（诉讼法学专业论文）美国州法院法官选举制度研究.pdf

美国州法院法官选举制度研究 诉讼法学 硕士研究生：黄狲 指导老师：左卫民 文章摘要：世界各国有不同的法官产生机制，太多数国家采用机构任 命( 行政、议会、或专门成立的机构) ，美国州法院法官的选举制则代表另 一种法官产生机制，即社会任命。历史上，美国各州先后采用了行政任命、 议会任命、党派选举、非党派选举、功绩选任矗种法官选任方式，这五种任 命方式目前都有州在采用。在美国j o 个州和1 个特别行政区中，全部或部 分采用法官党派选举的有1 1 个州，全部或部分采用非党派选举的州有2 0 个 采用功绩选任( 行政任命加留任选举) 的州有2 4 个。美国8 7 的州法院法官 是通过民众直接选举当选法官或者通过选举得以留任法官席位。 1 9 世纪美国国内的民主主义浪潮催生了法官选举制度。民主主义要求建 立公共官员责任制度，法官选举就是要使得司法能真正对人民负责。美国的 民主主义浪潮所要求的司法负责也就成为了是法官选举制度的政治哲学基 础。司法负责意味着法官的判决要尽力寻求和大众的民主思想相一致。 法官选举包括党派选举和非党派选举，两者在程序运做上各有不同。但 二者都包括了预选、正式竞选、选民投票三个阶段。在法官选举中，政党、 利益集团、律师协会是卷入法官竞选并影响竞选结果的三种主要力量。他们 介入的动机、影响选举的手段与方式各不相同。政党和利益集团是围绕着自 己的利益在法官选举中进行“博弈”，他们努力寻找“自己人”并将他们送 上台，律师西会也是从自己的行业利益出发，但是他们更超脱，更中立，承 担了选举监督和管理者的角色。 美国国内对法官选举制争论激烈，赞成和反对者都有各自的理由。荚国 各州选举法官的实践给了我们一个研究法官祉会产生机制的范本。法官选举 之所以能在美国存活，主要是美国有适宜于其发展的政治、文化、经济环境。 社会任命和机构任命各有优劣。法官选举与司法独立有一定的冲突，但美国 法官选举的配套性措臆的合理化运用在很大程度上消减了法官选举所可能 带给司法的负面影响，良好的司法环境得以可能。 关键词：法官选任党派选举非党派选举司法负责 s t u d yo f j u d i c i a le l e c t i o ni nt h e a m e r i c a ns t a t e s m a j o r ：p r o c e d u r e l a wm a s t e r p o s t g r a d u a t e ：h u a n gc h o n g t u t o r ：p r o f z u ow e i m i n a b s t r a c t ：t h e r ei sv a r i o u sm e c h a n i s mo fj u d i c i a ls e l e c t i o ni nt h ew o r l d m o s tc o u n t r i e sa d o p tt h em e c h a n i s mo fa p p o i n t m e n tb yi n s t i t u t i o n s h o w e v e l t h es e l e c t i o no f j u d g e si nt h es t a t e so fa m e r i c a np r e s e n t sa n o t h e rm e c h a n i s mi n t h ew o r l d ，t h a ti s ，a p p o i n t m e n tb ys o c i e t y t h es t a t e si nt h eu s ah a v ea d o p t e d g u b e r n a t o r i a la p p o i n t m e n t ，l e g i s l a t i v ea p p o i n t m e n t ，p a r t i s a ne l e c t i o n ，n o n p a r t i s a n e l e c t i o n ，m e r i ts e l e c t i o no r d i n a l l yi nt h eh i s t o r y a n da l lt h e s ef i v em e t h o d so f j u d i c i a ls e l e c t i o ns t i l lh a v eb e e na d o p t e di nt h eu s at o d a y a m o n gt h e5 0s t a t e s a n d1s p e c i a ld i s t r i c t ，t h e r ea r e1i s t a t e sa d o p t i n go rp a r t i a l l ya d o p t i n gp a r t i s a n e l e c t i o n ，2 0s t a t c sa d o p t i n go rp a r t i a l l ya d o p t i n gn o n p a r t i s a ne l