《要素禀赋理论》PPT课件.ppt

第五章要素禀赋与H O理论 第一节 模型假设 1 两个国家 两种要素 两种产品 即2 2 2模型 2 两国在生产同一产品时技术相同3 在两种产品中 一种是劳动密集型 一种是资本密集型 4 两个国家两种产品的生产都是规模报酬不变的5 两国生产不完全分工 6 两国需求偏好相同7 产品和要素市场都是完全竞争的市场8 要素在一国内可以充分流动 在国际间完全不能流动 9 没有运输成本 关税等贸易障碍10 两国资源充分利用11 两国贸易是平衡的 第二节基本概念 一 要素密集度 指生产某种产品所投入的两种生产要素的比例 是一个相对概念 与要素投入的绝对量无关 如果Y商品的资本劳动比大于X商品的资本劳动比 则称Y是资本密集型商品 X是劳动密集型商品 商品的资本劳动比取决于其技术系数 现实中固定技术系数的生产函数很少 资本劳动比主要受生产要素价格变化的影响 对于任意给定的要素相对价格 Y的资本劳动比都大于X商品时 Y是资本密集型商品 X是劳动密集型商品 K L A A w r 生产均衡时 产品的要素密集度可以由等产量线与等成本线的切点与圆点连线的斜率决定 O 要素丰裕度 是指一个国家拥有经济资源的相对丰缺程度 两种衡量方法 其一为实物单位衡量法 即以一国可以利用的资本数量与劳动数量之比进行衡量其二为相对要素价格衡量法 即以生产要素相对价格的大小作为衡量一个国家资源禀赋的标准 区别 要素禀赋模型中假设两国需求偏好是一样的 所以对要素的派生需求相同 因而使用上述两种方式得出的要素丰裕度应该是一致的 二 要素丰裕度 三 要素禀赋差异与产品相对供给 生产可能性曲线的形状 L K E2 E1 E1和E2分别表示国家1 2的要素禀赋点 其用所有要素生产X或者Y的最大产量由通过这两点的等产量曲线表示 FIGURE5 2TheShapeoftheProductionFrontiersofNation1andNation2 可以看出 在生产技术相同的条件下 两国生产要素禀赋不同可以导致生产可能性曲线的形状差异 国家1生产可能性边界更偏向于X商品 意味着在相同的商品相对价格下 国家1的X商品供应能力高于国家2 而国家2的Y商品供应能力高于国家1 结论 资本丰裕的国家在资本密集型产品上相对供应能力较强 劳动丰裕的国家则在劳动密集型产品上相对供应能力较强 瑞典新古典经济学家赫克歇尔最早提出后 俄林在1933年出版的 地区间贸易与国际贸易 一书中完善了赫克歇尔的观点 创立了完整的要素禀赋理论 并在1977年获得了诺贝尔经济学奖该理论是在古典经济学理论的基础上创建的 在西方一直处于主导地位 是古典经济学向新古典经济学发展的标志20世纪40年代 萨缪尔森又进一步发展了该理论 提出了要素价格均等化学说 第三节要素禀赋理论 一 内容 生产要素禀赋比率的不同是产生国际贸易的根本原因 各国将出口那些密集使用本国丰裕的生产要素生产的产品 而进口那些密集使用本国稀缺的生产要素生产的产品 即劳动丰裕的国家1出口劳动密集型的X产品 进口资本密集型的Y产品 国家2 相反 二 一般均衡框架 商品价格 产品价格差异 产品的成本不同 国际贸易 生产要素价格不同 生产要素禀赋不同 国际贸易基础 逻辑思路 新古典贸易理论与古典贸易理论的差异 古典理论的观点是生产技术 生产率 的差别导致生产成本的差别 进而产生了价格差异 新古典理论的观点是 技术相同但生产要素的供给不同导致要素价格差异 进而导致商品的价格差异 即生产要素禀赋的差异是国际贸易产生的唯一原因 FIGURE5 4TheHeckscher OhlinModel 三 H O理论的规范表达 图形解释 实际上 赫 俄理论并不要求两国偏好相同 只要偏好的差异不足以完全抵消要素禀赋的差异就可以 相比之下 标准贸易理论是更一般化的贸易模型 偏好相同假设的赫 俄理论只是其一种特殊情形 FIGURE3 4TheGainsfromTradewithIncreasingCosts 第四节要素价格均等与收入分配 赫克歇尔 俄林的理论以要素禀赋差异为基础说明了国际贸易产生的原因 但这种贸易的发生究竟会对参与国家带来生么样的影响 国际贸易利益在国内要素所有者之间又是如何分配的 一 要素价格均等化定理 赫 俄 萨定理 H O S 国际贸易将会使各国同质生产要素的相对价格和绝对价格相等 也就是说 即使生产要素不具备国际流动的条件 只要商品的自由贸易得到充分发展 那么各国同种生产要素的相对价格将会趋于相等 同时 绝对价格也会趋于相等 国家1 L丰裕 K稀缺 商品X 商品Y 劳动密集型 资本密集型 出口X 进口Y 扩大X生产 减少Y生产 要素投入增加 释放要素 需求较多的L 需求较少的K 供给较少的L 供给较多的K L价格上升 K价格下降 国际贸易没有开展时 国家1劳动L丰裕 L价格相对较低 国家2资本K丰裕 K价格相对较低 国际贸易开展后 国家1劳动价格上升 国家2资本价格上升 两国生产要素的价格趋于均等 1 要素相对价格均等 实际上 各国均处于完全竞争市场和生产技术相同时 