证券基础知识模拟题八.doc

证券基础知识模拟题八一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入相应的括号内。共60题，每题0.5分）1、大宗交易的交易时间是正常交易日_。 A收盘后的限定时间 B收盘后的任意时间 C收盘前的任意时间 D收盘前的限定时间2、长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对_的补偿。 A信用风险 B利率风险 C政策风险 D购买力风险3、我国的上海证券交易所和深圳证券交易所是按照_方式组成的。 A会员制 B代理制 C公司制 D自律制4、股份转让设_的涨跌幅限制。 A15% B10% C20% D5% 5、证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和_。 A股份制 B经纪制 C会员制 D合伙制6、某投资者买了一张年利率为8%的债券，其名义收益率为8%。若1年中通货膨胀率为3%，则投资者的实际收益率为_。 A0 B5% C3% D8%7、股份报价转让的委托每笔数量不得低于_股。 A10万 B5万 C3万 D2万 8、_为全国银行间同业拆借市场的主管部门。 A中国人民银行 B中国保监会 C中国银监会 D中国证监会 9、某投资组合中有债券100万元，A种股票200万元，B种股票200万元，债券的收益率为10%，A和B种股票的收益率分别为15%和20%，则投资组合的收益率为_。 A20% B16% C15% D10%10、决定债券票面利率时无需考虑_ 。 A股票市场的平均价格水平 B利息的支付方式和计息方式 C债券的信用级别 D投资者的接受程度11、同证券交易所相比，场外交易市场_。 A管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程 B通过公开竞价方式决定交易价格 C采取经纪制 D交易效率较高12、以下不属于系统性风险的是_。 A利率风险 B信用风险 C政策风险 D购买力风险13、以下不属于非系统风险的是_ 。 A财务风险 B经营风险 C信用风险 D利率风险14、债券的价格变动风险随着期限的增大而_ 。 A没有影响 B不变 C增大 D减小15、我国的代办股份转让市场自_起实行。 A1990年 B1998年 C2001年 D2005年16、在其他条件不变的情况下，当市场利率提高时，已发债券的价格将_。 A不确定 B不变 C提高 D降低17、根据我国证券法，证券交易所_。 A是实施自律性管理的法人 B本身可以买卖证券 C以营利为目的 D决定证券价格18、以样本股的发行量或者成交量作为权数计算的股价平均数是_。 A修正股价平均数 B综合股价平均数 C综合股价平均数 D加权股价平均数19、以下的_不是证券发行市场上的中介机构。 A证券自营商 B证券承销商 C律师事务所 D会计审计机构20、买人债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为_ 。 A赎回收益率 B到期收益率 C持有期收益率 D直接收益率21、我国银行间债券市场依托_进行交易。 A上海交易所 B深圳交易所 C全国银行间同业拆借中心 D场外市场22、证券交易所的决策机构是_。 A会员大会 B董事会 C理事会 D监察委员会23、证券发行市场由证券发行人、证券中介机构和_三部分组成。 A证券投资者 B会计审计机构 C证券经营机构 D证券公司24、场外交易市场采取的组织方式是_。 A代理制 B自助制 C经纪制 D做市商制25、证券交易所的会员大会具有的职权有_。 A审定对会员的接纳 B制定总经理提出的工作计划 C制定修改证券交易所的业务细则 D审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告26、股票发行价格高于面值的部分应记入_ 。 A资本公积金账户 B留存收益账户 C投资收益账户 D股本账户27、期限相同的企业债券比政府债券的利率高，这是对_的补偿。 A经营风险 B利率风险 C购买力风险 D信用风险28、股份报价转让的股份和资金_到帐。 AT+0日 BT+1日 CT+2日 DT+3日29、我国现行的股票发行定价方式是首次公开发行的股票试行_ 制度。 A上网竞价 B询价 C协商定价 D招标竞价30、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对_ 的补偿。 A信用风险 B购买力风险 C经营风险 D财务风险31、通过证券发行来筹集资金属于_。 A直接融资 B一级融资 C间接融资 D二级融资32、世界上最早 最享盛誉和最有影响的股价指数是_。 A金融时报指数 B日经股价指数 C道琼斯股价指数 D恒生指数33、债券年利息收入与债券面额之比率称为_。 A票面收益率 B直接收益率 C持有期收益率 D到期收益率34、我们平时所说的道琼斯指数是指它的_。 A股价综合平均数 B公用事业股价平均数 C运输业股价平均数 D工业股价平均数35、公司以新增发的股票或一部分库存股票作为股息，称之为_。 A股票股息 B财产股息 C现金股息 D负债股息36、我国目前股票发行实行的是_。 A注册制 B注册制配之以发行审核制和保荐人制度 C核准制 D核准制配之以发行审核制和保荐人制度37、利率风险是_ 债券的主要风险。 