硕士学位论文-物价异常波动引起的固定价格合同工程价款调整研究.doc

中图分类号：TU723.1 密 级：天津理工大学研究生学位论文 物价异常波动引起的固定价格合同工程价款调整研究（申请硕士学位）学科专业：技术经济及管理 研究方向：投资决策与工程造价管理作者姓名：邢世永指导教师：尹贻林 教授 何伟怡 教授2012年2月Thesis Submitted to Tianjin University of Technology for the Masters DegreeResearch on Price Adjustment of Fixed-price Construction Contract Caused by Abnormal Price FluctuationsByXING Shi-yongSupervisorProf. YIN Yi-lin Prof. HE Wei-yiFeb.2012独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得 天津理工大学 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。学位论文作者签名： 签字日期： 年 月 日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解 天津理工大学 有关保留、使用学位论文的规定。特授权 天津理工大学 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编，以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复本和电子文件。（保密的学位论文在解密后适用本授权说明）学位论文作者签名： 导师签名：签字日期： 年 月 日 签字日期： 年 月 日摘要2007至2008年间，我国建筑市场经历了一次物价大幅上涨的过程。而其中建筑材料的涨幅之大，变化之快更是已经远远地超出了人们的预期。物价的大幅上涨导致建设工程成本的增加。然而许多当初签订了固定价格合同的承包商却无法因物价上涨而获得发包方的价款补偿，由此承包商将承担巨大的损失，甚至破产。因此，在这期间我国建筑市场上出现了大量的价款纠纷事件。该类事件的产生已经严重地影响了工程项目的顺利进行，并且阻碍了建筑市场的良性、稳定发展。因此，如何处理物价异常波动引起的固定价格合同工程价款的调整已经成为一个亟待解决的问题。基于以上事实，本文将从承包商的视角对该问题进行深入分析，通过探讨该问题产生的本质，为承包商更好地应对该类问题提供合理的建议。首先，本文创造性地尝试从合同价格构成的角度来探究固定价格合同的本质，并由此得出固定价格合同并非完全不可调的结论，为解决该问题提供了理论上的支撑。其次，通过分析以往学者的研究、省市的相关规定以及实际判例来综合界定给出物价异常波动中单项要素价格的综合波动幅度。并在此基础上，通过进一步的分析归纳，界定了物价异常波动对合同总价的影响幅度。这为物价异常波动的准确界定给出了科学的判定标准。最后，通过总结以往学者对该问题的处理建议，强调运用协商的方式来解决该问题应为首选。并给出在无法协商的情况下，承包商也可通过引入情势变更原则来解决该问题，这将有利于情势变更原则在解决价款纠纷中的广泛应用。综合以上研究，本文为固定价格合同条件下，承包商处理物价异常波动事件给出了理论上的支撑与实际操作层面上的建议。这必将为该问题的顺利解决奠定基础。关键词：物价异常波动 固定价格合同 情势变更原则 工程价款调整AbstractFrom 2007 to 2008, Chinas construction market experienced the process of a substantial rise in prices, while the amount of increase in price of building materials was the largest. The fast change is already far beyond the expectation. Sharp rise in prices has led to increase of the construction costs. However, many contractors who had signed a fixed-price contract can not obtain the employers compensation for the rise of the price and have to bear huge losses even bankruptcy. Therefore, Chinas construction market in this period witnessed a lot of price disputes events. Such