【毕业学位论文】（Word原稿）农民专业合作社引入阶段的政府作用分析—以甘肃省为例

第一章 导论 题背景和意义 西部大开发以来，西部地区的经济增长有了显著的提高。但是，东西部发展差距的继续扩大并没有因为强力度的政策扶持和大规模的资金投入而被阻止。统计数据显示，西部地区 12 个省份的国内生产总值占全国国内生产总值的比重从 1999 到2008 年略有增加，从 加为 而与东部地区 10 省份的国内生产总值之比却从 降到了 西部地区国内人均生产总值占东部地区比重从1999 年的 降到 2008 年的 43%，降幅十分明显。由此可见，经过十年大开发 ，西部与东部的差距不仅没有缩小，反而进一步拉大。这种现象引起了国内学者的思考。他们认为，国家政策性资本的大力度扶持是近些年来西部地区经济发展的主要原因，但这种扶持并未使西部地区培育出自我发展的能力。国家投入一旦停止，西部地区的发展不但很难保持，而且与东部地区的差距将会进一步扩大。“如何培育西部地区自我发展能力”成为了被重点关注的问题。在 2010 年 4 月 7 日召开的国务院常务会议上，培育西部地区自我发展能力被强调是今后十年西部大开发的主线。 产业发展能力是区域自我发展能力的重要组成部分 1。因此，在面对区域自我发展 能力的课题时，对产业发展能力的研究成为了不可回避的任务。 “产业发展能力 ”一度频繁的出现在政府报告和新闻报道中。但对于什么是产业发展能力，学术界尚未有统一界定。现有文献多专注于如何培育地区产业发展能力，对其概念的界定多立足于不同的角度，分歧较大；对其影响因素和形成机制更鲜有系统而明确的论述。产业发展能力概念如何界定？其影响因素和演化机制是什么？如何提高区域的产业发展能力，进而有效的促进区域自我发展能力的全面提升，加速欠发达地区经济良性发展？本文试对此进行研究。 作为中国西部欠发达地区的典型代表 定西市是改革开 放以后国家扶贫战略最早开发实施的地区之一，它的发展见证了中国西部贫困地区发展的艰苦道路；它的变迁彰显了国家扶贫战略的丰硕成果 2。本文对作为欠发达地区代表的定西市进行研究，总结其在产业发展过程中的演进路径和发展经验， 对于西北欠发达地区产业和自我发展能力建设具有重要的启示和借鉴作用。 1 成学真 ,陈小林 J汉文版 ):992 中国特色发展之路课题调研组 18 个典型地区的调研综合报告 R2008关理论综述 回顾和梳理产业经济学中关于产业产生、发展和演进的经典理论，有助于作者更准确的理解和把握产业发展的内涵和机制，因而是十分必要的。产业经济学将产业定义为：在国民经济中的，生产具有一定替代关系的同类商品并且以社会分 工为基础的生产者的集合。一般认为，产业的产生和发展是社会分工发展的结果 3。关于产业发展的理论主要有：产业结构理论、产业关联理论、产业组织理论、产业成长理论以及产业集聚理论。 1、产业结构理论。产业结构是一个国家经济资源在国民经济各部门的配置方式及相互关系，反映着区域经济的发展水平、内在活力与增长潜力。产业结构理论主要研究产业结构演变和经济发展的基本方向和规律。 （ 1）配第 经济发展的不同阶段，各国的产业结构会相应的呈现出不同的形态，从而导致了不同水平的国民收入。这是在 17 世纪英国经济学家威廉 配第提出在研究各国产业发展时发现的规律。通过分析研究他发现，工业的收入比农业高，而工业的产值比服务业的产值低。上世纪初，澳大利亚经济学家费歇尔将国民经济部门划分为农业、工业和服务业等三个产业。在配第和费歇尔研究的基础，英国经济学家克拉克研究了劳动力和人均国民收入变动在三次产业间转移趋向的内在联系，进一步揭示了产业结构演变的基本规律。他得出，劳动力将随着人均国民收入水平的提高从第一产业向第二产业移动；随着人均国民收入水平的进一步提高时，劳动力开始第三产业移动。这个发现被人们称为配第 克拉克定理 4。 （ 2）人均 收入影响理论。在克拉克研究成果的基础上，美国经济学家西蒙 库兹涅茨对产业结构的演进规律作了进一步的探讨，揭示出随着三次产业就业构成与产值变动的相关变化，以及人均收入水平的提高而产生的产业重心转移过程，对产业结构变动与经济发展进行了比较彻底的考察，从而使配第 克拉克法则得到进一步证明。这种人均国民收入变动影响产业结构变动的变动规律，被称为 “ 库兹涅茨人均收入影响理论 ” 。 （ 3）标准产业结构理论。以库兹涅茨的研究方法为工具，美国经济学家霍利斯 钱纳里深入研究了产业结构在纵向如何变动。他用回归方程建立的 场占有率模型，把人均 人口当成外生变量，考察了产业结构转换的主要 变量，并代入模型中，得出一个标准产业结构。在研究了世界多国统计资料后，他给出了一组制造业内各行业的相对比重随人均收入水平变动的参考结构。此参考数据可以用来对照分析本国在某种经济条件下制造业的内部结构是否偏离正常值。 （ 4）霍夫曼定理。德国经济学家霍夫曼对于工业内部各产业之间关系的进行了3 魏农建 M上海大学出版社 4 樊纪相 博士论文 华中师范大学 开创性的研究，提出了著名的霍夫曼定理，霍夫曼比例随着工业化进程的不断深入而逐渐下降。