安徽财经大学制度经济学期末复习重点,吐血整理

1、新制度经济学复习要点第一章1，新制度经济学关于人的行为的基本假设1，对经济人假设的拓展-人有利己主义的一面，也有利他主义的一面2，从合理利己到机会主义行为及诚信假设的提出3，从完全理性到不完全理性的行为假设第二章1，康芒斯对交易的论述有哪些内容？如何评价康芒斯的交易观？内容：1， 交易是人类经济活动的基本单位，是制度经济学的最小单位。2，交易是以财产权利为对象，是人与人之间对自然物的权利的出让和取得的关系。3，交易本身必须含有“冲突、依存和秩序”三项原则。4，交易活动的具体类型和形式：买卖的交易、管理的交易、限额的交易。评价：康芒斯对交易的论述对科斯提出交易费用范畴显然是有帮助的，对我们进一步

2、理解科斯的交易费用范畴也是有意义的。康芒斯没有从资源配置效率的角度认识到，交易本身也要消耗资源，过高的交易代价意味着降低资源配置的效率。2，威廉姆森是如何分析交易费用的决定因素的？1，威廉姆森主要从人的因素、与特定交易有关的因素、交易的市场环境因素，三方面进行分析的。2，威廉姆森的交易费用理论是在新的人性假设基础上来研究合约行为问题的。导致交易费用产生的因素有：有限理性、机会主义。3，威廉姆森通过对与特定交易有关的因素，解释各种交易彼此不同。导致交易费用产生的因素有：资产专用性、交易不确定性、交易频率。4，威廉姆森发现交易的市场环境及潜在交易对手的数量也影响交易费用的产生。3，交易费用有哪些性

3、质？1，交易费用是对人类社会财富和稀缺资源的损耗。2，高额的交易费用可能减少或消除本来可能有利的交易，但也能阻碍有害的交易发生。3，虽然交易费用无法彻底消除，但却是可以降低的。第三章1，外部性及其解决思路一， 外部性及其后果（一） 外部性的含义及类型1.外部性是一个经济人的行为对另一个人的福利所产生的效果，而这种效果并没有从货币或市场交易中反映出来。 2.外部性分为四种类型：即生产者正外部性、生产者负外部性、消费者正外部性和消费者负外部性（二）外部性的后果 在市场经济条件下，因经济的外部性不能为市场所涵盖，它必然导致市场机制在资源配置领域产生种种扭曲，其结果是整个经济的资源配置不可能达到帕累托

4、最优状态。二、解决外部性的传统思路及评价（一）解决外部效应的传统思路对产生正外部性的生产者，政府应提供相当于外部收益的财政补偿，以使私人收益接近社会收益，鼓励其将产出量扩大到社会最大效率的水平。对于负外部性，可以通过修正性税，使私人成本与社会成本一致，以解决因外部性引起的资源非帕累托最优配置问题。（二） 对解决外部性传统思路的评价1，在与公众有关的决策中，并不存在根据公共利益进行选择的过程，而只存在特殊利益之间的“缔约”过程。2，即使政府能成为公共利益的代表干预经济活动，但由于下列原因，也可能导致其干预失效。 A,政府干预不是没有成本的。B,政府干预效果的不确定性。C,政府干预的另一个代价是围

5、绕政府活动可能产生寻租活动。三、科斯解决外部性的新思路科斯认为，解决外部性的传统思路不可能使资源配置达到最优化。因为外部侵害问题具有相互性，制止了甲对乙的侵害，同时也影响了甲的资源配置。科斯运用可交易的产权概念，把造成负外部性的行为看成是一种可交易的权利，从而使科斯的理论从一开始就摆脱了新古典经济学的传统束缚。他认为，在交易费用为零以及产权充分界定的条件下，私人之间所达成的自愿协议，可以使经济活动的私人成本与社会成本相一致，从而解决外部性，实现资源配置帕累托最优配置。这就是著名的“科斯定理”的基本思想。2，科斯定理一，科斯第一定理的含义 在市场交易费用为零的情况下，产权制度安排对资源配置没有什

