【毕业学位论文】（Word原稿）法律事务信息化系统的分析、设计和实现-软件工程

摘 要 法律事务信息化 管理系统，是建立在信息技术基础上，利用现代企业的先进管理思想，为企业提供决策、计划、控制与经营绩效评估的全方位、系统化的 法律事务 管理平台。 针对现行大型企业现有管理方式 由于涉及的部门众多，需要管理的合同要素也各不相同，因此造成信息不集中 、 实时性不强 ， 导致各部门协作 、业务流程组建 、 监控制度执行方面效率不高 、 费时费力等问题 ，而设计开发该系统。 本文结合晋煤集团完善内部管理的需求以及该企业法律事务的特点，研究了法律事务信息化系统的分析、设计和实现的过程。系统的目标是借助现代化的管理 手段和工具，提高法律事务管理工作的效率和质量，促进专业化管理，向管理要效益，从而更好地推进公司法制化管理工作。实现公司各类法律事务的在线动态管理，实现对全公司法律事务管理的规范化、标准化和数字化。本系统采用基于浏览器 /服务器模式 (B/S)的多层分布式体系结构。这就意味着用户在使用这套系统时，将不会被繁琐的安装，复杂的操作以及凌乱的界面所制约，只需使用系统自带的 览器即可。大大提高了系统操作便捷性，实现了数据共享。另外，三个主要的优点：一是可以跨越防火墙进行通信；二是它是一个具有不 同粒度的软件组件，客户不需要知道它是如何实现的，只知道如何使用它就可以；三是它完全在 运行，用户只要可以上网就可以使用，非常方便。 总之，在法务工作中，严格按照制度的要求办事，做好信息化建设工作，借助网络信息化平台和先进的软件开发技术，提高了法务工作效率，切实起到了预防法律风险的作用。 关键词： 企业管理； 术； B/S 结构； 数据信息管理；数据库； he is of of to a to is to by in of in as in of In in of s in of a , by in a to 4 by 目 录 中文摘要 . 1 . 2 目 录 . 3 第 1 章 绪论 . 错误 !未定义书签。 本文研究的背景与意义 . 错误 !未定义书签。 本文研究的必要性 . 错误 !未定义书签。 第 2 章 法律事务信息化管理平台的需求分析 . 错误 !未定义书签。 法律事务信息化 管理平台 的工作原则 法务工作 管理平台 的信息化 法务工作管理平台的系统化 律事务信息化管理平台对企业法律风险的防控 第 3 章 法律事务信息化管理平台的操作流程（晋煤集团法律事务管理系统操作流程） 错误 !未定义书签。 同管理 当事人信息录入填写 合同信息填写 （一）合同起草信息填写 （二）合同生效信息登记 （三）、合同履行信息登记 （四）、合同归档 权管理 权委托申请管理的系统应用分析 权委托制作 的 系统应用分析 权委托废止 的 系统应用分析 权委托查询统计 的 系统应用分析 权委托的具体流程 法律队伍管理 绕集团公司发展需要，抓好法律服务队伍管理建设。 围绕法治建设进程新变化，调整法律服务工作的课题。 加强法律服务队伍管理建设，提高法律服务能力水平。 扎实开展队伍建设年活动，不断增强法律服务队伍的综合素质。 法律档案库 管理 配合立法管理 第 4 章 晋煤集团法律事 务管理系统的技术架构方案 . 错误 !未定义书签。 产品技术架构 统集成 提前 规划， 避免 信息孤岛问题 用 统一技术规范，规范数据标准 术路线 产品采用的 术框架 品基于 设计理念 B/S 体系 产品基于 B/S 体系的设计理念 用服务器（推荐） 据库（推荐） 第 5 章 晋煤集团法务系 统的 技术优势 品开发环境优势 件级的应用组装 形化的业务处理逻辑表达 产品工作流平台优势 备的任务代理机制 强大的任务处理机制 作流程可视化搭建机制 产品设计易用性及灵活性优势 品功能配置管理 表配置 询控件 面输出信息项 产品安全机制优势 志管理 作回滚管理 层安全机制 织机构权限管理优势 织机构、人员、角色管理 （ 1） 组织机构管理 （ 2） 人员管理 （ 3） 角色管理 统集成方案 （ 系结构 ） 第 6 章 总结与展望 . 错误 !未定义 书签。 参考文献 . 错误 !未定义书签。 致 谢 . 56 个人简历 在学期间发表的学术论文与研究成果 . 57 第 1 章 绪论 文研究的背景与意义 晋煤集团 的法律工作起步 很 早，其法律部至今已有多年的发展历史，通过多年的发展， 晋煤集团 在法律顾问人力资源建设、法律事务管理制度建设等方面具备了一定基础，积累了一些经验。