霍夫曼比例等于消费品工业净产值除以资本品工业净产值。工业化过程根据霍夫曼比例 的大小能够被划分成四个阶段。第一阶段的主要特点是不发达的资本品的工业生产和在制造业中占主导地位的消费品工业生产；第二阶段的主要内容是，虽然在规模上仍不如消费品工业，但后者得到发展迅速，甚至赶超前者；第三阶段，消费品工业和资本品工业的规模大体相当；第四阶段，从规模上，资本品工业超过了消费品工业，开始占据主导地位，基本实现工业化。 （ 5）产业关联理论。与产业结构理论相联系的还有产业关联理论。产业关联，其实质就是经济活动过程中各产业之间以投入品和产出品为连接纽带的技术经济联系。根据各产业在产业链中的位置不同，赫希 曼将产业间的关联分为前向关联和后向关联。产业关联的直接程度可以用产业关联系数来衡量。里昂惕夫创立了投入产出分析，通过投入产出表、投入产出模型来对各部门经济联系的数量关系进行分析。 2、产业组织理论。产业组织理论的核心问题是市场中竞争规模和垄断活力之间的矛盾问题 5。这个矛盾于 1890 年被马歇尔在经济学原理一书中首次提出，后被称为马歇尔冲突。围绕马歇尔冲突，西方经济学家展开了一系列富有成效的研究，形成了产业组织的完整体系。主流产业经济理论主要分为两个学派：一是 20 世纪 30年代，以哈佛大学学者梅森、贝恩等为代 表的“结构主义学派”；二是 20 世纪 70年代以后，以芝加哥大学学者斯蒂格勒为代表的“行为主义学派”。梅森和贝恩在不完全竞争理论基础上，研究了产业经济学的三大基本理论支撑：市场结构、市场行为、市场绩效，构建了被称作结构 绩效的经典理论模型，并通过模型研究了各部分之间的作用关系。反垄断是贝恩理论的鲜明特色，由于强调市场结构与垄断力量的正相关性，因此要求政府运用相关政策来影响市场结构。由于强调市场结构的决定作用，因此贝恩等被称为结构主义学派。 行为主义学派通过大量的实证分析对产业组织理论进行了修订和补正，进一 步分析了市场结构、市场行为和市场绩效之间的作用关系，提出市场绩效或企业行为决定了市场结构，而不是相反。该学派认为规模经济和垄断没有必然的联系，而是竞争的基础，主张市场自由竞争，减少国家干预，对后来美国反托拉斯运动 和政府管制政策的转变起到了重要作用 6。 3、产业成长理论。随着产业结构变化而产生的主导产业发展、产业转移、产业扩张与各产业成长的生命周期等现象是产业成长理论研究的主要内容。 （ 1）罗斯托经济成长阶段理论和主导产业扩散理论。罗斯托提出，在经济中存在一些发展迅速，规模效应明显并能对其他部门产生到动作用的 产业部门，这些产业部门的迅速扩张是经济发展的主要动力。罗斯托将这些产业成为主导产业，并将5 李孟刚 ,蒋志敏 J流通 ):306 罗元青 基于汽车产业的实证分析 硕士论文 西南财经大学 其对其他产业的带动作用归纳为主导产业的扩散效应，主要包括后向关联效应、前向关联效应和旁侧关联效应。一个经济体的主导产业部门随着经济发展的不同阶段的变化也会发生改变。从农业社会到工业社会，不同的经济阶段具有不同的消费特点，因此主导产业也随着经济的发展而不断地向高级化发展。 （ 2）产业转移的区位优势理论。区位理论源于 20 世纪的赫克歇尔和俄林的“要素禀赋论”，以后有由邓宁、凯斯夫等人进行了进一步的实证研究。该理论的主要观点是， 跨国公司将会根据自身产品的生产对不同要素禀赋的需求选择具有特定禀赋的国家和地区作为投资东道国。影响跨国公司海外直接投资的区位因素主要有：自然资源、劳动力成本、市场需求、贸易壁垒以及政府政策等。 （ 3）赤松要雁行形态发展理论。为改变在国际分工中的弱势地位，实现落后经济体的快速赶超，日本经济学家赤松要研究了欠发达国家在经济赶超过程中的产业发展模式，并于上世纪初提出了著名的“雁行形态理论”。理论提出，欠发达国家要想在国际分工中占据一席之地，实现产业结构的优化发展，则应该按照“从外引进 从外引进”的产业发 展模式，使不同阶段的产业能够相继更替向高级化发展。在这种发展路径下，产业能够具有利用国外先进技术和发挥本国资源优势的双重优势，从而增加产品的国际竞争力，实现生产从依赖进口向反哺出口的转型。 （ 4）产业生命周期理论。产业的生命周期理论起源于产品生命周期理论，经一批学者的研究，逐渐趋于成熟。该理论提出，一个产业在发展的过程中会经历萌芽、成长、成熟以及衰退等四个阶段。由于各种因素的作用，市场对某产业逐渐认可并产生需求，从而产生了产业萌芽的条件，促使产业在经济体中开始形成。于是产业的产出在整个产业系统的比重迅速增加 、作用日益扩大，产业规模不断壮大并开始进入到成长期。在这个发展阶段，产业以高于整个经济体系生产部门发展的效率快速发展，结构体系不断完善，产业链条持续延伸，甚至可能发展成为经济体内的主导产业。经过成长期的迅速增长后，产业的发展速度会放慢，开始进入成熟期。