【毕业学位论文】(Word原稿)开题报告基于空间价格均衡的城乡供应链一体化设计与分析

研究生学位 论文 开题报告 学位级别 硕士 学科专业 物流工程 姓 名 李震 指导教师 周建 入学年月 2012 年 09 月 填表日期 2013 年 6 月 20 日 任务来源 校项目 编号 经 费 课题名称 论文题目 或 选题范围 基于空间价格均衡的城乡供应链一体化设计与分析 阅读文献 情 况 国内文 献 40 篇 开题日期 2013 年 6 月 21 日 国外文献 29 篇 开题地点 上海大学管理学院 内容提要：研究的目的、对经济、社会及学术上的意义、国内外概况（文献综述、科研调研）、主要研究内容、研究方法、实验设备和条件、预期困难和对策、预期结果等（附报告全文） 1. 研究的背景、目的及意义 研究的背景及目的 推进城乡一体化发展是党的十八大以来，需要重点解决的问题。 城乡发展一体化是解决 “ 三农 ” 问题的根本途径。要统筹城乡发展，增强农村发展活力，逐步缩小城乡差距，促进城乡共 同繁荣。而具体来说就是要加快完善城乡发展一体化体制机制，在城乡规划、基础设施、公共服务等方面推进一体化，促进城乡要素平等交换和公共资源均衡配置，形成以工促农、以城带乡、工农互惠、城乡一体的新型工农、城乡关系。 城乡一体化进程的顺利开展， 各种社会资源在城乡之间的交换必须借助商品流通市场这个载体来完成。因此，城乡商品流通一体化发展 成为 实现城乡一体化的一个必然要求 。 然而，目前我国城乡流通体系还存在诸多问题或弊端制约着城乡一体化的顺利推进，特别是农村商品市场和农产品流通渠道发展 严重滞后， 主要体现在： 1） 农村商品市 场不完善，市场功能未充分发挥 。 与城市商品市场相比，农村商品市场发展严重滞后，交易方式传统单一。在商品市场规模、商品市场功能、商品市场基础设 施建设、消费水平、信息化水平等方面，城与乡之间都存在较大的差距 。 2） 乡村小农户与城市大市场的矛盾依然突出，流通渠道不畅、效率低下 。 农村市场流通主体以小农户为主，规模小，参与市场的能力和实力有限，主要流通渠道单一，环节较多、效率低下。 在农村地区，人们主要外出就业或者从事种植、养殖行业，而从事商品流通行业的人员比重很低，更加缺乏专业的商品流通企业来提供专业、系统、现 代化的商品流通服务。 3） 农业产业集约化和农户合作组织化程度低，服务支撑体系不完善，利益互补机制不健全 。 农户参与市场的组织化程度低，并缺乏相应的服务支撑体系和利益互补机制为发展农业经济合作组织，共同参与市场提供保障。农户主要以家庭为单位进行农产品的种植与生产，规模小且缺乏合作意识。农户在现有的农村商品市场条件下几乎没有话语权，始终无法走出“菜贱伤农、菜贵伤民”的怪圈，农户和消费者的利益也就得不到保障。 本文 将 在城乡一体化背景下，在深入学习现有对城乡供应链的理论与实践研究成果，供应链网络均衡理论 ，物流理论， 系统理论的基础上，了解我国农产品、工业品在城乡之间流动所广泛采用的供应链模式的结构，合作机制，运用供应链网络均衡理论对现有城乡供应链模式进行建模分析，以对每种模式中供应链各层成员的行为方式、博弈过程、均衡状态进行解读。并且，结合一些供应链网络的先进理论知识对城乡供应链模式进行创新研究。这些研究工作旨在为农户以及决策者在多种城乡供应链模式中选择一种在提高农户收入，稳定产品价格方面较佳的模式，从而解决城乡之间工业品、农产品的均衡配置问题，促进农户参与现代流通过程，重点 为 保障农产品从田间到餐桌的流动过程提供具体的 可操作的建议和理论支持。 研究的理论意义 本文的研究在理论上可以进一步完善供应链网络理论、农产品供应链网络理论，同时可以进一步完善城乡一体化理论体系。本文在研究国内外城乡供应链体系、供应链网络理论的基础上，运用博弈论，网络均衡理论来分析我国在城乡流通体系的现状，以及城乡流通体系中被广泛采用的供应链模式的结构、供应链参与者的博弈过程、最终达到的均衡状态以及供应链参与者的利益获得，寻求为决策者找到能够保障农户利益、提高社会福利、促进商品在城乡之间均衡流动、推动城乡一体化发展的模式。从理论上建立保障农户参与到现代 商品流通体系中的现代化高效城乡供应链体系，为决策者提供模式参考与政策选择，完善城乡供应链理论，进而充实城乡一体化理论，同时也进一步完善了供应链网络均衡理论。 研究的实践意义 本文有助于为决策者深刻了解连接我国城乡的商品流通模式，为其展示了各种模式中农户与相关组织之间的合作过程，对农户利益诉求的保障，商品的流动过程，以提供参考。从而为城乡供应链的设计中 供应链结构、供应链内部协作机制、产品定价策略与利益分配等问题提供依据。进而提高农户收 入、促使农产品价格合理波动、不断满足老百姓的消费需求、拉动内需，促进经济发展 。 本文还设计 建立 了 高效的现代城乡供应链体系， 这 对于减少城乡之间物流成本，促进农业产业 化 发展，提高农产品流通效率，增加农民收入是一个重要支柱。