（产业经济学专业论文）中国烟草产业市场化改革问题研究.pdf

中国烟草产业市场化改革问题研究 摘要 中国烟草实行专卖专营制度，烟草产业通过国家垄断实行政府规制，在改革 丌放过程中，为国家财政积累做出了突出贡献。随着社会主义市场经济不断发展 和经济全球化不断演进，一些原来支撑产业发展的背景条件已不复存在或已发生 了深刻变化，烟草产业发展的周期性影响、体制性障碍和国内外市场环境的变化， 使中国烟草产业正在面临严峻挑战。中国烟草产业引入竞争机制，推行市场化改 革，充分发挥市场配置资源作用已是势在必行。 本文综合运用产业经济学、规制经济学和管理学等学科相关理论和观点，采 用实证分析和系统分析方法，基于烟草市场属于有效竞争市场、中国烟草产业保 证国家和消费者利益最大化两个假设前提，对中国烟草产业市场化改革的必要性 进行详细阐述，通过对中国烟草产业发展现状分析，阐明中国烟草产业市场化改 革的障碍性因素，在总结和借鉴国外烟草产业发展与变革经验的基础上，从市场 层面、企业层面和体制层面设计中国烟草产业市场化改革的路径，以期为探讨垄 断产业最后一块“堡垒”的改革提供理论支持和实践指导。 关键词：中国烟草产业：国家垄断；规制；市场化改革 a s t u d yo f t h ei k f b r mo fc h i n e s et o b a c c oi n d u s t i 。ym a r k e t i z a t i o n a b s t r a c t t h ec 1 1 i n e s et o b a c c oi n d u s t r y ， s t a l l d a r d i z e da n dc o n t r o l l e d b y g o v e r n m e n t t 1 1 r o u g hn a t i o n a lm o n o p 0 1 y ，c a r r i e so u tw i t l la ne x c l u s i v es a l e ss y s t e m ；i th a sm a d e a n o u t s t a n d i n gc o n t r i b u t i o nt om en a t i o n a lf i n a n c ec u m u l a t i o ns i n c eo p e n i n gu p w i t ht h e d e v e l o p m e n t so fs o c i a l i s tm a r k e te c o n o m ya 1 1 dt h eg o i n g o ne c o n o m yg l o b a l i z a t i o n ， s o m eo r i g i n a lb a c k i n gc o n d i t i o n sh a v en o te x i s t e do rc h a n g e dp r o f o u n d l y c h i n e s e t o b a c c oi n d u s t r yi sf 犯i n gs e r i o u sc h a l l e n g e s ，、v h i c hr e s u l t i n gf m mi n d u s n yc y c l i c i n n u e n c e s ，s y s t e mo b s t a c l e sa i l dm a r k e tc h a n g e sb o t l lh o m ea n da b r o a d 1 1 1 e r e f o r e ，i ti s i m p e r a t i v et h a tt h ec h i n e s et o b a c c oi n d u s 订yi n t r o d u c ec o m p e t m o nm e c h a n i s m sa n d p u s ho nm a r k e t i z a t i o nr c f o lt op u t 廿1 em a r k e t i n g o r i e n t a la l l o c a t i o no fr e s o u r c e s i n t o 伽lp l a y g i v i n gt w op r e m i s e st h a tt h et o b a c c om a r k e ti sp e r f e c t l yc o m p e t i t i v ea n dt h e c h i n e s et o b a c c oi n d u s n 了g u a r a nc e e s 1 em a x i m i z e dp r o f i t so ft 1 1 en a t i o na n d c o n s 眦e r s ，t h j sa r t i c l eu s e 山ec o r r e l a t e dt h e o r i e s a n ds t a n d p o i m so fi n d u s t r i a l e b o n o m i c s ，r e g m a t i o