产业引导基金申报指南

1、福建自由贸易试验区厦门片区产业引导基金产业子基金申报指南（ 2016 年度）为加快推进福建自由贸易试验区厦门片区产业发展，根据国务院办公厅转发发展改革委等部门关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见的通知（国办发2008116 号）、福建自由贸易试验区厦门片区产业引导基金管理暂行办法等文件要求，现就 做好 引导基金参股 产 业 子 基 金 申 报 相 关 工 作 ， 发 布本 指 南 ：一、申报条件（一）本指南支持的行业涵盖厦门自贸区范围内航运物流、口岸进出口、保税物流、加工增值、服务外包、大宗商品交易等现代临港产业，高新技术研发、信息消费、临空产业、国际贸易服务、金融服务、专业服务、邮轮经

2、济等新兴产业和高端服务业，以及与片区内重点产业协同发展的厦门市企业的投资。（二）申请机构应当为符合资质的从事股权投资或股权投资管理活动的公司、有限合伙企业等法律允许的企业。申请机构的具体条件参见福建自由贸易试验区厦门片区产业引导基金管理暂行办法。（三）股权投资机构申请引导基金参股设立产业子基金时，需按照福建自由贸易试验区厦门片区产业引导基金参股设立产业子基金申请材料目录（附件1）规定的内容提交申请。同时，申请人还需要按照福建自由贸易试验区厦门片区产业引导基金申请机构登记表（附件2）、福建自由贸易试验区厦门片区产业引导基金参股设立产业子基金申请材料清单（附件3）和产业子基金管理机构已投资企业列表

3、（附件4）等规定的内容提交书面申请。（四）引导基金参股设立产业子基金为常年受理。2016 年度的申请时间自本指南发布之日起至2016 年 12 月 31 日止。二、报送内容本次申报方式为递交纸质材料。申报人对申报材料的合法性、真实性、有效性、一致性负完全责任。纸质材料需要正本1 本和副本7 本，正本和副本均需加盖骑缝章。三、联系方式我办委托厦门象屿创业投资管理有限公司受理有关申报材料。请将申请材料报送至厦门象屿创业投资管理有限公司（厦门市湖里区象屿路99号国际航运中心E栋 10层， 邮编：361006， 联系电话：0592-XXXXXXX，联系邮箱：XXX ，联系人：XX ）- 3 -附件：1

4、 、福建自由贸易试验区厦门片区产业引导基金参股设立产业子 基金申请材料目录2、福建自由贸易试验区厦门片区产业引导基金申请机构登记表3、福建自由贸易试验区厦门片区产业引导基金参股设立产业子 基金申请材料清单4、产业子基金管理机构已投资企业列表厦门自贸试验区产业引导基金联席会议办公室2016 年 X月 XX日印发- 7 -申请材料目录一、福建自由贸易试验区厦门片区产业引导基金申请机构登记表（附件2）二、福建自由贸易试验区厦门片区产业引导基金参股设立产业子基金申请材料清单（附件3）（一）拟组建产业子基金方案（二）产业子基金管理机构及管理团队简介三、相关附件及需出具的承诺函或说明书（一）申请机构基本情

5、况及有效期内的证明文件（营业执照、工商登记证明、政府批文（如有）、委托管理协议、章程（合伙人协议） 、股权结构、历史沿革和实际控制人、管理架构、激励措施等详细信息）（二）申请机构财务管理制度，成立满一年的需提供审计机构出具的最近一期财务报告（三）管理机构及其投资管理人员无受过行政主管机关或司法机关处罚的不良记录（四）产业子基金管理机构所管理的或者所受托管理的股权投 资基金的资金规模证明文件出具投资厦门地区的资金总额不低于引导基金出资额1.5倍的承诺函（六）社会出资人出具的出资承诺函，或管理机构兜底的出资额承诺（7） 基金投资人出具的承诺首期出资比例不低于20%的承诺函（8） 承诺管理参股基金后

6、，在申报基金完成60%投资前不募集或接受新的委托管理其他股权投资基金3福建自由贸易试验区厦门片区产业引导基金申请机构名称（产业子 基金管理机构）基金名称（产业子基金）拟组建产业子基金规模拟组建产业子基金 投资策略投资领域和资金比例：投资阶段和资金比例：投资地域和资金比例：产业子基金管理机构 股东及持股比例产业子基金管理机构联系人/联系方式姓名职务办公电话手机传真电子邮件通信地址曾受托管理资金规模及 收益水平曾投资项目情况累计项目数量累计投资金额曾投资于拟组建产业子 基金主投领域企业情况累计项目数量累计投资金额数量比例金额比例获得后续增值融资项目数备案情况申请机构是否在政府主管部门备案且处于年检