6、么影响。因为，只要是重新安排产权能够增加产值的最大化，就可能通过市场交易或人们之间的讨价还价改变最初的权利界定，使资源实现优化配置。换一句话说，如果市场交易费用为零，权利的初始安排向新的安排转变（即人们交易产权）不存在代价和阻力，即使初始安排对于实现资源配置的帕累托最优来说是不合理的，市场机制也会无代价地改变这种安排，将资源配置到需要的领域和最有用的人手里，以解决外部性，实现资源的最优配置。二、科斯第二定理在科斯看来，交易费用不是为零而是为正，因而自然而然可以得出如下的推论：“一旦考虑到进行市场交易的成本，合法权利的初始界定会对经济制度运行的效率产生影响。”这就是著名的科斯第二定理。科斯第二定

7、理有两层含义 在交易成本大于零的现实世界，产权初始分配状态不能通过无成本的交易向最优状态变化，因而产权初始界定会对经济效率产生影响。 权利的调整只有在有利于总产值增长时才会发生，而且必须在调整引起的产值增长大于调整时所支出的交易成本时才会发生。三、科斯第二定理比第一定理重要科斯对新古典经济学的挑战正是从“市场零交易费用”的假设开始的。他说： “我倾向于把科斯定理（即第一定理）当做对交易成本大于零的经济进行分析的道路上的垫脚石，以便进一步分析一个有正交易费用的经济。”在科斯的社会成本问题中可以看到，他不是要说明“交易费用为零，会怎么样，”而是要说明“交易费用为正，会怎么样”。对交易费用大于零的世

8、界产权安排与资源配置关系的揭示，才构成科斯定理的核心内容。四、科斯第三定理在交易成本大于零的情况下，产权的清晰界定将有助于降低人们在交易过程中的成本，改进经济效率。换言之，如果存在交易成本，没有产权的界定与保护等规则，即没有产权制度，则产权的交易与经济效率的改进就难以展开。五、科斯定理的意义1、理论意义科斯定理的理论意义在于，它深刻地揭示了在交易费用大于零的情况下产权制度安排会对资源配置的效率产生影响，这就使制度安排这一在传统经济学中被当作既定前提的因素日益成为关注的焦点，对新制度经济学的快速发展起到了巨大的推动作用。 2、实践意义 科斯定理的提出为解决市场经济中普遍存在的外部性问题提供了新的

9、措施。科斯定理的提出对我国经济体制改革也有可资借鉴之处。科斯定理指出，产权的清晰界定有助于降低人们在交往中的交易费用，达到最优经济效率。对于我国的经济体制改革来说，它的意义，一是有利于改革者进一步认识产权明晰化的重要性，使人们不仅仅满足于法律上对产权的规定，而重视在实际经济运行中具体明确产权边界；二是启发人们在探讨更为合理和更为有效的产权配置时，必须考虑交易费用。 3、方法论意义 科斯定理的提出还具有重要的方法论启示意义，即进行经济学研究一定不能脱离实际，要从经济生活的实际问题出发，通过对事实的详细考察，以寻求解决问题的答案。第四章1、如何理解产权的含义？产权与产权制度是什么关系？含义：产权既

10、是人对财产的一种行为权利，又是人们在财产的基础上形成的相互认可的关系。关系：有产权必然有产权制度产权制度是确定、划分、界定、保护和行使产权的一系列规则产权关系与产权制度虽然密切联系，但也存在不同2、产权的权利构成包含哪些基本因素？国内学者大多坚持“四要素说”1，所有权：主体对客体的排他的最高支配权2，占有权：所有者对财产的客观对象实行支配、占有和使用使对象在使用和享用中体现主体的意志。3，收益权：人们是为了享有利益而占有实物4，处置权：主体将实物或对象，以某种形式交给他人支配、占有和使用，从而带来财产主体的变换。3，产权的类型一、依据归属主体的不同可以把产权分为私有产权、共有产权、及其中间形式

11、。1，私有产权：无论如何处理最终决策都取决于个人的选择，由个人自主决定。2，共有产权：某个人对一种资源行使权力时，并不排斥他人对该资源行使同样的权利。3，私有产权与共有产权的中间形式，包括集体产权和国有产权。二、以产权的绝对性和相对性程度为标准分为绝对产权和相对产权。 1，绝对产权：人们对有形物品、非物质权利和人身的资产的所有权及其他权利。 2，相对产权：赋予所有者能够施加于一个或多个特定人身上的权利。4，产权的属性私有产权属性：排他性（决定性特征）、可分割性、可让渡性、清晰性共有产权属性：非排他性、不可分割性、不可让渡性、不清晰性5，产权的功能（激励与约束）产权最主要的功能是能够给产权主体以

