《证券市场基本法律法规》模拟卷（三）

1、证券市场基本法律法规模拟卷（三）基本信息：矩阵文本题 *姓名：_部门：_一、选择题1、企业发行债务融资工具应在（）注册。 单选题 *A 、 中国人民银行B 、 中国银行间市场交易商协会(正确答案)C 、 全国银行间同业拆中心D 、 中央国债登记结算有限责任公司答案解析：考点：本题考查非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定。企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册。2、按照证券法第一百三十五条、第一百三十六条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和（）业务分开办理，不得混合操作。 单选题 *A 、 证券保荐B 、 证券投资咨询C 、 与证券交易活动有关的财

2、务顾问D 、 证券资产管理(正确答案)答案解析：考点：本题考查证券法第一百三十五条、第一百三十六条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。3、下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（）。 单选题 *将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动侵占、挪用基金财产不公平地对待其管理的不同基金资产从事内幕交易、操纵交易价格与其他不正当交易活动A 、 (正确答案)B 、 C 、 D 、 答案解析：考点：本题考查私募基金业务禁止行为。私募基金管理人及其从业人

3、员从事私募基金业务，不得有以下行为：(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；(2)不公平地对待其管理的不同基金财产；(3)利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；(4)侵占、挪用基金财产；(5)泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；(6)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；(7)玩忽职守，不按照规定履行职责；(8)从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动。除上述禁止行为以外，私募基金管理人及其从业人员也不得从事法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。4、除了基于分类监管要求确定证券

4、公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为（）。 单选题 *A 、 CC级B 、C级(正确答案)D级E级答案解析：本题考查证券公司基本类别的调整。中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A( AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E五大类十一个级别。其中，C级是正常经营状态的最低等级。被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司。评价计分低于60分的证券公司，定为D类公司。证券公

5、司在评价期内存在挪用客户资产、违规委托理财、财务信息虚假、恶意规避监管或股东虚假出资、抽逃出资等违法违规行为的，将公司分类结果下调3个级别；情节严重的，将公司分类结果直接认定为D类。 证券公司在自评时，若不如实标注存在问题，存在遗漏、隐瞒等情况，将在应扣分事项上加倍扣分；自评时存在隐瞒重大事项或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，将视情节轻重将公司分类结果下调1至3个级别；证券公司未在规定日期之前上报自评结果的，将公司分类结果下调1个级别；未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为D类。5、按照中国证监会信息披露违法行为行政责任认定规则的规定，下列

6、选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有（）。 单选题 *A 、 在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的(正确答案)B 、 在信息披露违法行为被发现后，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的C 、 当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的D 、 在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的答案解析：选项B：考查信息披露违法行为行政责任认定规则第二十条规定。在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的。选项C：考查信息披露违法行为行政责任

7、认定规则第二十一条规定。当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的，不予行政处罚考虑。选项D：考查信息披露违法行为行政责任认定规则第二十三条规定。在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的，应当从重处罚。根据第二十条规定，认定从轻或者减轻处罚考虑的情形如下：未直接参与信息披露违法行为；在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告；在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施；配合证券监管机构调查且有立功表现；受他人胁迫参与信息披露违法行为；其他需要考虑的情形

8、。6、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。 单选题 *转融通专用资金账户转融通专用证券账户转融通担保证券账户转融通证券交收账户A 、 B 、 C 、 D 、 (正确答案)答案解析：考点：本题考查转融通业务专用资金账户。证券金融公司开立转融通的证券资金账户。证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。转融通专用证券账户用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券；转融通担保证券账户用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证券公

9、司转融通所生债权的证券；转融通证券交收账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算。证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立转融通担保资金账户和转融通资金交收账户。转融通专用资金账户用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金；转融通担保资金账户用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金；转融通资金交收账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算。7、公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时，下列哪一选项是错误的（）。

