【毕业学位论文】（Word原稿）基于安全的政府产品质量监管模式及信息化实现方式研究-软件工程

分类号 密 级 U D C 编 号 10486 武 汉 大 学 工 程 硕 士 专 业 学 位 论 文 基于安全的政府产品质量监管模式 及信息化实现方式研究 研究生姓名 ： 杨长明 指导教师姓名、职称 ： 程 虹 教 授 刘 嗣 元 教 授 工程领域名称 ： 软件工程 研究方向 ： 质量工程 二一年五月 on of to of y 2010 郑 重 声 明 本人的学位论文是在导师指导下独立撰写并完成的，学位论文没有剽窃、抄袭、造假等违反学术道德、学术规范和侵权行为，本人愿意承担由此而产生的法律责任和法律后果，特此郑重声明。 学位论文作者（签名）： 年 月 日 I 摘 要 我国现有的政府产品质量监管工作需要研究和改进。保障事关人民生存发展基本需要的产品质量安全，是坚持以人为本，树立全面、持续、可协调发展的科学发展观的客观要求，是构建社会主义和谐社会的重要基础， 是实现经济又好又快发展、“好”字当头的迫切需要， 是政府产品质量监管部门最重要的职责。 本文 以政府产品质量监管模式为研究对象， 通过对 政府产品质量监管理论的总结和梳理，认真分析我国政府产品质量监管模式的现状与问题，在借鉴 美国、英国、日本等 发达国家政府产品质量监管经验的基础上，得出我国 政府产品质量监管要基于安全这一结论。提出了 完善基于安全的政府产品质量监管模式的若干建议， 包括建立统一高效的产品 质量安全监管机构、制定重点监管产品目录、建立有高度威慑力的质量法律体系、标准体系的清理和调整、完善进入和退出机制、严格执行产品质量监督检验政府购买制度、加强质监部门内部建设、做好对监督检查结果的统计分析和应用工作等八个方面。 并 构建了政府产品质量监管信息化实现方式。 本文 研究目的是为改进和完善我国政府产品质量安全监管工作提出建议。 对已有成熟理论的运用、 对我国政府产品质量监管 的现状与问题 以 及发达国家政府产品质量监管经验 的实证分析是本文的主要研究方法，即文献梳理、理论应用和实证分析是本文的主要研究方法。 本文共有 7 章。 第 1 章 绪论；第 2 章 政府产品质量监管理论梳理 ，主要介绍产品质量监管的相关理论 ；第 3 章 我国政府产品质量监管模式的现状与问题 ，对我国现阶段产品质量监管模式存在的问题进行分析 ；第 4 章 介绍美国、英国、日本等 主要发达国家政府产品质量监管模式 ，并进行比较分析 ；第 5 章 建立基于安全的政府产品质量监管模式 ，提出了 建立基于安全的政府产品质量监管模式 的目标、原则和方法，并提出了完善 基于安全的政府产品质量监管模式 的八条建议 ；第6 章 政府产品 质量监管信息化实现方式 ，对信息化工作的意义进行了阐述，构建了政府产品 质量监管信 息化 平台 ；第 7 章 结论与展望。本文对政府产品质量监管 工作 具有 一定的理论和实践指导意义。 关键词：产品质量 ； 监管模式 ； 安全 ； 信息化 ur of to of s of on a of of is an is of of as by to up of in on to of to of on of a a of of of to on of of of of of is to of of of s is of of is of of s at to a on to a on of of of , of of a on 录 摘 要 . I . 绪 论 . 1 究理由 . 1 究目的 . 2 内外研究进展 . 2 文主要研究内容 . 4 文研究方法 . 5 文组织结构 . 5 2 政府产品质量监管的理论梳理 . 6 品质量与产品质量安全 . 