国际法第三章人大版

1、第三章 国际法上的国家(guji)共一百二十五页本 章 重 点 内 容一、国家豁免(humin)二、中国的承认与继承问题共一百二十五页本 章 基 本 内 容一、国家的要素和基本权利二、国家豁免理论三、国家和政府(zhngf)的承认四、国家继承暨政府继承五、中国的承认与继承问题共一百二十五页第一节 国家(guji)的要素和基本权利一、国 家 要 素：1、固定的居民2、确定的领土一国生存、发展的物质基础3、政府4、主权 国家的根本属性 共一百二十五页世界上面积(min j)最小、人口最少的国家 梵蒂冈面积为0.44平方公里，人口1380人，其中常驻人口仅540人。是政教合一(zhn jio h y

2、)的国家，和中国未建立外交关系。共一百二十五页国 徽国 旗罗马教皇本笃十六世共一百二十五页最小的国家(guji)，最大的教堂圣彼得教堂共一百二十五页二、国 家 的 形 式（一）按国家结构(jigu)的组织方式分为： 1、单一国2、复合国A、身合国B、政合国C、联邦D、邦联共一百二十五页（二）按国家(guji)行使主权的状况 ：1、独立国国家主要存在形式2、附属国A、附庸国B、被保护国共一百二十五页（三）永久中立国neutral states1、永久中立国定义：指在国际公约担保的情况下自愿约束自己 ，除抵抗(dkng)外来攻击外，永远不与他国作战 ，不卷入战争或从事任何可能使其直接或间接地卷入战

3、争的国家。永久中立国 战时中立国（执行中立政策的国家）共一百二十五页2、永久中立国的义务：（1）除自卫外，不得(bu de)进行或参加战争 ；（2）不得缔结与中立地位相抵触的条约 ；（3）不得采取任何可能使自己卷入战争的行动或承担这方面的义务。共一百二十五页现存(xincn)中立国：瑞士、奥地利、土库曼斯坦共一百二十五页三、国 家 的 基 本 权 利 1、独立权 国家主权原则、互不干涉内政原则 2、平等权 平等互利原则 3、自卫权 right of self-defence 4、管辖权 jurisdiction共一百二十五页1、自卫权：国家使用武力反击外来武力攻击的权利，包括单独自卫(zwi)

4、或集体自卫(zwi)。自卫权共一百二十五页联合国宪章第51条：“联合国任何会员国受武力攻击时，在安理会采取必要办法以维持国际和平及安全以前，本宪章不得被认为禁止行使单独或集体自卫之自然(zrn)权利。会员国因行使此项自然权利而采取之办法，应立即向安全理事会报告，此项办法于任何方面不得影响该会员国依照本宪章随时采取其认为必要行动之权责，以维持或恢复国际和平及安全”。Nothing in the Charter shall impair the inherent right of individual or collective self-defense if an armed attack oc

5、curs against a Member of the United Nations until the Security Council has taken measures to maintain international peace and security. Measures taken by Members in the exercise of this right of self-defense shall be immediately reported to the Security Council and shall not in any way affect the au

6、thority and responsibility of the Security Council under the present Charter to take at any time such action as it deems necessary to maintain or restore international peace and security .共一百二十五页“加罗林号”案经过：1837年，英国殖民地加拿大发生叛乱，几百个叛乱分子占据了位于加拿大境内尼加拉河中的海军岛，并雇佣美国籍船舶“加罗林号”运输武器到该岛。加拿大当局获悉这一情况后，立即派遣一支英国军队渡河进入

7、美国斯洛塞港，捕获了“加罗林号”，夺去船上的武器，并将该船烧毁。在逮捕“加罗林号”的过程中，有两名美国人死亡，还有几人受伤。美国政府得知(d zh)此事后抗议英国侵犯了其主权，而英国则辩称这是自卫所必需的。共一百二十五页后续：后来，英国政府就侵犯美国领土最高权一事表示歉意，美国亦未进一步要求赔偿。1841年，英国公民麦克劳德进入美国，在纽约被美国警察逮捕，理由是他曾在拿捕“加罗林号”时杀死一名美国公民。1842年，美英两国对出于自卫的需要(xyo)可能必须使用武力的原则取得了共识，这就是加罗林原则。共一百二十五页“加罗林原则”：“如果(rgu)有自卫的必要，而这种自卫又是即时和压倒一切的，同时