同时，现代城乡供应链体系又是城市工业产品和公共服务输向乡村的有效途径，这也 是实现资源合理配置，公共产品和公共服务均等化的重要渠道，在统筹城乡发展、解决 “ 三农 ” 问题和新农村建设中起着重要作用。 2. 国内外研究概况 国内城乡供应链研究综述 国内学者对城乡供应链的研究主要集中在农产品供应链协调与优化、农产品供应链信息管理、农产品质量、城乡供应链方面。 农产品供应链协 调与优化 城乡供应链中包含许多成员，而对供应链的协调与优化即如何确定供应链中各成员间的利益关系、建立各成员间的信任机制等以提高供应链的稳定性与应急能力。供应链协调与优化是学者们研究的比较多、比较深入的方面。在研究的方法上涵盖了采用定性、定量和实证分析等比较全 面的类型，比如：采用博弈论、系统动力学等经典方法定量分析供应链中成员的关系或者应用于实证研究中。 例如在定量结合定性分析方面，李娟，傅少川（ 2009） 1通过分析美国和日本的农产品物流运作模式和特点，提出适合于我国国情的农产品物流模式，即，以非盈利 性组织农业协作组织为核心企业，建立分散农户与第三方物流企业之间的契约关系，同时政府在其中作为提供建议和扶持。最后，作者建立了以农户平均物流成本最低为目标的纳什均衡博弈模型，模型首先确立农户平均物流成本最低时，农业协作组织服务农户的最佳覆盖范围，具体实施时，根据一些特点将一些农户聚类为一个整体来对待；然后，建立了农业协作组织与第三方物流企业之间的混合策略纳什均衡模型，找到影响第三方物流企业履行契约程度的因素。汤晓丹（ 2010） 2首先分析了农产品供应链的概念、特点、结构模式。在纳什均衡理论的基础上对农户与加 工企业的一次性静态博弈进行分析，并对农产品供应链长期信任博弈进行分析并且引入降低机会主义风险的违约惩罚。得出结论：在农产品供应链合作伙伴一次性博弈中，会出现帕累托次优的博弈结果，而在长期合作中，可实现帕累托改进，在建立惩罚机制的博弈中，结果会趋于最优，并且具有核心企业存在的供应链合作关系是最稳定的。最后，提出建立农产品供应链合作机制信任机制的建议。沈梦滢（ 2013）3研究了在由一个供应商和多个零售商构成的农产品供应链中出现市场需求规模突变时的应急管理策略。首先，以供应链利润最大化为目标，建立了需求平稳情 况下分别基于线性折扣机制和非线性折扣机制的供应链协调模型；随后又建立了需求市场规模发生变化情况下分别基于线性折扣机制和非线性折扣机制的供应链应急协调模型；最后，给出数值实验，发现当农产品供应链需求发生短期突变时，不同的供应链协调机制对供应链利润的影响是不同的：非线性折扣机制更有利于农产品供应链的利润提高，增强农产品供应链应对需求突变的能力。 在实证研究方面，黄桂红，贾仁安（ 2008） 4运用系统动力学方法建立了由市场需求量、农产品价格等 8 个变量形成的农产品供应链系统成长上限基模，分析模型中存在的 8 个负反馈 环。然后，基于消除负反馈制约成长上限的思想，引入农产品龙头企业、农产品批发市场和政府政策这样三个子系统来消除负反馈，现供应链整合。最后，实证分析并建立实现赣南脐橙供应链一体化的机制。随后在 2010 年黄桂红和贾仁安 5又利用系统动力学方法构建分别引入中间商子系统、政府子系统以及同时引入这两个子系统以消除供应链负反馈的对策基模。分别仿真分析了政府加大对农户生产、流通市场支持力度；中间商加大开拓市场力度；政府同时加大对生产和流通开发力度这样三个系统反馈基模，发现引入中间商和政府子系统，可以消除赣南脐橙供应链中的 负反馈，实现供应链整合。 农产品供应链信息管理 在供应链信息管理方面，学者们主要关注如何将物联网、 子商务等技术嵌入供应链中，大多采用定性的方法，对各种模式进行分析。这方面的研究比较小众，因而研究成果不是很多。孙炜等（ 2004） 6回顾了我国农产品供应链，包括现货市场供应链子体系、远期市场供应链子体系和期货市场供应链子体系的现状。随后又将我国农产品供应链体系再细分为四层：实体层（地域）和三层分类层（产品、供应链体系类型），探讨了现货市场供应链结构特性和负面影响。最后，指出电子商务主 要通过非中介华、再中介化、信息中介、垂直门户和价值网五种方式来优化现货 市场供应链结构。高红梅（ 2010） 7在农产品质量安全备受瞩目的背景下，提出构建农产品供应链中互联网、物联网以及农产品物流信息网， “三网合一 ”的平台，结合现代物流技术提高农产品质量安全管理水平。刘月强（ 2013） 8研究了农产品供应链中多种制约因素，认为信息流在农产品供应链中有着非常重要的地位。提出将物联网技术嵌套进农产品供应链的设想，主要是将 术应用到农产品供应链中。 在实证研究方面，凌宁波，朱风荣（ 2006） 9分析 了我国农产品供应链的特点以及存在的问题，构建了将电子商务引入农产品供应链的运作模式，通过网络将物流、商流、信息流以及供应链各环节紧密联系，实现供应链参与方之间的无缝衔接。