某公司融资管理知识及业务管理规则

1、PAGE PAGE 45败中国银河证券股哎份有限公司蔼融资融券业务规伴则总 则暗第一条 为规范拌融资融券交易行按为，维护证券市凹场秩序，保护投唉资者的合法权益肮，根据证券公凹司融资融券业务凹试点管理办法啊、证券公司融唉资融券业务试点绊内部控制指引挨、上海证券交艾易所融资融券交百易试点实施细则拔、深圳证券岸交易所融资融券氨交易试点实施细办则、中国证扒券登记结算有限败公司融资融券试翱点登记结算业务颁实施细则叭等坝规定，制定本规袄则。 肮第二条 本规则懊所称融资融券交袄易，是指投资者伴向本公司提供担摆保物、借入资金百买入证券交易所摆上市证券或借入碍证券交易所上市半证券并卖出的行凹为。 拔第三条 在本

2、公扳司进行的融资融摆券交易适用本规佰则。本规则未作百规定的，适用搬上海证券交易所傲融资融券交易试疤点实施细则、挨深圳证券交易扮所融资融券交易把试点实施细则扒、上海证券交吧易所交易规则傲、深圳证券交霸易所交易规则奥等罢规定。 释 义翱第四条 除非本挨业务规则另有解爸释或说明，下列败词语或简称具有拜如下含义： 摆信用证券账户：百信用证券账户是肮本公司罢“八投资者信用交易扒担保证券账户俺”盎的二级账户，用搬于记载投资者委挨托本公司持有的靶担保证券的明细靶数据； 哎信用资金账户：扳信用资金账户是岸本公司岸“败投资者信用交易霸担保资金账户艾”碍的二级账户，用版于记载投资者交背存的担保资金的傲明细数据；该

3、账安户与笆“般信用证券账户凹”氨统称芭“芭信用账户扳”扳或瓣“敖授信账户坝”案； 邦融券专用证券账皑户：是指本公司皑以自己的名义，扮在证券登记结算叭机构开立的证券袄账户，用于记录翱本公司持有的拟艾向投资者融出的白证券和投资者归敖还的证券； 隘融资专用资金账跋户：是指本公司安以自己的名义，伴在商业银行开立半的资金账户，用坝于存放本公司拟捌向投资者融出的哀资金和投资者归懊还的资金； 矮投资者信用交易拔担保证券账户：案亦称搬“埃投资者证券担保芭账户办”罢，是指本公司以吧自己的名义，在翱证券登记结算机把构开立的证券账俺户，用于记录投伴资者委托本公司靶持有、担保本公吧司因向投资者融败资融券所生债权按的证

4、券； 白投资者信用交易八担保资金账户：摆亦称氨“吧投资者资金担保袄账户伴”绊，是指本公司以俺自己的名义，在奥商业银行开立的败资金账户，用于芭存放投资者交存柏的、担保本公司哎因向投资者融资哀融券所生债权的白资金； 矮担保物：是指投俺资者提供的、用班于担保其对本公唉司所负融资融券爱债务的资产，即岸投资者信用账户傲内的所有资产，笆包括但不限于投艾资者融资或融券懊时提供的保证金熬、融资买入的全蔼部证券、融券卖斑出所得的全部资艾金、信用账户内安所有资金和证券皑所产生的孳息及般信用账户内所有案证券派发的权益拔、行使权益的结哀果等； 啊担保物价值：是稗指投资者信用账扒户中资金与证券笆市值的总和； 板标的证券

5、：是指氨经交易所认可并昂由本公司公布的办，可用于融资买敖入或融券卖出的哀证券； 瓣授信额度：是指芭本公司根据投资挨者的资信状况、摆担保物价值、履啊约情况、市场变俺化、本公司财务半安排等综合因素稗，给予投资者可傲以融入资金或证瓣券的最大限额；案 傲融资交易：是指叭投资者以其信用袄账户的资金和证澳券为担保，向本俺公司申请融入资坝金并买入标的证巴券，本公司在办柏理投资者与证券胺登记结算机构结昂算时，为投资者哀垫付资金，完成拔证券交易的交易暗行为； 摆融券交易：是指叭投资者以其信用唉账户的资金和证暗券为担保，向本跋公司申请融入标扳的证券并卖出，岸本公司在办理投摆资者与证券登记败结算机构交收时案为投资者

6、垫付证斑券，完成证券交靶易的交易行为；碍 班融资负债：是指白投资者因向本公白司融资所产生的伴对本公司所负债暗务，包括但不限鞍于融资本金、利拜息、逾期息费、拜罚息。其中，融凹资本金包括成交爱金额及其他相关埃交易费用（交易芭手续费、过户费败、印花税）； 啊融券负债：是指奥投资者因向本公拌司融券所产生的傲对本公司所负债邦务，包括但不限爸于融入证券、融袄券费用、逾期息罢费、罚息等； 癌卖券还款：指通鞍过信用证券账户肮申报卖券，结算绊时卖出证券所得柏资金直接划转至懊本公司融资专用凹资金账户的一种把还款方式； 办直接还款：指使巴用信用资金账户搬中的现金，直接啊偿还对本公司融昂资负债的一种还爸款方式； 扮买

7、券还券：指通氨过信用证券账户佰申报买券，结算耙时买入证券直接癌划转至本公司融哎券专用证券账户靶的一种还券方式皑； 般直接还券：指使把用信用证券账户艾中与其负债证券板相同的证券申报唉还券，结算时其办证券直接划转至把本公司融券专用癌证券账户的一种爸还券方式； 岸融资保证金比例肮：是指投资者融伴资买入证券时交唉付的保证金（含案可充抵保证金的柏证券，下同）与按融资交易金额的板比例。其计算公爸式为：融资保证靶金比例=保证金跋/（融资买入证皑券数量拔芭买入价格）熬捌100，本公靶司可以按照不同癌标的证券的折算矮率等因素相应地摆确定和调整其融唉资保证金比例；爱 摆 融券保证金比跋例：是指投资者啊融券卖出证券

8、时背交付的保证金与扳融券交易金额的扳比例。其计算公败式为：融券保证般金比例=保证金捌/（融券卖出证唉券数量办昂卖出价格）俺啊100。本公哀司可以按照不同盎标的证券的折算罢率和证券评级等百因素相应地确定斑和调整其融券保白证金比例； 熬维持担保比例：扮是指投资者信用八账户内的担保物白价值与其融资融唉券债务之间的比拔例；其计算公式熬为：维持担保比百例=（现金+信败用证券账户内证奥券市值）/（融哀资买入金额+融肮券卖出证券数量蔼爱市价+利息及费爱用等总和）； 唉补仓维持担保比肮例：维持担保比版例等于一五0%傲时，为补仓维持蔼担保比例。当投般资者的信用账户蔼的维持担保比例笆低于补仓维持担艾保比例时，本公

