证券投资学上大复习.doc

3.RSI是指( )A.威廉指标 B.相对强弱指标C.乖离率 D.移动平均值4.世界上第一个证券交易所是( )A.纽约证券交易所 B.东京证券交易所C.阿姆斯特丹证券交易3.RSI是指( )A.威廉指标 B.相对强弱指标C.乖离率 D.移动平均值4.世界上第一个证券交易所是( )A.纽约证券交易所 B.东京证券交易所C.阿姆斯特丹证券交易所 D.美国证券交易所5.下列关于可转换债券的说法，错误的是( )A.持有者无权选择转股权 B.可转换债券的利率一般低于普通公司债券利率C.既有债权性，又有股权性 D.转股价格不一定高于股票的市场价格6.表示当日开盘价为最低价，收盘价为最高价的K线形状是( )A.带有较长上影线的阳线 B.光头光脚大阴线C.光头光脚大阳线 D.大十字星7.在其著名论文证券组合选择中提出现代证券组合理论的所 D.美国证券交易所5.下列关于可转换债券的说法，错误的是( )A.持有者无权选择转股权 B.可转换债券的利率一般低于普通公司债券利率C.既有债权性，又有股权性 D.转股价格不一定高于股票的市场价格6.表示当日开盘价为最低价，收盘价为3.RSI是指( )A.威廉指标 B.相对强弱指标C.乖离率 D.移动平均值4.世界上第一个证券交易所是( )A.纽约证券交易所 B.东京证券交易所C.阿姆斯特丹证券交易所 D.美国证券交易所5.下列关于可转换债券的说法，错误的是( )A.持有者无权选择转股权 B.可转换债券的利率一般低于普通公司债券利率C.既有债权性，又有股权性 D.转股价格不一定高于股票的市场价格6.表示当日开盘价为最低价，收盘价为最高价的K线形状是( )A.带有较长上影线的阳线 B.光头光脚大阴线C.光头光脚大阳线 D.大十字星7.在其著名论文证券组合选择中提出现代证券组合理论的最高价的K线形状是( )A.带有较长上影线的阳线 B.光头光脚大阴线C.光头光脚大阳线 D.大十字星7.在其著名论文证券组合选择中提出现代证券组合理论的3.RSI是指( )A.威廉指标 B.相对强弱指标C.乖离率 D.移动平均值4.世界上第一个证券交易所是( )A.纽约证券交易所 B.东京证券交易所C.阿姆斯特3.RSI是指( )A.威廉指标 B.相对强弱指标C.乖离率 D.移动平均值4.世界上第一个证券交易所是( )A.纽约证券交易所 B.东京证券交易所C.阿姆斯特丹证券交易所 D.美国证券交易所5.下列关于可转换债券的说法，错误的是( )A.持有者无权选择转股权 B.可转换债券的利率一般低于普通公司债券利率C.既有债权性，又有股权性 D.转股价格不一定高于股票的市场价格6.表示当日开盘价为最低价，收盘价为最高价的K线形状是( )A.带有较长上影线的阳线 B.光头光脚大阴线C.光头光脚大阳线 D.大十字星7.在其著名论文证券组合选择中提出现代证券组合理论的丹证券交易所 D.美国证券交易所5.下列关于可转换债券的说法，错误的是( )A.持有者无权选择转股权 B.可转换债券的利率一般低于普通公司债券利率C.既有债权性，又有股权性 D.转股价格不一定高于股票的市场价格6.表示当日开盘价为最低价，收盘价为最高价的K线形状是( )A.带有较长上影线的阳线 B.光头光脚大阴线C.光头光脚大阳线 D.大十字星7.在其著名论文证券组合选择中提出现代证券组合理论的一、单项选择题(在每小题的四个备选答案中，选出一个正确答案，并将正确答案的序号填在题干的括号内。每小题1分，共15分)1.股份有限公司的最高权力机构和最高决策机构是( )A.总经理 B.董事会 C.监事会 D.股东大会2.我国证券交易所实行( )A.公司制 B.会员制 C.股份制 D.合伙制3.RSI是指( )A.威廉指标 B.相对强弱指标C.乖离率 D.移动平均值4.世界上第一个证券交易所是( )A.纽约证券交易所 B.东京证券交易所C.阿姆斯特丹证券交易所 D.美国证券交易所5.下列关于可转换债券的说法，错误的是( )A.持有者无权选择转股权 B.可转换债券的利率一般低于普通公司债券利率C.既有债权性，又有股权性 D.转股价格不一定高于股票的市场价格6.表示当日开盘价为最低价，收盘价为最高价的K线形状是( )A.带有较长上影线的阳线 B.光头光脚大阴线C.光头光脚大阳线 D.大十字星7.在其著名论文证券组合选择中提出现代证券组合理论的美国经济学家是( )A.马柯威茨 B.夏普 C.林特 D.罗尔8.