12、激励。产权能够减少不确定性和降低交易费用，而不确定性的减少和交易费用的降低对产权主体显然具有激励作用。 产权能够将外部性内部化。要注意的是，产权的激励功能还包含着约束功能。因为产权的激励功能与约束功能是相辅相成的。约束是一种反面的激励。 6，如何认识产权的激励与约束功能？如果经济活动主体有了界限确定的产权，就界了定他的选择集合，并且使其行为有了稳定的预期。这样，其行为就有利益刺激或激励。有效的激励就是充分调动主体的积极性，使其行为的收益或收益预期与活动的数量和质量，或者说与其努力程度一致。任何产权及其权能或作用空间都是有限的，这样，产权也就具有了对主体的约束功能。约束是抑制主体某方面的积极性，

13、阻止或限制他做什么，或使之不要做过头。7，产权是怎样起源的？包含利益集团的产权起源理论又是怎样看待产权起源的？新的产权是相互作用的人们对新的收益成本的可能渴望进行调整的回应。当内部化的收益大于成本时，产权的发展是为了使外部性内在化。内部化的主要动力源于经济价值的变化、技术革新、新市场的开辟和对旧的不协调的产权的调整。当社会偏好既定时，新的私有或国有产权的出现总是根源于技术变革和相对价格变化。产权起源的利益集团理论假设社会制度和政治制度是给定的，在此基础上解释在政治市场上各个利益集团的相互作用所导致的许多产业中产权结构的形成。由于存在交易费用、“搭便车”和信息的非对称性，所建立的产权往往并不对全

14、体人民有利而仅对一些特殊的利益集团有利-这又会给整个社会的产出造成重大损失。8，为什么产权界定只能相对清晰？什么是产权界定的“公共领域”？为了使资产的产权完全，或者被完整的界定，资产的所有者和对它有潜在兴趣的其他个人必须对它有价值的各种特性有充分认识，这在交易成本大于零的现实世界是永远也做不到的，因此，产权不可能被完全地界定。“公共领域”为未明确界定的处于模糊状态之产权的集合。9，产权的保护产权作为一种排他性权利，总是离不开一定的保护机制。 人类社会控制资源自由使用和确立排他性产权形成的社会机制包括以下四个相互联系的方面：用武力或武力威胁建立排他性；用价值体系和意识形态影响私人的动机从而降低排

15、他性的成本；习俗和习惯法；由国家或其他代理机构强制实施的规则，包括宪法、成文法、普通法和行政法规。10，产权安排多样性的原因是什么？1，资产本身的稀缺程度：越是稀缺的资源越容易被确立为私有产权 2，资产的属性的多样性：与会走动的资产相比，不动产交易费用小得多，较容易确立排他性的私有产权。11， 资源枯竭型公地悲剧加剧的原因有哪些？有何对策？原因：1，消费者对公地产品的需求的增加2，生产技术进步3，社会的平均工资水平下降对策：1，由国家对公地的进入权进行限制2，对公地进行自主制度设计和自主治理12， 如何认识公共物品的私人提供问题？新制度经济学家认为：公共物品的私人提供具有可能性与现实性。公共物

16、品并非一定要由政府亲力亲为，公共物品的私人提供在一定程度上是可行的。因为公共物品的政府提供较之私人提供效率要低得多。第五章1，契约的内容张五常认为，契约是结构性的。一般都包括收入条款与使用条款两大内容。收入条款有多种不同形式，如租金可以固定、分成、分红、按利润算，等等。不同收入条款厘定，订约双方会有不同的行为，于是合约中关于约束资产使用的条款就会跟着不同；另一方面，使用的约束也会影响收入条款的选择。收入条款与使用条款互相影响是合约理论的重心所在。对契约的基本内容，威廉姆森则将其归结为技术（k）、合同治理结构或安全措施（s）和价格（p）三种因素。经济生活中各种合同，不管其如何发展变化，都离不开这