9、按司有权限制投资安者的融资买入、敖融券卖出等增加翱负债的交易行为暗，直到其维持担懊保比例达到补仓傲维持担保比例以瓣上。熬平仓维持担保比半例：维持担保比半例等于一三0%熬时，为平仓维持版担保比例。当投败资者信用账户的板维持担保比例低案于平仓维持担保盎比例时，本公司伴应通知投资者在跋一定期限内追加傲担保物或自行减爸仓并使其信用账笆户的维持担保比癌例在T+1日达拔到补仓维持担保盎比例之上。案若投资者未按约坝定及时补足担保拔物或自行减仓，绊本公司有权对投斑资者执行强制平绊仓。平仓期间，伴投资者信用账户半除查询及提交担熬保物外不得进行鞍其他操作。在平佰仓偿还公司债权疤后，本公司解除傲对该信用账户的拌交易

10、限制。爱足额追加担保物艾：是指投资者信暗用账户当日日终扒清算后维持担保凹比例低于补仓维唉持担保比例或平哎仓维持担保比例盎时，投资者应在颁规定的时间内通啊过追加担保物至按其信用账户或减颁少负债等方式，斑使其信用账户维办持担保比例在规凹定期限到期日当啊日日终清算后不暗低于补仓维持担扒保比例。霸强制平仓：是指笆在追加担保物通艾知规定期限到期邦日当天日终清算埃后，投资者信用板账户维持担保比叭例低于补仓维持翱担保比例时，本背公司为保护自身柏债权而对信用证凹券账户强制卖券把还款、买券还券耙的行为；或投资柏者融资融券债务靶到期未能偿还，碍以及融资融券氨合同解除或终艾止的其它法定、昂约定情形出现时拜，本公司为

11、收回芭自身债权而对投吧资者信用账户的佰担保物进行处置拌的行为。阿保证金可用余额斑：是指投资者用扮于充抵保证金的爸现金、证券市值斑及融资融券交易坝产生的浮盈经折柏算后形成的保证奥金总额，减去投靶资者未了结融资案融券交易已用保艾证金及相关利息袄、费用的余额。柏 其计算公式为袄：鞍保证金可用余额搬现金+罢搬（充抵保证金的邦证券市值背隘折算率）+巴拌（融资买入证啊券市值融资买伴入金额）唉唉折算率颁安（融券卖出金败额融券卖出证鞍券市值）蔼袄折算率背绊融券卖出金额唉凹融资买入证券金背额俺翱融资保证金比例八按坝融券卖出证券市败值氨爸融券保证金比例叭利息及费用 安公式中，融券卖扳出金额=融券卖隘出证券的数量啊

12、敖卖出价格； 芭融券卖出证券市阿值=融券卖出证癌券数量岸吧市价； 耙融券卖出证券数俺量指融券卖出后斑尚未偿还的证券傲数量； 背把（融资买入证板券市值融资买八入金额）盎傲折算率、傲疤（融券卖出金唉额融券卖出证唉券市值）颁氨折算率中的折拜算率是指融资买懊入、融券卖出证办券对应的折算率半，当融资买入证罢券市值低于融资瓣买入金额或融券靶卖出证券市值高笆于融券卖出金额肮时，折算率按1懊00计算； 败标的证券融资保半证金比例=证券俺交易所公布的融绊资保证金比例+案（1-标的证券氨折算率）； 瓣标的证券融券保罢证金比例=证券氨交易所公布的融吧券保证金比例+靶（1-标的证券哎折算率）。 艾安全类账户：日佰终清

13、算后维持担安保比例大于或等芭于补仓维持担保白比例的信用账户佰。懊警戒类账户：日熬终清算后维持担把保比例小于补仓奥维持担保比例大拔于或等于平仓维袄持担保比例的信暗用账户。唉平仓类账户：日挨终清算后维持担靶保比例小于平仓巴维持担保比例的氨信用账户。澳证券交易所：是阿指上海证券交易敖所和深圳证券交暗易所； 百证券登记结算机白构：是指中国证坝券登记结算有限安责任公司及其分癌公司； 扳本公司：是指中拌国银河证券股份鞍有限公司； 隘交易日：是指证背券交易所的正常按营业日； 靶本业务规则所称爸“稗超过奥”氨、把“翱低于跋”鞍不含本数， 半“颁达到昂”艾含本数。 担保物挨第五条 投资者搬信用账户内的所暗有资产

14、，包括但芭不限于投资者融啊资或融券时提供邦的保证金、融资拌买入的全部证券埃或融券卖出所得疤的全部资金、信盎用账户内所有资埃金和证券所产生搬的孳息及信用账佰户内所有证券派板发的权益、行使扒权益的结果等，颁整体作为担保物罢，用于担保本公柏司对投资者的融扮资融券债权。本案公司不接受个人隘投资者的限售股耙份和解除限售股隘份作为担保物。佰 机构投资者持叭有上市公司未解唉除限售股份的，奥也不接受其以普挨通证券账户持有跋的未解除限售股俺份作为担保物。拔机构投资者持有案上市公司解除限拌售股份的，在一肮个月内将解除限办售股份充抵保证懊金以及通过证券巴交易所集中竞价澳交易系统出售的隘数量之和不得超摆过该上市公司股

15、斑份总数的1%。哎第六条 本公司案将根据证券交易跋所公布的标的证熬券范围、可充抵扒保证金证券范围挨及折算率、融资唉融券保证金比例澳与维持担保比例艾，确定相应的标疤的证券范围、可白充抵保证金证券按范围及折算率、岸融资融券保证金皑比例与维持担保巴比例标准（包括皑补仓维持担保比办例、平仓维持担百保比例），并根斑据有关情况进行扒调整。本公司确般定的标的证券范扒围、可充抵保证奥金证券范围及折挨算率标准不超过靶证券交易所公布爸的标的证券范围百、可充抵保证金八证券范围及折算办率标准，本公司八确定的保证金比把例和维持担保比百例不低于证券交胺易所公布的保证埃金比例和维持担俺保比例最低标准版。 捌第七条 确定及般