10、单选题 *A 、 收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的5B 、 收购股份不必经股东大会决议(正确答案)C 、 用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出D 、 所收购的股份应当在1年内转给职工答案解析：考点：本题考查股份有限公司股份回购。公司因将股份奖励给本公司职工收购股份的，应当经股东大会决议。8、全国股份转让系统与证券交易所的主要区别在于（）。 单选题 *服务对象不同投资者群体不同主要功能不同被监管体系不同A 、 B 、 C 、 D 、 (正确答案)答案解析：考点：本题考查全国股份转让系统与证券交易所的主要区别。全国股份转让系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。境内

11、符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等。申请挂牌的公司应当业务明确、产权清晰、依法规范经营、公司治理健全，可以尚未盈利，但须履行信息披露义务，所披露的信息应当真实、准确、完整。全国股份转让系统是中小微企业与产业资本的服务媒介，主要是为企业发展、资本投入与退出服务，不以交另为主要目的。9、融入方违约，根据业务协议的约定须处置质押标的证券的，对于无限售条件股份，通过交易所进行处置的，证券公司按以下程序处理（）。 单选题 *证券公司应及时通知交易双方并报告证券交易所T日证券公司根据业务协议约定，向证券交易所交易系统提交违约处置申

12、报T+1日起证券公司可根据业务协议的约定处置标的证券违约处置后，证券公司应向交易所提交终止购回申报A 、 B 、 C 、 D 、 (正确答案)答案解析：考点：本题考查违约处置的程序。还包括违约处置完成后，证券公司向交易所、中国证券登记结算有限责任公司和中国证券投资者保护基金有限责任公司提交违约处置结果报告。10、证券公司代销金融产品，客户购买金融产品的资金（）。 单选题 *A 、 只能直接向委托人支付B 、 可以由证券公司利用特定账户代收(正确答案)C 、 可以由证券公司随意代收D 、 与委托人现场交易答案解析：考点：证券公司代销金融产品的相关内容。再通过证券公司支付时，证券公司不得使用除证券

13、公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。11、非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照证券投资基金法的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起（）个工作日内作出是否受理的决定，并自接受申请材料之日起( )个工作日内作出批准或不予批准的决定。 单选题 *A 、 5；10B 、 5；2(正确答案)C 、 10；20D 、 10；30答案解析：考点：本题考查非金融机构开展基金托管业务的条件。非金融机构开展基金托管业务的条件(1)准入条件。非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定在净资产指标、专门托管部门设置、系统配备、人员素质、

14、制度建设等方面设置了准入条件，具体如下：净资产指标方面：需满足最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。风控指标方面：要求其风险指标应持续符合监管规定。部门设置方面：需设有专门的基金托管部门。系统配备方面：部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统。独立性要求与利益冲突防范：具备安全保管基金财产、确保基金财产完整与独立的件，不从事与托管业务潜在重大利益冲突的其他业务。(2)从业人员方面：基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，基金托管部门取得基金从业资格的人员不低于部门员工人数的1/2。拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8

15、人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备2年以上托管业务从业经验。(3)制度建设方面：需具备完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。(4)非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会规定的其他条件。(5)审核程序。非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照证券投资基金法的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起5个工作日内作出是否受理的决定，并自受理申请材料之日起20个工作日内作出批准或不予批准的决定。12、按照法律主体在法律关系中的因果关系，可以将法律关系分为（）。 单选题 *A 、 双边法律关系与多边法

16、律关系B 、 确认性法律关系与创设性法律关系C 、 第一性法律关系与第二性法律关系(正确答案)D 、 纵向法律关系与横向法律关系答案解析：考点：本题考查法律关系的分类。按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系，选项C正确。13、按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。 单选题 *A 、 6B 、 12C 、 24(正确答案)D 、 36答案解析：本题考查财务顾问主办人应该具备的条件。参见上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定。根据上市公司并购重组财务顾问业务管理办

17、法，财务顾问主办人应当具备下列条件：具有证券从业资格；具备中国证监会规定的投资银行业务经历；参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；未负有数额较大到期未清偿的债务；最近24个月无违反诚信的不良记录；最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；中国证监会规定的其他条件。14、证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）亿元；证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务