ne c o n o m i c sa n dm a n a g e m e ms c i e n c et or e v e a lm en e c e s s i t yo f t h ec 王l i n e s et o b a c c oi n d u s t r ym a r k e t i z a t i o nr e f b 珊b yp o s i t i v ea n ds y s t e m a t i c a n a l y z i n g i th a si n d u c e d 也eo b s t m c t i v ef a c t o r si nt h er e f o 彻o nt h eb a s e o ft h e i n d u s 时d e v e l 叩i n ga n a l y s e s a t1 a s t ，s 啪m 撕z i n ga 1 1 da s s i m i l a t i n gt h ee x p 谢e n c e so f t h et o b a c c oi n d u s 仃yd e v e l o p m e n t sa 1 1 dr e f o n n sa b r o a d ，t 1 1 i sa r t i c l ep l a 】_ 1 st h ew a y so f c h i n e s et o b a c c oi d u s t r yr e f o 彻a tm el e v e lo fm a r k e t ，e n t e 甲r i s ea n ds y s t e m ， e x p e c t i n gt op m v i d ea 廿l e o r e t i cs u p p o r ta 1 1 dp r a c t i c a l i n s 仃u c t i o nf o rc l e a n i n ga w a yt h e 1 船t”b a r r i e r ”i nt h er e s e a r c ho fm o n o p o l yi n d u s t r i e s k e y w o r d s ： c h i n e s et o b a c c 0 i n d u s t r y ： n a t i o n a l m o n o p o l y ；r e g u l a t i o n m a r k e t i z a t i o nr e f j m 湖表清单 网1 一l 研究豹技术路线 9 袭2 l 市场缀济中政府的职能分炎 1 7 液3 一l1 9 9 9 2 0 0 8 年中图烟草主要相关产懿关税税率的下降幅度( ) 2 6 波4 一l2 0 0 卜2 0 0 4 年裕烟价格平均指数亵3 2 袋4 21 9 8 2 2 0 0 4 年中圈漆烟产爨与效靛情况表鼬 亵4 32 0 0 2 年2 4 筇中蹋王她有关产韭销售剿润率变劝情况( ) 3 6 袭4 42 4 年江苏畿有关产业销售利润警比较( ) 3 6 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究一作及取得的研究成 果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得盒魍些厶堂或其他教育机构的学位或 证二陪而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了 明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：7 色孕之j 签字日期：2 。5 年，r 月j 口日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解盒魍i ：些厶堂有关保留、使j = 学位论文的规定，有权保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件利磁盘，允许论文被查阅利借阅。本人授 权金魍工些盔堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采 用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适刖本授权书) 学位论文作者签名 ；易孕u 签字日期：2 0 0 5 年，月；口日 学位论文作者毕业后去向 i l ：作单位： 通讯地址： 电话 邮编 导师签名 签字日期：矿年l 瑚2 一百 致谢 在本文完成之踞，我爱感i 翥 我的母师入文经济举院院长藏恚斌老师舀忙中给 予糖替；感谢人文经济掌院副院长吴椒军老师、我的系主任刘惑遮老师、张本照 老蟠以及硕士生髫师张宠平老师、万伦拳老师、王硕老蟑、豢华老婶等对我的学 习、工棒的帮助和支持；感谢我的同事们对我的理解和关心；同时还臻感谢我的 客人鞠朋发。 我衷心地祝桶他们! 张艳 2 0 0 5 年1 lj 习 第一章绪论 1 1 选题来源及选题依据 该论文的选题来源于本人拟申报的安徽省烟草公司横向课题中国烟草产 业市场化与产业升级问题研究项目予项目，并结合本人近几年来对中国烟草 产业发展初浅研究及发表的论文，撰写本论文。 