events have been seriously affected the smooth progress of the project and hampered the healthy and stable development of construction market. Therefore, how to deal with adjustment of fixed-price construction contract price caused by abnormal price fluctuations has become a serious problem.Based on the facts above, the dissertation from the contractors perspective made an in-depth analysis on the issues. The aim was to provide reasonable proposal for contractor to better response to such problem by probing into the nature of the issue.Firstly, this dissertation attempted to arrive at the conclusion that the fixed-price contract is not completely un-adjustable by exploring the nature of fixed-price contract creatively from the perspective of the contract price structure, which provided a theoretical support for solving the problem.Secondly, by analyzing scholars studies, the relevant provisions in different provinces and actual cases, the dissertation gave an integrated range of fluctuation of individual factors price in abnormal price fluctuations. And on this basis, the impact of the abnormal price fluctuations on the total contract would be defined by further analysis and induction. This work provided the scientific criteria for precisely defining abnormal fluctuation of price.Finally, by summing up past treatment recommendations of scholars on the issue, the thesis emphasized that the use of negotiation to resolve the problem should be preferred. And if the case can not be negotiated, the contractor can introduce the principle of changed circumstances to resolve the issue, which will promote a wide range of application of the principle of changed circumstances in the settlement of disputes in the purchase price.Based on the study above, the thesis gave a theoretical support and practical proposal to contractor for handling unusual fluctuations in the condition of the fixed-price contract. This will lay the foundation for solving the problem smoothly.Key words：Abnormal Price Fluctuations, Fixed-price Contract, Principle of Changed Circumstances, Price Adjustment目 