经济学概论：8市场失灵

1、第八章第八章. . 市场失灵与政府干预市场失灵与政府干预市场失灵外部性与市场失灵公共物品、公有资源与市场失灵市场失灵市场失灵: 在有些情况下，市场不能有效地配置资源。在有些情况下，市场不能有效地配置资源。 导致市场失灵的原因有：导致市场失灵的原因有：不完全竞争不完全竞争其他因素其他因素外部性外部性公共物品、公有资源公共物品、公有资源8.1 市场失灵（市场失灵（market failure ）8 .2 外部性与外部性与 市场失灵市场失灵如果某人或企业从事经济活动时给其他个体或社会带来危害如果某人或企业从事经济活动时给其他个体或社会带来危害或利益，而它们并未因此支付相应成本或得到相应报酬，经或利益

2、，而它们并未因此支付相应成本或得到相应报酬，经济学称做存在外部性。济学称做存在外部性。负的外部性：负的外部性：负面影响负面影响正的外部性：正的外部性：正面影响正面影响一一. .外部性外部性 (externality）的含义）的含义 外部性的存在使得私人收益与社会收益，私人成本和社会成本之间存在外部性的存在使得私人收益与社会收益，私人成本和社会成本之间存在差异，市场只按照反应私人收益及成本的需求和供给决定商品的产量，差异，市场只按照反应私人收益及成本的需求和供给决定商品的产量，导致市场产量偏离社会最优产量，造成资源配置无效率。导致市场产量偏离社会最优产量，造成资源配置无效率。二二. .社会收益与

3、社会成本社会收益与社会成本社会收益社会收益 私人收益私人收益私人成本私人成本 社会成本社会成本当经济主体的活动具有正的外部性时，当经济主体的活动具有正的外部性时，社会成本社会成本 私人成本私人成本私人收益私人收益 社会收益社会收益当经济主体的活动具有负的外部性时，当经济主体的活动具有负的外部性时，生产中的外部性问题（供给）生产中的外部性问题（供给）三三. .外部性导致的市场失灵外部性导致的市场失灵纸的产量纸的产量纸的纸的价格价格 P需求需求(私人收益私人收益)供给供给(私人成本私人成本)市场量市场量最适量最适量供给供给(社会成本社会成本)污染成本污染成本均衡均衡最佳最佳造纸厂造纸厂生产的负外部

4、性生产的负外部性纳米纳米技术技术的价的价格格 产量产量P需求需求(私人收益私人收益)供给供给(私人成本私人成本)市场量市场量 最适量最适量供给供给(社会成本社会成本)技术溢出技术溢出效应的价效应的价值值均衡均衡最佳最佳生产的正外部性生产的正外部性开发纳米技术开发纳米技术生产或消费的负外部性生产或消费的负外部性 市场生产量市场生产量 社会希望的数量社会希望的数量 生产或消费的正外部性生产或消费的正外部性 市场生产量市场生产量 社会希望的数量社会希望的数量 生产或消费的正外部性生产或消费的正外部性 市场生产量市场生产量 社会希望的数量社会希望的数量 市场配置资源的逻辑市场配置资源的逻辑：在价格的指

5、引下，经济个体在追求个：在价格的指引下，经济个体在追求个人利益的过程中会自动实现社会利益的最大化，即私人最优人利益的过程中会自动实现社会利益的最大化，即私人最优等于社会最优。等于社会最优。在存在外部性的场合，由市场形成的私人最优偏离社会最优在存在外部性的场合，由市场形成的私人最优偏离社会最优。 外部性导致市场无效率，但解决这个问题并不总是需要政府行为。外部性导致市场无效率，但解决这个问题并不总是需要政府行为。在有些情况下，人们可以提出私人解决办法。在有些情况下，人们可以提出私人解决办法。四四. .外部性的私人解决办法外部性的私人解决办法 道德规范和社会约束道德规范和社会约束 （已所不欲，勿施于

