上海市高校学科国际影响力评价-基于Incites数据库学科映射的文献计量分析

1、    上海市高校学科国际影响力评价基于incites数据库学科映射的文献计量分析    摘要：本文将上海市高校学科通过学科映射进入incites数据库中进行文献计量分析，对其国际影响力进行客观评价，创设性地实现了国际与国内学科评价体系的对接。研究发现，国际引文排名和国内学科排名之间不存在相关关系，原因在于两者排名指标存在差异；对上海市高校学科esi总引文数贡献最大的学科相对集中于物理、化学、生物、材料和临床医学等学科；从总引文数上来看，上海市高校已经有动力工程及工程热物理、纺织科学与工程等若干学科的国际影响力进入全球前列；人文社会科学、管理学和艺术学等

2、学科是目前上海市高校学科的软肋，影响力较弱。要进一步提升上海市高校学科的国际影响力，一方面需要加强对学术活跃度比较高的学科的支持，另一方面也需要加大对活跃度较低的薄弱学科的扶持。关键词：学科影响力评价，文献计量分析，上海高校基金项目：上海市教委2013年科研创新项目“基于数据挖掘的上海市优势与潜力学科研究”(立项编号：14zs018)；上海市教育评估院2013年招标课题“研究型大学学科评估标准研究”(立项编号：沪教评201303)。一、导言学科评价的根本目的在于通过对学科情况的分析，明确学科在一定范围中的定位，从而便于采取针对性的措施促进学科更好发展。从国内来看，教育部学位与研究生教育发展中心

3、(简称“学位中心”)组织开展的学科评估是国内最权威也最具影响力的学科评价。自2002年首次在全国开展以来，目前共进行了3次评估。学位中心的学科评估按照国务院学位委员会和教育部颁布的学位授予和人才培养学科目录进行学科划分，对具有研究生培养和学位授予资格的一级学科进行的整体水平评估，因此每次的评估都会引发高等教育界乃至全社会的广泛关注，相关高校也会围绕评估结果进行详细的学科分析，采取针对性的改革完善措施。但由于这项学科评估只针对中国内地高校，无法进行国际比较，因此所描述的只是高校学科在中国内地所处的位置。中国的大学要走出国门发展成为国际上的高水平大学，就不能仅仅局限在国内比较，而必须和国外的高水平

4、大学进行比较，这样才能摸清中国内地高校的世界地位，从而更有重点地建设起一批具有国际影响力的学科，提升学科全球竞争力，推动中国世界一流大学的建设。从国际来看，esi学科排名和qs学科排名是目前影响力最大的两个在全球范围内进行学科比较的学科评价体系。esi学科排名基于web of science(简称wos)相关数据，wos作为专门收集和反映世界各国22个主要学科的论文被引情况的权威工具，其能较充分地体现大学学科的国际竞争力和影响力。qs学科排名基于scopus相关数据，以学术引用以及全球名誉调查等为标准对全球范围内五大领域30个学科进行排名。能进入这两个排行榜的学科都是在世界范围内具备较强实力和

5、影响力的学科。但从现实来看，中国内地高校能够进入esi和qs排行榜的学科数量较少，例如qs 2013年排行榜中内地高校排名第一的北京大学也只有21个学科跻身前50强，进入前20的则只有5个学科。因此，如果单纯以国际学科评价体系来考量中国内地高校的学科发展，则无法测量绝大多数高校的学科发展状况；而如果单纯以国内学科评价体系来进行考量，则又难以实现学科发展的国际化。如何创设性地将二者进行结合，对于科学评价中国内地高校的学科发展具有重要意义，也正是本研究的贡献所在。本文以上海市高校为研究对象，将上海市高校参与教育部2009-2012年一级学科评估的学科通过学科映射进入incites数据库中进行文献计

6、量分析，从而对上海市高校学科在国际范围内的影响力进行客观评价。incites数据库可以根据期刊分类自动实现wos数据库中22个学科领域向77个教育部一级学科的映射。教育部一级学科共有110个，目前该系统尚有33个学科的期刊映射尚未论证完毕，因此在本研究中暂不列入统计。在具体的分析过程中，本文引入泰晤士高等教育世界大学排行榜上榜高校(简称泰晤士top400)在incites数据库中的学科总引文数为参照系，以此定位上海高校学科的国际影响力，并就如何提升上海高校的学科影响力提出建议。本文所涉及的数据源除了教育部学位中心一级学科评估的结果外，还包括汤森路透公司旗下三个数据库产品：(1)wos数据库(包