18、中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）亿元。 单选题 *A 、 2；3B 、 1；5C 、 1：2(正确答案)D 、 3；10答案解析：证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2 000万元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5 000万元。证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。15、任何单位或者个人未经批准

19、，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。 单选题 *A 、 5(正确答案)B 、 10C 、 15D 、 20答案解析：考点：本题考查对违法控制证券公司5以上股权情形进行责令限期整改的监督管理措施。16、发行人最后一次付息兑付日前（）个工作日公布兑付公告。 单选题 *A 、 3B 、 5(正确答案)C 、 7D 、 10答案解析：考点：本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。发行人最后一次付息暨兑付日前5个工作日公布兑付公告。17、法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不得少于公

20、司股份总数的（）。 单选题 *A 、 25B 、 35(正确答案)C 、 45D 、 55答案解析：考点：本题考查募集设立。募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35。但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。18、期货交易管理条例第二十九条规定，期货公司应当为每一（）单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。 单选题 *A 、 业务B 、 资金C 、 产品D 、 客户(正确答案)答案解析：考点：本题考查期货交易管理条例第二十九条的规定，期货公司应当为每1个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。19、柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项

21、，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后( )个交易日内向协会报告，并于（）个交易日内提交重大事项报告。 单选题 *A 、 1；3(正确答案)B 、 1；5C 、 3；5D 、 3；10答案解析：考点：本题考查重大事项报告的期限。 柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后1个交易日内向中国证券业协会报告，并于3个交易日内提交重大事项报告，内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。20、下列关于

22、投资基金的说法中错误的是（）。 单选题 *A 、 私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、基金份额及投资合同约定的其他投资标的B 、 中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案是对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可(正确答案)C 、 中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资推出等方面，为创业投资基金提供便利服务D 、 私募基金管理人依法解散、被依法撤销，或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在20个工作日内向基金业协会报告答案解析：考点：本题考查投资基金相关知识。中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基

23、金管理人投资能力、持续合规情况的认可。21、融资融券标的证券为股票的，应当符合下列条件（）。 单选题 *在交易所上市交易超过2个月的股东人数不少于4000人股票发行公司已完成股权分置改革股票交易未被交易所实施风险警示A 、 B 、 C 、 (正确答案)D 、 答案解析：考点：本题考查标的债券为股票需满足的条件。在交易所上市交易要超过3个月。22、除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是（）。 单选题 *改变合伙企业的名称改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点处分合伙企业的不动产转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利以合伙企业名义为他人提供担保聘任合

24、伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员A 、 B 、 C 、 D 、 (正确答案)答案解析：考点：本题考查合伙企业法的相关规定。根据合伙企业法第三十一条规定，除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意：(1)改变合伙企业的名称；(2)改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点；(3)处分合伙企业的不动产；(4)转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利；(5)以合伙企业名义为他人提供担保；(6)聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员。23、根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（）。 单选题 *A 、 应当具有证券承销与保荐业

25、务资格(正确答案)B 、 应当具有证券经纪业务资格C 、 应当具有证券自营业务资格D 、 应当具有代理销售业务资格答案解析：考点：本题考查主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务应当具有的资格条件。 根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务的证券公司：(1)推荐业务：推荐申请挂牌公司股票挂牌，持续督导挂牌公司，为挂牌公司股票发行、并购重组等提供相关服务；(2)经纪业务：代理开立证券账户、代理买卖股票等业务；(3)做市业务；(4)全国股份转让系统公司规定的其他业务。从事第(1)项业务的，应当具有证券承销与保荐业务资格；从事第(2)项业务的，应当具有证券经纪业务资格；