在衰退期，技术进步诱发新的行业的产生，老产业逐渐萎缩，开始退出市场。 4、产业集聚理论。 1920 年新古典经济学家阿尔弗雷德 马歇尔对产业集群现象进行了系统的研究。在对大量工业组织进行研究后，马歇尔从新古典经济学的角度对产业集群做出了解释，他认为外部规模经济是企 业集聚的根本原因。并在此基础上具体的分析出外部规模经济具有劳动力市场共享、中间产品和技术外溢等经济效应从而吸引产业集聚。但是马歇尔并未回答在进入规模经济最优区间之前企业为什么在区位选择上出现趋同。阿尔弗雷德 韦伯运用区位理论对这个问题做出了回答。他提出，集聚的外部规模经济和不同区位选择所带来的成本的比较是集聚发生的主要决定因素。韦伯认为，基础设施共享，市场化因素，劳动力因素、技术设备的发展是影响产业集聚的重要原因。新经济地理学派认为：相关产业的企业一般倾向于在特定空间集中，不同产业的企业群体和相关活动又倾向 于在不同的区位集中，空间差异与产业特性和产业专业化程度有某种程度上的关系。区域专业化和空间产业集聚的同时存在，构成了在区域经济和城市分析中被广为人知的报酬递增原则的前提。克鲁格曼以此为理论基础，通过中心 说明了产业空间格局在外部条件的影响下会呈现出不同的均衡状态；产业集聚的形成具有累积效应和“路径依赖”，产业政策可能会为地方产业集聚的产生和自我强化创造条件。 迈克尔波特从全球产业演变的角度，探讨了产业集群对国家竞争力的影响，并将产业集聚纳入 了区域竞争优势的框架中进行分析。波特认为，产业集聚是一种由独立的、非正式联系的企业及相互关系形成的具有竞争优势的空间组织形式。波特 “钻石模型”提出了创造了国家竞争优势的四要素，包括要素状况、需求状况、相关产业的支持以及企业的竞争和战略，另外还有两个必不可少的辅助因素：机遇和政府。在波特竞争理论中，一个动态模型被构建，在模型中，诸要素共同作用，生产者的创新能力被来自国内外的竞争压力提高，四个基本要素被地理集中将整合为一个整体。他认为，推动和诱发新产业的出现和进入，使产业集群的规模扩大；加快创新效率、明确创新 的方向；区域产业生产率的提高，这三个方面是产业集聚影响竞争的主要原因 7。 究思路和分析方法 1、研究思路。关于产业发展可以从两个层面进行研究， 一是单纯从时间的角度研究某一产业的发展 ；二是在时间和空间的二维视角下，对特定区域内产业的发展进行探讨。本文的研究属于后者。文章的总体思路是，在借鉴企业自生能力思想的基础上，运用区域经济学、发展经济学、产业经济学、经济地理学、社会学等不同学科的理论成果，将区域产业发展能力定义为一种综合了区域比较优势、产业竞争优势以及可持续性的自我发展能力，并对其内涵和形成机制 进行理论解析。在此基础上，根据区域产业发展能力的构成框架，从区域发展基础、产业竞争能力及可持续发展能力等三个方面对其进行定性分析和定量评价。 2、分析方法。在具体研究过程中 ，注重理论联系实际，运用形式逻辑推理与数学实证分析，采取定性分析和定量分析相结合的方法，兼顾比较分析与综合分析，并以理论研究和定性分析为主，希望取得具有学术价值与现实意义的研究成果，并提出可行性较强的政策性建议。 7 臧新 基于中国不同性质行业的实证分析 博士论文 东南大学 容安排和逻辑结构 除导论外， 文章正文分为四个部分 。第一部分在现有研究综述的基础上，对产业发展能力的概念特征进行了定义 和描述，并探讨了产业发展能力的影响因素和形成机制；第二部分对产业发展能力的评价系统进行了构建；第三部分以定西市为例进行了实证分析；第四部分对全文进行总结并提出政策建议。 第二章 产业发展能力及其形成机制 业发展 从哲学层面上看，发展本身是一个过程概念。发展在辞海的定义中是这样的： “ 哲学名词，事物由小到大，由简到繁，由低级到高级，由旧质到新质的发展过程。 ” 8分析此定义的内涵可以得出，发展至少包含四个方面的内容：第一， 发展是一个涉及时间的动态 概念 ；第二，发展不仅是量的变化，更重要的还有质的提升；第三，发展有方向的概念，是从低级向高级演进的上升过程；第四，一切发展都必须有特定的事物作为自己的主体，脱离了主体讨论 “ 发展 ” 是没有实质意义的。 8 辞海 1999:729. 概念及内涵 形成机制 影响因素 评价系统构建 评价方法选择 评价原则确定 评价 指标选择 实证分析 总结建议 国内外研究综述 从社会学的角度看，人类的发展是一切发展的最终意义。在人类出现之前，世界本身并不存在发展或者停滞的区别，在这种前提下，整个世界的运动无所谓目的，无所谓简单、低级或者复杂、高级，都运行在一种自在的状态中 9。从这个意义上说，发展的本质是作为人类的主体世界与客体世界的相互关系。因此，发展的目的应该是人，最终要实现人的发展 ，即发展要 “ 以人为本 ” 。 产业发展是指产业的萌芽、成长和成熟的过程，产业发展包含着两层含义：第一是指某个具体产业的发展过程；第二是指以产业结构为表现形式的整个经济体的演化过程。