7、有效期限内是否负责人签名产业子基金管理机构盖章参股设立产业子基金申请材料清单一、申请引导基金参股的产业子基金基本情况拟组建产业子基金的名称拟组建产业子基金企业性质拟募集资金规模申请引导基金出资额其余意向出资人及出资额出资安排拟组建产业子基金存续期投资阶段分布投资行业分布投资区域分布产业子基金管理机构管理费利润分配投资决策机构及决策制度管理团队及主要成员- 9 -二、拟组建产业子基金方案（一）拟组建产业子基金的设立背景、宗旨和目标（二）产业发展机遇和条件、政策优势和制约因素等，特别是对厦门相应产业情况的了解（三）拟组建产业子基金基本条款1 、基金名称（筹）2、组织形式3、基金规模及资本构成情况4

8、、基金存续期及出资安排计划5、拟投资产业领域、投资区域、投资阶段（四）拟组建产业子基金的管理费、利润分配及激励制度（六）组建产业子基金的竞争优势，即相同条件下取得项目的计划（七）拟投资项目储备情况介绍（允许不用具体项目单位名称和项目名称），了解深度、项目成熟度判断、拟投资金额及占比等（八）拟组建产业子基金的预期收益情况三、产业子基金管理机构及管理团队简介（一）管理机构的基本情况1 、基本概况：机构名称、组织形式、法定代表人、注册资本、营业地址、品牌影响力、历史沿革等基本信息2、股东（合伙人）的基本情况及变动历史（ 1）现有合伙人情况介绍（ 2）管理机构内部的收益分配机制及制度（ 3）历次出资变

9、动3、组织架构及人员配置情况（二） 业务经营历史情况1 、历史上管理基金的投资偏好：投资类型、地域范围、行业、规模、阶段等2、历史上管理基金的业绩（ 1 ）管理团队成员成功募集股权投资基金情况（个数、金额、出资人名录及结构等），以及其他募资能力说明（ 2）先前基金的内部收益率（ 3）按时（包括延长期）完成基金退出的情况（包括到期项目退出比例、到期现金返回比例等）（ 4） IPO退出的情况及项目比例（ 5）被投资项目成功进行了后一次融资（且增值）的比例（ 6） 历史上投资未达到年度盈亏平衡的项目的情况3、已经投资的主要项目（ 1） 主要已投资项目介绍（至少三个处于拟组建基金主投领域，其中至少一个

10、失败案例）， 包括投资时项目企业概况、投资分析概要、投资金额和比例、资金到位证明、股权持有时间长度、投资阶段 （轮次） 、投资收益率、项目近期概况包括财务情况、联系人及联系方式等（ 2）以往投资企业列表（附件4） 。包括项目企业名称、行业领- 11 -域、投资时点、持股时间长度、投资轮次、投资金额和比例、投资后项目运营业绩等。（ 3）投资合作伙伴（三）拟组建产业子基金的投资管理团队情况1 、投资管理团队组织架构2、主要投资管理团队（ 1）主要团队成员介绍（包含时间的工作履历、工作关系所在 单位、教育背景、当前管理基金情况）（ 2）管理团队及成员作为牵头投资人的投资项目列表及团队成 员个人发挥的

11、作用（ 3）团队成员相互间合作经历（ 4）团队成员兼职情况（全职比例、主要成员正在管理其他基 金的情况、主要成员在本基金投入时间比例等）（四）团队能力评估1 、投资能力（ 1）项目来源渠道（ 2）投资决策流程及风险控制（ 3）竞争取得项目的策略和优势（ 4）作为牵头投资人的经验 2、项目管理能力（ 1）细分行业投资经验3、退出能力（ 1）项目评级分类标准（ 2）投资损失类项目的处理流程（ 3）项目退出方式的历史数据退出方式IPO第三方并购回购清算其他项目数平均持有时间平均收益率平均IRR（五）管理偏好1 、向被投资企业派遣或协助招募管理人员的情况及案例2、向被投资企业派遣董事的情况及案例3、首次投资完成时保留