安全评价过程控制

1、2021/3/10讲解：XX1 安全评价过程控制安全评价过程控制 2021/3/10讲解：XX2 安全评价过程控制的原理和方法； 安全评价业务培训和能力考核的基本要求； 安全评价机构内部管理体制的模式和运行。 2021/3/10讲解：XX3 一、安全评价过程控制的含义一、安全评价过程控制的含义 安全评价过程控制是保证安全评价工作 质量的一系列文件。 2021/3/10讲解：XX4 二、安全评价过程控制的目的和意义二、安全评价过程控制的目的和意义 安全评价机构建立过程控制体系的重要意义，主要体现 在以下几个方面： （）强化安全评价质量管理，提高安全评价工作质量水 平； （）有利于安全评价规范化、

2、法制化及标准化的建立和 安全评价事业的发展； （）提高了安全评价的质量就能使安全评价在安全生产 工作中发挥更有效的作用，确保人民生命安全、生活安 全，具有更重要的社会意义； 2021/3/10讲解：XX5 （）有利于安全评价机构管理层实施系统和透明的管 理，学习运用科学的管理和方法； （）促进安全评价工作的有序进行，使安全评价人员 在评价过程中做到各负其责，提高工作效率； （）可加强对安全评价人员的培训，促进其工作交流， 持续不断的提高其业务技能和工作水平； （）提高安全评价机构的市场信誉，在市场竞争中取 胜。 2021/3/10讲解：XX6 三、安全评价过程控制的内容三、安全评价过程控制的内

3、容 安全评价过程控制按其内容可划分为“硬件硬件 管理管理”和“软件管理软件管理”。 2021/3/10讲解：XX7 四、安全评价机构建立过程控制体系的主要依据四、安全评价机构建立过程控制体系的主要依据 1 1、管理学原理、管理学原理 2 2、国家对安全评价机构的监督管理要求、国家对安全评价机构的监督管理要求 3 3、安全评价机构自身的特点、安全评价机构自身的特点 2021/3/10讲解：XX8 1 1、管理学原理、管理学原理 安全评价过程控制体系以戴明原理、目标原理和现场改 善原理为基础；遵循戴明原则-PDCA管理模式，基于 法制化的管理思想：预防为主、领导承诺、持续改进、 过程控制；运用了系

4、统论、控制论、信息方法。 2021/3/10讲解：XX9 2 2、国家对安全评价机构的监督管理要求、国家对安全评价机构的监督管理要求 国家对安全评价机构的监督管理是安全评价过程控制体 系建立的根本基础和依据。分析国家对安全评价机构监 督管理的相关法律法规，主要涉及以下内容：人员基本 要求和管理，组织机构及职责，安全评价过程控制程序， 相关作业指导书和资料档案管理等。 2021/3/10讲解：XX10 3 3、安全评价机构自身的特点、安全评价机构自身的特点 对于安全评价机构而言，一方面是对机构的管理，另 一方面是保证评价过程的质量。安全评价机构应运用安全评价机构应运用 管理学的原理管理学的原理全

5、过程控制、强调持续改进的PDCA 循环原理和目标管理原理，结合自身的特点，建立适 合机构自身发展的近程控制体系。 2021/3/10讲解：XX11 五、安全评价过程控制体系的主要内容五、安全评价过程控制体系的主要内容 、安全评价过程控制方针和目标、安全评价过程控制方针和目标 、机构与职责、机构与职责 、人员培训、业务交流、人员培训、业务交流 、合同评审、合同评审 、安全评价计划编制、安全评价计划编制 、编制安全评价报告、编制安全评价报告 、安全评价报告内部评审、安全评价报告内部评审 、跟踪服务、跟踪服务 、档案管理和数据库管理、档案管理和数据库管理 、纠正预防措施、纠正预防措施 、文字记录、文

