银行证券战略合作框架协议

1、nH XX Moxx甲方：中国杯银行股份有限公司地址:X法定代表人:X邮编：X乙方:杯证券股份有限公司地址：X法定代表人: 邮编：x为促进双方的共同发展,实现资源共享、优势互补,增 强双方的纵深服务能力,提升整体服务水平,根据国家有关 法律、法规的规定以及银行与证券的业务特点,甲乙双方本 着平等、自愿、双赢的原则,经充分协商,就建立全面战略 合作伙伴关系达成如下协议:第一条业务合作原则甲乙双方自愿选择对方作为全面战略合作伙伴,相互支 持、相互促进、共同发展。（-）基于双方作为全面战略合作伙伴,在各自业务和 产品合作领域,全面、优先向对方开放。（二）甲方及其子公司和分支机构积极支持乙方及其子 公

2、司和分支机构（包括但不限于资产管理子公司、期货公司、 基金公司、基金子公司、直接股权投资公司等）业务发展, 为乙方及其子公司和分支机构业务发展提供相应资源和优 质服务。（三）乙方及其子公司和分支机构积极支持甲方及其子 公司和分支机构业务发展,为甲方及其子公司和分支机构业 务发展提供相应资源和优质服务。（四）甲乙双方共同为具有理财、投融资、财务顾问等 需求的机构客户展开联合营销和联合服务。双方应积极在各 自的核b客户中做好对方业务的宣传工作,实现核心客户营 销资源共享,联合为客户提供投融资、理财、投资等方面的 服务。（五）甲、乙双方应在遵守国家的法律法规、中国人民 银行、中国银行业监督管理委员会

3、和中国证券监督管理委员 会的有关规定以及各自公司章程、内部业务规定和内部业务 审批条件的前提下开展合作。（六）本协议是对双方合作的原则性约定,协议项下所 有具体业务的办理,需要在合法合规且符合各自业务政策的 前提下，并经双方有权审批人审批通过，由双方就业务条款、 双方的权利义务进行具体协商,另行签订具体的业务合同。 本协议约定的事项与具体业务合同的约定不一致的,以具体 业务合同为准,具体业务合同中没有约定的事项适用本协议 约定。第二条业务合作范围在符合国家法律、法规和政策的前提下,双方将积极在 以下领域开展合作:（-）资金存管、资金监管和清算、资金结算（二）资产管理及创新业务（三）经纪业务（四

4、）委托投资与理财业务（五）资金融通（7 ）基金业务（七）直接股权基金业务（八）投行业务（九）银行卡业务（十）电子商务与信息技术服务（十一）固定收益业务（十二）期货业务（十三）新三板业务（十四）场外市场业务（十五）投资硏究服务业务（十六）国际业务（十七）客户资源共享（十八）业务培训及交流（十九）代发工资及企业年金（二十）经双方确认的其它方面合作第三条资金存管、资金监管和清算、资金结算（一）资金存管。甲乙双方全面开展自有资金存放、客 户交易结算资金存管、托管资产的资金存管业务合作。在甲 方具备存管银行资格的同等条件下,乙方优先选择甲方为其 第三方存管银行,在甲方开立客户交易结算资金第三方存管 汇总

5、账户、托管资产银行账户及其他账户。甲方根据中国证 券监督管理委员会的要求和甲方的相关内部规章制度为乙 方提供安全高效的资金存管服务。（二）资金监管。乙方根据中国证券监督管理委员会的 要求,同等条件下,对乙方及其子公司直销业务的销售资金 监管优先选择甲方作为其清算及监管银行。甲方给予乙方及 其子公司具有市场竞争力的存款优惠价格,并为乙方及其子 公司提供高效、安全的资金监管及清算服务。（三）资金结算。乙方及其子公司与中国证券登记结算 有限责任公司及其各地分公司办理法人结算业务时,在同等 条件下优先选择甲方为其结算银行。甲方给予乙方及其子公 司具有市场竞争力的存款最优价格,并为乙方及其子公司提 供高