26、从事第(3)项业务的，应当具有证券自营业务资格。根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统公司申请备案，成为主办券商。 未经备案的证券公司不得在全国股份转让系统开展相关业务。24、以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（）。 单选题 *要加强对经纪业务营销管理严格执行经纪业务操作规程建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益建立经纪业务检查稽核制度A 、 B 、 C 、 D 、 (正确答案)答案解析：考点：本题考查证券经纪业务管理风险的防范措施。25、上市公司年度报告的内容包括（）。 单选题 *公司概

27、况公司财务报告和经营情况董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况公司实际控制人已发行股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额A 、 B 、 C 、 (正确答案)D 、 答案解析：考点：本题考查上市公司年度报告的内容。上市公司年度报告包括： (1)公司概况；(2)公司财务报告和经营情况；(3)董事、监事、高级管理人员；简介及其持股情况；(4)已发行股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额；(5)公司实际控制人；(6)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。26、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照证券期货投资者适当性管理

28、办法的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下（）不是应当了解的投资者的必要信息。 单选题 *A 、 财务状况B 、 投资目标C 、 风险偏好及可承受的损失D 、 自然人的家庭成员情况(正确答案)答案解析：本题考查经营机构向投资者销售产品或者提供服务应了解的投资者信息。“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一，经营机构只有全面了解客户的信息，才能根据每个客户的综合情况，向其提供适当的金融产品或服务。证券公司监督管理条例等法律法规已经明确经营机构应当了解投资者身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求、风险偏好等信息。此外，从国际实践来看，不同国家或地区对经营机构向投资者

29、提供投资相关服务、推荐或销售金融产品，需要了解的客户信息范围均包括：基本信息、财务状况、投资目标、投资知识、投资经验。27、证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括（）。 单选题 *A 、 对同一类评级对象评级B 、 对同一类评级对象跟踪评级C 、 采用一致的评级标准和工作程序D 、 不能调整评级标准(正确答案)答案解析：本题考查证券评级业务的原则。评级标准有调整的，应当充分披露。28、证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（）备案。 单选题 *A 、 30B 、 45C 、 90(正确答案)D

30、、 180答案解析：证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向证监会派出机构备案，备案材料包括：合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。29、对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件，说法错误的是（）。 单选题 *A 、 具有中华人民共和国国籍B 、 具备完全民事行为能力C 、 具有专科以上学历(正确答案)D 、 通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试答案解析：证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：具有中

31、华人民共和国国籍、具备完全民事行为能力、具有大学本科以上学历、通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试等。30、发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过（）披露。 单选题 *A 、 全国银行间同业拆借中心B 、 中央国债登记结算有限责任公司C 、 中国货币网(正确答案)D 、 中国债券信息网答案解析：考点：本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。发行人将相关信息披露文件分别送全国银行间同业拆借中心和中央结算公司的，同业拆借中心和中央结算公司分别通过中国货币网和中国债券信息网披露。31、下列属于合规风险的是（）。 单选题 *A 、 向客户推荐的产品或者服务与所了解

32、的客户情况不相适应(正确答案)B 、 误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿C 、 私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券D 、 提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易答案解析：考点：本题考查管理风险和合规风险的区别。证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规

33、操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。32、按照证券公司客户资产管理业务规范，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行职业注册。有以下情形之一的人员，不得注册为投资主办人（）。 单选题 *A 、 被监管机构采取重大行政监管措施未满3年B 、 被证券业协会采取纪律处分未满3年C 、 法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期结束不满1个月D 、 未通过证券从业人员年检(正确答案)答案解析：本题考查客户资产管理业务投资主办人的禁止注册情形。有以下情形之一的人员，不得注册为投资

34、主办人：不符合申请投资主办人注册的人员应当具备的条件；被监管机构采取重大行政监管措施未满2年；被证券业协会采取纪律处分未满2年；未通过证券从业人员年检；尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内；其他情形。33、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）承担全面风险管理的直接责任。 单选题 *A 、 监事会B 、 经理层C 、 董事会D 、 各业务部门、分支机构和子公司(正确答案)答案解析：本题考查全面风险管理的责任主体。 证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险，并承担风险管理的直接责任。34、按照证券