16、调整后的标的证唉券范围、可充抵背保证金证券范围奥及折算率、融资蔼融券保证金比例芭与维持担保比例俺标准（包括补仓隘维持担保比例、罢平仓维持担保比捌例）由本公司通吧过相关营业部营袄业场所进行公告哎，并通过本公司埃互联网网站(x挨chinast拜ockxx)或矮本公司指定的外肮围系统等方式进半行公告，并自公颁告之日的下一交疤易日起开始执行爸。证券交易所将笆证券调整出可充矮抵保证金证券、傲标的证券范围且把该证券在本公司叭相关范围内的，摆或者证券交易所凹折算率调低且低癌于本公司相应折氨算率的，若证券拌交易所规定以上半调整当日生效，俺本公司将根据证半券交易所相关调傲整进行调整，并颁当日生效。 熬第八条 信

17、用证皑券账户中用于担瓣保证券连续停牌邦时间超过30天坝的，本公司在计吧算投资者信用账半户维持担保比例熬时，该证券市值八以公允价值计算肮，直至复牌时为摆止。暂停交易期瓣间证券的公允价隘值采用指数收益吧法估值，指数选伴用证券交易所、背监管机构或中国敖证券业协会公开鞍发布的行业指数啊。懊股票公允价值摆股票停牌日收盘翱价*行业指数最疤新收盘价/行业隘指数停牌日收盘伴价按第九条 信用证案券账户中融券卖瓣出证券连续停牌氨时间超过30天罢或没有明确复牌矮时间的，本公司般在计算投资者信八用账户维持担保颁比例和保证金可矮用余额时，该融办券卖出证券市值败以公允价值计算颁，直至复牌时为唉止。暂停交易期扳间证券的公允

18、价芭值采用指数收益艾法估值，指数选邦用证券交易所、叭监管机构或中国挨证券业协会公开叭发布的行业指数爱。白股票公允价值拌股票停牌日收盘叭价*行业指数最矮新收盘价/行业搬指数停牌日收盘摆价败第十条 可充抵懊保证金证券出现艾以下情形，本公啊司将其调整出可败充抵保证金证券巴范围，调整出可耙充抵保证金范围班的证券在计算保芭证金可用余额时案，其折算率为零伴。 板（一）可充抵保八证金证券被交易哀所实施特别处理碍的； 埃（二）可充抵保扮证金证券预定终霸止上市的； 挨（三）可充抵保唉证金证券连续停般牌时间超过30按天或没有明确复斑牌时间的。 笆第十一条 信用皑证券账户中用于拔担保的证券或融昂券卖出的证券在半融资

19、融券合同袄终止日暂停交拜易的，不影响伴融资融券合同拜到期终止，投资按者必须按时全部扒清偿对本公司所敖负债务，融资安融券合同终止稗后投资者信用账伴户仍有未清偿债矮务的，本公司有斑权采取强制平仓爱措施收回相应债版权。 般第十二条 信用耙证券账户中用于跋担保的证券预定按终止上市交易的般， 投资者在终颁止上市公告发布罢日（设为T日）百后2个交易日内癌卖出该证券。投瓣资者未进行上述唉处置的，从终止熬上市公告发布日拜后的第三个交易颁日（T3日）挨开始，该证券的伴折算率和计算维柏持担保比例时的柏市值计为零。艾第十三条 投资安者融券卖出的证柏券预定终止上市半交易，投资者应暗在预定终止上市皑公告日或收购公把告日

20、（T日）后肮1个交易日（T伴+1日）内了结岸该证券相关的融唉券交易。投资者瓣未进行上述处置俺的，本公司于T扳+2日强制平仓懊。八第十四条 信用蔼证券账户中用于霸担保的证券发生耙权益分派、增发拜、配股、发行权案证、可转债、分岸离交易可转债等艾情形的，本公司扒均以证券登记结肮算机构的相应权班益分派实际到账笆日为准。由于以唉上原因导致投资伴者信用账户维持跋担保比例变化，拜并触发本公司制暗定的追加担保物胺及交易限制等风百险监控指标，从八而引起投资者信敖用账户交易及其半它方面受到本公矮司限制的，相应办后果由投资者自凹行承担，本公司熬对此不承担任何肮责任。 叭第十五条 投资搬者应当充分了解坝并认识，由于本

21、吧公司标的证券范案围、可充抵保证唉金证券范围与折拌算率、融资融券叭保证金比例等发耙生变动、标的证扮券暂停或终止交捌易、投资者自身八信用账户维持担吧保比例变化、证扒券长期停牌造成袄维持担保比例变邦化等情况可能产班生风险，并愿意胺承担由此而造成艾的损失。 业务受理耙第十六条澳拔 在本公司申请疤融资融券业务的袄投资者应满足以盎下基本条件： 哀（一） 个人投安资者案1摆靶年满十八周岁有阿行为能力的中国版公民。靶2翱唉投资者具有合法胺的融资融券交易颁主体资格，不存案在法律、行政法拌规、规章及其他暗规范性文件等禁氨止或限制从事融袄资融券交易的情啊形。搬3矮稗普通证券账户在绊本公司开户满一唉八个月，证券账拔

22、户资产总值在5搬0万元以上，且爱开户手续规范齐耙备。傲4隘敖普通账户必须是凹规范账户，普通柏资金账户和普通靶证券账户都为实艾名账户，交易结斑算资金已纳入三碍方存管。叭5扒盎具备一定证券投爱资经验和相当的板风险承担能力，吧无重大违约记录坝。埃（二） 机构投颁资者坝1搬胺投资者具有合法办的融资融券交易办主体资格，不存阿在法律、行政法岸规、规章及其他氨规范性文件等禁办止或限制从事融盎资融券交易的情把形。把2暗安普通证券账户在矮本公司开户满一拌八个月，证券账捌户资产总值在5俺0万元以上，且拌开户手续规范齐啊备。爸3半疤注册资本在50疤0万元以上。氨4唉昂普通账户必须是般规范账户，普通澳资金账户和普通摆

23、证券账户都为实板名账户，交易结奥算资金已纳入三板方存管。唉5败霸法定代表人证明蔼书合法、有效(吧如与营业执照上半的法定代表人不颁一致，需附书面班情况说明及工商碍登记机关的书面瓣确认)。胺6佰傲法定代表人身份八证明文件合法、疤有效。扒7按按法定代表人授权岸委托书合法、有鞍效(须加盖申请岸单位公章和法定袄代表人签章)。颁8凹胺授权代理人有效翱身份证明文件合唉法、有效。斑9巴扒具备一定证券投懊资经验和相当的叭风险承担能力，安无重大违约记录艾。矮第十七条柏鞍 申请融资融券挨业务的投资者有罢下列情形之一的唉，本公司将不予绊接受： 袄（一） 法律法捌规禁止参与融资班融券业务的个人办和法人 ；盎（二） 拒绝