根据产业结构理论，产业结构的演进规律表现为产业结构由低级向高级，由简单向复杂的演进，也就是产业结构合理化和高度化的过程。产业结构合理化是指产业结构与需求结构、技术结构以及资源供给结构相适应的状态。产业结构高度化是指产业在符合产业结构演化规律的前提下，通过创新，使产业内的生产要素从较低水平向较高水平进化的动态过程，即产业结构向高技术化、 高资本密集化、高加工度化和高附加值化方向发展的动态过程 10。具体表现在，产业结构能够满足市场需求结构，并且能适应资源结构从而对资源进行合理有效利用；分工越来越细化专业化，产业间协作越来越紧密；产业组织形式越来越多样，大、中、小型企业彼此联系互为依托，市场竞争越来越趋于规模化、集团化化；新技术得到广泛运用，劳动者素质和企业家素质不断上升，各产业产出能力和产出效率不断提高，规模经济的作用得到充分发挥。 综上可以得出，产业发展是在市场需求结构和资源结构的约束下，产业从无到有、结构从简单向复杂、产出效率和产业关联度由 低到高的渐进过程，其实质是经济要素从低级向高级的进化，其结果是国民经济的增长和财富的积累，其最终目的是促进人的全面发展。 业发展能力 “产业发展能力”的概念源自于林毅夫教授在研究传统社会主义经济的预算软约束问题时提出的“企业自生能力”。林毅夫根据要素禀赋论理论定义了企业自生能力，即在一个开放性的市场里，企业在激烈的竞争中仍能够自发的存在并保持持续获得利润的能力。他认为，一个产业部门的企业在没有外部扶持的情况下，能够获得一个可被投资者接受的预期利润，则该企业就是有自生能力的 11。在竞争性的市场经济中自 发地存在，是企业具有自生能力的重要标志。企业的自生能力取决于其产品和技术选择是否符合经济体系的相对要素禀赋，即企业的自生能力来自于由经9 莫振良 J社会科学版 ). 10 陈仲常 M2005. 11 林毅夫 ,谭国富 政策性负担 ,责任归属和 预算软约束 J2004(4):54济体系相对要素禀赋决定的比较优势。在现实中，一个国家内并不是所有企业都具有上述自生能力，如果想要加快幼稚产业或战略性产业等缺乏自生能力的产业发展，那么政府就有必要采取积极的产业政策和和大规模财政补贴，加速企业 “自生能力 ”的培育。 在林毅夫自生能力理论基础上，国内学术界对自生能力理论进行了更深入的研究，提出了一些富有启发性的观点。周贵华（ 2003）研究了关于经济发展与自生能力、 比较优势之间的关系，认为自生能力是经济体发展的内在动力，而比较优势对一个发展中国家的经济转型而言是产业发展的最明智选择 12。廖国民，王永钦（ 2003）提出在国际竞争中资源禀赋下的比较优势并不能保证一国的产业竞争力，技术劣势和竞争劣势会使企业缺乏自生能力；交易效率和规模经济的存在能够使企业具有较强的自生能力，增加该国在国际分工中的产业竞争力，从而能较快的实现产业结构的优化升级和经济发展 13。吴金明（ 2008）认为 企业的自生能力除了其技术选择 、产品和产业要符合资源禀赋结构的比较优势，而且还必须参与全球产业分工，以必 不可少的组成部分加入全球产业链 14。赵建吉，苗长虹（ 2008）认为在经济全球化背景下，企业自生能力在单纯的比较优势下很难提高，培育自生能力的重要途径是企业技术学习，企业自生能力的构建应通过发挥资源禀赋下的比较优势和技术学习来实现 15。 结合企业自生能力理论和产业经济理论，吴群刚（ 2001）提出了提升西部欠发达地区产业发展能力，并构建了提升产业发展能力的五个目标模式，包括市场导向型、环境友好型、资源集约型、效益综合型以及民众受益型，但却未对产业发展能力的概念做出界定。吴群刚认为西部欠发达地区在经济赶超过程中，应该 采取竞争优势导向发展战略，即在充分发挥本地区比较优势的基础上 ,积极培育产业竞争优势 ,实现产业发展中 “扬长避短 ”和 “优胜劣汰 ”的有机结合 16。王先庆（ 2005）将产业发展能力概括为产业生存能力、产出能力、回报能力、扩张能力、自我选择能力、带动能力以及产业吸引力等多种能力的总和，并认为一门产业内企业的整体营销能力对产业发展能力具有正向的影响作用 17。这种界定有一定的合理性，但对于资源供给能力、环境友好能力等强调不足，而这些因素对区域产业的可持续发展具有十分重要的意义，因此应该予以重视。骆玲和唐志红（ 2007）强调了 人口、资源、环境对产业发展的重要意义，将可持续思想引入产业发展能力的概念中。骆玲等提出通过提升产业可持续发展能力来实现社会的可持续发展，并从发展基础、协调能力、可持12 周贵华 生能力与经济发展 J2007,7(30):1513 廖国民 ,王永钦 J2003(9):3214 吴金明 ,张磐 产业链、产业配套半径与企业自生能力 J2005(2):4415 赵建吉 ,苗长虹 术学习的企业自生能力构建 J2008(11):6716 吴群刚 建 构西部地区可持续的产业发展能力 J2001(4):4317 王先庆 J2005(6):12续性三个层面对产业可持续发展能力评估指标体系进行了构建 18。