（国际贸易学专业论文）北京建立国际产业研发中心模式研究.pdf

摘要 摘要 随着国际竞争的加剧和知识经济时代的来临，创新已经成为一个城市发展和 竞争的核心力量，跨国公司的海外研发也已经受到国内外学者的广泛关注，在国 内外研发资源不断积聚的情况下，研发功能强大且在世界范围具有重大影响区域 和城市开始出现，如，硅谷、班加罗尔、新竹等，国内学者将这类地区或者城市 称为国际产业研发中心。 北京在全国拥有科技和人才等优势，无论是学术界还是民间对于北京建立研 发型城市都寄予了厚望，本文主要以国际产业研发中心为研究目标，首先对其概 念、内涵以及特征作了探究，并得出了国际产业研发中心具有创新性、外向性、 集群性等特点，而且还对国际产业研发中心的相关的行为主体，如，企业研发机 构、高校、科研院所、投融资中介以及政府部门等进行了分析。然后选取了硅谷、 以及早期有着与北京类似的研发基础的班加罗尔、台湾新竹作为分析对象，剖析 了这三大著名的国际产业研发中心的特征以及成功的经验，希望为北京建立国际 产业研发中心提供一些参考和借鉴，本文在研究三大典型的国际产业研发中心的 研发背景、发展现状的基础上，归纳了两种国际产业研发模式企业自主型和 政府主导型，政府主导型和企业自主型是两种不同的研发模式，并且分别适合不 同产业基础的城市和地区。最后，本文重点采用了s w o t 分析了北京建立国际 产业研发中心的可行性，并得出了北京具有建立国际产业研发中心的潜力的结 论，但是北京的产业基础比较薄弱，企业尚未成为研发的主体，因而适合走政府 主导型模式。 关键词：研发；国际产业研发中心；研发模式 a b s t r a c t a bs t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to ft h en e we c o n o m ya n dt h et r e n d so fm o r ef u r i o u s c o m p e t i t i o nb e t w e e ne c o n o m i c s ，t h ei n n o v a t i o nh a sb e c o m eav i t a lf a c t o rt ot h e s u c c e s so fr e g i o n a ld e v e l o p m e n t m n c s w o r l d w i d er & dh a sb e e nl o n g t i m et h e f o c u so fn a t i o na n do v e r s e as c h o l a r s 。w i t ht h ea c c u m u l a t i o no fr dr e s o u r c e s ， s i l i c o nv a l l e y , b a n g a l o r e ，h s i n c h ua r i s e ，a n dt h e s ed i s t r i c t sa r ec a l l e di n t e r n a t i o n a l i n d u s t r i a lr & dh u b b 蜘i n gh a st h ea d v a n t a g eo ft e c h n o l o g ya n dh u m a nr e s o u r c e ，p e o p l ea l w a y s h o p ea e i j i n gc o n s t r u c tt h ei n t e r n a t i o n a li n d u s t r i a l r dh u b o n ed a y t h i sp a p e r f o e l l so ni n t e r n a t i o n a li n d u s t r i a lr & dh u b f i r s to fa 1 1 t h ea u t h o rs t a r tw i t ht h e d e f i n i t i o na n ds u m m a r i z es o m e m a i nc h a r a c t e r i s t i c s ，f o re x a m p l e ，i n n o v a t i o n ，c l u s t e r , e x t r a v e r s i o n t h ea u t h o rd i v i d et h ei n n e rm a i np a r t si n t os e v e r a lk i n d s ，s u c ha s e n t e r p r i s e ，e d u c m i o np a r t s ，r e l a t e di n d u s t r yi n t e r m e d i a r ys e r v i c e sp a r t sa n dg o v e r n o r s 1 1 1 ei n t e r r e l a t i o n s h i ph a sb e e np o i n t e do u t a f t e ra n a l y s i