（音乐学专业论文）音乐艺术起源学说之考察及其美学研究.pdf

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c ht ot h e t h e o r yo nt h eo r i g i n so fm u s 。i ca n da r t a b s t r a c t 0 o nt h ec o n t e m p o r a r ym u s i ca e s t h e t i c ss t u d i e s ，t h et h e s i so ne x p l o r i n g a r to r i g i n so fm u s i ci sr e l a t i v e l yv e r yi m p o r t a n t n cd i s s e r t a t i o na n a l y s e s t h ep o s s i b i l i t ya n de f f i c i e n c yo ft h et h e o r yo na r to r i g i n st h r o u g hr e v i e w i n g a n dc e r t a i nr e s e a r c ht o w a r d sm a n yd i f f e r e n tk i n d s o ft h e o r i e so fa no r i g i n s w h i c hi n c l u d em o d e l i n g 、w o r k i n g 、g a m i n g 、w i t c h i n ga n dp e r f o r m i n g ，f r o m e x p e c t so fd i v e r s i t yb a s e do nv i e w i n go fa r t so r i g i n i td i s c o v e r st h a tt h e s e d i f f e r e n tk i n d so ft h e o r i e so fa r to r i g i n sh a v et h es a m ec h a r a c t e r , w h i c h m e a n st h em u s i ca r ti ss p i r i t a la n dc r e a t i v ea c t i v i t yw i t hs o u l w h yt h e ya r e d i f f e r e n ti sj u s tb e c a u s et h e yu s ed i f f e r e n tp a r a d i g m s b a s e do nt h es a m e c h a r a c t e ra n dd i f f e r e n tp a r a d i g m s ，w ec o u l dp o i n to u tt h a tt h et h e o r yo nt h e m u s i ca r to r i g i n ss h o u l db eb a s e do n “o n eb a s i ce l e m e n tw i t hd i f f e r e n t r e a s o n s ”l c db y “s o u le l e m e n t ”t h e r e f o r e t h ea r t i c l es h o u l db em o r e r e a s o n a b l ea n ds c i e n t i f i ci nt h ew a yt oe x p l o r e “o r i g i no fm u s i c ”a n d ，i n t h ee n d ，i tc o n c l u d e st h a tt h em u s i ca r ti ss t e r mf r o mt h es o u l ，w h i c hi s m e n t i o n e da st h et h e o r yo n “s o u le l e m e n t ”t 1 l ee s s a ya n a l y z e st h et h e o r y o f “s o u le l e m e n t u s i n gt h ep a r a d i g mo f “e n a n t i o m e r st h e o r y ”f r o ma s p e c t w h i c ht h ee n a n t i o m e r sr e l a t i o n so n “m u s i cw i t hs o u lf r o mn a t u r et o h u m a n a n dt h em u s i ca r ti st h eh u m a nb e i n g ss p i r i t a la c t i v i t y i na d d i t i o n ， i tw i l le x a ma n dv e r i f yi n f o r m a t i v e l yt h et h e o r yo f “s o u le l e m e n t w i t ht h e c h i n e s ec l a s s i c l ea e s t h c r i e st h o u g h t 。 