金融市场基础知识-作业1【复制】

1、金融市场基础知识作业1【复制】您的姓名： 填空题 *_1. ()目标是中央银行货币政策的首要目标。 单选题 *稳定物价(正确答案)充分就业经济增长国际收支平衡2. ()是资金的需求者和证券的供应者。 单选题 *证券发行人(正确答案)证券投资者证券中介机构证券流通市场3. 金融市场起着资金“蓄水池”的作用，可以调剂余缺、弥补缺漏，这体现了金融市场的()功能。 单选题 *调节配置聚敛(正确答案)反映4. 下列关于证券市场的说法，不正确的是()。 单选题 *证券市场是价值、财产权利、风险直接交换的场所证券市场上交换的是有价证券证券市场是财产直接交换的场所(正确答案)证券市场上的有价证券本身无价值，但

2、其代表着一定的财产权利5. 中央银行票据是()。 单选题 *短期债券(正确答案)中期债券长期债券商业银行债券6. 整个证券市场的核心是()。 单选题 *证券发行人证券交易所(正确答案)中国证监会国务院7. 美国证券市场的主板市场是以()为核心的全国性证券交易市场。 单选题 *纳斯达克证券交易所纽约证券交易所(正确答案)芝加哥证券交易所休斯敦证券交易所8. ()有“国民经济晴雨表”之称。 单选题 *主板市场(正确答案)创业板市场三板市场四板市场9. 证券交易所采用()交易方式。 单选题 *经纪制(正确答案)会员制市场制价格制10. 投机者利用国际金融市场上利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本

3、国际流动是指()。 单选题 *国际贷款国际证券投资保值性资本流动投机性资本流动(正确答案)11. 下列属于货币政策手段的是()。 单选题 *调节税率发行国债再贴现政策(正确答案)增加财政支出12. 在我国加入WTO后3年内，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（） 单选题 *50%49%(正确答案)35%33%13. 金融市场的最基本功能是（） 单选题 *公司控制融资功能(正确答案)风险管理信息生产14. 我国场内市场主要由（）市场组成。 单选题 *主板和中小企业板中小企业板和二板主板、中小企业板和创业板(正确答案)主板和新三板15. 下列不属于创业板市场功能

4、的是（） 单选题 *承担风险资本的退出窗口作用促进产业升级优化资源配置有“宏观经济晴雨表”之称(正确答案)16. 在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过（）的方式全部收回。 单选题 *贷款租金(正确答案)分红股权17. 在M=mB中，m是货币乘数，B是基础货币，M是（） 单选题 *货币需求货币供给(正确答案)虚拟货币名义货币18. 场外交易市场的交易制度通常采用（） 单选题 *会员制做市商制(正确答案)公司制经纪制19. 国际货币基金组织总部位于（） 单选题 *巴黎日内瓦伦敦华盛顿(正确答案)20. 2008年美国金融风暴中破产的投资银行包括（） 单选题 *摩根大

5、通高盛贝尔斯登(正确答案)摩根士丹利21. 全球金融体系中，（）是金融市场最特殊的参与者和交易中介机构。 单选题 *政府部门工商企业金融机构(正确答案)个人22. 世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，英国将其称为（） 单选题 *投资银行商人银行(正确答案)商业银行开发银行23. 中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行（）。运行独立 监察独立 代码独立 指数独立单选题 *、(正确答案)、24. 我国的政策性金融机构包括（）国家开发银行 中国进出口银行 中国农业银行 中国农业发展银行单选题 *、(正确答案)、25. 中央银行主要通过（）为商业银行充当最后贷款人。票据再贴现 票据再质押 抵押

6、再贷款 票据再抵押单选题 *、(正确答案)、26. 按照不同标准分类，金融市场可划分为（）货币市场和资本市场现货市场、期货市场和远期交易市场发行市场和流通市场国内金融市场和国际金融市场单选题 *、(正确答案)27. 我国货币政策工具包括（）公开市场业务 信用贷款 再贴现率 利率政策单选题 *、(正确答案)、28. 与东道国或其他国家共同投资，合作建立合营企业的国际资本流动方式属于（） 单选题 *国际直接投资(正确答案)国际间接投资国际证券投资国际贷款29. 证券市场的（）功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。 单选题 *筹资投资资本定价资本配置(正确答案)资本获利30.