so nt h ei n t e r n a t i o n a l i n d u s t r i a lr & dh u b t h ea u t h o rf i n do u tt h e yc a nb ed i v i d e di n t ot w od i f f e r e n tm o d e ： g o v e r n m e n t g u i d e do re n t e r p r i s e - - e v o l v i n g t h ea n a l y s i s b ys w o to nb e i j i n gh a so f f e r e dt h eg r o u n d s t oi n t i m a t e ： i n t e m a t i o n a li n d u s t r i a lr & di - 【u bc a nb ec o n s t r u c t e di nb e i i i n g a tt h ee n do ft h e p a p e r , s u g g e s t i o n so nt h es t e p st oc o n s t r u c ti n t e r n a t i o n a li n d u s t r i a lr dh u bi n b e i j i n gh a v e b e e no f f e r e d k e yw o r d s ：r e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t ，i n t e m a t i o n a li n d u s t r i a lr & dh u b ，m o d eo f r & d i i i 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特另j j d n 以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名： 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：垒堑良导师签名： 第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 研究背景以及问题的提出 研发( r e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t ，r & d ) 国际化已经成为继贸易全球化、 生产全球化、金融资本化之后，世界经济一体化的一种新的发展趋势。研发和创 新是推动世界经济发展的重要力量，国际产业研发中心是在经济全球化的背景 下，伴随着跨国公司研发投资的全球化以及区域研发机构的兴起和不断发展而衍 生出来的新兴概念。 2 0 0 1 年联合国开发计划部署评出了全球4 6 个的国际产业研发中心并且由美 国有线杂志公布，其中美国1 3 个，英国4 个，我国的台北、新竹、香港榜 上有名，但是大陆无一城市问鼎【l 】。这说明了我国大陆城市在科技研发实力、创 新环境等方面与国内外的国际产业研发中心还存在着很大的差距。北京作为首 都，是我国的经济、文化、政治和金融中心，北京的人才总量、高校和研究机构 数量和实力、研发基础设施等在全国占有巨大的优势，同时，北京还聚集了众多 的跨国公司，据估计，至2 0 1 0 年，在京设立研发机构的跨国公司将超过3 5 0 家 瞄j 。跨国公司的介入，为北京建立国际产业研发中心奠定了基础。也为北京纳入 国际产业研发创新的网络系统中提供了必要的条件，从而可以更好的利用全球范 围内的研发资源。 按照城市内部的产业结构和发展历程，城市是按照生产型城市、服务型城市 和研发型城市逐步升级的。一般而言，生产型城市的竞争力最弱，服务型城市稍 强，而研发型城市是最具有竞争力的。北京的服务业水平较高，2 0 0 7 年，服务 业产值占北京地区的g d p 的7 2 1 【3 】，但是其贡献基本是来自餐饮业和旅游业， 竞争力不强，北京正面临着服务型城市向研发型城市的发展机遇和挑战。通过国 际产业研发中心的建设，有利于北京地区由劳动密集型或资本密集型的生产环节 向智力密集型的研发和管理环节升级，有利于缓解产业结构高级化和经济结构转 型的衍生压力。 从国内外国际产业中心的发展历程和模式来看，既有企业自发型也有政府主 导型的，又有优势主导型，还有优势综合发展模式。但是，各种国际产业研发中 心的发展模式都需要强大的研发资源投入，也需要研发管理和生产能力等区域内 各创新因子的协调。从国际研发中心的发展趋势和效率来看，不同模式与规模的 国际产业研发中心存在着明显的区别，特别是在研发能力和研发效率上，美国的 纽约一费城研发中心，得到了比较快速的发展，而伦敦研发中心却发展缓慢，甚 至衰退不前，有的区域研发中心在向国际性研发中心转轨的时候遇见了各种问 北京丁业人学经济学硕h 学位论文 题，如德国的鲁尔区【4 1 。这一方面有政府政策失误和经济发展的原因，也有研发 中心本身演化模式和路径选择方面的原因，因而，北京建立国际产业研发中心不 能不认真考虑目标模式的选择和路径的安排。 