k e yw o r d s ：m u s i c ，o r i g i n - s o u le l e m n e t , o n ee l e m e n tw i t hm a n yr e a s o n s 2 绪论 本文在音乐起源的研究中，主要是对。乐进行。元。的探寻。乐”即音乐，在这里我 们首先对音乐的概念作一了解，也就是对音乐是什么进行追问。对于音乐的解释，说法各异， 音乐人类学家认为音乐是一种动态的文化，它随着人类的表达和情感的变化而变化，和其他文 化一样，音乐是人类在生活中形成的特定的适应的能力。音乐运行类似一个生态系统，每一种 音乐文化都有特定的生存环境，音乐也应具有审美习惯的因素音乐美学家也各有其说，自律 论者汉斯立克认为：音乐是以乐音的行列，乐音的形式组成的，而这些乐音的行列和形式除了 它们本身之外别无其他内容，即。音乐是乐音的运动形式”他律论者李斯特认为。音乐是情 感的表现，”和律论者李曙明认为“音乐艺术是人类的一种实践活动音乐艺术是物质( 乐音运 动) 与精神( 心灵运动) 的动态对映系统。”2 黑格尔说：。音乐就是心境及其全部的智慧”3 音 乐家贝多芬说：“音乐是比一切智慧、一切哲学更高的启示”莱布尼兹说：“音乐是心灵的数 学练习”虽然各位学者对音乐的理解各有不同，但从其中却能看出都是为了揭示音乐的本 质特征、音乐的存在方式等问题而进行思考与寻求以得出更客观准确的答案。而本文中的。元” 字正是企图能从音乐的发生、发展的过程中寻找音乐之规律揭示其本质在中国。元”常与 。气”连用，称之谓“元气”在东汉何休春秋公羊隐公元年注中日：。元者气也，无 形以起，有形以分，造起天地，天地之始也。”而“元气”：则属于中国古代哲学范畴，指： 。产生天地万物的原本之气”。“元”起始意。元”以其为产先天地万物的原初之气，宇宙 之本原，是以河上公老子章句) 为代表；。元”以其为构成天地万物的本质，是以王充论 衡) 为代表；“元”以其为天地万物的起源，宇宙本原向天地万物演化过程中的一个中问阶段， 是以淮南子为代表。通过对。元”的考查与认识，本文将从。元”的本意及它所具有的哲 学意义对音乐起源进行思考与分析 音乐作为人类社会共有的文化现象，探寻其生成及发展，不但有助于我们准确认识和理解 原始人类的生活方式、社会结构、思维活动。而且对音乐艺术的起溽与文明艺术的研究也有着 重要的意义，原始音乐最初的形态与人类音乐发展有着历史的内在联系。乐之元”不仅在于 研究其产生于何时更重要的是追问其在什么情况下在什么条件p 音乐艺术才成为音乐艺术”。 在什么条件下音乐艺术又以何种方式而存在亦即音乐的本质何在。在什么情况之下音乐艺术 又成为真正的具有审美特性的艺术，等等这些都是音乐艺术起源所涉及的问题，因此这里己不 仅仅是探寻历史时间的问题而是哲学美学的理论问题，它不仅需要4 考据”更需要的是思考， 发现和澄明 论音乐的美 爱德华汉斯立克，人民音乐出版社2 0 0 3 年版 2 载人民音乐。1 9 8 4 年第十期 美学第三卷上册黑捂尔，商务印书馆t1 9 9 6 年版 4 简明哲学百科词典现代出版社1 9 9 0 北京 5 对艺术起源的探讨是多层次、多角度的，艺术不是单纯的，是诸多因素的因缘和合，无论 从模仿说、情绪说、劳动说、游戏说、语言说，巫术说，气候说等方面看，还是从人类学、人 种学、历史学的角度讲都是与不同的民族文化传统和生存环境有着密不可分的关系那么作 为艺术的一种形式音乐艺术也是如此，无论是哪种形式的艺术包括音乐艺术都是人们的实践活 动，而人类实践活动进行的同时也伴随着审美活动的开始，因此美的起源也随着艺术的起源， 音乐的起源而生成、发展不论是艺术还是艺术的美都是与人类思维密切相关的，因此它不可 能脱离人类思维发展的一般规律即从低级到高级、从简单到复杂、从具体到抽象的过程。任何 事物的起源都不是一朝一夕能够产生井完成的因此艺术起源包括音乐起源，音乐美的起源都 与人类起源发展样，是在人类实践活动中不断积累进化而逐步完成的在大赫尔德辞典中对 音乐美学的定义是：。音乐美学是一般美学的一个分支，它着重研究音乐的形式和内容的关系， 音乐的表现力和表现方法等问题”此音乐美学定义告诉我们，音乐美学是研究音乐的形式和 内容的关系，这种关系就是艺术中的人与物质世界的关系。