17、些基本内容。2，威廉姆森认为交易应该如何与契约和治理结构匹配，才能保证交易费用最小化？投资特点交易频率混合特质非专用经常/反复双方治理（关系合同）统一治理（关系合同）市场管理（古典式合同）偶然三方治理（新古典式合同）3，产生委托代理问题的主要原因是什么？ 委托代理问题有几种基本类型？主要原因：信息不对称：执行具体任务的代理人会拥有或掌握关于交易的更多信息。委托人和代理人利益目标的不一致性：委托人可能为自身利益违背代理人利益。基本类型：道德风险：代理人借事后信息的非对称性而采取的不利于委托人的行为。逆向选择：代理人借事前信息的非对称性而采取的不利于委托人的行为。4，与不完全契约相关的问题：“敲竹

18、杠” “敲竹杠”问题，就是当人们一旦做出专用性资本关系投资后，担心事后重新谈判被迫接受不利于自己的契约条款或担心由于他人的行为使他的投资贬值。也可把在专用性资产投资的长期契约中契约当事人事后的机会主义行为归结为“敲竹杠”行为或契约当事人从他的专用性投资关系中获得的准租值可能由他的交易对手剥夺。“敲竹杠”问题是不完全契约的一种特殊形式，同时又是不完全契约中一个重要的问题。第六章1，科斯的企业性质观是怎样的？1，企业的出现是为了节约交易费用而代替市场的2，企业实质上是企业家与其他生产要素所有者之间签订的长期契约2，阿尔钦和德姆塞茨的企业性质观是怎样的？企业实质上是由团队生产中的各要素签订的一个合约

19、结构构成的，即企业是由要素交易契约而构成的契约结构。3，张五常的企业性质观张五常有关企业代替市场不过是要素市场代替产品市场，或者说，是一种契约代替另一种契约的观点显然是对科斯企业契约性质观的深化。4，企业性质总结降低运用价格机制代价的一个办法是使用不是直接和分别为每种活动定价的办法，而是通过间接度量代表物来对每种要素的贡献定价。一旦出现这种情况，企业就产生了。通过市场来组织经济活动是合约的一种形式，而通过企业来组织经济活动是合约的另一种形式。市场这种合约形式的特点是对交易对象直接度量和定价，而企业这种合约形式的特点是对交易对象间接度量和定价。“说企业代替了市场并不完全正确。确切地说，是一种合约

20、代替了另一种合约。”5，威廉姆森的企业边界理论（一）治理结构与交易匹配：对企业边界的初步认识（二）市场治理与企业治理的权衡：一个企业边界的启发式模型1，治理成本与治理结构选择 2，存在规模与范围经济的治理结构选择（三） 组织形式的分立结构选择分析：对企业边界的进一步解释总结与评价1，威廉姆森的企业边界理论深化了人们对市场经济的微观制度的认识。2，威廉姆森的企业边界理论克服了科斯企业边界理论缺乏操作性的不足，对企业的“并购” 决策提供了可供操作的指导原则。3，威廉姆森的企业边界理论还具有广泛的应用价值。6，企业的产权结构（p242，第三节）7，剩余索取权现代的剩余索取权概念是建立在不完全契约理论

21、的基础上的。在完全契约下，每一种最终状态下的财富分配都在合同中有明确的规定，因此，不存在任何可以视为剩余的收益。而契约不完全则意味着存在剩余收益。剩余收益是契约不完全性的内生特征，即当不同类型的财产所有者进入一个契约时，每个参与人在什么情况下可以得到多少收入并没有在契约中明确说明。就企业契约而言，可以规定所有企业成员都是剩余索取者（即剩余分享制），但不可能规定所有企业成员都是固定收入的索取者。这就是剩余索取权的由来。8， 企业的最优所有权结构选择：哈特的理论在完全契约条件下，财产为契约的任何一方所拥有，没有实质性的差别。但在不完全契约条件下，由契约的哪一方拥有财产就不再是等价的。首先，哈特从法

22、权的角度认定，所有权是权利的来源。当契约中出现未对机器使用的某些方面做出规定的情形，那么，机器的所有者拥有该机器的剩余控制权。其次，在契约不完全时，将剩余控制权配置给财产所有者是有效率的，这是所有者行使剩余控制权的经济根源。9，企业最优所有权结构选择的基本原则有哪些？1，资产应由谁拥有取决于其投资决策对所有权结构的弹力大小2，资产应由谁拥有取决于谁的投资更重要、谁的投资具有更高的边际生产力3，资产应由谁拥有取决于运作资产的专业知识为谁拥有以及这种知识的转移成本的高低4，高度互补的资产应该被置于共同所有权之下；而如果资产是相互独立的，那么它们就应该被分开拥有第七章1，制度的含义在新旧制度经济学家