7、括人文学科引文数据库a&hci、科学引文数据库sci和社会科学引文数据库ssci，是incites和esi的底层数据库)；(2)incites数据库(基于wos的综合性科研评价工具，包含每季度更新的机构定制数据和每年更新的全球机构比较的预制数据，可按照各国的学科分类体系进行引文计量国际比较，但不提供学科领域的国际排名)；(3)esi(essential science indicator，基本科学指标，每两个月的月初更新，esi由引文排位、高被引论文、引文分析和评论报道四个部分组成。其中，国内高校最为关注的是按照总被引数、总发文量和篇均被引三个指标对机构和学科领域进行的排名)。二、文献

8、综述和理论假设引文索引具有两种功能：文献检索和科学评价。esi是基于sci和ssci的国际性引文分析数据库，利用其进行大学评价是可行的。1据2013年底esi的统计数据，上海高校中已经有65个学科进入esi全球前1%，其中7个学科(复旦的化学、材料科学和临床医学，上海交大的工程学、材料科学和临床医学，华东理工的化学)进入全球1。郑燕、杨颉指出，中国高校进入esi全球前1%的学科数量分布呈现一定的集中性和离散性，少数高校拥有多个esi前1%学科，大多数高校只有1-2个esi前1%学科。2esi最大的优势是可以对全球进入esi领域的所有机构进行国际比较，而且可以通过1%、1的计量来衡量领先学科和顶

9、尖学科。但是在使用引文索引进行科研评价的时候需要特别注意wos引文数据库的主要功能是检索，而不是评价3。esi的创始人彭德尔布里(david pendelbury)自己也认为，尽管esi数据库主要是通过引文数来进行学科和科研的评价，但是其适用性是有限度的，人文艺术和工程领域的数据库都没有被纳入esi的统计。而且，在利用esi进行国际比较的时候(qs学科排名)，由于中国内地高校能够进入的学科领域太少，对绝大部分学科都不能进行较为全面的分析和评价。为了让上海高校的学科与世界一流大学的学科可以实现横向比较，本文按照教育部一级学科的统计口径，使用incites分析工具对2013-2014年泰晤士top

10、400高校被wos收录的文献量和引文数作了文献计量分析。本研究希望验证的理论假设是：(1)引文分析结果对学科综合排名结果的影响是有限的，教育部一级学科评估的结果和基于wos的引文数之间可能并不存在相关性；(2)按照教育部一级学科的分类进行文献计量，以泰晤士top400为参照系来衡量学科发展态势，上海高校学科的整体表现可能优于在esi数据库22个学科领域分类下的表现；(3)学术活跃度较高的学科(物理、化学、生物、临床医学和基础医学)对上海市高校学科总引文数的贡献可能占据主导地位，因而利用引文分析对所有学科领域进行评价可能是存在先天性缺陷的。三、上海市高校学科国际影响力的数据分析在教育部2009-

11、2012年的全国高校第三轮学科评估中，上海共有21所高校的301个学科参评。对这些学科参评结果的分析表明，在301个参评学科中，只有103个参评学科(占参评学科总数的34.2%)的“科学研究”一级指标位次是高于学科整体位次的。换言之，上海将近三分之二的参评学科的“科学研究”位次是低于学科整体位次，这很大程度上拖累了整个学科建设和发展进程。由于教育部的学科分类和incites数据库的学科分类存在差异，301个教育部参评学科能够在incites数据库中映射对应上的学科为215个。数据差异的原因一是部分教育部学科无法映射到incites数据库的77个学科之中，因此虽然在教育部评估中有数据但在inci

12、tes数据库中却没有对应数据；二是21所上海高校中只有15所高校在incites数据库中有数据，这也导致了映射过程中的数据差异。(一)教育部一级学科排名结果与基于incites数据库的引文国际排名之间并不存在相关性我们通过散点图对215个能够实现数据匹配的上海市高校学科进行了相关性分析。如图1所示，教育部一级学科排名的结果和引文国际排名的位置之间并不存在相关关系。总体而言，既存在很多学科在教育部一级学科排名靠前，而国际引文数却比较靠后的情况；也存在很多学科在教育部一级学科排名靠后，但国际引文数却比较靠前的情况；不过，对于国际引文排名处于顶尖水平(top50)的学科来说，其国内学科排名情况总体也