然而这种人与世界的关系、人与自 然的以及人与人的关系又是人类一切学问的出发点马克思在他的( 1 8 4 4 年经济学哲学手稿 中说；。植物、动物、石头，空气、光等等，一方面作为自然科学的对象，一方面作为艺术的 对象，都是人的意识的一部分，是人的精神的无机界，是人必须事先进行加工以便享用和消化 的精神食粮；同样，从实践领域说来，这些东西也是人的生活和人的活动的一部分人在肉体 上只有靠这些自然产品才能生活，不管这些产品是以食物、燃料、衣着的形式还足以住房等等 的形式表现出来在实践上，人的普遍性正表现在把整个自然界一首先作为人的直接的生活资 料，其次作为人的生命活动的材料、对象和工具一变成人的无机的身体。人靠自然界生活，这 就是说，自然界是人为了不致死亡而必须与之不断交往的、人的身体所谓人的肉体生活和精 神生活同自然界相联系，也就等于说自然界同自身联系，因为人是自然界的一部分”由此可 看来人与自然的以及人与人的关系为何成为人类一切学问的出发点。人与自然的关系是在人与 人的关系中将自然有意识的变成对象，在劳动实践中把主观的目的性与客观的规律性相结合 拄照美的规律把客观世界改造成自己的创造物，并由此而直观自身。就艺术本质而言是在于表 达人的内心情感，无论何种艺术，不论其外在表现形式有何不同，它们都是人类情感、意识、 思维、观念等精神内涵的物化表现 本文在对几种主要的关于艺术起源说( 模仿说、游戏说、巫术说、劳动说，表现说) 的理论 进行了再分析与思考，又对其它几种说法；语言说、神话说，气候说，环境说、性爱说、恐惧 说等作以简单的介绍。本文以“对映论”为理论基础，在音乐美学的角度上提出了新的探索， 即“乐之心元”的“一元多因论” 第一章音乐艺术起源的几种研究途径之分析 自本世纪初以来，对艺术起源的研究大致有三种途径，第一从史前考古学角度对史前艺术 遗迹遗物进行分析研究，第二从现代残存原始部族的艺术进行分析，第三从儿童艺术心理学方 面进行分析研究事实证明对于艺术起源的研究应该建立在第一种途径上是更为切合实际，因 为考古学给我们提供了确凿的材料，第二种与第三种只能是作为从属的地位，它们只能提供一 6 些类比或旁证，而心理学也只能提供一种假设。 1 i 考古学 史前考古学家力图通过考古发现的各种遗迹，遗物来了解人类的史前生活并进一步诠释 史前文化、艺术乃至音乐文化的发生与形成过程只有史前和历史时期早期阶段遗留下来的乐 器、乐谱、乐象和文字等才是艺术起源可靠的历史证据，尤其是乐器遗存作为音乐考古的基本 资料最能回答音乐文化在当时当地的有关状况因为考古资料，关系到一个国家或民族文化 史的起源究竟能推进到多远。虽然本文研究的并非是音乐文化产生的具体时间与地点，但是这 一信息一样能带给我们对音乐起源音乐本质及其存在方式的研究以很大启示随着考古学的不 断发展，史前考古学也得到了长足的发展。史前遗存不断的被挖掘出来。丰富的考古资料为探 索文化起源打下了一个坚实的基础，为解开古代文化如何从星星之火成为燎原之势从涓涓细流 汇成长江大河的千古之谜铺平道路，在音晤艺术的考古发现中，出土了大量的史前遗物，其中 包括声乐和器乐两部分 111 商乐 声乐起源很早，对声乐起源的研究大都根据文献史料进行研究原始人类要创造出具有音 乐意义的即使是最简单的两个音，也必然要经历多少万年乃至更长时同的重复和积累，人类长 期在集体劳动中创造出来的简单的劳动呼号声或许就是原始音乐的最初形式，正如鲁迅所说： 。我们的祖先的原始人。原是连话也不会说的，为了共同的劳作必须发表意见，才渐渐的练出 复杂的声音来假如那时大家抬木头，都觉得吃力了，却想不到发表若其中有一个叫道杭 育杭育，那么这就是创作倘若用什么记号留存下来，这就是文学；他当然就是作家，也 就是文学家是杭育杭育派”1 普列汉诺夫在唯物主义历史观) 中也说：。原始人 在劳动时总是伴着歌唱音调和歌词完全是次要的主要是节奏歌的节奏恰恰再现着工作的 节奏，音乐起源于劳动。”2 音乐( 或者说歌唱) 起源于劳动，而当时的劳动主要是狩猪、采 集和农耕。最早的歌谣也是咏唱生产劳动内容的。推想原始的歌曲应该是非常简单的短句。如 赵哗吴越春秋勾践阴谋外传中记录了一首据说是黄帝时期的歌谣弹歌 ，歌词极为简短， 每句只有两个字，共有四个短句：。断竹续竹飞土逐肉”意思是砍下竹子，做成弹弓， 射出弹丸逐杀禽鸟反映着狩猎劳动的具体情形，而狩猎的产生又早于农业生产，因而弹 歌 有可能是最古老的歌谣。许多少数民族在出猎时往往要祭祀山神保佑他们能猎取到更多的 猎物，其间要诵经唱歌推测上述的弹歌也可能是在出猎前祭祀时所唱的歌谣，与原始宗 教有一定关系，但归根结蒂还是为生产劳动服务的还有一首，则反映出唱歌的人们己经开始 从采集果实和狩猎为生过渡到种植谷物的农业阶段了在札记效特性记载了。伊耆氏”部 落的人们在每年举行一次的祭祀万物的盛典上唱给神明们听的歌。