6、字记录 2021/3/10讲解：XX12 、安全评价过程控制方针和目标、安全评价过程控制方针和目标 ）安全评价过程控制方针 安全评价过程控制方针是评价机构安全评价工作的核心， 表明了评价机构从事安全评价工作的发展方向和行动纲 领。 安全评价机构应有经最高管理者批准的安全评价过程控 制方针，以阐明安全评价机构的质量目标和改进安全评 价绩效的管理承诺。 方针在内容上应适合安全评价机构安全评价工作的性质 和规模，确保其对具体工作的指导作用；应包括对持续 改进的承诺；并包括遵守现行的安全评价法律法规和其 他要求的承诺。 2021/3/10讲解：XX13 方针在管理上；需经最高管理者批准；确保员工及其代

7、 表进行协商，并鼓励员工积极参与；文件化，付诸实施， 予以保持；传达到全体员工；可为相关方所获取。 安全评价过程控制方针应定期评审，已适应评价机构不 断变化的内外部条件和要求，确保体系的持续适宜性。 ）安全评价过程控制目标 评价机构应针对其内部相关职能和层次，建立并保持文 件化的安全评价机构过程控制目标。评价机构在确立和 评审其过程控制目标时，应考虑法律法规和其他要求； 可选安全评价技术方案；财务运行和经营要求。目标应 符合安全评价过程控制方针，并遵循过程控制体系对持 续改进的承诺。 2021/3/10讲解：XX14 、机构与职责、机构与职责 为了做好安全评价工作，必须对安全评价机构相关部门

8、与人员的作用、职责和权限以界定，使之文件化并予以 传达。而且，机构提供充足的资源，以确保其能够顺利 地完成安全评价任务。 安全评价机构要求有独立的法人资格，既有明确的法人 代表。 明确安全评价机构内部的组织结构及职责是安全评价过 程体系运行的关键。 2021/3/10讲解：XX15 、人员培训、业务交流、人员培训、业务交流 安全评价人员的水平对安全评价的质量起着质关 重要的作用。定期的人员培训非常重要，同时应 加强与外部的业务交流。人员培训、业务交流是 保持一支高质量的安全评价队伍的必要途径。 要求要求： （）根据评价人员的作用和职责，确定各类人员 所必须的安全评价能力。 （）制定并保持确保各

9、类人员具备相应能力的培 训计划。 （）制定评审培训计划，必要时予以修订，以保 证其适应性和有效性。 （）在制定和保持培训计划或方案时，其内容应 重点针对以下领域： 2021/3/10讲解：XX16 机构人员的作用和职责培训； 新员工的安全评价知识培训； 针对安全评价的法律、法规、标准和指导性文件的培 训； 针对中高层管理者的管理责任和管理方法的培训； 针对分包方、委托方等所需的培训。 、合同评审、合同评审 合同评审应包括以内容：客户的各项要求是否明确； 合同要求与委托书内容的否一致，所有与委托书不一 致的要求是否得到解决；安全评价机构能否满足要求。 2021/3/10讲解：XX17 、安全评价

10、计划编制、安全评价计划编制 在安全评价项目签订之后，首先要制定安全评价计划， 以保证评价项目有效的实施，确保评价项目根据合同的 规定的进度和质量要求如期完成。 、编制安全评价报告、编制安全评价报告 编制安全评价报告是安全评价工作的核心问题。安全评 价报告编制程序文件是编制各项目安全评价报告的通用 程序规范。对于不同的评价项目编制安全评价报告的具 体操作的指导属于作业指导书的内容，应根据评价对象 的不同编制安全评价作业指导书。 2021/3/10讲解：XX18 、安全评价报告内部评审、安全评价报告内部评审 安全评价报告内部评审是保证安全评价报告质量的一 个重要环节。安全评价报告内部评审的主要内容