6、效、安全的资金结算服务。第四条资产管理及创新业务（一）甲乙双方承诺在法律法规允许和政策许可并在同 等条件下，优先和对方合作,开展多种形式的业务创新,发 挥双方专业优势,共同打造资产管理业务品牌,共同促进金 融创新业务的发展。（二）在法律法规允许和政策许可的前提下,双方优先 选择对方（包括乙方资产管理子公司）作为财富管理或资产 管理等理财产品合作伙伴以满足客户需求,包括但不限于资 产收（受）益权、同业存款、债券投资及逆回购等低风险固 定收益投资等业务或产品。（三）在符合双方经营范围的前提条件下,双方优先为 对方安排销售渠道代为推广对方发行的财富管理或资产管 理等理财产品,并结合市场情况和产品特点

7、,同等条件下甲 方优先纳入其重点销售产品系列。乙方发行资严管理严品, 在同等条件下优选甲方为产品托管行。（四）在法律法规允许和政策许可的前提下,甲乙双方 共同开办的资产管理项目专项资金应由甲方托管;涉及股票、 基金、债券、期货等证券交易的,应由乙方担当证券经纪商。（五）同等情况下,甲方的资产管理项目应优先选择乙 方为证券经纪商,乙方应按照有关法律规定履行经纪商职责; 乙方的资产管理项目资金应优先选择甲方托管,甲方应按照 有关法律规定履行资产管理项目的资金托管职责。（六）在法律法规允许和政策许可的前提下,甲乙双方 根据客户的风险收益偏好,共同制定投资组合方案,设计金 融创新产品,开展证券公司股权

8、质押回购、期货对冲套利等 新领域资产管理产品的合作,开发面向机构客户、高净值客 户的高端综合理财服务,全面拓展银证合作的广度和深度。（七步卜汇资金的理财服务。甲方根据乙方本金安全性、 收益性及期限的综合需求,为乙方外汇资金设计增值理财方案,提供多样化的理财增值服务，包括借助信托子公司开展受 托境外理财业务。（A）在法律法规允许和政策许可的前提下,甲方利用 信托子公司发行的信托计划拓展乙方资产管理子公司定向、 专项及大小集合资产管理业务的投资渠道,满足乙方资管财 产的投资需求。第五条经纪业务（一）甲乙双方承诺在政策许可并在同等条件下，优先 为对方开放下属营业网点,积极推荐投资者与对方签约第三 方

9、存管业务、融资融券信用资金存管业务以及股票期权衍生 品转账业务;并在此基础上,开展逐级人员对接的全方位渠 道业务合作,共同建立以私人银行为核心的高端合作平台, 双方通过客户互荐、产品推广、月艮务共享等形式,共同开发 高端核心客户。（二）发挥甲乙双方与各专业资产管理机构（包括但不 限于公募基金管理公司、私募基金管理公司、保险资产管理 公司等）良好的合作关系,联盟其共同完善甲乙双方的金融 产品体系，优化甲乙双方的金融产品结构。在同等条件下, 甲方优先向合作机构推荐乙方为沪深两市及期货交易所的 证券经纪商，乙方优先向客户推荐甲方为第三方存管银行、 融资融券信用资金存管银行以银衍转账服务银行。（三）在

10、法律法规允许和政策许可的前提下,甲乙双方 共同开办的理财产品项目（包括但不限于基金专户、阳光私 募、信托产品）专项资金应由甲方托管；涉及股票、基金或 债券等证券交易的，应由乙方担当证券经纪商。（四）同等条件下,甲方的其他理财产品项目应优先选 择乙方为证券经纪商,乙方应按照有关法律规定履行经纪商 职责；乙方的其他资产管理项目资金应优先选择甲方托管, 甲方应按照有关法律规定履行资产管理项目的资金托管职 责。（五）甲乙双方针对双方各自客户的限售股解禁、减持 类以及市值管理类需求,同等条件下,甲方优先选择乙方为 甲方客户提供券商投顾服务,乙方优先选择甲方为乙方客户 提供商业银行金融服务。同等条件下,双