8、又没有别的选择手段，而且没有时间深思熟虑，那么这种先发制人就是合法的”。 共一百二十五页自卫行动的条件：1.自卫权是国家固有权利，可单独或集体实施；2.武力攻击的存在，即遭到外国国家实际武装进攻；3.对象：A.国家B.非国家行为者：恐怖主义组织(zzh)C.恐怖主义的支持、庇护国 4.须符合必要性和比例性，即“有理有节”；5.实施自卫的国家或集团须及时向安理会报告。 共一百二十五页问题：如何看待“9.11事件”后美国(mi u)等国主张的预防性自卫（anticipatory self-defense） 或先发制人的自卫(preemptive selfdefense) 政策。共一百二十五页The

9、 United States has long maintained the option of preemptive actions to counter a sufficient threat to our national security. The greater the threat, the greater is the risk of inaction - and the more compelling the case for taking anticipatory action to defend ourselves, even if uncertainty remains

10、as to the time and place of the enemys attack. To forestall or prevent such hostile acts by our adversaries, the United States will, act preemptively. We must adapt the concept of imminent threat to the capabilities and objectives of todays adversaries. America will act against such emerging threats

11、 before they are fully formed. U. S. State Security Strategy（美国国家安全(nqun)战略）共一百二十五页管辖权 领域管辖（ 属地优越权 ）1国籍管辖（ 属人优越权 ）2保护性管辖 3普遍管辖 4共一百二十五页第二节 国 家 豁 免 (state immunity)共一百二十五页一、国家(guji)豁免概念：又称国家主权豁免、国家管辖豁免或国家的司法豁免。通常指一个国家及其财产未经其同意免受他国管辖与执行的特权。A State enjoys immunity, in respect of itself and its property

12、, from the jurisdiction of the courts of another State. Article 5 国家及其财产管辖(gunxi)豁免公约（2004年）Convention on Jurisdictional Immunities of States and Their Property共一百二十五页豁免依据：（1）国家主权平等原则；（2）“平等者之间无管辖权”的习惯(xgun)国际法规则。共一百二十五页湖广(Hgung)铁路债券案共一百二十五页起因：1911年，中国清政府以修筑湖广铁路的名义，向英国汇丰、法国东方汇理、德国德华和美国花旗等银行借款，为此签订(q

13、indng)了总值为600万英镑的湖广铁路借款合同。合同规定，上述各国银行得以清政府的名义发行债券。共一百二十五页1979年，美国债券持有人杰克逊等9人在美国亚拉巴马州地方法院对中国提起诉讼，要求中国政府偿还他们的债券本息。亚拉巴马州地方法院正式受理了杰克逊等人提起的诉讼。该地方法院向中国发出传票(chunpio)，要求在收到传票(chunpio)20日内提出答辩。共一百二十五页中国立场：中国外交部照会美国国务院，声明中国是一个主权国家，按照国际法享有(xingyu)司法豁免权，不受美国法院管辖。因此，中国政府拒绝接受传票。共一百二十五页波折：美国法院于1982年开庭审理该案，并作出缺席判决。

14、指令中国偿付(chn f)湖广铁路债券本息4300万美元。如果中国政府对本判决置之不理，美国法院将扣押中国在美国的财产，以强制执行判决。共一百二十五页结局：1983年，中国向美国递交备忘录，严正指出美国法院的作法完全违反主权原则和联合国宪章，中国政府对历届反动政府的旧债概不承认，也不承担偿还义务(yw)。1984年，亚拉巴马州地方法院作出裁定，撤销其原来的缺席判决。共一百二十五页问题(wnt)：美国法院是否有权以中国为被告受理该案。共一百二十五页二、国家豁免(humin)的主体国家及其政府1联邦国家的组成单位2行使国家权力的国家机构、部门或其他实体3以国家代表身份行事的国家代表4共一百二十五页