23、看来，制度无非是约束和规范个人行为的规则。但是，仅仅把制度定义为约束个人行为的规则不全面，制度的完整定义是约束个人与组织行为的规则。2，制度与组织的关系首先，不同的制度系统往往对应着不同的组织。其次，组织并不是消极的适应既定的制度系统，在制度演化进程中，尤其是在非帕累托性质的强制性制度演化中，组织的行为极其相互作用具有重要作用。第三，组织既非消极的适应既定的制度系统，也并非作为既定的主体去推动制度演化，它本身也会在既定的制度系统中发生变化，而组织形式的变化往往也会牵动制度的演化。3，与制度相关的两个概念：制度安排与制度结构 制度安排就是管束特定行动和关系的一套行为规则。“制度安排”与“制度”一

24、词的含义很接近。 制度结构，指的是某一特定对象中正式的和非正式的制度安排的总和。注意两点：任何制度结构中的不同制度安排并非是等价的，其地位和作用并不完全相同。制度结构不能看作是不同制度安排的数量构成。 4，正式制度与非正式制度 正式制度与非正式制度的区分是新制度经济学的一种最重要制度分类。1.正式制度正式制度也叫正式规则，它是指人们（主要是政府、国家或统治者）有意识创造的一系列政策法规。正式制度包括政治规则、经济规则和契约。它们是一种等级结构，从宪法到成文法与普通法，再到明确的细则，最后到个别契约，它们共同约束着人们的行为。2.非正式制度 非正式制度也叫非正式规则，它是人们在长期的交往中无意识

25、形成的，具有持久的生命力，并构成代代相传的文化的一部分。 一般来说，非正式制度包括对正式制度的扩展、细化和限制，社会公认的行为规则和内部实施的行为规则。具体来说，主要包括价值信念、伦理规范、道德观念、风俗习惯、意识形态等。在非正式制度中，意识形态处于核心地位。 为什么非正式制度能够持续存在？相对简单的解释是，这类制度形式是在用传统来解决协作问题，这些规则尽管从来没有被设计过，但保留它对每个人有利。传统的重要特征是，在交换成本给定时，双方都有意采取自我实施，以使衡量和交换成本最小化。在不存在约束时，不对称信息和作为其结果的收益的分配将会使过量的资源用于衡量。因为交换是无法实施的，由此也导致交换无

26、法发生。非正规制度可能采取以较低的衡量成本来达成协议的形式，以及通过特定的认可装置或信息网络以获取第三方的交换绩效，从而使第二和第三方的实施有效。这类组织与装置使得合作的行为规范（非正式制度）更为有效。 3.正式制度与非正式制度的区别 正式制度可以在短时间内形成、变更或废止。非正式制度的改变较之正式制度来说也要困难得多。正式制度依据的是政府的强制手段。非正式制度则主要取决于社会成员的相互作用和他们对某种团体习惯的自发遵从。非正式制度很难在国家或区域之间移植。正式制度较之非正式制度则具有较大的可流动性、可移植性。 第八章1，制度变迁供求分析的框架制度类别 宪法秩序 制度安排 规范性行为准则内生变

27、量 制度安排 制度安排的利用程度外生变量：对制度变化的需求 相对产品和要素价格 宪法秩序 技术 市场规模外生变量：制度变化的供给 宪法秩序 现存制度安排 制度设计的成本 现有知识积累 实施新安排的预期成本 规范性行为准则 公众态度 上层决策者的预期净利益 动态顺序 变化途径/制度演变菲尼的制度变迁供求分析框架评价：以制度安排为内生变量的分析框架，与视所有制度变化都为内生变量的分析框架相比，既有优点又有缺点。 优点：首先，规模小一些的分析框架，分析起来容易一些；由于把宪法秩序看作是已知的，分析简化多了。其次，采用这种分析框架还有助于对分析框架作更精确定量的检验。 缺点：由于把两大类制度（宪法秩序