6、人）（已所不欲，勿施于人）慈善行为慈善行为私人捐款成立的非赢利性环保组织私人捐款成立的非赢利性环保组织学校和大学接受校友、企业和基金会的捐赠学校和大学接受校友、企业和基金会的捐赠多元化经营多元化经营苹果种植者和养蜂人苹果种植者和养蜂人有关利益各方签定合约有关利益各方签定合约 美国经济学家罗纳德美国经济学家罗纳德 . 科斯（科斯（Ronald Coase）对私人市场解决外部性的有）对私人市场解决外部性的有效性问题作出了判断。效性问题作出了判断。科斯定理：科斯定理： 如果私人各方可以无成本地就资源配置进行协商，只要产权界如果私人各方可以无成本地就资源配置进行协商，只要产权界定清楚（不管这种产权最初

7、归谁所有和如何分配），私人就可以解决外定清楚（不管这种产权最初归谁所有和如何分配），私人就可以解决外部性问题，实现资源的优化配置。部性问题，实现资源的优化配置。产权（产权（property right）：对谁拥有一种物品或权利）：对谁拥有一种物品或权利 ，以及作为所有者被允，以及作为所有者被允许可以与他人进行何种形式的交易所作出的法律安排。许可以与他人进行何种形式的交易所作出的法律安排。小新养了一条狗。狗狂叫并干扰了邻居小强。小新养了一条狗。狗狂叫并干扰了邻居小强。 从社会的角度来看，应当进行成本和收益分析从社会的角度来看，应当进行成本和收益分析 如果法律规定小新有养一条爱叫的狗的权利，小强可

8、以付钱给小新，让如果法律规定小新有养一条爱叫的狗的权利，小强可以付钱给小新，让他放弃养狗。他放弃养狗。假定小新养狗的收益为假定小新养狗的收益为500 元，而小强由于狗叫承受了元，而小强由于狗叫承受了800元元 的成本，的成本，小强支付小强支付600元，小新放弃养狗元，小新放弃养狗假定小新养狗的收益为假定小新养狗的收益为 1000 元，而小强由于狗叫承受了元，而小强由于狗叫承受了800元元 的成本，的成本， 小新仍然养狗小新仍然养狗 如果法律规定小强有要求宁静的权利，小新可以付钱给小强，让他同意如果法律规定小强有要求宁静的权利，小新可以付钱给小强，让他同意自己养狗。自己养狗。假定小新养狗的收益为

9、假定小新养狗的收益为 1000 元，而小强由于狗叫承受了元，而小强由于狗叫承受了800元元 的成本，的成本， 小新支付小新支付900元，仍然养狗元，仍然养狗假定小新养狗的收益为假定小新养狗的收益为500 元，而小强由于狗叫承受了元，而小强由于狗叫承受了800元元 的成本，的成本，小新放弃养狗小新放弃养狗 交易成本过高交易成本过高交易成本是相关利益主体在签定协议与遵守协议过程中交易成本是相关利益主体在签定协议与遵守协议过程中所发生的成本。所发生的成本。谈判破裂谈判破裂当相关利益主体人数多时，协调每个人的行为成本高昂，难当相关利益主体人数多时，协调每个人的行为成本高昂，难以达成协议以达成协议科斯定

10、理：科斯定理： 如果私人各方可以无成本地就资源配置进行如果私人各方可以无成本地就资源配置进行协商，只要产权界定清楚（不管这种产权最初归谁所有和协商，只要产权界定清楚（不管这种产权最初归谁所有和如何分配），私人就可以解决外部性问题，实现资源的优如何分配），私人就可以解决外部性问题，实现资源的优化配置。化配置。科斯定理的前提是，当事人或当事方之间谈判和协调的成本科斯定理的前提是，当事人或当事方之间谈判和协调的成本为为0 0。 当直接谈判协调等活动发生的交易成本太高时，科斯定理关当直接谈判协调等活动发生的交易成本太高时，科斯定理关于产权归属与效率无关的命题不再成立。产权归属会对于产权归属与效率无关的