最后通过南京淡水产品供应链实证分析引入电子商务后带来的效率、成本、质量控制方面的优势和前景。叶琼伟等（ 2010） 10设计了供销社农村现代商品流通网络管理信息系统，详细介绍了管理信息系统的架构、模块和功能；构建了以该系统为基础，以电子商务和信息网络技术手段的农产品供应链网络。然后，还提出要建设电子购销系统、农产品购销虚拟市场以及搭建供销社 门户网站。最后，以云南省某农产品超市电子商务系统案例实际分析了农产品进销存的过程。 农产品质量 管理 随着我国食品安全问题日趋严重，这方面的研究也逐渐受到专家学者的重视。在有关农产品质量方面的研究，大多采用定性分析的方法进行研究，也有部分实证研究的成果。有一部分研究与农产品供应链协调与优化以及农产品供应链信息管理交叉在一起。 钱莹 , 王慧敏（ 2007） 11分析了我国农产品供应链规模小且分散、缺乏质量安全评价体系等现状，提出了基于过程的农产品供应链质量管理体系，即，在形成农产品质量的原料、加工 、销售三个环节分别采取相应的措施对农产品质量进行控制。并且要通过发展冷链物流、新兴技术等措施来保障这个体系。鲁丽丽（ 2012） 12分析了我国农产品供应链质量安全问题所在，风险控制机制、激励机制、自律机制还不完善。提出要从技术、组织化程度、供应链视角和可追溯制度四个方面来构建农产品物流安全体系。徐娟等人（ 2013） 13首先分析了生鲜农产品突发事件的不确定性、危害性等特点，而农户主要承担了包括生产风险、市场销售风险和自然灾害风险。针对每一类风险，作者提出对应的应急组织模式：包括农户 +超市等形式的纵向联盟 模式；包括专业合作社等形式的横向联盟；政府 +农户的组织形式。 在实证研究方面，文晓巍 , 张蓓（ 2012） 14研究了由广东到澳门的农产品供应链质量安全控制。目前粤澳农产品供应链由于质量追溯困难、走私现象严重和缺乏统一质量标准导致容易出现质量安全问题。因此，作者提出采用封闭供应链、建立可追溯系统、实施价格补贴政策、统一质量标准以及治理走私现象五个策略，以期为大陆农产品供应链提供借鉴。 城乡供应链 在有关农产品供应链的研究中有一部分是以城乡一体化为背景的，在这一背景下研究的较多的是城乡流通体系的 构建，对于连接城乡的供应链的研究比较少。而在城乡流通体系的研究中，一般都采用定性分析，文字叙述的方式，有时会结合现实或者设计的网络拓扑结构图来进行分析说明。 柳春岩（ 2007） 15我国现有农产品供应链划分为哑铃型和 考他国并结合我国实际 提出要建设集约化经营、集中采购、统一配送，以精益物流为战略背景的对称型供应链和以顾客需求为导向，多品种、大批量以敏捷物流为战略背景的混合型供应链。彭建仿（ 2008） 16研究了如何形成农产品供应链中企业与农户的共生关系及其强化机制，以及营造促进供应链发展的 环境。罗兴武（ 2012） 17介绍了分别以农产品加工企业、流通企业、批发中心、物流企业为主体的农业物流运作模式；构建了分别以政府主导、以核心企业主导的低碳农业物流模式。朱占峰（ 2012） 18绍了居民消费品末端配送和生产资料末端配送的发展潜力和趋势，从信息和实物的价值流程、基于物联网的技术平台和对于配送节点的选择三个方面构建城乡一体化末端配送的运作路径，提供城乡一体化中末端物流市场建设的理论支撑。张学海（ 2012） 19从生产力、城乡一体化等角度阐述了城乡商品流通一体化的必然趋势，分析了由于户籍制度、 收入差距等原因造成的城乡商品流通一体化的必然趋势，分析了由于户籍制度、收入差距等原因造成的城乡商品流通在消费、市场、主体等方面的差异。最后，提出了要通过产业结构调整、基础设施建设等措施来促进城乡商品流通一体化。罗二芳和刘斌（ 2010） 20实证分析了重庆市的农产品流通体系，作者在介绍重庆市农产品流通现状和存在问题基础上，从工业品进村，农产品进城的流通模式；完善交通基础设施和信息化建设等配套服务体系；建立差异化经营、订单农业等流通机制三个方面表述农产品流通的发展路径。最后提出政策建议。 国内空间价 格均衡 及供应链网络均衡 问题研究综述 空间价格均衡问题 在对供应链网络进行设计时，大跨度，大区域内的商品流通一般都遵循空间价格均衡原理。空间价 格均衡原理描述的是两个具有较大跨度的区域内商品的供应量和需求量；供应价格和需求价格之间的不断变化以致最终达到的一种均衡状态。 国内 针对 空间价格均衡的研究 成果 为数不多，已有的一些研究成果 一般 对一个 二层供需供应链进行研究，得到均衡合理的订货量，运输量等 ，为组织的采购、生产计划提供参考。二层规划是经常采用的建模方法，将空间价格均衡作为约束对待，进而可以得到在空间价 格均衡状态下的选址模型等。 