歌词：“土反其宅，水归其 壑，昆虫毋作，草木归其泽”歌词大意是：“土壤回到原地吧，洪水回到深谷，害虫不要孳生 呀，让洼地专长杂草野树”在吕氏春秋音初，篇中，有关古代氏族社会恋歌演唱的记载： 鲁迅：“l 介亭杂文门外文谈) 见鲁迅全集 第6 卷，第9 9 页 昔列汉诺夫哲学著作选集，第二卷第7 5 5 页生活读书新知三联书店，1 9 6 1 年第一版 “禹行功，见涂山之女禹未之遇而巡省南土涂山氏之女乃令其妾候禹于涂山之阴。女乃作 歌，歌日：。候人，兮骑l ”在“候人兮猗”这四字中，仅“侯人”二字表达的是一种具体的意 愿，后两个字只是因感情的激荡而发出的声音，对此闻多先生在神话与诗一文中所分析 的他认为这便是音乐的萌芽，也是孕两未化的语言，声音可以拉长。在声调上也有相当的变 化，所以是音乐的萌芽。那不是一个词句，甚至不是一个字而是代表一种颇复杂的涵义，所 以是孕而未化的语言相传为帝尧时代的击壤歌是四字一句：。日出面作，且入面息。凿井 而饮，耕田而食帝力於我何有哉”反映的是农耕生活句子有长短，结构复杂一些其时代 肯定要晚得多了这些歌谣当初都是有定的曲调来歌唱，可惜没有流传下来。同时它们都是 后人的文字记载，是否就是当时的原貌也是值得怀疑的。 1 1 2 乐器 目前能够了解原始音乐的材料只有各地出土的一些乐器器乐的出现是比歌唱要晚得多， 但至少在新石器时代就己产生乐器的发明也是与生产劳动有密切关系人们在打击石块，制 造石器或是砍凿木头制作木器时，都会发出声响，有一定的节奏，会启发人们用不同节奏和 力度去敲打，以发出悦耳的声响。尚书益稷) ；“击石拊石，百兽率舞”就是描写击打石块 发出有节奏的声响来伴舞的黎族妇女会利用春米的木杵和木臼发出有节奏的音响，并跳一种 舂米舞。高山族的杵臼舞所用的乐器就是实用的杵臼在枕碧楼偶存稿十二卷第二卷的畲 民考 中记载着畲族人死后“少年群集而歌劈木相击为节”即用木头敲打出有节奏的音响。 可以说这些原始生产工具就是原始的打击乐器。后来才在此基础上发展成鼓、磐等乐器目前 在考古发掘中，已知出土的原始乐器，主要有两大类：打击乐器和吹奏乐器 打击乐器 主要有陶钟、石磐、木鼓和陶鼓以及摇响器等。 陶钟：河南省陕县庙底沟遗址出土的l 件陶钟。是已发现中年代最早的一件打击乐器1 石磬：是用石或玉制成的打击乐器山西省夏县东下冯遗址发现l 件石磬，年代为公元前 1 9 0 0 一前1 5 0 0 年山西省襄汾县陶寺遗址出土i 件石磐，其年代为公元前2 5 前1 9 0 ( 0 ，为 已出土的石磐中年代最早的一件2 木鼓；目前我国发现年代最早的木鼓是在山西省襄汾县陶寺遗址与石磐一起出土的多件木 鼓，系利用树干截断挖制而成，墓中还同时出土成对的石磐和较小的陶鼓似乎表明当时是多 件乐器一起敲打的，可能已经出现了小型乐队4 陶鼓：青海省民和县阳山墓地出土过陶鼓，甘肃省宁县阳土瓜也出土过陶鼓，呈腰鼓状 山东省邹县野店大汶口遗址出土过1 件被称“摇响器”，主要是陶质的，也有用龟甲制作的。 另外还有一种响器是用龟甲制成，系选用整副龟甲，内装小石子摇动时有响声，其用途当与 陶响器相同，故称之为龟响器。如山东省泰安市大汶口遗址有1 1 座墓共出土2 0 件山东邹县 野店、山东茌平尚庄、河南舞阳贾湖等遗址也都出土过龟响器贾湖有8 座墓的龟响器是与骨 1 中国科学院考古研究所：庙底沟与三里河) 科学出版杜，1 9 5 9 年第一版 2 东下冯石磐见邹建华：中国文物之最，中国旅游出版社1 9 8 7 年第一版 中国杜会科学院考古研究所山西工作队：( 1 9 7 8 - - 1 9 8 0 年山西襄汾陶寺墓地发掘简报，考古1 1 9 8 3 年i 期) 8 笛一起出土的，更能说明它是一种乐器，大概是作为骨笛的伴奏，故而有人称之为龟铃。如此 多处的发现，说明龟响器在当时是相当普及的一种乐器 吹奏乐器 吹奏乐器的起源可能与狩猎经济时引诱禽兽的拟声工具及口哨有关。以后才逐斯演变成专 门用来演奏的乐器。目前已发现的原始社会吹奏乐器有号角、埙、哨、笛等数种。 陶号角山东省莒县陵阳河遗址大汶口文化墓葬中出土2 件陶号角，可以明显地看出，这些 陶号角是从牛角演变而来的由此亦可知原始先民最初是使用牛角来吹奏的，因而牛角可能是 最古老的吹奏乐器，也许只是因其易腐朽而未发现实物罢了。 陶埙用陶土捏塑而成外形呈卵形、兽形、橄榄形、椭圆形、管形等多种，是原始吹奏乐 器之一在黄河流域和长江流域的新石器时代遗址中都有出土据音乐专家对半坡陶墁铡音的 结果，发现6 0 0 0 多年前的陶埙吹出的音程已与今天的音程颇为接近：。我们根据这个陶哨( 引 者按：应称墁) 所吹出的两个音所构成的音程，可以认为他们当时所应用的音阶存在一个和我 们现代五声音阶中的小三度相接近的音程就是说，他们当时应用的音阶和我们今天所应用的 五声音阶有了一个共同的小三度音程。”2 骨哨( 附石哨) 是一种外形呈圆柱形中空、一侧 有孔的古老管乐器，已发现的有骨哨和石哨两种。