录第一章 绪论11.1研究背景11.1.1 建筑市场物价发生异常波动11.1.2 物价异动引发固定价格合同工程价款纠纷21.2 研究范围的界定31.2.1 固定价格合同的概念界定31.2.2 物价异常波动的概念界定51.2.3 研究视角的界定51.3 问题的提出61.3.1 现实问题的提出61.3.2 科学问题的凝练71.3.3 关键问题的提出91.4 研究内容91.5 研究目的及意义111.5.1 研究目的111.5.2 研究意义11第二章文献研究132.1 物价异常波动引起固定价格合同调整的文献综述132.1.1 关于固定价格合同内涵的研究132.1.2 关于固定价格合同的可调整性研究152.2 固定价格合同条件下物价异常波动幅度界定的文献综述162.2.1 关于物价波动影响因素的研究162.2.2 关于物价异常波动幅度的研究162.3 固定价格合同条件下物价异常波动处理方式的文献综述172.3.1 关于物价异常波动引起价款调整处理方式的研究172.3.2 关于协商的文献研究182.3.3 关于情势变更原则的文献研究192.3.4 关于情势变更原则解决价款纠纷的适用性研究21第三章研究设计233.1 物价异常波动引起固定价格合同调整的研究设计233.1.1 研究的目标233.1.2 研究的思路243.2 固定价格合同条件下物价异常波动幅度界定的研究设计253.2.1 研究的目标253.2.2 研究的思路263.3 固定价格合同条件下物价异常波动处理方式的研究设计273.3.1 研究的目标273.3.2 研究的思路283.4 研究方法及技术路线283.4.1 研究方法283.4.2 技术路线29第四章物价异常波动引起固定价格合同调整的研究314.1 固定价格合同因物价异常波动调整的合法性分析314.1.1 固定价格合同的法律效力分析314.1.2 固定价格合同调整的法律依据334.2 固定价格合同因物价异常波动调整的合理性分析334.2.1 承包商投标报价的构成344.2.2 承包商报价中利润的确定354.2.3 承包商报价中风险费用的确定364.2.4 固定价格合同可因物价异常波动调整39第五章 固定价格合同条件下物价异常波动的幅度界定研究415.1 物价波动的主要影响因素研究415.1.1 货币因素对物价波动的影响415.1.2 供求因素对物价波动的影响415.1.3 成本因素对物价波动的影响425.1.4 经济因素对物价波动的影响425.2 物价异常波动中单项要素价格综合波动幅度的界定435.2.1 相关学者对物价异常波动幅度的界定435.2.2 实际判例对物价异常波动幅度的界定445.2.3 造价文件对物价异常波动幅度的界定475.2.4 单项要素价格综合波动幅度的确定485.3 物价异常波动中合同总价波动幅度的界定495.3.1 合同总价中包含的可收益部分495.3.2 物价异常波动导致的损失额确定505.3.3 合同总价波动幅度的确定515.3.4 本章小结51第六章 固定价格合同条件下物价异常波动的处理方式研究536.1 积极运用协商的方式解决536.1.1 协商的基本原则536.1.2 协商的操作流程546.1.3 协商的注意事项556.2 引用情势变更原则申请仲裁或诉讼566.2.1 情势变更原则解决物价异动纠纷的适用性566.2.2 情势变更原则在仲裁中的适用576.2.3 情势变更原则在诉讼中的适用58结论与展望60参考文献61发表论文和科研情况说明66致 谢67-iii-第一章 绪论第一章 绪论1.1 研究背景1.1.1 建筑市场物价发生异常波动在2007至2008年间，我国建筑市场经历了一次物价大幅上涨的过程。特别是在2008年，物价急速上涨的情况尤为明显。其中，建筑材料因其需求量大，所需采购资金数额多等特点，在此次的物价上涨过程中更是呈现出超乎寻常的上涨态势。众所周知，在建筑行业，建筑材料所消耗的资金占整个工程总造价的比重约达到60%。因此，当建筑材料价格发生大幅度的上涨时，工程的总造价也必将随之增加。由此将导致承发包双方约定的原有合同价款无法满足实际工程建设的需要，这就产生了承包商申请调整工程价款的现实需要。为了更好地研究与反映此次物价波动情况，本文以建设工程项目中经常使用的钢材、水泥和混凝土为例，并选取天津市为研究地点。以2007年1月至2008年12月期间的五种主要建材价格作为研究对象。各种常用建筑材料价格波动的具体情况如图1-1和图1-2所示。图1-1 2007年至2008年常用钢材的价格波动Fig.1.1 The Price Fluctuation of Commonly Used Steel from 2007 to 2008资料来源：中国建材在线(/index.asp)图1-2 2007年至2008年矿渣水泥及混凝土的价格波动Fig.1.2 The Price Fluctuation of Slag Cement and Concrete from 2007 to 2008资料来源：中国建材在线(/index.asp)如图所示，2007年至2008年间，我国建筑市场主要材料价格发生了较大幅度的上涨。