孙会君和高自友（ 2003） 21建立了一个物流中心选址的二层规划模型，上层规划为以总费用最小为目标的模型，下层为一个空间价格均衡问题，张贝等（ 2005） 22在上篇文章的基础上建立了考虑运输污染排放因素的物流中心选址二层规划模型，主要是在下层空间价格均衡问题中考虑了污染成本，并设计了遗传算法进行求解。叶彩鸿等（ 2007） 23在运输量与市场价格之间的函数关系未知的情况下利用空间价格均衡问题对完全垄断企业物流配送量进行优化，并利用预测校正方法进行求解。周艳山等（ 2010） 24又建立了一个上层为供应链网络利润最大化的目标函数，下层为空间价格均衡问题的二层规划。求解时，作者将空间价格均衡问题的变分不等式转化为等价的非线性互补问题，并作为罚函数处理，得到单层的非线性规划，用 算。张丽萍和张蒙（ 2010） 25利用交叉规划建立了以供应链网络成本最小为目标函数，以空间价格均衡问题为约束的模型得到供应链最优订货策略。 可以看出国内在空间价格均衡理论方面的成果，一般都是在广义的产品供应链框架内进行研究，研究过程关注的都是如何对提出的问题建立数学模型，最后，采用什么样的 算法进行求解，得到空间价格均衡状态下的结果。而较少有对得到的不同结果进行对比分析，从结果中找到对供 应链 结构进行优化、创新的依据。在城乡供应链一体化背景下的研究更是不多见。 供应链网络均衡问题 随着经济全球化，企业跨国经营的不断深入发展，制造业或者服务业越来越重视自身供应链的建设与运营。而在国 外 学者 2002 年首次提出供应链网络均衡的概念后，国内外对供应链网络均衡的研究迅速展开，不断深入，这方面的研究主要针对的对象包括一般性生产，零售，需求三层供应链网络、包含产品回收 的闭环供应链网络以及垄断企业供应链网络。而在国内对前两种类型的供应链网络研究的比较多。在具体研究内容上也呈现越来越复杂的态势，例如在供应链中考虑多准则决策、多种类产品、需求的不确定性等等。国内学者滕春贤、朱道立和胡劲松在这方面有较多的研究成果。 张铁柱等（ 2005） 26研究了一个三层供应链网络的均衡模型，分析了网络各层主体的行为，并且得到等价的变分不等式与非线性互补问题。最后通过 春发等（ 2006） 27研究了二层供应链网络的动态均衡问题，建立了既考虑时间因素又 考虑库存的空间价格动态均衡模型。徐兵和朱道立（ 2007） 28研究了产品具有多样性以及品牌和产地差异的情况下三层供应链网络均衡状态，在需求市场上利用随机效用函数和多项式 到供应链网络均衡的变分模型。最后，采用改进相继平均法求解互补问题得到均衡解。姚锋敏等（ 2011） 29研究了制造商占主导地位还包括多个零售商的二层供应链均衡模型。建立了以制造商利润最大为上层规划，零售商达到均衡状态为下层的二层规划模型。并引入回收契约，即制造商对零售商未售出产品给予 一定补贴。 在以上研究的基础上，对于消费者市场需求不确定情况下，陈兆波等（ 2008） 30在徐兵和朱道立（ 2007） 28文章基础上考虑产品需求的随机性。滕春贤和高广振（ 2009） 31研究了在需求随机情形下的多商品流、多准则决策供应链网络均衡，制造商们的竞争行为包括利润最大化和市场份额最大化；分销商的竞争行为包括利润最大化、运输时间最小化和服务水平最大化；对于零售商而言，市场的需求量是随机的，因而可能造成库存或缺货。采用修正投影算法对模型进行求解。滕春贤等 (2009)32 建立了考虑服务水平差异 的三层供应链网络均衡。制造商会根据零售商的实力实施价格歧视；利用随机效用理论和 型刻画消费者考虑产地和服务水平的行为。滕春贤等(2009)33 研究了突发事件如非典等引起产品需求突变时的二层供应链网络均衡问题。作者首先给出产品需求随机情况下的二层供应链网络均衡状态，随后采用二次订购数量折扣契约来调整决策发现二次订购数量折扣契约可以提供供应链应对突发事件能力。陈兆波等（ 2011） 34在滕春贤等（ 2009） 32的基础上详细分析了制造商之间、零售商之间的博弈动态过程。 同样是在需求不确定情况 下的研究，以上研究一般都需求看作是随机的，可以得到需求的概率分布，而胡劲松等人又研究了需求模糊的情况下供应链网络均衡问题，如胡劲松等（ 2012） 35研究了市场需求模糊情况下的三层供应链网络均衡问题。建立了基于可信性测度的供应链网络均衡模型。胡劲松等（ 2012） 36在上文的基础上将产品扩展为多品种。在零售市场上还运用 型刻画消费者根据偏好选择产品的随机行为。发现需求的不决定导致产品的采购量下降，售价上升以降低风险维持效益。胡劲松等（ 2012） 37其第一篇文章基础上又考虑制造商生产能力存在 上限的情形。 以上研究的供应链都是一般的三层供应链，对于带有回收功能的闭环供应链网络的研究有，周若虹和王志平（ 2010） 38建立考虑电子商务网上交易的由制造商、零售商、消费者和回收公司组成的闭环供应链网络均衡模型。回收商从消费者处回收产品处理后可重新销售。