35、法第二百条规定，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约的从业人员或者工作人员，（ ），并处以3万元以上（）万元以下的罚款。 单选题 *A、给予警告；20B、撤销证券从业资格；10(正确答案)C、责令改正；20D、给予警告；10答案解析：考点：本题考查证券法第二百条规定。故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约的从业人员或者工作人员，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。35、下列选项中，属于托管人职责的是（）。 单选题 *A 、 按照约定及时将募集资金支付给原始权益人B 、 依照法律、行政法规、公

36、司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产C 、 按照约定向资产支持证券投资者分配收益D 、 监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行并及时向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构(正确答案)答案解析：考点：本题考查原始权益人、管理人和托管人的相关概念。托管人办理专项计划的托管业务，应当履行下列职责：安全保管专项计划相关资产；监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行并及时向中国基金业协会报告，同时抄送对

37、管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构；出具资产托簪报告；计划说明书以及相关法律文件约定的其他事项。36、按照期货交易管理条例第四章的规定，期货公司可以接受下列哪个单位和个人的委托为其进行期货交易（）。 单选题 *A 、 期货交易所B 、 期货业协会的工作人员C 、 证券公司的普通员工(正确答案)D 、 期货保证金安全存管监控机构答案解析：考点：本题考查期货交易管理条例第四章的规定。下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(1)国家机关和事业单位；(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；(3)证券、期货市场禁止

38、进入者；(4)未能提供开户证明材料的单位和个人；(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。37、下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（）。 单选题 *证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司全面风险管理体系可以下设机构另类子公司可以从事投资以外的业务证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围A 、 B 、 C 、 (正确答案)D 、 答案解析：考点：证券公司另类投资业务。 管理规范第二条规定了另类子公司的业务范围，即“证券公司另类子公司从事证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务，应当符合法律法规、监管要求和规范规

39、定。另类子公司不得从事投资业务之外的业务。”这应当从以下几方面进行理解：(1)另类子公司只能以自有资金进行投资。(2)投资范围包括证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品等。(3)以自有资金投资非上市股权或新三板挂牌公司股票由另类子公司负责。(4)另类子公司不得从事投资业务之外的业务(5)证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和利益输送。为了防范另类子公司变相或绕道开展有关业务，避免风险传递，另类子公司不得存在下列行为：(1)向投资者募集资金开展基金业务；(2)从事或变相从事实体业务，财务投资的除外；(3)下设任何机构；(4)投资

40、违背国家宏观政策和产业政策；(5)以商业贿赂等非法手段获得投资机会，或者违法违规进行交易；(6)以拟投资企业聘请母公司或母公司的承销保荐子公司担任保荐机构或主办券商作为对企业进行投资的前提；(7)为他人从事场外配资活动或非法证券活动提供便利；(8)从事融资类收益互换业务；(9)投资于高杠杆的结构化资产管理产品；(10)违反法律法规规定或合同约定的保密义务；(11)中国证监会和协会禁止的其他行为。证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司全面风险管理体系，防范另类子公司相关业务的合规风险、流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险等各项风险。 另类子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理

41、负责人。前述合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐，向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核，且不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务。38、基金销售机构应该遵照证券业从业人员资格管理办法证券业从业人员资格管理实施细则等要求，统一办理（）。 单选题 *执业注册后续培训绩效考核执业年检A 、 B 、 C 、 D 、 (正确答案)答案解析：基金销售机构应该遵照证券业从业人员资格管理办法证券业从业人员资格管理实施细则等要求，统一办理执业注册、后续培训和执业年检。39、按照证券公司治理准则的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生（）。 单

42、选题 *证券公司持有股东的股权股东违规占用证券公司资产证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益A 、 B 、 C 、 (正确答案)D 、 答案解析：本题考查证券公司与股东之间关系的特别规定。证券公司的股东应当依法维护证券公司的独立性；不得开展业务竞争；证券公司不得持有股东的股权；证券公司不得向股东输送不当利益；股东不得违规占用公司资产。40、根据合伙企业法规定，下列哪些情形经其他合伙人一致同意可以决议将其除名（）。 单选题 *未履行出资义务执行合伙事务时有不