本文中国烟草产业市场化改革问题研究的选题基于以下经济背景： 1 1 1 中国社会主义市场经济渐趋深入逐步完善 党的十六届三中全会通过了关于完善社会主义市场经济体制若干问题的 决定“3 ，明确提出社会主义市场经济体制初步建立这个总体论断，强调要加 快推进和完善垄断行业改革，要引入竞争机制。决定中虽然没有直接提及烟 草产业，但中央对垄断产业改革的方向是明确的。今年，国务院在下发的关 于2 0 0 5 年深化经济体制改革的意见“1 中，指出2 0 0 5 年为改革年，明确提出 要完善烟草产业管理体制。可见烟草产业发展所面临的宏观经济环境已发生了 深刻的变化，顺应市场取向改革的大背景，走市场化改革的道路，努力提高烟 草产业市场化水平，发挥市场配置资源的作用，已是大势所趋。 1 1 2 烟草产业发展的体制困境 2 0 世纪8 0 年代初期，中国政府为加强对烟草产业的管理，保证国家财政 收入，决定实行烟草专卖制度。1 9 8 2 年成立中国烟草总公司，1 9 8 3 年颁布烟 草专卖条例，1 9 8 4 年成立国家烟草专卖局，1 9 9 1 年第七届全国人大常委会通 过烟草专卖法”1 。经过一系列自上而下的政府安排，烟草产业依靠法律和 行政命令，通过计划指标、许可证管制和各级烟草专卖机构，自上而下逐步建 立起“统一领导、垂直管理、专卖专营”的国家烟草专卖制度。2 0 多年乘，烟 草产业充分利用烟草专卖的制度优势，取得了巨大的发展。烟草产业实现利税 从1 9 8 2 年的7 5 亿元上升到2 0 0 4 年2 1 0 0 多亿元。在产业整体规模不断扩张的 同时，中国烟草制品在结构、质量、技术等方面也得到了很大的提高。 但是，随着我国改革开放的深入发展，社会主义市场经济体制的逐步完善， 烟草产业原有管理体制的一些缺陷和矛盾也日益显现。烟草是国家限制发展的 特殊商品，国家对其实行严格的计划管理，实行垄断经营是完全必要的，但过强 的行政干预，包括地方政府的干预和地方封锁的干扰，和产业行政垄断叠加在 一起，致使进行有效竞争的市场环境不能形成，严重阻碍市场对资源配置作用 一起，致使进行有效竞争的市场环境不能形成，严重阻碍市场对资源配置作用 的发挥。 1 1 3 中国烟草产业面临的新的国际环境 在中国没有成为世界贸易组织的正式成员和中国政府奉行“产业政策指导 下的市场经济”和“渐进市场化”改革战略的客观背景下，烟草产业可以通过 “国家垄断”并设置较多的政策壁垒把国外烟草商拒之门外，从而有效地回避 那些具有强大竞争力的跨国公司对国内市场的挤占。八世后，中国烟草产业面 临高额关税的大幅减让，非关税壁垒的逐步取消和2 0 0 4 年1 月零售市场率先开 放等新的国际环境；同时世界经济一体化和控烟运动高涨，加速了跨国烟草公 司全球性扩张，中国烟草市场与世界烟草市场将逐步融合。对于长期处于专卖 体制的支持和保护之中的中国烟草产业而言，影响其发展甚至生存的问题正在 迅速增加，中国烟草产业将呈现专卖体制渐趋式微，国际竞争压力逐步增强， 主要产品竞争日趋激烈等主要发展趋势。提高中国烟草产业竞争力的唯一途径 就是顺应市场经济大势而为，引入市场竞争机制，按照市场经济的方式来运作 和管理，促进产业升级，迎接国际挑战。 对于烟草产业而言，当前亟待解决的重大课题是：如何提高效率，增强活 力，应对更加激烈、更加开放的市场竞争。根本出路还在于改革，要通过不断 深化改革，解决束缚产业发展的规制性障碍，改善和提高资源配置效率。烟草 产业改革的方向就是面向市场，目的就是要放松产业规制，提高烟草产业市场 化水平，提高企业适应市场的能力，推进烟草产业不断升级，推动烟草产业持 续、稳定、协调、健康发展。 综上所述，对中国烟草产业市场化改革问题研究是十分迫切和需要的，具 有现实指导意义。从理论角度来看，随着市场经济不断深入和发展，对于政府 规制的产业，逐渐放松规制，体改攻坚已成焦点。继军工、电信、石油、石化、 民航、电力几大产业之后，黄金和铁路两个产业也已进入改革的议事日程。烟 草产业是“计划经济体制大厦的最后一块基石”，最后一块“壁垒”，对此问题 进行探讨和研究是非常有价值的。 1 2 国内外研究动态及研究综述 烟草产业是在世界范围内受政府较多规制的产业，多数国家曾经或者仍在 实行烟草专卖制度，其理由与我国大致相同。由于烟草制品的特殊性，即烟草 作为一种对健康有一定损害的特殊消费品，需要政府从健康角度对烟草制品的 生产、销售、广告宣传等方面进行限制，即对烟草产业实行规制；同时政府采 取“寓禁于征”的高税政策，使高税成为政府重要财源。从历史演化的过程看， 烟草产业专卖制度与既得利益集团密切相关，在许多国家的历史上，烟草经营 都曾经是王室和皇族的特权和重要财源。近些年来，一些经济学家分析政府规 制问题时，对烟草专卖的合理性提出过疑问，各国烟草市场的对外丌放也实际 上松动着专卖制度。目前的趋势是愈来愈多的国家正在正式或非正式地放松烟 草专卖体制，选择走市场化改革的道路。随着世界经济一体化不断发展和中国 市场经济体制改革的不断深入，国内外都存在对产业规制松动的实践操作和实 证分析，但少专门对有关烟草产业政府监管制度和市场化改革的理论系统研究， 经过梳理，其研究主要以西方规制经济学为理论基础加以借鉴和论述。 