（统计学专业论文）基于科技中介服务的成果转化评价研究——以江苏为例.pdf

江苏大学硕士学位论文 摘要 科技成果转化对地区经济的发展起着关键作用，因而对它的评价研究具有理论 和实践的指导意义。如何让有经济价值的科技成果及时而有效地转化为经济效益， 服务于社会，是值得探索的问题。 论文首先界定了科技中介服务机构与科技成果转化的概念，认为科技中介服务 机构是科技成果成功商业化的一条有效渠道，而科技成果转化是集商品化、产业化 和国际化与一体的过程，而后阐述了科技成果转化的相关理论，如技术创新、技术 转移、技术扩散、产学研合作等，同时辨析了二者间的关系，指出科技成果的转化 必然会由科技中介服务机构来实施，高效率的科技中介服务，能提高成果转化的效 果。 其次，论文就江苏省科技成果转化现状从取得的成绩、科技成果转化的特点两 个方面作了详细而深入的分析。目前，江苏省在科技成果转化环境、中介机构、科 技投入与产出方面成绩显著，得出企业逐渐成为科技成果转化的主体，创新能力大 幅度提高。但也看到，各地区间的人才分布不均，中介服务机构效率低下等，导致 科技成果产出与应用还存在着不协调。 本文将根据层次分析法得到的权重值与变异系数法得到的各指标相对的离散程 度值结合起来综合赋权，对江苏省科技成果转化效果进行了实证分析，得出了江苏 省各市区基于科技中介服务下的科技成果转化情况差距较大，呈现南强北弱的趋势， 总体的转化效果不容乐观，还有较大的提升空间。 论文最后从科技中介服务机构入手，在战略环境，组织结构和人力资源方面考 虑，提出了具有创新性的策略与新途径，如构建网络化的科技中介服务体系、加强 科技中介机构信用建设等。在以顾客为导向的市场需求下，有必要采取战略环境扫 描而制定目标，实行“扁平化 的组织机构类型，全面提高江苏省科技成果转化效 果。 关键词：科技中介服务机构科技成果转化层次分析法变异系数法 江苏大学硕士学位论文 a b s t r a c t t e c h n o l o g yt r a n s f e rh a st h ek e yf u n c t i o nt ot h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n to ft h er e g i o n ， s oh a st h el e a d i n gm e a n i n go ft h et h e o r i e sa n dp r a c t i c et oi t se v a l u a t i o n s o ，i ti sw o r t ht o t h i n ka b o u th o wt ol e tt h et e c h n o l o g yt h a th a v et h ee c o n o m yv a l u ec o n v e r t si n t ot h e e c o n o m i cp e r f o r m a n c et i m e l ya n de f f e c t i v e l y t h et h e s i sf i r s t l yd e f i n i t e st h ec o n c e p t so fi n t e r m e d i a r ys e r v i c eo r g a n i z a t i o no f s c i e n c e & t e c h n o l o g ya n ds c i e n t i f i c & t e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t st r a n s f e r t h et h e s i s t h i n k st h a ti n t e r m e d i a r ys e r v i c eo r g a n i z a t i o no fs c i e n c e & t e c h n o l o g yi sa ne f f e c t i v e c o m m e r c i a l i z a t i o nc h a n n e lt os c i e n t i f i c & t e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t s w h i l es c i e n t i f i c & t e c h n o l o g i c a l a c h i e v e m e n t st r a n s f e ri sap r o c e s st h a t g a t h e r sc o m m e r c i a l i z a t i o n ， i n d u s t r i a l i z a t i o na n di n t ot h ew h o l e ，a n dt h e na n a l y z e st h ed i f f e r e n t i a t i o na m o n go t h e r r e l a t i v et h e o r i e s ，s u c ha st e c h n i q u ei n n o v a t i o n ， r e f o r m ，p e r v a s i o n ，t