目前法律部作为独 立的法律部门肩负着为大集团进行保驾护航的艰巨任务。 针对目前的法制工作现状，以 晋煤集团管理 工作 的具体 目标为指引，即：以建立健全适应 晋煤集团的 法律管理需要的整体法律风险防范体系为核心，以 合同 、制度与流程建设和法律 纠纷、法律队伍 建设为重点，力争到2011 年底实现企业经济合同和重要决策的法律审核把关率达到 100%；杜绝因合同等不规范的管理造成的经济损失。 今日晋煤集团作为中国能源企业的优秀榜样，同时在全球性经济时代的背景下，市场经济环境日益复杂，企业的发展经营面临着更严峻的风险挑战。为了进一步提高法律风险防范与控 制的能力和提高法律服务水平，实现法律事务管理 的 “ 体系化 和 系统化 ” 。 法律事务部准备引进法律事务管理信息化系统，充分利用信息系统的共享性高、实时性强、统计分析能力强大、程序规则性好等特点，实现晋煤集团法律事务管理的精益化和自动化。 企业经济法律事务管理体系包含着众多业务内容，例如合同管理、纠纷管理、授权委托管理、法律意见书管理、知识产权保护管理等。法律事务管理信息系统的应用方向是以企业制度为纲领、以工作流为主线、以职责划分为入手、以业务规范为标准、以时限考核为执行力的信息化法律风险管理体系。 文研究的必 要性 随着企业内部管理制度的更加完善，企业对法律事务工作也提出了更高的要求，传统的人工管理显得效率太低，相关人员工作简单重复，法律事务工作不够深入明了。为了改善这种状况，充分利用目前计算机软、硬件最新技术，对法律事务的相关工作进行分析，开发出本套法律事务管理信息系统。 系统的目标是借助现代化的管理手段和工具，提高法律事务管理工作的效率和质量，促进专业化管理，向管理要效益，从而更好地推进公司法制化管理 工作。实现公司各类法律事务的在线动态管理，实现对全公司法律事务管理的规范化、标准化和数字化。 1. 完善公司法律 风险管理体系 的需求 完善公司事前风险防范、事中风险掌控、事后及时补救的法律风险管理体系。做到全面贯彻企业风险管理制度，优化管理流程；实现公司经营风险的在控管理；实现经营风险历史经验库和历史切片分析，能够为企业健康持久的发展提供可自我完善的平台。 2. 巩固公司法律风险管理成果， 提高成果的利用效率 的需求 法律风险管理体系建设过程中 已经 形成大量的 管理 成果，包括风险行为、风险分析、法律后果、法律建议等，如果没有信息化手段，这些成果只能被少数人使用，会大大降低成果的价值。 3. 提升公司工作效率 、 保证工作质量 的需求 实现法律风险管理体系及时有效的更新 。 法律风险管理涉及到大量风险信息的采集、汇总、计算、分析、传递、查询等工作， 通过信息化手段避免因 采取人工操作方式， 而产生的工作效率低 ， 并且 容易出现信息处理误差 的情况 。 4. 固化法律风险管理流程 、 减少人为因素影响 的需求 法律风险管理是一项创新性的工作， 如果要 将法律风险管理的内容嵌入企业生产经营管理流程，没有刚性的管理手段，很难持久。 5. 构建法律风险管理的长效机制 的需求 通过以上四点的实现， 最终建立 公司 法律风险管理的长效机制，支撑 公司的正常运营，为 公司 发展保驾护航。 本文的研究内容 与组织结构 本论文对法律事务信息化管理平台的设计和开发进行了多方面的需求调研，分析了该将平台上的用户、功能组成，并根据当前相关部门具备的软件、硬件环境，设计了该系统的体系结构，最终实现了一个以 开发工具的法律事务信息化管理平台。 法律事务管理信息系统本着晋煤集团法务工作的管理愿景，吸纳和应用现代管理理念和方法，运用现代管理理念和现代信息技术，建立以合同 管理、纠纷管理、外聘律师管理为主线、以企业法律风险防控为核心的法律事务管理信息系统。 论文的章节安排如下： 1. 第一章是绪论，主要介绍了系统的选题背景、意义、 本论文的研究内容，以及本论文的章节组织。 2. 第二章是系统的需求分析，分析了法律事务信息化管理工作的业务流程，然后从法律事务信息化平台的功能、开发环境等多个方面，对系统进行了详细的需求分析。 3. 第三章是系统的总体设计，分别从系统的整体结构设计、系统的用例设计和数据库设计等方面进行了阐述。 4. 第四章是系统的实现，分别针对在论文的总体设计中涉及的功能模块一一进行了实现，并给出了相应的操作说明。 