1 2 国内外研究成果综述 研发和创新是推动世界经济发展的重要力量，国际产业研发中心是在经济全 球化的背景下，伴随着跨国公司研发全球化和区域研发机构的兴起和不断发展而 衍生出来的新兴概念。由于它是跨国公司与本地研发机构在空间上的汇聚，跨国 公司全球研发对国际产业研发中心的形成以及地区的经济发展具有重要的战略 意义，而且，国际产业研发中心具有集群性和创新性等特点，从国际产业研发中 心的组织形式和发展过程来看，其本质也是一种产业集聚向产业集群发展的过 程。为此，本文在研究国际产业研发中心时，涉及到的理论应该包括产业集群、 区域创新系统、研发型城市和创新型城市以及跨国公司研发全球化等。 1 2 1 关于产业集群的研究综述 产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 是当今世界区域经济发展的产物。按照哈佛大 学波特教授的最早提出的观点，产业集群是指在某一个特定的领域通常是一个主 导产业为核心，大量相互密切关联的企业机构以及相关支撑机构在空间集聚，并 且形成强劲的、可持续的竞争优势现象【5 】。产业集群的概念的提出为思考和分析 国家和区域经济的发展以及制定相应的政策提出一个全新的视角。 1 集群形成与作用机制任胜钢( 2 0 0 4 ) 认为集群与跨国公司的区位优势是一 个相互促进、共同演化的过程，集群形成的初始条件是大量企业在空间上的临近 和产业上的相关联性，第一批入驻该地区的跨国公司必然是因为一些非积聚性的 原因，这些原因主要应该包括两个方面，如地理上的区位优势，如自然资源才丰 富、劳动成本低廉、交通、通讯等基础设施等、第二是非物质区位优势，如市场 机制健全、人文环境开放等以及东道国优惠的政策等【6 】。b i r k i a s h a w 等人认为产 业集群成长存在三种路径，独立型成长的动力来自历史传统、文化背景已经经济 基础等，其形成与对外直接投资( f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ，f d i ) 无关，依赖 型产业集群与跨国公司有很大关系，往往是得益于跨国公司对相关产业的带动作 用，还有一些产业集群于跨国公司的f d i 相互影响，如我国香港的金融业集群。 m e y e r - s t a m e r ( 2 0 0 2 ) 在文章中分析了产业集群内部企业合作的模式，重点研究 了产业集群内部企业合作的障碍，并提出了通过合作提高企业的创新环境，从而 提高产业集群的创新能力和竞争途径r 7 1 。陈柳钦( 2 0 0 7 ) 认为技术创新是产业集 群形成的重要因素，并且为其发展提供源源不断的动力和保证。产业集群是一个 第1 章绪论 复杂的演化系统，其竞争优势直接表达为持续不断的创新能力，这种创新能力是 由竞争性的产权所安排的i s 】，而且魏守华( 2 0 0 2 ) 也认为集群由于持续创新而具 有竞争优势，集群已经成为工业政策制定者研究的内容和模仿手段，同时，魏守 华认为集群的动力主要有：基于社会资本的地域分工、外部经济、合作效率、技 术创新与扩剖训。 2 集群与企业发展胡太山( 2 0 0 2 ) 对高新技术产业集群的创新网络和创 新机制做了专门的研究，他认为众多的创新型中小企业聚集在一起，可以强化创 新氛围，使得群聚的厂商更愿意追求具有风险的创新目标【i 们。c a p e l l o ( 1 9 9 9 ) 则 通过对特定的产业集群的进行实证分析后发现，集群学习与小企业突破性产品创 新之间存在显著的相关关系，即产业集群有助于提升小企业的创新能力【】。蔡文 著( 2 0 0 1 ) 认为发挥企业集群的经济集聚扩散效应，对提升我国中小企业竞 争力具有重要的作用，主要表现在：提高生产效率；刺激各企业进行技术创新； 推动上下游关联产业的大力发展；使集群内的信息公共资源以及服务中介机构资 源共享【比j 。s u nt i e s h a n ，l ig u o p i n g ( 2 0 0 3 ) 通过实证北京信息产业的形成，认为 跨国公司和当地政府对于产业集群的形成起着关键性的作用，正是跨国公司的入 驻推动了产业的发展和集群的形成，而政府也在此过程中发挥这重要作用【1 3 1 。何 文兵( 2 0 0 2 ) 指出，在开放的经济条件下，区域内产业集聚的自我演化过程会被 全球一体化经济打破，外资大规模的进入会打破产业集群自身发展进程，产业集 群为跨国公司提供更好的发展机会和收益，同时，产业集群区域也会因跨国公司 的进入得到更好发展，从而使得东道国和跨国公司都受益【1 4 】。巴普提斯塔和斯旺 ( b a p t i s t aa n ds w a r m ，1 9 9 8 ) 通过实证调查，发现处于产业集群内部的企业比外 部孤立的企业更加具有创新能力【l5 1 。钱平凡( 2 0 0 4 ) 指出，产业集群和科技创新 有着强烈的互动效果，产业集群是科技创新的有效温床，是实现科技创新的重要 途径，基于产业集群的我国科技创新战略要求以产业为基础，建立有效的科技创 新平台，提高产业集群的科技创新能力【l6 】。陈赤平( 2 0 0 6 ) 认为创新环境是产业 集群创新的外部条件，产业或部门层次的外部环境，是区域内的产业集群、研究 高校、在区域内的制度安排、文化风俗影响下所形成的区域性创新系统【1 7 】。