15、(b) “State” means: (i) the State and its various organs of government; (ii) constituent units of a federal State or political subdivisions of the State, which are entitled to perform acts in the exercise of sovereign authority, and are acting in that capacity; (iii) agencies or instrumentalities of

16、the State or other entities, to the extent that they are entitled to perform and are actually performing acts in the exercise of sovereign authority of the State; (iv) representatives of the State acting in that capacity; Article 2 共一百二十五页三、国家豁免(humin)的内容：管辖豁免1强制措施的豁免2查封、扣押和执行财产的豁免共一百二十五页管辖(gunxi)豁免

17、一国法院不得对针对外国国家提起的诉讼行使管辖权，除非得到该外国的明示(mn sh)同意。A State shall refrain from exercising jurisdiction in a proceeding before its courts against another State . 共一百二十五页不得(bu de)视为同意管辖的情形1、同意适用一国法律；2、援引豁免(humin)；3、主张权利或利益；4、出庭作证。共一百二十五页四、不能援用国家(guji)豁免的诉讼商业交易1雇佣合同2人身伤害和财产损害3财产的所有、占有和使用4知识产权和工业产权5参加公司或其他集体机构6

18、国家拥有或经营的船舶7共一百二十五页商业交易(jioy)不豁免一国如与外国一自然人或法人进行一项商业交易(jioy)，而根据国际私法适用的规则，有关该商业交易(jioy)的争议应由另一国法院管辖，则该国不得在该商业交易(jioy)引起的诉讼中援引管辖豁免。If a State engages in a commercial transaction with a foreign natural or juridical person and, the State cannot invoke immunity from that jurisdiction in a proceeding arisi

19、ng out of that commercial transaction.共一百二十五页商业交易： a. 为销售(xioshu)货物或为提供服务而订立的任何商业合同或交易； b. 任何贷款或其他金融性质之交易的合同。共一百二十五页判断标准：A.性质标准（主要(zhyo)标准）B.目的标准（次要标准）共一百二十五页举例：1、国家订立为其军队购买军需品合同的行为。（1）按行为性质，属商业交易行为；（2）按行为目的，则不属商业行为。A、公法(gngf)行为（美、法）B、私法行为（意大利）共一百二十五页商业交易不豁免(humin)例外A.国家之间进行的商业交易；B.该商业交易的当事方另有明确协议C.

20、当国家企业或国家所设其他实体具有独立法人资格，并有能力：(a) 起诉或被诉；和(b) 获得、拥有(yngyu)或占有和处置财产，包括国家授权其经营或管理的财产，其卷入与其从事的商业交易有关的诉讼时。 共一百二十五页四、国家(guji)豁免的放弃（1）明示同意 （2）参加(cnji)诉讼 （3）反诉共一百二十五页管辖豁免与强制措施(qin zh cu sh)豁免的关系一国明示(mn sh)或默示放弃管辖豁免权，并不意味着同时放弃国家财产强制措施的豁免权。国家对财产强制措施豁免权的放弃必须另行明示(mn sh)做出。共一百二十五页国家豁免(humin)的理论：绝对豁免论 1 doctrine of

21、 absolute immunity 限制豁免论 2 doctrine of restrictive immunity 废除豁免论3国家豁免的其他(qt)几个问题（补充）共一百二十五页绝对(judu)豁免论观点：不论一国的行为和财产性质如何，也不论该国家的财产位于何地，为谁控制，该国国家本身及其财产都享有豁免权。除非该国家自愿放弃这种豁免。 共一百二十五页限制豁免论观点：把国家的活动(hu dng)划分为主权行为和非主权行为，或公法行为和私法行为。国家的主权行为享有豁免权，而其非主权行为则不享有豁免权。 共一百二十五页 练习： 甲国政府与乙国“绿宝”公司在乙国订立了一项环保开发合同，合同履行过