e c t i o n ，2 4s t a t e s a d o p t i n gm e r i ts e l e c t i o n a b o u t8 7 o fa l ls t a t ej u d g e sm u s ts t a n df o re l e c t i o n t h ej u d g ee l e c t i o nw a sb o ma l o n gw i t ht h e1 9 “c e n t u r yd e m o c r a t i s mo f u s a d e m o c r a t i s mr e q u i r e st h ee s t a b l i s h m e n to fp u b l i ca c c o u n t a b i l i t y j u d i c a t u r e s h o u l da n s w e rf o rt h ep e o p l eb yt h em e a n so f j u d g ee l e c t i o n t h ea c c o u n t a b l e j u d i c i a r yr e q u i r e db yd e m o c r a t i s l nb e c a m et h ep o l i t i c a l p h i l o s o p h yb a s eo f j u d g e e l e c t i o n a c c o u n t a b l ej u d i c i a r ym e a n st h a tt h ej u d g m e n tm a d eb yj u d g e ss h o u l d a c c o r dw i t ht h ep u b l i cd e m o c r a t i s m j u d g ee l e c t i o ni n c l u d e sp a r t i s a ne l e c t i o na n dn o n p a r t i s a ne l e c t i o n a l t h o u g h t h e ya r eq u i t ed i f f e r e n ti nt h ep r o c e s s ，b o t ho ft h e mi n c l u d ep r i m a r ye l e c t i o n 、 g e n e r a le l e c t i o n 、a n dv o t i n g p o l i t i c a lp a r t y , i n t e r e s tg r o u pa n db a ra s s o c i a t i o n w i l lb ei n v o l v e di nt h ee l e c t i o na n dw i l | a f f e c tt h er e s u l to ft h ee l e c t i o na sw e i l b u tt h ep u r p o s eo fi n v o l v e m e n ta n dt h em e a n so fa f f e c t i n ge l e c t i o na r ev a r i o u s p o l i t i c a lp a r t ya n di n t e r e s tg r o u pa r ef o c u so nt h eb e n e f i to ft h e m s e l v e s t h e y m a n a g et oh e l pt h e i ro w n c a n d i d a t et ob eas u c c e s s ，a n dw h a ti sm o r e ，b a r a s s o c i a t i o na l s os t a n db yt h e m s e l v e s ，b u ts i n c et h e ya r ei n d e p e n d e n ta n dn e u t r a l ， t h e yp l a yt h er o l eo f s u p e r v i s o ra n dm a n a g e n t h ed e b a t ea b o mt h ej u d g ee l e c t i o ni sh e a t e d ，t h ep r oa n df o ra r eb o t h r e a s o n a b l e t h ej u d g ee l e c t i o ni nt h es t a t e so fu s a s u p p l yu sw i t ha ne x a m p l e f o r a n a l y z i n ga p p o i n t m e n tb ys o c i e t yj u d g ee l e c t i o nc a ns u r v i v ei na m e r i c aw h e r e h a ss u i