郑文 骁( 2 0 0 9 ) 认为，中小企业集聚成群后形成与单个中小企业完全不一样的融资优 势，集群产生的外部经济增强了中小企业的融资能力，而且还降低了交易成本和 贷款利率，克服了其孤立和分散的缺点【1 8 】。唐锦铨( 2 0 0 7 ) 通过建立模型分析后 认为，要提高产业集群知识联盟中知识转移和效率，最直接的因素是企业是否愿 意去接受外部传递的知识，即知识吸收意愿大小【1 9 1 。s t o r p e r ( 1 9 9 7 ) 认为对于产业 集群的研究一般都是专注于专业化和本地化，而忽视了产业集群与外界的联系， 比如说没有把集群放在全球分工中的寻找定位【2 0 1 。任胜钢( 2 0 0 4 ) 认为苏州产业 集群最大的特点是“外嵌式”以低成本优势和政策提供的优惠吸引了众多的跨国 北京t 业人学经济学硕l j 学位论文 公司在该地区直接投资，他通过问卷发现：当地的跨国公司很少与当地的高校有 合作交流项目，而且跨国公司之间是竞争和供应关系，很少存在合作关系【2 。他 还在另一篇文章中认为：优势产业集群中的跨国公司完全可能成为跨国公司竞争 优势的来源，跨国公司的海外子公司是跨国公司获取竞争优势的主要手段和来源 2 2 。许卿( 2 0 0 3 ) 认为小网络化是产业集群结构的基本特征之一，产业集群通过 内部产业网络和社会网络的建设降低成本和促进创新，集群区域内发达企业网络 为交易和合作过程中的知识流动与创新提供了很多捷径，同时集群还降低了创新 的成本和风险怛引。我国中小企业无论从产值、利税还是就业，都为经济发展做出 了重要的贡献，最近几年，我国的中小企业的出口面临着一系列的问题，孟超 ( 2 0 0 2 ) 认为中小企业集群化是可以解决中小企业出口的一条途径【2 4 1 。史东明 ( 2 0 0 3 ) 认为影响我国中小企业集群效率提高的障碍有：( 1 ) 家庭企业文化的狭 隘；( 2 ) 中小企业资金缺乏、技术薄、管理人员素质不高；( 3 ) 中小企业集群中 的中介服务机构欠佳【2 5 1 。 1 2 2 关于区域创新系统研究综述 1 区域创新系统的定义以及结构 区域创新系统( r e g i o n a li n n o v a t i o n s y s t e m s ，r i s ) 是2 0 世纪9 0 年代国际学术界研究的重点领域之一，区域创新系 统既是创新系统的发展，也是对区域经济学的发展。f e r r e r o 和i s a k s e n ( 2 0 0 2 ) 认为 区域创新系统是基于产业集群发展起来的1 2 6 1 ，r i s 包含了不同要素之间的相互作 用，创新网络中的交互学习和区域跟植模式是区域开展和集体学习开展的重要前 提，d o l o r e u x ( 2 0 0 2 ) 认为，企业、制度、知识基础设施和创新政策是构成r i s 的 主要要素【27 。丁焕峰( 2 0 0 8 ) 将区域创新系统分为四个部分：( 1 ) 区域发展战略 区域创新构建的前提；( 2 ) 区域制度创新区域创新系统的基础；( 3 ) 区 域技术创新区域创新系统的核心；( 4 ) 区域形象以及营销创新区域创新 系统的新内容【2 引。b u e s a ( 2 0 0 6 ) 认为企业、政府公共管理部门、创新支持基础 设施、区域国家创新环境是r i s 最为重要的组成要烈2 9 1 。 2 区域创新系统各主体行为分析d a v i da n dp a r t o ( 2 0 0 5 ) 对关于区域创新 系统方面重要的观点以及争议作了简单的回顾和总结，并且指出了区域创新系统 研究现状的一些的欠缺，如高校和科研机构等在区域创新系统的地位和作用的研 究力度不够p u 。m a r q u e s ，c a r a c a ( 2 0 0 6 ) 在他们文章首先对创新系统的研究现状 进行了简单的综述，然后用实证论证了研究型高校和科研机构、创新环境、公共 决策部门和企业在西班牙整个国家创新系统的作用和地位，最后得出了这样的结 论：创新成果的转化和创新环境是区域创新系统中最关键的环节。他们还认为： 高校在区域创新系统的作用应该得以重视，研究型高校可以使得区域创新系统的 第1 鼋绪论 创新能力得以强化和提升【3 1 1 。黄鲁成( 2 0 0 2 ) 归纳了区域创新系统的几个系统功 能：( 1 ) 协调，区域创新系统的效率如何，取决与创新活动中正确确定协调内容和 协调方式；( 2 ) 降低风险，指规避创新活动中由于不确定性和高投入的风险；( 3 ) 催化，指运用创新资源、政策、和制度对创新基础较差的地区实施有效催化【3 2 。 j u s t i nt a n ( 2 0 0 6 ) 选取了中关村科技园为研究对象，分析了其产生、壮大的过程， 认为高新科技园的顺利成长加快了技术成果的转化和区域经济的发展【3 引。m u l l e r 和z e n k e r ( 2 0 0 1 ) 以问卷的形式进行了调查分析，得出结论：不管是在国家创新 系统还是区域创新系统层面，中小型企业与知识密集型企业的交互作用确实促进 t g j 新系统的知识的产生和扩散【3 4 1 。