7、 信托市场的主体是（） 单选题 *信托投资活动信托产品信托当事人(正确答案)信托关系人31. 当社会总需求大于总供给，为了保证宏观经济稳定，中央银行会采取（）的货币政策。 单选题 *中性紧缩性(正确答案)弹性扩张性32. 中央银行分局市场资金供求状况调整（），能够影响商业银行资金借入的成本。 单选题 *回购利率再贴现率(正确答案)贴现利率同业拆借利率33. 紧缩性货币政策的实施手段包括（）加强信贷控制征收利息税开展正回购交易提高利率单选题 *、(正确答案)、34. 下列各项中，（）属于中央银行直接信用控制的具体手段。信用条件限制窗口指导规定金融机构流动性比率规定利率限额与信用配额单选题 *、(

8、正确答案)、35. 中央银行的选择性货币政策工具包括（）公开市场业务消费者信用控制法定存款准备金率不动产信用控制单选题 *、(正确答案)36. 我国中央银行宣布的货币政策目标包括（）促进国际化保持货币币值的稳定促进经济增长促进证券市场发展单选题 *、(正确答案)、37. 1918年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所。 单选题 *上海证券交易所北平证券交易所(正确答案)青岛市物品证券交易所天津市企业交易所38. 1999年以后，我国金融债券的发行主体集中于政策性银行，其中以（）为主。 单选题 *国家开发银行(正确答案)中国进出口银行中国农业发展银行中国工商银行39. 1979年3月

9、，（）作为国家的外汇专业银行，统一经营和集中管理全国的外汇业务。 单选题 *工商银行中国银行(正确答案)农业银行建设银行40. 我国银行业的主体是（） 单选题 *中央银行股份制商业银行(正确答案)地区性商业银行信用合作社41. 一般来说，商业银行规模、经营环境、工商业发达程度与存款准备金率的关系是（） 单选题 *正相关(正确答案)反相关不相关不一定42. 我国金融业的四大支柱不包括（） 单选题 *信托业银行业保险业债券业(正确答案)43. 中国外汇交易中心总部设在（） 单选题 *北京上海(正确答案)大连深圳44. 中央银行参与货币市场的主要目的是（） 单选题 *实现货币政策目标(正确答案)进行

10、短期融资实现合理投资组合取得佣金收入45. 我国第一家信托投资公司成立于（） 单选题 *1949年5月1979年3月1979年10月(正确答案)1984年11月46. 下列关于中国证监会的说法正确的是（） 单选题 *中国证监会成立于1993年中国证监会在上海、深圳等地设立10个稽查局中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立30个证监局中国证监会为国务院直属正部级事业单位(正确答案)47. （）相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。 单选题 *法律手段经济手段(正确答案)行政手段市场手段48. 1998年之前，我国股票发行监管制度采取（）双重控制的办法。 单选题 *发行时间和发行

11、范围发行规模和发行方式发行规模和发行企业数量(正确答案)发行时间和发行方式49. 按存款创造原理，法定存款准备金率高，货币乘数（） 单选题 *大小(正确答案)接近0无法判断50. 假设法定存款准备金率为17%，超额存款准备金率为5%，现金在存款中的比率为8%，可得出货币乘数为（） 单选题 *1.63.13.6(正确答案)4.351. 1954-1955年，中国人民银行、商业部、财政部协商，统一清理了国营工业间，以及国营工业与其他国营企业间的贷款，贷款与资金往来一律通过（）办理。 单选题 *商业部财政部中国银行(正确答案)中国人民银行52. （）是指为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让以

12、及相关服务的专业化电子平台。 单选题 *机构间私募产品报价与服务系统(正确答案)机构间公募产品报价与服务系统全国中小企业股份转让系统区域性股权交易市场53. 基础货币等于通货和（）之和。 单选题 *准备金(正确答案)活期存款定期存款企业存款54. （）年，我国第一家专业性证券公司深圳特区证券公司成立。 单选题 *198419861987(正确答案)199055. 深圳证券交易所于（）开始正式营业。 单选题 *1990年8月1日1992年6月1日1989年11月1日1991年7月3日(正确答案)56. 一般性货币政策工具属于对货币（）的调节。 单选题 *总量(正确答案)规模流通时间流通速度57.

13、 下列机构中，（）可以通过公开市场操作进行宏观调控。 单选题 *证券公司中央银行(正确答案)保险公司商业银行58. 股份有限公司的发起人不得超过（）人。 单选题 *10050200(正确答案)3059. 证券经纪商在接受客户委托后，下列进行申报时的做法中错误的是（） 单选题 *在同时接受两个以上委托人买进或卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价在申报竞价时，须一次性完整的报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价(正确答案)60. OTC是（）的简称。 单选题 *场外交易市场(