1 2 1 国外相关理论和研究 自2 0 世纪7 0 年代以来，许多西方学者从不同角度、以不同的规制理论或 经验研究解释政府规制行为的起源、规制方式的选择以及规制政策的效果，这 些丰富的研究成果为烟草专卖体制改革，提供了理论依据。 西方国家对于政府规制理论的最初研究，可以追溯至规制经济学的经典著 作一一管制经济学一一原理与制度( k a h n ，1 9 7 0 ) 。其主要集中于电力、通讯、 交通、金融等产业的传统经济性规制的理论和实践的研究。在规制经济学的体 系中，政府规制理由的传统解释在于政府规制可以弥补“市场缺陷”带来的效 率损失，以保护公众利益不受损害。但是在现实经济中，有限理性、信息不完 全以及政府规制成本常常会使政府规制行为和效果偏离资源的最优配置而产生 非效率，由此产生的“规制失灵”构成了公共利益学说规范分析的一个弱点。 而且，就“公共利益”的基本前提假设而言，规制者并不总是始终如一、忠诚 地代表公众的利益。更为现实的是，作为“经济人”的规制者对利益集团“寻 租”的反应，常常使其被利益所俘获，从而代表某一特殊利益集团的利益，而 非一般公众利益( p o s n e r ，1 9 7 4 ；p e l t z m a n ，1 9 7 6 ) 。这种用来解释政府在规制中 为利益集团服务的理论，被称为部门利益理论。部门利益理论对公共利益理论 形成了有影响力的挑战。 芝加哥学派( 斯蒂格勒，1 9 7 1 ；配尔兹曼，1 9 7 6 ；波斯那，1 9 7 9 ，贝克尔， 1 9 8 5 ) 相继发展了“规制俘获理论”。该理论建立在实证分析的基础上，同时将 视角扩展到规制的制定过程中，强调政府规制的目标不是为了公共利益，而是 常常为取悦于特殊的利益集团。规制俘获理论引发了政府对规制制度建设中的 制衡机制设计和改进的思考。此理论也对烟草产业政府规制的初衷产生影响。 美国著名经济学家鲍莫尔与帕恩则( b a u m 0 1 ，p a n z a r ，1 9 8 2 ) 发展起来的可 竞争市场理论，为后来世界各国自然垄断产业放松规制运动提供了理论依据， 使得政府对自然垄断、竞争与政府规制的关系进行了重新的思考。虽然烟草产 业不属于自然垄断产业，但其理论依然适用。可竞争市场理论认为，由于存在 潜在进入者压力的可竞争市场，使市场在位者不能获得超额利润。因此该理论 主张政府的竞争政策应更重视充分的潜在竞争压力，即一方面积极研究能够减 少沉没成本的新工艺、新技术；另一方面要排除一切人为的不必要的进入和退 出壁垒。这种思想对当前世界各国放松规制的政策思路及其改革措施的影响是 不可低估的。 2 0 世纪8 0 年代以来，美国、英国、f 1 本等发达国家对自然垄断产业的放 松规制改革，进一步促进了微观规制理论与实践的结合。这个阶段的规制理论 最新发展是在规制问题中考虑了信息约束和激励机制，从而形成了以激励规制 为特征的新规制经济学。其代表人物是让一雅克拉丰和泰勒尔 ( l a f f o n ，t i r 0 1 e ，1 9 8 6 ) ，他们成功地将信息经济学与激励理论的基本思想和 方法应用于垄断产业的规制，以解决规制者与被规制者之间的“信息不对称” ”1 导致的规制搏弈难题。 1 9 9 3 年让一雅克拉丰和泰勒尔出版的著作政府采购与规制中的激励 理论完成了激励规制理论框架的构建。激励规制理论的政策含义在于：政府 可以运用某些特定的规制工具来实现理论上的最优规制，如成本补偿机制、特 许投标制和价格上限政策。这种具有不同激励强度的激励规制政策，尽管各自 存在着一定的缺陷，但在很大程度上改善了传统规制制度的问题，也因而成为 许多国家规制政策中的核心内容，并在欧美等国家的实践中取得了良好的效果。 因此，这种符合当前规制改革特征的激励规制理论，被认为是现代规制理论的 最新发展，也将对我国烟草产业规制改革产生一定的借鉴意义。 1 9 9 9 年上海出版社出版的s p u l b e r 教授原著管制与市场，谈到政府管 制的理由是什么指出了政府管制的坏处很多，束缚了人的手脚，限制了人们 的行为。同时在2 0 0 2 年出版的新书市场失灵的神话中，主要观点就是认为 没必要实行政府管制，只要产权清晰，市场和法院就可以解决所谓“市场失 灵”。的问题。 相关的主要研究成果还有产业组织和政府管制 m ( j n 施蒂格勒一e 海三联书店1 9 9 0 ) 、微观规制经济学 m ( 植草益中国发展出版社1 9 9 2 ) 、 管制与市场 m ( s p u l b e r 上海出版社1 9 9 9 ) 、反垄断与管制经济学 m ( w 吉帕维斯库斯机械工业出版社2 0 0 4 ( 1 ) ) 等等。 笔者把上述研究成果的主要理论观点概述为： 一、政府巍翎理蠡j 的传统解释在于政府蕊制可以弥补“市场较陪”带来的 效率损失，而在现实经济中，有限理性、信息不完全以及政府规制成本等，常 鬻会佼致痔燕铡乎亍为鞠簸莱偏离资源豹最 楚配置丽产生菲效率。 二、政府斑重视鞠推动形成有潜在进入者压力的可竞争市场，这使市场在 位者不能获得超额利润。 三、激励嫂制理论躲政嶷含义在于：政麝可以运j = | 某些特定憋蛳制。具米 4 实现理论上的最优规制，如成本补偿机制、特许投标制和价格上限政策簿。 慧蠹赞戏上述联谂溪点，并谈淹上述遐谂蕊点辩本文立论超羹掩僚用。 1 2 。