h ec o o p e r a t i o n a m o n gp r o d u c e ，s t u d ya n dr e a s e r c he t e m e a n w h i l e ，t h et h e s i sd i s c r i m i n a t e sr e l a t i o n s h i p b e t w e e ni n t e r m e d i a r ys e r v i c eo r g a n i z a t i o no fs c i e n c e & t e c h n o l o g ya n ds c i e n t i f i c & t e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t st r a n s f e r , p o i n t s o u tt h a te f f e c t u a li n t e r m e d i a r ys e r v i c ec a n i m p r o v et e c h n o l o g yt r a n s f e r s e c o n d l y , t h et h e s i se x p a n d so nt h ep r e s e n tc o n d i t i o no fs c i e n t i f i c & t e c h n o l o g i c a l a c h i e v e m e n t st r a n s f e ri nj i a n g s ua n dm a k e sat h o r o u g ha n a l y s i sa b o u tt h ea c h i e v e m e n t s a n dc h a r a c t e r so ft h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g y j i a n g s uh a sag r e a ta d v a n t a g ei nt h e t e c h n o l o g ye n v i r o n m e n t ，t h ea m o u n to fi n t e r m e d i a r ys e r v i c eo r g a n i z a t i o na n dt e c h n o l o g y i n p u t & o u t p u t o fw h i c ht h ee n t e r p r i s e sb e c o m et h em a i nb o d yo ft h et e c h n o l o g yt r a n s f e r , s i g n i f i c a n t l yi m p r o v ei n n o v a t i o na b i l i t y b u tw e a l s os e et h a tt h er e g i o n a ld i s t r i b u t e so ft i r e t a l e n t u n e v e n l y , i n e f f i c i e n ti n t e r m e d i a r y s e r v i c e o r g a n i z a t i o n ，w h i c h l e a d st ob e i n c a r d i n a t e db e t w e e nt h es u p p l ya n do p e r a t i o no fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y t h i sa r t i c l ew i l lc o m b i n et h ew e i g h tv a l u ew h i c ho b t a i n e df r o ma h pw i t l lt h er e l a t i v e d i s c r e t ev a l u ew h i c ho b t a i n e dt h ec o e f f i c i e n to fv a r i a t i o nt oe m p o w e rt h ev a l u e ，a n dt h e nt o d e m o n s t r a t et h et e c h n o l o g yt r a n s f e ri nj i a n g s u t h et h e s i sg e t st h ec o n c l u s i o no ft h a tt h e l i 江苏大学硕士学位论文 q u a l i t yd i s p a r i t yo ft e c h n o l o g yt r a n s f e rb a i s e do ni n t e r m e d i a r ys e r v i c eo r g a n i z a t i o no f s c i e n c e & t e c h n o l o g yi sb i g d is p l a y st h et e n d e n c yt h a