28、和规范性行为准则）看作是外生的，因此该分析框架不能对所有的、尤其是最剧烈的制度变化进行分析。由于新制度经济学家主要关注的是经济制度及其变迁，因而将宪法秩序和规范性行为准则看作是制度变迁模型中的外生变量还是可取的。2，制度变迁需求的形成人们在什么情况下会产生制度需求？菲尼认为：“按照现有的制度安排，无法获得某些潜在利益。行为者认识到，改变现有制度安排，他们能够获得在原有制度下得不到的利益，这时就会产生改变现有制度安排的需求。” 诺思认为，在现有制度安排下无法获得的潜在利益来源于以下四方面：规模经济、外部性、克服对风险的厌恶和不完善市场的发展。3，制度变迁需求的影响因素（一）要素和产品相对价格的长

29、期变动（二）技术进步 （三）市场规模 （四）其它制度安排的变迁 （五）偏好的变化 （六）偶然事件4，制度变迁供给的影响因素（一）宪法秩序和规范性行为准则 （二）制度设计的成本和实施新安排的预期成本 （三）社会科学知识的进步和制度选择集的改变 （四）上层决策者的净利益第九章1，戴维斯和诺思对制度变迁一般过程的分析1，形成“初级行动团体” 。 2，初级行动团体提出制度变迁方案。 3，在有了若干可供选择的制度变迁方案之后，初级行动团体对预期纯收益为正值的几种制度变迁方案进行比较和选择。4，形成“次级行动团体” 。5，初级行动团体和次级行动团体一起努力使新的制度方案得以通过并付诸实施。2，时滞制度非均

30、衡意味着制度变迁潜在利润的存在，从而产生了制度变迁的可能性。但是从认知制度非均衡、发现潜在利润的存在到实际发生制度变迁之间存在一个较长的时期和过程，这就是制度变迁过程中的时滞现象。制度变迁中时滞的构成认知和组织的时滞。这是指从辨识潜在利润的存在到组织初级行动团体所需要的时间。发明时滞。菜单选择时滞。菜单选择时滞是指搜寻已知的可替换的单子和从中选定一个能满足初级行动团体利润最大化的安排的时间。启动时滞。启动时滞是指选择最佳的制度变迁方案和实际进行的制度变迁之间的时间间隔。影响制度变迁时滞的因素不管什么时候，现存法律（普通法和成文法）限制着制度安排的演化范围。同时，居先的法律和其他安排结构的存在，

31、不仅影响安排创新的形态，而且还影响安排创新需要酝酿的时间。 现存的制度安排可能还有残存价值，这种价值越大，抛弃它就越觉可惜，制度变迁就越慢。发明是一个困难的过程，如果变迁必须等新安排形式的发明，那么，新制度安排的供给时滞一定很长。然而，如果在一种情况下被证明可行的安排形式稍作变动后也能适用于另一种情况，安排供给的时滞可能被缩短。3，路径依赖路径依赖是描述过去对现在和将来产生强大影响的术语。人们过去的选择决定了他们现在可能的选择。制度变迁过程中出现路径依赖的原因？历史上路径依赖主要有几条？诺思指出，有两种力量对制度变迁的路径起规范作用：一种是报酬递增，另一种是由显著的交易费用所确定的不完全市场。

32、在一个不存在报酬递增和不完全市场的世界，制度是无关紧要的。因为报酬递减和市场竞争会使制度选择上的初始错误得到纠正。在存在报酬递增时，制度是重要的，阿瑟所说的四个自我增强机制也适用于制度变迁：当制度的创立是重新开始的时候，初始建立的成本就很高，而随着这项制度的推行，会使这种成本逐渐下降。学习效应，对制度的学习效应使得制度的适应变得容易，产生了适应效应。协调效应，一项制度的实施将会产生一些与此制度相适应的大量正式和非正式制度，形成新的制度联接体，最终形成统一的、具有互补性的制度体系。适应性预期，随着某一制度不断居于支配地位，人们对制度会持续下去的预期普遍化，反过来会强化对制度的预期。简单地说，这种

33、制度矩阵的相互依赖的构造会产生巨大的报酬递增，而报酬递增又成为阻碍制度框架变革的保守力量。如果相应的市场是竞争性的，即政治市场是竞争性的，或即便是大致接近于零交易费用，报酬递增造成的对低效率路径的依赖，是容易得到较正的。这时，制度变迁的轨迹将是有效的，经济长期运行的轨迹也是有效的，即经济总会保持增长的势头，也就不会出现发散的轨迹和持久的贫困。但是一旦市场是不完全的，信息的反馈又是分割的，且交易费用也是十分显著的，那么，当事人根据不完全的信息建立的主观模型不仅是不完全的，而且也是多种多样的，从而会使制度变迁的轨迹呈现发散的状态，并使无效的制度保持下去，从而贫困不可避免。主要有成功的路径依赖和持续