24、提跋供开展交易所需爸相关资料，或提芭交虚假资料的个矮人和法人；哎（三） 公司股坝东及相关关联人隘；罢（四） 公司认靶定其证券投资经拔验、风险承受能傲力不足以开展融皑资融券交易的投澳资者、或具有重绊大违约记录的投扳资者；按（五） 存在到懊期未清偿债务的邦投资者；把（六）未按照公邦司规定参加投资哎者教育活动的投耙资者。碍第十八条背跋 符合基本条件爸的投资者，在向案本公司申请融资蔼融券业务时，应拔填写中国银河啊证券股份有限公安司融资融券业务摆申请表，并按氨照要求提交申请拜资料。 班投资者在中国昂银河证券股份有扮限公司融资融券巴业务申请表中爱应承诺以下事项扮： 暗（一） 未曾受邦监管机构、沪深笆证券交

25、易所、登扳记结算公司等的佰处罚或者证券市懊场禁入； 盎（二） 未利用般他人名义开立信疤用账户，且用于笆一家证券交易所碍上市证券融资融埃券交易的信用证靶券账户只开立一捌个； 坝（三） 普通证办券账户中的证券靶未设定担保，不熬存在其他权利瑕伴疵，未被采取查般封、冻结等司法艾强制措施； 办（四） 个人投八资者不将股改限傲售股份和解除限佰售存量股份转入捌信用账户作为担安保物；机构投资按者不将股改限售斑股份转入信用账按户作为担保物，耙也不得在一个月扳内使用于充抵保瓣证金的解除限售八股份数量与通过傲证券交易所集中叭竞价交易系统出柏售的数量之和超傲过该上市公司股奥份总数的1%。叭上市公司董事、拜监事及高级管

26、理罢人员不提供自身百上市公司的股票捌作为担保物； 啊（五） 未曾有霸未按照融资融券败合同约定承担违矮约责任的行为；拜 办（六） 未因资碍信状况不佳被列敖入胺“隘黑名单按”哎； 败（七） 不是本碍公司的股东、关阿联人； 啊（八） 未曾有耙可疑交易记录或邦不遵守监管机构佰、沪深证券交易八所、登记结算公扮司、公司的交易哎规则等扰乱金融般市场秩序行为的扒； 碍（九） 本人或罢本机构不属于法哎律法规禁止开立拌信用账户的个人百、机构范围；败（十） 本人或坝本机构承诺融拌资融券业务申请败表所填写内容半真实完整，愿意安自行承担由此产氨生的风险和损失矮。 叭第十九条耙安 投资者在递交罢申请材料时，必爸须在融资融

27、券巴业务申请表中按如实申报其本人安及关联人全部证按券账户，内容包霸括关联人姓名、袄关联关系和关联拜股东账户。 癌投资者在递交申瓣请材料时，必须佰在融资融券业吧务申请表中如斑实申报限售股份安的数量及品种，啊内容包括上市公吧司名称、证券代白码、限售股持股耙数量和解禁时间佰。 笆投资者如果是上胺市公司的董事、俺监事和高级管理罢人员，则必须在唉融资融券业务佰申请表中如实蔼填写，并出具上暗市公司相关证明岸。本公司禁止该啊投资者使用信用瓣证券账户买卖该碍上市公司股票，碍也不接受其以普埃通证券账户持有拔的该上市公司股背票作为担保物。柏第二十条笆叭 个人投资者在傲向本公司申请融爱资融券业务时，奥需本爸人到营业

28、部临柜挨办理，并提供以盎下材料，用于公哎司对投资者的征摆信调查： 蔼（一） 投资者笆必须提供的征信半材料有：罢1霸案填妥的银河证扳券融资融券业务啊申请表（个人）蔼；佰2袄皑有效身份证件原隘件及复印件；啊3熬熬普通A股证券账半户卡原件和复印霸件；摆（二） 投资者岸应选择提供下列埃征信材料，包括疤但不限于：1户口本；2结婚证；奥3扮袄投资者登记联系澳地址的水电费或哎煤气费的缴费单柏据等;安4耙霸能够证明其财产耙状况的资产证明傲，由投资者选择拔提供：背银行代发工资记艾录、纳税证明或佰单位开具的收入唉证明；跋银行活期存折、敖定期存单或经银按行盖章的对账单摆；靶其它有价证券、霸理财产品证明（坝如国债凭证

29、、理盎财产品购买合同把等）；5房产证；袄6班哎其它机构（如银佰行）的信用评级翱报告；懊7叭办其他征信资料。板投资者提供的资半料是征信评级的靶重要依据，直接爸影响投资者的信哎用等级评定和授扳信额度的测算。安 俺第二十一条鞍跋机构投资者提出吧融资融券业务申稗请时，应向营业懊部提供以下资料巴，用于公司对投暗资者的征信调查哀： 肮（一） 机构投胺资者必须提供的翱征信材料有:斑1傲熬填妥的银河证癌券融资融券业务白申请表（机构）罢；矮2柏安企业法人营业执把照、组织机构代吧码证、税务登记白证正本或副本原叭件，并提交加盖班公章的复印件；哀3伴颁法定代表人证明斑书；凹4叭扒法定代表人专项案授权委托书及其蔼有效身

30、份证明文昂件及复印件；班5皑版授权代理人有效鞍身份证明文件及拜复印件；坝6蔼傲普通A股证券账搬户卡原件及加盖八公章的复印件；芭（二）机构投资癌者可选择提供下佰列征信材料，包般括但不限于：巴1隘澳投资者登记联系班地址的水电费或版煤气费的缴费单霸据;胺2摆百能够证明其财产霸状况及风险承担佰能力的资产证明盎，由投资者选择霸提供：唉最近一期半年或碍年度财务报表；阿最近一期的审计碍报告；氨3靶败其它机构（银行鞍）的信用评级报爱告；白4柏拌其他征信资料。胺投资者提供的资哎料是征信评分的癌重要依据，直接鞍影响投资者的信柏用等级评定和授艾信额度的测算。暗第二十二条唉翱本公司对投资者俺提交的上述资料芭进行审查，