6 府产品质量监管相关概念 . 7 府产品质量监管的相关理论 . 8 部效应理论 . 8 府规制理论综述 . 9 府经济干预理论和市场自发调节理论 . 10 于标准设立的实证检验 . 11 3 我国政府产品质量监管模式的现状与问题 . 13 国产品质量存在的问题 . 13 国产品质量监管模式现状 . 14 国产品质量安全监管机构 . 14 国产品质量监管相关法律法规体系 . 15 国产品质量监管方式 . 16 国现阶段产品质量监管模式存在的问题 . 18 品质量监管面过于宽泛 . 18 同一质量监管对象的多头和分段管理 . 19 量法律制度不完善 . 20 乏有效监督机制，监管机构存在不依法行政问题 . 20 不法企业惩罚不力 . 20 品质量标准设立、执行和管理存在问题 . 21 V 息传递渠道不畅 . 21 4 主要发达国家政府产品质量监管模式 . 23 国的产品质量监管模式 . 23 国产品质量监管的法律体系 . 23 国的产 品质量监管机构及其监管 模 式 . 24 国政府产品质量监管聚焦质量安全领域 . 25 国的产品质量监管模式 . 25 国产品质量监管的法律体系 . 25 国的产品质量监管机构及其监管 模 式 . 26 本的产品质量监管模式 . 26 本产品质量监管的法律体系 . 26 本产品质量监管机构及其监管 模 式 . 27 要发达国家政府产品质量监管模式比较 . 28 5 建立基于安全的政府产品质量 监管模式 . 29 府产品质量监管要基于安全 的理由 . 29 府产品质量监管资源极其有限 . 29 挥 市场的基础性作用 . 29 挥社会质量监管的作用 . 30 府监管关键领域 必不可少 . 30 要发 达国家政府产品质量监管模式的共同之处 . 31 出基于安全的政府产品质量监管设想 . 31 立基于安全的政府产品质量监管模式的目标 . 31 于安全的政府产品质量监管的原则和方法 . 32 善基于安全的政府产品质量监管模式的建议 . 32 立统一高效的产品质量安全监管机构 . 32 定重点监管产品目录 . 33 立有高度威慑力的质量法律体系 . 33 准体系的清理和调整 . 34 善进入和退出机制 . 34 格执行产品质量监督检验政府购买制度 . 35 强质监部门内部建设 . 36 好对监督检查结果的收集、统计、分析和应用工作 . 36 政府产品质量监管信息化实现方式 . 37 息化对政府产品质量监管工作的意义和作用 . 37 造政府产品质量监管信息平台 . 38 7 结论 . 41 论 . 41 题发展方向 . 41 参考文献 . 42 致 谢 . 44 1 1 绪 论 究理由 本文的研究对象是政府 产品质量监管模式，论证政府产品质量监管要聚焦质量安全领域，在此基础上提出信息 化实现方式的监管模式。本人把“基于安全的政府产品质量监管模式及 信息化实现方式研究”作为研究生学位论文题目，基于以下几点理由： (1)产品质量安全问题频发 产品质量问题是近年来热门话题，而最引人注目的是质量范畴中的质量安全问题。近几年发生的质量安全事件有苏丹红事件、甲醛泡食品事件、玩具事件、假酒中毒事件、劣质电器引发火灾事件、汽车存在安全隐患召回事件等，可以说是不胜枚举， 2008 年 9 月爆发的奶粉中非法加入三聚氰胺事件更引发了全社会对质 量安全问题的空前关注。 (2)产品质量安全问题影响深远 产品质量安全涉及公共安全、消费者的身体健康和生命财产安全。我国频发产品质量安全事件，对外影响中国制造的国际声誉，不利产品出口；对内，给消费者造成不可挽回的损害，给国家造成重大经济损失，影响消费者的消费信心，不利于我国内需的启动。 (3)社会对政府的产品质量监管能力产生了质疑 面对严重的产品质量安全问题，人们对政府的产品质量监管能力产生了质疑，大批政府质量监管官员相继被问责。 