根据公司法，股票不得( )A.平价发行 B.面额发行 C.折价发行 D.溢价发行9.资本资产定价模型所要解决的问题是( )A.如何测定证券组合及单个证券的期望收益与风险间的关系B.如何确定证券的市场价格C.如何选择最优证券组合D.如何确定证券的市场价格与其内在价值之间的差异10.体现公开管理原则的是( )A.核准制 B.登记制 C.审批制 D.注册制11.可以通过证券多样化进行回避的风险是( )A.系统性风险 B.通胀风险C.企业风险 D.道德风险12.代表所有权关系，属于所有权凭证的是( )A.股票 B.债券 C.汇票 D.支票13.一般来讲，公司债券与政府债券比较( )A.公司债券风险小，收益低 B.公司债券风险大，收益高C.公司债券风险小，收益高 D.公司债券风险大，收益低14.证券经纪商的收入来源是( )A.买卖价差 B.佣金 C.股利和利息 D.税金15.下列各项中能够反映出对公司每股净利润评价的指标是( )A.市盈率 B.每股收益C.净资产收益率 D.每股净资产二、多项选择题(在每小题的五个备选答案中，选出二至五个正确的答案，并将正确答案的序号分别填在题干的括号内，多选、少选、错选均不得分。每小题2分，共10分)16.证券欺诈行为包括证券发行、交易及相关活动中的( )A.内幕交易 B.操纵市场 C.欺诈客户D.虚假陈述 E.过度包装17.优先股的优先权体现在( )A.领取股息优先权 B.配售新股优先权 C.投票选举优先权D.分配剩余资产优先权 E.经营管理优先权18.技术分析所依据的基本资料是( )A.成交量 B.成交价 C.成交时间D.成交金额 E.成交笔数19.证券法规定，综合类证券公司可以经营( )A.经纪业务 B.自营业务 C.承销业务D.房地产投资业务 E.代客理财业务20.根据公司法，股份有限公司可以通过( )A.直接设立 B.委托设立 C.发起设立D.募集设立 E.代理设立一、单项选择题(本大题共15小题，每小题1分，共15分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。1.下列特点不属于股份有限公司的是( )A.股份有限公司股东的责任是有限的B.股份有限公司实行财务公开原则C.股份有限公司的股票不能自由转让D.股份有限公司是一个独立的公司法人2.可获得固定收益的是( )A.股票 B.债券C.基金 D.股票期货3.我国目前股票定价的基本作法是承销商与发行人在公开发行前商定一个固定的价格，然后据此价格进行公开发售，称为( )A.议价法 B.竞价法C.定价法 D.拟定法4.体现实质管理原则的是( )A.核准制 B.注册制C.审批制 D.登记制5.专门从事不足1个交易单位的证券买卖业务的经纪人称为( )A.佣金经纪人 B.二元经纪人C.专家经纪人 D.零股经纪人6.H股的上市地是( )A.新加坡 B.香港C.纽约 D.伦敦7.若一只股票的预期股息为2元，股息率为5%，则此股票的理论价格是( )A.1元 B.10元C.20元 D.40元8.当证券的系统风险等于市场证券组合的系统风险时，=( )A.0 B.0.5C.1 D.29.具体运营基金的操作机构是( )A.基金托管人 B.基金投资者C.基金管理者 D.证券公司10.场外交易市场不包括( )A.店头市场 B.第三市场C.第四市场 D.第五市场11.美国以外的政府、金融机构、工商企业和国际组织在美国债券市场上发行的以美元为计值货币的外国债券为( )A.武士债券 B.龙债券C.欧洲债券 D.扬基债券12.市场利率变动与股价的变动相关，从理论上说，其关系是( )A.利率提高，股价不变 B.利率提高，股价下跌C.利率下降，股价不变 D.利率下降，股价下跌13.我国证券市场的自律组织不包括( )A.证券交易所 B.证券登记结算公司C.中国证券业协会 D.证监会14.若股票面额为1元，以15元发行，称为( )A.平价发行 B.折价发行C.溢价发行 D.全价发行15.描述股价与股价的移动平均线相距远近程度的指标是( )A.相对强弱指标 B.乖离率C.威廉指标 D.随机指标二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)在每小题列出的五个备选项中有二至五个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。16.债券的特征有( )A.