31、通过奥审查的投资者，柏由本公司以合法瓣方式对投资者基案本面、财产与收般入状况、证券投昂资经验和风险偏懊好、信用记录等奥方面进行征信调澳查和资信评估，佰以确定投资者的哎信用等级。 俺第二十三条芭板对于通过信用等挨级评定的投资者拜，本公司将根据皑投资者的信用状邦况、担保物价值懊、履约情况、市颁场变化以及本公凹司自身的财务安疤排等综合因素，罢评估并审批投资耙者的授信额度、办利率、费率及期凹限，并适时调整罢授信额度。 艾第二十四条般埃在融资融券合扮同有效期限内把，本公司将按照昂监管部门的要求爸和本公司的相关败管理制度，加强爱对投资者的监控哎。如果发现融资暗融券投资者出现板违法违规、强制爱平仓、第三方债

32、般务追偿、担保物耙大幅贬值或其本摆身的财务状况出扳现重大变化等信背用状况明显恶化霸的情况时，将立敖即对投资者启动爸信用等级重检。版第二十五条斑鞍在融资融券合俺同有效期限内唉，如投资者的资暗信状况发生变化哀等原因导致投资安者不再符合本公芭司关于融资融券背投资者资格条件靶之规定的，本公翱司有权要求投资吧者提前清偿所欠耙债务并解除相关懊合同。账户开立稗 第二十六条案 白投资者授信额度爸审批通过后，本案公司将通知投资胺者在十个交易日斑之内到相应营业芭部办理相关手续蔼，如超过十个交百易日未办理的，半本公司将奥有权哀取消该投资者授摆信额度。 笆第二十七条靶 班投资者应当确认绊已经知晓并理解邦融资融券交易的

33、搬风险，在本公司鞍营业部签署融把资融券交易风险哀揭示书。投资把者应当认真阅读爱并同意遵守本规摆则、融资融券俺合同及本公司靶其它相关融资融艾券规则，正确填摆写并签署融资俺融券合同。投哀资者应当配合本耙公司的融资融券般风险揭示以及相碍应的留痕工作。碍 扒第二十八条皑隘投资者办理信用熬账户开立手续，吧本公司经确认后疤，为投资者开立安信用证券账户和鞍信用资金账户，扒并于下一个交易跋日上午开市时，艾为投资者新开立疤的上海信用证券蔼账户做指定交易把。信用资金账户安开立完成后，投癌资者应办理第三瓣方存管业务。本澳公司在投资者开碍立深圳信用证券肮账户后，为其进伴行账户使用信息皑申报，只有状态安为扳“邦申报成功

34、阿”蔼的深圳信用证券哀账户方可正常使芭用。 爱第二十九条阿奥投资者可以申请肮为其深圳信用证叭券账户开通创业伴板交易权限。拌投资者应首先开暗通普通深圳证券哎账户的创业板交叭易权限，然后再拜申请开通深圳信白用证券账户创业耙板交易权限，则隘本公司直接为投叭资者开通深圳信摆用证券账户创业柏板交易权限。岸第三十条埃啊如果投资者持有罢上市公司限售股傲份（包括解除和板未解除）的品种鞍和数量发生变化绊，则必须到开户吧营业部重新申报碍。 肮第三十一条般胺本公司根据融券矮券源的种类，定爸期统计所有融券氨品种的限售股（盎包括解除和未解笆除）股东、董事斑、监事和高级管版理人员，形成邦“罢黑名单俺”胺。进入哎“蔼黑名单

35、芭”傲的投资者，本公案司不向其授予融岸券额度。如果投罢资者新进入拔“安黑名单把”矮且已获得融券授霸信额度的，本公把司将启动信用等吧级重检流程，收拔回融券授信额度板。 挨第三十二条唉翱投资者作为上市挨公司董事、监事盎和高级管理人员奥的身份发生变化矮的，须及时向本班公司申报变动情哀况。由于投资者吧未及时申报或本皑公司未进行相关板交易限制，导致拌投资者违规进行凹上述违规交易的般，投资者须根据皑监管要求及时披扮露违规交易情况斑，并向本公司报按告。本公司在收霸到投资者报告的八信息或者通过其瓣他途径获知投资拌者发生上述违规奥交易后，将及时靶向监管机关、证爱券交易所汇报相扳关情况。 皑第三十三条版邦投资者信

36、用账户耙开立完成后，本吧公司为投资者开鞍通263电子邮巴箱，并告知投资背者263电子邮柏箱的登陆地址、皑用户名和初始密扳码，投资者应对岸开户时获得的2熬63电子邮箱账昂号和初始密码进啊行确认。投资者邦第一次登陆26袄3电子邮箱时必隘须修改密码。 拔第三十四条百巴投资者信用账户稗开立完成后，应岸及时转入担保物按。投资者可以通敖过第三方存管转版账将用于担保的扳资金转入信用资埃金账户，可以通疤过开户营业部申扳请将可充抵保证傲金证券转入信用爱证券账户。投资埃者到营业部办理氨可充抵保证金证把券转入时，应当拔正确填写担保凹物划转申请单懊，将普通证券账爱户中的可充抵保半证金证券转入信稗用证券账户： 办（一）

37、 只有同癌名的普通证券账爱户与信用证券账班户之间方可进行笆证券的划转； 芭（二） 申请转懊入的证券品种必叭须在公司发布的案可充抵保证金证版券范围内； 哎（三） 个人投笆资者的股改限售癌股份和解除限售百存量股份不能作熬为担保物；机构艾投资者的股改限肮售股份不能作为摆担保物，机构投办资者在一个月内艾将用于充抵保证岸金的解除限售股奥份数量与通过证皑券交易所集中竞凹价交易系统出售蔼的数量之和不得翱超过该上市公司袄股份总数的1%哎。不接受上市公败司董事、监事和板高级管理人员持蔼有的自身上市公把司股票作为担保办物； 爸（四） 当全体摆投资者的单只担昂保股票的市值与罢该股票总流通市芭值比例超过公司爱风险控制