22、程中出现纠纷。“绿宝”公司以甲国政府没有及时按照合同支付有关款项为由诉至乙国法院，甲国政府派代表向法院阐述了甲国一贯坚持的绝对豁免主义立场。如果乙国是采取相对豁免主义的国家，根据目前的国际法规则和实践，下列哪些表述(bio sh)是正确的？ 共一百二十五页A 、甲国政府订立上述合同行为本身，是一种商业活动，已构成对其国家豁免权的放弃，乙国法院可以管辖 B 、甲国政府派代表向法院作出说明，这一事实不意味着甲国已放弃在此诉讼(s sn)中的国家豁免权 C 、即使甲国在其他案件上曾经接受过乙国法院的管辖，也不能意味着，乙国法院在此案中当然地可以管辖 D 、乙国法院作出缺席判决后，甲国要求乙国宣布该判

23、决无效。甲国这一行为表明，甲国此前已接受了乙国法院的管辖 共一百二十五页龚刃韧：国家豁免(humin)问题的比较研究，北京大学出版社 ，2005年。共一百二十五页龚刃韧:北京大学法学院教授(jioshu)，博士生导师。日本北海道大学国际法博士。日本首位获得法学博士学位的中国公派留学生。教育部“跨世纪优秀人才”第一批人选。共一百二十五页访学经历：1、1995年，美国哥伦比亚大学法学院访问学者；2、1997年，日本京都大学法学院访问教授(jioshu)；3、2001年，英国诺丁汉大学法学院短期人权学习。共一百二十五页黄进：国家(guji)及其财产豁免问题研究，中国政法大学出版社。共一百二十五页黄进

24、：湖北利川人。现任中国政法大学校长(xiozhng)。毕业于武汉大学法学院国际法系，获法学博士学位。共一百二十五页黄进与山大校长(xiozhng)徐显明共一百二十五页共一百二十五页共一百二十五页第三节 国家和政府(zhngf)的承认（recognition of state and government）共一百二十五页科 索 沃 独 立 承 认共一百二十五页共一百二十五页科 索 沃 新 国 旗共一百二十五页共一百二十五页贝尔格莱德集会(jhu)反对科索沃独立 共一百二十五页共一百二十五页2008年2月17日，科索沃议会召开特别(tbi)会议，宣布科索沃脱离塞尔维亚独立 。科索沃总理哈希姆塔奇宣

25、布科索沃共和国为“独立、民主的主权国家”。 哈希姆塔奇 共一百二十五页世界的声音：1、美国：正式承认科索沃独立。但科索沃是个“特例(tl)”，不能被世界其他地区作为先例。2、俄罗斯：对科索沃宣布独立予以谴责。 共一百二十五页2、欧盟：就是否承认科索沃则出现了较大分歧：（1）英国(yn u)、法国、德国和意大利承认科索沃独立。（2）西班牙、斯洛伐克、罗马尼亚反对科索沃独立。 共一百二十五页3、亚洲：（1）阿富汗：率先承认科索沃独立(dl)地位。 （2）日本：予以承认。（3）中国、印尼、新加坡、孟加拉：密切关注局势。 共一百二十五页相关资料：安理会第1244号决议：1999年6月10日，联合国安理

26、会通过了政治解决科索沃问题的第1244号决议，重申南联盟对科索沃地区拥有主权(zhqun)，要求所有联合国会员国充分尊重南联盟的主权(zhqun)与领土完整。共一百二十五页问题(wnt)：承认是否具有构成或创造国际法主体的作用，即新国家是否只有经承认，才能成为国际法主体？共一百二十五页一、承认的概念和性质：（一）承认的概念：是既存国家以一定方式(fngsh)对新国家或新政府出现这一事实的确认，并表明愿意与之建立正式外交关系的国家行为。 共一百二十五页特征：（1）是单方行为(xngwi)；（2）是对新国家或新政府出现这一事实的确认；（3）会引起一定的法律效果，即愿意与新国家或新政府建立正式外交关

27、系。共一百二十五页（二）承认(chngrn)的性质：构成说1奥本海宣告说2多数人观点法律行为3政治行为4多数人观点共一百二十五页二、国家(guji)承认的情形：1、独立2、合并东德和西德合并3、分离母国仍存在（孟加拉国-巴基斯坦）4、分立原来的国家不再存在（苏联15国、南斯拉夫5国 ）共一百二十五页三、政府承认（一）政府承认的情况：（1）由社会革命、政变(zhngbin)引起的政府更迭。（发生政府承认）（2）按宪法程序而进行的政府更迭。（不引起政府承认） 共一百二十五页（二）政府(zhngf)承认标准：有效统治（effective control）正统主义(宪法程序）托巴主义威尔逊主义反对艾斯