11、命题不再成立。产权归属会对效率发生重要影响。效率发生重要影响。此时需要政府或其他社会机构利用强制性力量来分配产权。此时需要政府或其他社会机构利用强制性力量来分配产权。英国规定，夜里12点钟以后，私人不得在住宅里放音响和大声喧哗12点以前住户有在家中娱乐的权利：人们放弃宁静环境的成本较小，而放弃娱乐的效用损失比较大；12点以后住户有需要安静的权利：深夜后人们放弃宁静环境的成本增大，而放弃娱乐的效用损失比较小。界定或授予产权的原则：界定或授予产权的原则：把产权划归给相对收益较大的把产权划归给相对收益较大的一方。一方。只要这一原则满足，在有关各方不能就外部性问题达成只要这一原则满足，在有关各方不能就

12、外部性问题达成协议而不得不维持现状时，社会整体遭受的损失最小。协议而不得不维持现状时，社会整体遭受的损失最小。通过产权界定解决外部性问题解决外部性问题时政府的作用：清晰界定产权将产权分配给合适的人通过公正、透明的司法维护产权神圣不可侵犯举例：如果将凌水河的产权赋予大连理工大学，则上游企业排污时我们可以(1)起诉它，要求终止排放(2)允许其污染，但每年要收取一笔费用作为赔偿(3)将凌水河转卖给他们这样可以得出对全社会有效率的结果产权决定激励，激励主导行为，行为影响效率 当外部性引起资源配置无效率时，政府还可以制定公共政策纠当外部性引起资源配置无效率时，政府还可以制定公共政策纠正外部性。正外部性。

13、五五. .针对外部性的公共政策针对外部性的公共政策 政府通过禁止或规定某些行为来解决外部性。政府通过禁止或规定某些行为来解决外部性。环境管制的主要形式环境管制的主要形式规定最高排污量规定最高排污量要求企业采用某种能够降低污染的设备要求企业采用某种能够降低污染的设备禁止企业使用能够产生大量污染的技术禁止企业使用能够产生大量污染的技术 庇古税：用于纠正外部性影响的税收。其目的是将外部性内在化庇古税：用于纠正外部性影响的税收。其目的是将外部性内在化于经济主体的决策。于经济主体的决策。8.3.1 8.3.1 物品的不同类型物品的不同类型 我们可以根据两个特点将物品划分不同的类型：我们可以根据两个特点将

14、物品划分不同的类型：物品有排他性吗？物品有排他性吗？ 可以阻止人们使用或消费这些物品吗？可以阻止人们使用或消费这些物品吗？物品有竞争性吗？一个人使用这种物品减少了其他人对该物品的享用吗？物品有竞争性吗？一个人使用这种物品减少了其他人对该物品的享用吗？8. 3 公共物品、公有资源与市场失灵公共物品、公有资源与市场失灵排他性：可以阻止一个人使用一种物品。排他性：可以阻止一个人使用一种物品。竞争性：一个人使用一种物品会减少其他人对这种物品的使用。竞争性：一个人使用一种物品会减少其他人对这种物品的使用。 冰淇淋冰淇淋 服装服装不拥挤收费道路不拥挤收费道路有线电视有线电视 海洋鱼类海洋鱼类 拥挤的不收费

15、道路拥挤的不收费道路 国防国防 不拥挤的不收费的不拥挤的不收费的道路道路竞争性竞争性是是否否排排他他性性是是否否8.3.2 8.3.2 公共物品与市场失灵公共物品与市场失灵 公共物品与搭便车行为公共物品与搭便车行为 放焰火放焰火公共物品：具有非排他性和非竞争性的产品。公共物品：具有非排他性和非竞争性的产品。非排他性：不能把任何一个人排除在消费某种物品之外，或排除成本太高。非排他性：不能把任何一个人排除在消费某种物品之外，或排除成本太高。非竞争性：一个人对一种产品的消费量不会影响其他人对这种产品的消费量。非竞争性：一个人对一种产品的消费量不会影响其他人对这种产品的消费量。搭便车者（搭便车者（fr