38、指标规耙定的比例时禁止霸投资者转入该股熬票；把（五） 公司不啊接受将已设定担百保或其他第三方奥权利及被采取查靶封、冻结等司法熬措施的证券作为绊担保物。巴第三十五条安碍本公司对投资者阿相关信息和转入笆担保物情况进行癌确认，并激活投捌资者信用账户后熬，投资者方可进澳行融资融券交易袄，投资者信用账板户激活的条件为鞍： 摆（一） 投资者蔼已按规定转入担艾保物； 疤（二） 投资者奥的263邮箱密敖码已修改； 版（三） 投资者蔼信用资金账户已安开通第三方存管佰业务； 澳（四） 上海信奥用证券账户已完把成指定交易、深斑圳信用证券账户百已完成账户使用瓣信息申报。 阿第三十六条按疤投资者用于一家跋证券交易所上市

39、败证券融资融券交澳易的信用证券账肮户只能有一个，碍投资者必须在本癌公司同时开立上疤海和深圳信用证拌券账户，本公司白不受理投资者从哀其他证券公司转柏入深圳信用证券般账户的业务。信隘用证券账户与其八普通证券账户的肮姓名/名称应当阿一致；投资者在八本公司只能开立疤一个信用资金账拌户。 啊第三十七条罢般投资者应当妥善颁保管信用证券账凹户卡、身份证件霸、交易密码等资扮料及信息，不得瓣将信用账户、身靶份证件、交易密暗码等遗失或出借氨给他人使用，或把委托本公司员工捌或经纪人操作账耙户，否则，由此霸产生的后果由投哎资者自行承担。败投资者承诺牢记霸交易密码，并对爸交易密码负有保半密责任，所有通肮过投资者交易密叭

40、码校验办理的业斑务均视为投资者绊真实意愿的表示版，投资者对此承爱担全部责任。 扮第三十八条氨板投资者申请信用埃证券账户挂失补挨办、账户注册资岸料变更等业务，耙应到本公司开户摆营业部办理。融资业务埃第三十九条 投吧资者获得本公司哎融资授信额度后罢，方可开展融资熬业务。 叭第四十条 投资按者融资期限最长白不超过一八0天爸（自然日）扒，且不超过融扮资融券合同期般限。每笔融资本半金金额为成交金奥额以及手续费、阿过户费、印花税拌等费用的合计。版 扒第四十一条 每蔼笔融资交易期限蔼从投资者实际使阿用资金之日起计扳算。融资利息按敖照实际使用资金凹的自然日天数计把收，计算公式为邦：摆融资利息=融资澳金额鞍百融

41、资年利率把傲实际使用资金的肮自然日天数/3跋60拜利率标准在公司背网站或营业场所拌进行公告，客户瓣应当随时关注公耙司的相关公告。背计收利息的方式哎为按日计提，到拔期后自动结清，佰扣收不到的利息艾转为逾期息费，办并按照约定的罚癌息率计收罚息。案第四十二条 投疤资者的融资保证翱金比例由本公司瓣以证券交易所公坝布的比例为基础疤，按照标的证券笆的折算率作相应颁调整后确定。公按式为：标的证券挨融资保证金比例八=证券交易所公埃布的融资保证金瓣比例+（1-标挨的证券折算率）笆。 癌第四十三条 投扮资者卖出信用证佰券账户内凹已开仓巴证券所得价款须傲首先用于偿还败其皑融资负债摆；投资者卖出信拔用证券账户内其败他

42、证券所得价款澳，可以用来偿还霸融资负债，安还款顺序按照负班债到期日的先后把顺序，先到期的跋负债先偿还。 半第四十四条 投罢资者信用账户卖唉券还款时，须偿翱还相应的逾期息翱费、罚息及利息八。顺序为先偿还绊逾期息费和罚息敖，后偿还利息和矮融资本金。 融券业务昂第四十五条 投盎资者获得本公司爸融券授信额度后蔼，方可开展融券啊业务，投资者所傲能融入的证券种拜类由本公司每个阿交易日在本公司凹互联网网站(x安chinast昂ockxx)进疤行公布，先到先鞍得，用完即止。跋 白第四十六条 本坝公司融券的期限斑最长不超过一八半0天（自然日）鞍，且不超过融芭资融券合同期拜限。 埃第四十七条 因疤融券卖出证券暂板

43、停交易，未确定百恢复交易日或恢巴复交易日在融券摆债务到期日之后俺的，造成融券债鞍务无法用还券清败偿的情形，经公拔司同意，投资者埃可用现金方式进斑行了结，其中该笆证券的估值方法霸与单价由公司提斑供方案并在公司叭网站进行公告。懊第四十八条 每稗笔融券交易期限摆从投资者实际使半用证券之日起计斑算，融券费用按翱照实际使用证券袄的自然日天数计板算，计算公式为傲:埃融券费用=融券胺金额懊隘融券年费率哀鞍实际使用证券的挨自然日天数/3班60 拌融券金额=融券傲数量哀暗收盘价板非交易日或暂停哎交易的，以最近巴交易日收盘价计扮算；融券卖出证暗券连续停牌时间袄超过30天的，唉该融券品种当日斑收盘价按照懊“氨指数收

44、益法芭”耙进行折算，直至蔼该证券复牌，暂翱停交易期间证券稗的公允价值采用氨指数收益法估值阿，指数选用证券澳交易所、监管机昂构或中国证券业懊协会公开发布的班行业指数。阿股票公允价值爸股票停牌日收盘熬价*行业指数最背新收盘价/行业背指数停牌日收盘皑价办第四十九条 融佰券费率标准在公稗司网站或营业场半所进行公告，客唉户应当随时关注懊公司的相关公告把。计收费用的方蔼式为按日计提，艾到期后自动结清稗，扣收不到的息芭费转为逾期息费笆，并按照约定的澳罚息率计收罚息斑。 柏第五十条 投资埃者的融券保证金凹比例由本公司以笆证券交易所公布敖的比例为基础，稗按照标的证券的版评级和折算率作熬相应调整后确定袄。公式为：

45、标的坝证券融券保证金邦比例=证券交易跋所公布的融券保隘证金比例+（1肮-标的证券折算翱率）邦第五十一条 融鞍券交易中，信用凹证券账户当日累唉计融券卖出金额盎不得超过其融券懊授信额度。 扳第五十二条 投蔼资者本人或关联肮人在融券期间有昂卖出其持有的、坝与所融入证券相隘同的证券的情况肮，投资者应当自唉该事实发生之日爸起3个交易日内爱向本公司开户营跋业营业部申报。瓣 翱第五十三条 投袄资者未了结相关搬融券交易前，融斑券卖出所得价款扒除买券还券外不癌得他用。 皑第五十四条 投斑资者买券还券时暗，须归还相应的皑融券费用、逾期败息费和罚息。扣拔收顺序为先扣收奥逾期息费和罚息把，后扣收相应的埃融券费用。委托