14、正确答案)交易所市场首次公开发行芝加哥期权交易所61. 2004年5月，经国务院批准，（）批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板市场。 单选题 *深圳市政府中国证监会(正确答案)中国证券登记结算公司中国证券业协会62. 申请在创业板上市的发行人，其在股票公开发行后的股本总额应当不少于（）万元。 单选题 *5000200010003000(正确答案)63. 证券交易市场通常分为（）和场外交易市场。 单选题 *新三板市场OTC市场A股市场证券交易所市场(正确答案)64. 以下不属于我国场外市场的是（） 单选题 *中小企业板(正确答案)券商柜台市场新三板区域性股权交易市场65. 下列市场

15、中，信息披露要求最高的是（） 单选题 *柜台交易市场区域性股权交易市场中小板市场(正确答案)新三板66. 证券市场以证券发行与交易的方式实现了（）的对接，有效的解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。 单选题 *筹资与投资(正确答案)一级市场与二级市场发行与回购投资与并购67. 关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合的条件，以下说法错误的是（） 单选题 *具有持续经营能力应为高新技术企业(正确答案)主办券商推荐并持续督导依法设立且存续满两年68. 下列市场中，属于证券交易市场的有（）柜台市场二级市场发行市场次级市场单选题 *、(正确答案)、69. 我国于（）年正式启动创业板。

16、 单选题 *2006200720082009(正确答案)70. 创业板市场的特点不包括（） 单选题 *前瞻性低风险(正确答案)监管要求严格明显的高技术产业导向71. （）是指将中小企业板块股票作为一个整体，使用与主板市场不同的股票编码。 单选题 *运行独立监察独立代码独立(正确答案)指数独立72. 在我国多层次的资本市场中，对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用的是（）。 单选题 *主板市场创业板市场三板市场四板市场(正确答案)73. 根据股份转让系统发布的全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件使用基本标准指引（试行），

17、在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司须依法设立且存续满（）年 单选题 *12(正确答案)3574. 区域性股权交易市场浪潮起源于“中央支持+区域经济改革+金融创新”。（）的成立，是此次浪潮开始的标志性起点。 单选题 *上海证券交易所深圳证券交易所北部湾股权交易所天津股权交易所(正确答案)75. 在中国，市场代码以002开头的是（） 单选题 *主板创业板中小板(正确答案)第四板76. 我国中小企业板块设在（），创业板市场设立在（） 单选题 *上海证券交易所；深圳证券交易所深圳证券交易所；上海证券交易所深圳证券交易所；深圳证券交易所；(正确答案)上海证券交易所；上海证券交易所77. 以下不属于我国

18、证券交易所场内市场的是（） 单选题 *中小板创业板主板新三板(正确答案)78. 我国全国性资本市场的形成和初步发展阶段是（） 单选题 *1978-1992年1993-1998年(正确答案)1981-1990年1999年至今79. 货币市场具有（）的特点。 单选题 *期限短、风险小和流动性差流通快、数量大和风险大期限短、风险小和流动性强(正确答案)流通快、数量大和无风险80. 下列金融市场中，（）是金融企业之间进行短期资金融通的市场。 单选题 *资本市场股票市场同业拆借市场(正确答案)长期信贷市场81. 下列关于失业率的说法，不正确的是（） 单选题 *失业率是指劳动力人口中事业人数所占的百分比通

19、常所说的充分就业是指失业率为零的状态(正确答案)目前我国统计部门公布的失业率为城镇登记失业率当失业率很高时，资源被浪费，人们收入减少82. 一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致股价水平（） 单选题 *不变盘整下降上升(正确答案)83. 世界银行于1944年成立，是全球最大的（）机构之一。 单选题 *货币发行金融定价发展援助(正确答案)商业贷款84. 长期资本流动的主要方式不包括（） 单选题 *国际知己额投资银行资金调拨(正确答案)国际证券投资国际贷款85. 下列各个国际组织中，（）属于全球金融体系的主要参与者。 单选题 *国际交流发展计划世界知识产权组织国际货币基金组织(正确答案)国际

20、战略研究所86. 中国证监会（）领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场集中统一监管。 单选题 *间接垂直(正确答案)松散分别87. 关于我国中小企业板，以下说法错误的是（） 单选题 *在深圳证券交易所成立企业上市的基本条件明显低于主板市场(正确答案)是分布推进创业板市场的重要步骤为中小企业提供直接融资平台88. 世界上最早的证券交易所出现在（） 单选题 *英国美国荷兰(正确答案)中国89. 下列属于间接融资手段的是（） 单选题 *普通股优先股债券贷款(正确答案)90. 金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款称为（） 单选题 *存款准备金(正确答案)基础货币法定盈余公积任意盈余公积91. 证券交易所归属（）直接管理。 单选题 *国务院中国证监会(正确答案)中国证券业协会省级人民政府92. （）是专为暂时无法在主板上市的创业型企业，中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。 单选题 *主板市场创业板市场(正确答案