特别是在2008年的下半年，建筑材料价格上涨更加明显。其中D25圆钢的价格从2007年5月的2500元/吨涨到2008年6月的6900元/吨，上涨率高达176%。D25二级螺纹钢的价格也由2007年2月的3200元/吨涨到了2008年5月的6100元/吨，上涨率为90.6%。18A槽钢最高时上涨了96.5%，矿渣水泥最高时上涨了54.8%，C40普通混凝土上涨了64.2%。这种情况的发生主要与当时全国迎奥运大兴工程建设有关。由于大量的工程需要建设，导致工程建设材料的供不应求，从而引发建材料价格的大幅度上涨。1.1.2 物价异动引发固定价格合同工程价款纠纷由于此次建材价格波动涉及范围较广，全国各地建筑市场的建材价格都受到不同程度的影响。同时，此次建材价格的波动幅度之大，也是以往所罕见的。由于建材价格的波动幅度过大，致使承发包双方当初约定的合同价款已经不能满足工程建设的实际需要。承包商要求发包方对合同价款进行调整以减少损失。然而许多在建工程由于当初签订的是固定价格合同，且在合同条款中约定“物价波动原因引起的价款调整一律由承包商承担”，由此就导致了承发包双方对合同价款调整纠纷事件的产生。因为固定价格合同在实际工程中较常采用。以及发包方在选择该合同类型时，主要是为了尽可能的减少自身风险。因此，发包方在选择了该合同类型之后就往往在合同条款中将全部的物价波动风险都转移给承包商。在这种合同签订情况下，当物价处于正常范围内的波动时，承包商尚可独自承担此种波动，按照合同的约定正常履行义务。但当物价发生了较大幅度的波动时，承包商继续履行合同将蒙受巨大损失。因此，当发生物价异常波动时，承发包双方以该种方式约定的固定价格合同必然会引发价款调整的纠纷。现阶段，承发包双方签订固定价格合同不因物价波动而调价的情况在实际中较为常见。因此，当物价发生异常波动时，必然会导致大量的价款纠纷事件发生。面对众多的因物价波动而引起的固定价格合同价款调整纠纷事件，国家和各地政府都纷纷出台相关的政策法规类文件来规范和指导承发包双方的价款结算行为，以达到维护建筑市场稳定性、促进社会和谐发展的目的。然而，物价波动引起的工程价款纠纷事件并非是在2007年至2008年间首次出现，其产生与发展由来已久。早在2003年，我国建筑市场的主要材料价格就曾经历过大幅度波动的过程。其中钢材的平均价格与2002年同期价格相比增长3040。建材市场如水泥、钢材等主要材料的出厂价几乎呈现每日一价的现象 杨晓明,蒋明荣. 建材价格上涨对建筑业的影响及对策J.消费导刊,2006,(10).135-136.。由此可见，在我国经济飞速发展的大环境下，物价异常波动的情况将会时常发生，同时固定价格合同中约定不因物价波动而调整的条款约定方式也不会在短时间内发生根本性改变。因此，当两种导致事件发生的因素都存在时，此类价款纠纷事件将会继续发生。1.2 研究范围的界定1.2.1 固定价格合同的概念界定建筑工程施工发包与承包计价管理办法（107号令）第十二条规定：固定价格指合同总价或者单价在合同约定的风险范围内不可调整。99版建设工程施工合同示范文本第23.2条规定：固定价格合同指双方在专用条款内约定合同价款包含的风险范围和风险费用的计算方法，在约定的风险范围内合同价款不再调整。风险范围以外的合同价款调整方法，应当在专用条款内约定。综上所述：固定价格合同可以分为固定总价合同和固定单价合同两类。而且固定价格合同主要是指在合同约定的风险幅度范围内不可调整，在约定的风险幅度范围以外可以且应当对价款进行调整。目前，已有众多的学者对固定价格合同的相关概念及内容进行了较深入地研究界定。以下对各学者的观点进行初步梳理，如表1-1所示。表1-1 固定价格合同内涵的研究Table 1.1 Research on the Meaning of Fixed-price Contract序号年份作者主要观点12002Gould,F.E Gould, FE, Joyce, NE. Construction Project Management M. Prentice Hall . 2002. 固定价格合同，指承包商以特定的价格作为工作报酬，为业主方完成合同中约定的工作内容，业主方支付相应约定价款的一种合同22003邓铁军 邓铁军.土木工程建设监理M. 武汉：武汉理工大学出版社,2003.固定价格合同是指在条款约定的风险范围内，合同价款一般不允许再进行调整的合同32008Jack Gido,James P.Clements Jack Gido, James P. Clements. Successful Project Management M. Integra, 2008.固定价格合同中，业主与承包商对双方约定的工作达成一致价格并且该价格保持不变。除非双方都同意对价格进行调整。该类合同中，业主方的风险较小，承包商的风险较大42008张治成,何国欣 张治成，何国欣.