46、交易澳第五十五条 本绊公司在投资者信八用账户开立完成懊后，为其提供网板上交易、热自助佰交易等委托方式背供投资者选择使拌用。 按第五十六条 投芭资者融资买入和巴融券卖出的证券摆应当在本公司指氨定的标的证券范盎围内，对于超出拌该范围的融资买拌入和融券卖出申阿报，本公司有权百拒绝。 瓣第五十七条 投耙资者发出的超出伴授信额度的融资疤买入或融券卖出按交易指令，本公白司有权拒绝。 白第五十八条 投澳资者融资买入金跋额不得超过其保霸证金可用余额/岸标的证券的融资安保证金比例，融胺券卖出金额不得奥超过其保证金可唉用余额/标的证扳券的融券保证金敖比例；超出该限巴额的融资买入或拔融券卖出指令，肮本公司有权拒绝白

47、。 柏第五十九条 融傲券卖出的申报价柏格不得低于该证捌券的最近成交价叭；当天没有产生班成交的，其申报唉价格不得低于前埃收盘价。低于上矮述价格的申报为胺无效申报。扒第六十条 投资半者买券还券或本版公司强制买券还哀券数量大于投资傲者实际借入证券绊数量的，由本公蔼司在下一交易日隘进行余券划转申班报，证券登记结敖算机构受理并确背认成功后，在日疤终清算时将投资八者余券从本公司巴融券专用证券账颁户划回到投资者案信用证券账户。阿 懊第六十一条 当扳投资者信用账户颁维持担保比例超吧过300时，蔼投资者可以提取傲其信用账户中保疤证金可用余额中啊的现金或可充抵绊保证金证券，但唉提取后投资者信半用账户维持担保癌比例

48、不得低于3耙00。 岸第六十二条 投稗资者可通过网上胺交易系统、本公胺司营业场所设置爸的委托热自助等败外围系统，凭密板码验证后登陆系安统自助查询信用八账户情况，也可凹通过本公司相关颁营业部营业场所爱柜台在通过身份靶验证后查询并打氨印对账单。 凹第六十三条 本佰公司以投资者信疤用账户每笔交易班的成交记录作为吧双方债权债务关绊系的证明，该记熬录以本公司融资八融券交易系统数艾据电文形式保存埃，该数据电文作奥为本公司融资艾融券合同合法案有效的组成部分案。一切使用交易挨密码进行、并合耙乎规定的融资融芭券电子委托指令跋，均视为投资者颁的有效委托，是啊投资者真实意愿颁的体现，投资者隘对融资融券电子半交易的结

49、果，全百部给予确认并承昂担全部的法律责巴任。 摆第六十四条 鞍融资融券合同稗约定的到期日，罢本公司有权禁止懊投资者信用账户板发生新的融资买耙入、融券卖出等摆信用交易。 艾第六十五条 投坝资者应在委托下昂达后三个交易日百内向本公司查询伴该委托结果，当按投资者对该结果肮有异议时，须在俺查询当日以书面柏形式向本公司开阿户营业部质询。凹投资者逾期未办奥理查询或未对有绊异议的查询结果罢以书面方式向本拔公司开户营业部袄办理质询的，视皑同投资者已确认背该结果。 邦第六十六条 投翱资者应当妥善保矮管账户的交易密扳码等资料及信息氨，凡使用投资者碍密码进行的一切吧交易，将视同投挨资者本人亲自操案作，因此产生的傲一

50、切后果均由投败资者承担。 交易监控耙 半第六十七条 在巴融资融券业务中捌，本公司设定以芭下监控指标，在埃本公司融资融券哎交易系统中设置肮，并实时监控。巴当出现以下情形般时，本公司融资般融券交易系统将班实施限制相关交碍易等措施： 埃（一）当全体投吧资者融资规模占班本公司净资本比疤例达到伴30搬时，限制所有癌投资者的融资买奥入，直至该指标昂低于皑30叭； 板（二）当全体投敖资者融券规模占挨本公司净资本比般例达到般3敖时，限制所有俺投资者的融券卖拔出，直至该指标半低于奥3斑； 凹（三）当单一证懊券融资规模占本捌公司净资本比例昂达到摆10稗时，限制所有般投资者对该证券奥的融资买入，直疤至该指标低于爸1

51、0芭；当单一证券隘融券规模占本公爸司净资本比例达爱到案3霸时，限制所有靶投资者的融券卖爸出，直至该指标芭低于袄3拌； 耙（四）当单一投暗资者融资规模占暗本公司净资本比氨例达到奥1.5绊时，限制该投伴资者的融资买入鞍，直至该指标低坝于暗1.5拌； 当单一投摆资者融券规模占耙本公司净资本比皑例达到斑0.75扒时，限制该投敖资者的融券卖出矮，直至该指标低哎于班0.75胺； 唉（五）当单一投叭资者融资规模与碍本公司融资融券按总额度比例达到疤5袄时，限制该投跋资者的融资买入把，直至该指标低吧于瓣5巴；当单一投资笆者融券规模与本蔼公司融资融券总跋额度比例达到袄2.5艾时，限制该投袄资者的融券卖出败，直至该

52、指标低昂于般2.5般；氨（六）当单只担蔼保股票的市值与案该股票总市值比搬例达到伴14.4俺时，不再接受拌该股票为可充抵奥保证金证券，直巴至该指标低于芭14.4挨； 疤（七）当单一投败资者对单只证券皑的融资规模与办该证券流通股本板比例达到巴3盎时，限制该投拔资者对该证券的矮融资买入，直至昂该指标低于盎3鞍；当单一投资吧者对单只证券的吧融券规模与袄该证券流通股本盎比例达到绊2翱时，限制该投佰资者对该证券的绊融券卖出，直至懊该指标低于摆2隘；佰（八）当所有投敖资者融资对单只傲证券的持仓规模搬与该证券流通股拜本的比例达到捌10伴时，限制所有扒投资者对该证券昂的融资买入，直拜至该指标低于熬10班； 安（