43、正当行为因故意或重大过失给合伙企业造成损失合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行A 、 (正确答案)B 、 C 、 D 、 答案解析：考点：本题考查合伙企业法有关规定。根据合伙企业法第四十九条规定，合伙人由下列情形之一的，经其他合伙人一致同意可以决议将其除名：(1)未履行出资义务；(2)因故意或者重大过失给合伙企业造成损失；(3)执行合伙事务时有不正当行为；(4)发生合伙协议约定的事由。合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行属于当然退伙的情形。41、其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，实缴注册资本和净资产不低于人民币（）万元。 单选题 *A 、 6个月B

44、、 9个月(正确答案)C 、 12个月D 、 24个月答案解析：证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格；实缴注册资本和净资产不低于人民币500万元；具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；公司财务，会计信息真实、准确、完整；控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年未发生变化，信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元；有证券从业资格的人员不少于20人，其中，

45、具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人，财务顾问主办人不少于5人；中国证监会规定的其他条件。42、下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的是（）。 单选题 *决定公司的经营方针和投资计划决定公司的经营计划和投资方案执行股东会的决议制定公司的基本管理制度决定公司内部管理机构的设置制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案A 、 B 、 C 、 D 、 (正确答案)答案解析：考点：本题考查有限责任公司董事会的职权。其中，属于董事会职权，而属于股东会职权，因此应选D。43、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）的职责包括：制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；

46、对其进行监督，及时分析原因。 单选题 *A 、 监事会B 、 经理层(正确答案)C 、 董事会D 、 风险管理部门答案解析：本题考查全面风险管理的责任主体。证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行以下职责：(1)制定风险管理制度，并适时调整。(2)建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。(3)制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因，并根据董事会的授权进行处理。(4)定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况，解决

47、风险管理中存在的问题并向董事会报告。(5)建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系。(6)建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。(7)风险管理的其他职责。证券公司应当任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作（以下统称首席风险官）。首席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。44、以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括（）。 单选题 *发起人书面认足公司章程规定其认购的股份发起人按照公司章程缴纳出资发起人在认足出资后，选举董事会和监事会董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记发起人代表公司向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其

48、他文件，申请设立登记A 、 B 、 C 、 (正确答案)D 、 答案解析：考点：本题考查公司设立登记的要求。以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人书面认足公司章程规定其认购的股份，并按照公司章程缴纳出资。发起人在认足出资后，应当选举董事会和监事会，由董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记。45、资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于（）万元人民币发行面值或者等值份额。 单选题 *A 、 100(正确答案)B 、 200C 、 300D 、 400答案解析：考点：本题考查资产支持证券的发行，资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于10

49、0万元人民币发行面值或者等值份额。46、以下（）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。 单选题 *A 、 投资者利益优先原则B 、 勤勉尽责原则C 、 客观性原则D 、 审慎性原则(正确答案)答案解析：本题考查证券经营机构执行投资者适当性基本原则。证券经营机构执行投资者适当性基本原则包括：(1)投资者利益优先原则；(2)勤勉尽责原则；(3)客观性原则；(4)有效性原则；(5)差异性原则。47、按照证券业从业人员资格管理办法的规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（） 内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记

50、。 单选题 *A 、 5日B 、 10日(正确答案)C 、 15日D 、 30答案解析：本题考查证券从业人员监督管理的相关规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。48、设立期货公司的注册资本是（）。 单选题 *A 、 已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求B 、 有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已经提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见(正确答案)C 、 已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异D 、 指定财务顾问主

51、办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复答案解析：申请设立期货公司要求注册资本是实缴资本。49、监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起（）个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。 单选题 *A 、 5B 、 10C 、 15(正确答案)D 、 20答案解析：考点：本题考查全国股份转让系统的自律监管措施。监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起15个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。50、证券公司另类子公司应当于每年结束后（）内