t a b l ep o l i t i c s ，c i v i l i z a t i o na n de c o n o m ye n v i r o n m e n t t h e r ea r ea d v a n t a g e s a n d d i s a d v a n t a g e si n s o c i a l a p p o i n t m e n ta n d i n s t i t u t ea p p o i n t m e n t j u d g e e l e c t i o nm a yc o n f l i c tw i t hj u d i c i a li n d e p e n d e n c e ，b u tt h ei m p l e m e n to fa u x i l i a r y m e a s u r e s ，t os o m ee x t e n t ，v a i lr e d u c et h eb a de f f e c to f j u d g ee l e c t i o na n dm a k e t h eg o o dj u d i c i a le n v i r o n m e n tp o s s i b l e k e yw o r d s ：j u d i c i a ls e l e c t i o np a r t i s a ne l e c t i o nn o n p a r t i s a ne l e c t i o n a c c o u n t a b l ej u d i c i a r y v ! ! ! ! 型生兰竺：! 兰丝堡兰 一 引言 在现代法治理论中，法院被比喻成法律帝国的首都，而法官则被视为帝国 的王侯，把守着社会正义与公正的入口。理性正直的法官生产着代表社会公平 与正义的判决，那么谁叉来生产理性与正直的法官昵? 世界各国有不同的法官 产生机制。德国的宪法法院法官由议会任命，日本的法官由内阁任命，巴西的 初审法院法官由法院任命，而意大利的法官则由一个特设的最高司法会议任命。 o 议会任命、行政任命、司法任命、亦或特设的委员会任命我们可以将它归之于 机构产生法官。美国州法院法官的选举制则代表另一种法官产生机制，b 口社会 任命。在笔者阅力所及的范围内，世界上绝大多数国家采用的是任命制，即由 一个机构产生法官，而社会任命( 选举制) 是少之又少，即使在历史上也难见 其踪影。近代历史上实行过法官由民众直接选举的国家包括法国、瑞士、苏联。 。法国大革命、巴黎公社、苏联的无产阶级革命，法官社会任命似乎总是与激情 似火的革命行为相联系。这样一种曾被誉为“具有革命开创性”的制度为何在 美国生根发芽，乃至至现在仍在半数以上的州在适用? 这样一种追问成为了笔 者研究美国州法院法官选举制的最初动因。 没有哪一个国家像美国采用了如此之多的的法官选任方式。联邦法院法官 由总统提名，参议会批准，总统任命。在5 0 个州法院系统里，存在的任命方式 则包括了议会任命、行政任命、直接选举任命。细细数来，几乎囊括了世界上 其他国家的法官任命方式。 美国共有1 6 7 1 名联邦法院法官，约2 7 万名州法官。8 7 的州法院法官是通过民众 参见脚道鸾主编：外田法院组织，法官制度，人民法院m 版 2 0 0 0 年版，第3 1 5 3 2 3 页。 笔青“这里有必要进行限定：这翠所称的 _ _ 会产生法官的选举制是措民众直接选举产生法官议会选举 产生法官笔暂韶将，说为机构产生法官。如德回波会选举宪法法院法官，州鲜地方人民会议和最高人民会 议选举往官，乃至我国的由人民代表丈会选举产生人民法院院妊都水是笔者这墅所说的社会产生法官机 制。 m a r yl v o i c 蜘s c ka n dj a c q u e l i n cl u c i e n n el a f o n ：j u d i c i a ls e i c c t i o n ：t h ec r o s s e v o l u t i o no f f n m c ha n d a m e r i c a n p r a c t i c e s , g r e e n w o o dp r e s s1 9 8 8 ，p 6 韩仆：英国加拿大的往院设置载中田法院| q 。h t t p ：1 w w nc h i n a c o u no r g p u b t i d d e t a m 口h p ? i d = 5 8 0 6 4 2 0 0 3 0 5 2 2 。 四川大学硪士学位论文 直接选举当选法官或者通过选举得以留任法官席位” 美国共有5 0 个州和1 个华盛顿特别行政区全部或部分采用法官选举制的州一共有 3 1 个，有2 4 个州全部或部分采用结合了行政任命和选举制的功缋选任 这样一组对比数据使我们有理由相信，美国的法官选举制是作为一种常态 在运行，而不是某些学者说声称的“只是个别州选举产生法官”。“法官是专 门职业者，而不是民意代表。判决的依据是实证法规范，而不是人民的直接要 求。” “在现代民主国家，司法权存在的意义之一就是为了弥补民主的弊端。 