2 戮熄褪关瑷论纛磷究 哉函管制经济学家余睇在1 9 9 7 如版的政府与企业中指出，我国政府规 铡钵蘩繁率澎裁，黢辩在褥踩产鼗、特豫产潞及特殊市场的管瑗方落，在绦护 消费者蜜全、健康和利益方黼，在防治环境污染维护人类社会生存和持续发展 黎得方嚣，酃基本瀵入了蠢法露蒎熬龄蔽，餐发溪不平簿，教聚不理想。它瓣 鏊本特征楚独立往不飚，管制 受权严藿。德滋运用p e l z m a n 教授的管制均衡理 浚+ 攘国竣瓣行敦铤嬲委托代理关系誊在鞭裂熬翊麟。冀主要鬟辙蹩：答到实 际上怒一条蠡托代瑗链条，存在公将衩潮委托绘代议枕搴奄，代谈税褐褥委托 给行政机关，行政机关邋过行驶诲w 秘合剐制渡授权绘经济主体的委托代理关 系。在我灏，这个代懑链条蹩断裂静，在一个代议制不完警静 籀议员与选民 脱节) ，筒且存在大爨阑有众业豹翻家，管制省不可能扮演中立姻角色米协调厂 落帮消费蓉瀚弱益肄突。它爨霹麓整与叠激缡或剃蕊弱畿，一邋来撩奢消赞誉 的利黼。 2 e 2 年? 簏余繇强靶大漤痊竣精经济治毽缡橇中鹩行政警制申，又攒 出现在黄金、烟革产嫩赠幅麓市场化龅问题。我蹦黝烟民占世界烟民的3 5 ， 毽我们烟萃的麟国鬟却不铡l 蒜。嚣戴要打破专囊，瓣为臻断影嗡了企鼗孵匿际 竞争力。 黼窳翅肇专卖两缀济研焱所夺缣江在澎稚我国耀擎行妲发展秘鹜祭条 件分糍( 中蹋工业缀游2 0 0 1 年6 月) 中揩出：囊翻容烟擎专实铡度实撼以来， 我豳爝辇产簸在“满足爝民消赞甏袋、提离濑辇制潞质鬣、增加酸寨财媛积累、 支持民族企业发展”等方蔼取得了很大成绩。不过，这数成绩的墩得，与烟孳 产监姣予生命瘸麓辩成长阶段、产簸主管部门鞠器缀竣麝对嚣内煅鼙市场实行 “行政麓断”并通过设置较商的政策蹙垒把国外烟牮商搬之门外、中圈社会存 在大鬃秘荻鬯矮鼙消赞等这照褥定掰雯对期靛经济、竣添、社会祭件帮国际环 境是恩息相关的。随着时间的推移和备方蕊条件的发腥变化，中阁烟革产业诈 瑟l 貉袋鼯将露漆潜鞍麓严浚瓣魏醴。 江小涓，刘世锦在“计划指标市场”与特许行业的市场化改革( 中圈制 发变迁的繁例研究簇二集，执矛亍主编张曝光，中瀚财政经济出版社2 2 年) 文中指出，我圈现在实行的烟草专豢制度，包含烟草专嶷、卷烟生产特许和产 燮攒令矬计划管理郝分内容，卷燧生产攒令经计划管勰楚焖擎专爨制度麓煎要 内容。当一魑约束条件不能改变时，柱原肖计划指标所确定的利益格局中，髓 过一然“拟市场他”聃3 韵措施，即指令谯计划拯梅在不嗣攒栎接受人之阍翻愿 相互转让而形成的“市场”中仍会提供改进效率的余地。但是从长期看，计划 指标市场化最终又会成为改进效率的障碍。因此，在保证国家税源不流失的前 提下，放松管制，使烟草生产直接受市场调节，可能是进一步改进效率的有效 途径。 合肥工业大学张艳在烟草新制度安排与中国烟草业走向( 上、下) ( 华 东经济管理2 0 0 3 年6 月和2 0 0 4 年1 月) 中分析到：入世后中国烟草产业面临 的新的国际环境，世界贸易组织( w t o ) 和世界卫生组织( w h o ) 烟草新制度安排， 将使我国烟草专卖体制呈现渐趋式微、产业国际竞争压力逐步增强、主要产品 竞争日趋激烈等主要发展趋势。论文分析了新制度安排对中国烟草业产生的影 响，探讨了中国烟草业改革和发展走向，指出走市场化改革道路已是当务之急 7 o 中国社会科学院法学研究所教授、法学博士周汉华指出，对于烟草产业的改 革主要有两种对立的意见，一种意见认为应该进行彻底改革，立即废除专卖制 度，放开自由竞争；另一种意见则认为专卖制度不应该进行任何改革。他认为 这两种意见都失之偏颇，主张走中间道路，首先在维持专卖体制的前提下，引入 市场化机制，加强竞争，到一定的历史阶段，再考虑废除专卖制度的问题。 国家烟草专卖局姜成康局长在全国烟草专卖局长、公司总经理座谈会讲话 中( 2 0 0 5 年7 月1 9 日) ，传达了国务院总理温家宝对烟草业的重要批示：“烟 草业是国家财税的重要来源，直接涉及国家利益和消费着利益。烟草专卖制度 实行以来，烟草行业改革和发展取得了很大的成绩，也积累了宝贵的经验。在 新时期，烟草行业面临着深化改革和加强管理，确保持续稳定协调健康发展的 任务。”姜成康认为，温家宝总理对烟草业实行专卖制度以来改革和发展的实 践给予了充分的肯定。认为总结烟草业积累的宝贵的经验，首先就是坚持专卖 制度；其次就是推进市场化改革。坚持专卖制度和推进市场化改革是可以相容 和有机结合的。 相关的主要研究成果还有烟草行业“强者趋弱”的制度性梗阻 j ( 江 世贵，李保江中国工业经济2 0 0 2 ( 4 ) ) 、烟草新制度安排与中国烟草业走向 j ( 张艳华东经济管理2 0 0 4 ( 1 ) ) 、中外烟草业发展比较研究 j ( 龙怒 产业经济研究2 0 0 4 ( 2 ) ) 、工商分开是专卖制度下的管理体制创新 j ( 苗绿 中国烟草2 0 0 5 ( 3 ) ) 、烟草行业的体制困境 j ( 韦红泉嘹望2 0 0 5 ( 2 ) ) 、 我国烟草行业管理体制改革与政策分析思考 j ( 王树文中国行政管 理2 0 0 4 ( 2 ) ) 、中国烟草企业如何应对w t o 后市场格局 j ( 苏艳林商业时 代2 0 0 5 ( 2 ) ) 等等。 笔者把上述研究成果的主要理论观点概述为： 6 、我国政府规制体系基本形成，但发展不平衡，效果不够理想。