成学真（ 2007）提出产业发展能力是区域自生能力的重要内容，认为产业集聚可以产生溢出效应，从而促进了区域自生能力的提高。 总的来说，目前国内学者对产业发展能力的研究文献数量不多，研究进度整体还处于初始阶段。现有文献对产业发展能力的理解主要有以下几点：产业发展能力取决于其产品和技术选择是否符 合经济体系的相对要素禀赋，但是资源禀赋下的比较优势并不足以支撑产业发展能力，产业内的企业竞争优势是产业发展能力的重要支撑；另外，产业可持续发展是产业发展能力的重要前提，集聚而产生的外部经济是产业发展能力提升的重要的途径。 综上，本文将产业发展能力界定为：区域内的产业在保持可持续发展和发挥区域比较优势的前提下，通过持续的技术升级和创新推动传统产业发展，创造高级生产要素并吸引区外要素的集聚，不断提升产业竞争力，从而带动相关产业的发展，实现产业结构向合理化和高度化发展的能力 。它是指某一地区的产业在开放性的市场竞争 中自我生存并长期发展的能力，既是一种现实的实力，也是一种可能的潜力。 产业发展能力具有以下三个方面的特征： 第一，区域内的产业能够发挥区域比较优势，优化整体资源配置。 区域比较优势一般是指一个区域中由区位条件、自然资源禀赋、劳动力、资金等因素共同形成的有利发展条件 19。现代比较优势理论将规模经济、产品差异、技术差异等新的要素纳入到比较优势产生的因素中，发展并丰富了比较优势的内涵。区域比较优势是产业发展的天然优势，它意味着产业在生产过程中具有相对丰富的生产要素。企业只有充分利用这种优势，才能降低成本，提高市场竞争 力，从而能够创造并吸引高级经济要素的集聚，形成区域产业发展能力 20。 由于自然、历史等原因，不同的 区域具有不同的比较优势。如果产业能充分发挥所在区域的比较优势，通过区域间的分工合作，就可以优化资源配置，提高总体经济效益。 第二， 产业内的企业能够形成产业竞争优势 ，吸引经济要素集聚。产业竞争优势指的是一个国家或地区的产业与其他参照国家或地区的同一产业在市场竞争中显示出的优势，是生产力水平、市场占有程度、技术水平和创新能力等因素的综合体现 21。产业具有竞争优势意味着产业内的企业具有较高水平的生产率，能够吸引资源向配置效 率高的部门流动；产品能够适应市场需求，有较高的市场份额和产销率，市场表现突出；产业内的企业具有强大的扩张能力，不断为自己开辟道路，寻求机会；企业具有较强的创新能力，从而能不断自我升级，并获得持续发展的空间。同18 骆玲 ,唐志红 J科版） ):619 魏后凯 竞争优势与区域发展战略 J 人文社会科学版 ):1020 林毅夫 ,李永军 争优势与发展中国家的经济发展 J2003(7):2121 王庆先 理论模型实践 M2005. 时，具有竞争优势的产业还能够带动关联产业的发展，并吸引区外 经济要素的不断集聚。这种通过集聚而成的溢出效应可以节约企业的成本，加快创新步伐，提高经济效益，进一步增强产业实力，从而形成 “ 马太效应 ”,使地区产业发展能力持续提高。迈克尔 波特的竞争优势理论认为，产业竞争优势主要来源于 “ 创新 ” ：创新活动可以创造出 对产业发展非常重要的高级生产要素，从而使产业在差异型产品竞争中形成优势。 第三，产业的发展能够保持可持续性，实现生态、经济、社会的协调发展。区域产业的发展不但应该能够满足人们对物质财富的需求，而且还能够创造一种使经济、社会、生态三大系统协调发展的外部条件，从而够促进 资源循环使用、产业低碳发展和生态系统在平衡中进化，形成三大要素之间的良性作用机制 ,实现整体系统效益最大化 ，保障 发展的可持续性。否则，过度发展引起的生态环境恶化会不但直接影响居民生活质量，从而通过 “ 劣币驱逐良币效应 ” ，将具有文化素质和经济实力的居民 驱逐出本区域， 造成技术和资金的流失 ，而且甚至会威胁到产业自身的存在，最终不利于区域经济的发展。 业发展能力的影响因素 1、产业发展能力形成的内生因素。根据马克思政治经济学理论，产业是社会生产力发展的结果，是社会分工的产物。随着社会生产力的发展，分工专业化程度在不断地提高，产业作为社会分工的表现形式，也随之不断变化和发展。产业结构演变和发展的实质是社会分工主导形式的转换和社会分工向深层次的发展，其根本是社会生产力发展的结果。可以说，产业发展能力本质上是一种生产力发展能力，即劳动者、劳动工具及劳动对象 的演化发展能力。促使生产力演化发展的永恒动力是人类需求的相对无限性与物质生产在一定时期的供给有限性之间的矛盾 22。在市场经济中，这种矛盾通过利益驱动机制，以技术进步和创新的方式得到暂时的解决。因此，市场需求以及技术创新是推动生产力发展和产业发展的重要内生因素。 （ 1）消费者市场需求的变化是产业发展的前提条件。 马克思曾说过 :“没有生产 ,就没有消费；但是没有消费 ,也就没有生产 ,因为这样 ,生产就没有目的。 ”23消费创造出生产的动机。对消费需求的不断满足成为引导产业发展的重要力量。 