a s h c = i m ，i s a k e n ( 2 0 0 6 ) 研究了挪威造船、机械 工程和信息三个产业，认为具有当地特色的自然资源以及外向型的、具有世界级 的知识文化为他们提供了竞争优势，而且当地的自然资源和开放网络在企业创新 过程有着决定性的作用【35 1 。 3 区域创新系统的效率以及影响因素杜传忠、王金杰( 2 0 0 8 ) 利用s p s s 软件对我国大陆2 8 个省市、自治区的区域创新绩效进行聚类分析和数据包络分 析，分析结果表明，近年来，我国总体创新绩效的提升较快，主要得益于技术进 步率的不断提高，但是不同地区的技术创新效率存在着差别，尤其是西部地区的 平均全要素生产率的增长还比较低【3 引。吴晓波、范志刚、刘康( 2 0 0 9 ) 以2 0 0 0 - 2 0 0 6 年年鉴数据进行了实证分析，研究了区域创新系统若干因子对于f d i 资本投入和 创新投入的吸引和影响，并分析了f d i 对内资生产效率以及创新绩效的溢出效 应。结论表明：若干因子对跨国公司f d i 资本投入及创新投入有正向影响，以西 方跨国科研投入为主的f d i 创新投入对内资企业的创新绩效产生显著的正向影 响【3 7 】。李晓娣( 2 6 0 8 ) 认为外部因素对区域创新系统的成长有着重要作用，能促 进区域创新系统中中小企业成长的外部影响的对策有：营造有利于中小企业成长 的区域创新环境、构造企业集群，促进区域创新系统中中小企业成长、突破区域 创新系统的合作瓶颈、实现中小企业与区域创新系统共同成长【3 引。游光荣，刘建 兵，柳御林( 2 0 0 7 ) 就胡总书记在2 0 0 6 年召开全国科学技术大会上发表的1 5 年 时间把我国建设成为创新型国家的宏伟目标的指示，详细分析了我国现阶段的状 况，他们认为，我国与创新型国家差距还很大，但是我们完全有能力把我们国家 建设成为一个创新型国割”】。王远桂( 2 0 0 3 ) 在如何促进城市创新系统建设的这 个问题中在指出，城市应必须构建与国家创新系统相一致的城市创新系统【4 0 。 1 2 3 关于国际产业研发中心和创新型城市的研究综述 产业集群和区域创新系统的功能或者说目标就是城市或者地区的创新和发 展，因而研究集群和区域创新体统也应该包括关注城市的发展。国际产业研发中 北京t 业人学绛济学硕i j 学化论文 心和创新城市或者地区概念比较接近，但是，国际产业中西不是单纯的技术创新 和基础研究，具有产业的关联性是国际产业研发中心与一般的技术创新中心城市 的最大的本质区别。而且国际产业中心和地区的研发成果直接为产业发展服务 的，而不像其他科技中心的创新中更多的将研发资源置于理论研究和基础研究领 域内。 1 关于建设创新型城市的研究张治河( 2 0 0 6 ) 等认为：产业是城市经济 的基础，产业创新是创新城市的核心要素，而城市则是产业的载体【4 。设立研发 中心城市的区域选择需要综合考虑多方面的因素，包括人才、研究机构经营成本、 城市基础建设、政策环境和企业在当地的投资规模等【4 2 】。g e r t - j a nh o s p e r s ( 2 0 0 3 ) 认为建设创新型城市是知识经济的内在要求，市场是形成创新型城市的关键因 素，而政府在此过程提供政策框架等为创新型城市的建设和发展起着支撑的作用 阳j 。金吾伦，颜振军( 2 0 0 6 ) 认为：要建立创新型城市，首先建立起一个非常有 利于支撑创新和创业的整体环境，使城市的经济发展与社会演进在高新技术有所 突破并实现产业化的基础上，能持续不断地创新m 】。胡钰( 2 0 0 9 ) 认为要提升 城市科技创新投入，一方面需要政府加大投入，特别是在人均g d p 较低的情况 下，更需要政府资金的指引作用，另一方面，需要动员全社会，特别是企业加大 研究经费的投入，形成政府、企业、金融机构、其他社会主体在市场资源配置基 础机制下的科技投入合理分工和协调机制的配合【4 5 1 。杨新年、董丹红( 2 0 0 6 ) 认 为创新型中心城市是自主创新的密集区，具有创新资源的集聚效应，是区域经济 活动的集聚点和经济交流的枢纽1 4 6 。2 0 0 6 年底，北京市政府向社会正式发布了 北京市“十一五”时期科技发展与自主创新能力建设规划，计划到2 0 1 0 年， 北京将要充分发挥科技优势，完善城市功能，促进产业结构提升和经济增长方式 的转变，初步建立创新型城市；到2 0 2 0 年，北京将建成比较完善的“创新型” 城市【47 。旺馥郁( 2 0 0 6 ) 认为，把北京建立成创新型城市，是建设创新型国家这 个战略目标在北京的具体化，北京应该在原始创新、集成创新和消化吸收基础上 的在创新三者并举的前提下，集中力量优先发展原始创新和重点发展集成创新 一引。王薇( 2 0 0 9 ) 认为建设创新型城市必须从思想意识、创新体系的培养、创新基 地建设、重点领域的产业结构调整等方面入手，以完善创新环境，增强企业创新 主题地位，构建产学研结合的技术创新体系，加强科技基础条件平台建设，提高知 识创新能力，构建和谐社会1 4 9 】。方明( 2 0 0 8 ) 分析了建立创新型城市需要注意的几个 问题：( 1 ) 要建立一个良好的创新环境；( 2 ) 要坚持科技主导、自主创新；( 3 ) 要以企业为主体，政府积极参与；( 4 ) 要有制度的保证；( 5 ) 要有大量的创新人 才；( 6 ) 要逐渐形成创新文化。