《投资银行理论与实践》22春在线作业1答卷

1、投资银行理论与实践22春在线作业1-00001试卷总分:100 得分:100一、单选题 (共 10 道试题,共 30 分)1.投资银行的本源业务是（ ）。A.承销；B.经纪；C.自营；D.并购。答案:A2.为尽可能降低投资银行承销失败的风险，投资银行在正式确定同发行公司的承销关系前应谨慎地对发行公司进行（ ）。A.路演；B.墓碑广告；C.尽职调查；D.股票推销。答案:C3.我国国债招标发行采用的是（ ）方式。A.美国；B.荷兰；C.英国；D.德国。答案:B4.投资银行属于（ ）。A.存款机构；B.投资性中介机构；C.合约性储蓄机构；D.商业银行机构。答案:B5.位于杠杆收购融资体系最下层的融资

2、工具是（ ）。A.过桥贷款；B.股权资本；C.优先债务；D.从属债务。答案:B6.当不受欢迎的收购者开始收购目标公司股票时，目标公司立即发行一大堆债券或优先股的做法被称为（ ）。A.金降落伞；B.毒丸防御；C.绿邮勒索；D.小精灵术。答案:B7.证券发行的登记制遵循（ ）原则。A.公开管理；B.实质管理；C.市场自由；D.实质条件。答案:A8.与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在（ ）。A.货币市场；B.资本市场；C.股票市场；D.债券市场。答案:B9.（ ）又有金边债券的称谓。A.国债；B.金融债券；C.政府债券；D.公司债券。答案:A10.一般认为，投资级别高于（ ）的为投资级债券

3、。A.AA；B.A；C.BBB；D.BB。答案:C二、多选题 (共 10 道试题,共 30 分)11.影响承销费用的因素包括（ ）。A.股票市场状况；B.证券发行规模；C.发行公司的信用状况D.发行证券的种类；E.投资银行信誉。答案:ABCDE12.公司债券承销与公司股票承销的不同之处包括（ ）。A.承销方式;B.承销程序；C.发行定价；D.承销费用的收取；E.投资银行的选择。答案:CD13.与公募相比，私募发行的特点是（ ）。A.购买者是特定投资者；B.监管宽松；C.融资速度快；D.不需要公开发行证券；E.发行价格协商而定。答案:ABCDE14.在风险投资中提供资金的主要有（ ）。A.机构投

4、资者;B.商业银行；C.富有的个人；D.私募证券基金；E.大公司资本。答案:ACDE15.证券发行管理制度大致分为（ ）。A.卖空制；B.信用制；C.登记制；D.核准制；E.买空制。答案:CD16.投资银行的信用经纪业务是指（ ）业务。A.融资;B.投资咨询；C.融券；D.自营；E.基金管理。答案:AC17.投资银行的职能包括（ ）。A.期限中介;B.资金中介；C.信息中介；D.风险中介；E.流动性中介。答案:ABCDE18.下面属于投资银行业务的有（ ）。A.资产证券化；B.存贷款；C.证券承销；D.风险投资；E.证券投资基金。答案:ACDE19.证券发行的公正原则是指（ ）。A.反欺诈；B

5、.反操纵；C.信息披露；D.反内幕交易；E.反投机交易。答案:ABE20.风险企业在经营过程中面临的主要风险有（ ）。A.技术风险；B.市场风险；C.资金风险；D.管理风险；E.信息风险。答案:ABCDE三、判断题 (共 10 道试题,共 40 分)21.在自营业务中，投资银行动用的是自有资金和账户。答案:正确22.风险投资公司有别于传统金融机构的最重要特征之一是，风险投资家具有在投资之后介入风险企业经营管理的意愿。答案:正确23.投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。答案:正确24.信用经纪业务是投资银行融资功能与一般经纪业务相结合的产物。答案:正确25.投资银行可以以自有资金为并购企业提供期限短、利率高的过渡贷款。答案:正确26.为了分散风险，投资银行在风险投资中选择组合投资的方式。答案:正确27.当投资银行选择代销方式时，往往不会尽力帮助发行公司承销股票。答案:错误28.风险投资家一般都愿意选择企业上市方式退出，所以当时机不合适的时候，只有等待