xxx家俱制造有限公司风险管理计划

1、序号1234567xxx 家俱制造有限公司风险管理计划文号：日期：项目企业风险管理小组企业风险管理方针企业风险识别企业风险判定准则企业风险评估风险管理措施监测和评审8 风险管理活动的记录企业基本信息表企业名称（盖章）家俱制造有限公司地址组织机构代码注册登记号1 / 23（营业执照）进出口自营权电子邮箱（进出口企业代码）法人代表电话手机号码联 系 人电话手机号码出口产品品种木质家俱、软体家俱主要出口地区中东、东南亚、美国、欧洲部分国家体系认证情况ISO9001无其他ISO14001 环境管理体系名称型号规格名 称型号规格烘干窑养生室除害处理设备及主CNC直线铣形要生产设备CNC 带锯加工中心砂磨

2、机五轴加工中心横 式 台 面 电 脑加工中心认证名称认证机构有效 期ISO9001认证情况ISO14001管理类别产品名称风险等级管理模式木质家俱低分类管理情况类软体家俱低注： 1、企业 E-mail 是指企业或企业内某一人员共同使用的邮箱，其特点就是不因人员流动而发生变化。 如企业无公用邮箱，可填写法人代表或负责人的邮箱。矚慫润厲钐瘗睞枥庑赖。2、工商营业执照号不能与营业执照证书右上角的流水号混淆。一、企业风险管理小组2 / 231、人员组成及岗位设置：组长：副组长：风险管理小组办公室主任：其他成员：2、岗位职责：（ 1）公司总经理负责开展风险管理小组首次会议召开，落实风险管理各部门及人员具

3、体任务和职责，授予风险管理小组人员管理权限，并量化明确风险管理的绩效考核要求。聞創沟燴鐺險爱氇谴净。（ 2）副组长负责风险管理的日常事务性工作，如召开风险识别会议，在会议上讨论公司各环节的风险点，汇总记录各部门上报本部门上报的风险点等。残骛楼諍锩瀨濟溆塹籟。（ 3）风险管理小组办公室主任配合副组长开展风险管理工作， 如风险识别及整改措施的监督检查工作等。3 / 23二、企业风险管理方针预防为主严格验证铸就精品杜绝风险内涵：预防为主， 指公司各项工作在策划时应有风险意识，能充分识别风险，并采取相应的风险预防措施和管理措施。严格验证，指公司在合同评审、研发、采购、外协、生产、仓储运输等各过程，应做

4、好各类原辅材料、半成品和成品的检验、验证等把关， 确保成品及附属物件不带有害生物并能符合输入国要求。酽锕极額閉镇桧猪訣锥。铸就精品，指公司产品应精益求精，在品质、安全、卫生、环保等方面均能让顾客感受到玛润奇品牌的形象。杜绝风险，通过风险识别、预防措施、过程控制、体系运行、检验和验证等活动，追求零风险。公司风险管理目标：1）员工意识培训普及率100%；2） 100%在合格供方范围内采购、外协、运输；3）产品交付合格率 95%；4）官方抽检不符合批次0 次；5）通过官方管理体系评审；6）顾客满意率 92%；备注：公司风险管理方针符合相关方要求，其符合性、适宜性和有效性每年评审一次；在公司各相关层次

5、上建立风险管理目标，并持续地监视测量，以确保方针的实现。彈贸摄尔霁毙攬砖卤庑。4 / 23三、 企业风险识别公司风险辨识分析图5 / 23环节风险类别检疫风险实木（生物风（采购）险）人造板（采化学风险购）布料化学风险（采购）具体风险项目有害生物甲醛有害物资（农药残留及染料成份等约 13 类）企业风险识别登记表风险风险风险影响风险源编号原因后果范围种养植过制造地程或贮运采购产和输入SW001过程中受病虫害品：实木到害虫侵地生态环境害采购产人体伤HX001 品：人造成份消费者害板采购产成份人体伤消费者HX002害品：面料判定主要依现有管理据措施原材料植物检疫证采购、验收书制度原材料检测报告采购、验

6、收制度信心纺织品原材料认证 /有害采购、验收物资检测制度原材料责任部门备（人）注采购部品质管理部采购部品质管理部采购部品质管理部皮料化学风险（采购）DMF 甲醛采购产人体伤HX003成份消费者品：皮料害检测报告采购、验收制度采购部品质管理部6 / 23粘合剂重金属、苯醚类、化学风险HBCDD 、（采购）Phthalates涂料重金属、 VOC 、化学风险苯、甲醇、卤代烃、（采购）TDI 、 HDI 等纸箱RoHS 、 Haloga、化学风险（采购）DMF 、 PFOS海绵TDCPP、TDBPP 、化学风险TCEP（采购）检疫风险产品运输（生物风有害生物险）检疫风险仓储（生物风有害生物险）HX0