16、ee rider）：指不进行购买而消费某种产品的人。）：指不进行购买而消费某种产品的人。私人物品的消费具有竞争性与排他性，不购买就无法消费，购买越多才能消私人物品的消费具有竞争性与排他性，不购买就无法消费，购买越多才能消费越多，所以不存在搭便车问题。费越多，所以不存在搭便车问题。公共物品的消费具有非排他性和非竞争性，不用购买就可以消费，且一个人公共物品的消费具有非排他性和非竞争性，不用购买就可以消费，且一个人的消费不会减少其他人的消费，因此存在搭便车问题。的消费不会减少其他人的消费，因此存在搭便车问题。假定凌水镇上的公民喜欢看焰火。全镇假定凌水镇上的公民喜欢看焰火。全镇500个居民中每个人都对

17、个居民中每个人都对看焰火给予了看焰火给予了10元的估价。放焰火的成本为元的估价。放焰火的成本为1000元。元。看焰火的收益看焰火的收益 = 5000元，大于放焰火的成本，凌水镇居民看焰火元，大于放焰火的成本，凌水镇居民看焰火是有效率的。是有效率的。私人供给焰火能够提供有效率的结果吗？私人供给焰火能够提供有效率的结果吗？ * 镇上居民的搭便车行为镇上居民的搭便车行为 不举行焰火表演不举行焰火表演如果由私人提供公共物品，其供给量就为如果由私人提供公共物品，其供给量就为0 0。这说明市场机制不能保。这说明市场机制不能保证公共物品的供给，发生了市场失灵。证公共物品的供给，发生了市场失灵。公共产品只能由

18、政府提供。政府通过强制性税收来为公民提供公共公共产品只能由政府提供。政府通过强制性税收来为公民提供公共物品。（凌水镇政府向每个居民征收物品。（凌水镇政府向每个居民征收2 2元的税）元的税）公共物品由政府供给，但不一定由政府自己（国有企业）生产，政公共物品由政府供给，但不一定由政府自己（国有企业）生产，政府可以购买私营企业的产品，或由政府和私营企业联合提供，比如府可以购买私营企业的产品，或由政府和私营企业联合提供，比如收费的高速公路（准公共物品）。收费的高速公路（准公共物品）。b小镇居民在集体所有的土地上放牧。小镇居民在集体所有的土地上放牧。b公地悲剧的原因是什么？公地悲剧的原因是什么？ 社会激

19、励与私人激励不同。社会激励与私人激励不同。 外部性外部性b解决公地悲剧的办法解决公地悲剧的办法通过征税将外部性内在化，控制每个家庭养羊的数量通过征税将外部性内在化，控制每个家庭养羊的数量 。限量发放牧羊许可证。限量发放牧羊许可证。把土地分给各个家庭，使之成为私人物品。把土地分给各个家庭，使之成为私人物品。8.3.3 8.3.3 公有资源与市场失灵公有资源与市场失灵 公有资源公有资源公有资源：具有非排他性，但同时具有竞争性的物品。公有资源：具有非排他性，但同时具有竞争性的物品。非排他性：想要使用共有资源的任何一个人都可以免费使用。非排他性：想要使用共有资源的任何一个人都可以免费使用。竞争性：一个人使用共有资源减少了其他人对该物品的享用。竞争性：一个人使用共有资源减少了其他人对该物品的享用。公地悲剧公地悲剧公有资源：一个一般性的结论公有资源：一个一般性的结论公有资源：具有非排他性，但同时具有竞争性的物品。公有资源：具有非排他性，但同时具有竞争性的物品。非排他性：想要使用公有资源的任何一个人都可以免费使用。非排他性：想要使用公有资源的任何一个人都可以免费使用。竞争性