要素相对价格和商品相对价格存在一一对应关系 2 要素绝对价格均等在一定的假设条件下 同质生产要素的绝对价格会趋于一致证明略现实情况与理论差别的主要原因是 假设条件是不成立的 如技术不同 要素不同 加上运输成本与关税壁垒等问题阻碍商品价格趋于一致 从而阻碍要素价格趋于一致 二 贸易对收入分配的影响 1 斯托珀 萨缪尔森定理描述的是产品相对价格变化对要素相对价格的影响一般结论 一种商品相对价格的上升 将导致该商品生产中密集使用的生产要素的实际报酬上升 而另一种要素的实际报酬下降 以国家1为例X劳动密集型 Y为资本密集型 贸易后X的相对价格 PX PY 开始上升X产品生产要素投入增加 Y产品要素投入减少但X部门所需要的资本和劳动的比率大于Y部门所释放的资本和劳动的比率所以 要素相对价格 w r 即名义工资上升两个产业都发生资本对劳动的替代 K L上升劳动的边际生产力MPL上升 实际工资上升由于假设生产要素充分利用 所有劳动的真实收入及其在国民收入中的比例上升 若一国基于要素禀赋理论为基础开展贸易 则丰裕要素的所有者从贸易中收益 而稀缺要素的所有者则因贸易而受损 贸易有赢家有输家 但得益者的收益大于受损者的损失 可以通过合适的再分配政策使所有人都从贸易中获利 2 特定要素模型上述分析假设所有生产要素的流动都是自由的 长期内 也确实如此 但在现实中 特别是短期内 有的生产要素是不能流动的 这里 将生产要素分为流动要素和特定要素 假设劳动丰裕的国家1生产两种产品X Y X为劳动密集型产品 Y为资本密集型 在短期内 劳动自由流动而资本不流动 W 0 F E C VMPL X 特定要素模型 VMPLY VMPLX F E C 0 W 出口X后 PX PY上升 劳动需求增加 名义工资上升劳动从Y行业转移到X行业的过程中 各行业资本数量固定 所以 X行业的K L下降 Y行业的K L上升X行业劳动的边际生产力MPL下降 Y行业的MPL上升 即以X计价的实际工资下降 以Y计价的实际工资上升所以 贸易对劳动投入的影响是不确定的 这取决于人们的消费习惯 主要消费X的工人生活下降 而主要消费Y的工人生活上升 对于资本所有者而言 其收入状况因所处产业不同而迥异 在X产业 劳动的流入使固定数量资本的边际产量MPK增加 利率上升 不论消费模式如何 资本的实际收入水平提高 在Y产业 则相反 贸易对收入分配影响的结论 短期内 自由贸易对出口产业的特定要素有利 对进口竞争产业的特定要素不利 对流动要素的影响是不确定的 取决于消费模式 长期内 贸易对出口部门密集使用的要素有利 而对进口竞争部门密集使用的要素不利 第五节经验检验 略 国际贸易理论总结及新发展 关于贸易的原因 斯密认为各国在生产某种商品方面具有绝对优势李嘉图认为各国在生产某种商品方面具有比较优势赫克歇尔 俄林认为国际贸易的最终原因为各国具有的资源丰裕度不同 资源禀赋差异是比较优势产生的根源不同点在于理论论述的基点 分别为技术和资源相同点在于都主张自由贸易 这是与重商主义学说最大的区别 问题 赫克歇尔 俄林理论虽然发展了古典贸易理论 但这种理论的局限性也非常明显 实践检验的结果同理论模型有巨大区别 里昂剔夫之谜 当今世界的贸易主要发生在要素禀赋相似的国家之间 比如发达国家之间的贸易 从贸易参与国来看 要素禀赋相似国家的贸易量迅速上升 工业国之间的贸易占到世界贸易量的55 以上 这是不符合赫克歇尔 俄林理论的工业化国家的产品交换不是体现为不同商品之间的交换而是体现为相似产品的交换 尤其是知识 技术密集度高的产品交换跨国公司的大量涌现使得世界市场的竞争处于不完全竞争状态 所有这些都与理论的预测和结论相去甚远 新贸易理论的分析起点 对赫克歇尔 俄林模型假定的放松 对赫 俄理论的有些假定进行放宽 并不会改变模型的基础 理论结论依然是正确的 具体为 假设1 2 2 2模型 放松这个假定会使得国际贸易变为多国 多种产品和多种生产要素的分析模型 但模型的结论是有效的假设2 技术条件相同 假定允许各国的技术差异存在 则只要将技术作为一种生产要素进行分析 结论仍然是正确的 假设3 同一产品的要素密集度是相同的 这实际上否定了要素密集度逆转的情况 但实证分析证实这种情况是非常罕见的假设5 不完全分工 这是在成本递增条件下趋近于现实的假定 若一国完全分工 相对要素价格不会均等 假设8 生产要素在国际间不流动 放松假定 仅仅修正了理论 同样不会影响结论的正确性 假设9 不存在运输成本和其他非贸易壁垒 放弃假设 这将只会影响贸易得益而不会影响结论假设10 要素充分利用 除了暂时的萧条 充分就业的假设是容易被满足的 假设11 贸易平衡 只是修正模型在特定条件下的结论 没有动摇理论的基础 但对下述假定的放松则会对理论的基础产生重大影响 假设4规模报酬不变 国际贸易可以在规模报酬递增的条件下进行 而且规模报酬本身可以成为贸易发生的一个独立源泉 这个理论对于赫克歇尔 俄林而言是重要补充 假设6偏好相似 假定本身还是比较符合实际的 但放弃假定将会看到禀赋相似国家仅仅因为偏好的差异也