tt h es o u t hi ss t r o n ga n dt h en o r t hi s w e a k s ot h eo v e r a l lq u a l i t yo ft h ec o n v e r s i o ni sn o to p t i m i s t i c ，t h e r ei sm o r er o o mf o r i m p r o v i n g f i n a l l y , t h et h e s i ss t a r tw i t hi n t e r m e d i a r ys e r v i c eo r g a n i z a t i o no fs c i e n c e & t e c h n o l o g y , p u t sf o r w a r dt h ei n n o v a t i v es t r a t e g i e sa n dn e ww a y s ，s u c ha sb u i l d i n gn e t w o r ko fs c i e n c e a n dt e c h n o l o g yi n t e r m e d i a r ys e r v i c es y s t e ma n ds t r e n g t h e n i n gs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y i n t e r m e d i a r i e sc r e d i tc o n s t r u c t i o ne t ci nt h ef i e l do fs t r a t e g i ce n v i r o n m e n t ，o r g a n i z a t i o n a l s t r u c t u r ea n dh u m a nr e s o u r c e s i ti sn e c e s s a r yt os c a nt h es t r a t e g i ce n v i r o n m e n tt os e tg o a l s u n d e rt h ec u s t o m e r - o r i e n t e dm a r k e td e m a n da n dt o i m p l e m e n t t h ef l a t t e n i n g o r g a n i z a t i o n s ，i m p r o v e j i a n g s up r o v i n c e s c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a lt r a n s f e r m q u a l i t y c o m p r e h e n s i v e l y k e y w o r d s ：i n t e r m e d i a r ys e r v i c eo r g a n i z a t i o no fs c i e n c e & t e c h n o l o g y s c i e n t i f i c & t e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t st r a n s f e r a n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s v a r i a t i o nm e t h o do fc o r r e l a t e s l l i 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同 意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许 论文被查阅和借阅。本人授权江苏大学可以将本学位论文的全部内容或 部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制 手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 保密口，在年解密后适用本授权书。 不保密d 学位论文作者签名：7 东枉功 砂以年眵月17 日 指导教师签名：- 4 歹即莎年胁月。j 7 日 独创性：申明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立 进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容以外，本论文 不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研 究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全 意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：7 点粗功 日期： 硼年胗月”日 江苏大学硕士学位论文 1 1 研究背景及意义 第1 章绪论 科学技术是第一生产力，社会进步、经济发展必须依靠科学技术。同时科学技 术必须面向经济建设，面向生产实际。