是产业集群的 核心内容。集群的形式可以是多样化的，其复杂性也不尽相同，但每一个集群 都是由有产业关联的企业聚集在一起而组成。产业集群内的相关产业活动可以 是前向的关联( f o r w a r dl i n k a g e ) ，也可以是后向的关联( b a c k w a r dl i n k a g e ) ，从这个 意义上说，产业集群也是一种产业组织演变和发展的现象。2 2 刘世锦中国产业集群发展报告( 2 0 0 7 2 0 0 8 ) 中国发展出版社第2 4 3 2 4 6 页 1 0 第二章相关理论 产业的集群提高了本地区产业与其他地区产业相比的竞争力，波特等人还 把这种竞争力的提高应用到国家范围，认为产业集群是国家产生比较优势的原 因( 波特，1 9 9 0 ，1 9 9 8 ：克鲁格曼，1 9 9 1 ；雷科，1 9 9 9 ；西尔和布瑞那，2 0 0 0 ) 。 有的学者甚至认为产业集群是地区经济发展的动力( d r i v e ro fe c o n o m y ) ，是一种 路径依赖( 西尔和布瑞那，2 0 0 0 ) 。产业集群提高地区产业乃至整个经济的竞争 力，主要是从两个方面起作用。一是规模经济的长远效应；在产业集群中，企 业能够保持收益递增，而在集群外的企业却没有这种优势( 克鲁格曼，1 9 9 1 ) ； 二是加快技术创新，由于产业的聚集产生技术外溢，有利于促进技术和知识的 交流和改进。 2 2 5 规模经济理论 规模经济理论是经济学的基本理论之一，也是现代企业理论研究的重要范 畴。规模经济理论是指在一特定时期内，企业产品绝对量增加时，其单位成本 下降，即扩大经营规模可以降低平均成本，从而提高利润水平。兼并可以在两 个层次上实现企业的规模效益，即产量的提高和单位成本的降低。兼并给企业 带来的内在规模经济在于：通过兼并，可以对资产进行补充和调整；横向兼并， 可实现产品单一化生产，降低多种经营带来的不适应；纵向兼并，将各生产流 程纳入同一企业，节省交易成本等。兼并的外在规模经济在于：兼并增强了企 业整体实力，巩固了市场占有率，能提供全面的专业化生产服务，更好地满足 不同市场的需要。 真正意义的规模经济理论起源于美国，它揭示的是大批量生产的经济性规 模典型代表人物有阿尔弗雷德马歇尔( a l f r e dm a r s h a l l ) ，张伯伦( eh c h a m b e r i n ) ，罗宾逊( j o a nr o b i n s o n ) $ 1 贝恩( jsb a i n ) 等。 尽管影响或支撑企业竞争力的因素有很多，但能否确保规模经济始终是企 业竞争力高低的重要基础。追求规模经济也成为现代企业提升与维持竞争力的 重要手段。 2 2 6 上述理论在服务外包发展中的应用 上述相关理论从理论上说明了服务外包发展的必要性以及基础和条件： ( 1 ) 根据交易成本理论的观点，外包是介于市场和企业的中间组织。在给定 生产要素的情况下，企业有三种选择，一是自己生产，二是从现货市场购买，三是实 第二章相关理论 行外包。企业的所有者将根据交易成本和生产成本的最小值做出选择。虽然市 场机制是解决资源配置的最优办法，然而市场中存在着不完全竞争、信息不对称、 不确定性和机会主义行为，这些因素将导致企业寻求资源的内部一体化。当完全 内部一体化由于竞争的交易成本很高而受到限制时，进行外包合作就是最好的选 择。所以，根据该理论，只有当外包所产生的成本之和小于自己生产的成本时才应 当进行外包，否则就应当实行资源管理职能的内部化。 ( 2 ) 比较优势规定了不同地区或国家进行专业化分工的结构和贸易方向， 解释了世界贸易发展的原因和方向。外包战略正是这一理论在企业资源分配方 面的实际应用，也就是“只做自己做的最好的，其他交给别人去做。 ( 3 ) 通过外包将非核心的业务外包给外部的服务商，与服务商的联盟与合 作，从而可以集中企业有限的资源发展核心业务，以增强资源管理在提升企业 核心竞争力方面的作用。 ( 4 ) 外包产业最适合发展成为产业集群。在产业集群下，通过分工协作， 各自发挥自己的优势，就可以扬长避短地在国际市场上更好地开展软件外包服 务。只有在加快发展外包企业的同时，加快外包产业集群的形成，才有利于我 国外包服务在时间上更快地占领新的高地。 ( 5 ) 服务外包行业又是一个典型的规模效益型产业。依据国际公认的行业 标准，只要当一个外包企业的人员规模超过5 0 0 0 人之后，才有可能真正进入全 球发包商的备选清单。因此，规模效益对于外包企业的发展具有至关重要的意 义。在我国，发展外包产业，仅单凭个体企业的力量，还不能较好地迎接国际 市场的竞争。通过中央政府组织，各地方政府积极响应，在有条件的省会城市 或有一定基础的产业园区设立外包园区，在该园区形成一个外包产业集群。这 样的产业集群形成后，通过群体的力量和能力，就可以大大增强我国外包企业 的能力，从而提高