7、04HX005HX006HX007SW002SW003采购产人体伤品：粘合成份害剂采购产人体伤成份品：涂料害人体伤采购产成份害、生态品：纸箱破坏人体伤采购产成份害、生态品：海绵污染运输过程有害生物病虫害防护侵入有害生物产品防护病虫害侵入消费者检测报告消费者检测报告消费者、生 检测报告态环境消费者、生 检测报告态环境生态环木材运输证境杀虫记录、生态环境现场检查记录原材料采购、验收制度原材料采购、验收制度原材料采购、验收制度原材料采购、验收制度产品防护控制程序搬运、仓储、防护与交付控制程序采购部品质管理部采购部品质管理部采购部品质管理部采购部品质管理部采购部营销部仓库7 / 23检疫风险1.病虫害

8、 2.烘干作烘干（生物风木材含水率SW004烘干过程未烘干系统性烘干记录发霉开业指导书险）裂毛刺、倒角等安人体伤过程监木加工安全风险AQ001加工过程加工消费者检验记录视和测量全质量特性害控制程序外部毛刺、透钉、人体伤过程监包装安全风险AQ002包装过程包装消费者检验记录视和测量尖锐割手等害控制程序检疫风险生产、贮有害生物病虫害、生态环防疫制生产环境（生物风有害生物SW005侵入，细人体伤境、消防疫记录存过程度险）菌滋生害费者检疫风险员工与产人体伤人力资员工作业（生物风细菌、传染病等SW006传染消费者体检记录源管理程品接触害险）序备注： 1、环节：应覆盖从原材料采购到成品运输的全过程；2、识

9、别的风险项目应尽量全面无遗漏；3、对识别出的风险不要求短时间内全部解决。仓库车间品质管理部车间品质管理部综合管理部、车间、仓库综合管理部8 / 234、企业风险识别重要项目可参看附件1。四、企业风险判定准则出口竹木草企业风险准则（木质家具软体家具）项目对象输入国或客户风险准则备注有害生物成品生产过程有甲醛人造板中国GB18580-2001 室内装饰装修材料人造板及其制品中甲醛释放限量毒美国美国联邦法案复合木制品甲醛标准法案有害刨花板中国GB/T 4897.2-2003 刨花板 第 2 部分：在干燥状态下使用的普通通用板要求物质美国美国联邦法案复合木制品甲醛标准法案胶粘剂中国GB18583-20

10、08 室内装饰装修材料胶粘剂中有害物质限量皮革中国GB/T19942-2005 皮革和毛皮禁用偶氮测试布料中国GB/T2912.1-2009 纺织品 甲醛的测定 第 1 部分：游离和水解9 / 23成品中国GB/T 18584-2001 室内装饰装修材料木家具中有害物质限量重金属涂料中国GB/T18581-2009 室内装饰装修材料溶剂型木器涂料中有害物质限量成品中国GB/T 18584-2001 室内装饰装修材料木家具中有害物质限量VOC涂料中国GB/T18581-2009 室内装饰装修材料溶剂型木器涂料中有害物质限量苯涂料中国GB/T18581-2009 室内装饰装修材料溶剂型木器涂料中有

11、害物质限量TDI涂料中国GB/T18581-2009 室内装饰装修材料溶剂型木器涂料中有害物质限量HDITDCPP海绵美国美国各州法案TDBPP布料TCEPDMF布料中国SN/T2450-2010 纺织品中富马酸二甲酯的测定气相色谱 -质谱法甲醇涂料中国GB/T18581-2009 室内装饰装修材料溶剂型木器涂料中有害物质限量卤代烃涂料中国GB/T18581-2009 室内装饰装修材料溶剂型木器涂料中有害物质限量安全性能阻燃中国GB17927.1-2011 软体家具 床垫和沙发 抗引燃特性的评定第 1 部分：阴燃的香烟10 / 23GB17927.2-2011 软体家具床垫和沙发抗引燃特性的评

12、定第 2 部分：模拟火柴火焰其他备注： 1、风险准则可参考输入国标准及客户的要求提出；2、我局已收集部分产品标准，并在逐步完善中，参考附件2。五、企业风险评估风险评估记录表风险编号可能性（频率）严重性（影响程度）风险等级现有措施的有效性建议措施责任部门监督检查备注SW001高灾难高有效C： CCP采购部品质管理部SW002中轻微低有效A ：保持仓库生产管理部SW003低轻微低有效A ：保持仓库生产管理部SW004高轻微低有效A ：保持仓库生产管理部SW005中轻微低基本有效B ：纱窗、基建设备部综合管理部捕虫设施SW006低轻微低有效A ：保持车间综合管理部11 / 23HX001高严重中有效

13、C： CCP采购部品质管理部HX002高轻微低有效A ：保持采购部品质管理部HX003高轻微低有效A ：保持采购部品质管理部HX004高严重中有效C:CCP采购部品质管理部HX005高严重中有效C:CCP采购部品质管理部HX006高轻微低有效A ：保持采购部品质管理部HX007高严重中有效C： CCP采购部品质管理部AQ001中轻微低有效A ：保持车间品质管理部AQ002中轻微低有效A ：保持车间品质管理部备注： 1、可能性：可采用3 级或 5 级表示。 3 级表示采用 “低、中、高 ”来表述风险发生的可能性；5 级表示采用 “A、B 、 C、 D、 E” 由低到高来表示风险发生可能性；謀荞抟