11、方共同为客户制定”限售股解禁、减持、市值管理”的全面服务规划,包括但 不限于前期策略设计、账户开立；中期市值管理、减持实施、 风险控制;后期甲方银行卡的开立以便减持资金的沉淀,乙 方为减持资金提供的理财服务等。（六）根据客户需求,在甲乙双方友好协调情况下,开 展各类通道服务合作,以实现资源共享、优势互补。（七）金融产品引入。在法律法规允许和政策许可的前 提下,甲乙双方签署代销协议,对接系统，确定收入分配比 例,由乙方代销甲方银行理财产品。乙方营业部柜台可根据 双方签署的代销协议约定为客户提供甲方银行理财产品的 风险测评、协议签署和销售业务。根据乙方客户需求,甲方 也为乙方开发设计券商专属产品。

12、（八）乙方代销甲方信托子公司发行的信托产品,并结 合市场情况和产品特点,同等条件下,有限纳入乙方重点销 售产品系列；同时,甲方也将自己的信托计划客户优先推介 给乙方,实现双方高端客户资源的共享。（九）甲乙双方建立银证转账直联平台,为乙方网上商 城客户提供银证直联转账服务。第六条委托投资与理财业务合作双方在委托投资与理财业务领域加强合作。在符合双方 风控标准的范围内,同等条件下,甲方优先选择乙方作为甲 方理财资金的投资顾问，委托乙方进行股票或债券市场投资; 乙方自有资金优先选择甲方进行保本理财;同时双方共同面 向市场需求,结合各自优势进行合作研发。第七条资金融通（一）综合授信。甲方将根据国家有关

13、法律、法规、政 策和甲乙双方内部相关规定及乙方融资需求对乙方提供综 合授信额度。授信范围包括但不限于”同业拆借授信额度、”债券投资额度、”经营周转额度、”法人账户透支额度、 ”股票质押贷款授信额度、”债券回购授信额度”等信用额 度。额度使用以实际签署的相关业务合同为准,且应以符合 用信时国家及甲方内部信贷政策、满足批复用信条件等为前 提。（）在确保双方利益的前提下,甲乙双方在银行间债 券市场融入、融出资金,从事债券交易时,同等条件下优先 选择对方。（三）其他融资合作。在符合国家法律法规、政策、有 关规定及甲方内部管理规定的前提下,甲方可优先考虑为乙 方提供一定额度的其他方式融资,并提供流动性支

14、持,解决 乙方购置办公场所、设备更新、网点枠等项目资金需求。（四）信用业务合作。在符合国家法律法规、政策、有 关规定及甲方内部规定的前提下,甲方可优先考虑为乙方开 展信用业务合作,提供资金和证券的转融通业务合作。包括 但不限于开展征信信息合作,为信用客户资信评估工作提供支持;开展信用资金存管业务,提供信用资金存管服务;开 展转融通业务合作,提供资金和证券的融通支持;开展融资 业务债权收益权转让合作;开展信用业务资产证券化合作; 开展场内场外股票质押回购业务（包括但不限于股票质押式 回购交易、新三板股票质押、场外股权质押、股权激励行权 融资等）合作,通过资管产品提供资金来源;开展境内客户 股权质

15、押、境外放款业务;开展外资股东股权质押、境内或 者境外放款业务;开展客户开发协作,为信用业务发展提供 相应客户资源,实现资金和转融通业务的合作。第八条基金业务甲乙双方同意就证券投资基金业务开展合作。（一）甲乙双方同意合作开展证券投资基金产品研究, 在基金的设立、销售、托管以及过户登记方面开展全面的合 作。（二）甲方将给予乙方基金托管方面的技术业务支持。 在确保双方利益的前提下,乙方应积极推荐甲方为乙方控股 基金公司（如有）的基金托管银行。（三）双方应加强在QFII、RQFII、QDII等跨境业务领 域的合作,实现托管、交易合作与客户共享。（四）在甲方为托管银行、乙方提供交易单元的基础上, 甲、