根据恩格尔定理，随着居民人均收入水平的 不断提高 ,人们的需求也会随之发生变化。在工业化的第一阶段 ,市场需求主要为维持基本生存型需求，因此促进了以纺织业为主的轻工业的形成和发展。在第二阶段 , 消费需求向耐用消费品转移 ,这就导致了资本密集型的22 王海平 ,谢中平 稀缺规律 ” 与生产力发展动力的一致性及现实意义 J1999(6):3223 马克思恩格斯全集第十二卷第 471 页 . 原材料产业的快速发展。在工业化的后期阶段 ,人们追求满足享受和发展型需求 ,要求社会生产出更多高质量的新产品 ,这就为高技术产业的形成与发展提供了契机 24。发达国家的工业化进程与上述产业发展路径基本符合。 （ 2）技术创新是拉动产业发展的核心力量。技术创新能提高生产效率，从而引起生产要素在不同产业部门之间转移，通过产业的收 缩或扩张，促进产业结构的演进和发展。如果发生创新的产业部门产品需求弹性较大，则其产量的提高能获得较大的收益，此时，技术创新会吸引生产要素的流入，导致产业的扩张。对于产品需求弹性较小的产业部门，产量的大幅提高反而会降低收益，此时创新很可能引起生产要素的流出，从而使产业收缩。此外，技术创新在积极地改造着原本产业部门和结构的同时，也促使新兴产业的产生 25。技术创新通过新技术、新工艺新装备的使用改造和淘汰落后产业，促进全新的产业和产品产生。同时， 新技术的广泛应用还可以通过技术扩散等诱导其他关联产业的技术创新，带动一系 列相关产业的发展。 2、产业发展能力形成的外在因素。产业发展能力还受到许多其他外部因素的影响，这些因素主要有：生态环境承载能力，地理位置，市场环境，基础设施，文化传统，政府政策，经济全球化等。 （ 1）区域生态环境承载能力。生态环境承载能力强的地区，环境容量大，产业能够聚集更多的生产要素，提高自我发展能力；而在环境容量较小、生态脆弱的地区，产业结构则受到限制，某些产业甚至需要向区外转移，对区域产业发展能力的形成造成不利影响。 （ 2）地理位置。一个区域的地理位置也会对区域产业发展产生重要影响。如果某地区地理位置 优越，属于区域性交通枢纽或优良港湾，则该地区可以依托其独特的地理优势，大力发展贸易、物流、进出口等产业，如郑州、武汉、新加坡、香港等 26。总之，优越的地理位置有助于区域与外界密切交流往来，使区域更容易接受到外界先进的信息技术，有利于产业发展能力的提高。 （ 3）公共基础设施。基础设施是区域产业发展的基础性条件，对产业的发展起基础性的支撑作用，并日益成为促进产业集聚的重要因素。企业通常倾向于向用地、用水、供电有充分保障的地区集聚。随着科技的发展，交通运输日益高速化，信息等因素对产业活动的影响力不断加强，高速公路、 城际公路、现代化的空海港、网络和通信等高级交通设施各种要素形成了强大的吸引力，有助于产业发展能力的形成。 （ 4）文化传统。文化传统通常是指某个地区经历一定时间所形成的独特思想或传统习惯。各地乃至各国文化殊异，不同的文化传统会形成不同的行为习惯。一般24 杜靖 J2009(11):5925 726 杨彬 以甘肃省定西市为例 硕士论文 兰州大学 来说，开放，鼓励冒险的文化对新事物的接受能力较强，有利于创新的产生，从而有助于产业发展能力的提高。此外，社会文化上的相似性，会吸引具有相同文化背景的资本、人才的集聚，进而对区域产业的发展产生巨大的推动作用。 （ 5）市场环境。作为商品价值的实现场所和经济主体的活动空 间，市场环境无疑对经济活动具有不可忽略的影响。现代产业的发展要求市场机制自由、健全，并要有完善的制度和法规。一个有着良好竞争秩序，并重视法制管理的市场会极大地促进产业的发展，有时甚至可以弥补区域自然资源、劳动力等的方面不足，吸引产业要素的集聚。 （ 6）政府政策。政府政策对产业发展的影响主要通过直接指令或间接诱导发挥作用。在政府权力较大的政经体制中，政府产业战略意图或政策的变化通常会影响产业的收缩、扩张、衰退甚至消亡。 在落后地区，由于经济发展水平低， 市场经济基础薄弱，价格机制不完善，资源流动不畅通，政府更是成 为推动产业结构的优化和发展的重要力量 。 （ 7） 经济全球化 。在经济全球化的背景下，劳动力、资本、信息、技术等有形和无形的要素在全球范围内快速流动，对区域产业的发展产成了很大的影响。能够大量集聚这些全球化要素的区域，有利于产业充分的融入全球化进程，得到快速发展。 业发展能力的形成机制 利益是推动上述要素相互作用、相互影响从而形成区域产业发展能力的原动力。马克思明确的指出： “ 人们奋斗所争取的一切，都同他们的利益有关。 ” 27人类对利益追求的必然性和无限性是利益驱动产业发展的重要前提。在商品经济中，这种驱动表 现为生产者对超额利润的追逐。通过根据反比定律可知劳动生产率与单位商品价值量成反比。厂商若想在市场上获取更多利益，就要提高生产力水平，从而提高劳动生产率，以降低单位商品价值量。当单位商品价值量低于由社会必要劳动时间决定的商品价值量，厂商就可以获得超额利润，增加自身的竞争力 28。