由于民主必须绝对遵循多数人利益至上原则，由此带来的后果就是必然会忽视 少数人的利益，所以，当今绝大多数国家，法官都是非民选的。” 我们一直接 受的这种理论范式告诉我们法官选举的任命方式多少有点不合适宜或者应该 是非主流的、边缘的。从世界范围看，任命制的盛行暗合了这种推论。为什么 在以司法独立典范自居的美国，选举制反而成为了一种主要的法官任命方式? 法官选举制在美国具有怎样的政治哲学基础，美国历史上为何如此根本性地背 离了西方法官任用的传统? 法官选举制的具体操作程序怎样，有哪些为人所诟 病的地方? 有哪些外界力量介入了法官选举，对其施加了怎样的影响? 一个民 选的法官是不是更容易屈服于外部的压力，美国整体独立的司法何以可能? 文章是在这样的追闫下完威的。研究过程中，笔者综合运用了政治学、社 会学、法哲学等方法，力图较为完整与真实地展示法官社会产生机制的运作过 程，并试着对上面的追问与思考给出自己的答案。文章共分六部分，第一部分 回顾了美国法官选举的历史：第二部分分析了法官选举在美国出现的原因，探 讨了其存在的政治哲学基础；第三部分分析了政党，利益集团、律j f l i 协会等外 部力量介入法官选举的动机及如何影响法官选举：第四部分选取了法官非党派 选举和党派选举的个案，动态地展示了法官选举的运作程序；第五部分总结和 归纳了美国国内对法官选举的评价；第六部分是对美国法官选举制的思考，主 要围绕法官选举适用所需要的政治、经济、文化环境，美国法官选举与司法独 立之间的关系诸问题进彳亍了探讨与分析。 j u d i t h1 m a u t c s e l e c t i n gl u s l i c ci 1 1s t a t ec o u r t sf h cb a l l o ib h t h cb o c k r o i ) ，n 7 41sr c xfr “ 11 9 7 ( 2 0 0 0 ) 4 张洋涛：“议行台一对i d 法权的负面影响”，找i 击学，2 0 0 3 第1 0 期。 4 季f j 东：法活秩序的建构中国政法大学出版社1 9 9 7 年版，第5 2 负 “ 妊坪涛：i 望行含一对- 4 法权的负面影响”，载法学2 0 0 , 3 第1 0 ；l f i ， 2 型! ! i 查兰堡! 兰垡丝兰一 一、美国法官选任方法的历史考察 殖民地时期，北美1 3 州殖民地法官由英国国王任命，法官必须按照国王的 喜怒好恶从事司法活动。独立战争胜利后，新成立的各州废除了这种由个人意 志控制的法官任命制度。7 个州采用了由议会任命法官的方法：5 个州采用了由 州长和州政府任命法官的方法，1 个州采用了由州长和议会共同任命法官的方 法。国议会任命或者行政任命是美国建国后的头5 0 年各州所普遍采用的法官选 任方式。 1 9 世纪初，民众直接选举法官的选任方法开始萌芽。乔治亚州在1 8 t 2 年 首创了这一方法，它规定基层法院法官由选举产生。1 8 3 2 年，密西西比州颁布 了新宪法。这是部具有开创性的宪法，它第一次规定了所有法官由民众赢接 选举产生。o 大约从1 8 4 7 起选举法官( 党派选举) 的选任方法成为当时美国 各州的潮流。据统计，1 8 4 7 1 9 1 0 年期间原先加入美国的2 9 个州有2 0 个州 转向了通过党派选举选任法官而新加入美国的1 7 个十1 4 全部采用了这一选任法 官的方式。0 1 9 1 0 年后，非党派的法官选举制作为对党派为基础的法官选举的 改良出现了。o 改革者们认为，直接预选取代政党会议的提名方式，有助于将法 官的提名从“秘密交易”和“烟雾腾腾的房间”的暗箱中解脱出来，而选票上 不印法官的政党能够让法官选举远离喧嚣的政党竞争，这有力于其在以后的职 议会任命法官的州包括康涅狄鼎、罗德岛、组约、弗吉尼亚、北卡罗来纳、南卡罗来纳和乔浩弧，采用 行政任命法官的州为囊罕布什尔缅闻、新泽两，寅西洼尼亚、马里兰；州长和议会共同任赍法官曲州是 特拉牛- 参见周道鹰主编：外国往院组织与法官制度 ，人民法院出版社会2 0 0 0 年版。第2 4 页 。神 两西比州的这次变革是美胃民主主义运动的结来但直接的原因却是在| h 宪法体制下，弹劾法官太难 r ! l 与时位叫齐尔德的该州蜃商法院法官被指拄为暴力、酗酒、澄用职权，世议会连续三次对其进行弹 幼都没有成功无法通过弹劾程序动摇法官地位，这使其他政治势力倍感挫折这也成为对法官任命制度 进行改革的催化荆参见m a r yl v o l c a n 辩ka n dj a c q u e l i n e l u c i e n n cl a f o n ：j u d i c i a ls e l e c t i o n ：t h ec l o $ s _ e v o l u r i o n o f f r e n e ha n d a m e r i c a np r a c t i c e s ，g r e e n w o o dp r e s s1 9 8 8 p 9 i 8 fa n d r c wh a n s , i r d l ：“i c a m i n 8a b o u t j u d i c i a li n d e p e n d e n c e ：i n s t l t u t l o nc h a n g ci nt h es t a t ec o u p s , t h eu n i v e r s i t y o f c h i c a g ot h ej o u m a lo f l e g a ls t u d i e s j u n e2 0 0 4 1 9 世纪末2 0 世纪韧，英国工业化和触市化的进程加挑，秘 刷的社会变化必然带米政治体制上的调整 “与时北会丈变革的情况下，改革肯们呼l f 注意慌护农是、工人和小商业者的利益，再种团体纷纷建立， 及托拉斯主义翥，妇女选举敬促进团体、i 巍绦囊t 匝体等等习二一面足。