16、乙双方应加强基金专户业务的营销合作,共同做大该项 业务规模。第九条直接股权基金业务甲乙双方同意就直接股权投资基金业务（包括但不限于 产业投资基金、创业投资基金、夹层基金、并购基金、券商 直投基金等各种类型的直投基金）开展合作。（-）乙方承诺以遵守相关法律法规及其他有约束力的 法律文件为前提,在同等条件下优先选择甲方作为乙方及其 控股子公司发起设立或管理的直接股权投资基金的资产托 管人,在甲方开立资金托管账户,并按相关法律、规章规定 及产品文件约定划付资金。甲方承诺按相关法律、法规规章 规定、产品文件和托管协议的约定为基金提供优质的清算及 托管服务。（二）同等条件下,甲方优先向乙方控股基金公司（

17、如 有）发行的基金提供代理收付业务服务,利用甲方的网点、 网络和各种结算、清算手段,为基金代理收取投资人的投资 资金，代理支付投资人的投资本金和收益及其他经批准的业 务。（三）甲方发挥在项目资源、项目评估、项目管理方面 的专业优势，依据直接股权投资基金对投资的判断和要求, 向直接股权投资基金推荐符合其投资标准的潜在投资项目, 并根据达标项目的推介数量和基金的投资情况收取项目推 介费用。（四）甲方借助其综合金融平台的服务优势,在合法合 规且符合甲方内部相关规定的前提下,为直接股权投资基金 提供投贷联动、财务顾问、投资后管理等综合金融服务,共 同提升基金价值。第十条投行业务（一）双方在符合国家法律

18、法规和控制风险的前提下开 展资产证券化、企业改制上市、证券保荐承销、资产重组、 收购兼并、直接股权投资等方面的全面合作。（二）在合法合规且政策许可的情况下,在同等条件下 甲乙双方优先选择对方,在投行项目中所涉及的企业上市、 杠杆收购、管理者收购、并购融资、企业信用债券等创新业 务方面进行积极合作。（三）甲方应发挥自身优势,在企业上市、并购、企业 债券（含公司债）等业务领域积极为乙方投行、直投公司推 荐符合条件的客户。同等条件下:Is甲方优先推荐乙方担 任企业IPO或再融资的保荐承销机构以及全国中小企业股 份转让系统挂牌转让的主办券商;乙方应优先为甲方推荐的 客户提供上市保荐和承销服务、推荐挂牌

19、转让等服务；2、 在涉及公司并购重组项目时，甲方优先选择乙方组成顾问团 队,分别或合作担任并购融资顾问与并购重组顾问；在需要 的情况下,乙方需优先为甲方所推荐的项目提供收购兼并、 资产重组等方面的财务顾问服务；3、甲方和乙方双方相互 支持企业发债承销业务。甲方客户发行企业债、公司债、可 转债、企业资产证券化产品，优先推荐给乙方；乙方优先为 甲方所推荐的客户提供企业债、公司债承销的服务。（四）甲方向乙方承办的投资银行业务中符合法律法规 及中国人民银行信贷政策、符合甲方信贷条件的客户提供包 括短期贷款、银行承兑汇票等在内的融资支持。乙方应发挥 自身优势,在企业上市财务顾问领域积极为甲方推荐符合条

20、件的客户,还应当向甲方推荐具备发行债务融资工具、金融 债券条件的客户。（五）甲乙双方同意合作开发资产证券化方面的创新业 务。（六）甲方在开展中期票据、短期融资券、金融债券等 主承销业务中,在同等条件下优先考虑乙方参加其承销团。（七）甲方如有资本市场再融资（包括普通股、优先股、 可转换债券等）以及发行金融债、次级债、混合资本债、信 贷资产支持证券、并购重组等需求,在同等条件下优先考虑 聘请乙方担任保荐人、主承销商及财务顾问。（八）乙方对于甲方有意向参与IPO个人询价的私人银 行客户 提供IPO日程表，并协助做好准入条件、询价流程、 股价研判等方面的投资者教育工作。（九）乙方优先向甲方推荐在股票认