只有科技与经济紧密结合，才能实现“科教兴 国 ，实现科技振兴经济的发展战略。如何把科学技术转化为生产力，即科技成果的 转化问题已成为影响一个国家、地区的关键因素。 科技中介是伴随科技迅猛发展、经济高度发展以及专业化分工精细化而产生的 一种新型经济服务活动，是市场经济条件下合理调配科技资源，整合各类专业知识， 在市场各主体之间、要素市场之间建立沟通桥梁，促进科技转化为生产力的一类重 要机构。科技中介服务对成果转化，推广具有重要促进作用，科技中介服务机构的 发展直接影响着科技成果转化的效果。许多国家的实践证明，科技中介的服务机构 是实现科技成果商业化的一条有效的渠道，它推动了科技成果的转移、推广，在一 定程度上实现了科技成果转化的良性循环。所以在以科学技术为驱动力的市场经济 环境中，高效率的科技中介服务机构能大大活跃和促进企业的技术创新和技术扩散， 促进国家的经济发展，提高整个国家的经济竞争力。二战以来，发达国家的科技中 介服务机构发展迅速。美、英、法、德、日等国都把“发展科技 作为一项根本国 策，这些国家科技中介机构形式多样，业务面广，竞争力强，依托科技中介组织在 科技与经济、政府与科技之问建立起有效的联系渠道，为国家经济和社会发展做出 了很大贡献n 1 。目前，科技中介服务机构已成为西方发达国家国家在科技成果转化中 的重要组成部分，在提高国家创新能力，推进科技进步，促进经济发展过程中发挥 着重要的作用。2 0 世纪6 0 年代，英国苏塞克斯大学的科技政策研究所( s p r u ) 最早 开始开展了技术创新评价指标的研究。1 9 8 6 年美国国会通过的联邦技术转让法， 并正式向联邦实验室技术转让联合体( f l c ) 授予特许状，此后于1 9 8 9 年，罗伯特 波德国家技术转移中心在美国成立，成为美国技术转移及技术成果产业化领域的先 驱者。而与我们相毗邻的日本，是工业发达国家中中小企业科技服务组织立法最健 全、最完善的国家，法律间接地反映出政府对科技服务体系的要求。它充足的费用 支持来自国会预算，并将写入国家的法律条文中，保证了其非营利的职责，各类的 服务中介机构的诞生和运作都是在法律的基础上进行的，促进科技成果的产业化和 江苏大学硕士学位论文 商业化。 在科技成果尤其是高新技术实现产业化的过程中，具有很大的技术风险、市场 风险、资金风险，所以应该及时地对成果转化效果进行有效的评价。这对于企业、 高校及科研院校工作的定位和方向有重要的指导作用，这也为政府科技管理部门决 策提供了现实依据，具有重要的实践意义。 随着中国入世，我国市场经济体制日益完善，科技中介机构对经济发展的积极 作用日益明显，建立、培育科技中介机构，使其向专业化、配套化、市场化方向发 展，已成为中国政策制定者的共识。2 0 0 0 年l o 月，中共中央关于制定国民经济和 社会发展第十个五年计划的建议又明确指出，要“建立服务功能社会化、网络化 的科技中介服务体系 。促进科技中介服务机构的发展己经成为推动科技成果转化、 加快科技产业化的重要政策导向。但是，在实际中，我国的科技转化效果一直不好， 一方面我国每年创造大量的科技成果，但其中大部分仍滞留在科技系统而未进入经 济建设主战场；另一方面，广大企业仍然缺乏相应的生产力技术，科技在经济增长 中的作用仍不强，科技与经济之间缺乏有效的沟通，成果与生产的实现率还不到5 0 ， 专利实施率仅为1 5 ，远远低于发达国家6 0 - 8 0 的水平晗3 。这其中最重要的一个原 因就是科技中介服务组织薄弱，严重影响了科技成果的转化效率。如何保持科技中 介服务机构的高效运转，让有社会经济价值的科技成果全面地、及时地转化为经济 效益、服务于社会，是值得探讨的问题。 江苏省是经济保持快速发展的地区之一，许多研究领域在全国领先，甚至处于 世界前列，其技术进步对区域发展的贡献越来越大，科技中介服务机构己成为促进 科技与经济结合、加快高科技产业化的重要环节和支撑条件。因而，本文将以江苏 省为研究对象，评价研究基于科技中介服务的科技成果转化情况，这为国内其它地 区傲评价研究提供了重要的参考价值，同时也为政府经济管理部门制定相关政策提 供了重要的现实依据。 1 。2 国内外研究综述 知识经济时代，科技成为推动经济发展的重要动力。而科技进步对经济发展的 贡献有一个前提条件，就是科技成果能成功的转化成现实生产力。科技成果转化的 一个重要途径就是科技中介服务机构。通过科技中介服务机构，科技成果能有效的 2 江苏大学硕士学位论文 实现商业化，也就是实现科技成果的创新、转移和扩散。本节主要从科技中介服务 机构和科技成果转化两方面来进行相关文献的综述。 1 2 1 国内外对科技中介服务机构的研究 1 、国外对科技中介服务机构的研究 发达国家的科技中介服务服务最早可以追溯到1 9 世纪初期，然后仅到2 0 世纪 中后期，真正意义上的科技中介服务机构才取得突飞猛进的发展。 英国学者认为，科技中介服务机构就是知识密集型行业服务( t e c h n o l o g y b a s e d k n o w l e d g ei n t e n s i v eb u s i n e s ss e r v i c e ，简称t - k i d s ) ，指业务极大地依赖于专业 知识与专门技术，提供知识型的中间产品和中间服务的一个团体或一家公司。 