难凼为有了这么多的利益诉求，一 个挫口公正的能够权衡吾种利益做：i t d 法决镱的法官轻得尤为的重要。在当时的党派选举制度下，法官候 选人足由政党推出的，司法职位逐渐成为r 政党领袖对j # 忠心的党员的奖赏，这后米被称为政治上的“分 肥制”在这样的一种制度下当选法官的神法品牲被有意无意地忽略，一批无能和腐败的法官被媒体曝 光，迸疆然和人们对往官群体的矗期掣 f 道i 驰r 币满0 发变革2 0 世纪初，改革荐们推出，直接颅 选、小印政党名宁的选票等举拈，返牡举描破运用到r 法官选举中，法官的1 r 党派选举逐渐成彤 1 v q ”1 人擘硬l ：学位论文 业生涯中保持不偏不倚的公正态度。1 9 1 0 年到1 9 5 8 年，原先存在的4 6 个州罩 面有1 7 个州转向了非党派选举任命法官，新加入的亚利桑纳州也采用了此一选 任法官的方式。 美国法官选任的另一形式功绩选任也在2 0 世纪初出现了。功绩选任被 认为结合了行政任命和选举任命的优点而迅速受到推崇。这个方案最先由西北 大学的法律系教授a l b e r t m k a l e s 在1 9 1 4 年提出。1 9 4 0 年，美国的密苏里成为 第一个采纳此种法官选任方法的州。所以，“功绩选任方案”又叫做“k a l e s 方 案”或者“密苏里方案”。虽然，“功绩选任方案”现在在美国各州又发展出了 不同的形态，但是有一些共同的特征：有一个法律专业人士和普通民众组成的 法官提名委员会，该委员会负责对候选法官的资质进行审查，然后由委员会提 出一个正式的候选法官名单，州长必须从名单中挑出一个正式的法官人选。法 官的最初任命一般为l 一2 年，然后法官就要参加一个没有竞争对手的留任选举， 如果获得多数的选票就能够继续完成余下的任期。 现在，美国法官的选任方法包括了党派选举、非党派选举、议会任命行 政任命、功绩选任五种。其中法院法官全部实行党派选举的州有6 个，包括 阿拉巴马、伊利诺斯、路易斯安那、宾夕法尼亚、得克萨斯、西弗吉尼亚，部 分法院法官实行党派选举的州有5 个，包括印地安纳、堪萨斯、密苏里、纽约、 田纳西。法院法官全部实行非党派选举的州有1 5 个，包括阿肯色、乔治亚、爱 达萄，肯塔基、密歇根、明尼苏达、密西西比、蒙大拿、内华达、北达科他、 北卡罗来纳、俄亥俄、俄勒冈、华盛顿、威斯康星，部分法院法官实行非党派 选举的的州有5 个，包括理利桑纳、加利福尼弧、佛罗里达、俄克拉荷马、南 达科他。实行功绩选任的州有2 4 个，这些法官在初次任命后的一定时间内要接 受留任选举。保留议会任命的是弗吉尼亚和南卡罗来纳，加利福尼亚州、缅囡 州、新罕布什尔州、新泽西州四个州采用行政任命。 ( 附) 表1 1 美国各州各级法院法官选任方法简表 说明：m s n g ( m e r i ts e l e c t i o nt h r o u g hn o m i n a t i n gc o m m i s s i o n ) 代表功绩选任：g ( g u b e r n a t o r i a la p p o i n t m e n t ) 代表行政任命：l ( l e g is l a t i v ea p p o i n t m e n t ) 代表议 会任命；n p ( n o n p a r t i s a ne l e c t i o n ) 代表非党派选举；p ( p a r t i s a ne l e c t i o n ) 代表 党派选举。】 4 叫川大学硬l j 学位论文 州最高法院中级上诉法院基层法院 阿拉巴马 ppp 阿拉斯加 m s ，n cm s n c m s ，n c 亚利桑纳 m s ，n c m s ，n cm s n c ：n p 阿肯色n pn pn p 加利福尼亚g gn p 科罗拉多 m s ，n c m s ，n cm s ，n c 康涅狄格 m s ，n c m s ，n cm s ，n c 特拉华 m s ，n c m s n c 哥伦比亚特区m s ，n cm s ，n c 佛罗里达m s ，n c m s 巾j cn p 乔治亚n p n pn p 夏威夷 m s n cm s n q c m s ，n c 爱达荷 n p n p n p 伊利诺斯 p pp 印地安纳m s ，n c m s ，n c m s n c ；p 依阿华m s n c m s 刷c m s ，n c 堪萨斯m s n c m s ，n c m s n c ；p 肯塔基n p n p n p 路易斯安那 p pp 