53、九）当所有投暗资者融券对单只笆证券的融券规模巴与该证券流通股癌本的比例达到扳5岸时，限制所有爱投资者对该证券罢的融券卖出，直把至该指标低于爱5斑； 跋（十）全体投资坝者融资规模不得爱超过本公司融资奥总额度，全体投癌资者融券规模不碍得超过本公司融懊券总额度，全体暗投资者融资融券跋总规模不得超出霸本公司董事会制稗定的融资融券业皑务总体规模。 拔第六十八条 依邦据证券公司风斑险控制指标管理柏办法及本公司败相关规定，本公瓣司净资本按日重奥新计算，并据此捌相应调整融资融哎券业务的有关监邦控指标。 昂第六十九条 在按融资融券业务中暗，本公司每日日翱终清算后，根据吧投资者信用账户版维持担保比例、暗对投资者担

54、保物百价值、投资者融俺资融券负债及维八持担保比例进行癌实时监控。按照岸维持担保比例的背不同变化，将投霸资者信用账户按岸安全类、警戒类白、平仓类三种状白态区分管理，对扮处于不同状态的百投资者信用账户袄作如下交易限制盎： 按（一）当信用账捌户融资（或融券扳）可用授信额度搬爱0或保证金可用傲余额班蔼0时，投资者信白用账户不能进行埃融资买入（或融笆券卖出）交易；把 澳（二）对于警戒扒类账户，向投资熬者发送补仓通知隘，要求投资者在稗一个交易日内将般维持担保比例提芭高至不低于补仓佰维持担保比例；敖若投资者未能按版期补仓，则限制按其担保品买入、懊融资买入、融券吧卖出。坝（三）对于平仓澳类账户，向投资隘者发送

55、平仓通知捌，要求投资者在板一个交易日内将版维持担保比例提拔高至不低于补仓氨维持担保比例；白投资者不能进行板担保品买入、融摆资买入及融券卖暗出等操作。若投摆资者未在一个交八易日内将维持担昂保比例提高至补俺仓维持担保比例挨以上，公司进行碍强制平仓拜。搬 挨第七十条 投资案者应当充分了解按并认同，由于本八公司净资本、本碍规则第六十七条懊监控指标和第六八十九条账户分类袄规定以及投资者斑信用账户维持担霸保比例变动等因艾素，所引起的投背资者融资融券业啊务受到的限制，岸并愿意承担由此摆而造成的损失。胺 担保物追加邦第七十一条 根拔据上海证券交碍易所融资融券交艾易试点实施细则鞍、深圳证券翱交易所融资融券百交易

56、试点实施细按则以及本公司吧相关规定，本公瓣司补仓维持担保吧比例等于一五0拔，平仓维持担蔼保比例等于一三按0。 靶第七十二条 凹当投资者信用账把户当日（设为T般日，不包括T日岸强制平仓未完成绊账户）日终清算艾后维持担保比例百低于补仓维持担胺保比例或平仓维摆持担保比例时，盎本公司将于T败1日上午9：0罢0以前按照融皑资融券合同约哎定的通知方式发艾出追加担保物扒通知，投资者皑必须在追加担碍保物通知规定般的期限届满前，瓣即T+1日一五啊：00之前追加案担保物。 耙第七十三条 投疤资者追加担保物捌的方式包括：转拜入资金、转入可百充抵保证金证券瓣或自行平仓。 罢第七十四条 投懊资者应通过追加吧担保物，确保

57、其隘信用账户维持担隘保比例在追加般担保物通知到捌期日（T1日唉）日终清算后不皑低于补仓维持担疤保比例。如投资氨者信用账户维持哀担保比例日低柏于平仓维持担保俺比例时，在T懊1日日终清算后俺维持担保比例仍奥低于补仓维持担氨保比例，本公司扒拥有强制平仓并背收回相应债权的班权利。 强制平仓袄第七十五条 出办现以下情形时，熬本公司有权对投佰资者提供的担保扮物进行强制平仓隘并收回相应债权哎： 懊（一）日日终捌清算后投资者信颁用账户维持担保叭比例低于平仓维伴持担保比例，在八规定期限内未足隘额追加保证金，皑致使规定期限到暗期日（T+1日笆）日终清算后的半维持担保比例未耙达到补仓维持担翱保比例，+2矮日进行强制

58、平仓背操作；皑（二）融资或融矮券交易期限（合胺约）已满，投资吧者未按约定偿还案债务，则在合约唉到期日次日强制版平仓；佰（三）融资融券办合同到期、投资蔼者未按约定偿还办债务，则在合同跋到期日次日强制笆平仓； 罢（四）投资者信熬用账户融券卖出搬的证券预定终止拔上市交易或要约把收购，在该证券跋终止上市或要约白收购公告发布日拔（设为日）后按一个交易日内（埃+1日内）仍胺未了结该证券相哎关的融券合约，捌公司在+2日靶进行强制平仓操搬作；扮（五）投资者在岸融资融券交易中罢，违反公司对于颁限售股或董监高澳等相关规定的，搬投资者未在公司案发现日（日）把的次日（1鞍日内）了结相关拔证券的融资融券阿合约，则公司在

59、岸2日进行强坝制平仓操作；胺（六）出现法定吧或约定解除或终巴止合同情形，投搬资者尚有债务未罢清偿，则在解除班或终止合同日次靶日强制平仓；氨融资融券合同颁法定或约定解唉除或终止合同情拔形有：隘（1）投资者（板自然人）死亡或俺丧失民事行为能搬力；败（2）投资者（捌法人机构）被人瓣民法院宣告进入爸破产程序或解散捌；矮（3）本公司被拜证券监管机关取八消或限制融资融瓣券交易权限或资肮格、停业整顿、扮责令关闭、撤销奥；鞍（4）本公司被埃人民法院宣告进稗入破产程序或解吧散；败（5）本公司上搬市后，投资者在傲签订融资融券合拔同后使用其普通哀证券账户买入本哀公司上市股票，案在本公司发现日阿（日）的次日斑（1日内

60、）伴未卖出其普通证扮券账户内的本公邦司上市证券，则凹本公司在1拜日与该投资者解把除合同；芭（6）融资融券笆合同存续期内，鞍投资者资信情况伴发生重大变化等拜原因，导致投资凹者不再符合公司癌关于融资融券投败资者标准之规定绊；班（7）发生投资稗者信用账户记载翱的权益被继承、斑财产细分或无偿岸转让等特殊情况摆，公司主动或者扒依相关权利人申柏请终止合同的；案（8）机构投资扮者发生合并、分版立、重大资产重哎组或影响其债务跋承担能力情形，罢公司终止合同的挨； 伴（9）其他法定版或者约定的合同巴终止情形。熬（七）公司配合班司法机关对投资斑者信用账户资产蔼协助执行（司法拌冻结或扣划等）肮，投资者尚有未凹清偿债务