21、购业务中的融资业 务需求，甲方优先满足乙方推荐客户的股票认购融资需求。第十一条银行卡业务（-）甲方为乙方及其子公司的优质客户提供银行卡 服务。乙方及其子公司协助甲方向其客户推介银行卡;甲方 协助乙方向银行卡用户推荐乙方所提供的服务。（二）同等条件下,乙方分支机构及乙方子公司可积极 委托甲方分支机构利用银行卡为乙方及其子公司员工代理 发放工资与奖金。甲方及其子公司和分支机构为乙方及其子 公司公司员工、重要客户提供全方位、个性化的银行金融服 务，如按揭贷款、银行卡业务等和消费金融服务等。（三）根据市场需求，甲乙双方经具体协商一致后在适 当时机合作推出联名卡,并共同研究探讨在银行卡领域多方 位的业务

22、合作。（四）甲乙双方应密切配合,同等条件下,乙方应优先 推荐甲方借记卡作为实现双方客户的证券交易、理财服务、 基金交易等的专用银行卡,并根据市场需求,适时开发基于 借记卡的创新业务品种。第十二条电子商务与信息技术服务（一）在条件成熟和合法合规的情况下，双方根据客户 需求,实现双方网上、手机上的方便连接,并在各自网站杯 中将对方所能提供的网上服务、手机服务纳入到总体设计方 案中,通过网络连接为客户提供对方的电子化服务。（二）甲方为乙方及其子公司提供甲方网上银行、手机 银行、银企直连等电子银行服务,及时积极响应解决乙方及 其子公司使用中存在的问题，并根据乙方需求增设功能，实 现乙方系统性资金调拨和

23、资金查询,提高乙方总部资金控管 能力。（三）甲乙双方作为第三方存管银证平台业务重要的 合作方,利用自身的网络,及时完善接入渠道,共同培育稳 定的客户资源，积极探求网上、手机上的证券交易合作模式。（四）甲乙双方共同推进大数据合作，开展大数据分析、 大数据精准营销等基于大数据的产品研发、综合理财、资产 配置、投资咨询等合作。第十三条固定收益业务FICC （ Fixed Income, Currency and Commodities ） 业务即固定收益全产业链业务的合作内容：（-）在确保甲方利益且不违背甲方投资策略的前提下, 甲方为乙方国债、政策性金融债、铁道债等固定收益类产品 承销和投标,乙方主

24、承或在团的固定收益类产品承销和投标, 以及乙方作为发行主体发行债券等业务上给予支持。（二）双方同意在债券发行业务方面开展深入合作,重 点包括双方公开发行债券、定向发行债券以及次级债、混合 资本债发行过程中,互相推荐分销客户。甲方承诺在条件成 熟时,在法律法规和政策允许以及符合甲方内部规章制度的 前提下,为乙方所发行的证券公司债券持有人提供回购融资 便利。（三）双方同意在合法、合规的前提下通过全国银行间 债券市场开展固定收益类产品买卖业务的合作。（四）双方同意在未来可能开展的固定收益业务领域进 一步合作。根据法律、法规以及政策面的变化，积极研讨未 来可能在固定收益业务的合作领域,积极开展固定收益