工程量清单计价M. 郑州：黄河水利出版社, 2008.按照承发包双方各自承担风险的范围不同，固定价格合同可分为固定总价合同和固定单价合同这两种基本类型续表1-1序号年份作者主要观点52009崔卫锋 崔卫峰.建设工程固定价格合同的应用及风险控制J.科技创新导报.2009,(15):188.建设工程中的固定价格合同又可分为固定单价合同及固定总价合同，发包方可根据工程项目的实际情况（如建设周期长短、工程的复杂程度等）来选择不同的合同类型62009王传波 王传波.怎样降低固定价格合同风险J.施工企业管理.2009,(9).28-30.固定价格合同指合同的总价或单价固定不变，主要指当发生了合同约定风险范围内的风险事件时，合同不予调整，而当风险事件不属于风险幅度范围时，合同中利益受损的一方可请求调整价款72010费海鑫,何静 费海鑫，何静. 建材价格异动对固定价格合同履行影响的研究J.工程管理学报.2010,24(4).364-368.固定价格合同是在合同约定的风险事件范围内价款不可再进行调整的合同。目前，在建筑交易市场中，固定价格合同因其能为业主方转移大部分风险，已成为承发包双方经常采用的合同形式82010Lahdenpera Lahdenpera, P. Conceptualizing a two-stage target-cost arrangement for competitive cooperationJ.Construction Management and Economics.2010,28(7):783在固定价格合同中，承包商和业主方之间往往呈现出一种对抗性工作关系资料来源：整理文献绘制通过对相关法规文件的规定及各学者的观点综合分析可得：固定价格合同是以相对固定的价格来完成合同中约定的工作内容。按照价格固定的程度不同，固定价格合同可分为固定总价合同与固定单价合同两种。固定价格合同是在合同约定的风险幅度范围内价格基本固定（不可调整），而在约定的风险幅度范围以外价格可以调整。因此，在签订固定价格合同时，承发包双方都必须注重对合同中风险幅度范围的确定，以实现风险的合理分担。何种风险要归入可调的范围是双方协商谈判的焦点之一。合理风险范围的确定将对后期工程项目的顺利实施，合同的顺利履行提供必要保证。然而在实际工程建设过程中，发包方凭借其优势地位，往往将本应由自身承担的风险转嫁给承包商。如杨立慧指出在水利水电项目固定价格合同中，发包方往往在合同专用条款中设定“承包商不可因物价的波动而要求对合同价格进行调整”的具体条款，以此来让承包商承担全部的物价波动风险 杨立慧,周海龙,杨红军,李志强.建材使用固定价格的水利工程施工合同在价格波动时调整策略J.内蒙古水利.2009,(3).106-107.。David James Bryde, Roger Joby指出，对于业主方来说，固定价格合同具有将项目超支的风险转移给承包商的天然优势，因此，其在工程建设过程中被普遍采用 David James Bryde，Roger Joby. Incentivizing Project Performance in the Construction of New Facilities J. Journal of Facilities Management. 2007,5(2):143-149.。同时，Rajeev K. Goel, Iftekhar Hasan认为，当存在较多的竞争者时，承包商为了得到工程项目也可能提供固定价格合同 Rajeev K Goel，Iftekhar Hasan. Funding new ventures: some strategies for raising early financeJ.Applied Financial Economics,2004(14):773-778.。Adekunle Sabitu Oyegoke指出在美国的建筑界，业主或业主的代表也倾向于在众多的投标承包商中，选择能提供固定价格标底的承包商来完成工程 Adekunle Sabitu Oyegoke. UK and US construction management contractingprocedures and practices: a comparative studyJ.Engineering，Construction and Architectural Management，2001(8):403-417.。当物价发生大幅波动时，按照合同的约定，承包商不可向发包方提出调整价款的要求。而在微利的建筑行业，承包商往往无力单独承担此项风险，从而导致双方价款纠纷，影响工程项目的顺利进行。究其根源，该类纠纷产生的主要原因在于承发包双方当初签订的合同条款没有对风险进行合理的分担。而在可调价格合同中，承发包双方往往会约定较宽泛的风险调整范围。当物价发生大幅波动时，承发包双方可按照约定的调整方法进行调整，一般不会产生价款调整纠纷。