h o p p e 和o z d e n o r e n ( 1 9 8 7 ) 提出了一个科技中介服务机构参与下的交易者行为 分析的理论框架，认为技术转移中介( t e c h n o l o g yt r a n s f e ro f f i c e s ，简称t t o s ) 能够减少大学研究人员和企业间技术交易的不确定性和逆向选择问题盼1 。 l a m o r e a u x 和s o k o l o f f 通过对美国1 8 7 0 1 9 2 0 年专利交易情况的考察，指出技 术中介服务机构的作用在于通过节约技术专利价值评估成本，促进技术专利买卖双 方的成交h 1 。在技术流动、技术转移、技术引进和技术交易等过程中，科技信息始终 存在着“不对称性。信息的不对称性( i n f o r m a t i o na s y m m e t r y ) 是指在交易过程 中，合约当事人一方拥有另一方不知道或无法验证的信息和知识。科技成果的拥有 者对技术的性能了如指掌，而科技成果的使用者往往对他所使用的科技成果不甚了 了，技术市场运行中的一些关键环节，如技术交易方式的选择、合约选择、合约履 行、交易费用等，均与相关的信息有密切的关系。科技中介机构可以对企业所购买 的技术产品进行信息搜集、技术评估等服务，例如科技咨询业可以为企业在科技信 息、成果转化、市场调查、发展规划、战略运筹、财务分析等方面提供全方位的服 务，这些服务无论从经济成本还是从服务效用来看，都是在市场经济条件下一种有 效的组织结构，可以帮助技术买卖双方获得有效信息，降低信息成本，提供技术成 交率。 格尔德( g o c d e r ) 和泰勒斯( t e l l i s ) 对第二次世界大战前后3 6 种产品创新的风险 性进行了研究，结果表明，率先创新的失败率分别为4 4 和5 4 ，模仿创新的失败率 分别为1 2 和6 嵋1 。模仿创新的风险大大低于率先创新的风险。率先创新成果的一些 江苏大学硕士学位论文 技术信息，使模仿创新建立在有依据、有目标、有方向的基础上，所以可以大幅度 提高模仿创新效率。我国中小企业由于技术起点较低，技术创新多集中在应用开发 阶段，创新的模式上一般采用的是模仿创新。模仿创新司以通过购买生产许可证、 进行逆向工程、查阅专利文献等形式获得。在应用研究中，查阅专利文献可以使研 究时间缩短6 0 左右1 。从这个角度上说，提供专利文献查阅等服务的科技中介服务 是模仿创新的基石。 a n c o r i ( 2 0 0 0 ) 等学者指出，技术的加工、再创造过程建立在科技服务机构现 有技术水平的基础之上。科技中介服务不是一个简单的像邮差那样的接送过程，而 是一个根据客户需求，对购买技术进行适应性改造、并以“模块”的形式提交给客 户的在创造过程。也就是说，科技服务机构在服务客户过程中，自身技术储备不断 扩充、市场竞争力不断增强，进而促成技术的持续创新和经济的增长。 h a u k n e s 指出，技术创新与扩散不仅与科技开发机构的技术开发能力有关，而且 还越来越多地与科技服务机构及其客户网络信息交换的频率和质量有关。科技服务 机构企业作为创新的桥梁与催化剂在创新系统中的作用越来越明显，在解决客户企 业的技术难题、促进区域技术进步中发挥的作用越来越大。全球化背景下，创新的 产生和扩散越来越依靠新的技术知识，这些技术知识不仅靠内部研究实验室研究过 程产生，很大程度上也靠日常的、来自其它各种创新主体相互作用，相互联系和信 息的交流，科技中介服务机构为提供这样的交流平台起到了重要的作用。实际上， 科技中介服务机构越来越扮演桥梁的作用，沟通了大学、科研机构和企业之间信息 交换，向技术需要者提供所需要的技术，向技术提供者提供技术转移的平台。 阿科斯( 2 0 0 2 ) 等人的研究表明口3 ，在美国，尽管中小企业的r & d 支出的回报率 平均都在2 6 左右，但在没有大学参与的r & d 活动中，中小企业的回报率平均只有 1 4 ，而在有大学参与的r & d 活动中，中小企业的r & d 支出的回报率4 4 ，中小企业 能够更好地利用大学或研究机构为企业技术创新提供条件，获取外部技术信息，提 高合作水平，降低交易成本，成功实现技术转移。而中小企业获得外部技术信息的 有效渠道就是通过科技中介服务机构建立。有资料表明，中小企业更适合进行技术 转移活动，这意味着中小企业技术创新活动并不局限于技术的发明与创造，而更多 的是在高技术成果的应用和商业化方面。 2 、国内对科技中介服务机构的研究 4 江苏大学硕士学位论文 赵裕民( 1 9 9 5 ) 似3 指出欧、美、日等发达国家的科技中介服务机构都孕育于成熟 的市场经济环境，尤其是随着这些国家强有力地干预经济和经济全球化的来临，以 及现代交通、通讯设施的完备与便捷，为科技中介服务机构的发展创造了难得的经 济环境与基础服务支撑。如发达国家可以通过官方或社会私人机构，筹措到大量资 金支持本国的技术中心、孵化器、咨询与评估机构等的发展需要；还可以营造旺盛 的市场需求空间，促进科技中介服务机构在国内外开展业务。他认为一国或地区长 久以来所形成的经济心理、商业习惯以及相关的社会传统，会在某些方面直接或间 接地影响市场经济活动主体的心理和行为，从而起到加速或延缓科技中介服务机构 发展的作用。一个国家或区域中的竞争、法制、诚信、创新等市场经济文化理念的 强弱，对科技中介服务业的成长有积极的促进和熏陶功能。目前在资本主义发达国 家中，己经积淀并形成了一种全新的商业文化科技中介文化，并成为科技中介服 务机构核心竞争力的一部分。 