这样才能成功建立创新型城市，并不断增强创新 型城市的创新能力【5 0 1 。 2 关于国际产业研发中心的研究杜德斌( 2 0 0 5 ) 首次提出国际产业研发 第1 章绪论 中心的概念，他将国际产业研发中心定义为一个城市或者一个区域聚集众多跨国 公司的全球性或者区域性的研发机构，因而成为世界新产品和新技术的发源地 5 i 1 。黄鲁成、李阳( 2 0 0 4 ) 也曾经提出“国际r & d 中心”，他认为国际研发中 心是国际研发资源与活动的聚集区域。并认为国际产业研发中心与企业研发机构 是不同的概念，前者是指国际研发资源与活动聚集的区域，后者是指企业专门从 事研究与开发活动的机构，他们还认为国际产业研发中心对所在的区域科技与经 济发展具有重要的意义，而北京建立国际产业研发中心的既具备优势又面临着挑 战1 5 2 。杜德彬等还分析了上海的产业优势和建立国际产业研发中心是符合上海这 座城市的发展模式的，并且提出了上海建立国际产业研发中心可以分三步走，到 2 0 5 0 年，上海就可以建立成一个名副其实的全球性国际产业研发中心。王承云 认为目前的国际产业研发中心可以分为三种：纽约、伦敦、巴黎等经济城市中心 城市功能研发中心，也是研发程度在各中心是最高的；还有一类是美国的硅谷、 日本的筑波、德国的慕尼黑等主要从事专业技术的开发，最后一种是以底特律、 丰田市为代表的专业化工业城市1 4 1 。c h i a - h u a n gw a n g ( 2 0 0 7 ) 对台北的产业和经 济现状、空间和远景规划、机构设置以及政府政策等进行了研究分析，认为台北 的创新发展是在政府的主导下完成的，企业还没有形成创新的主体，企业主体缺 位是创新型城市发展的一个缺陷【5 3 1 。李才等选取了北京、上海深圳等十大城市作 为指标，通过实证分析发现，北京、上海由于高校众多、人力资源丰富，研发环 境远高于其他城市，广州、南京、天津、杭州4 城市也具有较高的竞争力【5 4 1 。陈 雅丽( 2 0 0 5 ) 在研究上海产业结构调整中指出，在2 0 世纪9 0 年以来，上海产业 机构由适应性调整转为战略性调整，逐渐趋于合理，但是仍然存在自主创新能力 不足的问题，他们在文中认为，造成工业部门和高新技术部门自主创新能力不足 的原因主要有三个：( 1 ) 技术创新模型的失败，( 2 ) 技术引进和技术创新关系制 衡失控，( 3 ) 发展策略没有适度跟进【5 5 】。罗守贵，高汝熙等( 2 0 0 3 ) 则是通过按 照有线杂志评出的4 6 个国际产业研发中心的四个指标分析上海在技术创新 方面的结构性问题。在此基础上进一步讨论了上海创建国际技术创新中心的路径 与对策1 5 6 。，他们的另一篇文章通过重构相似评价环境的基础上，采用有线杂 志的国际技术创新中心评价指标对上海进行了评估。评估结果表明：上海与国外 产业研发中心相比，主要的差距在于技术的市场环境方面，即是技术生产力转化 环节【 j 。李永进( 2 0 0 8 ) 利用4 级、2 9 个指标对全国创新型城市做了评价，最 终认为北京创新型城市的总体实现程度为8 3 6 ，适合建立研发中心的城市【5 8 】， k u n c h e l aa n dm a r t i n ( 2 0 0 7 ) 以北京和深圳为对比分析，认为北京和深圳虽是在 同一个国家创新系统的大环境下，但城市的发展路径是不一样的。与深圳比较而 言，北京是高科技集群的城市，高校和科研机构在其发展中具有举足轻重的作用 和优势【圳。j i m m y y u n ( 2 0 0 6 ) 认为新加坡高速发展的经济为r & d 活动的进行 北京+ r 业人学经济学硕f j 学位论文 提供了良好的平台，新加坡政府为了达成2 0 1 0 年的五年计划，提高国家创新能 力，政府财政支出了近8 亿欧元。生物制药已经成为新加坡经济支柱产业，在 2 0 0 4 年，该产业的产值为9 3 亿欧元，2 0 0 5 年，产值上升2 0 t 鲫。 1 2 4 关于跨国公司研发国际化行为的研究综述 随着跨国公司研发国际化的加剧，跨国公司研发国际化已经成为学术界研究 的一个热点。学者通过案例分析以及大量的样本等实证方法对跨国公司的r & d 国际化活动进行了深入的研究。 1 跨国公司研发国际化的动因k u e m m e r l e ( 1 9 9 9 ) 提出了跨国公司r & d 国际化驱动机n - 分法，即公司海外r & d 投资既是为了将现有的知识存量应用 于海外市场，也是为了通过东道国卓越的知识来扩大已有的知识基础。而且电子 和医药行业研发活动的国际化程度最高的两个行业【6 。d a l t o n 和s e r a p i o ( 1 9 9 9 ) 认为影响美国跨国公司到国外投资的因素有：市场需求和供给导向【6 2 1 。李少华 ( 2 0 0 7 ) 在文章也谈到与此观点：一个企业的r & d 费用如果占销售收入的8 以上，则具有竞争力，如果仅占销售收入的1 ，这个企业注定要失败。而且， 一项创新成果的应用往往引发数个领域的突破，就会使得各个跨国公司愿意合 作，分享收益。经济全球化使得跨国公司在全球范围内根据人才、科技基础、资 源等比较优势安排科研开发更加可行【6 3 】。