5. 第五章是总结，对本论文所实现的法律事务信息化管理平台的设计和开发工作做了总结，并对该系统进一步的功能扩展和开发提出了展望。 第 2 章 法律事务信息化管理 平台的需求分析 本文为了充分地了解法律事务信息化管理平台的功能性需求和性能需求，首先从晋煤集团法律事务工作入手，认真拟定了软件系统的功能、行为、性能、设计约束等方面。按照软件工程的思想，首先要对系统进行需求分析，才能对系统进行设计。本章体现的就是对系统的所有需求的分析。 律事务信息化管理平台上的主要工作内容分析 煤集团法律事务部及其工作内容 晋煤集团的法律工作起步很早，其法律部至今已有多年的发展历史，通过多年的发展，晋煤集团在法律顾问人力资源建设、法律 事务管理制度建设等方面具备了一定基础，积累了一些经验。目前法律部作为独立的法律部门肩负着为大集团进行保驾护航的艰巨任务。具体而言： 第一，完善公司事前风险防范、事中风险掌控、事后及时补救的法律风险管理体系。做到全面贯彻企业风险管理制度，优化管理流程；实现公司经营风险的在控管理；实现经营风险历史经验库和历史切片分析，能够为企业健康持久的发展提供可自我完善的平台。 第二，提升公司工作效率，保证工作质量。实现法律风险管理体系及时有效的更新。法律风险管理涉及到大量风险信息的采集、汇总、计算、分析、传递、 查询 等工作，通过信息化手段避免因采取人工操作方式，而产生的工作效率低，并且容易出现信息处理误差的情况。 第三，固化法律风险管理流程，减少人为因素的影响。法律风险管理是一项创新性的工作，如果要将法律风险管理的内容嵌入企业生产经营管理流程，没有刚性的管理手段，很难持久。 煤集团的法律风险组织体系模式 晋煤集团的法律风险组织体系模式可以概括为：集团公司设法律风险管理领导组，组长由董事长、总经理担任；常务副组长由常务副书记担任；副组长由集团公司其他领导担任；成员由集团公司法律事务部、审计部、秘书局、财务中心 、人力资源中心、发展规划局、基本建设局、资源环境局、技术中心等部门负责人担任。 法律风险管理领导组是集团公司法律风险管理工作的决策机构。负责审批集团公司法律风险管理制度、为重大法律风险管理应对措施的落实提供支持、督促法律风险管理工作的持续监督改进。 律事务信息化管理平台的主要工作 法律事务信息化 管理系统，是建立在信息技术基础上，利用现代企业的先进管理思想，为企业提供决策、计划、控制与经营绩效评估的全方位、系统化的 法律事务 管理平台。 现有的管理方式 由于涉及的部门众多，需要管理的合同要素也各不 相同，因此造成信息不集中 、 实时性不强 ， 导致各部门协作 、 业务流程组建 、监控制度执行方面效率不高 、 费时费力等问题 。法律事务信息化 管理系统 则 采用集中的数据管理，可以有效地改变企业信息分布比较散乱的现状，可以为企业实现完整、规范的数据管理提供一个良好的平台支撑。 通过法律事务信息管理系统与企业其他信息管理系统的全面对接，以标准化、信息化等管理手段，实现机关处室、各子分公司及基层法律事务管理部门之间的联动管理；实现法律风险全程监控，实时掌握动态情况，并能通过网络信息资源的共享，明晰责任，提高工作效率和管理质量，为企业 经营决策提供准确的依据。 法律事务管理信息系统共包含 14 个功能子模块：分别为合同管理、法律纠纷管理、授权委托管理、规章制度管理、法律意见书管理、知识产权保护管理、 法律队伍管理、普法依法治理管理、证照印章管理、投资并购管理、法务知识库管理、对外书证管理、法律课题研究管理及配合立法管理。现简要介绍如下： 一、合同管理功能 通过合同管理模块，可以实现合同签约履约全过程的、系统的、动态的管理。全过程管理指从合作伙伴确定到合同履行完结归档的整个业务过程，各业务环节的工作内容、履约过程的情况变化及合同参与部门的工作都可 以在合同管理模块得到体现。并通过合同预警机制，有效规避合同风险发生。 二、法律纠纷管理功能 以企业经营风险以预防为切入点，对纠纷处理进行事后统计分析，其分析结果对企业风险防范体系的完善，具有很强的指导意义。运用分析工具对纠纷经济效果的分析，可以体现企业法律队伍产生的经济效益并能衡量其纠纷处理的能力。 三、授权委托管理功能 采用年度委托和一事委托两种授权管理模式，对授权委托书的起草、审批、使用、撤回（废止）实行动态化管理。整个系统按照授权委托书严谨的审批程序进行，并与合同、案件、证照、印章及其他法律业务实现了 联动管理。 