28、特拉达主义共一百二十五页艾斯特拉达主义(zhy)：只限于保持或不保持与外国政府的关系 ，而不作出明示的承认。其实质是一种默示承认。墨西哥国旗(guq)共一百二十五页（三）政府的承认与国家的承认的关系：（1）一个新国家出现，同时建立了新政府，承认新国家也就意味着承认该国的新政府。（2）国家内部发生社会(shhu)革命或政变，导致政权更迭，但国家的国际法主体资格不受影响时，则只发生政府的承认而不引起对国家的承认。共一百二十五页四.交战团体和叛乱团体的承认(chngrn)：1.原因：第三国为保护本国商务或侨民利益2.后果： 承认国保持中立共一百二十五页五、不承认原则（史汀生不承认主义）：（Stins

29、on Doctrine of non-recognition）根据“不法行为不产生权利原则”及“违反国际法行为不能成为违法者获得法律权利的根源”，违反国际法而建立的国家(guji)，其他国家(guji)有不承认的义务。共一百二十五页史汀生（1867.9 1950.10）美国(mi u)政治家，战略家。纽约人。19291933年任国务卿。日本发动“九一八”事变，占领中国东北建立满洲国后，主张“不承认主义”。1945年退休。著有自传在和平与战争中服役等。 共一百二十五页思考题：2008年，俄罗斯对南奥塞梯的承认是否(sh fu)干涉了格鲁吉亚的内政，违背了不承认原则？共一百二十五页一国的一部分欲从

30、该国分离，而又没有最后真正建立(jinl)起国家，既存国不适当的或过急的承认是干涉内政。共一百二十五页六、承认的方式和效果(xiogu) ：（一）承认的方式：1、明示承认和默示承认：A、明示承认（express recognition）B、默示承认（implied recognition） 共一百二十五页明示承认：A、发照会（函电）B、与新国家签订(qindng)议定书或条约表示承认。C、数个国家（不包含新国家在内）签订条约，其中载有宣布承认新国家的条款。共一百二十五页默示承认： 与新国家(guji)建立或保持外交关系 ；两国缔结政治性条约； 与被承认国建立领事关系。共一百二十五页2、法律(f

31、l)上的承认和事实上的承认：1、法律上的承认（永久）2、事实上的承认（临时性）共一百二十五页3、依是否(sh fu)附加条件分：A、附加条件承认 B、无条件承认 共一百二十五页（二）承认(chngrn)的法律效果：1.政治、法律效果：政治关系开始，有溯及力；2.为正式建交奠定基础（承认建交）；3.未被承认者和不承认者可成为同一国际组织的成员。共一百二十五页练习：S国是一个新成立的国家。其成立后，甲国代表向联合国大会提案支持S国成为联合国的会员国；乙国与S国签署了两国互助同盟友好条约；丙国允许S国在其首都设立商业旅游服务机构；丁国与S国共同参加(cnji)了某项贸易规则的多边谈判会议。根据国际法

32、的有关规则，上述哪些国家的行为构成对S国的正式承认？ A 、甲国 B 、乙国 C 、丙国 D 、丁国 共一百二十五页课后思考题接纳一个新国家(guji)为一个国际组织的成员是否意味着其他国家(guji)对该国的承认，即是否构成集体承认。共一百二十五页第四节 国家(guji)继承暨政府继承(Succession of States and Government)共一百二十五页一、国家(guji)继承（一）国家继承概念：一国丧失其国际法律人格或丧失一部分领土(ln t)时，它在国际法上的权利和义务转移给他国（一国或数国）的情况。共一百二十五页发生国家继承的原因： 领土变更(bingng)：（1）转

33、让、交换领土；（2）合并；（3）分离或解体；（4）新独立国家。共一百二十五页国家(guji)继承的分类：条约的继承条约是否继续有效1国家财产继承2国际债务的继承3国家档案的继承4共一百二十五页（二）条约(tioyu)的继承1.条约继承的范围：（1）纯属政治性的条约，即 “人身条约”，不属继承的范围；（2）处理(chl)与所涉领土有关事务的“非人身条约”，一般是继承的 。共一百二十五页2、不同情况下条约继承：（1）领土(ln t)转让或交换时：（2）新独立国家：（3）合并时：（4）分离或解体时： Vienna Convention on Succession of States in respe