k c f u n g h i t o m i l i z a k a , a l a ns i u ( 2 0 0 4 ) 认为跨国公司海外研发是为了获得新技术为重要目的。而且随着发达国家人口年 龄的老化，工资成本高于发展中国家很多倍，很多很多跨国公司趋向于在发展国 家寻找优质廉价的人力资源【6 叼。 2 跨国公司研发国际化的区位选择s i m o n ( 2 0 0 5 ) 认为：由于外国子公司 拥有更好的研究环境，设备以及更好的薪水报酬等，发展中国家富有才能的研究 人员倾向于离开国内企业和政府实验室，在外国子公司的r & d 单位寻求职业发 展1 6 引。杜德斌( 2 0 0 1 ) 比较系统的深入的研究了跨国公司r & d 全球化的区位模 式，他将跨国公司海外r & d 机构按其动机分为：生产支撑型、技术跟踪型和资 源利用型，这为跨国公司r & d 活动研究提供了新的视觉，技术跟踪型一般是偏 好于研发环境优越、产业基础良好的发达国家，生产支撑型、资源利用型则是偏 好于人力资本低廉的发展中国家【鲫。z e d t w i t z ，g a s s m a n n ( 2 0 0 2 ) 通过对8 1 家技术 密集型跨国公司的1 0 1 2 个r & d 机构的研究后认为，某些专门科研知识的供应 状况等因素会对外资研发机构的行业分布产生影响f 6 。7 1 。喻世友，万欣荣( 2 0 0 4 ) 采用线性回归的分析方法研究表明，东道国的f d i 规模、国内生产总值及知识产 权保护状况是影响跨国公司研发机构海外选址的三个重要因素，其中f d i 的规模 是首要因素【6 引。 第1 章绪论 3 跨国公司研发国际化的影响以及对策张仁开( 2 0 0 7 ) 分析韩国利用国 外r & d 机构研发的各种措施和政策后认为，在利用跨国公司研发的溢出效应中， 双方的技术水平剃度呈现明显的负相关关系，亦即双方的技术水平差距越小，技 术扩散的可能性越大1 6 圳。k a f o u r o s ，j o h na n dc h e n g q iw a n g ( 2 0 0 8 ) 文章首先对所 有企业都能在创新活动中收益的观点质疑，然后以实证分析后认为：企业必须要 在市场行为活跃，积极参与r & d 活动方能享受r & d 的种种好处，当企业r & d 活动尚且属于刚刚起步的水平时，则不能在r & d 活动中获利【| 7 0 】。g i o v a n n i ( 2 0 0 7 ) 针对意大利北部当地的两个经济效益体系，他们设计问卷进行数据调查， 分别从理论和实证的角度分析企业技术培训带来的收益，最后认为潜在的培训驱 动因素正好可以解析企业的结构特点、劳动力需求的动态平衡、人力资源管理实 践和劳动人口特征。技术培训以及相关的活动有利于高效率的工作、提高工人的 创新能力技术水平、优化企业规模【7 1 1 。j a s j i ts i n g h ( 2 0 0 8 ) 在文章中讨论企业的 地理位置分布对r & d 活动产出效率的影响，选取了1 1 2 7 个公司的l 万多件专利 为样本，通过分析后得出一个结论：地理位置的分布并不影响企业r & d 的产出 效率，相反，由于r & d 活动的分散程度与企业平均r & d 活动价值呈现负相关 关系，也就是说，来自各个地区的不同技能和好的点子能带来的收益却因知识一 体化所付出的成本而抵消【_ 7 2 】。江莹( 2 0 0 1 ) 在研究中指出人们往往只重视企业在 技术创新中的主体地位，忽视研究型大学在技术创新中的引导作用，研究型大学 在技术创新中具有人才优势、学科优势、信息资料优势、国家重点实验室优势、 科技成果优势【7 3 1 。葛和平，曹家和( 2 0 0 7 ) 研究认为，我国作为发展中的国家， 一方面要积极吸收发达国家跨国公司r & d 技术溢出，另一个方面，依靠自己的 力量加强本国r & d 储存【7 4 1 。蒋殿春( 2 0 0 4 ) 通过比较静态和一个二阶段搏弈模 型分析，认为在大多数情况下，跨国公司带来的竞争冲击将弱化我国企业的r & d 研究动机和能力【7 副。清华大学薛澜教授指出，市场竞争的不断加剧，某些专门领 域人才的供应以及效率方面是最重要因素，因此应从提高市场竞争程度和提高人 才供应水平等方面来改进相关的公共政策【7 6 】。c h r i s t r i a nl eb a s c h r i s t o p h es i e r r a 从实证的角度验证了东道国的市场规模和人均收入对跨国公司在该国进行r & d 投资有积极的影响【7 刀。 1 2 5 对已有研究成果的评析 研发是学术界的一个热点，国内外学者的研究为本文的写作提供了资源和思 路，通过对上述研究成果的总结，可以发现以下写作空间： 第一，对企业和区域创新系统的功能转换和区域经济发展结合起来研究不是 太多，国内外学者对城市产业升级方面的研究，主要集中在上海地区发展国际产 北京t 业人学经济学硕i ：学位论文 业研发中心的研究上，对北京的研究多为政府出台规划纲要的解读，没有系统深 入研究北京建设国际产业研发中心的路径问题，这为本文分析北京建立国际产业 研发中心提供了写作的空间。 第二，对研发的区域发展规律的总结还有待深入。