它的基 本特链楚猹立犍不足，管裁襞狡严耋。 二、垄断影响了企业的因际竞争力。 三、烟草专卖制度实施以来，我圈烟草产业的发展取得了很大成绩。不过， 这些成绩的取德，与熘草产业处于生命周嬲的成长除段、产业主镫部门觏各级 敢府对图内烟孳市场实行“行政垄断”并通过设置较高酌政策壁垒把国外爝草 商拒之门外、中国社灸存在大量的灰色烟草消费等这些特定历史时期的经济、 致治、社会条粹和国际环境怒息惠稽关静。 必、入世羼中国烟草产救露螨的毅的豳际环境，世界贸易组织( w t o ) 帮世 界卫生组织( w h o ) 烟革新制度安排，将使我豳烟草专卖体制足现渐趋式撤、产业 国际竞争压力邂步增强、主鬟产品竞争日趋激烈等主要发展趋势。 五、烟草产业的改革可以走中间道路，首先在维持专卖体制的前提下，引入 枣场化提制，期强竞争，到一定的历史除段，再考虑废除专囊制魔的闯题。 六、坚持专卖制度和推j 市场化改革是可以相容和有机结合的。 笔者赞成上述理论观点，并谈为上述残论观点对本文立论起嶷持作溺。 l 。3 假设翦提 1 3 1 烟革市场属于有效竞争市场 有效竞争市场载楚将蕊模经济帮市场竞争活力有效遗协调，飘面形成一种 有利于长期均衡的竞争格局市场”1 。烟草制鼎属于一般的大众化的消费品，其 市场结鞫应羁予竞争镶懿市场结穆；毽舀予烟草裁麓又藩予一耱瓣久骞镩艇瘫 产生定危害的特殊产品，燃在国家垄断和政府规制下进行生产和经营的，故 嚣中毯烟草产鼗泰场纯改革藏在垄戮荨銎竞争中臻互谤调，建立一个合理鸯效瞧 市场结构。因此，烟草市场属于有效竞争市场是研究中国烟草产_ k 市场化改革 闽题抟第一个缓没兹提。 1 3 2 中图烟草产业确僳国家利益和消赞者利豁最大化 烟革产业实行国家专卖，本质怒国家垄断，目的就是维护国家利益和消费 者的利蓣。确保国家利益和消费者利髓最大化，体现了烟草专卖法的立法宗旨。 中国烟苹产业的快速发展和庭好的经济效益是在专寨制度下实现豹。在社会主 义市场经济不断完善和发展的条件下，中国烟草产业能否为国家财政收入的增 黼骰蠢瓶静贡藏，貉翁为消费者挺供满意豹疆务，跫孛国爆莩产渡市溺亿改革 所面临的问题。因此，中国烟草产业确保国家利益和消费者利益最大化怒研究 中国烟荤产蛰枣场讫浚荤遥避瓣第二个强设麓提。 7 1 4 主要内容与技术路线 1 4 1 主要内容 本文在上述研究背景下，藉以以上分析的烟草市场属于有效竞争市场、中 国烟草产业保证国家和消费者利益最大化两个假设前提，对中国烟草产业市场 化改革问题加以研究。全文共有八章组成。 第一章绪论，主要内容包括：选题的来源及选题的依据；国内外研究动态及 研究综述；课题研究的假设前提；课题研究的主要内容及技术路线；研究方法 探讨；本文的主要观点及创新之处。 第二章总结了产业规制理论与市场化问题研究成果，为整个研究构造了一个 分析问题的理论框架。 第三章从四个方面对中国烟草产业市场化改革必然性因素进行详细分析，得 出在社会主义市场经济不断发展和经济全球化不断演进的条件下，对中国国家 垄断的政府规制烟草产业进行市场化改革已是势在必行。 第四章采用实证分析法，运用产业组织理论s c p 范式论述了中国烟草产业 发展状况，即对中国烟草产业的市场结构、市场行为和市场绩效三方面进行具 体分析，得出目前中国烟草市场资源配置效率偏低的结论，指出中国烟草产业 应加快市场化改革。 第五章在第四章分析中国烟草产业发展现状的基础上，研究中国烟草产业 市场化改革障碍性因素，为探索中国烟草产业市场化改革路径提供思路。 第六章总结和阐述国外烟草产业发展和变革的经验，重点研究美国、印度 和日本烟草大国烟草产业发展和变革情况，为中国烟草产业市场化改革提供启 示。 第七章在总结和借鉴国外烟草产业发展与变革经验的基础上，综合衡量中 国烟草产业增强活力、变革风险和可持续发展的能力，从市场层面、企业层面 和体制层面设计中国烟草产业市场化改革的路径，以期为探讨垄断产业最后一 块“堡垒”的改革提供理论支持和实践指导。 第八章为本文研究的结论与对中国烟草产业未来发展的展望，并指出本课 题需要进一步深入探讨和研究的问题。 1 4 2 技术路线 本论文技术路线安排如图卜1 所示。 两个假设前提 理论研究综述 市场化改革必要性因素分析 中国烟草产业发展现状：基于s c p 范式分析 市场化改革的障碍性因素 i 国外烟草产业发展经验与启示 图卜l研究的技术路线 1 5 研究方法 本文采用实证分析和规范分析方法，比较系统地论述了中国烟草产业市场 化改革的理论和实践问题，并综合运用统计分析方法和定性分析方法，历史地、 动态地分析中国烟草产业发展走向，结合比较分析方法，借鉴国外烟草产业发 展经验，力求探讨中国烟草产业市场化改革的路径及其发展的规律性。 1 6 主要观点及创新之处 1 6 1 主要观点 本文综合运用产业经济学、规制经济学和管理学等学科相、关理论和观点，基 于烟草市场属于有效竞争市场、中国烟草产业保证国家和消费者利益最大化两 个假设前提，在综合了产业规制理论和市场化理论研究的基础上，认为随着社会 主义市场经济不断发展和经济全球化不断演迸，对国家垄断的中国烟草产业进 行市场化改革已是势在必行。