无期限性 B.流动性C.安全性 D.偿还性E.收益性17.系统风险主要包括( )A.购买力风险 B.利率风险C.财务风险 D.流动性风险E.操作性风险18.我国证券交易所的基本职能是( )A.提供证券交易的场所和设施 B.制定证券交易所的业务规则C.组织、监督证券交易 D.对上市公司进行监督E.管理和公布市场信息19.为了量化投资者的预期收益率水平和不确定性风险，马柯威茨在其模型中所用的两个基本变量是( )A.系数 B.系数C.期望收益率 D.收益率的标准差E.证券收益率的相关系数20.股份资本必须遵循的三条资本原则是( )A.股本分散原则 B.股本确定原则C.股本充实原则 D.股本不变原则E.股本集中原则一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。1.股份公司发给股东作为投资入股的证书和借以取得股息的凭证是（）A.债券B.股票C.借据D.收据2.以下不属于债券特征的是（）A.安全性B.流动性C.收益性D.永久性3.美国以外的政府、金融机构、工商企业和国际组织在美国债券市场上发行的、以美元为计值货币的外国债券是（）A.扬基债券B.武士债券C.龙债券D.马克债券4.投资基金按组织形式不同，可以分为（）A.开放型基金和封闭型基金B.契约型基金和公司型基金C.成长型基金和收入型基金D.股票基金和债券基金5.为了筹集资金而发行证券的政府和商业机构是（）A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.证券管理机构6.证券发行市场又称（）A.二级市场B.初级市场C.流通市场D.次级市场7.我国对证券发行的审批实行的是（）A.公司制B.会员制C.注册制D.核准制8.保证金交易是指（）A.现货交易B.期货交易C.信用交易D.期权交易9.股票发行人以高于票面额度的价格发行股票的发行方式是（）A.平价发行B.溢价发行C.折价发行D.询价发行10.衡量公司短期偿债能力的指标是（）A.资产负债率B.流动比率C.总资产报酬率D.存货周转率11.在证券承销过程中，由承销商按一定价格全部买下或销售剩余部分的证券，并承担全部销售风险的承销方式是（）A.代销B.全额包销C.余额包销D.网上发行12.投资者可以通过审慎的投资选择或证券投资组合来减少或避免的风险是（）A.非系统风险B.系统风险C.宏观经济风险D.市场风险13.对风险管理技术适用性及其收益性情况的分析、检查、修正与评估叫做（）A.风险识别B.风险估测C.风险评价D.风险管理效果评价14.股票发行公司直接与承销商议定承销价格和面对最终投资者的出售价格的股票发行定价方法是（）A.议价法B.竞价法C.拟定法D.定价法15.公司法人资格取消或公司业务经营活动终止的法律事实叫做（）A.公司合并B.公司解散C.公司分立D.公司破产16.一张100元面值的股票，预期每年股息为10元，年利率为2%，则该股票的理论价格为（）A.600元B.500元C.400元D.300元17.可转换债券的重要性质是（）A.债权性B.股权性C.收益性D.可转换性18.欧洲债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于（）A.同一个国家B.两个不同的国家C.三个不同的国家D.四个不同的国家19.证券交易程序的几个环节顺序正确的是（）A.开户、竞价成交、委托、清算交割、过户B.开户、委托、竞价成交、清算交割、过户C.开户、委托、竞价成交、过户、清算交割D.开户、竞价成交、委托、过户、清算交割20.MACD是（）A.移动平均线B.平滑异同移动平均线C.异同平均数D.正负差二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)在每小题列出的五个备选项中有二至五个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。21.证券市场上的投资者主要包括（ ）A.个人投资者B.机构投资者C.证券交易所D.证券结算公司E.资信评估机构22.按照股票的持股主体来划分，我国股票可以分为（ ）A.国家股B.法人股C.个人股D.普通股E.优先股23.以下属于技术分析法的有（ ）A.K线理论B.切线理论C.形态理论D.技术指标理论E.波浪理论24.证券投资风险的特征主要有（ ）A.风险是客观存在的B.