对区域的成长历程和发展 动力机制等规律方面探讨得不是很深入，每个城市都有它特殊的发展历史和研发 资源，在其发展过程中会呈现出与其他城市不一样的特点和态势，特别在横向比 较不同的产业研发中心产生和发展的路径的时候。在北京，本土企业和当地高校， 在r & d 活动中作用力度发挥不够，与美国以及西欧的绝大部分的研发中心相比， 无论从创新投入和产出来看，企业尚未成为研发的主体，并且企业研发产业的层 次不高。北京要发展国际产业研发中心，应该是走政府主导型发展模式，这正是 本文尝试研究的一个课题。 1 3 本文研究思路及基本方法 国际产业研发中心是以产业研发活动来促进区域产业结构不断升级和实现 持续发展，通过国际产业研发中心的研究可以将微观研发机构的研发创新活动与 区域创新系统以及区域发展等问题联系起来，因此，对于国际产业研发中心的模 式研究是将研发机构的微观行为与区域发展的中观问题结合起来研究的一个理 想切入点。 在本文写作过程重点采取以下方法： 归纳比较法本文总结国内外典型的国际产业研发中心，如硅谷、班加罗尔、 台湾新竹的发展进程，以此归纳分析北京建设国际产业研发中心的模式选择。本 文还采用1 4 个指标对北京的研发资源、研发投入和产出以及研发成果转化能力 做了分析，并选取了上海和全国水平的数据进行对比分析。 s w o t 分析法针对北京建立国际产业研发中心的现状，使用s w o t 分析 法分析北京的优劣势以及面临的机遇和挑战。具体写作思路如下： 第l 市绪论 1 4 小结 图1 1 论文写作框架 t a b l e - 1 a r r a n g e m e n to f t h ep a p e r 在知识经济的现代社会，建立研发型城市是提高城市竞争力的主要手段，本 文以建立国际产业研发中心为研究对彝，提出北京建立国际产业研发中心的目 标，而本章则主要回顾了国内外相关理论的研究现状，即产业集群、区域创新、 跨国公司研发国际化以及国际产业研发中心和创新型城市等研究现状，以进一步 为本文写作提供参考和进一步研究的空间。 第2 章同际产业研发中心的 毵念、特秆和主体分析 第2 章国际产业研发中心的内涵和主体分析 随着经济全球化的发展和对知识经济的依赖性逐步加大，研发已经成为一个 企业乃至国家对地区的发展和进步的决定因素，是社会经济发展的重要推动力 量。建立国际产业研发中心是提高城市竞争力的手段。本章引入了国际产业研发 中心的内涵和概念，然后对其行为主体和相关主体的相互关系做了进一步分析。 2 1 国际产业研发中心的概念和内涵 研发( r e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t ，r & d ) ，是指为“为了增加知识总量以及 运用这些知识去创造新的应用而进行系统性创造性工作 。跨国公司的r & d 国 际化是指跨国公司将研究与开发活动到母国以外的其他区位，利用多个国家的科 技资源，跨国界地开展研究与开发活动。2 0 世纪7 0 年代开始，为了获得竞争优 势，跨国公司开始加大对外r & d 投资，进而开始了r & d 国际化、全球化的浪 潮。随着跨国公司海外研发活动的国际化和研发资源流动的全球化，各种研发机 构和研发中心已经获得学者的广泛关注。 2 0 0 0 年美国有线杂志自行设计了一套识别机制，并从4 个不同方面定义 的国际产业研发中心内涵，同时还广泛咨询政府、企业和传媒界，确定了以美国 硅谷为首的4 6 个国际产业研发中心【l 】。最后由联合国开发计划部署公布，有线 评价出的4 6 个国际产业研发中心受到学术界的广泛关注。 国际产业研发中心( i n t e r n a t i o n a li n d u s t r i a lr & dh u b ) 在国内还没有明确的 概念，李玺博士结合国际上评选国际研发中心的指标和研发中心的特点，将国际 产业研发中心定义为：在经济全球化的背景下，大批产业相关的研发资源集聚， 跨国公司竞相入驻，最终形成的有产业集群效应的地区或者是城市，这些城市的 研发和创新功能强大，是全球研发网络的一个重要支点，也是新产品和新技术的 发源地 7 s 】。国际产业研发中心是全球创新网络的一部分，是一个具有明显产业集 群特征的创新系统。 “研发产业( r & di n d u s t r y ) 与“国际产业研发中心”不同，李京文、黄 鲁成对研发产业定义为：“从事r & d 活动并提供产品和服务的企业和机构的集合， 其中r & d 活动是为增加知识存量，包括有关人类、文化和社会的知识，以及运用 这些知识创造新的应用所进行的系统的，创造性地活动。”【7 9 】研发产业是指从事 研发活动的企业和机构的集合，国际产业研发中心则更侧重于指一个区域和城市 聚集了产业相关的研发资源，并成为一个新产品和新技术的发源地。 国际产业研发中心是跨国公司和本地研究发机构之间空间集合的产物，而 北京t 业人学经济学硕i j 学 证论文 且，它还与其他城市，特别是周边城市的发展息息相关，是一个开放的系统。是 在经济全球化的背景下，城市功能转变和升级的一个必然产物。城市作为一个区 域，其创新系统是指城市网络各个接点( 企业、大学以及研究机构、政府等) 相 互作用中接网且创新并融入到城市创新环境中而组成系统。 国际产业研发中心的产业研发活动是以一定的产业基础为根基，从而推动产