本文对中国烟草产业市场化改革的必要性进行详 细阐述，通过对中国烟草产业发展现状进行实证分析，阐明中国烟草产业市场 化改革的障碍性因素，并总结和借鉴了国外烟草产业发展与变革的经验，从市 场层面、企业层面和体制层面设计中国烟草产业市场化改革的路径，以期为探 讨垄断产业最后一块“堡垒”的改革提供理论支持和实践指导，从而比较系统 地阐述和研究了中国烟草产业市场化的改革问题。 l i6 2 创新之处 一、在诸多的研究文献中，对于市场垄断产业、自然垄断产业发展和改革 研究较多，但对国家垄断的特殊产业如烟草产业等理论研究较少，几乎是空白。 面对社会主义市场经济不断发展和经济全球化不断演进，计划经济的最后一块 “基石”烟草产业规制开始松动。本文从理论上尝试着进行新的研究，以期对 中国烟草产业市场化改革提供实践指导。 二、本文运用产业经济学和规制经济学有关原理，结台社会主义市场经济 本质特征，采用规范分析方法，提出研究国家垄断特殊产业改革的两个假设前 提，具有创新之意，为以后继续研究特殊产业规制松动提供理论基础。 三、本文比较系统的阐述了中国烟草产业市场化改革的理论和实践问题， 把中国的烟草产业置于世界烟草市场格局中加以研究，指出了中国烟草产业市 场化改革是一个渐进的过程。从市场层面、企业层面和体制层面探讨了中国烟 草产业市场化的改革路径，尤其对体制层面的市场化改革提出了大胆的设想， 具有现实指导意义。 1 0 第二章产业规制理论与市场化问题研究综述 2 1 产业规制理论 2 1 _ 1 产业规制界定 产业规制是政府或社会为实现某些社会经济目标，而对市场经济中的经济 主体作出的各种直接的和间接的具有法律约束力的限制、约束、规范，以及由 此引出的政府或社会为督促产业经济主体活动符合这些限制、约束、规范而采 取的行动和措施。简要的说，产业规制是政府或社会对产业经济主体及其行为 的规制。它是对市场失败的治理，目的在于维持正当的市场经济秩序，限制市 场势力，提高资源配置效率，保护大多数社会公众的利益，使之不受少数人的 侵犯。依照规制实施的主体的不同，产业规制包含政府规制、社会规制和行业 自律规制。1 。 2 1 2 政府规制界定和原因 一、政府规制界定 政府规制是在产业规制中以政府为主体，为实现某些社会经济目标，采用各 种直接的具有法律约束力的限制、约束、规范手段，而对市场经济中的经济主体 作出的管制行动和措施。政府规制是政府对市场失灵的治理，目的在于维持m 当的市场经济秩序，限制市场势力，提高市场资源配置效率，提升全社会福利， 保护大多数社会公众的利益不受少数人的侵犯。现代市场经济政府规制具有以 下特点：规制的主体是政府；规制的客体是市场经济活动中的经济主体，包括 企业和消费者，但主要是企业；规制对市场交易机制有着直接的影响；规制的 执行是有成本的。 二、政府规制的分类 对应于市场所存在的“失灵”，政府针对性地采取规制措施。政府规制可以 根据政府对市场活动主体行为的限制程度和方式的不同，分为直接规制和间接 规制。 ( 一) 直接规制。是政府行政管理机构实施的规制行为，如对自然垄断产业的 规制和对金融业的规制。它主要包括经济性规制和社会性规制。经济性规制是 对特定市场中企业定价和进入等方面的控制，它直接地影响企业的生产决策、 供应方式等。植草益认为经济性规制“是在存在着垄断和信息偏在( 不对称) 问题的部门，以防止无效率的资源配置的发生的确保需要者的公平利用为主要 目的，通过被认可和许可的各种手段，对企业的进入、退出、价格、服务的质 量以及投资、财务、会计等方面的活动所进行的规制。”“”经济性规制是针对 自然垄断和一部分信息不对称产业而作出的，公用事业如电力、城市燃气、自 来水，金融业如银行、保险、证券等，以及交通运输业如铁路、水运、公路运 输等，都受到在进入或价格上的控制。 与经济性规制不同，社会性规制是政府为控制( 负) 外部性和可能会影响人 身安全健康的风险，而采取的行动和设计的措施。这包括对制药业、工作安全、 产业安全、污染的排放控制、就业机会、国内收入服务、教育等等的规制。社 会性规制可分为环境规制和产品质量与工作场所安全规制。社会性规制与经济 性规制不同，后者着眼于传统的价格、进入、市场结构对公用事业等自然垄断 产业进行的规制，而社会性规制突破了产业的界限，以保障消费者和劳动者的 健康和安全，以及保护自然环境和人文环境为目的，对几乎所有的消费者的购 买和厂商的雇佣决策都有直接的影响。环境规制主要是反映总的外部性水平标 准的环境法律规制。总的外部性标准与实施手段和政策工具不同。它包括排放 费、市场交易要求、投入控制和排放配额。产品质量和工作场所安全规制主要 包括产品质量规制、职业服务质量规制和工作场所安全规制。 ( 二) 间接规制。是政府有关部门通过法律规守的程序所实施的规制行为，如 对产品质量和工作环境安全规制，以及对环境的规制。 除了以上的分类以外，政府还可以依政府运用的规制手段分为法律规制、 行政法规、价格规制、审计规制、会计规制、金融规制、计划规制、财政税收 规制等。 三、政府规制的理由 在政府、企业、市场所组成的三要素体制中，政府基于维护市场效率、维 护社会公平以及意识形态的原因规制产业经济。具体说来有两个方面：一方面 是经济原因。因为自然垄断、信息不对称、外部性、公用物品、不完全竞争因 素的存在，使得市场机制要么根本无法解决，要么成本过高，而政府规制相对 而言，具有自己的优势，如权威性、节约交易成本、强征税收等，在市场欠发 达的情况下，政府规制是合理的，也是必须的；另一方面是社会的公平的和意 识形态方面的原因。