张超等（ 2011）39研究了制造企业供应链在受到原材料成本上涨、工资提高或者技术创新等因素干扰供应链成本情况下的供应链均衡状态。分别建立了成本受到干扰前后的供应链网络均衡模型，并且探讨了供应链兼并重组应对成本干扰的可行性。杨玉香和周根贵（ 2011） 40建立了在闭环供应链网络均衡状态下对制造 /再制造厂和分销 /回收中心进行选址。首先，通过均衡理论得到新设施加入后形成的新供应链网络均衡状态下的生产量、交易量和交易价格。然后，以此为约束建立设施选址模型。并通过修正投影算法和遗传算法进行求解。 国外农产品供应链研究综述 国外学者对农产品供应链的研究起步较早，早在 1985年 1等人就已经开始利用线性规划和动态规划方法研究农产品的生产、灌溉等过程以使农户收入最大。在研究上范围上涵盖了农产品从田间到餐桌的每一个环节的每一个决策。研 究方法上也采用了较多的运筹学方法如线性规划、随机规划、混合整数规划等。研究的方面主要可以分为供应链协调与优化、供应链信息管理、农产品质量以及还有其他一些方面的研究，理论研究与实证研究都有涉及。 农产品供应链协调与优化 美国、日本等发达国家都早已形成独具特色的农产品供应链，并且发展的很成熟、很完善，对于如何协调与优化供应链方面的理论研究比较少。 （ 2012） 42研究了协作对农产品供应链生命周期的影响。由于产品从原材料的加工到最终顾客这样一个过程，在供应链中生命周期理论广泛应用 于可持续发展的分析。而生命周期理论中并没有考虑到组织方面的角色即供应链代理之间的关系。作者通过将组织维度引入环境，经济和社会来扩展食品链的生命周期分析。通过大量文献调查认为协作渐渐成为供应链可持续发展的组织支柱，是实现经济，环境和社会目标的关键驱动因素。提出合作与可持续关系对供应链绩效的联合影响 : a)供应链协作与组织绩效和食品链参与者的可持续关系都是正相关的； b)可持续关系与食品链参与者的组织绩效是正相关的。（ 2012） 43研究阿尔及利亚特莱姆森市的实际的鸡肉农产品供应链。主要问题是 重新设计现存鸡肉供应链并且优化配送规划。文章建立了两个数学模型，分别是有容量限制的中心聚类 问题（ 选址 分配问题。前一个是通过最小化顾客与聚类中心的总的距离来确定顾客的聚类。后一个模型是为了最小化固定和可变成本，包括土地成本、税收、生态运输成本。最后使用 解。 农产品供应链信息管理 国外对于农产品供应链信息管理方面的研究主要还是集中在如何将 过国外在这方面已经做得很完善，因而研究成果相对较少。 i（ 2012） 44分析了农产品供 应链的一些特征： a)三个主要食品种类：新鲜易腐蔬菜和水果、动物和水产品、加工食品； b)农产品供应链包含五个部分：供应商、制造商、分销商、零售商和消费者，六个主要流程：成长和收获、储存和运输原料、加工和制造原料、储存和制造已加工产品、销售。包括电子 商务 和物流技术的加入。定义了 后提出企业应用 业在评估 定是在整个供应链全面采用 农产品质 量管理 类似于国内地沟油、三聚氰胺等食品安全问题，国外也有很多类似的食品安全丑闻例如荷兰家禽业的二恶英危机和起源于英国的疯牛病，加剧了消费者对食品安全的关注，引起了人们对溯源系统以及对这个系统的认证方面的关注。因而，这方面的国外研究兴趣基本集中在对农产品供应链可追溯系统建立的研究上。 2003） 45析了溯源系统及其认证制度的现状和展望以及潜在成本和价值。结果表明溯源系统及其认证制度是一个动态的过程 在公司和农场层面，供应链层面以及在整个社会的层面的影响不断 加大。必要的透明度、畜禽疫情的控制、加强审查以及政府角色的减弱是这个系统的关键要素； 2003） 46以英国的羊肉供应链为例实证分析了口蹄疫爆发后对英国羊肉供应链的影响，以及如何应对的问题。 其他方面的研究 除以上涉及到的有关农产品供应链方面的研究外，还有一些其他方面的实证研究包括：（ 2003） 47为我们实证分析了农村地区发展农产品短供应链的可能性 ； 2006） 48以 巴布亚新几内亚的新鲜农产品供 应链为案例实证分析了发展中国家的农产品市场和农产品供应链问题； （ 2012） 49通过比较对美国农业部市场援助计划在亚美尼亚建立的正式销售渠道进行的投资和对由当地村市场，贸易商和中间商，以及自给农业和易货贸易建立的非正式销售渠道进行的投资发现第三方促进者建立的农产品的种植者与加工者之间的销售、采购联系更有利于农产规模的增长 。还有一些针对政策等方面的研究包括 （ 2013） 50以动态系统的视角，利用多目标的方法研究了进口配额政策对新鲜蔬菜和水果供应链的影响；2013） 51基于中国的农产品供应链研究了供应链融资模型在其中的应用情况； 2013）52利用博弈论研究了大宗农产品供应链参与主体之间的竞争博弈关系。 