四、规章制度管理功能 规章制度管理从两个方面入手：一方面是规范完善制度的制定、修订、废止管理体系；另一方面是有效的管理应用现有制度，能够分门别类的管理现有制度，从而方便的查阅规章制度。 五、法律意见书管理功能 法律意见书管理将法律意见书细分为法律意见和法律建议两类，法律意见书的审批可以根据管理要求进行灵活调整，并且提供反馈结果，此外还利用法律意见书评价体系，实现了法律意见书业务管理闭环的要求。随着工作的开展，法律意见书可以逐步融入法律知识体系，形成共享法律资源。 六、知识产权保护管理功能 知识产 权保护管理包括专利技术、专有技术、著作权、商标、计算机软件、域名等管理，其中包括核心技术人员的管理，有效防止因人员流失导致技术泄密和专利侵权。对于维权或被侵权的事件进行登记，建立相应的档案。 七、法律队伍管理 为加强企业法律服务队伍建设，全面提升法律服务工作的管理水平，保障法律事务工作的正常进行，在企业依法治企中充分发挥法律队伍的保驾护航作用，结合企业法律队伍的管理特点，充分融入 理理念，实现对专职法律顾问、外聘律师和合同承办人进行的管理。 八、普法依法治理管理功能 普法依法治理管理按照国家十七 大全面落实依法治国基本方略，从普法队伍、普法计划、普法活动、普法文件教材等方面搭建了企业普法管理的完整体系。 九、证照印章管理功能 证照印章作为企业重要印信，由于证照印章其本身具有法律效力，因此必须规范其使用，证照的借用和复印需要与授权委托书紧密结合，并且可以登记使用记录。 十、投资并购管理功能 投资并购管理充分借鉴了工程项目管理体系，对投资并购项目进行了科学严谨的划分：项目立项、项目团队管理、尽职调查管理、并购方案、合约谈判、合同管理、交接管理、项目归档、进度管理、经验库管理等重要管理阶段。信息化系统建立 的投资并购管理模式，能够帮助企业快速构建投资并购体系，有效实施管理投资并购项目，从而最大程度的降低投资并购风险。 十一、法务知识库管理功能 法务知识库是法律顾问和参与系统业务处理人员知识共享库，可与道本法律知识云平台进行无缝对接，建立全面丰富的法律知识体系。 十二、对外书证管理 对外书证管理包括申请书证、出具对外书证、书证签发、书证归档、书证综合信息查询。书证基本信息管理不涉及上下级管理关系，由本单位管理本单位的书证信息。 十三、法律课题研究管理 法律课题研究管理提供一个法律课题研究成果管理平台，实现了与法 律相关内容可追溯性的管理，保障了研究成果的借鉴和共享，自动形成信息档案。 十四、配合立法管理 管理企业配合国家参与相关立法活动。法律部门对配合立法工作的管理，主要包括配合立法相关文档资料征集、资料的上报汇总、总结汇报等相关工作。文档资 料包括相关法律法规条例、条文释义、说明文档以及立法过程中重要宣传文件。配合立法管理包括配合立法信息管理、意见管理、立法信息备案管理。 法律事务信息化管理系统开发目标是于今年上半年进入调试、试运行及改进阶段，完成第一批集团公司本部和合同签订量较大的三十余家单位的合同管理及授权委托 管理系统建设工作，并正式投入运行。到下半年，完成第二批集团公司所属其余五十余家单位的系统建设工作；到 2013 年，完成集团公司子、分公司自身管理所需的法律事务信息化系统研发和建设工作，整个合同信息化管理系统完善成熟，进入稳定运行阶段。 通过信息化建设提升晋城煤业集团总部合同的过程化管控能力，实现并优化全过程合同管理，实现对合同审批、履行的事中控制，增强公司经营业务的事后分析统计能力，完善合同管理体系，有效规避合同签订、履行过程中企业所承担的法律风险。 第三章 法律事务信息系统的总体设计 统总体 设计架构 法律事务管理信息系统本着晋煤集团法务工作的管理愿景，吸纳和应用现代管理理念和方法，运用现代管理理念和现代信息技术，建立以合同管理、纠纷管理、外聘律师管理为主线、以企业法律风险防控为核心的法律事务管理信息系统。 系统应用范围及应用模式 系统应用范围：晋煤集团及相关试点单位 系统应用模式：法律事务工作采用统一化管理模式和统一化管理流程，并且实现过程化管理。 系统部署方式 系统采用集中式部署模式。在公司总部进行系统安装。 系统应用设计原则 应用功能体系规划是系统建设前期的重点工作，其成果是所有后续设计、开发、实施、验证的共同基础。系统应用设计原则如下： 1. 