一个问题显著地摆在我们面前，并引发广泛的思考，那就是： 政府产品质量监管部门到底应 该做什么 ?怎么做？ (4)政府对产品质量监管领域十分宽泛 我国政府产品质量监管部门对产品质量监管的领域很宽泛。既管涉及质量安全的产品，也管不涉及质量安全的产品；既管产品中的质量安全项目，也管非质量安全项目。 (5)与主要发达国家比较政府对产品质量监管工作 本文将要作对比的几个主要发达国家（美国、英 国、日本），他们政府监管的只是涉及质量安全的产品和项目。同西方发达国家相比，我国人均 、政府产品 质量监管面宽、监管效果差；主要 发达国家人均 、政府产品质量监管面较窄、监管效果好。 2 (6)相互冲突 的监管结 果 一方面，企业接受的质量检查多，不堪重负，呼吁政府减负。另一方面，在企业如此抱怨之下，质量安全事件频发，社会对产品质量安全缺乏信心。 政府产品质量监管既管得多，又没管好、管住。 (7)我国尚缺乏在产品质量监管领域 基于安全 的理论研究 从查阅文献看，对当前经济转轨期我国政府 基于安全的 产品质量监管模式的研究和探讨，无论是理论界还是政府实际工作部门，重视还不够，相关理论研究相当缺乏。 从以上七点可以得出结论：我国现有的政府产品质量监管工作需要研究和改进。保障事关人民生存发展基本需要的产品质量安全，是坚持以人为本，树 立全面、持续、可协调发展的科学发展观的客观要求，是构建社会主义和谐社会的重要基础，是实现经济又好又快发展、“好”字当头的迫切需要， 是政府产品质量监管部门最重要的职责。 然而，对此领域既缺乏系统的研究，具体工作又频频遭受质疑和指责。因此，本文以“基于安全的政府产品质量监管模式及 信息化实现方式研究”为题，研究基于安全的政府产品质量监管模式，具有重要的 理论意义和 现实意义。 究目的 本文的研究对象是政府产品质量监管模式，研究目的是：论证政府产品质量监管要聚焦质量安全领域，在此基础上提出信息化实现方式的监管模 式，为改进和完善我国政府产品质量安全监管工作提出建议。 内外研究进展 从查阅文献看，研究政府产品质量监管的文章并不少见，但研究政府产品质量监管要基于安全的却基本没查到。分析原因有二：一是 主要发达国家的政府产品质量监管实践就是基于安全，政府产品质量监管集中在少数重要领域，西方国家的这个命题就是客观存在，所以很少有人去研究；二是我国理论界对当前经济转轨期我国政府产品质量监管模式的研究和探讨重视还不够，相关理论研究相当缺乏， 仅有的一些也只是就 产品质量 监管中的一些问题进行研究， 没有明确提出政府产品质量监管 要基于安全，把研究限定在质量安全领域。 关于政府 产品质量监管的理论研究， 主要 有 以下一些研究成果： (1)汉德法则 3 汉德是美国的 一名 上诉法官，汉德法则 因他 在 1947 年判决纽约港驳船案 的一件真实案例而得名 。 汉德法则通过比较当事人 对某项行为 潜在的预防成本与该成本可能获得的 收益，来确定当事人是否应当承担责任的一种方法。该 法则 的主要思想是 ：假设 当事人的可能遭到损害的概率为 P，所遭受的损害 价值 为 H， Y 表示为预防成本，那么 责任方 是否要承担责任就取决于 Y 值和 H 和 P 的乘积 值的比较 ，如果 Y 值 小于 H 和 ，责任方 应当承担 责任，如果 Y 值大 于 H 和 P 的乘积 值，责任方 则不应承担责任。 该 法则 还 存在一个隐含条件 ：那就是加害人和被害人能够共同防止事故的发生，而 且采取 适当的预防措施能够减少整个事故的损害或降低 预防成本。 可以说， 汉德法则是对 产品质量侵权行为进行经济分析的一个 简单公式， 它体现了在 损害 风险与预防措施之间所进行的权衡， 对产品质量责任认定具有极大价值。 (2)丹尼尔 史普博等人关于产品质量监管问题的思考 丹尼尔史普博在管制与市场一书中对产品质量监管有所论述。史普博特别强调市场机制的作用， 他认为：借助市场 配置机制或直接依赖竞争 性市场，也许就能实现政策的目标。 但 他也强调 厂商 、 消费者、 监管机构三者的直接互动关系，以及通过发挥 行政和司法的干预监督 作用 ， 还会在管制机构、 消费者、企业之间发生间接 的互动关系， 强调了 产品质量 监管需要在考虑监管机构、厂商、消费者三方互动的基础上进行 。 约翰 小约瑟夫 些 研究 。他们除考察 消费者和 厂商 之间互动博弈 外，侧重于研究政府 产品质量监管是否符合经济上的成本 收益原则，仔细考查 政府对产品质量的监管 收益 是否能够抵补伴随而来的行政成本 ，以及政府产品质量监管是否会 导致无效率的 市场干预。他们的研究虽然遇到了政府 产品质量 监管 收益难以测量的难题，但 对科学监管 、适度监管 具有一定的意义。 (3)主流法经济学对产品质量监管的相关论述 以科斯、波斯纳等为代表的主流法经济学 将把 法律规则体系类比为市场价格体系， 并假设 人们 都熟知法律，清楚自己在 法 律关系中应享有的权利和 承担的义务，会通盘考虑适用法律行为所引致的法律后 果，并做出恰当的有利于实现自己利益的行为选择。那么 ，法律规则下行为人的行为反应就类似于市场参与者的反应，都是根据既定的“价格体系”进行成本一一收益分析。 在引入 法律规则体系 和 市场价格体系 这一制度相关性后，主流法经济学通过交 丹尼尔史普博著：管制与市场（中译本），上海三联书店 /上海人民出社， 2003 年版。 4 易成本对合同法与侵权法进行区分，进而将合同法与侵权法共同管辖的信息不对称问题进行 划分，在侵权法中对产品质量监管进行了基于责任的惩罚规则的论述。其中，责任认定主要分为过失责任和严 格责任两类。过失责任是指： 只有在加害者具有过失，也就是说，在平均注意水平以下，他才对受害者承担赔偿责任； 而严格 责任是指：无论加害者是否具有过失，他都要对受害者承担赔偿责任。 主流法经济学认为，在双边预防的情况下，过失责任是最有效的规则 ； 而在单边预防的情况下，严格责任是最有效的规则。过失责任适用于对注 意水平的控制，严格责任适用于活动水平的控制。赔偿主要有补偿性损害赔偿和惩罚性损害赔偿两种。补偿性损害赔偿是指侵害人等额赔偿受害人的损害 ； 惩罚性损害赔偿是基于威慑和惩罚的社会目标，要求侵害人实施超补偿性的赔偿。在 主流 法经济学的相关论述中，通过运用基于责任的惩罚规则，诱使信息优势一方考虑到可能发生的经济损失而采取一定的谨慎或降低故意侵害行为的发生，从而实现传递有效信息、提高产品质量的目的。 (4)程虹博士关于政府产品质量监管问题的研究 2007 年由国家质检总局和武汉大学联合组建的武汉大学质量 发展 战略研究院 ，就政 府产品质量监管问题进行了系列研究。该院院长程虹博士首次提出了宏观质量管理这一概念，出版了宏观质量管理专著。该书 以“质量安全”作为宏观质量管理基础理论的基本假设， 对产品质量监管工作进行了系统论述，提出由市场质量监管体系、社会质量监管体系、政府质量监管体系这三个体系共同织就产品质量监管网络。其中：政府质量监管发挥主导 性 作用，市场质量监管发挥 主体性 作用 ，社会质量监管发挥 基础性 作用。充分论述了政府产品质量监管的必要性，提出了政府产品质量监管的原则和方法，指出了政府产品质量监管的失灵和对监管失灵的治理办法。对我国 宏观质量管理体制改革的战略进行了研究。 文主要研究内容 本文主要研究政府产品质量监管的特征和规律。 