RA-02-L2-23(1020-RA-02-23)-设备设施完整性专项审核程序.docx

设备设施完整性专项审核程序 A版 页码：2/12版 本：A修 改 码：0 12345体系名称：实物资产/设备设施完整性管理体系编 码：1020-RA-02-23/RA-02-L2-23中海石油（中国）有限公司设备设施完整性专项审核程序公司名称：中海石油（中国）有限公司批 准 人：总裁 批准依据：中国海洋石油有限公司制度体系文件管理规定（CG-07）发布文号：中海油风控201326号发布日期：2013年X月X日生效日期：2013年X月X日发布范围：普发1 目的为使公司设备设施完整性管理活动符合策划的安排并能够得到有效实施与保持，确保设备设施完整性管理体系的有效运行和持续改进，特制定本程序。2 范围公司及所属单位。3 依据3.1 资产管理 有形资产的最优化管理细则，PAS55-1:2008，4.6.4条款。3.2 质量和环境管理体系审核指南，ISO19011:2011。4 释义4.1 审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。4.2 审核准则：一组方针、程序或要求。4.3 审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。4.4 审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。4.5 不符合：未满足要求。4.6 纠正：为消除已发现的不符合所采取的措施。4.7 纠正措施：为消除已发现的不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施。4.8 预防措施：消除潜在不符合原因所采取的措施。4.9 第三方审核： 依据GB/T27000-2004标准解释是：由在合格评定对象中具有使用方利益的人员或组织进行的合格评定活动， 本程序指由设备设施完整性主管部门委托相关机构进行的非认证审核。5 要点5.1 检查体系执行情况。5.2 验证体系的符合性与有效性。6 职责6.1 公司开发生产部6.1.1 负责编制年度审核计划。6.1.2 负责组织公司设备设施完整性管理体系审核工作。6.1.3 负责监督本层级及下级纠正、纠正措施和预防措施的实施与验证，必要时进行抽查或跟踪验证。6.1.4 配合和接受审核的实施，并对审核中发现的不符合进行原因分析，制定并实施纠正、纠正措施和预防措施。6.2 公司风险管理办公室配合成立审核组，必要时参与审核工作，监督审核的执行。6.3 公司各部门配合和接受审核的实施，并对审核中发现的不符合进行原因分析，制定并实施纠正、纠正措施和预防措施。6.4 分/子公司各部门（含作业单元及工程项目组） 配合和接受审核的实施，并对审核中发现的不符合进行原因分析，制定并实施纠正、纠正措施和预防措施。6.5 审核组长职责6.5.1 负责编制审核实施计划并组织专项审核工作。6.5.2 负责编制审核报告。6.6 审核员职责负责分工范围内的现场审核，收集客观证据，报告审核结果，对纠正、纠正措施和预防措施的实施进行跟踪验证。7 管理要求7.1 流程图：设备设施完整性审核流程图附后。7.2 绩效指标不符合关闭率=被考核部门内审发现的不符合项关闭数该部门内审不符合项总数100%。7.3 审核分类7.3.1 公司级专项审核：公司开发生产部组织的设备设施完整性管理体系的全面审核或局部审核。7.3.2 分/子公司设备设施完整性专项审核，有关审核的准备和实施执行本单位内部审核管理规定。7.3.3 第三方审核：由公司开发生产部委托相关机构进行的非认证审核。7.4 审核时机7.4.1 定期公司级专项审核每年进行一次。分/子公司设备设施完整性专项审核纳入本单位内部审核。第三方审核由公司开发生产部视情况决定。7.4.2 非定期当出现以下情况时，可增加专项或第三方审核频次：a) 设备设施完整性管理组织机构和上级管理要求发生变化时；b) 设备设施完整性管理方针目标有重大的改动时；c) 法律法规、标准和其他要求发生变化时；d) 设备设施发生重大事故时；e) 相关方连续投诉时；f) 外部环境（社会、技术、经济、自然等）发生重大变化时；g) 公司开发生产部根据设备设施完整性管理体系运行情况，认为必要时。