国外空间价格均衡及供应链网络均衡问题研究综述 空间价格均衡 问题 对空间价格均衡问题的研究最早始于 1951） 53以电路网络均衡来研究空间价格均衡的均衡问题 ，利用求解电网均衡的方法得到了空间价格均衡的均衡解；在此基础上 1952）54为我们演示了如何将这种非规划经济学中的纯描述性问题装转 化 成数学 中的优化问题以及利用线性规划将 用线性规划清晰了展示了此类问题的求解过程；随后， 1964） 55和 1971） 56的研究表明满足空间价格均衡状态的商品价格和商品流量可以通过求解线性规划或者其他优化问题得到 ； 1985） 57提出了空间价格均衡问题的数量模型，并且探讨了这个模型与交通流均衡中的用户均衡问题之间的关系；紧接着， 1989） 58、 1989） 59又发展了空间 价格均衡的价格模型。从此 空间价格均衡在农业、能源市场、金融等方面得到广泛应用。然而， 空间价格均衡问题仅仅分析了供应商与需求商之间的均衡状态，因而，学者们又开始了对三层供应链网络、闭环供应链网络以及垄断企业的供应链网络均衡状态的研究。 供应链网络均衡问题 供应链网络均衡的概念首先由 出， 利用变分不等式研究一个包含制造商、零售商和需求市场的供应链网络。这样的供应链中各层之间相互合作，但是各层内部的成员都处于相互竞争的状态，用变分不等式的方法 主要描述了 所有制造商之间的相互竞争状态、所有零售 商之间的额相互竞争状态、需求市场上的购买行为以及 整条供应链的均衡状态 。为我们清晰揭示了供应链网络的内部结构、合作机制。 2002） 60首先运用网络的概念、均衡理论、变分不等式理论对一个包含制造商、零售商、需求市场的三层供应链网络进行建模，来分析多个决策者的竞争行为、利用变分不等式建立供应链网络的均衡状态。在此基础上 2003） 61将电子商务引入基本 的三层供应链网络中，并且考虑了环保因素即排放最小化，在这个供应链中既存在传统的交易方式，同时又因为电子商务的存在而导致制造商可以直接将产品卖给消费者。 2004） 62提出在原有供应链基础上将市场需求视为随机的，但是可以以根据历史数据或者预测数据得到需求的密度函数，在这种情况下就要同时考虑缺货和库存的因素，更加的贴近实际。 2005） 63在考虑了需求随机的基础上同时引入供应链决策者的多准则决策情形，制造商要同时寻求利润最大化和市场份额最大化。分销商要寻求利润最大化、运输时间最小化和 服务水平最大化。 2007） 64首次构建了供应链网络与交通网络之间的联系 ， 证明产品供应链网络可以转化成一个交通网络均衡问题来求解。 与 一般的三层供应链网络不同的是这里提出的供应链网络中制造商有多个制造厂可以选择，不同的制造厂有不同的生产流程和能源消耗，因而，也就有不同的废弃物排放量。制造商要选择最优的生产组合和销售分配来最大化利润，同时也要最小化总的排放（生产和运输）。零售商也最大化自身利润同时使交易过程产生排放最小。 2012）65首次从网络均衡的视角对考虑多周期 决策制定，带库存的多层供应链网络建模。在这个供应链网络中制造商要决定每一个周期的生产量，配送量和库存量以使整个决策周期内的总利润最大；零售商要决定每一个周期的采购量、销售量和库存量以使整个决策周期内的总利润最大。并且提出将多周期多层供应链网络以超网络的形式重组成一个交通运输网络进行求解。 2009） 66研究了垄断企业供应链网络横向兼并的问题 ， 每个企业都有自己的从生产、配送直到零售的供应链网络 ，并且 探讨了网络兼并的均衡问题。 2010） 67从寡头垄断企业的角度研究设计 了以利润最大化为目标的供应链。章建立模型来对制造工厂、配送中心、运输线路的容量和生产量进行决策以使公司的利润最大。继而 2010） 68又提出了垄断企业供应链网络的重新设计的框架。对于供应链网络重新设计问题不仅考虑供应链网络设计时要考虑的问题，同时还要考虑现存供应链网络节点的容量，以减掉或者增加某些现存的容量同时最小化成本。 2013） 69结合供应链网络的周期性研究了垄断企业的新鲜农产品供应链网络。模型充分考虑了新鲜农产品的易逝性，允许多种产品存在，在供应链活动 中还考虑了 多种运输、存储等技术的选择性。 本文将在城乡一体化背景下，在国内外有关城乡供应链、空间价格均衡、供应链网络均衡的先进理论和实践经验的基础上，运用博弈论、网络均衡理论、物流理论、系统理论研究 目前城乡供应链模式 的结构、合作机制、博弈过程和均衡状态 ， 同时 构建 了 连接城乡，促使城乡物资均衡流动，促进城乡一体化发展的供应链 。 主要内容包括三个方面 ： 1） 城乡供应链现有模式的结构、合作机制、博弈过程和均衡状态分析 。 根据相关文献了解到我国 目前城乡之间主 要的供应链模式包括两类六种模式： “农户 +市场 ”、 “农户 +批发商 +市场 ”、 “农户 +合作经济组织 +市场 ”、 “农户 +经济人 +市场 ”、 “农户 +龙头企业 +市场 ”以及还有一些如 “农超对接 ”等虽然存在但是应用不是很广泛的模式 。