以骨哨最多骨哨是利用鸟禽类的肢骨制成 的，可以维妙维肖的模拟各种禽鸟的呜叫，十分悦耳动听河姆渡遗址的骨哨应与此类似，既 可以在狩猎时充当拟声工具，也可作为乐器吹奏。此外在陕西省l 临潼县姜寨遗址还出土l 件石 哨，在半坡遗址也出土过陶哨，均是零星发现。河姆渡遗址之所以会出土那么多的骨哨，反映 出在水乡地区，水禽众多，捕猎活动发达，同时也因为取材容易黄河流域缺水，水禽稀少， 只好用陶、石等材料来制作，其质量也不如骨哨理想。骨笛，最早的笛子应该是用竹管制成的， 而且是无孔，竖着吹奏的古籍吕氏春秋古乐篇) 就说：。断两节问而吹之”马融的长 笛赋 也说：。截竹吹之。”后来才在竹管上凿孔。骨笛足用猛禽或体形较大的水禽腿骨制成， 早期的为单孔，后来又发展到五、六、七、八孔的最为重要的发现是2 0 世纪8 0 年代在河南 省舞阳县贾湖裴李岗文化遗址墓葬中出土的一批骨笛，在骨笛上可以看到先刻好等分符号而 后钻孔全器磨制精致，保存完好经音乐专家童思良、黄翔鹏等先生检选保存最完整、无裂 纹的m 2 8 2 ；2 0 号骨笛进行鉴定测试，发现骨笛已具备音阶结构，发音较准音质较好，可以 吹奏旋律。它表明我们的祖先在近8 0 0 0 年前就已发明了。有可能是七音齐备的古代下微调音 阶”这批具备音阶结构的骨笛的发现，将我国乃至世界音阶形成的历史向前推进了数千年。 表明当时已经运用七音阶调式观念已经形成，制作精美且一器多音，已具备了乐器的形态， 是音乐审美观念、音乐思维之相对发达的产物。史前的考古发现证实了人类的艺术活动竟发生 得如此早而且如此成熟，因此一些学者认为，艺术活动是人类最早的精神活动，其它的一切精神 1 ( 见山东省文管会：大汶口 ，文物出版社1 9 7 4 年第一版河南省文物研究所：河南舞阳贾湖新石器时 代遗址第二次至第六次发掘简报，文物 1 9 8 9 年1 期吴剑：贾湖龟铃骨笛与中国音乐文明之源文 物1 9 9 1 年3 期) 2 吕疆：从原始民族到殷代的几种陶墁探讨我国五声音阶的形成年代) ，文物1 9 7 8 年1 0 期李纯一：原 始时代和商代的陶埙，考古学报 1 9 6 4 年1 期， 贾湖骨笛见河南省文物研究所：河南舞阳贾湖新石器时代遗址第二次至第六次发掘简报支物，1 9 8 9 年1 期贾湖骨笛的测试见黄翔鹏：舞阳贾湖骨笛的铡音研究 ，文物 1 9 8 9 年1 期 9 活动都是由它所派生的。 1 2 人类学 用人类学的方法对音乐起源进行研究。人类学有广义与狭义之分，狭义的人类学是指研究 人体的学问，研究人类体质在时间和空间上的变化，属于自然科学广义的人类学不仅指人类 体质的内容，即称为体质人类学，还包括人类社会文化等各方面的研究，即社会学、民族学、 考古学、语言学。亦称作社会人类学或文化人类学、考古人类学和语言人类学。在这里，我们 所讨论的不是一个关于人类群的生理特征的问题，而是关于文化艺术特征与艺术本源的问题。 各民族的文化阶段的构成是人种学的问题，跟体质人类学是没有关系的。我们用人类学的方法 对音乐起源的研究应该扩展到一切民族中间去，对于以前被忽视的民族尤其应该加以注意。 因为作为艺术的本身，它们都有接受注意的权利，但在现况之下，则不是一切艺术形式都能使 学者们得到成功现在的艺术科学还不能解决它的最困难的问题在音乐艺术上所表现的是音 乐本质问题的研究。我们想要获得文明民族的音乐艺术的本质问题，那就一定要在我们能明了 野蛮民族的音乐艺术的性质和情况之后才能获得这正等于在能够解决高等数学问题之前，我 们必须先学会乘法一样所以音乐艺术研究的首要而迫切的任务，乃是对于原始民族的原始艺 术的研究 由于人类的史前时期是漫长的，从旧石器到新石器，几百万年乃至几千年里，产生于漫长 时期中不同时代的大量丰富的史前时期的原始艺术材料多被历史的烟尘淹没无闻了，除了造 型艺术是借坚硬不易腐烂变质的材料作为依托而保存至今，但其他艺术形式，如：诗歌、音乐、 舞蹈等都无法保留下来，这些都是以语言、声音，人体为对象的艺术形式中，我们事实上己不 可能获得史前艺术的直接证据。而这些都具有口传心授的特点，使我们从有关文典记录的或现 代记录下来的作品中多少获得一些原始先民的思想形式和生活场景，但是在流传过程中不断的 变异，原始先民的原始思维形式在流传中逐渐被后世文明人的思维所扬弃，这就给研究者们带 来了难以想象的困难。因此只能根据现代残存的一些原始部族的艺术来进行逆向推测。如果不 进行这样的推测，那么在上述的这些艺术领域里，对它的起源的研究将会因缺乏实证而成为空 白威廉奈德说：。要对旧石器时代艺术状况下一个明确的结论是非常困难的。诗的起源问 题正如音乐和舞蹈的起源一样，旱己消失在人类自身发展过程的迷雾中了因此我们只能去研 究我们时代野蛮人的生活”1 还因为原始艺术是原始社会生活在先民头脑中的反映的产物，原 始先民在根据现实生活中的客体和事物造成艺术形象时就把他们对客体和事物的感知注入其 中，但是。