大连理工大学《投资银行学》在线作业3答卷

1、大工21春投资银行学在线作业3试卷总分:100 得分:100一、单选题 (共 10 道试题,共 50 分)以下关于信用评级机构的表述正确的是（ ）。信用评级机构主要是对普通股股票进行评级信用评级越低的证券越值得购买信用评级机构对投资者一般只负有道德上的义务而非法律上的强制性责任债券一般不需要进行信用评级答案:C2.按照中华人民共和国证券法的规定，凡依法设立的综合类证券公司、经纪类证券公司都应当加入（ ）成为会员。中国证监会中国证券业协会各地证监局亚洲证券分析师组织答案:B3.证券经营机构违背被代理人的指令为其买卖证券，属于（ ）。内幕信息操纵市场虚假陈述欺诈客户答案:D4.以下哪一项不是资产证

2、券化的主要投资者（ ）。保险公司投资银行储蓄机构政府答案:D5.以下不属于证券市场系统性风险的是（ ）。利率风险财务风险购买力风险外汇风险答案:B6.由于物价水平持续上升、货币贬值而使投资者承担的风险称为（ ）。利率风险购买力风险政治风险财务风险答案:B7.在我国，中国证监会行使对证券公司资质和经营管理实行监管的主要职能部门是（ ）。机构监管部发行监管部基金监管部上市公司监管部答案:A8.我国证券公司管理办法规定，中国证监会对证券公司高级管理人员实行（ ），按照该制度，对证券公司在经营管理中出现的问题，中国证监会可以质询证券公司的高级管理人员，并责令其限期纠正。谈话提醒制度市场禁入制度定期考核

3、制度风险提示制度答案:A9.（ ）是股份有限公司首次发行股票时就发行中的有关事项向公众作出披露，并向特定或非特定投资人提出购买或销售其股票的要约或要约邀请的法律文件。招股说明书盈利预测的审核函发行人法律意见书和律师工作报告审计报告答案:A10.（ ）又称信用风险，是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险，它通常是针对债券而言的。财务风险经营风险利率风险违约风险答案:D二、多选题 (共 5 道试题,共 30 分)11.我国对于证券公司的监管内容主要包括（ ）。证券公司市场准入制度经营风险防范制度对从业人员的监管制度建立市场退出制度答案:ABCD12.在我国，独立财务顾问业务

4、是指以独立第三人的身份就上市公司或其它有关企业的某些事项对所有股东（特别是中小股东）是否公平出具专业性意见的业务，这些事项包括（ ）。上市公司重大资产重组、债务重组等活动上市公司重大关联交易活动上市公司要约收购的公允性、可行性及对中小股东的影响上市公司日常各项具体经营情况答案:ABC13.以下可以认定为证券市场内幕信息的是（ ）。发行人营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的10%股票的二次发行发行人章程、注册资本和注册地址的变更发行人合并或者分立答案:BCD14.投资银行在承销过程中权衡是否要组成承销团和选择承销方式的依据主要是（ ）。承销金额大小承销风险大小发行承销地点发行承销时

5、间答案:AB15.我国证券公司完善内部控制机制必须遵循的原则包括（ ）。健全性原则独立性原则相互制约原则防火墙原则答案:ABCD三、判断题 (共 5 道试题,共 20 分)16.证券公司从事证券自营业务，可将买进或卖出的证券逐笔交由证券交易所指定的登记清算机构办理交割，也可以当日卖出或买进的同种证券抵充。（ ）答案:错误17.风险套利是指证券自营商在两个或两个以上不同的市场中，利用同一种或同一组证券市场价格、利率、汇率的差异进行套利。（ ）答案:错误18.在我国，对证券公司进行自律监管的机构包括中国证监会和沪深证券交易所。（ ）答案:错误19.健全内部控制机制和完善内部控制制度，是衡量证券公司经营管理水平高低的重要