曾刚( 2 0 0 4 ) 睁3 教授从经济发展水平、科技综合实力、交通和通讯基础设施和文 化制度环境等方面论述了促进发达国家科技中介服务机构的外部环境条件。他认为 科技服务机构的出现和发展与经济发展水平密切相关。西方发达国家科技服务业发 展水平大大高于发展中国家与经济发展水平的差距不无关系。只有具备一定的经济 实力，才能筹措到大量的资金支持技术中心、孵化器、咨询与评估机构的发展。有 了一定的经济基础，还要具有一定的科技实力，没有强大的科技实力，没有深厚科 技潜力，区域科技服务机构也就失去了其存在的基础。发达国家的科技服务企业的 发展壮大得益于这些国家丰富的基础研究成果和强大的技术开发能力。不但如此， 交通、通讯技术的不断完善为科技服务业的发展提供了强大的基础支撑。世界上科 技服务机构一般位于交通、通讯非常发达的中心区域。这些地区依托完善的交通、 通讯基础设施，科技人员流动交往频繁，经济的联系密切。 陈兴祖( 1 9 9 5 ) 在现代经济社会的中介系统一书中己提到科技中介；宋光华 ( 1 9 9 7 ) 在其所著的市场中介组织研究中对技术中介进行一些介绍；傅家骥在其 著作技术创新学中对为技术创新服务的科技中介进行了阐述；路雨祥等( 1 9 9 8 ) 在面向知识经济时代的国家创新体系等著作中也对科技中介的作用给予了充分 肯定；周寄中( 2 0 0 2 ) 在科学技术创新管理一书中对科技中介进行了一些比较分 析。但是，上述学者的论著仅从比较宏观的层面、或仅从某一侧面对科技中介进行 5 江苏大学硕士学位论文 了一些阐述和分析，深入而系统的研究成果总体上较少。 近年来，部分学者在学术期刊上发表了一些科技中介研究的理论文章。和金生 于2 0 0 1 年在天津大学学报( 社会科学版) 发表了技术中介运行模式探讨、陈立辉 于2 0 0 2 年在改革与战略发表了科技中介体系及其作用与功能、赵定涛于2 0 0 4 年 在科学学与科学技术管理发表了中国科技中介机构管理体制的创新研究等。他 们也仅从某个侧面对科技中介服务进行了一些理论探讨，缺乏系统深入的研究。 1 2 2 国内外对科技成果转化的研究 瑞士洛桑国际管理发展学院( i m d ) 首先制定了有关国际竞争力的评价，并公开 发表其评价报告。近年来，国际竞争力理论认为，“转化能力”是比“资源能力”更 重要的能力。报告认为，巴西、俄罗斯等国的自然资源相对富足，而新加坡、日本、 韩国和瑞士等国却具有很强的转化能力，因而后者显然强于前者。之后，中外很多 学者就科技竞争力、企业竞争力、工业竞争力等进行了评价，所有的评价以定性为 主，很少用定量的。 2 0 世纪6 0 年代，英国苏塞克斯大学的科技政策研究所( s p r u ) 最早开始开展技 术创新评价指标的研究。随后，加拿大、意大利、德国、美国、日本的相关机构也 进行了类似的研究，他们多以科技开发为中心的科技投入与产出进行描述。评价方 法多采用美国著名的运筹学家s a a t y 的层次分析法( a h p ) n 引。 在国内，比较有代表性的创新能力评价报告是由中国科技发展战略研究小组研 究的中国区域创新能力报告，它建立了一套有效的考察地区创新能力的指标体系， 由绝对指标、相对指标和增长指标三者构成，以系统、动态地评价各地区的创新能 力，是一份较全面反应中国内地各省市创新能力的报告。 对于科技成果转化的评价，石善冲等( 2 0 0 0 ) 是作评价研究中比较突出的一个， 他将目光集中在工业科技成果转化的效果上，通过对工业科技成果转化过程的考察， 提出了工业科技成果转化效果的评价指标体系，建立了综合评价模型。 也有学者对科技成果转化的评价研究不采用指标和模型，在调研的基础上提炼 成果转化对一个地区经济发展和社会进步等方面所起到的作用。如余国斌等( 2 0 0 4 ) 从信息传播、农业科技、校企联合等现象分析了科技成果转化的情况n 。 有关成果转化的模式研究，从国外研究来看，形成了几种代表模式。如e h 哈 6 江苏大学硕士学位论文 艾福纳等提出的技术推进模式( t e c h n o l o g y p u s h ) ，迈尔斯、马奎斯等提出的市场拉 引模式( m a r k e t - p u l l ) ，罗森伯格等提出的技术规范一技术轨道( t e c h n o l o g i c a l p a r a d i g m sa n dt e c h n o l o g i c a lt r a j e c t o r i e s ) ，斋藤优提出的5 n r ( n 一资源、r 一 需求) 。此外，还有包括政府的启动、企业家创新偏好等在内的多元动力模式。总之， 成果转化是社会需求、科技推动、政府驱动的紧密结合。 从以上相关文献看，发达国家科技成果高转化率与发达的科技中介服务直接相 关。科技中介服务机构服务始终伴随着技术创新、技术扩散、技术应用的全过程， 是技术生产、转化各个环节的重要纽带。尤其是在当今科技竞争日趋激烈的市场经 济体系中，高效率的科技中介服务机构能大大活跃和促进企业的科技成果转化，促 进国家的经济发展。许多发达国家的实践证明，通过科技中介服务机构是提高成果 转化效率，是实现科技成果产业化和商业化的一条有效渠道。随着中国市场经济的 逐步完善，技术市场的快速发展，科技中介服务机构将大大促进科技成果的转移、 推广和应用，从而带动经济的全面发展。 