A公司 B企业 C金融 D政府38、我国证券法的核心旨在_ 。D A保护投资者的合法权益 B维护社会经济秩序 C维护社会公共利益 D以上都是39、2005年9月4日，中国证监会发布_，我国股权分置改革进入全面铺开阶段。B A关于上市公司股权分置改革的指导意见 B上市公司股权分置改革管理办法 C关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知 D国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见40、根据新公司法，董事会决议须经无关联关系董事超过_通过。 A2/3 B1/2 C3/4 D1/3 41、不正当披露是指信息披露人_ 公开披露应当披露的信息。 A未以法定方式 B未在适当的期限内 CA和B D以上都错42、基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于_的股东。 A25% B20% C30% D35%43、根据新公司法，上市公司董事会成员中应当有_以上的独立董事。 A1/4 B1/5 C1/3 D1/244、根据新公司法，公司上市的股本总额为_。 A三千万元 B四千万元 C二千万元 D五千万元 45、在有限责任公司里，具有“修改公司章程”权力的是_ 。 A股东会 B董事会 C经理 D监事会46、_是指证券公司为本公司买卖证券、赚取价差并承担相应风险的行为。 A经纪业务 B自营业务 C证券承销与保荐业务 D资产管理业务47、_是指证券公司不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托，也不能受理全权委托。 A代理原则 B公开原则 C效率原则 D公正原则48、_是指证券公司接收客户委托代客户买卖有价证券的行为。 A资产管理业务 B自营业务 C经纪业务 D证券承销与保荐业务 49、结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法，将若干种_和_相结合设计出的新型金融产品。 A现货商品，期货商品 B基础金融商品，金融期货商品 C金融期货商品，金融期权商品 D基础金融商品，金融衍生商品 50、由于期货合约是标准化产品，在实际操作中很难找到与现货头寸完全吻合的期货合约，所以采用替代合约进行操作，由此带来的风险称为_。 A市场风险 B操作风险 C基差风险 D系统风险51、可转换公司债券的票面利率一般_ 相同条件的不可转换公司债券。 A等于或高于 B等于 C高于 D低于52、在金融期货交易的实际操作中，绝大多数的期货合约都在到期日之前进行_。 A对冲平仓 B实物交割 C现金交割 D买入现货53、股票价格指数期货是为了适应人们控制股市风险，尤其是为了规避_而产生的。 A系统风险 B政治风险 C非系统风险 D利率风险54、美式期权可以在_ 执行。 A期权到期日前的任何一个营业日 B期权到期日前某些营业日 C期权到期日 DA和C 55、看跌期权的买方对资产具有_的权利。 A放弃 B持有 C卖出 D买入56、看涨期权的买方对资产具有_的权利。 A持有 B放弃 C卖出 D买入57、可转换证券从性质上讲，其实质是一种普通股票的_。 A市场价值 B内在价值 C看涨期权 D看跌期权58、_是以每种期货合约在交易日收盘前最后一分钟或几分钟的平均成交价作为当日结算价，与每笔交易成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算。 A限仓制度 B保证金制度 C无负债结算制度 D大户报告制度 59、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的_ 倍。 A50 B20 C10 D560、在期货市场上，根据合约的不同期限进行买卖，赚取价差的行为称为_。 A跨期限套利 B跨市场套利 C混合套利 D跨品种套利二、不定选项选择题（以下各小题所给出的选项中，至少有一项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入相应的括号内。共60题，其中前20题每题1分，后40题每题0.5分）1、证券市场监管的手段包括_。 A法律手段 B经济手段 C自律手段 D行政手段2、证券市场监管的内容包括_。 A信息披露 B操纵市场 C欺诈行为 D内幕交易3、证券市场监管的对象包括_ 。 A证券投资者 B证券发行人 C上市公司 D证券中介机构4、自律性证券管理机构包括_。 A证券业协会 B证券交易所 C中国证监会稽查局 D中国证监会 E证券公司5、对操纵市场行为的监管包括_。 A事后监管 B事中监管 C事后救济 D事前监管 6、证券业从业人员诚信信息记录的内容包括_。 A奖励信息 B基本信息 C基本信息 D处罚处分信息 E. 警告信息7、作为证券市场一线监管者，新证券法在保留交易所以前权利之外，还赋予其新增的监督权力，包括_。 A公司债券上市后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权 B可转换债券上市后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权 C上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权 D对证券的上市交易申请，行使审核权 E. 