因此，本文选定固定价格合同作为研究基础，主要原因在于：在现阶段的工程实践中，固定价格合同被较广泛地采用；固定价格合同在签订的过程中，往往更容易产生无限风险范围的约定，从而当发生物价异常波动时引起较多的价款调整纠纷。同时，由于只有当固定价格合同约定了物价无限风险时，物价的异常波动才会导致价款纠纷事件的产生。因此，本文所研究的固定价格合同仅限于在合同条款内约定了“物价波动一律不调”的合同。1.2.2 物价异常波动的概念界定物价波动是经济学界中较常见的概念。物价波动的影响涵盖了人们日常生产、生活中的多个方面。物价波动不仅影响着人们日常生活中的衣食住行，而且影响着工厂生产所需的原材料、燃料等。因此，物价波动是社会经济发展中的常态。从商品经济形成之初，物价波动就一直存在于经济不断发展的过程中。黄守坤指出，物价波动遵循其自身的固有规律，该规律不以人的意志而改变 黄守坤,林栋. 我国物价波动特征的实证分析J.技术经济,2008,27(5).108-111.。范方志、赵明勋指出，现实生活中的物价波动包括了物价上涨以及物价下跌两种情况。同时，物价的波动往往与通货膨胀与紧缩密切相连 范方志,赵明勋.当代货币政策：理论与实践M.上海：上海三联书店.2005.。同时，张悦指出物价波动应该保持在适度的区间内，当物价增长高于适度区间时可能会导致通货膨胀的发生 张悦, 赵洁,王立勇. 中国物价波动适度区间研究与物价走势预测J.兰州商学院学报,2011,27(1).59-63.。因此，如果在短时间内物价发生了大幅度的波动，那么人民正常的生产和生活将会受到很多不利影响。物价异常波动，也称为物价的大幅度波动，是指物价在较短的一段时间内发生了较大幅度的涨跌，并且该涨跌幅度超过了人们的普遍预期。林明生认为，价格的异常波动指市场中的商品或服务不围绕其自身价值在合理的幅度范围内波动，而是发生了较大范围、较长时间远离其自身价值的波动 林明生.浅谈市场价格异常波动J.价格月刊,2004,(4).44.。吴敬武将材料价格的异常波动归纳为由于突如其来的不确定性因素影响，形成的对正常生活秩序和生产造成较大影响的材料价格过度上涨或下跌的现象 吴敬武. 公路代建项目应对材料价格异常波动的对策探讨J.公路交通科技(应用技术版), 2011,(10).330-334.。张仕中认为，价格异常波动指国内外出现突发性事件或因素，使局部地区某些商品或服务的市场价格出现超过正常范围的波动 张仕中.价格监测及预测预警M.北京：中国市场出版社，2006.。本文所研究的物价异常波动，仅指在建设项目施工过程中，发生了与工程建设有关的人工、材料、机械等价格的变化，且这种变化的幅度是承发包双方在签订合同时难以预料的，变化幅度超出了其中一方可单独承担的范围。杨立慧认为，建材价格的变动是否属于异常是与工程施工进度和备料情况密切相关的，物价异常波动的判定是一个复杂的动态过程10。刘文杰认为，施工期间材料异常涨价是任何有经验的承包商都难以预见到的，而且这种大幅度材料涨价超出了施工单位正常的承受范围 刘文杰. 对因材料市场价格异常上涨导致索赔的处理J.建筑经济，2011,(10).28-31.。1.2.3 研究视角的界定目前，由于我国经济持续高速发展，在实际工程项目的建设过程中，物价波动的情况较多地表现为物价的上涨。而当物价上涨时，承发包双方中遭受损失的一方主要是承包商。而且现阶段，承包商处于合同关系中的弱势一方，其合理、正当权益往往难以顺利实现。目前在研究物价异常波动引起的价款调整问题时，大部分学者的研究都集中于物价上涨的情况。各学者的具体研究内容，如表1-2所示。表1-2 各学者的研究视角及具体情况Table 1.2 Perspectives of Scholars and Analysis of Specific Situations序号作者研究视角物价异常波动的情况业主方(或其代表方)承包商物价上涨物价下跌1吴敬武182费海鑫,何静83杨立慧104刘成 刘成.浅析建材价格波动下的施工企业应对措施J.职业时空,2008,(11).84.5虞淑婷,沈杰 虞淑婷,沈杰. 施工合同中物价异常波动时情事变更原则的适用性研究J.建筑经济,2011,(1).62-66.6刘文杰207肖辉 肖辉. 浅谈索赔及物价上涨引起索赔的处理方法J.中国西部科技,2008(5):57-58.总计2570资料来源：整理文献绘制综上所述，以往学者在研究物价异常波动引起的价款调整问题时主要是站在承包商的角度去分析，且研究的物价波动主要是物价异常上涨的情况，而不包含物价异常下跌的情况。主要研究的问题为当发生物价异常上涨时，承包商该如何去处理和应对此种情况。因此，本文将从承包商的视角去分析研究物价上涨情况的处理措施，以为承包商维护自身的合理利益提供必要的理论支撑与指导。同时，这也有利于承发包方及时解决物价异常波动事件引起的价款纠纷。1.3 问题的提出1.3.1 现实问题的提出通过对2007年至2008年间，我国建筑市场主要建材价格的统计结果分析可知：此期间，我国建筑市场的建材价格确实发生了大幅的上涨。