生产经营全过程安全责任追溯制度

1、生产经营全过程安全责任追溯 制度作业指导书生产经营全过程安全责任追溯制度文件会签、分发与回收记录在舁 厅P分发部门会签分发份数接收签名受 控 文 件 回 收 记 录回收份数回收签名回收日期1行政人事部12财务部13供应链计划部14工程部15品质检验部16生产部17技术中心18910编制：日期：审核：日期：-批准：日期：文件编号XX-WI-AQ-001XX股份有限公司修订日期：2017年10月13日版本：A/0页码：第3页，共6页作业指导书1文件 名称生产经营全过程安全责任追溯制度文件修订履历页次版本修改内容修订人修订日期1-6A/0新制aE2017/6/15文件编号XX-WI-AQ-001修订

2、日期：2017年10月13日版本：A/0页码：第5页，共6页XX股份有限公司文件名称作业指导书生产经营全过程安全责任追溯制度总则第一条依法依规开展安全生产全过程责任追溯，是深入贯彻党中央国务院关于推进安 全生产领域改革发展的意见（中发201632号）的要求，是全面落实企业安全生产主 体责任的必要举措。第二条 为进一步强化安全生产责任制落实，推动安全管理“强基达标、提质增效”，制定本制度。安全生产过程责任追溯的依据和范围第三条 全员安全生产责任制是实施安全生产全过程责任追溯的基础。各部门、车间要按照“管业务必须管安全、管生产经营必须管安全、谁主管谁负责”的原则和“领导负责、 专业负责、分工负责、

3、岗位负责”的要求，形成界面清晰、岗位责任具体的全员安全生产 责任制。第四条 安全生产权力和责任清单是实施安全生产全过程责任追溯的重要依据。各部门、 车间要依法依规制定各层级安全生产权力和责任清单，厘清安全生产管理工作范围和类型、 权力事项、权力依据、行使方式、责任事项、担责方式等内容。第五条安全生产委员会对责任事故、和重大安全隐患，以及干部作风、工作质量、服务质量等方面的典型问题，应及时开展安全生产全过程责任追溯， 做到有责必问、失责必究， 促进各层级、各岗位认真履行安全生产职责，超前防控安全风险、闭环治理安全隐患，全 面落实安全生产责任制。责任追溯的对象及体现方式第六条安全生产全过程责任追溯

4、适用于各级管理人员和生产作业人员，主要对象为安全 事故和重大安全隐患致因所涉及风险的管控责任人。第七条发生责任事故和重大安全隐患等其它典型问题后，安全生产委员会要根据调查分 析认定结果，依据“四不放过”，严肃追究负有直接责任人员、负有安全生产管理责任人员 的安全责任。在此基础上，针对安全事故和重大安全隐患致因，依据岗位安全生产主要职责、部门安全 生产权力和责任清单，倒查、分析相关人员的履职情况，依据绩效考评办法，实行安全生 产全过程责任追溯考核。作业指导书生产经营全过程安全责任追溯制度责任追溯的重点环节第八条 开展安全生产全过程责任追溯应坚持目标导向和问题导向，从管理源头入手，突 出人员安全、

5、设备安全及危化品安全，以超前防控安全风险和及时排查治理安全隐患为目 标，以构成事故和安全隐患等其它典型问题的为主线，围绕以下重点环节及要求，全过程 倒查、分析有关人员的履职过程及质量情况。1 .生产经营过程按章指挥、按标作业，执行规章制度、作业标准、操作规程、作业纪律、 劳动纪律等相关规定。2 .安全生产和职业健康工作决策、部署符合相关程序规定。3 .制定技术规章、技术标准、作业标准等技术文件或全员安全生产责任制、部门安全生 产权力和责任清单、安全管理制度规范履行程序，及时开展修、建、补、废，内容无重大 疏漏。4 .安全生产费用按规定提取和使用，安全生产投入及时、有效实施，生产经营场所具备 安

6、全作业条件，设备设施作用正常。5 .根据生产组织、作业方式及工作量配备人员，落实岗位准入标准和安全红线退出机制。6 .落实从业人员安全生产教育和职业技能培训制度，按规定进行资格性培训和适应性培 训I,新职、转岗、晋职人员和劳务派遣人员经培训考试合格上岗，作业人员掌握相关规章 制度、作业标准和操作规程。7 .生产、工程、采购、使用部门落实设备源头质量控制责任，禁止有质量缺陷的设备、 设施、工具投入运用。8 .专业技术管理制度、安全风险管控和隐患排查治理双重预防机制有效落实。9 .生产前，影响生产安全的隐患得到消除，符合程序、标准。10 .对事故、故障、重大安全隐患以及其它典型问题，按规定实行安全

7、生产全过程责任追 溯。责任追溯的权限及其具体流程第九条 履职质量考评工作领导小组办公室（以下简称“考评办”）分别依据本单位的干 部履职质量考评办法和安全生产全过程责任追溯制度，按照人员管理权限，分级开展安全 生产全过程责任追溯。第十条 对性质严重的事故以及影响安全的重大安全隐患，安全生产委员会应组织督导， 开展安全生产全过程责任追溯，审议追责意见，追溯失职行为。第十一条安全生产全过程责任追溯结合干部履职质量考评工作实行。作业指导书生产经营全过程安全责任追溯制度1 .每月8日前，“考评办”成员部门按照职责分工，统计上月事故、重大安全隐患等考核 信息。2 .“考评办”接到考核信息后，针对各类考核信

8、息致因，依据岗位安全生产主要职责、部 门安全生产权力和责任清单，围绕责任追溯的重点环节及要求，立即组织倒查、分析相关 人员的履职过程及质量情况。3 .每月12日前，“考评办”依据干部履职质量考评办法”结果追溯考核”扣分标准，在 系统中对相关人员进行落责考核、追溯考核。4 .每月25日前，“考评办”组织召开干部履职质量考评会议，审议结果追溯考核情况； 会后及时下发通报。责任追溯制度的结果及具体的奖惩方案第十二条安全生产全过程责任追溯结果纳入干部履职质量考评范围，与收入、奖惩、年 度考核、岗位任职、提拔任用等挂钩，干部履职质量评定格次、考核内容等信息纳入干部 年度综合考评，并作为评先评优、提职晋级

9、的重要依据。1 .各部门、车间每月根据干部履职质量考评得分进行内部收入“二次分配”。2 .对干部履职质量评定格次“不合格”人员按以下规定究责：年度内累计 2次“不合格” 的，取消当年评先评优资格；连续 2次“不合格”或年度内累计4次“不合格”的，责成 写出书面检查，并由分管领导或部门、车间负责人进行提醒谈话；连续 3次“不合格”或 年度内累计5次“不合格”的，视情况给予诫勉、调离岗位、免职、降职等处理。第十三条 建立本单位的安全生产全过程责任追溯制度，明确追溯依据、范围、对象、启 动条件、追溯方式、重点环节等内容和要求，将安全生产全过程责任追溯制度与既有安全 考核、责任追究和奖惩机制有机衔接、紧密结合，健全完善分析手段及配套制度，形成安 全生产全过程责任追溯考核常态化运行机制。第十四条 各部门、车间要将实施安全生产全过程责任追溯制度与推进安全风险管控、安全隐患排查双重预防机制相结合；将全过程责任追溯结果与履职考评、职务晋升、奖励惩 处挂钩，实现持续优化改进；针对责任追溯过程中发现的问题，及