11、应包 括： 报告的格式是否符合要求； 报告文字是否准确； 报告的依据是否充分、有效； 报告中危险源辨别是否全面； 报告的评价方法的选择是否适当； 报告的对策措施是否切实可行； 报告的结论是否准确等。 2021/3/10讲解：XX19 、跟踪服务、跟踪服务 跟踪服务的基本要求，对跟踪服务各环节实施控 制，妥善解决客户提出的问题，提高服务质量， 密切与客户的关系，保证为客户提供满意服务。 、档案管理和数据库管理、档案管理和数据库管理 评价项目完成后，应对评价项目涉及的所有文件 进行归档，并在此基础上形成数据库，设专人管 理，以便资料查询，保证安全评价的质量。数据 库在为评价项目提供支持的同时，新的

12、评价项目 反过来又不断充实数据库的内容。 2021/3/10讲解：XX20 、纠正预防措施、纠正预防措施 纠正预防措施、投诉申请时对过程控制情况的监督。对 发生偏离方针、目标的情况应及时加以纠正，预防不合 格事件的再次发生。 、文字记录、文字记录 对记录的要求： （）建立并保持程序已规范安全评价机构记录； （）记录应便于查询，避免损坏，变质或遗失，并规定 记录保存期限； （）记录应字迹清晰，标示明确，并能追溯安全评价机 构的相关活动和能证明体系对机关运作的符合性。 安全评价过程控制体系记录的主要内容： （）实施安全评价过程控制体系所产生的记录； （）有关安全评价过程的记录。 2021/3/10

13、讲解：XX21 六、安全评价过程控制体系文件的构成及编制六、安全评价过程控制体系文件的构成及编制 1 1、安全评价过程控制体系文件的构成、安全评价过程控制体系文件的构成 安全评价过程控制体系文件一般分为三个层次： 管理手册（一级）、程序文件（二级）、作业文 件（三级）、其层次和内容如图和图 2021/3/10讲解：XX22 2021/3/10讲解：XX23 2021/3/10讲解：XX24 、安全评价过程控制体系文件的编制、安全评价过程控制体系文件的编制 ）安全评价过程控制管理手册的编制 （）指令性原则 （）目的性原则 （）符合性原则 （）系统性原则 （）协调性原则 （）可行性原则 （）先进性

14、原则 （）可查性原则 2021/3/10讲解：XX25 2021/3/10讲解：XX26 安全评价过程控制管理手册一般应包括以下内容： （）安全评价过程控制方针目标； （）组织结构及安全评价管理工作的职责和权限； （）描述安全评价机构运行中涉及的重要环节。 （）安全评价过程控制管理手册的审批、管理和 修改的规定。 2021/3/10讲解：XX27 、程序文件的编制 （）程序文件至少应包括体系重要控制环节的程序。 （）每一个程序文件在逻辑都应是独立的，程序文件的 数量、内容和格式由机构自行确定。程序文件一般不涉 及纯技术的细节，细节通常在工作指令或指导书中规定。 （）程序文件应结合评价机构的业务

15、范围和实际情况具 体阐述。 （）程序文件应有可操作性和可检验性。 机构程序文件的多少，每个程序的详略、篇幅和内容， 在满足安全评价过程控制的前提下，应做到越少越好。 每个程序之间应有必要的衔接，但要避免相同的内容在 不同的程序之间重复。 2021/3/10讲解：XX28 2021/3/10讲解：XX29 、作业文件的编写P302 、记录的编写P303 七、安全评价过程控制体系的建立、运行与持七、安全评价过程控制体系的建立、运行与持 续改进续改进 （一）安全评价过程控制体系的建立（一）安全评价过程控制体系的建立 、建立安全评价过程控制体系时应考虑的因素 2021/3/10讲解：XX30 2021/3/10讲解：XX31 、建立安全评价过程控制体系的原则 ）领导层真正重视 ）员工积极参与 ）专家把关 、建立安全评价过程控制体系的步骤 （）建立安全评价过程控制的方针和目标 （）确定事项对过程控制目标必需的过程和职责 （）确定和提供实现过程控制目标必需的资源 （）规定测量评价每个过程的有效性和效率的方法 （）应用这些测量方法确定每个过程的有效性和效率。 （）确定防止不合格并消除产生原因的措施。 2021/3/10讲解：XX32 （二）安全评价过程控制体系的运行和持续改进