缅园 g g 马里兰m s n c m s n c m s n c 马萨诸塞 m s n c m s n c m s n c 密歇根n p n p n p 明尼苏达n p n p n p 5 凹川人学磺| | ：学位论文 密西西比 【f n p n pn p 密苏里 m s n cm s n c m s n c ；p 蘩大拿 n p n p 内布拉斯加m s n cm s n cm s n c 内华达 n p 【| n p 新罕布什尔 g g 新泽西g 8 gg 新墨西哥m s i n cm s n cm s ，n c 纽约 m s i n cm s ，n cp 北卡罗来纳 pj pp 北达科他n p n p 俄亥俄 n p n p n p 俄克拉荷马 m s n c m s n cn p 俄勒网n pn p n p 宾夕法尼亚pp p 罗德岛m s 小c m s 小l c 南卡罗来纳l l l 南达科他m s 悄c n p 田纳西m s ，n c m s ，n c p 得克萨斯p pp 犹他 m s ，n cm s ，n c m s ，n c 佛蘩特m s ，n c m s ，n c 弗吉尼亚 l l l 华盛顿 n pn p n p 西弗吉尼亚p p 威斯康星n p n p n p 怀俄明 m 副n c m s 肿c ( 资料来源：根据美国司法协会关于各州法官选任方法的网页h i t p ：- _ a j s o r g 整理制作而成) 6 v t l i t a ：学颀i ：学位论文 二、法官选举在美国形成的原因及其政治哲学基础 1 9 世纪美国国内的民主主义浪潮催生了法官选举制度。而要谈及美国民主 主义的浪潮，下面几个重大历史事件就不得不提及：1 7 9 0 年法国大革命对美国 的影响、主张精英政治的联邦党政府的垮台和主张普遍民主的杰弗逊的上台执 政、美国西进运动和移民运动、继承杰弗逊普遍民主衣钵的杰克逊民主主义在 美国的兴起。 1 7 9 0 年的法国大革命改变了法国的历史也深深影响了大西洋彼岸的美国。 法国大革命的平等观和自由观深深震撼了身处大西洋彼岸的美国人民，它也使 得“民主”这个概念在美国变得空前的美好。以此为契机，人们要求建立普选 制度和官员责任制度的热情逐渐高涨起来。当时执政的联邦党人推崇的是英国 式的自由主义，在政治上主张的是精英政治和贵族政治。联邦党人主张承认等 级差别，要求保护私有财产，他们否定普遍民主，认为投票权应建立在私有财 产的基础上。反对要求公共官员( 包括法官) 遵从公共意志。而以杰弗逊为代 表的的民主共和党人则主张建立多数人的统治并推行普选制度，法国大革命第 一次让他们找到了自己信仰的现实模型。 1 8 0 1 年3 月，杰弗逊就任美国第三任总统，民主共和党人得以用他们的政 治理念来重塑整个国家。杰弗逊在他的就职演讲中说，共和国政府的最根本原 则就是公正地对待每一个人，尊重州的权利以维护联邦体制，保障人们的选举 权，顺应多数人的意志。在杰弗逊的民主主义思想中，“多数人的统治”和“普 选制度”直接促成了其对法官选举制度地不断呼吁。在给友人的一封信中，杰 弗逊就表达了对法官选举制度的推崇：“曾经有人认为，普通公众没有能力选举 出学u 渊博的法官，但我反对这一说法，即使这有一定的合理性，我们也应当 遵循因家管理的基本原则( 多数人统治和普选制度) 。何况，在任何一种选举中， 人们总是根据候选人的名望柬决定( 当选的人) ，这绝对比如今的任命帝8 度来得 公正、更少犯错误。”。杰弗逊的整套思想没有带来联邦法院法官选任方法的改 变，不过，却为后来州法院法宫选举制的实践提供了思想渊源。1 8 1 2 年，美国 。m a r yl v o f c ka n dj a c q u c l i n cl u c i e n n el a f o n ：j u d i c i a ls e e c d o n ：t h ec r o s se v 。 u t i 。no f f r c n c ha n d a m e r i c a np r a c t i c e s ，g r e e n w o o dp r e s s1 9 8 8 ，p 8 4 i h o m sj e f l l e r s c , n o nd e m o c r a c y c ds a 州k p a d o v e r i n e , , , y o r k ：m e n l e rb o o k s 1 9 3 9 ) d 6 2 6 3 7 v ! l ? 1 1 人学礤士学位论文 的乔治亚州开始适用选举制任命基层法院法官。 美国的西进运动和移民运动在1 9 世纪早期和中期如火如荼地进行着。早 在北美殖民地时期，向西移民的活动就开始了。南部的奴隶主、北部的土地投 机商和贫苦的老百姓，都希望在西部获得土地。但英国为了加强对北美人民的 控制，禁止殖民地人民向西移民。美国独立战争后，英国把阿巴拉契亚山以西 至密西西比河这一大片印第安人所有的土地，开放给了美国。西进运动的合法 化刺激了这一事业也使得美国领土不断扩大，吸引来外国移民的洪流。西 进运动和移民运动也促使了平等观念的传播，因为平等是西进者和移民者的普 遍经历，民主也成为了西部人民的信条。