1 3 研究框架 1 、本文研究思路及框架 科技中介服务机构能提高科技成果转化的效果，是实施成果转化的一种重要渠 道，发达国家的实践证明是一种有效的途径。但至今为止，基于科技中介服务机构 来评价科技成果转化的研究在国内比较少。 笔者首先对科技中介服务机构内涵、分类、特征和影响因素进行了梳理，同时 界定了科技成果转化，辨析了二者之间的关系。查阅了大量文献并进行相关研究分 析后，对江苏省科技成果转化现状作出分析判断，然后构建评价指标体系，确定指 标权重，对江苏省各市区的成果转化的情况作出排序。论文最后还为提高江苏省成 果转化效果提出了创新性的策略和新途径( 见图1 - 1 本文的研究框架) 。 依照研究框架，本文的主要内容有： 第一章绪论：从研究背景及意义入手，简要介绍了国内外科技中介服务的研究 现状，指出其研究的紧迫性，并列出本文的研究思路。 第二章理论基础综述：界定科技中介服务和科技成果转化的概念，辨析了二者 之间的关系。详细阐述了成果转化的理论基础，并简要介绍了相关评价方法。 7 江苏大学硕士学位论文 图卜1 本文的研究思路 第三章江苏省科技成果转化的现状：首先说明江苏省近年来在科技成果转化上 所取得的成绩，指出在转化过程中的特征与不足。 第四章江苏省基于科技中介的成果转化评价体系构建：在分析科技中介下的成 果转化路径的基础上，通过对评价指标的设计与选取，构建了新的评价体系，然后 采用变异系数法与层次分析法相结合的方法确定指标权重，在处理数据的基础上评 价分析江苏省各市区的成果转化效果情况，并作出综合排序。 第五章对策措施与创新策略：为提高江苏省科技成果转化，给出了相应得对策 措施，并提出具有创新性的策略和新途径，最后分析了今后研究工作的方向。 8 江苏大学硕士学位论文 第2 章科技成果转化的理论综述 知识经济时代，技术进步成为推动经济发展的重要动力。而科技进步对经济发 展的贡献有一个前提条件，就是科技成果能成功的转化成现实生产力。科技成果转 化的一个重要途径就是科技中介服务机构。通过科技中介服务机构，科技成果能有 效的实现商业化，也就是实现科技技术的创新和扩散。然而，成果转化本身具有其 特征，它与科技中介服务机构具有一些内在的联系。对相关概念的梳理和界定，有 助于理解如何通过科技中介服务机构来成功实现其转化效率的提高。所以，本章从 界定相关概念出发，探讨科技成果转化的理论基础。 2 。1 相关概念的界定 2 1 1 科技中介服务相关的概念 l 、科技中介服务 收集并提供信息，进行决策咨询、技术评估乃至提供创业资金等服务往往涉及 技术信息提供者、科技中介服务和信息需要者。在西方文献中，“中介服务所指的 主要是“专业服务组织。笔者认为，在科技成果转化的服务体系中，不论是否涉及 第三方的活动，只要其目的是为另一方实现转化的服务行为，都应当称之为“科技 中介服务 。它与餐饮、物业管理等一般性的“社会服务”和婚姻介绍等一般性的“中 介服务”不同。科技中介服务是现代市场中介体系之中新的、高层次的部分，主要 包括咨询服务( 包括科技、法律、会计、审计、资产评估等) 、信息服务以及与技术 进步相关的高知识含量的新兴服务。 因此，我们将之定义如下：科技中介服务指为科技活动提供社会化服务与管理， 在政府、各类科技活动主体与市场之间提供中间服务的组织，主要开展科技信息交 流、技术咨询、技术孵化、科技评估和科技鉴证等活动。 科技中介服务是面向社会开展技术扩散、成果转化、科技评估、创新资源配置、 创新决策和管理咨询等专业化服务的总称。它属于知识密集型服务型，是国家创新 体系的重要组成部分。其特征如下： 第一，从知识结构上看，科技中介服务与科技进步息息相关，科技含量较高。 9 江苏大学硕士学位论文 以一定的自然科学和国家的政策、法规知识为其主要知识资源，以高智力的脑力劳 动者为其主体，从事与上述内容相关的服务。它处于把科技第一生产力转化为现实 生产力的结合面上，主要目标是促进科技成果和技术的商品化和产业化。 第二，从创新层次上看，科技中介不仅仅是知识传播的桥梁和媒介，它本身也 是增加价值的知识和信息的生产者，也是一种“技术创新活动，是技术的首次商 业化应用，而技术的商业化应用是一个国家、地区、社会持续发展的源泉。 第三，从服务特点看，提供集成化、层次性服务。大多中介机构根据客户的具 体需要，提供全方位的“一站式集成化服务，并且这种服务具有相应的层次。不 同领域的中介服务机构各有其不同层次、不同领域的增值服务能力，不管这种能力 的具体形态有何不同，其核心都是相同的，即集成的能力。 第四，从风险性上看，在一个开放的市场中，科技中介的项目存在着技术风险、 经济风险、市场风险的多重考验，其中任何一项风险都会危及科技中介的信誉。而 有形商品的中介，最大的风险是市场风险，即市场开拓，因为前两项风险在技术转 移中己被基本克服。 第五，科技中介服务经营主体多元化、企业化运作。各种科技中介服务由于功 能和性质不同，经营主体可能不一样。有的科技中介服务适合私人公司式的商业化 运作，有的适合由政府、大学和研究机构以非营利机构的形式经营，还有的则属于 混合型。 2 、科技中介服务机构 对于科技中介服务机构的概念，国内外学术界和政府有着不同的定义与理解。 1 9 9 9 年中共中央、国务院发布的关于加强技术创新，发展高科技、实现产业 化决定第7 条指出：科技中介服务机构是科技与应用、生产消费不可缺少的服务 纽带。