25、业务 的创新活动,并在同等条件下优先选择对方作为合作对象。 包括但不限于乙方申请外汇代理业务牌照后，优先选择甲方 作为外汇代理清算银行,甲方将为乙方配备外汇代理账户透 支服务。第十四条期货业务（-）乙方控股的期货公司（以下简称乙方期货公司） 及其子公司在相关领域可享有与乙方同等的待遇。乙方期货 公司及其子公司与甲方在法律、法规、政策和双方内部业务 管理规定允许的框架内开展期货业务合作。（二）同等条件下,乙方期货公司优先选择甲方全面开 展期货交易结算资金业务合作,包括但不限于在甲方开立保 证金账户,实现银期转账,享受与乙方同等的保证金利率政 策,甲方为乙方期货公司及其子公司客户提供便利的网上银

26、行支付服务等合作,同时为乙方期货公司连续交易服务提供 相应支持。（三）甲方在符合国家有关法律、法规、有关监管部门 规定和甲方内部相关业务及管理规定的前提下,针对乙方期 货公司及其风险管理子公司的实际需求,向乙方期货公司及 其子公司提供综合授信额度,用于补充乙方期货公司短期内 的资金需求。（四）甲方在符合国家有关法律法规、政策、监管部门 规定及甲方内部相关业务和管理规定等前提下,为乙方期货 公司及其子公司客户的标准仓单质押、套期保值交易等提供 短期融资服务。（五）实现客户资源共享。乙方期货公司与甲方密切配 合，除经纪业务、风险管理子公司业务外，在投资咨询业务、 资产管理业务等创新业务方面进行积极

27、合作,为双方客户提 供专业、高效的金融服务,共同培育稳定的客户资源，推荐 QFII客户、资管客户资源，提高客户服务质量和客户满意度。（六）期货公司与甲方根据市场、政策及客户需求的新 情况、新变化,合作开展创新业务及产品开发、产品销售和 各项培训工作,并在相关领域合作开展投资咨询及合作课题 研究。（七）乙方期货公司发起设立的资产管理计划在同等条 件下优先选择甲方作为托管银行，在甲方开立资金托管账户, 并按相关法律、规章规定及产品文件约定划付资金。甲方承 诺按相关法律、法规规章规定、产品文件和托管协议的约定 为基金提供优质的清算及托管服务。第十五条新三板业务甲乙双方积极开展新三板（即全国中小企业股

28、份转让系 统）相关业务合作。（-）客户培育及推荐。同等条件下, 甲方应向拟进入新三板市场挂牌的企业优先推荐乙方作为 其推荐主办券商,并协助乙方为客户提供新三板挂牌上市服 务配套及支持；乙方应对甲方推荐的客户给予优先优质服务 及优惠价格;乙方对于拟进入新三板市场挂牌的企业，优先 推荐其在甲方开立银行结算账户,由甲方为其提供资金结算、 融资、综合财富管理等服务。（二）实现信息资源和研究资源共享。甲乙双方应积极 沟通新三板市场的制度、政策及客户需求的发展和变化,合 作开展新三板相关领域的相关课题研究,共同把握市场发展 动态、客户关注热点、业务机会等,发挥各自专长协同设计 新三板市场综合金融服务方案。

29、（三）开展延伸业务合作。甲乙双方积极开展新三板市 场的各种延伸业务合作,包括但不限于共同为新三板市场挂 牌企业提供后续融资服务、做市商交易、市值管理服务、转 板服务、综合财富管理服务等。第十六条场外市场业务甲乙双方积极开展场外市场业务的合作机会,包括但不 限于以下方面:（一）结构化产品创设。鉴于甲方和乙方均为国内市场 上结构化产品的领先机构,双方同意在法律、法规允许的业 务范围内积极开展结构化产品的设计、开发和销售等领域进 行深度合作。（二）风险对冲。在符合法律法规、监管政策及甲方内 部规章制度的前提下,甲方同意在同等条件下,在对冲结构 化产品的风险时，优先选择乙方作为场外期权、收益互换等 交