把政府产品质量监管看着为政府规制的一种， 以及政府对经济进行干预的方式之一，在我国经济转 轨的背景下，管制与自由、政府干预与市场调节是本文关注的焦点。通过对有关监管理论的梳理，分析我国政府产品质量监管 的现状与问题， 对主要发达国家政府产品质量监管的比较和借鉴，提出我国政府质量监管要聚焦在关键领域，不能四面出击，面面俱到，而这关键领域就应是涉及到安全的产品和项目。得出这一结论的论证过程就是本文的研究内容，在这 一基本结论的基础上， 针对我国政府产品质量监管理论的现状与 5 问题，提出完善政府产品质量监管建议和信息化实现方式。 文研究方法 对已有成熟理论的运用和对我国政府产品质量监管理论的现状与问题 以及发达国家政府产品质量监管经验 的实证分析是本文的主要研究方法，即文献梳理、理论应用和实证分析是本文的主要研究方法。 文组织结构 本文由 7 章 组成。 第 1 章：主要介绍研究的背景、目的、国内外研究进展 以及本文的 研究内容、研究方法 。 第 2 章： 对本文研究的相关理论基础进行阐述，主要阐述产品质量、产品质量安全、 政府监管 、政府 产品质量监管的涵义 ，界定安全的范畴 ，从 外部效应理论、政府规制理论、政府经济干预理论和市场调节论等方面阐述产品质量监管的理论基础，论证产品质量的提高有赖于质量参与各方的共同努力，要处理好政府监管和市场机制、社会监督的关系 ,政府 产品 质量监管应有所为，有所不为。 第 3 章： 对我 国产品质量监管模式的现状与问题进行分析，主要分析我国产品质量存在的问题 、产品质量监管模式现状以及监管模式存在的主要问题 ，尤其是产品质量监管面过于宽泛，监管机构众多，监管不力， 质量法律制度不完善，对不法企业惩罚不力，产品质量标准设立、执行 和管理存在问题，质量信息传递渠道不畅等。 第 4 章： 介绍 主要发达国家的政府产品质量监管模式，主要包括美国、英 国、日本的模式，为完善我国基于安全的政府产品质量监管模式提供借鉴。 第 5 章： 提出 建立基于安全的政府产品质量监管模式 。阐述政府产品质量监管要基于安全的理由，提出基于安全的政府产品质量监管的 目标、 原则和方法，在此基础上，对如何完善基于安全的政府产品质量监管模式提出建议。 第 6 章 ：设计质量监管信息化实现方式。阐述信息化对 政府产品质量监管工作的意义， 打造 政府产品质量监管信息平台。 第 7 章 ：结论 。 6 2 政府产 品质量监管的 理论 梳理 品质量与产品质量安全 (1)产品质量 质量是一组固有特性满足需求的程度。 产品质量 是 产品的特性和特性满足顾客和其他相关方要求的能力。产品 质 量 由 产品所具有的特征和特性 等 各种要素组成 ，不同的产品具有不同的特征和特性，其总和构成产品质量的内涵。 产品所具有的特征和特性 包括使用性能、安全 性 、可用性、可靠性、可维修性、经济性和环境等 多个方面。 产品的使用性能是指产品在一定条件下，实现预定目的或者规定用途的能力。任何产品都具有其特定的使用目的或者用途。 产品的安全性是指产品在使用、储运、 销售等过程中，保障人体 健康 和人身、财产安全 的 能力。 产品的可靠性是指产品在规定条件和规定的时间内，完成规定功能的程度和能力。一般可用功能效率、平均寿命、失效率、平均故障时间、平均无故障工作时间等参量进行评定。 产品的可维修性是指产品在发生故障以后，能迅速维修恢复其功能的能力。通常采用平均修复时间等参量表示。 产品的经济性是指产品的设计、制造、使用等各方面所付出或所消耗成本的程度。同时，亦包含其可获得经济利益的程度，即投入与产出的效益能力。 (2)产品质量安全 28001 对 “ 安全 ” 给出的定义是 ：“ 免除了不可接受的损害风险的状态 ”。现代汉语词典对 “ 安 ” 字的第个释义是： “ 平安；安全（跟 危 相对） ” ，并举出 “ 公安 ” 、 “ 治安 ” 、 “ 转危为安 ” 作为例词。