根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案8、新证券法修订的内容主要包括_。 A加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险 B加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险 C完善了上市公司的监管制度，提高了上市公司质量 D完善证券发行 证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序 E. 完善证券监管制度，加强对证券市场的监管力度 F. 强化证券违法行为的法律责任，打击违法犯罪行为9、“正直诚信”作为证券业从业人员职业道德规范的内容之一，其主要含义是_ 。 A证券业从业人员要坚持“三公”原则、秉公办事 B证券业从业人员要不畏权势、忠于职守 C证券业从业人员要严守信用、实事求是 D证券业从业人员要刚正不阿、诚实守信 E证券业从业人员要品行端正、严守秘密10、根据新公司法，公司可以以_等形式出资。 A土地 B工业产权 C股权 D实物 E. 货币 11、操纵市场的行为方式有_ 。 A虚买虚卖 B连续交易操纵 C合谋 D以上皆错12、以下属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的是_。 A发行股票控股公司的高级管理人员 B持股10%以上的股东 C国务院证券监督管理机构工作人员 D出于法定职责才能于证券交易的社会中介机构 E发行股票或债券的公司董事13、证券投资者保护基金的来源包括_。 A依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入 B国内外机构、组织和个人的捐赠 C发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入 D其他合法收入 E上海、深圳证券交易所在风险基金分别到达规定的上限后，交易经手费的20%14、证券市场监管的目标在于_。 A降低非系统风险 B降低系统风险 C透明和信息公开 D保护上市公司 E保护投资者 15、我国刑法规定，欺诈发行股票 债券罪的处罚为_。 A个人处5年以下有期徒刑或拘役，并处或者单处非法募集资金的1%以上5%以下罚金。 B个人处7年以下有期徒刑或拘役，并处或者单处非法募集资金的1%以上5%以下罚金。 C对单位判处罚金，并直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或拘役。 D对单位判处罚金，并直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处7年以下有期徒刑或拘役。16、中华人民共和国证券投资基金法中关于基金份额的申购与赎回的调整内容包括_。 A基金财产中现金或者政府债券的比例 B基金管理人按时支付赎回款项的例外情形 C基金份额的申购、赎回价格计算 D开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记 E基金份额净值计价出现错误的处理17、内幕交易的人员有_。 A为公司发行新股服务的律师 B证券登记结算机构人员 C控股公司的高级管理人员 D持股5%以上的股东 18、保荐代表人的注册条件为_。 A最近三十六个月未因违法违规被中国证监会从名单中去除或受到中国证监会行政处罚 B未负有数额较大到期未清偿的债务 C所任职保荐机构出具由董事长或总经理签名的推荐函 D参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格 E具备中国证监会规定的投资银行业务经历19、注册登记为保荐机构的条件是_。 A最近十二个月无违法违规行为 B最近二十四个月无违法违规行为 C保荐代表人数量不得少于两名 D公司治理结构完善，风险控制制度健全或者有效执行 E中国证监会规定的其他情形20、信息披露的意义在于_。 A防止不正当竞争 B提高证券市场效率 C有利于监督经营管理 D防止信息滥用 E有利于价值判断 21、内幕交易行为方式主要表现为_。 A行为主体从事证券的交易及有偿转让 B行为主体建议他人买卖证券 C行为主体泄露内幕信息 D行为主体知悉公司内幕信息并且从事有价证券的交易及有偿转让 E. 行为主体知悉公司内幕消息22、证券交易所的监管职能包括_ 。 A对会员进行管理以及对上市公司进行管理 B对全国证券、期货业进行集中统一监管 C对证券交易活动进行管理 D维护证券市场秩序，保障其合法运行23、以下属于证券公司人力资源管理内部控制内容的是_ 。 A应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准 B应强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理 C应当培育良好的内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训 D应当加强业务人员的从业资格管理 E应当建立合理有效的激励约束机制，建立严格的责任追究制度 F. 