内聚外松：应用功能体系的模块划分首先依据“模块内部紧密聚合”和“模块之间松耦合”的基本原则。该原则可以使得各模块实现时的接口部分简单清晰，并有利于未来实现经济法律模块内部和外部的横向集成。其次，依据稳定的法律业务主题进行模块划分。各模块本身在逻辑上构成一个相对完整独立的业务主题主体？，该主题主体？不易随多变的组织机构调整而被迫改变，从而保持长久的稳定性，这对后续的系统设计、开发和可持续发展极其重要。该原则同样有利于未来实现系统模块内部和外部的横向集成。 2. 组 织结构调整适应性 :系统针对组织机构调整，可通过灵活的权限分配机制调用各业务模块内相应的系统功能。 3. 安全性：系统设计从数据传输层安全、数据存储安全、事务处理安全、网络结构安全四个方面对系统的应用安全性进行整体考虑。数据共享接口保证数据的安全性，保证数据在交换的过程不丢失，无泄漏，实现交换数据的加密系统具有先进的安全与容错机制。建立安全认证体系，向所有使用者提供身份认证，保证了信息传输过程中的信息保密性和完整性；信息在网络传送的过程中采用加密与解密的技术，在存储过程中重要信息采用暗文的方式进行数据库存储，从而保 证数据的高度安全性。 4. 可扩展性：系统在业务建模的基础上，利用 术，以服务的方式构建各个子模块，使各个模块之间最大限度的松耦合，同时还可以满足企业组织机构的扩展性。这样既可以满足现有系统数据共享的需求和组织机构的调整需求，又可以为未来系统拓展需要和组织机构扩展需要提供充分的可扩展性。 5. 可配置性：用户可以对 业务流程 进行自定义配置，而且当业务系统间有新的数据交换需求时，可以很快通过配置完成；可以根据不同的配置方案，支持较大规模集成，形成一个易于管理、可持续发展的体系结构，并提供可持续改进的具体实施方案。 6. 可 集成性：系统能够提供成熟的数据传输方式、标准数据传递格式，为法律事务管理信息系统与其他管理系统的信息集成提供可靠的解决方案。 7. 容错性：针对边缘化数据能正确处理，对出错的数据能让管理员及时查看到，并且提供恢复手段。 8. 易维护性：维护操作简便实用，系统从安装到系统的配置以及日常维护均提供友好的基于图形（ 管理界面。权限管理充分与组织机构相结合，组织机构的设置能够灵活变动，如组织机构撤销、合并、拆分等 . 考虑对系统初期的建设阻力，系统首先把“实用性”放在第一位，一期工程达到巩固公司法律风险事前防范成果， 初步实现对法律风险事中的控制、增强事后法律风险分析能力的建设目标。 大投资管理 重 大 投 资 管 理项 目 立 项团 队 管 理尽 职 调 查 管 理并 购 方 案 管 理谈 判 管 理合 同 管 理交 接 管 理项 目 归 档 管 理进 度 管 理合同管理法律纠纷管理重大投资是一项复杂的法律工程，重大投资要取得成功取决于许多因素。投资方对拟投资目标公司的信息的了解的程度是最为重要的因素。重大投资管理模块，主要是为了辅助企业更好的进行资本运作，维护企业的合法权益，规避企业在资本运作时的风险，使项目小组各成员有序的进行工作开展的有力保障。采用先进的管理手段，提高企业的重大投资业务处理的工作效率， 系统地将重大投资业务管理起来。降低企业投资并购的资本运作风险，为决策层提供充分必要的决策依据。 一般来说，企业 重大投资 都要经过前期准备阶段、方案设计阶段、谈判签约和接管 或 整合四个阶段。如下表： 前期准备阶段 企业根据发展战略的要求制定 重大投资 策略， 对 拟 投资 的目标企业的 进行初步调查 ，如资产规模、生产能力、技术水平、市场占有率等 基础信息 。 基础信息调查完毕后，评估该企业的投资是否有利于本集团更好的发展，如果有利于，进行立项、组建团队等工作，团队成员进行相应的分工，进行相应的尽职调查工作。 方案设计阶段 方案 设计阶段就是 对 各种 尽职调查报告 进行深入分析， 从而掌握 目标企业意图 ，设定 限定条件（最高支付成本、支付方式等） 等关键性业务数据，在此基础上 设计出数种并购方案，包括并购范围（资产、债务、契约、客户等）、并购程序、支付成本、支付方式、融资方式、税务安排、会计处理等。 谈判签约阶段 通过分析、甄选、修改并购方案，最后确定具体可行的并购方案。并购方案确定后并以此为核心内容制成收购建议书或意向书，作为与对方谈判的基础；若并购方案设计将买卖双方利益拉得很近，则双方可能进入谈判签约阶段；反之，若并购方案设计远离对方要求，则 会被拒绝，并购活动又重新回到起点。 