国家鼓励某些性质相似的科研机构转制为企业性的科技中介服务机构，也鼓 励科技人员创办这类机构。 全国政协常委卫元琪指出，科技中介指的是科技与经济之间的中介，凡是为科 技与经济的结合提供必要的中介服务的非政府机构，均可视为科技中介服务机构， 至少是具有与其相同的性质。 原北京市市科委主任、北京科技咨询业协会理事长邹祖烨先生在北京地区科技 中介服务体系建设报告会上所作的“大力发展科技中介服务业、完善社会主义市场 1 0 江苏大学硕士学位论文 经济体制”的专题报告中，对科技中介服务做了比较详细的阐述。他认为，科技中 介服务包括从以下几个方面：服务对象为面向企业技术进步，特别是科技型企业的 创新、创业活动；服务内容是包括鉴证类、咨询类和科技要素资源类等，主要为生 产发展所需服务；体系主体为中介机构、中介( 经纪) 人及相应的中介服务市场；发 展目标是作为高新技术企业创新、创业的支撑体系，更多地体现为政府对经济发展 软环境的建设n 引。 张景安等( 2 0 0 3 ) n 3 1 学者认为，科技中介组织是国家创新体系的重要组成部分。 在市场经济体制下，科技中介组织与各创新主体和要素市场紧密联系，为科技创新 活动提供重要的支撑性服务，在有效降低创新风险、加速科技成果产业化进程中发 挥着不可替代的关键作用。科技中介组织主要包括各种技术市场、技术产权交易所、 技术贸易机构、生产力促进中心和科技咨询业等组织机构。 李正风( 2 0 0 3 ) n 钔认为，中介是特定事件参与者之间相互作用的“媒介”或“桥 梁”。科技中介机构包括在科技进步并向现实生产力转化过程中，提供各类中介服务 的组织。狭义上，指提供专门中介服务的相对独立的中介机构；广义上，也包括从 事一定中介服务的高校、科研院所、企业、社团及政府部门。 英国学者e m i n a n u e lm u l l e r ( 2 0 0 2 ) n 日认为，科技中介服务机构就是知识密集 型行业服务，指业务极大地依赖于专业知识与专门技术，提供知识型的中间产品和 中间服务的一个团体或一家公司。知识型密集服务机构为其它企业提供专门化的信 息和知识，像清洁和安全保卫等比较简单生产性服务，不是其组成部分。其主要特 点是向服务客户提供知识密集型服务，与其它社会中介服务机构提供的服务有很大 差别。 科技中介服务机构是社会发展到一定阶段的产物，是市场经济的重要组成部分。 在市场经济发展过程中，买卖双方由于各自利益的对立和信息的不对称性，交易往 往难以完成。为了能够促进交易的顺利进行，提高成交率，减少交易费用，出现了 交易的第三方，即市场中介。也就是说，市场中介组织是指在市场经济条件下，在 经济流通和合作过程中，为了能够协调交易双方的关系，保护公平竞争，提高效益， 沟通信息，而存在并发展的市场第三方组织，它的出现标志着市场经济达到了比较 高的水平。 科技中介服务机构是市场中介和社会中介组织的交叉和延伸。它比一般的中介 组织更具知识性和智力性，它是在科技、经济发展到一定阶段，在科学技术成为第 江苏大学硕士学位论文 一生产要素时，在政府与科技、科技与经济、科技与社会之间，在不同利益主体之 间发挥居间、纽带、桥梁、传递的作用n 引。科技中介服务机构有广义和狭义之分。 广义上的科技中介服务机构是指在技术转移和扩散过程中，将潜在的技术采用方和 供给方联系起来、促使潜在采用方采纳和实施新技术的机构。这些机构包括中央、 各省市、各部委、总会、各级政府中的科技处、成果处、推广处等；科研单位及大 专院校的技术开发办公室、技术处等；包括企事业单位的技术处、设计处、中心实 验室、开发办等；科技开发公司的推广部、协作部等。狭义的科技中介服务机构主 要指专门为科技创新主体提供社会化、专业化服务以支撑和促进创新活动、推动技 术扩散的机构。 2 1 2 科技成果转化相关的概念 l 、科技成果 科技成果是自然科学技术成果的简称，不仅包括社会科学的研究成果，分为应 用技术成果、基础理论成果和软科学成果。在本文定义中，它特指科学研究与技术 开发所产生的具有实用价值的科技成果，即应用技术成果。应用技术成果是为提高 生产力水平而进行的科学研究、技术开发、后续试验和应用推广中所产生的具有实 用价值的新技术、新产品等成果。它与基础理论成果和软科学成果的不同之处在于 它可以被直接地应用于生产和服务过程，创造出知识、技术、价值含量高的新产品 和新服务，满足人们日益增长的物质与精神文化需要，直接决定企业、国家竞争力 和发展实力。只有应用技术成果才可以实施转化，进入经济和社会系统创造经济和 社会效益。 2 、科技成果转化 ( 1 ) 科技成果转化的定义 根据中华人民共和国促进科技成果转化法上对成果转化的定义，指为提高 生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行的后 续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动。 改革开放以前，我国科技成果转化的方式，以“无偿转让 为主，科技成果主 要讲究科学价值，科技与经济之间主要是一种“供给制 的关系，科技成果转化实 1 2 江苏大学硕士学位论文 际上是一种计划分配和调节的过程n 7 1 。改革开放以来，随着“以经济建设为中心 指导思想的确立和“科技是第一生产力”观念的深入人心，科技成果的经济价值开 始受到重视，转化方式也出现了创新，科技成果可以作为“商品”买卖，即让科技 成果走出实验室，进入市场，