7.5 审核策划7.5.1 公司开发生产部负责组织编制并报批年度审核计划。（下次会议向袁总汇报是否需要审核机关部门）7.5.2 公司开发生产部负责识别和确定专项审核所需的资源。7.5.3 年度审核计划应包括：a) 审核目的；b) 审核准则；c) 审核范围；d) 审核的时间安排；e) 审核组织；f) 审核方式。7.6 审核启动7.6.1 成立审核组公司开发生产部与风险管理办公室协商，启动审核工作并指定审核组长，确定审核组人员。7.6.2 审核准备7.6.2.1 审核组长依据年度审核计划编制审核实施计划，经公司开发生产部审批后，提前10个工作日通知所有受审核部门及审核组成员，以便做好审核前的准备工作。7.6.2.2 审核组长负责组织编写审核检查表。7.7 实施审核7.7.1 召开首次会议公司开发生产部组织或委托审核组长组织首次会议，接受审核的各部门负责人和审核组成员参加。7.7.2 现场审核a) 听取受审核部门设备设施完整性管理体系运行情况介绍；b) 现场观察、查阅资料、收集审核证据。审核员按审核检查表所列的检查项目到现场进行逐项检查、收集审核证据，并做好记录。审核员应对发现的问题及时与受审部门的有关人员当面确认。7.7.3 汇总审核结果审核组长负责召开审核组会议，汇总审核结果，讨论审核发现，确定不符合项，审核员负责开具审核不符合/观察项报告并经受审核方确认。7.7.4 末次会议公司开发生产部组织或委托审核组长组织末次会议，参加人员同首次会议，会议主要内容：a) 重申审核目的、范围、依据和方法；b) 审核组长代表审核组报告初步审核结论。7.7.5 审核报告7.7.5.1 审核报告由审核组长组织编写，内容包括：a) 审核目的和范围；b) 审核准则：包括设备设施完整性管理体系规范、设备设施完整性管理体系文件、法律法规及相关要求等；c) 审核实施情况：包括审核人员组成、审核日期、受审核部门、审核过程及审核的主要内容；d) 审核不符合分布情况；e) 对体系运行符合性、有效性的评价和改进建议等。7.7.5.2 审核报告经公司开发生产部批准后，分发给相关部门。7.8 纠正、纠正措施和预防措施7.8.1 制定纠正措施和预防措施受审核部门收到审核不符合/观察项报告后，分析不符合产生的原因，并实施纠正、制定纠正措施或预防措施。7.8.2 验证纠正、纠正措施和预防措施由公司开发生产部指定专人对不符合的纠正、纠正措施和预防措施的实施情况进行跟踪验证。7.9 审核资料管理审核组长负责将审核资料归档并报送公司开发生产部，资料的保存及管理执行设备设施完整性文件和记录管理程序。8 相关文件8.1 设备设施完整性文件和记录管理程序9 相关附件9.1 RA-02-L2-23-C01设备设施完整性审核流程图9.2 RA-02-L2-23-R01年度审核计划9.3 RA-02-L2-23-R02 审核实施计划9.4 RA-02-L2-23-R03 审核检查表9.5 RA-02-L2-23-R04 审核不符合/观察项报告9.6 RA-02-L2-23-R05审核报告设备设施完整性管理体系程序文件 X设备设施完整性审核流程图编号：RA-02-L2-23-C01年度审核计划编码：RA-02-L2-23-R01 编号：审核类别：专项审核审核目的：审核准则：PAS55-1 体系文件适用法律法规审核组织单位：公司开发生产部月份单位123456789101112开发生产部工程建设部质量健康安全环保部采办部财务部编制/日期：审批/日期：审核通知编码：RA-02-L2-23-R02 编号：审核目的审核范围审核准则审核组长审核组成员审核内容日程安排日期时间受审核单位接触主要人员审核组成员审核条款审批： 日期：审核检查表编码：RA-02-L2-23-R03 编号：审核员：受审核部门：陪同人员：审核日期：序号审核准则审核内容审核记录审核结论审核不符合/观察项报告受审核部门审核员事实描述要求：缺失：证据：不符合/观察项所对应标准或体系文件条款：类型口 观察项 口 轻微不符合项 口 严重不符合项审核员（签字）：年 月 日受审核部门领导（签字）：年 月 日不符合项/观察项原因分析：责任部门领导（签字）： 年 月 日纠正、纠正措施和预防措施： 预定完成日期： 年 月 日审核员（签字）：审核组长（签字）：