接着，对每一种模式进行建模分析，详细讨论每种模式中决策者的行为特点、博弈过程、均衡状态。在这里对于前四种模式可以通过比较区分出每种模式的优劣，但是，对于 “农户 +龙头企业 +市场 ”和 “农超对接 ”是属于另外一种类型的模式，需要区别对待。 2） 对 现 有城乡供应链模式的实证分析 。 将在对每种模式的结构、合作机制、 博弈过程和均衡状态特点的分析基础上，通过 农村调研、针对企业 和农民的问卷调查、查询统计年鉴等方式 得的有关每种模式农产品的销售量、销售价格、交易成本等数据， 得到数据之间拟合的函数关系，代入建立的数学模型当 中求解，对比不同模式的均衡结果以及同一模式在不同的数据样本情况下的不同均衡结果。在结果分析的基础上找到促进城乡一体化、促进城乡物资均衡流动、提高社会福利的最佳模式 。 3） 构建基于电子商务的上海市城乡供应链 及均衡分析。 上海是我国经济比较活跃、改革比较深入、居民文化素养比较高的地区，通过一些数据可以表明上海市城乡一体化的进程也走在全国的前列。因而，提出将电子商务的模式应用到城乡供应链设 计中， 通过 电子商务的具体应用 ， 以达到能调动农户的积极性，缩短小农户与大市场之间的距离，努力将小农户加入到市场经济中，促进城乡流通一体化的发展 。利用博弈论、 供应链网络 均衡 理论 分析了电子商务加入城乡供应链中对城乡物资均衡流动、稳定农产品物价、提高社会福利等方面的作用。 4. 研究方法 1）作为本文研究的预备工作，首先需要进行相关文献、数据资料搜集 工作并 对我国城乡 供应链模式发展现状进行 调研 ， 所用到的方法包括 文献检索、农村调研、针对企业和农民的问卷调查 等 。 2）作为本文 的重要工作，首先对了解到的所有连接城乡的供应链模式的结构、合作机制等方面进行定性分析；然后 综合运用 博弈论、网络均衡理论、物流理论、系统理论 和方法对各种城乡供应链模式 建立数学模 型，描述并分析每种模式 中各层内成员 的博弈过程和均衡状态 以及各层成员之间的合作过程 。这些工作属于 定性分析 与 定量分析 相结合 。 3）作为本文的核心工作， 将在之前搜集到的数据基础上 结合 所建立的 数学模型对各种供应链模式 进行 参数分析和实证分析，得到结果，并从供应链结构角度以及经济学角度对造成不同结果的 原因进行深入剖析。 这些工作属于 数学 建模、实证分析 。 综上，本文 将 数学 建模 、实证分析、定量分析、定性分析等方法结合运用 ， 对 连接城乡的 各种模式以及创新模式进行 论证 与设计。 5. 研究思路和论文提纲 研究思路 本文的研究思路如 图 1所示，具体描述如下： 第一章 绪论。 本章主要包括本研究的背景、研究目的、研究方法以及研究理论与实践意义；本文的研究框架与主要内容、技术路线及拟解决的关键问题；可能的创新点与研究的不足之处。本章还对城乡供应链、空间价格均衡、 供应链网络均衡的国内外研究现状进行系统的回顾与梳理以及对研究现状简要的述评。 第二章 研究理论 介绍。 本章将重点对城乡一体化、农产品供应链、城乡供应链 相关概念进行界定，对城乡一体化背景下的供应链一体化设计有较全面的认识，以区别于一般农产品。还对城乡供应链建立模型时所要采用的一些理论知识进行说明，如博弈论：相关概念、博弈过程、纳什均衡等；变分不等式理论：变分不等式相关背景和定义、变分不等式问题与优化问题的等价条件与证明过程、变分不等式与互补问题得等价条件与证明过程、变分不等式解得存在性与唯一性、求解变分不等式问题常用 的算法，包括解 正投影算法、启发式算法等。 第三章 城乡供应链模式及其均衡分析。 根据相关文献了解到我国目前城乡之间主要的供应链模式包括两类六种模式： “农户 +市场 ”、“农户 +批发商 +市场 ”、 “农户 +合作经济组织 +市场 ”、 “农户 +经济人 +市场 ”， 以及还有一些如“农户 +龙头企业 +市场 ”、 “农超对接 ”等虽然存在但是应用不是很广泛 的模式。本章将在对每种模式的内涵、结构、机制等特点的分析基础上 ，对每一种模式进行建模分析，详细讨论每种模式中决策者的行为特点、博弈过程、均衡状态。在这里对于前四种模式可以通过 建模 比较区 分出每种模式的优劣，但是，对于 “农户 +龙头企业 +市场 ”和 “农超对接 ”是属于另外一种类型的模式，需要区别对待。 第四章 城乡供应链模式的实证分析。 本章将在以上对每种 供 应链模式的 内涵、结构、机制等特点的分析基础上，结合通过实地考察、走访所获得的有关每种模式农产品的销售量、销售价格、交易成本等数据 ，重点对前四种应用比较广泛的模式进行求解， 得到四种两类模式的均衡解， 对比 分析 不同模式的均衡结果以及同一模式在不同的数据样本情况下的不同均衡结果。在结果分析的基础上 从供应链结构找到影响结果的因素，从而 找到 提高农户收入 、提高社会福 利 、促进城乡物资均衡流动的最佳模式 。 