13、是比较靠前的。图1 引文国际排名与国内学科排名的相关性(二)基于教育部一级学科的文献计量显示，上海市高校学科的引文次数分布呈现明显的偏态分布如图2所示，215个能够实现数据匹配的上海市高校学科的引文次数分布呈现出较为明显的偏态分布。总引文次数达到6万次以上的学科只有1个(复旦大学的化学，92498次)，4-6万次的学科也只有6个(上海交通大学的化学、物理学、生物学和临床医学，复旦大学的生物学和临床医学)，再加上3个引文数为3-4万的学科(复旦大学的物理学和材料学、上海交通大学的材料学)，共计10个学科贡献了470541次总引文数，占215个学科总引文数(979815次)的48%。由此可见，复旦

14、大学和上海交通大学各自的物理、化学、生物、材料和临床医学是上海市贡献2003-2012年esi总引文数的绝对主力学科。再进一步扩大范围，上海共有26个学科的总引文数达到1万次，累计为730603次，占215个学科总引文数的75%。这26个学科总共只涉及物理、化学、生物、临床医学、材料和药学。图2 上海市215个学科总被引次数的分布(三)上海市高校工程类学科具有更强的国际影响力如表1所示，上海市一共有15个学科的总引文数达到泰晤士top400高校的前50名，其中10个为工程学科，4个为理科，只有1个人文社会科学学科。由此可见，单纯从sci和ssci文献发表的角度来说，上海已经有若干学科达到世界一

15、流，其中工程学科具有更大的优势。共有7个学科的总引文数达到泰晤士top400高校的前20名，其中上海交大的动力工程及工程热物理排名世界第1。从学科领域来看，共有3个数学学科(上海大学、上海交大和复旦大学)和2个材料科学与工程学科(上海交大、复旦大学)在引文方面具有较大优势。值得注意的是，上海大学的数学学科在2009-2012年教育部一级学科评估中排名第25，但是从总引文数的表现来看，却强于排名全国第2的复旦大学的数学学科。从数量来看，复旦大学的化学学科和材料学科，上海交大的材料学科，其文献量和引文数规模都非常大，其中复旦大学的化学学科总引文数达到92498次，对该校esi整体排名的贡献巨大。(

16、四)理学和医学学科在上海市高校学科引文贡献中居于绝对主导地位如表2所示，本研究对泰晤士top400高校77个学科的文献计量分析显示，临床医学、生物学、物理学、基础医学、化学这五个学科对77个学科的总被引贡献率达到64%；对于上海市而言这五个学科对77个学科的总被引贡献率高达90%。表1 上海高校总引文数(2003-2012年)达到泰晤士top400高校前50名的学科学科类别高校学科捧名总引文数文献数篇均被引相对影响力top400位置动力工程及工程热物理工学上海交大360107048.541.251纺织科学与工程工学东华大学117114433.860.701外国语言文学人文社科上海交大10359

17、1622.4444.132土术工程工学同济大学159659506.280.823机械工程工学上海交大1840915595.390.964化学工程与技术工学华东理工21032813827.470.747建筑学工学同济大学322211.052.2013控制科学与工程工学上海交大441518614.820.6417数学理学上海大学25902814126.391.2322数学理学上海交81.3923化学理学复旦大学492498701013.21.1428材料科学与工程工学上海交大53628147157.690.8228船舶与海洋工程工学上海交大13591442.490.5529土木工程工学上海交大1926095075.150.933材料科学与工程工学复旦大学23303552335131.3937数学理学复旦大学2688914884.631.1144资料来源：2009-2012年教育部学位中心一级学科评估结果；incites数据库(2003-2012年)。表2 五大学科领域对高校总引文数的贡献率对照序号学科对top400高校总引文数的贡献率对上海15所高校总引文数的贡献率1临床医学20%12%2生物学17%20%3物理学10%17%4基础医学9%7%5化学8%