对 “ 安全 ” 的解释是： “ 没有危险；不受威胁；不出事故 ” 。 产品质量安全是指产品质量体现在安全方面的指标。 产品质量安全可以理解为产品的安全性， 毫无疑问， 不是所有的质量指标都体现出了安全的 特征 ， 但一般来说， 所有的产品都有安全方面的要求。 (3)产品质量与产品质量安全的关系 如前所述，产品质量 包括使用性能、安全 性 、可用性、可靠性、可维修性、经济性和环境等 多 个 方面 的 特征和特性 ，安全只是其中的一个方面； 产品质量体现在安全方面的指标就是产品质量安全，或者称之为基于安全的产品质量。也就是说， 7 产品质量安全内涵于产品质量之中，是产品质量的一个方面。 产品质量的外延比产品质量安全的外延大。 (4)本文给定的安全的范畴 尽管安全内涵于质量之中，但安 全也是无处不在的， 针对不同的主体和客体，“安全”具有不同的内涵和外延。既然每个产品都或多或少存在安全的因素，如果在研究中不对安全的范畴加以限定，那么研究产品质量监管基于安全和 产品质量监管本身就没有大的区别，而这显然不是本文的立意。 因此 ， 必须给出本文所指的安全的范畴。本文给定的安全的范畴是： 直接关系人体健康 ， 可能危及人身、财产安全 ， 关系金融安全和通信质量安全 ， 保障劳动安全 ， 影响生产安全、公共安全 、环境安全等涉及国家、社会、民众重大关切，存在显著地外部性，一旦发生损害，后果极其严重的产品的质量安全 。 府 产品质量监管相关概念 (1)政府监管的含义 政府监管，也称为“管制或规制”，是行政机构依靠法律或行政规章，对行政相对人进行干预的行为或规制。政府对行政相对人的行为， 依靠的是政府的强制力，监管的构成要素包括监管主体、客体、依据和手段。 (2)政府产品质量监管的含义 政府产品质量监管是政府监管在产品质量这一领域的具体运用，是指政府依靠特定的产品质量法规或行政规章，对行政相对人的质量行为进行的管理。政府对产品质量行为的干预， 所依靠的也是政府强制力。产品质量监管的主体 是政府产品质量监管的各级行政部门，被监管对象是市场中的企业，主要是针对质量行为的管理。 (3)政府产品质量监管模式 的含义 政府产品质量监管模式是指政府为了完成并实施把持产品质量合格底线、监督企业持续生产合格产品 的管理目标，所必须提供的基本要素以及这些要素有机结合而成的体系。可从以 下几点来理解 ： 国家行政机构作为产品质量监管模式的管理主体，是产品质量 监管体制的基本要素。 国家行政机构对产品质量 实施监督管理的各种方法和手段，是产品质 量监管模式 的基本要素。 在产品质量监管模式 内，国家行政机构作为管理主体，通过实施计划、组织、控制等管理职能把体制内的各要素结合成一个整体，从而高效率地实现 把持产品质 8 量合格底线、监督企业持续生产合格产品的管理目标 。 (4)基于安全的政府产品质量监管模式的含义 基于安全的政府产品质量监管模式是指政府产品质量监管要基于安全，保障产品质量安全是质量监管部门的首 要目标，以产品质量安全为目的的政府产品质量监管模式称为基于安全的政府产品质量监管模式。 (5)产品质量 信息 的参与主体 根据职责划分，产品质量信息的参与主体有质量供应方、质量需求方、质量监管方和质量第三方。产品质量供应方是指产品的生产和销售者；产品质量需求方是指产品的采购和消费者；产品质量监管方是指政府行政监管机构或由政府予以委托的机构；产品质量第三方是指社会质量检测机构或相关的社会组织。 府产品质量监管的相关理论 产品质量外部性的存在是 政府产品质量监管 产生的一个重要原因；而 政府产品质量监管 属政府规 制的范畴，因此，讲政府产品质量监管理论必须讲政