接管与整合阶段 双方签约后，进行接管并在业务、人员、技术等方面对目标企业进行整合。并购后的整合是并购程序的最后环节，也是决定并购是否成功的重要环节。 根据这四个阶段我们将系统功能划分为：项目立项、团队管理、尽职调查管理、并购方案管理、谈判管理、合同管理、交接管理、项目归档管理、进度管理。 项目立项 企业在准备重大投资前，先进行项目立项。在项目立项中主要管理目标企业的相关情况以及针对于此重大投资的相关前期资料，例如：可行性报告、项目立项书等信息。 团队管理 项目立项 之后，会建立临时的负责重大投资的管理团队，包括会计师事务所、税务师事务所、律师事务所以及内部相关部室的管理人员，并且所有人员将按照在此项目中的工作职能划分成不同的子项目组。并且对相关人员赋予此重大投资项目其他管理模块的临时权限，在项目投资过程中进行相应的操作，当项目完成归档后，所有被赋予临时权限的人员将没有权限再次查询或者操作响应的管理模块。通过构建强大项目管理团队，是此重大投资项目最大程度降低管理风险，最大程度增大企业收益。 尽职调查管理 尽职调查管理是在重大投资前对目标企业的情报进行大量收集和分析的过程 。通过自行调查或者委托专业的机构，在 主体资格 、 资产及财务、债权债务、重要交易合同、知识产权、人力资源、 治理结构和规章制度、 重大诉讼或仲裁等八大方面进行调查。并生成相应的尽职报告和调查报告。 并购方案管理 并购方案管理是在投资其他企业时所制作的一系列政策和操作步骤。在系统中体现为并购方案重要信息项的登记以及相关方案以附件的形式上传到系统中。在并购方案管理中，对并购方案从草案到决案进行整个过程化管理。 谈判管理 在谈判管理中主要是管理在投资过程中每次谈判的内容以及谈判双方的信息。以便为记录整个投资过程中的重要信 息，方便日后对此项投资工作的历史追忆。 合同管理 合同管理是对并购签约时的相关信息的管理。具体管理方式参见合同管理。 交接管理 交接管理是企业投资并购的最后一步，对需要交接的内容进行登记 主要包括印章交接 、 产权交接、财务交接、管理权移交、变更登记、发布公告等事宜 。 项目归档管理 当重大投资项目完成后，对于此重大投资项目进行归档操作，同时收回所有项目组人员的临时权限，只有拥有永久查询权限的人员才可以在已归档模块查询此项目在投资过程中的所有信息，以便为以后的重大投资项目提供历史参考依据。 进度管理 进度管理是企业 在投资并购中进入到相应关键时间点的管理。将计划时间和实际时间进行对比。 合同管理 结合晋煤集团合同业务现状及实际情况，为了保证系统的实用性，我们将初步梳理结果融入到法律事务管理产品中，形成晋煤集团合同管理应用体系。 但从管理优化以及系统价值角度考虑，我们将产品中一部分非常优秀的功能推荐给客户。推荐部分客户可以不采纳。 合 同 起 草管 理合 同 会 签管 理合 同 编 号管 理合 同 履 行管 理合 同 归 档管 理合 同 范 本管 理对 方 当 事 人资 信 管 理履 行 任 务管 理合 同 查 询管 理合 同 统 计管 理合 同 考 核管 理合 同 分 析合 同 变 更解 除 管 理事前风险防范体系合 同 日 志管 理事中风险控制体系事后风险完善体系： 业 务 管 理 主 线： 关 联 管 理： 包 含 关 系说 明 ：资 信 把 关规 范 文 本合 同 后 评估 管 理合 同 管 理 应 用 体 系产 品 推 荐 功 能合 同 纠 纷管 合同应用管理体系 合同范本管理 业务现状 公司总部合同范本分三类进行管理，标准范本、框架型范本、个性 化范本。标准范本是指该所属类型的合同在起草时，合同正文与范本所有条款及格式必须相同，不允许做任何修改；框架型范本是指该所属类型的合同在起草时，在一定范围内可以通过修改范本中的某一部分条款或格式形成合同正文；个性化范本是指该所属类型的合同在起草时，允许采用个性化合同正文。 系统应用分析（结合企业实际情况） 对合同范本分标准范本和框架型范本两类进行管理，系统提供范本的新增、修改、删除、查询以及在合同起草过程中的引用功能。范本均采用式进行管理。对范本的新增、修改、删除功能的管理权限严格控制，一般可由公司 内相关法律顾问负责（系统初始化时，我方可代晋煤集团将已有合同范本增添到系统范本库中）。合同范本在公司总部内共享，系统所有用户均可查询、浏览所有合同范本。