厂商的竞争力越强，其获取超额利润的能力就越强，从而通过扩大再生产提高生产力水平的能力就越强。生产者对超额利润的不断追逐促进了生产力的发展，从而进一步推动了产业的发展。 从前文分析中可以得出，特定产业的发展能力取决于生产要素在产业中的集聚程 度。产业内高级生产要素的集聚意味着产业具有较高的生产效率和发展水平，从而会引起更多生产要素的集聚，产业具有较强的发展能力。无论是需求引导和技术27 马克思恩格斯全集 卷 M人民出版社 28 肖淼 博士论文 复旦大学 创新等内生因素，还是 生态环境承载能力、地理位置和基础设施等外在因素 ，其影响产业发展能力形成的机制主要是通过改变生产要素集聚程度而发生作用。生产要素的流入，能够提高产业发展能力，导致产业的扩张；生产要素的流出，会降低产业发展能力，引起产业的收缩甚至消失。产业发展能力的形成机制可以简单地描述如下：随着社会的发展，市场需求也在不断的变化。为了满足新的市场需求，生产者在超额利 润驱动下进行技术创新和变革。技术创新进一步促进了生产力的发展和产业结构的演变，从而再一次引起需求变化的连锁反应，周而复始。在上述作用机制下，产业进入 从简单向复杂、从低级向高级 的螺旋上升模式 。在这个过程中不断流入和积累的生产要素形成了特定产业的发展能力。 上述的经济活动必须依托一定的地理空间进行。不同的地理空间具有不同的 禀赋特征。这些禀赋特征构成了产业发展的先天条件，能够吸引相关产业要素的集聚，从而影响产业发展能力的形成。随着产业的发展，区域的禀赋条件也会不断改变，会对产业在区域内发展和布局产生重要的影响。 在内 外部因素的作用下，生产要素在特定产业和区域内不断的流入、流出和高级化，特定产业的发展能力不断的 提高或降低 ，随时间呈现出波动的变化；但整体产业发展能力则呈现出上升的状态。 产业发展能力形成的内在机制可以用下图进行表示。 产业的发展 产业发展能力提升 需求变化 技术创新 利益驱动 生产要素集聚 产业发展外部条件 第三章 产业发展能力评价 对产业发展能力的评价首先需要构建产业发展能力评价系统，具体方法是将产业发展能力划分成若干个不同的子能力系统，并对每一个子系统进行逐步细分，直到每一个部分都可以用具体的统计指标来 描述和计量。 29在第四章的研究中，本文将产业发展能力界定为：区域内的产业在发挥区域比较优势和保持可持续发展的情况下，不断提升产业竞争力，吸引经济要素的集聚，从而带动相关产业的发展，实现产业结构的合理化和高度化的能力。由上述定义可知，发挥区域比较优势、提升产业竞争优势以及保障可持续发展构成了产业发展能力的主要内容。据此，本文将产业发展能力评价系统划分为三个子系统：产业发展基础支持系统、产业竞争能力支持系统、产业可持续发展能力支持系统，通过构建一个三系统多层次的多指标、多变量的产业发展能力评价体系，以期较全面、客 观、准确的反映区域产业经济发展水平的高低和优劣。 业发展能力评价原则 产业发展能力评价系统是由多个相互联系、相互作用的子系统构成的复杂系统，它是产业发展能力的评价指标基础，因此，在构建时应当遵循一下几个原则： 第一，科学性原则。评价系统的设计一定要建立在科学的基础上，从子系统的元素设计到每一个指标选择，从数据的选取到统计方法的应用，每一步都必须要遵守明确、合理和科学的原则，以保障对区域产业发展能力的准确度量。 第二，全面性原则。产业发展能力是一个关于区域产业发展的综合概念，因此在评价时，一定要多角 度、全方位的对它进行考察。系统应包含影响产业发展能力的各个方面的要素，能够全面的反应被评价区域的产业发展特征。 29 苏为华 博士 厦门大学 第三，层次性原则。产业发展能力评价系统是一个复杂系统，根据评价目的建立符合其特征的层次结构，可为进一步的因素分析创造条件。这样不仅能得到产业发展能力的综合测评结果，而且能够测评产业发展某方面的水平。 第四，可比性原则。在评价系统的构建中，尽量采用区域间可比性较强的指标。同时，指标数据的选取和计算必须口径一致，以确保纵向可比和横向可比。 第五，可行性原则。可行性原则包括可计量性和可操作性。可计量性是 指评价系统中要素指标的内涵可以定量描述；可操作性就是指在指标选取时既要考虑到评价系统的科学完整性，又要从实际出发，尽可能选择现行统计资料中可以取 得资料的指标，以免给资料的收集、整理和计算带来很大困难。 业发展能力评价方法 价方法的比较 采用合理科学的评价方法是全面、客观、准确评价产业发展能力的前提。当前，学术界已提出了几十种多指标综合评价方法。总的来说这些评价方法可以分为主观赋权法和客观赋权法两大类 30。主观赋权法主要包括模糊综合判断法和层次分析法等；客观赋权法常用的有灰色关联度法和主 成分分析法等。在这些综合评价方法中，由于主观赋权法是采用主观判断的方法确定指标权数，较难克服认识上的模糊性和评价过程中的随机性，缺乏一定的客观性和可信度，因此，本文在实证研究中不采用这种方法。