而这期间大批正在建设施工的工程中，当初已经签订了固定价格合同的承包商将因此承受巨大的损失，由此就导致了大量的价款纠纷事件发生。承发包双方在价款纠纷事件的处理过程中各执一词，互不让步。承包商认为，主要建材价格波动的幅度过大致使其难以独自承担，若不对价款进行调整则必然导致承包商遭受巨大损失甚至破产。因此，发包方应按照合同公平性原则对工程价款进行调整。而发包方认为，如果当初合同条款中已经约定“物价波动的风险全部由承包商承担，当发生物价波动时一律不进行调价”，那么承包商当初自愿签订该合同视为已经认可了自身承担该项风险的事实，并且已经将该项风险折算为风险系数计算在投标报价中。如果当物价波动时仍对价款进行调整，将是对业主方利益的损害。同时，如果对合同进行随意调整、变更将违背合同的严肃性，导致以后随意变更合同条款的现象发生。从长远来看，这样也不利于实现合同约束承发包方双方权利义务的初衷。由于双方对该问题的意见不一，并且表面看来都具有一定的道理。因此，该原因导致的价款纠纷事件在实际工程中较常发生，而且双方往往难以达成一致意见。因此，如何很好地处理此类纠纷事件成为一个亟待解决的现实问题。1.3.2 科学问题的凝练当承发包双方签订固定价格合同，并且在合同中约定“物价波动一律不调整”的情况时，实际施工过程中发生了物价的异常波动，往往会引起承发包双方的价款纠纷。基于以上分析，该问题产生的本质如图1-3所示。图1-3 物价异常波动引起固定价格合同调整的示意图Fig.1.3 The Diagram of Fixed-price Contract Adjustment Caused by Abnormal Price Fluctuations资料来源：自行绘制该纠纷问题的产生需要具备三方面的因素：承发包双方签订的是固定价格合同；在合同中约定了物价的无限风险，即“物价波动一律不调”；后期施工中发生了物价异常波动事件。以上三要素相互关联、互相影响、共同作用，从而导致了纠纷事件的产生。首先，固定价格合同为纠纷事件产生的前提条件。发包方根据工程的特点及自身的需要选择固定价格合同，其出发点是尽可能的简化工程投资的控制，并将风险尽可能多地转移给承包商。这为纠纷事件的产生提供了形式上的可能。其次，无限物价风险为纠纷事件产生的隐患。发包方通过在合同条款中约定“物价波动一律不调”来真正实现物价风险的完全转移。这为纠纷事件的发生埋下隐患。如果合同中进行了合理的风险分担，如约定物价波动达到一定幅度时可调，那么将会避免纠纷事件的产生。最后，物价异常波动为纠纷事件产生的触发点。若在工程建设过程中，不发生物价的异常波动，即物价在正常范围内的波动由承包商自身承担，这在合同角度来说也是合理的。当承包商可以独自承担时，则不会请求对工程价款进行调整。从而此类价款纠纷事件也不会发生。通过以上分析显见，引起该类价款纠纷事件的关键为物价风险的不合理分担，承包商在合同中承担了无限的物价波动风险。当外部环境变化过大时，合同中不合理的风险分担约定就暴露出其自身的不足。表面上体现为承包商不能独自承担而要求调整价款，发包方则依据合同不同意调整。其实质上是不合理风险分担合同的不足之处在施工过程中体现。由于承发包双方当初签订了物价无限风险的固定价格合同，所以在2008年我国建筑市场发生建材价格异常波动的情况时，大量纠纷事件的产生将不可避免。面对大量的此类纠纷，为了维护建筑市场的稳定，国家及各省市建设主管部门都纷纷出台相关法规文件来规范与指导承发包双方顺利解决纠纷事件。许多学者也对该纠纷问题的解决进行了初步的研究。如费海鑫从固定总价合同特点以及建筑材料价格异常波动对固定价格合同实质影响的角度分析入手，并引入最高人民法院关于适用中华人民共和国合同法若干问题的解释（二）（以下简称合同法司法解释（二）中最新规定的情势变更原则，探讨了情势变更原则在解决固定价格合同条件下发生建材价格异动引起价款调整纠纷的适用性8。但对固定价格合同可因物价波动而调整的机理没有进行详细分析。刘文杰通过对实际案例的总结与分析给出了在物价异常波动时，工程价款调整纠纷的处理原则及方法20。但是基于案例分析具有特殊性，对实际的指导意义不大。杨立慧主要从固定价格合同可调的法律依据及调整的策略进行分析研究，并初步探讨了建材价格异常波动的认定标准10。张廷学分析指出地震引起建材价格上涨时应对固定价格合同的价款进行调整，但其研究只指出了应该调整的理由，并没给出进一步的处理方式 张廷学. 地震引发的建设工程施工合同履行问题探讨J.建筑经济.2010(8):45-46.。曹皓琳，李乃琳通过借鉴实际做法给出了承发包双方在签订固定价格合同条件下，发生物价大幅波动事件时的处理方式 曹皓琳，李乃琳. 08清单计价规范对固定总价合同的规定及其应用情况研究J.天津经济.2011(7):48-49.。徐建美主要研究了水利工程造价管理过程中，为有效控制建设投资应如何在合同中约定以应对材料价格的大幅波动 徐建美. 浅析当前水利工程合同造价管理中材料价差的控制及计算J.