制定严谨、公开、合理的人事选拔制度24、证券投资咨询机构及其从业人员从事证券业务不得有下列行为_。 A买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 B与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 D代理委托人从事证券投资 E. 法律、行政法规禁止的其他行为25、证券公司_，必须经证券监督管理机构批准。 A合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产 B变更公司章程中的重要条款 C变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人 D变更业务范围或者注册资本 E. 设立、收购或撤销分支机构26、申请创新试点的证券公司必须符合_。 A根据经营业务的范围，近一年净资本达到相应规定 B最近一年流动资产余额不低于流动负债余额的150% C最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10% D最近一年净资本不低于净资产的80% E. 设立并持续经营三年以上27、设立证券公司应具备下列条件_。 A有符合中华人民共和国证券法规定的注册资本 B有完善的风险管理与内部控制制度 C要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币两亿元 D有合格的经营场所和业务设施 E. 有符合法律、行政法规规定的公司章程28、证券经纪业务中，证券公司应遵循_。 A公平原则 B公开原则 C效率原则 D公正原则 E. 代理原则 29、证券公司对业务创新应重点防范_等风险。 A规模失控 B账外经营 C越权操作 D决策失误 E. 违法违规30、证券公司从事_以及其他任何一项业务，注册资本最低限额为人民币一亿元。 A证券经纪 B证券投资咨询 C证券资产管理 D证券承销与保荐 E. 证券自营31、申请董事长、副董事长和监事长高管任职资格应当具备_。 A通过中国证监会认可的资质水平测试 B具有研究生以上学历 C从事证券工作三年以上，或者金融、法律、会计工作五年以上，或者经济工作十年以上 D从事证券工作三年以上，或者金融、法律、会计工作五年以上，或者经济工作十年以上 E. 熟悉与证券公司经营管理有关的法律知识，具备履行高管人员职责所必须的经营管理能力和组织协调能力32、申请规范类的证券公司应满足_。 A最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的20% B最近一年净资本不低于净资产的50% C最近一年流动资产余额不低于流动负债余额 D根据经营业务的范围，近一年净资本达到相应规定 E. 设立并持续经营一年或一年以上33、以下属于证券投资咨询公司的业务范围的是_ 。 A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供投资咨询服务 C接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务 D通过电话、传真、网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务 E. 提供证券投资方面的培训服务34、设立证券登记结算公司，应该满足_。 A自有资金不少于人民币二亿元 B自有资金不少于人民币五亿元 C具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施 D主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 E. 证券监督管理机构规定的其他条件35、根据新证券法，证券公司的主要业务包括_。 A投资咨询业务 B自营业务 C资产管理业务 D经纪业务 E. 证券承销与保荐业务 36、证券公司对分支机构的内部控制应重点防范_等风险。 A越权经营 B预算失控 C利益冲突 D道德风险 E违规执业37、证券登记结算公司所遵循的原则是_ 。 A高效 B自律 C安全 D低成本38、证券公司内部控制的目标包括_。 A保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时 B提高证券公司经营效率和效果 C保障客户及证券公司资产的安全、完整 D防范经营风险和道德风险 E保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行39、创新试点证券公司应当建立明确的_的责任追究制度。 A债券回购 B客户资产管理 C证券自营 D客户交易结算资金存管 E会计报表编制40、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为_ 。 A美式期权 B修正的欧式期权 C欧式期权 D修正的美式期权41、金融衍生工具产生和发展的主要原因是_。 A新技术革命 B新技术革命 C金融自由化 D金融自由化42、影响认股权证价值的因素主要有_。 A普通股的市价 B认股权证的数量 C剩余有效期限 D换股比例 E认股价格43、按资产证券化发起人 发行人和投资人所属地域的不同，可以将资产证券化分为_。 