例如通过对垄断的限制，削弱垄断企业过分强大的经济和 政治权力；通过劳动、就业等方面的规制，维护机会方面的公平；直接干预收 入分配，维护分配方面的公平；规制与社会人文环境有关的市场交易，如毒品 交易、色权交易等，完善交易环境；政府严格限制被认为与政治意识形态不协 调的组织或市场行为，积极扶持和保护被认为能够加强政治基础的组织或市场 行为。 2 1 3 产业放松规制的原因 一、产业放松规制界定 赞谓放松蕊制“8 蔻指致辩取淆或放橙对套然垄断”2 1 或蕻 龟产娩的送入、徐 格等的行政、法律规制，是对直接规制的放松，是迮向间接规制的一种过渡情 形。缩分起来，放援麓馥有爨方瑟含义：一爱宠全激镑黯援裁产鼗鹃各季孛徐穗、 进入、投资、服务等方面的限制，使企业处于完全自由的宽争状态。比如，原 袋受到竣麝严格飒铡瓣汽车避羧业，该产业器秘经浇戆援铡链法援被全部取消， 新企业可以自由地加入到这然产业与原来的企业竞争，其行车路线、货物运费 都由企嬗皇己磺定；舅弛含义是郝分地取瀵翅剑，即有艘方嚣糖限制毂溅定 被取消，而有姥规定继续保留。或者原来较为严格、繁琐、苛刻的规制条款变 得较为宽松开明。如旋进入娥制中，由原来的审批制改为爨记制等。 二、产业放松规制的原因 ( ) 由予技术经济条箨的交纯，政府经济性蔑潮理论裱蕹逐渐消失。政潦 进行经济性规制的主疑理论依据是自然垄断，即由于市场需求的不足，或者由 予大娆攘霾定资本投资鹱其鸯麓摸经济效蕊，毒场土是鸯一令金娩露戆凝会生 产效率最高，成本最低。当市场需求扩大、生产技术变化时，自然垄断的特点 裁会交褥擞弱。魄翅，运年由予技术发矮豹目益攘快，灏鼓本鼷出不究，懿 光纤的发明、训算机技术的遴用以及卫星通讯技术的引入等，通讯不再怒自然 楚断性的。人们对电予通讯救霞求业务不叛扩大，使撂一寨金业攮叛市场的局 面不再是最具效率的。因此，放松市场的进入规制，吸引新的厂商扩大供给， 满足不断增长的消费蒜求，怒促进产业发展的必然缡果。 ( 二) 规制引起的负作用f 1 益显现，要求取消规制的呼声高涨。为了纠正市场 失灵，跛疼进嚣援铡，但是也出现了欢府援铡赘寒的弊端。政府部门援模庞大， 行政支出、规制管理赞用不断上升，政府财政赤字增加。受规制的产业部门在 客观上受到了政府的傺护( 没有竞争者) ，可以稳定地得到收益，淤视消费者的 需求，服务单一，成本上升，效率下降，供给不足，规制的成本可能大于由此 带来的收益。规制压制了创新，庇护了无效察，鼓励了工资一价格螺旋上升。 出于价格与边黼成本瀚不一致，键避了资源不合理配置，稚动了以成本扩张、 浪费为童的竞争，否定了公众对产品质量和价格的选择，而这在竞争性市场是 丽戳实蕊匏。褥热上；“泛砖攒，久翻对致麝豹趣翻虢蓿心下降，耱们谈谈虱市 场不是完美的，政府同样不是完美的，以一种不完荧的手段去纠正另一种不完 荚，其结果遣不一定藏是完美豹。茏其是程技术逮步逐邃、入们瓣溃费嚣求多 种多样的现代社会，刻板僵化的行政和程序越来越不受欢j 趣。由于西方民主选 举割瘦瓣特点，各个敷竞为了谋求攘致，联盛民心，噬减少财政券字、缨小竣 府规模为选举纲领，搬动了取消政府规制，尤其是放松经济性的煳制的进程。 出于放松勰剑体睫着政府部f 1 的缩小，工l 乍人员的减少，财政支出受担墩大为 减轻，所以这种措施能够迎合选民的心理，容易得到实施。 ( 三) 由于可竞争市场经济理论”的出现和传播，经济性规制不再被认为是 提高经济效率的唯一手段。这个理论的核心内容是竞争，竞争是实现经济效率 的最好方法。政府部门应该做的不是限制进入，费尽心力去寻找最合理的定价 方法。明智的做法是减少产业的进入壁垒，使产业能够自由进出，这足以形成 对垄断者的竞争压力，而其成本和负面影响则是最小的。一些产业虽然有巨大 的沉淀成本，但是当其面临其他产业的替代竞争时，其行为方式与可竞争市场 行为方式是类似的，因而不需要政府规制。在这种理论的影响下，政府对一些 结构性竞争产业放松了规制，效果是令人满意的。 ( 四) 世界经济一体化、国际间经济交往的迅猛发展也迫切要求放松政府规 制。国际贸易、跨国投资、战略联盟等国际合作必须有一个丌放、公平、自由 的环境，但是政府规制是对经济运行的人为干预和限制，客观上是对国内市场 的保护，不利于国际间人、财、物、信息的交流。世界经济一体化，形成全球 市场贸易组织( w t o ) 的宗旨是促进世界各国的自由贸易，取消各种贸易壁垒， 并致力于形成全球统一的市场。在它的倡导和努力下，世界各国签署了一系列 的协议和公约，目的即在于减少对市场的政府规制，开放国内市场。发达国家 的跨国公司为了能到发展中国家占领市场，不遗余力地敦促发展中国家取消经 济性规制，允许外国公司进入。发达国家之阳_ | 也在市场准入方面进行长期的磋 商，最后达成妥协，共同放松规制，提倡公平的竞争。如在金融、贸易、电信、 服务等传统的政府规制部门，都不同程度地取消了规制。 2 2 中国烟草产业规制相关理论 2 2 1 中国烟草产业属于政府规制产业 中国烟草产业属于政府规制产业，对烟草产业规制是通过国家专卖的法律 形式加以确定并通过各级政府管制加以实施的。1 9 9 1 年国家颁布的烟草专卖 法开宗明义：“为实行烟草专卖管理，有计划地