水利水电工程造价.2008(4):14-15.。蒋四福在研究固定总价合同的常见问题时指出，当材料价格涨幅超过了正常的商业风险范围时，承发包双方应在合同中详细约定各自承担的风险范围，从而保证工程项目的顺利开展 蒋四福. 水利工程固定总价合同常见问题及对策J.建筑监督检测与造价.2008,1(5):48-50.。Parviz，Nabil通过研究450多个科威特的住宅工程案例之后得出，由于材料价格的上涨往往会导致工程成本的超支，且常常会引起承发包双方的价款纠纷 Parviz A. Koushki，Nabil Kartam.Impact of construction materials on project time and cost in KuwaitJ. Engineering, Construction and Architectural Management. 2004(2):126-132.。Robert J. Eger也指出，当材料价格发生变化时，固定价格合同比价格指数合同更容易导致承发包双方的价款纠纷事件发生 Robert J. Eger，Hai (David) Guo.Financing infrastructure: fixed price VS. price index contractsJ.Journal of Public Procurement.2008,8(3):289-301. 。Ellen Lau，Steve Rowlinson则通过研究较多的项目实例得出，承发包双方基于伙伴关系签订固定价格合同时，即使在后期发生了变更或物价的波动也往往不会导致较多的纠纷事件，双方可以通过协商的方式友好解决 Ellen Lau，Steve Rowlinson. The implications of trust in relationships in managingconstruction projectsJ. International Journal of Managing Projects in Business.2011,4(4): 633-659。综上所述，以往学者在针对固定价格合同条件下，当发生物价异常波动时的研究主要集中在签订了固定价格合同后，是否可以因为物价的异常波动而调整以及如何处理此类价款调整问题上。以往学者虽然对该问题都进行了研究，但所做研究都不够深入，对实际的指导意义不大。因此，本文将在固定价格合同前提下，深入分析物价异常波动的可调整性以及物价异常波动的幅度，并进一步给出具体的处理方式。1.3.3 关键问题的提出通过对承发包方双方纠纷问题的解构以及各学者研究重点的深入分析可得，该问题的关键在于：（1）固定价格合同条件下物价异常波动是否可以调整固定价格合同中，发包方为了规避自身风险往往在合同的专用条款中约定，对因物价波动引起的价款变化一律不予调整。这样就导致了物价在合理的幅度内波动时，承包商尚可自己承担。但当物价出现异常波动时，如果继续由承包商独自承担，将会导致其蒙受巨大损失，这就违背了中华人民共和国合同法（以下简称合同法）公平的原则。若按照实际情况进行调整则违背了当初所签订合同的严肃性，而且不利于合同的后期执行。当发生此种情况时，到底能不能对原合同进行调整是研究的前提，也是解决该问题的重要环节。（2）物价异常波动的幅度尚需准确界定当承包商认为物价波动的幅度已经超过了自身承担的幅度范围，向发包方申请价款调整时，发包方却认为该幅度内的物价波动当初已包含在投标报价中，应由承包商自身承担。因此，如何确定物价的波动幅度已经超出了承包商能承担的幅度也是双方争论的焦点。（3）固定价格合同条件下物价异常波动具体该如何处理当物价异常波动事件给承包商造成损失时，承包商应如何在合理、合法的范围内通过努力来尽量减少自身损失，是解决物价异常波动引起的价款纠纷问题的关键。针对以上所列的问题关键点，为了更好地解决物价异常波动引起的价款纠纷。本文主要按照以下内容进行研究。（1）物价异常波动引起固定价格合同调整的研究具体分析当承发包双方签订了固定价格合同，并且在合同条款中约定物价波动一律不调的情况下，当发生物价异常波动时，当初签订的合同是否可以调整。（2）固定价格合同条件下物价异常波动的幅度界定研究 物价波动达到多大幅度可归为物价发生了异常波动。即当物价波动达到多大幅度时，承发包双方才可对原来的固定价格合同进行调整。（3）固定价格合同条件下物价异常波动的处理方式研究对该类价款调整事件的解决方式进行总结归纳，从而形成解决该问题的有效方式，以便更好地指导实践活动。1.4 研究内容针对以上提出的三个关键问题，并结合具体的研究思路。本文将按照以下章节内容展开进行研究。本文共分为六章，分别为绪论、文献研究、研究设计、物价异常波动引起固定价格合同调整的研究、固定价格合同条件下物价异常波动的幅度界定研究、固定价格合同条件下物价异常波动的处理方式研究。本文的研究内容，如图1-4所示。图1-4本文研究内容框架图Fig.1.4 The