承办人在合同起草过程中可通过范本库引用合同范本，系统将明确标记引用范本的所属类型，引用的范本可通过在线编辑功能形成合同正文，所有编辑内容均留痕。如果合同起草过程中，标准范本的条款或格式被编辑，则法律事务室在审核过程中可退回合同。针对个性化范本，不在范本库中进行管理，承办人在起草合同时，可直接通过上传附件（支持 片格式）功能将已经处理好的合同 正文上传到系统中。 管理优化策略（推荐、客户可以不采纳） 推荐功能 1：范本使用记录功能，通过使用 记录，法律顾问可以明确合同范本在企业当中的适用度，促进企业合同范本的升级修订工作，使企业合同范本库保持在最佳运行状态。 推荐功能 2：如果起草合同的所属类型在系统中已存在相应的合同范本，并且承办人不通过引用范本而是直接上传合同正文附件的，在提交合同时，系统将预警合同承办人，但不强制要求合同承办人必须通过引用范本生成合同正文。后续审核人员可看到预警信息，审核人员有权限退回承办人修改。 合同起草管理 系统应用分析 合 同起草工作在系统中是合同管理的发起环节，由各业务部室的承办人负责，起草时需录入合同基本要素信息（名称、标的等）、合同履约要素信息（收付款信息等）以及电子版合同文本，录入信息内容可按中外运集团需求进行调整。合同信息项录入数量越多，统计分析业务数据的能力越强；录入数量越少，来自于承办人的阻力就越小。咨询阶段我们会按集团业务实际情况，设计最佳平衡点。 对于合同基本要素信息，承办人必须填写合同名称、金额、类型、对方当事人、用印信息以及上传电子版合同文本，系统自动生成承办人名称及所属部门单位信息。上传合同文本支持三类 来源，一是范本生成、二是系统外直接上传，三是对方提供（电子版或扫描件）。合同提交后系统将按金额、类型、承办人所属单位自动匹配业务审核流程；采用当事人管理体系，可控制当事人的资信及履约风险；填写用印信息，可强力支撑印章部门对合同专用章或企业公章的合规管理。 合同会签管理 系统应用分析 系统应用会签流程（例如）： 开 始结 束承 办 人 起 草合 同本 部 门 部 门长 审 核承 办 部 门 选择 相 关 部 门相 关 部 门 1审 核相 关 部 门 2审 核相 关 部 门 法 律 事 务 室审 核是 否 需 要 承办 人 修 改是否退回承办人修改合同承办人修改合同后再次提交会签流程相关说明： 1. 由承办人在合同提交前选择相关部门进行会签。 2. 相关部门之间采用并行审核模式，即各部门间没有审核 顺序，在业务部门部门长审核通过后，所有相关部门即可一并审核合同。各相关部门有提出意见的权限，但没有流程退回权限。 3. 法律事务室收汇总各相关部门意见，在此基础上提出自身意见，如果需要承办人修改合同，则可以直接将合同退回承办人。承办人对合同修改 过后，可再次提交，提交后流程将直接流转到法律事务室，最终法律事务室审核通过后，审核流程结束。 合同会签管理具体实现功能： (1) 建立完善的审核任务提醒机制，审核任务一目了然，减轻审核人员负担； (2) 自动生成动态会签流程图，从而帮助企业时刻了解合同会签进展情况； (3) 合同审核意见留痕并且不 可被修改，审核意见可按晋煤集团格式要求导出生成合同审批表，系统严格控制导出权限； (4) 会签过后，严格控制权限，由专职人员导出合同正文，附带导出的合同审批表，报印章管理部门进行盖章签字，确保合同用印严谨性。 管理优化策略 对于合同正文以及合同会签单的导出，系统推荐两种管理策略；策略一：如果公司合同业务量大，则导出权限分配给合同承办人，导出文档中加入水印防伪技术，此策略的优势在于不改变各岗位工作职责，水印防伪技术可以大大提升合同正文的篡改难度，缺点在于不能从根本上解决杜绝篡改情况。策略二：将导出权限分配给用印部门或 者是第三方监督管理部门，此策略的优势在于可以从根本上杜绝合同正文的篡改情况，缺点在于用印部门或第三方监督管理部门工作量的提升。 合同编号管理 业务现状 合同编号分两类进行管理，一类是合同审核编号，另一类是合同生效后产生的正式合同编号。 系统应用分析 根据晋煤集团合同编号规则，通过系统可以实现合同审核编号和正式编号的自动编号功能。 合同履行管理 业务现状 公司总部各部门配备了一个合同管理员，负责监督自己部门合同的履行状况，其职责是定期做合同履行情况上报工作。合同履行收付款在已有的财务管理系统中实现管理。 系统 应用分析 通过履行任务自动提醒、履约风险自动上报、履约情况主动掌控做到对合同风险的事中控制。 