同时，由于区域产业发展评价系统是一个包含了多指标、多变量的综合系统，其中各项子系统、子能力之间相互联系，相互影响，构成了一个复杂的体系。因此，我们在选取相关指标时，很难保持指标间的完全独立性，不同指标间必然具有一定的相关性。主成分分析不但可以实现客观赋权，而且能够简化原指标体系的指标结构，从根本上解决指标间的信息重叠问 题，因而在社会经济统计中得到广泛的应用。综上，本文在研究中主要选用主成分分析法来评价区域产业发展能力。 成分分析法的基本原理 （ 1）主成分分析法的思想：通过对原来变量重新组合得到一组可以解释原来绝大多数信息的互相无关的新的综合变量。利用原始变量得到的综合变量作为主成分因子，可以在保留原变量绝大多数信息的基础上对问题进行简化，它也是数学降维处理的一种方法。 30 虞晓芬 ,傅玳 J2004(11):119（ 2）主成分分析法的原理：假如某一概念的研究涉及 P 个指标，主成分分析法就是将这 P 个具有一定相关性的指标，用数理统计的方法重新组合成一组新的互 相无关的综合指标。操作过程就是原始变量在一定约束原则下进行线性变换，形成新的综合变量，依据变量方差从大到小的顺序，对新变量包含的信息量大小进行排序，分别用 表示，并依次构成原始变量的第一、第二、第三个主成分 31。 成分分析法的具体应用 1、对原始数据的处理。包括对原始数据的预处理和无量纲化处理。 （ 1）对原始数据的预处理。主要处理两类问题：一是逆向指标的正向化处理，如对原始数据求倒数；二是对缺失数据的处理，可以采用数据的平均值或相近年度的指标值代替。 （ 2）对原始数据的无量 纲化处理。即消除不同指标具有不同数量级和不同量纲对分析结果的影响。本文采用 数据进行无量纲化处理。采用标准差标准化法对数据进行处理 32。 3、分别对每个子系统的指标进行主成分分析。以累计贡献率达到 85%以上，同时主成分特征值大于 1 为提取原则，提取 x 个主成分，获得主成分主成分贡献率和得分系数。 4、计算子系统主成分得分。计算公式为： 其中： 是第 i 个年份第 k 个主成分的得分； 是对第 f 个指标数据标准化后的值； 是第 k 个主成 分得分的系数。计算方法为：第 f 个指标的得分系数除以第 5、计算子系统综合得分。计算公式为： 其中： 是第 i 个年份的子系统的综合得分； 是第 i 个年份第 k 个主成分得分；是第 i 个年份第 k 个主成分的权重，计算方法：第 k 个主成分所对应的特征值除以主成分特征值之和。 6、计算产业发展能力综合得分，计算公式为 : 31 何晓群 M2005. 32 徐建华 M2006. 其中 是第 i 个年份产业发展能力的综合得分， 是产业发展能力第 i 年 第 业发展能力评价系统 业发展基础支持系统 产业发展的区域基础支持系统是对产业发展的区域比较优势进行评价的系统。任何一个产业的发展都必须依托一定的区域。区域内的自然资源、经济基础和社会环境等作为区域产业发展的先天条件，对产业的发展起着重要的基础支持作用。区域资源禀赋丰富、地理位置优越，基础设施完善，市场体制健全，制度法规明晰，思想文化先进，该区域的产业就具备了健康发展的天然优势和良好基础；反之，区域产业的发展则会受到阻碍。因此在评价产业发展能力时，对区域比较优势的 分析成为不可回避的首要内容。根据比较优势理论，区域比较优势包括外生的资源禀赋优势，以及由于技术差异、规模经济、交易效率而产生的内生优势 33。而在迈克尔 波特的 “钻石模型 ”中，技术因素和规模经济则被纳入到了竞争优势的分析框架中。从区域产业发展的战略选择来看，比较优势强调的是在区域发展不同产业的基础优劣，竞争优势则是相同产业在市场竞争中的表现优劣。从这个角度来讲，将技术因素和规模经济纳入竞争优势中较为合理。综上，本文从资源禀赋、经济和社会基础三个层面构建产业发展基础支持系统，并将其划分为自然资源基础、区位基础、经 济基础和社会基础等四个构成要素，它们共同构成产业发展的区域基础支撑能力。 1、自然资源基础。区域自然资源是指自然条件中能够被人们利用的部分，如能源、土地资源、矿产资源、水资源等。自然资源对产业的发展起着基础性的影响和制约作用 ,但对不同产业发展的影响力度并不相同。自然资源对农业、采掘业和原料工业具有直接制约作用，对重工业的影响则较小且间接。随着交通的便利、技术的进步以及产业结构升级带来的农业和轻工业比重的不断下降，自然资源对于产业发展的影响在不断弱化，但在某些方面仍起到一定的制约作用 34。自然资源主要有：土地资 源、水资源、林木资源、矿产资源、生物资源、海洋资源以及能源。可选用的指标有 :（ 1）人均耕地面积；（ 2）人均水资源拥有量；（ 3）人均林地面积；（ 4）人均主要矿种储量；（ 4）人均能源拥有量。 33 廖国民 ,王永钦 J2003(9):3234 张文忠 M科学出版社 2、区位基础。区位基础指区域地理位置的优劣。区位对经济的发展起着非常重要的作用。历史上人类文