34、失败的路径依赖4，诱致性制度变迁与强制性制度变迁诱致性制度变迁是指现行制度安排的变更或替代由个人或一群人在响应获利机会时自发倡导、组织和实行。它的发生必须要有某些来自制度非均衡带来的获利机会。强制性制度变迁是指由政府命令和法律引入和实现的制度变迁。强制性制度变迁的主体是国家及其政府。5，为什么仅有诱致性制度变迁会导致制度变迁供给不足？诱致性制度变迁变为现实取决于个别创新者的预期收益和预期成本的比较。对于创新者而言，正式和非正式制度安排的预期收益和预期成本是不同的，而这反过来会深刻地影响诱致性制度变迁的发生。（1）正式制度安排的变动需要得到其行为受这一制度管束的一群人的准许。故正式的制度安排变迁

35、需要变迁者花时间、精力去组织、谈判并得到这群人的一致性意见。这就涉及组织和谈判成本。其次，正式制度变迁会碰到外部效果和“搭便车”问题。前者产生的原因是因为创新的制度并不能获得专利。当一种制度被创造出来后，其他人可模仿这种创新并大大降低他们的组织和设计新制度的费用。创新者的报酬将少于作为整体的社会报酬。“搭便车”问题是指一旦制度被创新，每一个受这个制度管束的个人，不管是否承担了创新和初期的困难，他都能得到同样的服务。制度变迁中的外部效果和“搭便车”问题导致的一个后果是，正式制度创新的密度和频率将少于作为整体的社会最佳量。（2）非正式制度安排的变动和修改纯粹由个人完成，它用不着也不可能由群体行动完

36、成。起初，个别创新者将被其他人认为是违犯了现行规则。只有当这个社会中的大多数人放弃了原来的制度安排并接受新制度安排时，制度安排才发生转换。非正式制度安排的创新不包含集体行动，所以尽管它还有外部效果，但却没有“搭便车”问题。新规则的接受完全取决于创新所带来的效益和成本的计算。个人认为新规则对自己有利就接受，否则就不接受。因为非正式制度安排的执行主要取决于社会的相互作用，所以创新者的费用主要来自围绕着他的社会压力。新制度经济学家认为，由于一系列原因，非正式制度安排显示出一种比正式制度安排更难以变迁的趋势。即使有政府行动，发生这种变迁也不容易。但是，当制度非均衡所带来的预期收益大到足以抵消潜在成本时

37、，个人便会努力接受新的价值观、伦理规范和习惯等。6、强制性制度变迁有何必要性？（1）弥补制度供给不足。诱致性制度变迁会遇到外部效果和搭便车现象。由此使制度安排创新的密度和频率少于作为整体的社会最佳量，即制度供给不足。在这种情况下，国家的强制性制度变迁可以就可以弥补制度供给不足。（2）国家的基本职能是提供法律和秩序，并保护产权以换取税收。统治者至少要维持一套规则来减少统治国家的交易费用。（3）制度是一种公共品，而公共品是由国家生产的，按照经济学分析，政府生产公共产品比死人生产更加有效，在这个和制度上也是一样7、诱致性制度变迁与强制性制度变迁有何不同？制度变迁的主体不同。诱致性制度变迁的主体是个人

38、或一群人，而强制性制度变迁的主体是国家或其政府。 制度变迁的优势不同。诱致性制度变迁主要依据的是一致同意原则和经济原则。故诱致性制度的变迁的遵从率较高。强制性制度变迁的优势在于能以较短的时间和速度推进制度变迁，还能以自己的强制力降低制度变迁成本。制度变迁面临的问题不同。诱致性制度变迁面临的主要问题是外部效果和“搭便车”问题。强制性制度变迁面临的问题主要在于违背了一致性同意原则。在某种意义上讲，一致性同意原则是经济效率的基础。某一制度尽管在强制运作，但它可能损害了一些人的利益，这些人可能并不按这些制度规范自己的行为，故这类制度的效率就会受到影响。8，国家提供制度的目标及冲突是什么？ 国