30、易的对手方。（三）产品销售。在符合法律法规、监管政策及甲方内 部规章制度的前提下,甲方同意在同等条件下,通过其网点 渠道优先代销乙方开发的柜台市场金融产品,包括但不限于结构化产品、收益凭证等。乙方同意在法律法规、监管规定许可的条件下,在同等 条件下优先安排甲方开发的理财产品,以及双方合作开发的 场外产品在其柜台市场上销售与转让。（四）客户推介。甲方同意在不损害商业秘密及自身利 益的条件下,向自身的高端客户推荐乙方的柜台市场业务和 产品。必要时,甲方可要求乙方派出专业人员向甲方客户进 行宣传讲解,乙方应积极配合。第十七条投资研究服务业务甲乙双方同意在宏观研究、策略研究、固定收益产品研 究、公司研

31、究、行业研究、资产管理计划产品和银行理财产 品研究、基金研究、衍生品研究、培训研究咨询服务等方面 开展合作。第十八条国际业务甲乙双方同意在国际业务方面建立良好的沟通渠道,积 极开展或待条件成熟时开展在QFII、QDII、RQFII、RQDII 等跨境产品的托管业务和客户拓展方面的合作。甲乙双方依托在境外设立的子公司或分支机构展开全 球范围内的业务合作,包括但不限于甲方优先推荐乙方为甲 方境外客户提供证券经纪、证券投资以及境外上市等业务服 务；乙方在境外开展的投资或融资业务优先选择甲方作为合 作银行。第十九条客户资源共享在符合国家有关法律、法规、有关监管部门规定和双方 内部相关业务及管理规定的前

32、提下,双方推进客户资源共享。双方梳理各自优质客户名单，共同以推介会、上门营销 等方式开展针对性的联合营销,甲方筛选有上市融资、定向 增发、上市公司股票质押融资、发行中小企业私募债、资产 证券化融资、资本市场投资等需求的企业客户和私人银行客 户，乙方筛选高净值机构和个人客户,双方进行客户互鉴, 并联合定制综合金融服务方案吸引和服务客户。建立业务对接机制。甲方指定机构业务部为牵头单位, 乙方指定投资顾问部为牵头单位,负责合作的总体对接、营 销方案策划、活动整体组织、考核评比等事宜。同时采取乙方分公司、证券营业部与甲方各级分支行对 接的合作方式（甲、乙双方各级对接单位指定专人负责接收 双方各自相关业

33、务条线提供的客户需求）,建立对接业务的 证券营业部和银行分支行定期约请本单位的客户,每期由该 证券营业部或银行分支行确立座谈主题,根据座谈主题约请 感兴趣的高净值客户（若为私人银行条线推荐客户,客户须 由私人银行客户经理共同参与座谈）,在与客户见面座谈过 程中推动本单位业务。双方可以互派客户经理驻点,乙方营业部可在符合甲方 相关管理规定的前提下向合作网点派驻客户经理开展客户 宣传和营销工作;甲方各相关网点向乙方各营业部派驻柜台、 移动终端、POS机以及营销人员,协助营业部开展宣传和营 销工作；双方共同对重点客户开展走出去营销,为大型 企业类客户提供上门服务。双方向共同开发的客户提供优惠,包括V

34、IP贵宾客户待 遇,股东卡开户优惠,赠送网上银行、手机银行、手机炒股 软件、炒股机等，具体由甲方各级分支行与乙方各营业部商议。实行开户奖励措施。对于新增的第三方存管、融资融券、 银期转账客户,双方拿出营销资源,开展开户奖励、开户赠 礼等措施,共同发展客户。建立业务撮合机制。乙方负责汇总各营业部投行及资管 业务需求,提供优质项目;甲方负责汇总辖属各机构的客户 需求,双方建立沟通和联络机制,撮合双方业务需求,积极 做好对接。建立高端客户服务机制。乙方为甲方旗下高端客户（私 人银行客户及潜力客户）提供综合性融资及咨询信息服务: 如提供股权融资服务、提供证券质押融资服务、提供资产证 券化服务、提供投资研究咨询服务等。第二十条业务培训及交流（-）双方利用各自优势，每年共同制定常