第五章 基于空间价格均衡的上海市城乡供应链一体化设计与分析。 上海是我国经济比较活跃、改革比较深入、居民文化素养比较高的地区，通过一些数据可以 表明上海市城乡一体化的进程也走在全国的前列。因而，提出将电子商务的模式应用到 上海市城乡供应链设计中，分析了电子商务的具体应用以达到能调动农户的积极性，缩短小农户与大市场之间的距离，努力将小农户加入到市场经济中，促进城乡流通一体化的发展 。利用博弈论、均衡 理论 分析了电子商务加入城乡供应链中对城乡物资均衡流动、稳定农产 品物价、提高社会福利等方面的作用。 第六章 总结与结论 图 1. 本文研究思路 绪论 城乡供应链 变分不等式 博弈论 背景和意义 主要内容 创新和不足 研究现状 思路和方法 结构机制 模型构建 博弈分析 电子商务 结构机制 均衡分析 算法提出 搜集数据 对比分析 均衡求解 结论 建议 理论基础 基本模式 实证研究 模式创新 论文提纲 摘要 一章 绪论 究背景 究目的和意义 内外研究现状 城乡供应链的研究现状 空间价格均衡的研究现状 供应链网络均衡的研究现状 究的内容和研究框架 究的创新点和不足 第二章 研究理论介绍 乡供应链 一体化 城乡一体化 城乡供应链 城乡供应链一体化 弈论 博弈论的概念 博弈过程 纳什均衡 分不等式 变分不等式的定义 变分不等式问题与优化问题的关系 变分不等式问题与互补问题的关系 解得存在性和唯一性 求解变分不等式的 常用 方法 第三章 城乡供应链模式及其均衡分析 城乡供应链模式 “农户 +市场”的城乡供应链模式 “农户 +批发商 +市场”的城乡供应链模式 “农户 +合作经济组织 +市场”的城乡供应链模式 “农户 +经纪人 +市场 ” 的城乡供应链模式 龙头企业和“农超对接”模式 直接型城乡供应链 模型建立及均衡分析 中转型城乡供应链模型建立及均衡分析 第四章 城乡供应链模式的实证分析 直接型城乡供应链模式的实证分析 中转型城乡供应链模式的实证分析 两种类型模式的对比分析 第五章 基于空间价格均衡的上海市城乡供应链一体化设计与分析 引入电子商务的上海市城乡供应链模 式 上海市城乡供应链模型构建及均衡分析 实证分析 第六章 总结与结论 参考文献 攻读硕士学位期间发表的学术论文 攻读硕士学位期间参与的科研项目 致谢 6. 预期的困难与对策、预期结果 预期 困难 本文在写作过程中预计会遇到以下三方面的困难： 1） 城乡一体化是一个比较新的课题，对现有文献的搜索与查证可以发现，目前有关方面的研究成果大多针 对农产品供应链，城乡流通体系方面，对城乡供应链则较少涉及。因而 ， 可以参考的经验较少 ，研究入手较困难 ， 对于城乡供应链概念、内涵的界定 也 比较 棘手； 2） 农村数据不完善，农户一般不会对历史进行统计和保存，因而实地考察农户时难以获得较详细的数据，然而，农户在城乡供应链中却又扮演着非常重要的角色 ，因此，必须重视农户的因素 ； 3） 即使 现在 供应链网络均衡是一个比较热门的概念， 研究的也比较深入， 但是 要将 供应链 均衡模型应用到对各种具体的城乡供应链模式 的建模中，并且详细地分析每一种模式的 博弈过程和均衡状态 依然是 一个难点。 对策 应对以上问题的对策主要包括： 1） 城乡一体化是十八大重点提出的概念，因此可以研究相关的资料深刻了解城乡一体化，城乡供应链一体 化的理念，再结合已有的一些文献， 对城乡供应链的概念、内涵进行界定 ， 这样 才能进行 结合目标进行模式设计， 才能进行后续 研究 工作的展开 ； 2） 如果无法从农户获得数据，可以通过调查与农户合作 的 一些企业、超市等机构 获得相关的数据资料，还可以翻阅统计年鉴 查证大量历史数据资料 ； 3） 对实际的城乡供应链模式进行建模必须建立在对供应链网络均衡理论及其相关配套知识充分的理解与掌握的基础上，再结合每种模式自身的结构、机制等特点 ，因而前期准备阶段必须充分 掌握相关数学基础知识以及充分调研各种程序供应链模式 。 预期的结果 1）文章通过定量与定性相结合、理论与实际相结合、动态分析与静态分析相结合，结合实际案例、具体的数据从供应链网络均衡、博弈论的视角对城乡供应链网络进行博弈分析、均衡状态分析，揭示供应链中各层主体的博弈动态过程和均衡时的静态过程，找到促进城乡一体化、促进城乡物资均衡流动、提高社会福利的最佳模式； 2） 结合实际 设计出一种引入电子商务的新的更优越的城乡供应链模式 ，应用博弈论具体分析 新模式 应用于城乡供应链后对农户 及其他上下游企业均衡状态的影响， 分析得到其在 提 高 农户收 入 、提高供应链中商品流通效率、 促进城乡 对接；同时提 高农户的组织程度以 解决小农户与大市场之间的矛盾 从 而促进城乡流通体系的发展 等方面都有较好的 促进作用 以及 易 操作可行的特点 。 参考文献 1 李娟 , 傅少川 . 我