风险是人的主观认识C.风险具有负面性D.风险具有可测定性E.风险与收益的对立统一性25.证券投资的宏观经济分析主要考虑的宏观经济因素有（ ）A.经济周期B.利率C.通货膨胀D.财政政策E.货币政策多项选择题专题练习（暂无答案）多项选择题(在每小题列出的五个备选项中有二个至五个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。)1.（）是有价证券。A.收据B.股票C.公司债券D.投资基金E.购物券2.根据证券法的规定，我国综合性证券公司可以经营以下业务（）。A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券承销业务D.国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务E.发放贷款3.公司法规定，我国公司合并的形式有（）。A.吸收合并B.协议合并C.新设合并D.资产重组E.行政合并4.在证券投资的技术分析中，道氏理论将价格趋势分为（）等类型。A.主要趋势B.上升趋势C.下降趋势D.波段趋势E.微小趋势5.风险具有以下特征（）。A.客观性B.负面性C.可测定性D.主观性E.风险与收益的对立统一16证券市场的主要功能是（）A融通资金B配置资源C转换机制D宏观调控E分散风险17根据投资风险与收益的不同，投资基金可以分为（）A成长型B成熟型C收入型D平衡型E衰退型18下列证券投资风险中不属于系统风险的是（）A购买力风险B利率风险C经营风险D流动性风险E汇率风险19技术分析理论成立的三大前提假设是（）A价格反映一切信息B基本分析方法有效C价格沿趋势运动D历史会重演E市场强势有效20债券的特征有（）A无期限性B流动性C安全性D收益性E无偿性21优先股的优先之处在于（）A分配剩余资产优先权B投票选举权C领取股息优先权D经营管理权E优先认购新股22契约型基金的当事人主要有（）A委托人B承销人C投资公司D受托人E受益人23证券登记结算公司的功能有（）A集中监督B中央结算C中央登记D集中交易E中央管理24风险的基本特征有（）A客观性B负面性C可测性D对立统一性E可控性25证券上市的程序是（）A申请B复查C审核D辅导E上市21目前我国国债的发行方式有（ ）A定向发售B上网定价C全额预缴方式D承包包销E招标发行22证券投资中风险控制的种类包括（ ）A回避风险B减少风险C留置风险D分散风险E集中风险23根据投资风险与收益的不同，投资基金可以分为（ ）A成长型基金B封闭式基金C收入型基金D平衡型基金E开放式基金24道琼斯分类法将股票分为（ ）A工业B运输业C金融业D房地产业E公共事业25证券市场信息披露的意义包括（ ）A有利于有效约束股票发行人和有关人员的行为B有利于保护投资者C有利于股票市场充分发挥优化资源配置的职能D有利于加强股票市场的管理E有利于防范经济危机1.证券的主要交易方式有( )。A.现货交易B.期货交易C.保证金交易 D.期权交易E.信用交易2.证券市场的基本功能包括( )。A.融通资金B.风险估测C.配置资源 D.宏观调控E.分散风险3.中国证券市场的被监管对象是指( )。A.上市公司B.投资者C.证券公司 D.证券交易所E.中国证监会4.在证券发行时需要披露的信息包括( )。A.招股说明书B.中期报告C.年度报告 D.临时报告E.上市公告书5.以下关于债券的描述，( )是正确的。A.债券是一种有价证券B.投资债券的风险大于股票C.按照发行债券主体的不同可划分为实物债券和凭证式债券 D.国际债券主要分为外国债券和欧洲债券E.可转换债券既有债权性，又有股权性16根据公司法，股份有限公司可以通过（）A直接设立B委托设立C发起设立D募集设立E代理设立17证券法规定，综合类证券公司可以经营（）A经纪业务B自营业务C承销业务D房地产投资业务E贷款业务18我国证券交易所的电脑运行框架包括（）A交易系统B结算系统C信息系统D监察系统E管理系统19根据道氏理论，趋势线可分为（）A上升趋势线B下降趋势线C长期趋势线D中期趋势线E短期趋势线20系统风险主要包括（）A操作性风险B购买力风险C流动性风险D财务风险E利率风险21普通股股东的权利主要有( )A投票选举权B.收益分配权C.剩余财产分配权D优先认购新股权E.领取股息优先权22投资基金的优点有( )A集合投资B.分散风险C.费用低廉D专家理财E.收益凭证流动性强23我