公 司 管 理 层风 险 产 生履 行 提 醒合 同违 约收 付 款 异常变 更解 除纠 纷履 约 异 常重 大 合 同 全程 监 控履 行 节 点 分类 监 控透明履 约 情 况法 律 部其 他异 常自动上报履 行 任 务 提醒公 司 管 理 层法 律 部管理风 险 备 忘 录提 醒履 约 风 险 自 动 上 报履 约 情 况 主 动 掌 握履 行 任 务 自 动 提 醒详细 功能分析： 系统对履行管理分为正常履行管理和非正常履行管理，非正常履行管理包括履行异常、合同变更、合同解除。 针对正常履行的合同，系统采取定期管理，由各部门合同管理员定期汇总，通过统一报表格式上报法律事务室；针对非正常履行的合同，系统采取实时性管理，需要合同管理员针对每一份有异常的合同进行单独处理，在系统中及时登记非正常履行 信息（履行异常、合同变更、合同解除），登记的非正常履行信息会自动上报法律事务室。 针对履行收付款管理，首先由财务系统通过接口将合同收付款信息传递到法律事务管理系统中，作为合同查询分析依据。如果财务系统不通过接口，则通过 术由财务系统提供收付款消息，法律事务管理系统在接收到消息后由合同承办人将收付款信息录入到法律事务管理系统中。 如果系统提供履行收付款管理，则系统同时会提供履约风险预警、风险告警机制，在降临履约任务时间时，系统自动提醒承办人处理履约任务， 对于逾期履行合同的情况 ，系统可 自动报警提醒法律事务 室 。 系统支持对履行情况的查询分析功能，帮助各业务部门及法律事务室及时、清晰、准确的掌握合同履行情况。 管理优化策略 1. 严格控制合同变更管理，并非简单登记管理。系统对合同变更分两种管理模式：覆盖式变更和补充式变更。覆盖式操作变更后的合同将作为一个新的合同，当新合同生效后，并将原有的合同已经履行完毕的履行信息继承到这个变更后的合同下；补充式变更的合同与原合同建立关联。变更后合同必须重新进入审核流程。在合同综合查询中可以根据所有合同的基本信息查询自己权限范围内的所有合同信息。 合 同 变 更申 请变 更 审 核起 草 变 更协 议新 协 议审 核审 核 通 过变 更 协 议 与 原 合 同 自 动 关 联 ， 审核 过 程 中 可 查 看 原 合 同 、 日 后 信息 查 询 中 也 可 按 关 联 关 系 查 询新 协 议履 行2. 严格控制合同解除管理，并非简单登记管理。合同解除信息包括解除日期、解除原因等。解除合同信息在工作流的驱动下按照预先定义的流程送部门领导审核和单位领导签批。解除的合同将自动归档。 合 同 解 除申 请申 请 审 核自 动 结 算合 同 款合 同 自 动归 档审 核 通 过已 履 行 金 融 、 未 履 行金 额 自 动 结 算不 允 许 对 合 同 再 做 任何 操 作 ， 系 统 支 持 检索 解 除 合 同 合同归档管理 业务现状 公司合同归档环节是发生在合同签订之后。归档后合同正文及相关资料分相关部室管理，归档后的合同正文及相关资料不允许做任何修改。 系统应用分析 系统中将合同管理分为两个阶段的归 档管理。第一个阶段是合同会签结束后，第二个阶段是合同履行结束后，针对第一个阶段的归档系统做自动处理，会签通过的合同正文及上传的相关附件不允许做任何修改，只可添加履约信息，针对第二个阶段的归档系统做手动处理，由合同管理员在履行全部结束后做手动归档处理，归档后合同所有信息（包括履约信息）不允许做任何修改。 实现合同信息电子化归档，归档后仍保留合同的所有历史信息，查询已归档合同信息极为便捷。在查看单条合同历史信息时，系统实现一点进入、纵观全局。 合同后评估管理 业务现状 法律事务室对典型合同案例进行分析和后评估工 作，评估结果可在一定范围内共享，最终形成晋煤集团合同管理知识库。 系统应用分析 具有后评估价值的合同在归档后，由法律事务室进行评估工作，评估结果放到系统中保存，经过一段时间的积累，逐步形成公司内部的合同管理知识库，知识库可在一定范围内共享。 合同查询管理 系统应用分析 1. 系统支持多种模糊查询功能，可以按照合同所属部门、类型、阶段等多种条件组合查询，快速定位目标合同。查询结果可以导出生成报表。 2. 严格控制查询权限，普通用户可以查询本人办理过的所有合同；部门领导可以查询统计本部门办理过的所有的合同；单位领导、合同法 律顾问 等可以查询统计本单位的所有合