14、箧飆鐸怼类蒋薔。2、严重性：可采用3 级或 5 级表示。 3 级表示采用 “轻微、严重、灾难”来表述风险发生的严重性；5 级表示采用 “1、 2、 3、4、 5” 由低到高来表示风险发生的严重性厦礴恳蹒骈時盡继價骚。3、风险等级的判定：12 / 23茕桢广鳓鯡选块网羈泪。高低中高E中高极高极高极高4、建议措施：填写代码“A、B、 C”，并进行简要的文字描述。A ：保持； B；改进； C：关键控制点（ CCP）。如： B 修订供应商评价制度。鹅娅尽損鹌惨歷茏鴛賴。中低中中D中中高极高极高低低低低C低中高高极高5、说明：在模式改革试运行期间，风险评估记录表可仅先填写企业迫切需要解决的风险点。可能性

15、轻微严重灾难B低中中高极高严重性A低低中高高13 / 23六、风险管理措施1、通过质量管理体系的合同评审过程，来预防风险。外贸部门在受理顾客需求时，在遵循与顾客有关的过程控制程序的基础上，增加风险识别的工作要求。通过与顾客（经销商）的接触，收集输入地产品法定要求（质量、安全、环保、检疫等）和顾客要求，并会同技术部门合同评审，形成评审文件并传达到相关职能部门。2、建立研发管理制度，通过产品研发和技术管理来策划风险的控制。公司技术部门在遵循质量管理体系关于产品研发的过程控制要求外，应考虑已经识别的风险因素，在产品技术文件中明确风险控制要求，如采购验证要求、关键特殊过程作业指导书等。当输入国要求发生

16、变更时，应考虑技术文件的更新和培训交流。鼓励采用新材料、新工艺来不断地提升产品质量安全等级。3、建立合格供方评定及原辅料验收制度。公司已经建立供方管理和原辅料验收制度。在供方评价过程中，除了质量管理体系相关要求外，还需重点关注：现场管理水平；产品防护能力；质检报告能力，以预防采购产品带来的质量、安全和检疫风险。在品质管理部验证带风险的采购产品时，应每批验证采购产品检验检疫证据，并关注其有效期限。公司应对重要相关方，如运输方、进入现场的外部人员等，有相应的告知义务。提醒相关方注意到风险管理要求。当公司某些部件或工艺需外包外协时，应事先评审外包外协可能带来的风险。应将风险管理要求与订单一起传达给外

17、包外协方，并定期监督和评价外包外协方的风险控制能力。14 / 234、建立企业风险管理计划指南。公司策划、实施、保持和改进企业风险管理体系，并将其与质量管理体系相融合。公司定期评审风险管理体系的有效性和适宜性，并适当地考虑效率。通过方针目标的评审和改进、体系运行、监视和测量和管理评审等活动，持续地提升风险管理水平。人力资源部门应定期组织相关的员工培训，以实现全员参与。5、落实生产加工、包装、储存等各环节的防疫措施。公司生产部门，应将顾客要求转化为内部管理要求，落实到生产加工、包装、储存等一线工序中来。在员工内训、工作指令、品质控制、旁站监督、现场管理、杀虫驱虫等活动中，坚持遵循公司制定的防疫制

18、度，关注产品质量安全特性、产品防护、有害生物侵入、员工职业健康等控制因素。具体见防疫制度 。15 / 23七、企业自检自控计划序监控号取样环节产品实木和软企业年度重点监控物质自检自控计划涉及原辅料规格型供应商出口国家监控物质监控频率号TDCPP 、计划送检实际送检送检实验室检测结果时间时间由供方选1海绵所有合格供方美国TDBPP 、每批择有资质的采购前件家具实木和软2布料件家具3实木实木TCEPTDCPP 、所有合格供方美国TDBPP 、每批TCEP所有合格供方全部有害生物每批实验室由供方选择有资质的采购前实验室由供方选采购前16 / 23和软择有资质的件家实验室具实木浙江省检和软每年一4实木

19、随机合格供方全部甲醛验检疫科学件家次技术研究院具实木由供方选和软5人造板所有合格供方全部甲醛每批择有资质的件家实验室具实木浙江省检6人造板随机合格供方全部甲醛每批和软验检疫科学2015.9采购前2015.917 / 23件家技术研究院具实木VOC 、由供方选和软7涂料所有合格供方全部苯、甲醇、每批择有资质的采购前件家卤代烃实验室具实木重金属、由供方选和软苯、醚、8粘合剂所有合格供方汉高每批择有资质的采购前件家HBCDD 、实验室具Phthalates备注：风险管理小组负责确定企业年度重点物质自检自控计划，监测频次一年不少于三次；运行中如发生特殊情况，及时对相应环节进行改进。籟丛妈羥为贍偾蛏练淨。18 / 23出口竹木草制品企业风险管理评审表企业名称注册证书号：已有效运行的在内打 1、防疫制度2、安全质量控制制度风险管理运行3、供方评定制度4、厂检员管理制度情况5、原辅料验收制度6、自检自控计划7、其它制度运行情况需改进内容整改措施1）