原始人丝毫不像我们那样来感知。不管在他们的意识中呈现出的是什么客体， 它必定包含着一些与它分不开的神秘属性；当原始人感知这个或那个客体时，他是从来不把这 客体与这些神秘属性分开来的”2 因此我们在面对和研究这些被原始人创造出来的原始艺术 时，却常常带着我们现代人的观念，用我们的思维方式来认识，分析，阐释和评价，也就是说， 我们习惯于用现代人的眼光来看原始人的艺术。这难免会出现认识上的错误因此我们必须自 自威廉奈德：美的哲学 ，伦敦1 9 0 4 年版第1 1 7 页，转自朱教；艺术的起源) ，第明页，中国社会辩 学出版社1 9 8 2 年版 2 法 列维布留尔；原始思维) 第3 4 页，商务印书馆，2 0 0 4 年版 1 0 觉地走进原始人所独有的“人化情景”中去，努力用原始人的思维方式去感知和理解原始艺术 品，显然这是困难的，尽管很难，我们也应当到现存原始民族中去感受现代原始民族的艺术、 思维、意识、心理状态和生活环境、生产方式、生活状况等等，尽所能的贴近原始人所感知的 本意的理解与阐释找出各种有关音乐艺术起源问题的因素 首先从生产方式、生活环境、生活状况方面进行探索在人类学说中狩猎和植物采集部落 是原始文化和原始艺术的创造者对于狩猫民族与采集民族我们之所以称其为民族，并非是 人类发展的最初形式。( 他们也许是己经超出了原初的样式或已经历了漫长的发展过程，) 而是 指他们的文化、艺术形式比起其他的民族的文化更具原始性狩猎与采集体现的是一种生产方 式在研究原始民族的音乐文化时，生产方式成为重要的因素因为在某一社会集群中谁具有 支配权，其社会人群谋取生计的状态如何? 都能直接观察到其社会形式是何种而这种形式 首先看那氏蕨赖以生活的自然条件，假使那地的季节和气候特别适应并有利于植物的贮藏和保 护，那么女性的生产事业就会发达( 原始的农耕民族中，种植工作都有妇女负责) 因而经 济重心也就倾向于妇女方。因此我们很可能在一切以农耕为生存主业的原始社会中，找到母 权形式的母权遗迹的民族，其艺术表现形式则就有庆祝果实丰收的音乐舞蹈。那些生活在不宜 于农业地点的狩猎部落就是以男性的经济占优势而这畜牧社会里的男子则占支配地位而这 种畜牧民族的争强好战的性格，则时常怂恿他们发动战争，因此在艺术表现形式上就会出现战 争舞蹈与狩猎舞蹈由此可见艺术的原始形式是与各地各种族间的同样原始的生产方式相对应 的两这种生产方式对宗教，社会以及其他文化生活起着决定性的影响同样也能影响到艺术。 正如格罗塞所说“生产方式真可谓是一切文化形式的命根，它给予其他文化因素以最深刻最不 可抵抗的影响，而它本身除了地理，气候两条件的支配外，却很少受其他文化圈子的影响，我 们相当肯定地说，生产方式是最基本的文化现象，和它比较起来，一切其他文化现象都只是派 生性的，次要的，这并非说那些第二性的现象都是直接从生产那个主干上枝生出来的，乃是说 他们虽然各有独立的根源，但它们的形成和发展都受着最占优势的这个因素的巨大影响”1 其次这一方法从思维、意识和心理状态上对音乐艺术的本源进行研究音乐构成的因 素并非单独一种，作为物质因素声音，它主要包含有节奏、音高两种，此外还有明暗、强弱， 音色、力度等因素。节奏是音乐中最简单的形式，是由一个声音或一小群声音有规则按照时间 顺序产生的，而音高是由一定高低的声音按照一定的规则关系所发生的，两个因素在不断的相 互规则中运动、互相调整中连续迸行人类最初的音乐无疑是声乐，在文化的最低的阶段里声 乐成为主要形式那么搜集原始民歌，从中整理出原始歌曲的性质却是非常必要的，但又是非 常困难的，得出结论是否真实可信又是不能确定。这是因为原始的旋律与现代的旋律有诸多方 面的不同，因此用现代音乐审美特征判断原始音乐的审美特征就常常显的力不从心、显的是那 么的苍白无力 格罗塞：艺术的起源 第2 9 页商务印书馆1 9 8 4 年版 l l 1 3 儿童心理学 运用儿重艺术心理学的研究来推测艺术起源。在这一领域涉及晟早的可追进到卢梭、弗罗 倍儿和斯宾塞。维柯则称原始部族为人类的儿童时代而最早从心理学的角度来研究儿童艺术 的是意大利学者科拉迪里奇，在他的幼儿艺术有所论述儿童艺术心理学的研究在第二 次世界大战期间达到空前的规模。许多国家都曾对儿童艺术能力的发展做过许多实验性的研究 瑞士当代心理学家皮亚杰在1 9 2 6 年出版的儿童对世界的看法 一书中论述了儿童有一种在自 身和自然之间寻找相似的倾向，儿童象原始人一样，也会认为某种自然力所蕴涵的旨意。在1 9 2 3 年写的儿童的语言与思维) 一书中指出了儿童有模仿的天性，“当一群儿童中有一人做一 件事时，几乎所有其他儿童都通过一种模仿的反应去重复这件事。在几童艺术心理的研究上 主要是在绘画方面进行的，因为只有绘画才能是有效最直接地去追寻到儿童在制作图画时的心 理状态。若让他们进行其他的艺术活动时，我们就根本不可能知道这些东西是从哪里来的。