除了密西西比州外，西部各州的宪法 都赋予了男性平等的选举权，实践着“多数人统治而非有产者统治”的信条。 1 8 2 9 年，杰克逊当选为美国总统，杰克逊直接继承了杰弗逊关于普遍民主 的思想。从杰克逊当选总统一直到美国内战前被美国学者誉为“杰克逊民主主 义”思潮期，这思潮以“选举权扩张、反特权、反歧视、公众政治意识提升” 为特征。杰克逊总统的民主主义思想借助当时的西进运动和移民运动得到了广 泛的传播。杰克逊主义者主张普遍的选举权，这直接促成了公共官员责任制度 的建立。杰克逊主义者将部门任命的法官看作是不民主的甚至是反民主的，因 为这些法官不但不服从人民的意志，而且看起来是故意去违背人民的意志。在 民主主义者看来，那些被任命的法官代表了一切旧的东西精英主义、贪污 腐败、傲慢自大。每“法官们必须对公众负责，囡此必须定期由公众选举产生。 其实，我们一直以来都被故意夸大了法官的独立性( 的重要性和实现途径) 所 欺骗。我们并不需要任何一个部门独立于公众，那些不对公众负责的部门肯定 得不到公众的信任。其实这些( 所谓独立的) 法官究竟是对谁负责呢? ”。那时 候法官多由议会任命产生，但法官对议会负责吗? 密西西比州有位叫齐尔德的 堆商法院法官，他被指控为暴力i 酗酒、滥用职权，但议会连续三次对其进行 。外国移民在1 7 9 0 - 1 9 6 0 年有5 0 0 多万，1 8 6 1 ，1 9 1 3 年达2 7 0 0 万阿巴拉契亚山以西的人l 】，1 7 9 0 年h t 只 占全国总人e l 的3 1 8 印年时已增长到占4 9 。参见 。h n p ：# w w w c h i n a l r a n s l a t c n c f f w o r l d u s a - g u i d c h i s t o r y i m p o r l a n l w c s l w o o d m o v c m e mh t m 4 m a r yl v o i c 锄s 呔a n dj a c q u e l i n el u c i c n n cl a f o n ：j a d i c i a ls c i c c t l o n ：t h ec r o s s e v o l u t i o no f f r c r i c ha n d a m c d c “p r a c t i c e s g r n w o o dp 1 9 9 9 ，p g g ”p c l c r d w e b s t e r , s e l e c t i o na n d r e t e n t i o n o f j u d g c 、：i s lh e r c o n e 1 3 e s t m c 1 0 d ? 2 3f i as tulr c 、i 1 1 1 2 i 呻5 ) m a r y l v o l c 柚s c ka n dj a c q u e | i n e l u c i c n n c l a f o n ：j u d i c i a l5 e l e c t i o n ：t h ec r o s s e v o l u t i o n o f f r e n c ha n d a m e r i c a np r a c t i c e s , g r e e n w o o dp r e s s1 9 8 8 ，p g o 8 叫川i 大学硕士学位论文 弹劾都没有成功。无法通过弹劾程序动摇法官地位，这使其他政治势力倍感挫 折，这也成为对法官任命制度进行改革的健化荆。密西西比州在l8 3 2 年实现了 所有法院法官由选举产生，这次变革被看作是美国民主主义运动的结果，但直 接的原因却是在旧的宪法体制下，弹劾法官太难了! 杰克逊民主主义和法官选 举制存在直接联系的另一个佐证是，深受杰克逊民主主义思想影响的西部各州 ( 西进运动) 在加入联邦后都采用了法官选举制度。诬进运动加入美国的州包 括肯塔基、田纳西、阿拉巴马、密苏里、密西西比、阿肯色、路易斯安那、俄 亥俄、印第安纳、伊利诺伊、密歇根、威斯康星等州，这些州直到如今都全部 或部分保留着法官选举制度。 我们通过对美国1 9 世纪早期几个重大历史事件的回顾，知道了民主主义浪 潮直接催生了美国法官选举制度。美国的民主主义浪潮所要求的司法负责成为 了法官选举制度的政治哲学基础。民主主义要求建立公共官员责任制度，法官 选举就是要使得司法能真正对人民负责。“司法负责意味着法官的判决要尽力寻 求和大众的民主思想相一致。”回抱有这种政治哲学者对法律是什么和法官在社 会中所扮演的角色有着独特的理解。法律在形式上是立法者所颁布的条文，但 是这些条文实际上反映了当时居于社会主流地位的人主流思想。所以，“法律本 身是一种伪装的政治，司法判决是一种政治的选择。”o 而“法官每天都在做出 着政策在一些问题上，法官甚至比立法人员拥有更大的政治权力，因为他 们有权力去推翻大多数人的意见。” 美国是普通法国家，普通法法官进行判决 的时候，不是严格的按照三段论逻辑推理，而更多的是发现规则、衡量利弊的 选择过程。法官造法的传统，使得美国的法官较之其他国家的法宫有更大的能 动性，法官在以自己的智识判断着当事人之间谁是谁非的同时，也在通过判决 为解决类似的纠纷确立规则。