证券从业基础+法律数字要点.doc

证券从业 基础+法律有关数字的要点内容n 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日。n 债券评级的程序中，初步评级阶段的时间大约为4天。n 除权除息日通常为股权登记日之后的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。n 参照国际通行规则，规定客户身份资料自业务关系结束后，客户交易信息自交易结束后，应当至少保存5年。n 封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经监管机构同意可以适当延长期限n 次级债不低于5年n 在资信等级有限期内(企业评级一般为2年，债券评级按债券期限)，评估公司要负责对其资信状况跟踪监测，评估客户应按要求提供有关资料。nn 在中小企业板块上市的股票，连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股时，深圳证券交易所对其交易实行退市风险警示。n 申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有100万元人民币以上的注册资本。n 直投基金资金应当以非公开方式筹集，筹集对象限于机构投资者且不得超过50人，不得采用广告、公开劝诱或者变相公开方式筹集资金。n 证券公司注册资本限额证券投资咨询、经纪、财务顾问（帮别人干活，5000w就够了！):5000w ；自营：1亿 ，资管：净资本2亿，限定3亿，非限定5亿。n 按照关于进一步规范证券营业网点的规定，在证券公司住所地申请设立证券营业部的，上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平，且最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)，或者最近3年分类评价类别均在B类以上(含B类)，且有1年为A类。n 证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以3w-10w的罚款n 集合票据募集资金额不超过2亿元，单只集合票据注册金额不超过10亿元公开发行企业债券的股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币6000万元。nn 企业发行的短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%n 投资于无担保企业(公司)债券和非金融企业债务融资工具的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20%。n 公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的40%n 基金金泰、基金开元 最早n 根据证券投资基金运作管理办法及有关规定，基金投资应符合的规定之一是：股票基金应有60%以上的资产投资于股票，债券基金应有80%以上的资产投资于债券n 融资融券业务试点要求：业务满三年，两年无违法、风险合格。、n 年，6个月，12亿n 公司申请公司债券上市交易：公司债券的期限为1年以上；公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；n 公司债券上市前，发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的1.5倍。n 单0个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%。合计30%n 证券、期货投资咨询人员从业资格：从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历n 商业银行发行金融债券：具有良好的公司治理机制；核心资本充足率不低于4%；最近3年连续盈利；贷款损失准备计提充足；风险监管指标符合监管机构的有关规定；最近3年没有重大违法、违规行为n 资信评级资格：具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人。最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录n 证券资产评估资格：应具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人。n 律师事务所从事证券法律业务：内部管理规范风险控制制度健全执业水准高，社会信誉良好；有20名以上执业律师其中5名以上曾从事过证券法律业务；已经办理有效的执业责任保险；最近2年未因违法执业行为受到行政处罚。n 律师从事证券法律业务：近2年未因违法执业行为受到行政处罚的：最近3年从事过证券法律业务。最近3年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近3年从事过证券法律业务。最近3年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训。n 设立基金：注册资金不低于1亿元；主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。n 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构：有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员nn 股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过100万股n 境外机构投资 许可证1年内，通过托管人提出投资额度申请。20天内审核批复n 名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的8个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。n 执业申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起30天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。终止委托，5日上报；变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告。n 证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，可以暂停其执业3-12个月。n 代销合同签署后5个工作日内，证券公司应当在向住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。n 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。n 投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次n 收购要约约定的收购期限不得少于30日，且不得超过60日n 行政重组申请之日起30个工作日内，证监会做出批准或者不予批准的决定；不予批准的，应当说明理由n 托管对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过12个月。n 发布证券研究报告档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年, 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年n 强制离岗 每3年至少一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。n 持续督导期间，财务顾问出具持续督导意见，定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。n 暂停其证券自营业务资格证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被中国证监会或国家有关部门调查期间，暂停时间最长不超过半年，并根据调查结论作相应处理n 收购上市公司的行为完成后，15日报告公告n 行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的，证券公司可以向国务院证券监督管理机构申请延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过6个月。证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户。证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。n 股东大会：20日通知；3%以上股份股东，提前10日临时提案；董事会应当在收到提案后2日内通知其他股东；临时股东大会提前15天通知；不给股东查账，15天说明n 保荐机构：IPO公告发行价格之日起40日内，不得发布与有关的证券研究报告。虚假记载，暂停3个月；违法撤销6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。n 证监会审批：证券咨询30天内；境外投资额度20天；外商银行托管人30天审批；投资顾问和分析师变更注册30天。n 证券公司终止区域性市场业务， 5个工作日内报协会备案。n 年度监察稽核报告 年度结束 3个月内完成。nn 内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得15倍罚金；情节特别严重的，处510年以下有期徒刑，并处违法所得15倍罚金。n 隐瞒事实虚假内容在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，5年以下，非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，负责人5年以下有期徒刑或者拘役。n 擅自发行股票债券：5年以下，募集资金金额1%5%罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，负责人处5年以下有期徒刑或者拘役。n 擅自设立的证券公司，取缔，3060万，负责人330万元以下的罚款n 编造并且传播虚假信息，处5年以下，并处以或者单处110万元以下罚金。n 资格证书有效期外从事或变相从事证券自营业务的，330万元以下的罚款。n 未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约、报送上市公司收购报告书等义务或者擅自变更收购要约的，责令改正，处以1030万元以下的罚款。n 非法吸储 3年以下，220万；严重的310年，550万n 犯集资诈骗罪的， 5年以下，220万元；情节严重的510年， 550万元。n 未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3060万元以下的罚款。负责人3万元30万元。n 非法混业经营 公司3060万，负责人310万n 虚假会计报告 3年以下，220万罚金n 非法融资融券 负责人330万n 自营账户间交易：3060万，责任人310万n 客户不必要交易：110万n 不依法提取法定公积金的 20万元以下的罚款。nn 公司上市条件是公司股本总额降低至人民币3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为10%以上。n 股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的23时；公司未弥补的亏损达实收股本总额13时；单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时；董事会认为必要时；监事会提议召开时；公司章程规定的其他情形。n 集合资产管理计划、非公开募集基金，合格投资者累计不得超过200人。n 财务顾问业务，财务主办人不少于5人。n 根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的80%。n 单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的10%时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。n 负债总额与净资产之比不得超过10：1 n 上市公司或其关联公司持有证券经营机构10%以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。n 限定性集合资产 投资股票不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则n 损失准备金，按月就其盈利提取5%的自营买卖，直至累计总额达到其净资本或净营运资金的5%为止。n 操纵证券、期货市场罪 单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量50%以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的。n 法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%n 融资融券规模 金额不得超金资产4倍n 处置