因 此音乐艺术在儿童艺术心理学的研究中很难得出在儿童进行音乐艺术活动时的心理状况 马克斯德索尽管对儿童艺术发表了许多极为精辟的见解，但他还是十分慎重指出：“艺术 的起源由于史前时代遗迹而得到揭示，一直到了现在我们才开始了解儿童和原始人对艺术起源 的意义，那样的一些事实将被研究并被作为艺术起源推论的基础。然而从一开始起我们就的谨 慎，不要把这三种不同领域的研究手段看作具有同样的意义，因为今天的儿童生活在和那些早 期的人类完全不同的条件之下( 甚至和现在还存在的原始人也很不相同) 。所以，以为儿童艺 术的发展会重演人类艺术的发展。这种设想是错误的。事实上现代儿童那种信手涂鸦和原始人 的岩画有着明显的区别，他们的歌声也和原始音乐有着根本的区别“11 9 8 2 年版心理学家 卡彭特说：。神经系统的机能是顺应练习的模式而成长的”由此我们可以看出对儿童艺术 心理学的研究对艺术起源的意义不是很大，但是对审美教育的研究却有很大的帮助。 第二章对几种主要艺术起源说的思考 2 1 模仿说 模仿说最早始于古希腊的哲学家，它无疑是一种最为古老的理论这一理论在古希腊时期 有以下的发展历程：毕达哥拉斯开创了万物模仿说；赫拉克利特的模仿自然说具有淳朴的现实 主义；德莫克里特除了强调模仿自然的同时也强调了艺术家在艺术创作中具有的主观能动性： 苏格拉底的模仿再现说；柏拉图的理念的模仿说；模仿说到亚里士多德已成体系。在他的著作 诗学中有这样一段话：。一般说来，诗似乎起源于两个原因都与人的天性有关。首先，从孩提 时候起人就有摹仿的本能人和动物的一个区别就在于人最善摹仿并通过摹仿获得了最初的知 识。其次每个人都能从摹仿的成果中得到快感。由于摹仿及音调感和节奏感的产生是出于我们 的天性在模仿艺术中通过对诗的模仿的论述同样也适用于对音乐的模仿说”因为在亚里士多 德认为不仅仅只有诗歌是模仿艺术模仿还包括音乐、戏剧、绘画、雕刻等艺术门类。从本性天 性上讲他认为音乐的曲调和节奏能对人们的性情和灵魂起到陶冶情操的作用。而曲调与节奏又 是模仿人心灵精神现象的手段。亚里士多德说：。乐曲自身就是对性情的模仿，这一点十分明显， 1 马克斯德囊：美学与艺术理论) 。第2 2 9 、2 2 8 页转自朱驮艺术的起源 第9 z 页中国社会科学出版社出 版， 各种曲调本性迥异，人们在欣赏每一支乐曲的心境也就迥然不同，有一些曲调令人悲郁，例如所 说的利地亚混合调：有一些令人心驰摇曳，例如轻松的曲调；另一些令人神凝气和，似乎只有多 利亚调才有这样的效果；弗里吉亚调式则令人热情勃发关于节奏的道理也是一样有的节奏习于 沉静有的节奏习于轻捷，后者中又有一些较为粗俗，有一些较为高雅。音乐在本性上就属于令人 快乐的事物。而且，音乐的旋律和节奏可以说与人心息息相通，因此一些有智麓的人说灵魂就是 一支乐曲另一些则说灵魂蕴藏着乐曲”他还说：。节奏和曲调模仿愤怒和温和勇敢和节制 以及所有与此相反的性情。还有其他一些性情灵魂在倾听之际往往是激情起伏的”2 “音乐 造成灵魂的亢奋，这样亢奋是性情在灵魂方面盼种激情。此外当人们听到模仿的声音时既使没 有节奏和曲调往往也不能不为之动情”3 这些论述都说明了亚氏的音乐美学观点，即这种天性 本性的音乐模仿说是对人内心情感的模仿而曲调节奏都是为表现情感而运用的手段，即“乐之 本体”“音乐的节奏和旋律反映了性格的真相”的古希腊的模仿说在亚氏的诗学) 中己成 体系并由此来解释艺术的起源和本质。 在中国，从目前掌握的史前资料来看，原始人的音乐起源与模仿有着直接的关系，我国原始 先民的音乐起源模仿说是有史料记载的，在 译本序) 解释普列汉诺夫观点说：。社会之人看事物和现象，最初 是从功利性的观点，后来才移到审美底观点上去，美底愉快的根源里，俏不伏着功用，那事物 就不见得完美了”对于原始人晟初对音乐感知的形成与劳动及其工具的关系我们通过对史 前音乐文物的考察便可看到约七千年前浙江余姚河姆渡新石器中期遗址，发现有用禽鸟肢骨 制成的骨哨约有百多支，品种各异，其长度不等这说明了先民当时己掌握多种类型骨哨的制 作，这些骨哨的音色也是各有特征，因其发音不同其功能亦不同对现有原始民族的考察，发 现原始人会模仿鸟禽的啼叫声并利用自己的鸣啼声以吸引猎物。因此从这一点可以看到晟初 原始人使用骨哨这类似音器摹拟鸟鸣的做法即是作为生产工具，同时也作为准乐器演奏，开发 了原始人的音乐感知力培养了原始人的音高感、音色感、甚至是音程感。由此可看出生产劳 动是艺术起源的因素之一 与此相关的美学家德索曾经提出尖锐的批评：。按照一种广泛接受的理论，节奏与劳动的 联系非常密切。最早的歌曲是劳动号子，它用来减轻劳动和保存能量。但严酷与不可争辩 的事实却使这种用经济效益的方式对节奏所作的解释站不住脚也许读者已经看出，所引用的共 同劳动的例子并不适用于狩猎与游牧的生活方式。甚至连养牛的人都不熟悉这样的劳动形式。 纵使他们进行了这种形式的劳动，省力当然便是不相干的效益，因为这种文化阶层的人分散了 他们的能量。