39、家提供博弈的基本规则有两个目的：界定产权结构的竞争与合作的基本规则（即在要素和产品市场上界定所有权结构），以使统治者的租金最大化。 在第一个目的框架中降低交易费用以使社会产出最大，从而使国家税收增加。这第二个目的将导致一系列公共（或半公共）产品或服务的供给，以便降低界定、谈判和实施作为经济交换基础的契约所引起的费用。 冲突：（1）国家通过一套制度的供给能否既使自己的租金最大化又使社会产出最大化呢？   诺思认为，这两个目的常常是不一致的。国家提供一套制度要想保证自己的租金最大化，就不能实现社会产出的最大化，而要实现社会的产出最大化，就不能实现自

40、己的租金最大化。其原因在于：第二个目的即要使社会产出最大化就要求国家提供的是完全有效率的产权制度，即只有在有效率的产权制度的基础上才能使社会产出最大化，而第一个目的即保证统治者自己收入的最大化常常可能相伴的是一套低效的产权制度。 （2）在使统治者租金最大化的产权制度与降低交易费用和促进经济增长的有效率制度之间存在矛盾的情况下，为什么统治者不愿意改变低效的产权制度呢？ 首先，改变低效的产权制度，建立高效的产权制度需要高昂的交易费用，这往往会损害统治者的短期利益，而统治者由于某些原因更偏爱短期利益，这使得低效的产权制度难以得到改变。由统治者重新界定产权，建立高效的产权制度，至少

41、会产生两方面的交易费用：    一个经济总是包含着不同集团的活动，这些活动具有不同的生产函数，统治者要通过界定产权来确保它对每一个不同的经济实体的垄断租金最大化，就必须监督与测量经济实体每个环节的投入与产出，这需要很高的交易费用。   由于统治者是通过国家基础结构来界定和实施产权的，它离不开作为其权力代表的代理人各级官员。由于代理人的效用函数与统治者并不一致，统治者要设立一套规则以图迫使他的代理人与自己的利益一致。然而，代理人并不完全受统治者约束，他们的利益并不完全与统治者一致，其结果是，统治者在其代理人头上或多或少要耗费一些垄断租金

42、。这种垄断租金就是统治者雇用代理人必须付出的交易费用。      其次，由于不同利益集团的冲突。国家在某种程度上是不同集团的集合体。统治者就是这些不同集团利益的均衡者。制度安排的变迁经常在不同选民中重新分配财富、权力和收入。如果变迁中受损者得不到补偿，他们将明确地反对这一变迁。因此，如果制度变迁中受损失者是统治者依赖其支持的那些集团，那么统治者会因为害怕自己的政治支持受到侵蚀而情愿不进行这种制度变迁。这里，制度安排的选择显然并不完全取决于效率原则，它们还取决于不同利益集团的规模、地位以及与统治者的关系。人类历史上无效率的产权制度之所以

43、成为“常态”，其根源主要就在于此。   9，什么是诺斯悖论？如何减少和避免诺斯悖论？ “诺思悖论”：国家提供的基本服务是博弈的基本规则，主要是界定形成产权结构的竞争与合作的基本制度。没有国家权力及其代理人的介入，财产权利就无法得到有效的界定、保护和实施，因此，国家权力就构成有效产权制度安排和经济发展的一个必要条件。另方面，国家权力介入产权制度安排又往往不是中性的，在竞争约束和交易费用约束的双重约束下，往往会导致低效的产权制度结构。  诺思认为，麦迪逊（1937）提出的行政部门、立法部门和司法部门三权分立的政府体制、立法两院的进一步细化以及联邦、州和地方政府的运行设计等宪法政治结构构成了解决这一悖论的一个解。 麦迪逊解，按照诺思的解释，就是用正确的宪法形式限制政治权力的专横实施。 诺思指出，私有产权制度的强化在很大程度上限制了政府的权力。限制政府的一套综合性规则应该体现在客观的法律结构中，这套规则不会因政治的需要和统治者的变动而变化。基本规则应该相对长期稳定。制定宪法契约条款的目的是为了消除私人财产的不安全性。宪法的有效性取决于它是多种利益集团讨价还价后的一种折中契约。同时，宪法所反映的意识形态要比任何一种特定利益广泛。 避免“诺思悖论”