34、ct of Treaties 1978条约方面继承的维也纳公约共一百二十五页甲乙两国相邻，两国多年来签订了一系列双边条约，现甲国分立为东甲和西甲两国。若所涉各方之间尚未签订新的相关协议，根据国家继承的规则，对东甲和西甲两国，下列条约可不继承的是（单选）A.甲、乙两国间的大陆架划界条约B.甲、乙两国间界河航行使用协定C.甲、乙两国间和平友好共同防御条约D.甲、乙两国间关于界湖水资源灌溉(gungi)分配协定共一百二十五页1、国家(guji)财产继承遵循：一个标准、两项原则。（三）国家(guji)财产继承共一百二十五页（1）一个标准：被转属的国家财产与领土之间有关联。（2）两项原则：A、随领土转移

35、原则（不动产）； B、实际生存(shngcn)原则（针对位于所涉领土以外的动产） 。 共一百二十五页2、不同情况(qngkung)下的继承：领土部分转移1国家合并转属继承国2国家分立同领土部分转移3分离同分立4独立5共一百二十五页1.国家债务概念(ginin)：是指一国对另一国、某一国际组织或任何其他国际法主体所负之任何财政义务。（四）国家(guji)债务继承共一百二十五页国家不继承下列债务：国家对外国法人和个人(grn)所负债务地方债务恶债共一百二十五页2.国家债务继承(jchng)情形：领土部分转让合并国家分立独立共一百二十五页练习：甲国和乙国合并成为丙国，下列选项中哪些属于丙国政府应该继

36、承的债务(zhiw)？ A、甲国政府向丁国政府所贷款项 B、甲国政府关于甲国南方省水利项目向丁国政府所贷款项 C、乙国某省政府向丁国政府所贷款项 D、乙国东方公司向丁国政府所贷款项 共一百二十五页三、政府(zhngf)继承（一）政府继承概念(ginin)：指由于革命或政变引起的政权更迭，旧政权的权利和义务为新政权所取代。 共一百二十五页光华(gunghu)寮案共一百二十五页 光 华 寮共一百二十五页光华(gunghu)寮共一百二十五页光华(gunghu)寮内荒废的水房共一百二十五页光华寮位于日本京都市，原为日本京都大学在二战期间(qjin)为中国留学生租赁的学生宿舍。1952年12月台“驻日使

37、馆”同原房主签订买卖合同并于1961年6月以“中华民国”名义进行了房产登记。日本战败后，光华寮一直由中国爱国华侨和留学生管理和使用。京都大学(jn du d xu)共一百二十五页起因：1967年，台驻日大使陈之迈以“中华民国”名义向京都法院对居住(jzh)在光华寮的中国留学生于炳寰等8人提起诉讼，要求他们迁出该寮。插曲：该案诉讼期间，1972年9月，日本承认中华人民共和国政府是中国唯一合法代表，并同时撤销它对“中华民国”的承认。共一百二十五页一波三折：1977年9月，京都地方法院判决确认光华寮是中国国家财产，驳回原告(yungo)的起诉。原告不服，于1977年10月，以“中华民国”名义向大阪高等法院上诉，该法院受理上诉且于1982年4月撤销原判，将本案发回京都地方法院重审。1986年2月，该法院重新作出判决，将光华寮判归台湾。 被告不服，向大阪高等法院上诉。1987年2月，大阪高等法院决定维持原判。 共一百二十五页无言的结局：2007年3月，日本最高法院驳回大阪高等法院作出的台湾胜诉的二审判决,将此案退回京都(jngd)地方法院重新审理。 共一百二十五页问题：日本京都(jngd)、大阪法院的判决违反了国际法中的那些制度。共一百二十五页1、违背国际法上的承认制度： 根据国际法的承认制度，承认新政府的法律效果(xiogu)是，承认了新政府就不能再承认被推翻了的旧政府