音乐与诗歌的节奏基础唯有当它们存在之后才用以这种目的群体的节奏运动是 社会上有用的活动与矫正措施，主要是在战争训练方面。只有当运动是一种享受( 若能这样说 的话) 时，审美自由才得以开始，只有当节奏形式能固定与持久时艺术才得以起步 战舞和爱情舞不可能从劳动的节奏中产生出来；模仿舞以及那些重现某种动物比如袋鼠一 1 论艺术 普刊祝诺夫三联书店1 9 7 3 年版北京 2 自鲁迅，门外文谈见鲁迅全集) 笫6 卷，第9 9 页 l ， 一的舞蹈同样也不会。”1 德索的批评是有一定道理的，就劳动说而言，其自身的确存在着一些 问题 对于。劳动说”我们应该站在客观的角度来正确的理解与分析不能因为它所具有的唯物 性而盲目的推崇或否定，也不应将音乐艺术起源说狭义的放置在一个框框中加以评判而是立 足于“劳动说”的考察，要明确4 劳动说”的内涵。还要明确音乐艺术与劳动都是人的心智的 体现 劳动说是基于：。劳动创造人类，劳动创造世界”这一理论原理劳动说虽然是普列汉诺 夫首次提出的，但是其理论基础则是建立在恩格斯那里的。恩格斯在其所著的劳动在从猿到 人转变过程中的作用 一文中指出；。劳动是整个人类生活的第一基本条件，而且达到这样的 程度，以致我们在某种意义上不得不说：。劳动创造了人本身”恩格斯说：“语言是从劳 动当中并和劳动一起产生出来的”虽然此问题并未涉及到艺术的起源问题，但其理论对艺术 起源却同样具有深刻的理论意义和启迪 - 劳动创造了人，在从猿到人的进化过程中至少经历了几千万年的历程，在漫长的转变过 程中劳动无疑起到了决定性的作用劳动是整个人类生活的第一基本条件，而且达到这样的程 度以致我们在某种意义上不得不说劳动创造了人本身，手不仅是劳动的器官，它还是劳动的产 物，正是由于劳动，人的手才达到了这样高度的完善总之由于劳动创造了艺术生产的主体一 一人，才为各种艺术的产生和发展提供了可能”2 无论是音乐艺术活动，还是劳动生产活动， 都是人们意志的表现体现在生产劳动中，依据达尔文的生长相关律。一个有机生物的个别 部分的特定形态，总是和其他部分的某些形态相联的，虽然在表面上和这些形态似乎没有任何 关联，随着手的发展。随着劳动而开始的人对自然的统治，在每一个新的进展中扩大了人的眼 界，他们在自然对象中不断地发现新的、以往所不知道的属性，另一方面、劳动的发展必然促 使社会成员更紧密地相互结合起来，这种相互结合，就必须出现有些非说不可的地步，这就需 要产生自己的器官”地就是说身体某一部分的进化和改善总要引起其它部分相应的改变， 脑和手的进化也就自然引起或同时发生着全身各个部分为适应新的环境和新生活方式的改善， 由此手脑的进化也带动了意识、认识、思维的变化与发展，这种变化与发展是相互影响、相互 作用、相互渗透协同发展。马克思也正是在这个意义上认为，人类在进化过程中最重要的特征 是“人是一种有意识的物种存在”无论是劳动还是制造工具，其背后都隐含着主体的一种意 识，而这种主体意识也具有者深刻的内含在生产劳动实践中，人类各种感觉器官与感知能力 在不断的过程中形成了人类的文化心理结构，其中也包括人的审美心理结构在人类的劳动与 工具皋0 作和使用的开始，人的音乐审美感知力也在不断的实现和完善，只有作为主体能力的改 造自然和改造人的自然的实践过程中，才能作为社会的人的审美能力而被确定，正如马克思在 谈到人的。音乐的耳朵作为人的本质力量的确定及其主观感性的形成时说：“人的感觉、诸 感觉底人类性，只有通过它的对象底存在，通过人类化了的自然才生成起来，五官感觉的形成 1 自鲁迅，门外文谈) ，见鲁迅全集第6 卷，第9 9 页 2 自马克思主义文艺论著选第2 1 3 页四川人民出版社，1 9 8 2 年版成都 3 自马克思、恩格斯、列宁、斯大林论文艺) 人民文学出版社、1 9 8 6 年版，北京 是全部至今的世界史底一个工作”( 自马克恩经济学哲学手稿) 作为人类的实践活 动不仅仅只有生产劳动还包含着其他形式的活动，( 如音乐艺术活动) 都是在人的意志支配下 进行和完成的。因此只要是人类的实践活动就应当受到人的心灵、思想、意识的指控才能进行 艺术产生却不能简单的完全归结为劳动。劳动说的理论观点其主要是忽视劳动本身的进化， 也忽视了心理系统的发展对艺术发生的特殊意义，其中包括并不迟于劳动出现的摹仿，精力过 剩、性爱等原因，更忽视了决定并标志着心理机能发生突变的因素因此劳动说具有简单机械 的倾向劳动说没有强调“劳动”首先是主体的一种实践活动作为认识世界和改造世界的行 为者主体力量表现为实践而任何实践事实上都是主体满足自身需要而采取的行动，马克思从 来没有把艺术的起源，简单的归之于劳动这位伟人总是详尽地描述劳动者的手和大脑以及生 产工具如何在劳动实践中获得发展和更新；艺术如何在上述发展和更新过程中转化为精神领域 中的产物的详细过程，而艺术起源于劳动说所导致的两个缺陷，( 一) 使人们认为人的劳动和 其它动物一样，缺少任