52、编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报表。 单选题 *A 、 1个月B 、 2个月C 、 3个月D 、 4个月(正确答案)答案解析：考点：中国证券业协会对证券公司另类子公司的自律管理措施。 另类子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月庋报表；在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送另类投资业务年度报告。前款所称月度报表应当包括已投资品种或项目的名称、投资金额、期限、持股比例（如有）、交易对手方（如有）、投资模式或交易结构（如有）、财务信息等。年度报告除了上述信息外，还应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、另类子公司合规管理和风险管理情况等。51、证

53、券的承销方式包括（）。 单选题 *统销包销代销直销A 、 B 、 (正确答案)C 、 D 、 答案解析：考点：本题考查证券承销业务的种类。证券承销业务采取代销或者包销方式。52、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。 单选题 *A 、 5B 、 10(正确答案)C 、 15D 、 20答案解析：考点：本题考查私募基金投资运作中的重要资料保存。私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关

54、资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。53、公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（）的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以（ ）的罚款。 单选题 *5以上15以下5以上10以下3万元以上10万元以下1万元以上10万元以下A 、 B 、 C 、 D 、 (正确答案)答案解析：考点：本题考查公司的其他法律责任。根据公司法规定，公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正

55、，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5以上10以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以1万元以上10万元以下的罚款。54、标准化债权类资产应当同时满足条件（）。 单选题 *等分化，可交易信息披露充分，集中登记，独立托管公允定价，流动性机制完善在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易场所交易A 、 B 、 C 、 (正确答案)D 、 答案解析：考点：本题考查标准化债券类资产的相关知识。标准化债权类资产应当同时符合以下条件：等分化，可交易；信息披露充分；集中登记，独立托管；公允定价，流动性机制完善；在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易市场交

56、易。55、国务院证券监督管理机构需要对证券公司的相关情况进行检查。这里的相关情况不包括（）。 单选题 *A 、 3日B 、 5日(正确答案)C 、 15日D 、 30日答案解析：国务院证券监督管理机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。56、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（）万元的交易，应当回避。 单选题 *A 、 20B 、 30C 、 50(正确答案)D 、 80答案解析：本题考查证券资信评级业务人员的回避及禁止行为。证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业

57、人员在开展证券评级业务期间有下列情形之一的，应当回避：1本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人；2本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员；3本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人；4本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易；5中国证监会认定的足以影响独立、客观、公正原则的其他情形。证券评级机构的董事、监事和高级

58、管理人员以及评级从业人员不得以任何方式在受评级机构或者受评级证券发行人兼职。57、按照2015年7月中国证券业协会发布的关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知，证券业从业资格考试测试划分为（）。 单选题 *一般从业资格考试专项业务类资格考试管理类资格考试法律类资格考试A 、 (正确答案)B 、 C 、 D 、 答案解析：本题考查证券业从业资格考试的类别，其中不包括法律资格类考试。 2015年7月，中国证券业协会发布关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知，规定证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。改革后的入门资格考试

59、科目设定两门：证券市场基本法律法规和金融市场基础知识。58、金融债券存续期间，发行人应于每年（）前向投资者披露年度报告。 单选题 *A 、 1月1日B 、 4月1日C 、 4月30日(正确答案)D 、 5月1日答案解析：考点：本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。金融债券存续期间，发行人应于每年4月30日前向投资者披露年度报告。59、下面关于客户资产管理业务投资主办人执业行为管理的表述错误的是（）。 单选题 *A 、 证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务B 、 投资主办人不得进行内幕交易、

60、操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为，或其他违反规定的操作。投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务C 、 同一投资主办人可以同时办理资产管理业务和自营业务(正确答案)D 、 投资主办人发生变更的，证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露，并向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告答案解析：本题考查客户资产管理业务投资主办人执业行为管理的有关要求。同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。60、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（）之一的，情节比较严重的，还可以采取3个月