A离岸资产证券化 B境外资产证券化 C境内资产证券化 D国内资产证券化 E国外资产证券化44、金融衍生工具的基本特征是_ 。 A杠杆性 B不确定性或高风险性 C跨期性 D联动性45、金融期货按照其基础工具来划分，主要有_。 A股票指数期货 B存托凭证 C单个股票期货 D外汇期货46、认股权证的主要要素有_。 A认股方式 B认股时间 C认股数量 D认股价格 E认股期限47、通过资产证券化，可以_。 A改变发起人的资产结构 B便于投资者进行投资 C改善资产质量 D提供基础资产的流动性 E加快发起人的资金周转48、银行间市场债券远期交易的推出，为金融机构_提供了基础的衍生产品。 A利率风险管理 B期货组合管理 C债券组合管理 D结构性产品创新 49、金融衍生工具按照基础工具分类可以分为_。 A股权式衍生工具 B货币衍生工具 C利率衍生工具 D利率衍生工具50、在我国，债券远期交易可以通过_等方式进行交易。 A传真 B电话 C现场交易 D专线交易系统进行电子交易 51、下列说法正确的是_ 。 A其他条件不变，利率提高，以股票为基础资产的看涨期权的内在价值上升 B其他条件不变，期权期间越长，期权价格越高 C其他条件不变，基础资产价格的波动性越大，期权价格越高 D其他条件不变，协定价格与市场价格间的差距越大，期权的时间价值越大52、影响金融期货价格的主要因素有_。 A时间长短 B现货金融工具的付息情况 C要求的收益率或贴现率 D宏观经济运行情况 E交割选择权 F现货价格53、金融期货交易与金融现货交易相比的不同点是_ 。 A交易方式不同 B结算方式不同 C交易价格的含义不同 D交易目的不同 E交易对象不同54、金融期货已经产生便得到迅速发展，这种发展具体表现在_。 A金融期货交易规模的发展 B金融期货市场的发展 C金融期货种类的发展 D期货投资者的急速增加55、可转换证券的要素有_ 。 A有效期限和转换期限 B市场价格 C票面利率或股息率 D转换比例或转换价格56、金融期货与金融期权的区别包括_ 。 A基础资产不同 B履约保证不同 C现金流转不同 D套期保值的效果不同57、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为_。 A利率期权 B货币期权 C股票指数期权 D股票指数期权 E股票期权 F奇异型期权58、利率衍生工具包括_ 。 A利率期货 B利率期权 C远期利率协议 D利率互换59、根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中_是固定利率债券。 A单利债券 B复利债券 C浮动利率债券 D可变利率债券60、存托凭证的优点主要有_。 A扩大股东基础 B改善投资结构 C提升发行公司的市场形象 D上市手续简单，发行成本低 E市场容量大，筹资能力强三、判断题（判断以下各小题的对错，正确的请在题目后面打“”，错误的请打“”。共60题，每题0.5分）1、证券市场的监管手段包括法律手段和经济手段。2、证券市场的监管手段包括法律手段和经济手段。3、中华人民共和国公司法的调整对象是股份有限公司。 4、我国证券市场监管机构是国务院证券监管管理机构。5、证券经营机构违背代理人的指令买卖证券的行为是操纵市场行为。6、新证券法规定，对应证监会行使权利可能造成的错误，当事人有申请行政复议或提起诉讼的权利。 7、知悉内幕信息的人员泄露信息后，他人进行了交易并从中获利。这不属于内幕交易行为。8、证券市场的监管手段包括法律手段和行政手段。 9、按照个人债权及客户证券交易结算资金收购意见，只收购本金的人民币债权以金融被公告处置日账面本金为准。 10、2006年1月1日起，新证券法正式生效。 11、信息公开不包括公司的财务信息公开。12、按照个人债权及客户证券交易结算资金收购意见，外币债权按金融机构被公告处置日国家外汇管理局公布的当日的人民币外汇牌价的买入价折合人民币计算。 13、托管人必须将自有财产和受托财产严格分开。 14、证券从业人员可以向客户保证收益。 15、中国证券业协会是1991年成立。16、公平原则就是要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。17、新证券法赋予了中国证监会查封冻结、调查取证等行政强制措施。 18、中华人民共和国证券法于1999年实施。19、监会才有权暂停已上市的证券的交易。 20、按照个人债权及客户证券交易结算资金收购意见，收购本息的人民币债权以金融机构被公告停业整顿、托管经营、撤销之日账面余额为准。 21、中华人民共和国证券法的核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。 22、证券公司资产管理业务应与自营业务严格分开离，独立决策、独立运作。 23、在未获得中国证监会批准的情况下，证券公司一般不得从事B股的自营买卖。24、目前，我国证券业采取综合类和经纪类的分类管理体制。25、申请创新试点的证券公司应向中国证监会提交相关的申请材料。 26、申请创新试点的证券公司应向中国证监会提交相关的申请材料。 27、证券信用评级的主要对象为各类公司债券和地方债券。28、2001年3月30日，中国证券登记结算有限责任公司成立，标志着建立全国集中、统一的证券登记结算机制的组织构架已经基本形成。 29、证券公司是指依照中华人民共和国公司法和中华人民共