判例具有天生的自我克隆能力，当一项判例所确 立的原则和精神得到广泛承认和运用时，法官通过判决在某种程度上重新型构 _ r 社会秩序，决定着社会的政策走向。在这个意义上，强调司法对民众负责就 有着特别的意义。赞成司法负责的人将法官看作是立法者，而不仅仅是简单地 “j a m e s a n d r e w w y n n ，j r , e l p a u l m a z u n j u d i c i a le l e c t i o n sv e l 5 u $ m e r i ts d e c t i o a ：j u d i c i a id i v c n v ：w h e r c i n d e p e n d e n c ea n d da c c o u n t a b i l i t ym e e t ，6 7a i bl r ev _ 7 7 5 ( 2 0 0 4 ) k e l l q a r r n i t a g c t1 ) e n i n la i t t 。t j u s tnr i v e r i ne g y p t ：a t h o r o u g hr e v i e wo f j u d i c a ls e l e c t i o n s m e r i ts e l e c t i o n a n d t h er o l e o fs t a t e j u d g e s i ns i n ：l e t , , ，2 9 ( n p1 1j r c v6 2 5 ( 2 0 0 2 ) p , ：t c r l ) w c b s l e r , s c l t 2 t i t o f la n dr e t e n t i o no lj u d g e s ：i s t h e r e o n e “r c j , l ”m c l h o d ) 2 3 。s tu1 ，r e xi 10 f 1 9 9 5 ) 9 州j 1 1 人学硕i 学位沦j l ： 适用法律。所以，“为什么不要求他们定期地向民众进行报告，由民众柬决定是 同意还是不同意他的决定就象民众对立洼者所做的一样? ”之所以强调司法 负责还在于承认法官在判决的时候只是依靠个人的政治信仰，他的判决不是 神的启示因而会出错。这时候纠错的机制就是向民众负责，由民众束决定他 是该留还是该走。而如果认为法官总能够针对案件事实找到正确的法律，司法 负责就没有必要强调了。因为在这样的观念下，问题就集中在法官是否有良好 的法律知识和司法技能。即使法官终归是儿人，他所犯的错误完全可以通过上 诉法院束纠正。 k 、孙h尊0c 0 n 靠 cd醐 比沁仉h 誓n n ”吖“心眩 些坐叁兰堡! 兰焦兰兰一 一 三、谁在影响法官选举：一种静态的分析 ( 一) 政党 政党是美国的政治心脏，政党活动己渗透到美国社会的各个角落。在实行 法官选举的州，不管是党派选举还是非党派选举，政党透过或直接或间接的方 式影响着法官的选任。美国的政党产生于1 8 世纪9 0 年代，并于1 9 世纪中叶形 成了现在的两党割。美国政治学家列昂爱泼斯坦认为，美国的政党建立在1 9 世纪特有的委任制基础上，属于典型的经纪型政党，为选民寻找候选人，为候 选人寻找选民，参与竞选是其最主要的目标。从某种程度上而言，政党实质上 是围绕选举官员组织起来的。事实上美国早期法官选举的实践也从不忌讳政 党的介入。借用一个系统论的术语，在民主政治中，政党成为了一个主要的“输 入”装置，它使民众的需求和乖j 益得到有效表达，从而在政府与公民之间搭建 起沟通的桥梁。也正因为这样美国州法院中早期的法官选举都是以党派为基 础的，法官候选人都由各主要政党推出。随着直接预选的推行和非党派选举的 出现，政党对法官选任的影响和控制似乎大为有限了，但这种“有限”只是较 以往那种全面介入而言现在政党对法官选任的影响变得更富有技巧。韦伯对 选举制下的官僚制的分析就一语道破天机，“事实上的任命可能隐藏在形式上的 选举下，政党可以通过巧妙的机制运作，将形式上自由的选举转变成仅仅是对 政党领袖指定的单一候选人的赞同，至少也可将之转变成根据一定的规则所进 行的竞争一由提名的两名候选人中票选出人。”口那么，政党到底通过怎样 的机制运作影响和控制着法官的选举? 它在党派选举和非党派选举中影响的方 式又有怎样的不同? 政党控制、影响法官候选人的提名。美国早期的法官选举以党派为基础， 参加选举的法官候选人由政党推出。l9 世纪30 40 年代以来，政党挑选 公职候选人都是通过党的代表大会，法官候选人也是如此产生。政党的代表们 参见何史辉：”为美国政党辩护一列昂爱泼斯址西方民土陶家的政党评价”，载开放时代 2 0 0 4 年第4 期 德 扛价：书价作品壤i f f ：支配f f ：会学隳乐+ 筒恕美l f 广两师范人学f f ；版 e2 0 0 4 年版第2 7 m 。 叫川大学帧士学位论文 被召集到地方会堂或旅馆开会，提名候选人。不同级别的代表大会规模也不一 样( 比如州的代表大会比县的代表大会规模要大) ，不过，从总体上来看，这种 参加人数有限的代表大会很容易被政党领袖和少数党魁控制。